600121_2001_郑州煤电_郑州煤电2001年年度报告_2002-03-27.pdf

1 郑州煤电股份有限公司 二 0 0 一年年度报告 重要提示 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司董事袁清伟、陈复兴因公出差未能出席公司二届五次董事会会议。目 录 一 公司基本情况(1)二 会计数据和业务数据摘要(2)三 股本变动及股东情况(3)四 董事、监事、高级管理人员和员工情况(4)五 公司治理结构(6)六 股东大会情况简介(7)七 董事会报告(8)八 监事会报告(1 0)九 重要事项(1 1)十 财务报告(1 3)十一 备查文件目录(2 8)一、公司基本情况 中文名称：郑州煤电股份有限公司 英文名称及缩写：Z H E N G Z H O U C O A L I N D U S T R Y&E L E C T R I C P O W E R C O.,L T D.(Z C E)法定代表人：李国安 董事会秘书：付胜龙 联系地址：郑州市二七区大学路 3 0 号 电话：（0 3 7 1）6 9 5 0 2 2 7 或 1 3 6 0 3 9 8 2 6 2 9 传真：（0 3 7 1）6 9 5 0 2 2 7 电子信箱 E m a i l:Z Z C E p u b l i c 2.z z.h a.c n 注册地址：郑州市二七区大学路 3 0 号 办公地址：郑州市二七区大学路 3 0 号 邮政编码：4 5 0 0 5 2 互联网址：h t t p:/w w w.z z c e.c o m.c n 信息披露报纸：上海证券报、中国证券报。登载年报的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 年度报告置备地点：郑州市大学路 3 0 号公司董事会办公室 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：郑州煤电 2 股票代码：6 0 0 1 2 1 公司变更登记日：2 0 0 1 年 4 月 5 日。地点：河南省工商行政管理局。企业法人营业执照注册号码为豫工商企：4 1 0 0 0 0 1 0 0 3 8 3 5 税务登记号码：4 1 0 1 8 3 1 7 0 0 1 1 3 8 6 公司聘请的会计师事务所为：北京兴华会计师事务所有限责任公司，办公地址为：北京市阜成门外大街 2 号万通新世界广场 7 0 8 室。公司未流通股票国有法人股的托管机构为中国证券登记结算有限责任上海分公司。二、会计数据和业务数据摘要 （一）、本年度利润情况 （单位：元）利润总额 8 9 5 4 0 6 7 0.8 8 净利润 7 6 1 0 9 5 7 0.2 5 扣除非经常性损益后的净利润 7 6 6 8 1 1 5 1.7 4 主营业务利润 2 0 2 7 3 0 5 4 1.3 1 其它业务利润 1 2 1 4 7 7 4.2 3 营业利润 9 3 4 5 3 0 1 5.6 9 营业外收支净额 5 7 1 5 8 1.4 9 经营活动产生的现金流量净额 1 5 1 2 9 6 8 2 4.3 7 现金及现金等价物净增加额 2 2 9 6 3 4 9 8 9.2 9 投资收益 -3 3 4 0 7 6 3.3 2 补贴收入 /注：扣除的非经常性项目和涉及金额:营业外收入 9 2 0 3 7 2.4 3 元 营业外支出 1 4 9 1 9 5 3.9 2 元 （二）、公司近三年主要会计数据及财务指标 项 目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 主营业务收入（万元）6 2 7 9 5.6 8 4 5 8 8 3.9 4 4 7 9 2 7.8 8 净利润(万元)7 6 1 0.9 6 1 1 7 8 6.3 5 1 7 9 8 1.0 5 总资产(万元)2 0 4 1 3 0.2 2 1 6 6 7 1 2.1 5 1 5 9 7 7 8.2 9 股东权益（万元）1 2 2 2 7 8.1 5 1 1 4 4 7 1.5 8 1 1 5 7 9 1.6 9 每股收益(摊薄、元)0.0 9 4 0 0.1 4 5 5 0.3 9 9 6 (加权、元)0.0 9 4 0 0.1 4 5 5 0.4 6 4 每股净资产(元)1.5 1 1.5 5 2.5 7 调整后的每股净资产(元)1.5 1 1.5 4 8 2.5 3 每股经营活动产生的 0.1 8 7 0.0 5 2 0.5 0 5 现金流量净额(元)净资产收益率(%)6.2 2 9.3 9 1 5.5 3 加权平均净资产收益率(%)6.4 3 9.6 9 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)6.2 7 9.7 1 （三）、股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 8 1 0 0 0 0 0 0 0 2 2 1 7 6 2 6 1 0 5 4 4 0 1 7 7 5.5 8 5 4 4 0 1 7 7 5.5 8 4 1 4 9 6 7 8.0 3 1 1 4 4 7 1 5 8 3 9.1 9 本期增加 