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北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 二零零四年二月 北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 1 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。本公司董事长刘晓光先生、总经理潘文堂先生、财务总监于丽女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 一、公司基本情况简介2 二、会计数据和业务数据摘要3 三、股本变动及股本情况5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况8 五、公司治理结构9 六、股东大会情况简介12 七、董事会报告13 八、监事会报告23 九、重要事项24 十、财务报告25 十一、备查文件目录26 十二、会计报表附注27 北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 2 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中、英文名称 1中文名称：北京首创股份有限公司 2英文名称：BEIJING CAPITAL CO，LTD （二）公司法定代表人：刘晓光 （三）公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 1公司董事会秘书：郭鹏 2公司董事会证券事务代表：顾公 3联系地址：北京市朝阳区北三环东路 8 号静安中心七层 4电话：010-64689035 5传真：010-64689030 6电子信箱： （四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 1注册地址：北京市海淀区双榆树知春路 76 号翠宫饭店写字楼 15 层 2办公地址：北京市朝阳区北三环东路 8 号静安中心七层 3邮政编码：100028 4国际互联网网址：http:/ 5电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸名称、年度报告备置地点，登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 1公司选定的信息披露报纸：中国证券报，上海证券报 2公司年度报告备置地点：公司证券部 3中国证监会指定国际互联网网址：http:/ （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1公司股票上市交易所：上海证券交易所 北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 3 2股票简称：首创股份 3股票代码：600008 （七）其他有关资料 1公司变更注册登记日期、地点 变更日期：2000 年 9 月 8 日 变更地点：北京市 2企业法人营业执照注册号：1100001085186 3税务登记号码：110105700231088 4公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 名 称：北京京都会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度利润总额及构成（单位：人民币元）项 目 2003 年度 利润总额 418,015,743.22 其中：主营业务利润 155,161,279.03 其它业务利润 727,650.00 营业利润 41,503,505.69 投资收益-46,394,864.93 补贴收入 423,650,200.00 营业外收支净额-743,097.54 净利润 403,516,147.32 扣除非经常性收益后的净利润 398,893,982.83 经营活动产生的现金流量净额 512,895,418.46 现金及现金等价物净增加额-792,982,986.25 注：扣除非经常性收益后的净利润指扣除资金占用费 7,599,406.50 元、营业外收支净额-743,097.54 元、以前年度已提准备的转回 28,437.49 元和所得税影响-2,262,581.96 元后的净利润。