600159_2001_大龙地产_宁城老窖2001年年度报告_2002-04-18.pdf

1内蒙古宁城老窖生物科技股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。在审议本年度报告的董事会上，王宝禄、冯国辉董事未出席董事会。一、公司简介 1、公司的法定中文名称：内蒙古宁城老窖生物科技股份有限公司 公司的英文名称：N E I M E N G G U N I N G C H E N G L A O J I A O B I O L O G Y T E C H N O L O G Y C O M P A N Y L I M I T E D 2、公司法定代表人：马德海先生 3、公司注册及办公地址:内蒙古自治区宁城县八里罕镇 邮政编码：0 2 4 2 3 1 公司国际互联网网址:h t t p:/w w w.n c l j.c o m.c n 电子信箱：n c l j p u b l i c.h h.n m.c n 4、公司董事会秘书：邢凤轶先生 联系地址：内蒙古宁城县八里罕镇宁城老窖生物科技股份有限 公司证券部 电话：0 4 7 6 4 8 0 0 8 0 7 4 8 0 0 1 3 5 8 3 7 8 传真：0 4 7 6 4 8 0 0 8 0 7 4 8 0 0 1 3 1 电子信箱：n c l j z q p u b l i c.h h.n m.c n 5、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 2公司年度报告备置地点：董事会秘书处 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：宁城老窖 股票代码：6 0 0 1 5 9 7、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2 0 0 1 年 4 月 1 3 日 公司变更注册登记地点：内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：1 5 0 0 0 0 1 0 0 1 9 5 0 税务登记号码：1 5 0 4 2 9 1 1 5 1 3 1 8 9 5 公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所 会计师事务所办公地址：大连经济开发区金马路 2 8 8 号 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标（单位：人民币元）利润总额:-2 8,9 1 3,1 7 0.3 2 净利润:-3 8,4 4 0,5 5 2.0 9 扣除非经常性损益后的净利润：-7 6,4 1 0,1 7 2.0 9 主营业务利润:5 6,2 9 3,8 0 2.4 3 其他业务利润:-9 0 2,9 7 1.5 1 营业利润:-4 9,6 8 3,0 1 6.3 5 投资收益:-7 0,2 1 9.6 5 补帖收入:2 1,0 0 0,0 0 0.0 0 营业外收支净额:-1 5 9,9 3 4.3 2 经营活动产生的现金流量净额:-1 3 4,3 9 4,5 0 4.5 4 现金及现金等价物净增加额:9 0,7 3 4,3 1 8.2 2 3注：扣除的非经常性损益项目包括：补帖收入 2 1,0 0 0,0 0 0.0 0 元，应收集团 公司利息 1 6,5 2 0,0 0 0.0 0 万元，营业外收入 4 4 9,6 2 0.7 4 元。2、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 项 目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 调整后 调整前 主营业务收入 2 0 3,4 4 6,8 7 3.5 5 2 6 5,4 6 1,5 4 5.0 1 2 6 5,4 6 1,5 4 5.0 1 2 8 6,8 5 8,1 4 3.5 3 净利润 -3 8,4 4 0,5 5 2.0 9 4 2,3 0 1,8 9 7.4 8 4 3,7 2 4,4 3 7.1 7 6 1,3 8 4,7 7 2.9 7 总资产 1,1 3 2,8 7 4,6 2 7.4 3 7 2 5,6 6 2,0 7 9.5 4 7 5 7,1 3 3,3 8 6.2 5 6 5 4,7 9 9,4 7 5.9 7 股东权益 7 0 2,8 5 6,3 0 2.8 9 6 0 9,8 5 7,7 6 9.9 2 6 4 1,3 2 9,0 7 6.6 3 5 9 7,6 0 4,6 3 9.4 6 每股净资产 2.3 0 2.9 3 3.0 8 2.8 7 调整后的每股净资产 2.3 0 2.9 2 3.0 7 2.8 2 每股经营活动产生的现金流量净额 0.4 