0 1 9 5 6 1 0 6.8 2 7 6 1 0 9 5 7.0 2 7 6 1 0 9 5 7.0 2 7 6 1 0 9 5 7 0.2 5 9 3 2 8 7 5 9 1.1 1 本期减少 0 1 5 2 2 1 9 1 4.0 4 1 5 2 2 1 9 1 4.0 4 期末数 8 1 0 0 0 0 0 0 0 2 2 3 7 1 8 7 1 6.8 2 6 2 0 1 2 7 3 2.6 0 6 2 0 1 2 7 3 2.6 0 6 5 0 3 7 3 3 4.2 4 1 2 2 2 7 8 1 5 1 6.2 6 3变动原因：资本公积增加是因为按企业会计制度规定，将上市募集资金冻结利息部分转入所致；其余项目变动原因均是因为按本年实现净利润计提所致。三、股本变动及股东情况 （一）、股本变动情况（单位：万股）1、股本变动情况表 本次变动前 本次变动增加（，）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其它 小计（1）尚未流通股份 发起人股份 其中：国家拥有股份 5 9 4 0 0 5 9 4 0 0 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它 募集法人股 内部职工股 优先股或其它 其中：转配股 未上市流通股份合计 5 9 4 0 0 5 9 4 0 0 （2）已流通股份 人民币普通股 2 1 6 0 0 2 1 6 0 0 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其它 已上市流通股份合计 2 1 6 0 0 2 1 6 0 0 （3）股份总数：8 1 0 0 0 8 1 0 0 0 2、股票发行与上市情况 公司近三年没有发行股票，目前不存在公司职工股。（二）、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数为 2 1 0 6 2 户。2、持有本公司 5（含 5）以上股份的股东是郑州煤炭工业（集团）有限责任公司，期初持股数量为 5 9 4 0 0 万股，年末持股数量仍为 5 9 4 0 0万股，所持股份全部为国有法人股。报告期内无质押或冻结的情况。公司前 1 0 名股东持股情况 股东名称 持股数量（股）股份性质 比例（）郑煤集团公司 5 9 4 0 0 0 0 0 0 国有法人股 7 3.3 3%宋春玲 3 8 7 1 5 0 1 社会公众股 0.4 7 8%诸小王 3 8 6 8 1 4 4 社会公众股 0.4 7 8%熊大文 3 5 6 2 7 7 8 社会公众股 0.4 4%肇起高 3 5 0 9 3 2 1 社会公众股 0.4 3 3%王爱 3 4 8 8 9 1 6 社会公众股 0.4 3 1%朱丽 3 4 2 0 4 9 9 社会公众股 0.4 2 2%李森林 3 4 1 1 3 4 4 社会公众股 0.4 2 1%4 李博华 1 6 6 3 3 0 4 社会公众股 0.2 0 5%张静 1 6 0 8 7 6 8 社会公众股 0.1 9 9%注：a 公司前 1 0 名股东之间不存在关联交系 b 无战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东的情况 3、持有 1 0（含 1 0）以上的法人股东 年末持股 1 0（含 1 0）以上的法人股东为本公司的发起人郑州煤炭工业（集团）有限责任公司，该公司的法定代表人为李国安先生，公司注册资本为 1 0 亿元人民币，为国家大型一类企业，国家二级企业。其经营范围是：煤炭生产、矿井建设，铁路运输，发电及输变电、冶炼、水泥及耐火材料，机械制造，设备安装，设备租赁，通讯器材，轻工产品，化工原料及产品，普通机械，技术服务，咨询服务。经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。企业性质：国有独资公司。4、报告期内公司的控股股东变更情况,披露相关信息的指定报纸及日期。报告期内公司的控股股东没有发生变化。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年末持股 李国安 男 5 7 董事长 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 陈建生 男 4 5 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 苏万里 男 5 6 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 张金贵 男 5 2 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 袁清伟 男 4 5 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 张玉东 男 4 9 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 郭矿生 男 4 2 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 