北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 4 （二）截止报告年度末公司前三年的主要会计数据及财务指标 项目 单位 2003 年度 2002 年度 2001 年度 主营业务收入（元）234,204,638.71 203,190,368.40 177,748,031.04 净利润（元）403,516,147.32 460,517,094.31 482,015,769.39 总资产（元）5,163,032,608.66 5,981,945,844.66 5,133,953,342.36 股东权益（不含少数股东权益）（元）4,442,551,622.72 4,396,487,890.33 4,335,903,609.53 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.4663 0.4706 0.4455 每股收益（全面摊薄）（元/股）0.3668 0.4187 0.4382 每股收益（加权平均）（元/股）0.3668 0.4187 0.4382 每股收益（扣除非经常性收益后）（元/股）0.3626 0.4061 0.3980 每股净资产（元/股）4.0387 3.9968 3.9417 调整后的每股净资产（元/股）4.0356 3.9950 3.9434 净资产收益率（%）9.08 10.47 11.12 （三）利润表附表 净资产收益率（）每股收益（元股）项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 3.49 3.54 0.1411 0.1411 营业利润 0.93 0.95 0.0377 0.0377 净利润 9.08 9.20 0.3668 0.3668 扣除非经常性损益后的净利润 8.98 9.09 0.3626 0.3626 （四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 1,100,000,000.00 0.00 0.00 1,100,000,000.00 资本公积 2,679,790,908.92 31,493,517.45 3,945,932.38 2,707,338,493.99 法定盈余公积 148,741,739.63 40,399,018.00 0.00 189,140,757.63 法定公益金 74,370,869.82 20,199,509.01 0.00 94,570,378.83 未分配利润 393,584,371.96 403,516,147.32 445,598,527.01 351,501,992.27 股东权益合计 4,396,487,890.33 495,608,191.78 449,544,459.39 4,442,551,622.72 变动原因：1资本公积：北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 5 （1）增加原因：A 本公司投资北京京城水务有限责任公司初始投资成本低于其在被投资单位所有者权益中所占的份额的差额为 31,492,759.47 元。B本公司所属子公司马鞍山首创水务有限责任公司增资部分形成的资本溢价，本公司按投资比例享有的份额为 757.98 元。（2）减少原因：根据财会字（1998）关于股份有限公司有关会计问题解答和财会字（1998）66 号关于执行具体会计准则有关会计问题解答文件的规定，本公司在改组为股份公司时，固定资产评估增值 39,459,323.69 元，按 10 年平均摊销，本期摊销 3,945,932.38 元，冲减资本公积。2法定盈余公积：本年度利润分配，提取法定盈余公积 40,399,018.00 元。3法定公益金：本年度利润分配，提取法定公益金 20,199,509.01 元。4未分配利润：（1）本期增加：403,516,147.32 元，为本年度净利润增加。（2）本期减少：A.为本年度利润分配，提取法定盈余公积金 40,399,018.00 元，提取法定公益金20,199,509.01 元。B.本年度分配 2002 年度现金股利 385,000,000.00 元。（3）本期期末余额中，包括资产负债表日后拟分配的现金股利 346,500,000.00 元。三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 公司股份变动情况表 单位：万股 本次 变动前 本次变动增减（+,-）本次 变动后 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 6 国家持有股份 境内法人持有股份 80,000 80,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 5、向战略投资者配售股份 未上市流通股份合计 80,000 80,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 30,000 30,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 30,000 30,000 三、股份总数 110,000 110,000 本报告期内公司的股份总数和结构没有变化。