4 -0.1 5 -0.1 5 0.3 5 每股收益 -0.1 2 6 0.2 1 0.2 1 0.2 9 5 扣除非经常损益后的每股收益：-0.2 5 1 0.1 5 0.1 6 0.2 4 净资产收益率 -5.4 7 6.9 4 6.8 2 1 0.2 7 3、利润表附表：报告期利润 净资产收益率(%)每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 8.0 1 8.1 7 0.1 8 5 0.1 8 5 营业利润 -7.0 7 -7.2 1 -0.1 6 3 -0.1 6 4 净利润 -5.4 7 -5.5 8 -0.1 2 6 -0.1 2 7 扣除非经常损益后的净利润 1 0.8 7 -1 1.0 8 -0.2 5 1 -0.2 5 1 44、报告期内股东权益变动情况：项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 2 0 8,0 0 0,0 0 0 2 9 9,5 0 5,8 5 7.1 9 3 2,2 1 6,7 5 9.6 9 1 6,1 0 8,3 7 9.8 4 5 4,0 2 6,7 7 3.2 0 6 0 9,8 5 7,7 6 9.9 2 本期增加 9 7,0 0 1,6 1 6 1 2 0,0 3 9,8 5 3.0 6 2 5,9 9 2.7 0 1 2,9 9 6.3 5 9 2,9 9 8,5 3 2.9 7 本期减少 4 1,6 0 0,8 0 8.0 0 8 2,4 8 1,1 1 7.1 4 期末数 3 0 5,0 0 1,6 1 6 3 7 7,9 4 4,9 0 2.2 5 3 2,2 4 2,7 5 2.3 9 1 6,1 2 1,3 7 6.1 9 -2 8,4 5 4,3 4 3.9 4 7 0 2,8 5 6,3 0 2.8 9 变动原因：股本增加是由于公司配股、送股、公积金转增股本所致；资本公积金增加是由于公司配股形成，减少由于公司转增股份所致；本期增加的法定盈余公积金和公益金是从公司的控股子公司北京天演科技投资有 限公司提取所致；未分配利润减少是由于公司净利润减少和送股转出利润所致；股东权益增加是由于公司配股 所致。三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况(1)股份变动情况表 单位：股 期初数 本次变动增减(+)期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 尚未流通股份合计 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 已流通股份合计 1 5 6 0 0 0 0 0 0 1 5 6 0 0 0 0 0 0 1 5 6 0 0 0 0 0 0 5 2 0 0 0 0 0 0 5 2 0 0 0 0 0 0 1 8 0 0 0 0 0 1 8 0 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 0 0 2 9 5 9 6 9 6 8 2 9 5 9 6 9 6 8 1 2 0 0 3 8 4 0 2 9 5 9 6 9 6 8 2 9 5 9 6 9 6 8 1 2 0 0 3 8 4 0 6 0 9 9 3 9 3 6 6 0 9 9 3 9 3 6 3 6 0 0 7 6 8 0 2 1 6 9 9 3 9 3 6 2 1 6 9 9 3 9 3 6 2 1 6 9 9 3 9 3 6 8 8 0 0 7 6 8 0 8 8 0 0 7 6 8 0 股份总数 2 0 8 0 0 0 0 0 0 1 3 8 0 0 0 0 0 4 1 6 0 0 8 0 8 4 1 6 0 0 8 0 8 9 7 0 0 1 6 1 6 3 0 5 0 0 1 6 1 6 5(2)到报告期末公司前三年历次股票发行情况 1)1 9 9 9 年 7 月 2 0 日，公司按 1 0：3 的比例送股，公司总股本由 1 6 0 0 0 万股变为 2 0 8 0 0万股，其中国家股由 1 2 0 0 0 万股变为 1 5 6 0 0 万股，社会公众股由 4 0 0 0 万股变为 5 2 0 0 万股。2）公司于2 0 0 1 年3 月1 3 日实施配股,即以9 8 年上市总股本1 6 0 0 0 万股为基数,按1 0:3的比例配售。配股后股本结构如下，公司总股本为 2 2 1 8 0 万股，其中国家股为 1 5 7 8 0 万股，社会公众股为 6 4 0 0 万股。3）2 0 0 1 年 5 月 2 8 日，公司以 2 0 0 0 年度末总股本 2 0 8 0 0 万股为基数，每 1 0 股送 2 股转增 2 股，送转后，公司总股本为 3 0 5 0 0 1 6 1 6 股，其中国家股为 2 1 6 9 9 3 9 3 6 股，社会公众股为 8 8 0 0 7 6 8 0 股。