总经理 杨松君 男 4 0 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 陈复兴 男 5 8 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 王志勤 男 4 8 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 副总经理 崔书平 男 4 3 董事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 李振江 男 5 9 监事会主席 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 李绍明 男 5 4 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 石银秀 男 5 3 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 禹海盈 男 5 3 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 1 0 0 8 1 0 0 焦方保 男 4 7 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 赵同山 男 5 6 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 张胜金 男 3 9 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 卫国华 男 5 9 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 高实现 男 5 5 监事 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 赵 康 男 3 4 副总经理 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 薛渊博 男 3 8 副总经理 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 8 4 6 0 8 4 6 0 5许杏枝 女 5 3 总会计师 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 1 3 5 0 0 1 3 5 0 0 白财富 男 3 9 总经济师 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 5 4 0 0 5 4 0 0 付胜龙 男 3 7 董事会秘书 2 0 0 1.1-2 0 0 4.1 0 0 （二）、年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 2 0 0 1年度对于不在本公司领取工资的董事、监事，经公司一届八次董事会讨论决定，按每人每年 6 0 0 0 元发放岗位津贴。在公司领取工资的董事、监事和高级管理人员的年度报酬依据煤炭行业的有关工资管理和等级标准的规定按月发放。2、董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额 姓名 在本公司职务 在股东单位职务 年度报酬总额（万元）李国安：董事长 董事长、副书记 0.6 陈建生：董事 副董事长、总经理 0.6 苏万里：董事 副董事长、书记 0.6 张金贵：董事 董事、工会主席 0.6 袁清伟：董事 副总经理 0.6 张玉东：董事 代总会计师 0.6 郭矿生：董事 总经理 2.0 杨松君：董事 副总经理 0.6 陈复兴：董事 代总工程师 0.6 王志勤：董事 副总经理 2.8 崔书平：董事 1.9 李振江：监事会主席 常务副总经理 0.6 李绍明：监事 纪委书记 0.6 石银秀：监事 副总经理 0.6 禹海盈：监事 安检局局长 0.6 焦方保：监事 处长 0.6 赵同山：监事 处长 0.6 张胜金：监事 1.5 卫国华：监事 2.9 高实现：监事 1.6 赵 康：副总经理 1.9 薛渊博：副总经理 1.9 许杏枝：总会计师 2.0 白财富：总经济师 1.9 付胜龙：董事会秘书 1.7 注：公司董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 3 0.5 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 6.7 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 6.8 万元。公司董事、监事、高级管理人员共 2 5 人，其中年度报酬 1 万元以下有 1 4 人，1万元2 万元有 9 人，2 万元以上有 2 人。（三）、公司董事、监事、高级管理人员离任情况 公司董事会、监事会于 2 0 0 1 年 1 月 1 6 日召开的公司 2 0 0 1年度第一次临时股东大会上进行了换届选举。