（二）股票发行与上市情况 本公司于 2000 年 4 月向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股股票 30,000万股，每股发行价为 8.98 元，其中向证券投资基金配售 6,000 万股，向战略投资者配售 14,000万股，向一般法人投资者配售 1,000 万股，向一般投资者上网发行 9,000 万股。目前公司总股本为 110,000 万股，其中已流通股份为 30,000 万股。（三）股东情况介绍 1截止 2003 年 12 月 31 日，本公司的股东总数为 91,421 户。2本公司前 10 名股东情况 单位：股 序号 股东名称 持股数量 年度内股份增减变动情况 持股类别 所持股份质押或冻结 1 北京首都创业集团有限公司 798,564,200 0 国有法人股 无 2 中国经济技术投资担保有限公司 8,000,000 0 流通股 无 北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 7 3 裕阳证券投资基金 6,566,714 52,969 流通股 无 4 江苏省弘业股份有限公司 5,000,000 0 流通股 无 5 中国纺织物资(集团)总公司 5,000,000 0 流通股 无 6 中国石油天然气管道局 5,000,000 0 流通股 无 7 金鑫证券投资基金 4,326,551 未知 流通股 无 8 北京高校房地产开发总公司 3,618,435 未知 流通股 无 9 北京浩鸿房地产开发有限公司 3,542,300-2,140,900 流通股 无 10 中国航天机电集团公司 3,170,802 未知 流通股 无 报告期内，公司前 10 名股东中，北京首都创业集团有限公司与其他流通股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。3公司控股股东情况简介：北京首都创业集团有限公司持有国有法人股，为本公司的控股股东。法定代表人林豹先生。北京首都创业集团有限公司成立于 1995 年，注册资本为330,000 万元，主营范围为：授权范围内的国有资产经营管理；电子产品、汽车配件、医疗器械、通讯设备（不含无线电发射设备）；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；人才培训；经营对销贸易和转口贸易。4本公司前十名流通股股东情况 序号 股东名称 持股数量（股）股份种类 1 中国经济技术投资担保有限公司 8,000,000 A股 2 裕阳证券投资基金 6,566,714 A股 3 江苏省弘业股份有限公司 5,000,000 A 股 4 中国纺织物资(集团)总公司 5,000,000 A 股 5 中国石油天然气管道局 5,000,000 A 股 6 金鑫证券投资基金 4,326,551 A 股 7 北京高校房地产开发总公司 3,618,435 A 股 8 北京浩鸿房地产开发有限公司 3,542,300 A 股 9 中国航天机电集团公司 3,170,802 A 股 10 南京医药（集团）公司 2,386,000 A 股 公司未知流通股股东之间是否存在关联关系；也不知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1基本情况 姓名 性别 年龄 公司任职 任职起止日期 持股数量（股）刘晓光 男 48 董事 2002.11-2005.11 0 曹桂杰 女 51 董事 2002.11-2005.11 0 王 琪 男 50 董事 2002.11-2005.11 0 袁振宇 男 61 独立董事 2003.04-2005.11 0 赵 康 男 56 独立董事 2002.11-2005.11 0 张剑平 男 71 独立董事 2002.11-2005.11 0 常维柯 男 48 董事 2002.11-2005.11 0 潘文堂 男 38 董事、总经理 2002.11-2005.11 0 张 扬 女 44 董事、副总经理 2002.11-2005.11 0 俞昌建 男 48 监事 2002.11-2005.11 0 李清元 男 48 监事 2002.11-2005.11 0 刘京川 男 40 监事 2003.02-2005.11 0 李德标 男 40 副总经理 2002.11-2005.11 0 宗竹芝 男 54 副总经理 2003.10-2005.11 0 于 丽 女 44 财务总监 2002.11-2005.11 0 郭 鹏 男 31 董事会秘书 