2、股东情况介绍 1)截止报告期末，公司股东总数为 1 7 7 9 5 户。其中未流通国家股股东 1 户，流通股股东 1 7 7 9 4 户。2)公司前十名股东持股情况：序号 股东名称 年末持股数（股）占总股本比例（）持股类别 1 宁城县国有资产管理局 2 1 6 9 9 3 9 3 6 7 1.1%国家股 2 赵峻峰 3 6 0 7 2 1 0.1 2%社会公众股 3 孙 奇 3 4 9 7 1 0 0.1 1%社会公众股 4 李春爱 3 4 9 3 0 0 0.1 1%社会公众股 5 苏立国 3 4 6 0 6 6 0.1 1%社会公众股 6 郗秀凤 3 4 2 4 0 0 0.1 1%社会公众股 7 张 涛 3 2 6 0 0 0 0.1 1%社会公众股 8 赵 华 3 2 4 9 6 7 0.1 1%社会公众股 9 陈 玲 3 1 3 5 0 0 0.1 0%社会公众股 1 0 王延青 2 9 8 9 2 9 0.1 0%社会公众股 持有公司 5%以上股份的股东是宁城县国有资产管理局,持股类别为国家股,年初持股数量为 2 0 8 0 0 0 0 0 0股,报告期内因配股、送转股原因，年末持有数量为 3 0 5 0 0 1 6 1 6股，该部分 6股份未有质押或冻结情况。公司前十名股东之间未发现存在关联关系。公司不存在战略性投资或一般法人因配售新股成为前十名股东情况。四、董事、监事和高级管理人员 (1)公司董事、监事、高级管理人员 姓名 性别 职务 年龄 任 期 年初持股数 年末持股数 马德海 男 董事长 5 9 2 0 0 1.5 _ 2 0 0 4.5 1 3 0 0 0 1 7 8 7 7 刘兴志 男 副董事长 4 8 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 6 5 0 0 8 9 3 8 刘 河 男 副董事长、总经理 4 4 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 6 5 0 0 8 9 3 8 邢凤轶 男 董事、董事会秘书 3 2 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 3 9 0 0 5 3 6 3 潘秀春 男 董事、副总经理 4 2 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 6 5 0 0 8 9 3 8 姜文云 男 董事、副总经理 4 5 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 赵永生 男 董事、副总经理 5 2 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 张爱国 男 董事、副总经理 3 9 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 王韶山 男 董事 3 9 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 2 6 0 0 3 5 7 5 宋凤国 男 董事 4 1 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 3 3 0 0 张金山 男 董事 4 8 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 2 6 0 0 3 5 7 5 王志宝 男 董事 3 5 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 马 竞 男 董事 3 6 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 6 5 0 0 8 9 3 8 杨桂莲 女 董事 4 4 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 6 5 0 0 8 9 3 8 王宝禄 男 董事 4 6 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 李耀林 男 董事 3 9 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 郭晓川 男 董事 3 5 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 监事 7申 健 男 监事会主席 4 4 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 2 6 0 0 3 5 7 5 李振杰 男 监事会副主席 5 9 