上届董事赵宗晋先生（原任董事长）、龚鹏飞先生、李振江先生不再担任 6公司董事，其中李振江先生改选为公司监事，其他两位现已退休；上届监事苏万里先生、桑智卿先生、郅庚申先生、马松智先生不再担任公司监事，其中苏万里先生被改选为公司董事。杨松君先生不再担任公司副总经理。（四）、员工情况 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司员工共计 1 0 1 2 3人，其中：生产人员 8 3 9 1 人，技术人 员 7 3 0 人，销售人员 1 9 0人，财务人员 8 8 人，行政管理人员 7 2 4人。公司现有高级职称 4 3人，中级职称 5 2 8 人，初级职称 6 7 4 人。公司目前离、退休人员 9 1 2 人。五、公司治理结构 （一）、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作,公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则，并根据中国证监会和国家经贸委于 2 0 0 2 年元月 7 日发布的上市公司治理准则作了相应修改，现已符合有关规范性文件的要求，主要内容如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让更多股东能够参加、行使股东表决权；关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司在业务、人员、资产、机构、财务方面已基本做到“五分开”；公司拥有独立的生产体系辅助生产系统和配套设施，独立承担责任和风险;由于国家铁路运输计划指标的原因，煤炭外运暂时委托控股股东代理销售，今后公司将逐步建立完善的外运销售系统;公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司与控股股东的主营业务均为煤炭生产及销售，发电及输变电，为避免同业竞争，控股股东承诺在双方面对相同市场、相同竞争时控股股东将放弃竞争。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，制订了董事会议事规则；董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司建立了监事会议事规则，监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理层人员的聘任公开、透明、符合有关法律法规的规定。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康发展。7、关于信息披露与透明度：公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息，能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份变化情况。（二）、独立董事履行职责情况 7 公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，正在积极起草和修订相关规则、物色独立董事人选，2 0 0 2 年 6 月 3 0 日前按照有关规定建立独立董事制度。六、股东大会情况简介（一）、报告期内共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会。股东大会的通知、召集、召开情况。1、年度股东大会 公司董事会二届二次会议讨论决定，公司 2 0 0 0 年度股东大会于 2 0 0 1 年 3 月 2 6 日在郑州市大学路 3 0 号公司二楼会议室召开。后因故推迟于 2 0 0 1 年 4 月 1 0 日召开。有关股东大会的通知、会议议程、延期召开股东通知分别刊登于 2 0 0 1年 2月 2 2日和 2 0 0 1 年 3 月 1 7日的上海证券报和中国证券报上，出席本次会议的股东及股东授权代表共 1 5 人，持有和代表公司股份 5 9 4 1 0 0 4 0 0 股，占公司股份总额的 7 3.3 5%。2、2 0 0 1 年度临时股东大会 公司董事会一届十三次会议讨论决定，公司 2 0 0 1 年度第一次临时股东大会于 2 0 0 1 年 1月 1 6 日在郑州市大学路 3 0 号公司二楼会议室召开。有关股东大会的通知、会议议程刊登于2 0 0 0 年 1 2月 1 6 日的上海证券报和中国证券报上，出席本次会议的股东及股东授权代表共 1 2 人，持有和代表公司股份 5 9 4 0 9 4 8 6 0 股。公司董事会二届三次会议讨论决定，公司 2 0 0 1年度第二次临时股东大会于 2 0 0 1年 9月 4 日在郑州市大学路 3 0 号公司二楼会议室召开。有关股东大会的通知、会议议程刊登于2 0 0 1 年 8月 2 日的上海证券报和中国证券报上，出席本次会议的股东及股东授权代表共 1 2 人，持有和代表公司股份 5 9 4 0 9 2 1 6 0 股。占公司总股本 8.1 亿股的 7 3.3 4%.（二）、股东大会通过或否决的决议、公告刊登的信息披露报纸及披露日期。