2002.11-2005.11 0 2在股东单位任职的董事监事情况 姓名 任职单位名称 股东单位任职 任职起止日期 刘晓光先生 北京首都创业集团有限公司 总经理 2000 年至今 曹桂杰先生 北京首都创业集团有限公司 副总经理 1996 年至今 常维柯先生 北京首都创业集团有限公司 办公室主任 2000 年至今 俞昌建先生 北京首都创业集团有限公司 财务总监 2002 年至今 李清元先生 北京首都创业集团有限公司 审计法律部 1997 年至今 3年度报酬情况 公司现任董事、监事和高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 193.60 万元，其中在公司领取年度报酬金额最高的前三名董事总额为 81.90 万元，在公司领取年度报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 111.00 万元。公司董事、监事、高级管理人员在公北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 9 司领取的年度报酬区间分布为：20 万元以下 2 人，20 万元以上的 5 人。公司董事刘晓光、曹桂杰、常维柯和监事俞昌建、李清元在股东单位领取报酬、津贴，未在本公司领取报酬、津贴。公司独立董事每月在公司领取独立董事津贴 4,000.00 元(含税)。4报告期内聘任的董事、监事、高级管理人员情况 2003 年 4 月 21 日第二届董事会第二次临时会议审议通过，2003 年 5 月 28 日，第一次临时股东大会选举袁振宇先生为公司第二届董事会独立董事。2003 年 2 月 20 日，公司职工代表大会选举刘京川先生为公司监事。2003 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第五次临时会议通过聘任宗竹芝先生为公司副总经理。（二）员工情况 截止 2003 年 12 月 31 日，本公司在职员工总数为 1,448 人。员工专业结构、受教育程度如下：1在专业构成方面：生产人员 1,172 人，占 80.9%；管理人员和专业技术人员 276 人，占 19.1%；其中中层以上管理人员 84 人，占 5.8%；工程技术人员 98 人，占 6.8%；其它专业技术人员 178 人，占 12.3%。2在教育程度方面：大专以下 1,096 人，占 75.7%；大学、大专 323 人，占 22.3%；研究生以上 29 人，占 2%。3在技术职称方面：初级职称 122 人，占 8.4%；中级职称 75 人，占 4.5%；高级职称16 人，占 1.1%。4公司无离退休员工。五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格贯彻公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等相关法规的要求，结合公司的实际情况，不断完善公司法人治理结构、建北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 10 立现代企业制度、规范公司运作，并制定了一系列规范制度。1股东和与股东大会：严格按照股东大会规范意见、股东大会议事规则和公司章程的要求召集召开股东大会。建立健全了和股东沟通的有效渠道，积极听取股东的意见和建议，确保所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，充分行使股东的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书，做到了“公开、公平、公证”。2控股股东和公司：未发生公司控股股东超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未发生损害公司及其他股东利益的行为，没有要求公司为其及他人担保事宜。公司控股股东与公司在人员、资产、财务、机构和业务各方面相互独立；公司的董事会、监事会和公司经营管理的职能部门能够独立运作。公司董事长和控股股东董事长分设，公司经理、董事会秘书和高管人员均在本公司领取报酬。3董事和董事会：公司严格按照公司章程的规定选聘、选举董事，独立董事占到董事会成员三分之一，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；全体董事能恪尽职守，积极参与公司重大问题的研究和决策，注意维护公司和全体股东的利益，并熟悉掌握有关法律法规。4监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。