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 6 5 0 0 8 9 3 8 王海云 女 监事 4 7 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 2 6 0 0 3 5 7 5 张国昌 男 监事 3 9 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 胡瑞峰 男 监事 3 8 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 1 0 4 0 1 4 3 0 杜宝富 男 监事 3 7 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 1 0 4 0 1 7 6 0 杨国荣 男 监事 4 1 2 0 0 1.5 2 0 0 4.5 0 0 （2）公司董事、监事均未在股东单位任职。（3）年度报酬情况：公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公司工资规定制度按月发放，董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为 1 5 万元，金额最高的前三名董事报酬总额 2.6万元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额 3 万元，董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额在 0.8 万元 1.2 万元之间的 4 人，0.6 万元0.7 万元之间的 1 1 人，0.4万元-0.5万元之间的 6 人。公司董事王宝禄、郭晓川、李耀林不在公司领取报酬、津贴，也不在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴。（4）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况：经公司 2 0 0 0年度股东大会批准，公司原董事张子玉、齐凤鸣因工作需要辞去董事职务，公司监事及高级管理人员无离任情况。经公司二届一次董事会审议通过，聘任刘河为公司总经理，潘秀春、姜文云、赵永生、张爱国为公司副总经理，聘任邢凤轶为公司董事会秘书。（5）公司员工结构情况：截止 2 0 0 1年底，公司在册员工总数为 4 6 2 5人，其中生产人员 3 2 0 7 人，占职工总数的 6 9，销售人员 6 8 4 人，占 1 5，技术人员 2 7 9 人，占 6，财务人员 6 2 人，占 1，行政人员 2 0 0 人，占 4；大专以上学历 3 2 9 人，占 7，高中、中专、技校 1 6 2 5 人，占 3 5%，公司需承担费用的离退休职工 1 9 3 人。8五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法等法律、法规及证监会、交易所制定的有关规则要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，根据上市公司治理准则的要求，公司修订了公司章程，制定了股东大会议事规则 董事会议事规则监事会议事规则 信息披露管理制度，治理结构基本符合上市公司治理准则规范文件的要求，具体情况如下：1、关于股东与股东大会：公司严格按照上市公司股东大会规范意见的要求召集和召开股东大会，能够确保所有的股东享有平等的地位并充分行使自己的权利，按规定聘请律师出席并见证。2、关于控股股东与上市公司的关系：在经营管理和日常工作中，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了明确分开，控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司董事会、监事会和经营管理层能够独立规范运作。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的董事聘任程序选举董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律、法规，能够正确地行使权力和履行义务。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，监事能够认真地履行自己的职责，能够从股东利益出发，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员进行有效地监督，并独立发表意见。5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。6、关于信息披露：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询。