1、年度股东大会决议情况 公司 2 0 0 0 年度股东大会审议通过了以下议案：（1）董事会 2 0 0 0 年度工作报告%（2）监事会 2 0 0 0 年度工作报告%（3）总经理 2 0 0 0 年度业务工作报告%（4）关于公司 2 0 0 0 年财务决算及 2 0 0 1 年度财务预算的报告%（5）关于公司 2 0 0 0 年度利润分配的方案%经北京兴华会计师事务所审计，公司 2 0 0 0 年度共实现净利润 1 1 7 8 6 3 4 5 1.0 3元，在分别提取 1 0%的法定公积金和 1 0%的法定公益金后，剩余可供股东分配利润为 9 4 2 9 0 7 6 0.8 3元，加上以前年度未分配利润 4 0 9 2 3 4 4 3.8 3 元，累计可供股东分配利润为 1 3 5 2 1 4 2 0 4.6 6 元。%公司决定以 2 0 0 0 年末总股本 8 1 0 0 0 万股为基数，向全体股东按每 1 0 股派 0.2 5 元(含税)的比例派送红利，共计分配利润 2 0 2 5 0 0 0 0 元，剩余未分配利润 1 1 4 9 6 4 2 0 4.6 6元结转下年度。不再以资本公积金转增股本。%（6）关于 2 0 0 1 年增资配股的方案%（7）关于 2 0 0 1 年配股募集资金投资项目的可行性报告%（8）关于前次募集资金使用情况的说明%（9）关于大股东郑州煤炭工业(集团)有限责任公司全部放弃本次配股权的方案%上述决议事项表决结果均为：5 9 4 1 0 0 4 0 0 股同意，占与会有表决权股份的 1 0 0%；0 股 弃权；0 股反对。%决议公告刊登于 2 0 0 1 年 4 月 1 1 日的上海证券报和中国证券报上。82、临时股东大会决议情况 2 0 0 1 年度第一次临时股东大会审议通过了以下议案：（1）公司董事会关于修改公司章程部分条款的议案（2）审议通过了选举李国安、陈建生、苏万里、张金贵、袁清伟、张玉东、郭矿生、杨松君、陈复兴、王志勤、崔书平为公司第二届董事会董事的议案；选举李振江、李绍明、石银秀、禹海盈、焦方保、赵同山为公司第二届监事会监事议案；另外，三名职工代表监事张胜金、卫国华、高实现于 2 0 0 1 年 1 月 1 2 日由公司职工代表大会选举产生。上述所有事项的表决结果均为：同意 5 9 4 0 9 4 8 6 0 票，不同意 0 票,弃权 0 票，同意票占有效表决票总数的 1 0 0。决议公告刊登于 2 0 0 1 年 1 月 1 7 日的上海证券报和中国证券报上。2 0 0 1 年度第二次临时股东大会审议通过了以下议案:（1）关于前次募集资金使用情况的说明（2）审议通过了关于新增计提四项资产减值准备的议案 上述所有议案的表决结果均为：同意 5 9 4 0 9 2 1 6 0 票，不同意 0 票,弃权 0 票，同意票占有效表决票总数的 1 0 0。决议公告刊登于 2 0 0 1 年 9 月 5 日的上海证券报和中国证券报上。七、董事会报告 （一）、公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营情况 公司经营范围是：煤炭生产及销售、发电及输变电；机械制造，设备安装；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）、咨询服务、信息服务、技术服务。2 0 0 1 年公司广大员工围绕年初制定的总体营销思路，奋发努力，积极拼博。克服困难，取得了良好的成绩，报告期内，公司完成煤炭产量 4 8 6万吨，发电量 3.6 亿千瓦时，实现主营业务收入 6 2 7 9 6 万元，实现净利润 7 6 1 1 万元。本公司主要产品为煤炭和电力。煤炭产品主要是无烟煤和贫煤，是优质的工业动力煤，其年生产能力在 3 9 0 万吨以上，主要供应湖北、湖南等省的工业用煤市场及湖北、安徽、广东等省的民用煤市场，民用煤占湖北民用煤市场的 2 0，报告期内，共实现煤炭销售收入5 4 6 5 5 万元，产品销售成本 3 8 5 5 8 万元，毛利率 2 9.4 5%元；公司拥有的东风电厂为资源综合利用项目的坑口电厂，主要输送范围在矿区，部分上网，不参加调峰，报告期内，共实现电力销售收入 8 1 4 1 万元，产品销售成本 5 2 1 9 万元，毛利率 3 5.8 9%。2、公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 1 0%以上的情况。公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。名称 北京裕华创新技术发展有限公司 中社网盟信息技术有限公司 注册资本 3 0 0 万元 1 0 0 0 0 万元 经营范围 生产食品添加剂 电子商务开发 本公司投资额 3 0 0 万元 2 0 0 0 万元 所占权益比例 8 0 2 0 成立日期 2 0 0 0 年 4 月 2 0 0 0 年 9 月 备注：截止目前上述两公司尚未产生效益。3、主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商合计的采购金额占公司总采购金额的6 5%，向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 8 6%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2 0 0 1年煤炭经济形势有所好转，公司产量快速增加，但吨煤成本增加及一度出现的流 9动资金紧张，制约了公司效益的进一步提高，针对这一问题公司采取的措施和对策是：（1）加强内部管理，降低费用开支。