全体监事均能本着对股东高度负责的精神，认真履行自己的职责，对公司财务状况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5绩效评价与激励约束机制：公司已建立了绩效评价标准和考核体系，并逐步完善激励约束机制，以实现公司人力资源的有效配置与客观评价；公司高级管理人员的聘任公开、透明，并符合法律法规的要求。6相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7信息披露制度：公司制定了信息披露管理制度，并指定董事会秘书及证券事务代表负责信息披露、接待股东来访、来电，注意加强与股东的沟通与交流。公司按照公司章程、信息披露管理制度以及法律、法规的规定，真实、准确、完整、及时地披露北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 11 有关信息，并在不泄露商业秘密的前提下确保所有股东有平等的机会获得信息。（二）独立董事履行职责情况 本公司独立董事 3 人，占董事会成员的三分之一。公司独立董事在工作中严格按照有关法律、法规的规定忠实履行职责，出席了公司召开的董事会、股东大会会议；审议了公司的季度报告、半年度报告、年度报告；积极参与公司重大决策并按照有关规定发表了独立意见，对公司的经营和发展起到了积极的促进作用，维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益，促进了公司治理结构的完善。（三）报告期内公司与控股股东的分开情况 1在业务上：公司拥有完整营销体系和独立自主经营能力，在业务上完全独立于公司控股股东。2在人员上：公司建立了完善的人力资源管理体系及薪酬管理制度，设立了完整独立的职能部门和业务机构，公司经理、董事会秘书和其他高级管理人员和员工均在公司领取报酬，且未在控股股东单位兼职。公司财务人员没有在关联公司兼职的情况。3在资产上：公司产权明晰，拥有独立的采购系统、设计和运营系统，拥有相应独立无形资产。4在机构上：公司的组织机构是按照公司章程的要求由公司经理层根据公司的发展需要拟订的，公司设立了健全的组织结构体系。5在财务上：公司拥有独立的财务部门、完善的会计核算体系及财务管理制度，明确了财务人员的岗位。并依法开设了独立的银行账户，且依法单独纳税。（四）高级管理人员的考评和激励机制情况 公司坚持以人为本，十分重视对高级管理人员的绩效考评工作。公司建立了完善的绩效考评和激励机制，使公司高级管理人员的薪酬与公司的业绩和个人的业绩紧密相连，在吸引人才的同时保持了公司高级管理层的稳定。六、股东大会情况简介 北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 12 （一）股东大会召开情况 本报告期内公司共召开了两次股东大会 12002 年年度股东大会 公司于 2003 年 2 月 25 日在 中国证券报、上海证券报 上刊登了关于召开公司 2002年年度股东大会的公告。2003 年 3 月 28 日在北京市新大都饭店召开了此次会议，并于 2003年 3 月 29 日在中国证券报和上海证券报上刊登了会议决议公告。此次会议审议通过了如下决议：（1）公司 2002 年度董事会工作报告。（2）公司 2002 年度监事会工作报告。（3）公司 2002 年度利润分配方案。（4）公司 2002 年年度报告。（5）聘请会计师事务所。22003 年度第一次临时股东大会 公司于 2003 年 4 月 22 日在 中国证券报、上海证券报 上刊登了关于召开公司 2003年度第一次临时股东大会的公告。2003 年 5 月 28 日在北京市新大都饭店召开了此次会议，并于 2003 年 5 月 29 日在中国证券报和上海证券报上刊登了会议决议公告。此次会议审议通过了如下决议：（1）选举公司独立董事。（二）报告期内选举、更换公司董事、监事情况 12003 年 5 月 28 日，公司 2003 年度第一次临时股东大会选举袁振宇先生为公司独立董事。22003 年 2 月 20 日，公司职工代表大会选举刘京川先生为公司监事。北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 13 七、董事会报告 （一）公司经营状况 1报告期内整体经营状况分析 公司主营业务为公用基础设施的投资及投资管理，住宿、餐饮及高科技产品的开发、咨询、转让等。同时，在以公用事业的投资管理为核心业务的发展战略指导下，公司继续加大对水务市场的开拓力度。2003 年，公司实施了年度经营计划、预算管理、目标管理，使管理创新步入新台阶；公司优化了内部组织结构；涉及水厂运营及内部管理的流程制度陆续出台。报告期内公司在明确战略目标的指导下，认真贯彻落实年初制订的经营目标，大力拓展水务市场，积极消化“非典”带来的不良影响。