公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息。9（二）独立董事履行职责的情况 公司董事会根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，已物色了两名独立董事候选人，将提请 2 0 0 1 年度股东大会审查批准，并建立相关的独立董事工作制度。对照证监会发布的有关上市公司治理的规范文件，公司治理的实际状况与文件要求尚存一定差距，公司尚未建立董事会专门委员会，尚未建立对董事、监事及高管人员的激励约束机制和考评奖励制度，针对差距，公司将逐步完善治理结构，建立董事会专门委员会，制定董事、监事及高管人员的绩效评价标准和奖励制度。（三）公司与控股股东的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上做到了“五分开”。公司拥有独立的营业场所和配套设施，采购、销售系统均为本公司独立拥有和运转，具有独立完整的业务及自主经营能力；公司高级管理人员均在本公司领取薪酬，均不在股东单位任职，公司建立了独立的劳动人事职能部门，有独立的劳动人事及工资管理制度；公司资产完整，独立拥有商标等无形资产，在土地使用权、工业产权、非专利技术上与控股股东产权清晰；公司机构设置独立完整，生产经营和行政管理完全独立于控股股东；财务完全独立，公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，有独立的银行帐户，依法独立纳税。六、股东大会简介（一）、根据公司一届十二次董事会决议，公司决定于 2 0 0 1 年 2 月 1 4 日召开 2 0 0 1 年第一次临时股东大会，通知于 2 0 0 1 年 1 月 1 3 日发出，2 月 1 4 日如期召开，出席会议的股东及股东代表共七人，会议通过了如下议案：1、更换会计师事务所的议案；2、修改公司章程的议案。以上决议于 2 0 0 1 年 2 月 1 5 日刊登在中国证券报和上海证券报上。10（二）、根据公司一届十三次董事会决议，公司决定于 2 0 0 1年 5月 5日召开 2 0 0 0年度股东大会，通知于 2 0 0 1 年 4 月 4 日发出，5 月 5 日如期召开，出席会议的股东共七人，会议通过了如下议案：2 0 0 0年度董事会工作报告；总经理工作报告；监事会工作报告；2 0 0 0年年度报告及摘要；2 0 0 0年财务决算报告；2 0 0 1年财务预算方案；修改公司章程议案；2 0 0 0年利润分配方案；2 0 0 0 年资本公积金转增股本方案；关于出售股份公司所属分厂宁城啤酒厂的议案；股份公司第二届董事会换届选举议案；股份公司第二届监事会换届选举议案；关于向国家开发银行申请贷款的议案。以上决议刊登于 2 0 0 1 年 5 月 9 日的中国证券报和上海证券报上。（三）、选举、更换董事、监事情况：公司董事会、监事会的换届选举方案经 2 0 0 0年度股东大会批准，第二届董事会、监事会由以下人员组成：由马德海、刘兴志、刘河、邢凤轶、潘秀春、姜文云、王韶山、宋凤国、张金山、王志宝、马竞、杨桂莲、王宝禄、李耀林、郭晓川、张爱国、赵永生出任公司董事，原董事张子玉、齐凤鸣因工作之故不再担任公司董事职务，增选张爱国、赵永生为公司董事；由申健、李振杰、张国昌、王海云、杨国荣、胡瑞丰、杜宝富出任公司监事会监事。七、董事会报告 一、公司主营业务范围及经营情况 1、公司主营业务范围：酒类、饮料、食品、饲料的制造与销售；家禽饲养，胚胎移植；肉牛育肥及加工；牛肉销售。2、经营状况：2 0 0 1年，公司的经营出现了前所未有的因难，宏观政策和市场环境的变化给公司的经营带来严重影响，一方面，国家从宏观上对白酒生产企业进行调控，实行白酒消费税从价从量复合计税的政策，影响了公司以中低档产品生产与销售为主的业务收入，另一方面，白酒市场的疲软也大大降低了公司的销售利润，加上公司补提坏帐准备等 11原因，使公司出现了首次经营亏损，虽然公司积极调整了产品结构，适度降低了中低档产品的产量，加大对高档产品的研制与开发，并挖掘潜力，控制费用，但仍未能扭转生产经营的被动局面。2 0 0 1年，公司实现主营业务收入 2 0 3,4 4 6,8 7 3.5 5元，主营业务利润5 6,2 9 3,8 0 2.4 3 元，净利润-3 8,4 4 0,5 5 2.0 9 元，分别比去年同期减少 2 3.3 6%、2 9.9 5%和1 9 0.8 7%。3、公司主要产品及主营业务收入和主营业务成本情况：项 目 主营业务收入 所占比例 主营业务成本 所占比例 毛利率 酒类收入 1 7 6,2 7 8,0 8 5.8 8 8 6.6 5%9 1,8 6 4,5 0 9.6 9 7 8.6 9%4 7.8 9%饮料及其他 2 7,1 6 8,7 8 7.6 7 1 3.3 5%2 4,8 8 1,1 4 7.7 9 2 1.3 1%8.4 2%二、控股子公司的经营状况及业绩 控股公司内蒙古东方万旗肉牛产业有限公司，注册资本 5 0 0 0 万元，主营业务：畜类育种、改良；牲畜饲养、育肥、屠宰加工、销售；肉制品及肉类副产品加工、销售；资产规模：5 1 0 3 万元；实现利润 3 0 万元；公司拥有权益：8 8%。