（2）进一步调整、优化产品结构和用户结构，提高产品质量和效率。（3）强化市场营销，加大资金回收力度。（4）加强质量管理，健全质保体系，进一步巩固和扩大公司煤炭产品的良好市场信誉。（二）、公司财务状况 报告期内，公司的财务状况及经营成果较上一年有了进一步改善，具体分析如下：项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减幅度（）变动的主要原因 资产总额 2 0 4 1 3 0 2 1 5 9.3 6 1 6 6 7 1 2 1 5 3 7.6 6 2 2 货币资金和应收帐款增加所致 长期负债 5 2 3 0 0 0 0 0.0 0 5 9 6 0 0 1 0 6.8 2 -1 2 归还长期借款及摊销发行股票 冻结利息所致 股东权益 1 2 2 2 7 8 1 5 1 6.2 6 1 1 4 4 7 1 5 8 3 9.1 9 7 未分配利润增加所致 主营业务利润 2 0 2 7 3 0 5 4 1.3 1 1 8 1 9 1 5 7 9 6.3 0 1 1 煤炭产量增加及价格上涨致使主营业务收入增加 净利润 7 6 1 0 9 5 7 0.2 5 1 1 7 8 6 3 4 5 1.0 3 -3 5 计提 1 5%所得税和弥补以前年度安全生产投入欠帐所致 （三）、公司投资情况 报告期内，公司没有募集资金，前次募集资金已在以前几个年度使用完毕。本报告期内无新增投资项目。（四）、生产经营环境和宏观政策法规的变化对公司产生的影响 国民经济持续平稳增长和国家对煤炭行业强有力的宏观调控政策及整顿措施，使公司经营环境得到进一步改善。但国家取消企业所得税全征全返的优惠政策后，对公司财务状况产生一定的影响。（五）、新年度的业务发展计划 2 0 0 2年公司将充分利用国际、国内经济环境和政策环境变化所带来的良好发展机遇，主动应对各种挑战，在确保煤、电产量及销售额增长的同时，进一步降低吨煤成本和发电成本。预计主营业务收入增长 1 0%左右，成本控制在主营业务收入增长的幅度之内，在努力实现经济效益和社会效益同步增长的基础上，给广大投资者以较好的回报。为达到上述目标拟采取的措施是：1、进一步理顺下属企业间的业务关系，整合现有机构，加强内部管理和管理措施落实，切实提高管理水平，以管理促效益。2、继续加强安全管理工作，切实落实各项安全管理措施，确保安全生产持续稳定地发展。3、加强机制创新，改革分配制度，建立绩效评价和激励约束机制，充分调动公司管理人员和科技人员及公司员工的工作积极性。4、立足主业，逐步进行产业结构调整，加大技改投入，提高现有厂矿的综合生产能力，研究、开发、培育一批经济效益较好与主业相关的项目，为公司今后的发展壮大做准备。5、按照上市公司治理准则要求，进一步完善和规范公司法人治理结构，建立、完善独立董事制度和其他各项制度，进一步规范公司运作。（六）、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况及决议内容 （1）2 0 0 1 年 1 月 1 6 日，公司召开二届一次董事会，一致通过了：选举李国安先生为董事长 根据董事长提名，董事会聘任郭矿生先生为总经理 10 根据董事长提名，董事会聘任付胜龙先生为董事会秘书 根据总经理提名，董事会聘任赵康先生、薛渊博先生、王志勤先生为副总经理，聘任许杏枝女士为总会计师，聘任白财富先生为总经济师 （2）2 0 0 1 年 2 月 2 0 日，公司召开二届二次董事会，一致通过了：2 0 0 0 年度报告及其摘要 公司董事会 2 0 0 0 年度工作报告 公司总经理 2 0 0 0 年度业务工作报告 公司 2 0 0 0 年度财务决算报告及 2 0 0 1 年度财务预算报告 公司 2 0 0 1 年度配股预案 2 0 0 0 年度利润分配预案 预计公司 2 0 0 1 年利润分配政策 公司配股募集资金投资项目的可行性报告 公司前次募集资金使用及效益情况的说明 决定召开 2 0 0 0 年度股东大会 （3）2 0 0 1 年 7 月 3 1 日，公司召开二届三次董事会，一致通过了：关于按企业会计制度新增计提四项资产减值准备的议案 根据财政部财会（2 0 0 1）1 7号文的规定，公司按企业会计制度和新会计准则进行了相应的计提，本期计提固定资产减值准备 1.0 2 亿元。公司 2 0 0 1 年中期报告及其摘要 截止 2 0 0 1 年 6 月 3 0 日公司前次募集资金使用情况的说明 决定 2 0 0 1 年 9 月 4 日召开临时股东大会 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会较好地执行了股东大会决议，对股东大会通过的每 1 0 股派发现金 0 2 5元的年度利润分配方案，董事会于 2 0 0 1年 5月 2 5日刊登了分红派息实施公告，2 0 0 1 年 6月 8 日实施完毕；对股东大会通过的公司 2 0 0 1 年配股方案，董事会根据股东大会授权，积极组织，相继办理了申报前的各项准备工作，制作完成了配股申报材料。