2003 年度公司实现主营业务收入 23,420.46 万元，同比增长15.26%；主营业务利润 15,516.13 万元，同比增长 9.05%；利润总额 41,801.57 万元，同比减少 10.13%。公司实现净利润 40,351.61 万元，同比减少 12.38%。每股收益为 0.3668 元，净资产收益率为 9.08%。近年来旅游行业总体不景气，竞争异常激烈。公司所属北京新大都饭店的运营在上半年受到非典疫情的严重不利影响，4-5 月份基本处于停业状态，直到 9 月份才随旅游市场的逐步恢复而进入正常的运营状态，全年亏损 1,447.41 万元 公司所属北京京通快速路全年的通行费收入呈现增长趋势。除 4-5 月及 12 月份以外，各月的车流量和通行费收入平均比去年同期增长 35%。虽然由于 12 月份华北五省联合治理大货车超载，导致当月通行费收入有所下降，但是全年通行费收入仍达到 1.61 亿元，比去年增长 27.38%。报告期内，水务投资战略有序进行：（1）北京京城水务有限责任公司正式挂牌运营，公司与有关单位已签署了清河污水处理厂二期工程投资协议（协议约定清河污水处理厂二期工程设计处理规模为 20 万立方米/日）、小红门污水处理厂工程投资协议（协议约定小红门污水处理厂设计处理规模为60 万立方米/日）、北小河污水处理厂扩建工程投资协议（协议约定北小河污水处理厂的北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 14 扩建工程处理规模为 10 万立方米/日），这三个污水处理厂是北京市一段时期内主要的污水处理设施，项目建成后将使北京市新增 90 万立方米/日的污水处理能力。目前该公司污水处理能力为 120 万立方米/日，约占北京市总处理能力的 80%。（2）与法国威立雅水务（原名“威望迪水务”）合资设立首创威水投资有限公司(以下简称“首创威水”)，该公司于报告期内成功投资了宝鸡市供水项目，双方合作期限为二十五年，合作项目的经营规模为自来水生产 23 万立方米/日，自来水销售能力 20.9 万立方米/日。通过合作将进一步提高了宝鸡市城市供水能力，使其供水能力由目前的 17 万立方米/日提高到 23 万立方米/日。报告期内首创威水与深圳市投资管理公司签订了深圳市水务（集团）有限公司合资合同，首创威水将持有深圳市水务（集团）有限公司 40%股权，此项投资涉及金额为人民币 29.429 亿元。根据测算，该项目的内部收益率为 12.90%，股本金内部收益率为 15.30%。（3）马鞍山首创水务有限责任公司系公司与马鞍山市自来水公司共同投资设立。马鞍山首创水务有限责任公司主要负责运营沿长江自上而下南、中、北分布的城市水厂三座，即一水厂、二水厂和三水厂，并着手投资建设四水厂，四个水厂设计总供水能力为 45 万吨/日，目前实际总供水量为 21 万吨/日。此外，公司还加大了在山东、江苏、浙江、安徽等东部经济发达地区的市场开拓力度，并达成了多个合作意想。2公司主营业务范围及经营状况 （1）主营业务收入、主营业务利润的构成情况 报告期内，主营业务的收入按行业为公用基础设施和旅游服务业收入，其收入和利润构成情况如下：单位：万元 行业 主营业务收入 主营业务利润 公用基础设施 17,641.70 10,566.62 旅游服务业 5,778.76 4,949.51 （2）占主营业务收入 10%以上的业务具体情况如下：北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 15 单位：万元 行业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 公用基础设施 17,641.70 6,177.16 64.99%旅游服务业 5,778.76 594.75 89.71%3主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）北京京城水务有限责任公司（原拟定名“北京创水有限责任公司”）系公司与北京城市排水集团有限责任公司共同投资设立，注册资本为 40.20 亿元，本公司所占股权比例为49%。该公司主要从事污水处理业务。截止2003年12月31日止，公司总资产为402,250.85万元；净资产为 401,842.17 万元；2003 年度实现主营业务收入 3,750.00 万元，净利润-242.19万元，取得北京市财政补贴收入 6,000.00 万元。（2）首创威水投资有限公司系公司与法国威立雅水务共同投资设立，目前注册资本为3,000.00 万美元，本公司所占股权比例为 51%。该公司主要从事中国有关法律和法规允许外商投资的水和污水基础设施项目领域以及其他国家允许外商投资的与水和污水活动有关的基础设施项目领域进行投资。截止 2003 年 12 月 31 日止，公司总资产为 3,593.02 万元，净资产为 3,592.55 万元；2003 年度净利润-131.96 万元。