控股公司北京天演科技投资有限公司，注册资本 3 0 0 0 万元，主营业务：项目投资管理及咨询；资产规模：3 0 3 8 万元；实现利润 3 0.5 8 万元；公司拥有权益 8 0%。三、主要供应商、客户情况：公司前五名供应商合计的采购金额占本年度采购总额的5 5.9 8%；向前五名客户销售的金额合计占公司销售总额的 4 1.0 8%。四、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2 0 0 1 年，全国白酒市场竞争更加激烈，5 月 1 日起，国家对白酒行业出台新的消费税政策，而公司产品结构调整滞后，使公司主营业务收入大幅降低，另外，公司产品成本偏高、费用过大，也影响了公司收益。针对这一情况，公司将有计划地压缩低档产品产量，实施品牌创新战略，整合销售市场，扩大高档产品的销售量，大力度削减各项费用；同时，加快肉牛产业的开发步伐，以产业结构的调整改变公司白酒经营的不利局面。五、公司未做过本年度盈利预测。12六、报告期内公司的投资情况：1、投资情况：报告期公司新增投资内蒙古东方万旗肉牛产业有限公司，投资金额 4 5,7 0 8,0 9 5.2 9 元，占被投资公司权益的 8 8%，该公司主要经营活动是牛肉产品加工和销售。报告期公司新增投资北京天演科技投资有限公司，投资金额 2 4,0 3 1,1 9 1.2 4 元，占被投资公司权益的 8 0%，该公司主要业务是投资项目管理及咨询。2、募集资金的使用情况 公司无前次募集资金的使用延续到报告期内情况，2 0 0 0年，公司通过配股募集资金1 3 3,8 3 9,8 5 3.0 6 元，投资于进口种畜胚胎生物工程项目，投资情况如下：承诺投资项目 实际投资项目 计划投资额 本年投资 累计投资 进度 进口种畜胚胎 进口种畜胚胎 1 0 0 4 7 万元 7 0 0 0 万元 7 0 0 0 万元 6 9%生物工程项目 生物工程项目 报告期内公司无非募集资金投资的重大项目。七、公司财务状况 项目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 增减（）总资产 1,1 3 2,8 7 4,6 2 7.4 3 7 2 5,6 6 2,0 7 9.5 4 5 6.1 2 长期负债 1 2 1,2 0 0,0 0 0.0 0 3,9 5 0,0 0 0.0 0 2 9.6 8 股东权益 7 0 2,8 5 6,3 0 2.8 9 6 0 9,8 5 7,7 6 9.9 2 1 5.2 5 主营业务利润 5 6,2 9 3,8 0 2.4 3 8 0,3 6 0,8 2 7.4 9 -2 9.9 5 净利润 -3 8,4 4 0,5 5 2.0 9 4 2,3 0 1,8 9 7.4 8 -1 9 0.8 7 说明：总资产增加是由于公司应收款项、预付货款、存货增加；长期负债增加是由于长期借款增加；股东权益增加是由于公司配股所致。13主营业务利润减少是由于白酒市场竞争激烈，市场销量萎缩使主营业务收入减少所致。净利润减少是由于主营业务利润减少和费用增加所致。八、经营环境以及宏观政策、法规发生的变化对公司的影响 2 0 0 1 年，国家加大了对白酒生产企业的调控力度，特别是根据财政部、国家税务总局发布的关于调整酒类产品消费税政策的通知，从 2 0 0 1 年 5 月 1 日起调整酒类产品消费税计税办法，粮食白酒、薯类白酒计税办法由从价定率计算应纳税额的办法调整为实行从量定额和从价定率相结合计算应纳税额的复合计税办法，对每斤（5 0 0 克）白酒在从价征收 2 5%消费税的同时再从量（按 0.5 元）征收一道消费税，同时取消现行的以外购酒勾兑生产的企业可以扣除其购进酒已纳税的抵扣政策。执行该政策后，公司的税负水平上升，从而影响公司收益。九、公司新年度的经营计划 （1）进一步加强公司的基础管理，实行质量、成本、费用一票否决权，基础管理措施做到公正透明、全面到位。（2）在销售管理上做到产品结构调整与市场相结合，取消亏损产品，根据市场需求，实行以销定产。白酒、饮料的销售回款目标为 2 亿元。（3）做好公司的饲料基地、繁育基地、养殖基地、牛肉深加工基地建设，通过公司+农户的组织形式，以利益为纽带，以科技为桥梁，实现公司产业多元化的战略创新，扭转白酒产销的不利局面。（4）重点抓好公司的特色肉牛产业，该产业已被纳入内蒙古自治区百强工程项目之列，在这一产业建设上，公司以高起点、有特色为手段，以国际标准的肉牛品牌为目标，使公司的牛肉产品成为学生配餐和 2 0 0 8年北京奥运会指定专用牛肉品牌。