（3）马鞍山首创水务有限责任公司系公司与马鞍山市自来水公司共同投资设立，注册资本为 15,000 万元，本公司所占股权比例为 60%，该公司的主营业务为自来水的生产、销售。2003 年 12 月 31 日止，公司总资产为 15,588.68 万元；净资产为 15,041.95 万元；2003年度实现主营业务收入 1,476.94 万元，净利润 79.01 万元，取得马鞍山财政补贴收入 648.02万元（税后）。4在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）经国务院批准，公司投资的南方证券股份有限公司（以下简称“南方证券”），自2004 年 1 月 2 日起被实施行政接管。行政接管期间，中国证监会、深圳市政府会同人民银行、公安部成立行政接管领导小组，负责南方证券行政接管和风险处置工作；南方证券股东大会、董事会、监事会暂停履行职责，董事、监事和高级管理人员暂停履行职务。行政接管后，行政接管领导小组将聘请中介机构对南方证券进行全面审计，及时向股东通报审北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 16 计结果。有鉴于此，该项投资可能会给公司带来一定损失，但具体影响目前尚无法判定，为此，本着审慎、稳健的原则，公司决定对该项投资按投资总额的 15%计提减值准备。公司将密切关注处置工作的进展状况，并尽一切努力维护自身的合法权益；在接到行政接管领导小组通报的审计结果后，公司将及时刊登公告。（2）根据北京市人民政府的通知：北京市五环路以及五环路以内所有高速公路收费自2004 年 1 月 1 日起取消。根据规定，公司所属京通快速路高碑店站、五环花园闸站（由北京市首都公路发展有限责任公司代理收取费用）两处收费站将予以拆除。为此，将会对公司 2004 年度及以后的经营业绩产生一定的影响，据测算，2004 年路费收入将减少 2,200 万元。但因京通快速路获得的财政补贴是根据路费的收入而定的，故 2005 年后所受影响将会较小。（3）公司所属合资公司首创威水投资有限公司（以下简称“首创威水”）报告期内与深圳市投资管理公司签订了深圳市水务（集团）有限公司合资合同，首创威水将持有深圳市水务（集团）有限公司 40%的股权。此次涉及交易金额为人民币 29.429 亿元。此次交易的达成进一步加强了公司与国际水务公司的合作，提高了公司在国内水务市场的占有率。由于该项目前期有水厂建设投资支出，并且由于采用财务杠杆收购股权，前期贷款还本付息压力较大，在占压较大资金的同时，将对公司同期的经营业绩产生一定的压力。该项目虽然短期内回报率较低，也存在各种风险因素，但从长远考虑，项目投资后对提升公司的品牌效应，巩固公司在水务市场中的地位起到积极的影响，并对公司的可持续发展发挥重要作用。（二）公司投资情况 1报告期内公司对外投资情况 序号 被投资公司名称 主要经营活动 权益比例 1 北京京城水务有限责任公司 水处理厂及水处理设施的投资、建设、运营管理及维护 49%2 首创威水投资有限公司 与水和污水活动有关的基础设施项目领域进行投资 51%北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 17 3 马鞍山首创水务有限责任公司 自来水的生产、销售 60%2资金使用情况 （1）募集资金时承诺投资项目 经中国证券监督委员会证监发行字（2000）27 号文件批准，本公司于 2000 年 4 月 5日至 4 月 14 日向社会公开发行人民币普通股 30,000 万股，每股发行价 8.98 元，募集资金269,400 万元，扣除发行费用 2,303 万元，实际募集资金 267,097 万元。本年度已使用募集资金总额 167,097 万元 募集资金总额 267,097 万元 已累计使用募集资金总额 267,097 万元 承诺项目 拟投入金额（万元）是否变更项目 实际投入金额（万元）产 生 收 益 金额(万元)是否符合计划进度和预计收益 组建北京京开高速路有限责任公司 166,087 是 收购北京市高碑店污水处理一期工程 100,000 否 100,000 是 补充流动资金 1,010 否 1,010 是 合计 267,087 101,010 2003 年上半年，高碑店污水处理一期工程取得收益 2,829.00 万元；下半年，公司将该笔资产投入北京京城水务有限责任公司。（2）募集资金变更投资项目的实施情况 根据客观环境的变化，经过广泛的市场调研和认真、周密的论证，公司决定对产业发展战略进行适当调整，并将水务行业作为公司未来的主导产业，为更好地使用募集资金，提高盈利水平和综合实力，公司决定做如下变更；募集资金变更项目已经公司 2002 年度第三次临时股东大会审议批准，会议决议公告刊登于 2002 年 12月 31 日的 中国证券报、上海证券报）。具体变更情况如下：北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 18 变更投资项目的资金总额 166,087 万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更项目拟投入金额(万元)实际投入金额(万元)产生收益金额(万元)投资进度 组建北京京城水务有限责任公司 组建北京京开高速路有限责任公司 100,000 100,000-242.19(取得北京市财政补贴收入6,000.00 万元)公 司 已 经 于2003 年 7 月月完成工商登记注册 组建首创威水投资有限公司 组建北京京开高速路有限责任公司 12,653 12,653-131.96 公 司 已 经 于2003 年 5 月完成工商登记注册 对首创威水投资有限公司进行增资 组建北京京开高速路有限责任公司 53,434 53,434 经公司2004年度第一次临时股 东 大 会 批准。增资工作正在实施中 合计 166,087 166,087 3报告期内非募集资金投资情况 报告期内公司对马鞍山首创水务有限责任公司在原有 7,200 万元投资的基础上追加投资 1,800 万元，使公司注册资本达到 15,000 万元，公司所占的股权比例仍为 60%。该公司的主营业务为自来水的生产、销售。报告期内实现主营业务收入 1,476.94 万元，净利润 79.01万元，取得马鞍山财政补贴收入 648.02 万元（税后）。（三）公司财务状况（单位：人民币元）项目 2003 年度 2002 年度 增减幅度 总资产 5,163,032,608.66 5,981,945,844.66-13.69%负债 642,709,411.96 1,537,606,658.16-58.20%股东权益 4,442,551,622.72 4,396,487,890.33 1.05%主营业务利润 155,161,279.03 142,279,808.17 9.05%净利润 403,516,147.32 460,517,094.31-12.38%北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 19 公司财务状况变动的主要原因：1总资产：本期减少 81,891.32 万元，主要是公司负债减少所致。2负债：本期减少 89,489.72 万元，主要为公司短期借款减少所致。3主营业务利润：本期增加 1,288.15 万元，主要是京通快速路路费收入增加所致。4净利润：本期减少 5,700.09 万元，主要是计提南方证券长期投资减值准备所致。（四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响 1十六届三中全会后，国家建设部、国家环保总局等部门和各地方政府都出台了一系列推进水务产业市场化的文件，这将进一步明确了水务产业各方责任与权利，规范了市场运做的行为与方式，有效地保障了市场化的发展方向。2随着居民生活水平和生活质量的提高，国民的环保意识不断加强，将有利于公司开展业务，提高市场占有率。3随着水务市场的开放，外国资本及民间资本将会大举进入，将加大水务市场的竞争。（五）2004 年公司经营计划 2004 年，国家宏观政策向好，公司将抓住机遇、继续加大水务领域的市场开拓力度、提高市场占有率、提升公司核心竞争力，尽快确立首创股份在全国水务市场的地位。为此，将重点抓好以下几项工作：1确保现有的水处理项目安全高效地运行，同时对经营业务进行整合，进一步突出主营业务，实现集中力量做大、做强水务的战略目标；2继续加大水务市场的开拓力度，提高市场占有率：2004 年将立足公司的发展目标、水务市场发展的现状和水务项目自身运作的潜在规律，在总结公司在水务行业发展方面积累的经验的基础上，继续“务实创新、稳扎稳打、开拓进取”，不断扩大企业经营规模，强化在水务领域的专业化、规模化，提升公司的核心竞争力；3与国际市场接轨：在产业方面要努力缩小与国外的差距；在管理机制、经营机制和观念上要与国际接轨，加快引进有国际水务公司管理和投资经验的高级人才，建立专业队伍，构建规范的水务运营管理体系；北京首创股份有限公司 2003 年年度报告 20 4强化内部管理：2004 年将继续完善公司内部管理体系和各项制度、流程，强化法人治理结构，完善绩效考核和薪酬激励机制，积极营造良好的内部环境，吸引高素质人才，将人力资源战略逐步调整落实到位。（六）董事会日常工作情况 1报告期内董事会的会议情况及决议内容 （1）公司于 2003 年 2 月 20 日召开第二届董事会 2003 年度第一次会议。会议通过如下决议：A公司 2002 年度利润分配预案及 2003 年利润分配政策。B公司 2002 年度董事会工作