2 0 0 2年，公司的牛肉销售回款争取达到 1.5 亿元。十、董事会日常工作情况 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 14 报告期内公司共召开了 6 次董事会会议，各次会议决议情况如下：2 0 0 1年 1月 1 1日董事会会议，决议内容：关于在北京设立投资公司的议案；关于更换会计师事务所的议案，原会计师事务所为北京中庆会计师事务所，改聘辽宁天健会计师事务所为公司提供审计服务；修改公司章程议案。2 0 0 1 年 3 月 3 0 日董事会会议，决议内容：通过了公司 2 0 0 0 年度董事会工作报告；总经理工作报告；2 0 0 0年年度报告和摘要；2 0 0 0年度财务决算报告；2 0 0 1年财务预算方案；修改公司章程议案；2 0 0 0年利润分配方案；2 0 0 0年公积金转增股本方案；2 0 0 1年利润分配计划；关于出售股份公司所属分厂“宁城啤酒厂”的议案；公司第二届董事会换届选举议案。2 0 0 1 年 4 月 2 6 日董事会会议，通过了向国家开发银行申请贷款的议案。2 0 0 1 年 5 月 5 日董事会会议，通过了如下议案：选举马德海先生为公司董事长，刘河、刘兴志先生为副董事长；聘任刘河先生为公司总经理；聘任潘秀春、姜文云、赵永生、张爱国先生为公司副总经理；聘任潘秀春先生为总经济师，姜文云先生为总工程师，宋凤国先生为总会计师；聘任邢凤轶先生为公司董事会秘书。2 0 0 1 年 8 月 1 6 日董事会会议，通过了公司 2 0 0 1 年度中期报告及摘要；2 0 0 1 年度中期利润分配方案。2 0 0 1 年 1 1 月 1 2 日董事会会议，通过了向工商银行内蒙古分行申请贷款的议案。2 0 0 1 年 1 2 月 1 7 日董事会会议，审议了收购宁城集团维泰饲料厂的议案，由于宁城集团与本公司之间不存在股权关系，而且交易金额在 3 0 0 0 万元以内，所以未按关联交易操作，经上海交易所上市部审核认为：决议程序不符合要求，需要履行关联交易程序；公司正在按关联交易程序进行工作，具体进程董事会将及时公告。（2）董事会对股东大会决议的执行情况：根据公司 2 0 0 0 年度配股预案，即以公司上市时总股本 1 6 0 0 0 万股为基数，按 1 0：3 的比例向全体股东配售股份，该方案批准后，公司董事会于 2 0 0 1 年 1 月组织实施，股权登记日 15为 2 0 0 1 年 1 月 5 日，除权日 2 0 0 1 年 1 月 8 日，至 1 月 1 9 日，配股实施完毕。经公司 2 0 0 0 年度第一次临时股东大会批准，公司名称由“内蒙古宁城老窖股份有限公司”更换为“内蒙古宁城老窖生物科技股份有限公司”。董事会派专人到自治区工商局办理了核准登记手续，2 0 0 1 年 4 月 2 5 日，公司新名称正式启用。根据公司 2 0 0 0 年度股东大会批准，公司实施 2 0 0 0 年度利润分配方案和公积金转增股本方案，方案为按公司 2 0 0 0 年度末总股本 2 0 8 0 0 万股为基数，每 1 0 股送 2 股转增 2 股，由于公司此前进行了配股，所以按配股后总股本2 2 1 8 0 万股计算，实际送转比例为1 0：1.8 7 5 6，该方案董事会于 2 0 0 1 年 5 月开始实施，股权登记日为 2 0 0 1 年 5 月 2 5 日，除权日和送转股可流通上市日为 5 月 2 8 日。十一、本次利润分配预案 经辽宁天健会计师事务所审计，2 0 0 1 年度公司实现净利润-3 8,4 4 0,5 5 2.0 9 元，加年初未分配利润 5 1,6 2 6,0 0 5.2 0 元，可供分配的利润 1 3,1 8 5,4 5 3.1 1 元，减提取的法定盈余公积金 2 5,9 9 2.7 0元，提取的法定公益金 1 2,9 9 6.3 5元，可供股东分配的利润 1 3,1 4 6,4 6 4.0 6元，减转作股本的普通股股利 4 1,6 0 0,8 0 8.0 0 元，本年未分配利润-2 8,4 5 4,3 4 3.9 4 元，经董事会研究决定，公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。十二、其他报告事项：公司无其他需要披露的业务事项。公司选定的信息披露报纸原为中国证券报和上海证券报，现改为只在上海证券报刊登公司披露信息。16八、监事会报告 报告期内公司共召开了三次监事会会议，会议情况如下：2 0 0 1 年 1 月 3 1 日监事会会议，决议内容：通过了 2 0 0 0 年监事会工作报告；2 0 0 0 年财务决算报告；2 0 0 1 年财务预算报告；2 0 0 0 年利润分配方案；第二届监事会换届人选议案。2 0 0 1 年 5 月 5 日监事会会议，会议选举申健先生为公司监事会主席，李振杰先生为监事会副主席。2 0 0 1 年 8 月 1 8 日监事会会议，审议通过了公司 2 0 0 1 年中期报告和摘要；2 0 0 1 年中期利润分配方案。监事会就下列事项发表独立意见（1）2 0 0 1年，公司依据公司法、经济法和公司章程依法运作，董事会决策程序合法，公司已建立起完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。（2）监事会对公司的财务状况进行了认真检查，认为辽宁天健会计师事务所出具的审计报告的审计意见及所涉及事项，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。（3）最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。（4）关于公司出售“宁城啤酒厂”事宜，公司按该厂 2 0 0 1 年 6 月 3 0 日的帐面净资产整体出售给宁城县国有资产管理局，交易价格合理，无内幕交易和损害部分股东利益及造成公司资产流失情况。17九、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。2、报告期内出售资产情况：根据公司一届十三次董事会会议并经 2 0 0 0 年股东大会批准，公司将所属分厂宁城啤酒厂按 2 0 0 1 年 6 月 3 0 日的帐面资产 2,1 6 1.5 万元作为转让价格，整体转让给宁城县国资局。（详见 2 0 0 1 年 4 月 4 日和 5 月 9 日的中国证券报和上海证券报）3、无重大关联交易事项 4、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司的资产的事项。5、报告期内公司先后为赤峰富龙热力股份有限公司提供贷款担保 5 0 0 0 万元、2 1 0 0 万元和 3 0 0 0 万元，到期日分别为 2 0 0 2 年 6 月 2 9 日、2 0 0 2年 8月 1 3 日和 2 0 0 2 年 1 2 月 2 1日。6、报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。7、经公司一届十二次董事会会议通过，并经公司 2 0 0 1 年度临时股东大会批准，公司不再续聘北京中庆会计师事务所，改聘辽宁天健会计师事务所为公司进行财务审计（2 0 0 1年 2 月 1 5 日中国证券报、上海证券报）公司支付给辽宁天健会计师事物所 2 0 0 1 年度审计费用 3 0 万元，不包括差旅费及其他费用。8、报告期内公司、公司董事长及董事未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。18十、财务会计报告 1、审计报告 辽宁天健会计师事务所有限公司 辽天会证审字（2 0 0 2）3 0 0 号 审计报告 内蒙古宁城老窖生物科技股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日的合并资产负债表、资产负债表；2 0 0 1 年度的合并利润表及利润分配表、利润表及利润分配表和 2 0 0 1 年度的合并现金流量表及现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日的财务状况和 2 0 0 1 年度的经营情况及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。辽宁天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 林英士 中国 沈阳 二 O O 二年四月五日 中国注册会计师 刘玉影 2、会计报表（附后）3、会计报表附注（附后）19十一、备查文件 在公司证券部备有下述文件，供有关部门和股东随时查阅。1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。3、报告期内在中国证券报和上海证券报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。内蒙古宁城老窖生物科技股份有限公司 二二年四月十五 20 资 产 负 债 表 编制单位：内蒙古宁城老窖生物科技股份有限公司 单位:人民币元 2 0 0 1-1 2-3 1 2 0 0 0-1 2-3 1 资 产 注释号 合 并 母 公 司 合 并 母 公 司 流动资产：货币资金 附注五.1 1 0 2,9 7 9,6 1 7.3 6 8 8,9 5 8,9 3 6.4 3 1 2,2 4 5,2 9 9.1 4 5,5 8 9,9 1 0.0 9 短期投资 -应收票据 -7 0 0,0 0 0.0 0 应收股利 -0.0 0 2 1 3,4 4 5.9 4 应收利息 -应收帐款 附注五.2 1 9 0,0 0 4,5 0 7.2 5 2 5 0,7 4 4,1 5 1.8 0 1 2