3、本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 经北京兴华会计师事务所审计，本公司 2 0 0 1 年度实现净利润 7 6 1 0 9 5 7 0.2 5 元，按公司章程有关规定，提取 1 0%的法定公积金 7 6 1 0 9 5 7.0 2 元和 1 0%的法定公益金 7 6 1 0 9 5 7.0 2 元，加上结转未分配利润 4 1 4 9 6 7 8.0 3元，本年度累计可供全体股东分配的利润为6 5 0 3 7 3 3 4.2 3 元。为保持公司稳定发展，董事会决定本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，本年度可供股东分配利润全部结转下年度。上述利润分配预案及资本公积金转增股本预案尚须提交公司年度股东大会审议表决。预计 2 0 0 2 年度的利润分配政策:（1）公司 2 0 0 2 年度拟进行一次利润分配；（2）公司 2 0 0 2年度实现净利润在提取 1 0%法定公积金、1 0%公益金和任意盈余公积金后，用于股利分配的比例不少于 1 0%；（3）公司 2 0 0 1 年度结转下一年度的未分配利润用于 2 0 0 2 年度股利分配的比例不少于1 0%；（4）分配将主要采取派发现金形式，其中现金股息占股利分配的比例不少于 5 0；（5）上述 2 0 0 2 年度利润分配政策为预计方案，公司董事会保留根据公司实际情况对该政策进行调整的权力。预计 2 0 0 2 年度的资本公积金转增股本的次数和比例：2 0 0 2 年度，公司不进行资本公积金转增股本。11 4、公司选定的信息披露报纸未发生变更，仍为中国证券报和上海证券报。八、监事会报告 （一）、监事会会议情况 报告期内，监事会独立召开会议 4 次。主要情况如下：1、2 0 0 1 年 1月 1 6 日，二届一次监事会会议在公司四楼会议室召开。会议根据大股东提名，一致选举李振江先生为公司第二届监事会主席；根据监事会主席提名，聘任史水安先生为公司第二届监事会秘书，形成了会议决议。决议公告刊登在 2 0 0 1 年 1 月 1 7 日的中国证券报、上海证券报上。2、2 0 0 1 年 2月 2 0 日，二届二次监事会会议在公司四楼会议室召开。会议审议了监事会 2 0 0 0 年度工作报告、公司 2 0 0 0 年年度报告及报告摘要，聘任赵同山先生为公司第二届监事会秘书长，聘任史水安先生为公司第二届监事会常驻公司代表，形成了会议决议。决议公告刊登在 2 0 0 1 年 2 月 2 2 日的中国证券报、上海证券报上。3、2 0 0 1 年 3 月 1 4 日，二届三次监事会会议在郑煤集团公司南办公楼三楼会议室召开。会议学习了公司法、证券法、郑州煤电股份有限公司章程关于监事义务、权利、责任的有关规定，修订了郑州煤电股份有限公司监事会议事规则，形成了会议决议。4、2 0 0 1 年 7月 3 1 日，二届四次监事会会议在郑煤集团公司南三楼会议室召开。会议审议了公司关于新增计提四项资产减值准备的方案、公司 2 0 0 1 年度中期报告及报告摘要，形成了会议决议。决议公告刊登在 2 0 0 1 年 8 月 2 日的中国证券报、上海证券报上。（二）、监事会对公司有关事项的独立意见 1、报告期内，公司董事会根据国家法律、法规，认真执行股东大会决议，决策程序符合公司法和公司章程的有关规定；公司经理层认真贯彻执行董事会决议，依法经营，建立了内部控制制度，取得了较好的经营业绩。2、北京兴华会计师事务所对公司 2 0 0 1 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。监事会认为，审计报告客观公正，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。3、监事会通过对公司各方面情况了解和有关执法执纪部门的信息反馈，未发现公司董事、经理及其他高级管理人员在履行职务时有违反国家法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。4、公司与控股股东郑煤集团公司之间发生的关联交易，按照双方签订的综合服务协议进行，没有损害公司及非关联股东的利益。5、报告期内公司没有募集资金，也没有前次募集资金使用延续到本报告期的情况。6、在公司与控股股东之间人员、资产、财务分开，机构、业务独立方面，公司做了一些工作，并正在努力进行规范运作，但目前还没有完全达到规定的要求。九、重要事项（一）、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。（二）、报告期内本公司无重大收购、出售资产及吸收合并事项。（三）、2 0 0 1 年 1 月 1 6 日，本公司董事会和监事会进行了换届选举，产生了第二届董 事会组成人员和第二届监事会组成人员。董事会选举了公司董事长，聘任了公司总经理、董事会秘书和其他高级管理人员；监事会选举了公司监事会主席，具体内容刊登于 2 0 0 1年 1月 1 7 日的中国证券报和上海证券报上。（四）、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会行政处罚，通报批评 及上海证券交易所公开谴责。（五）、重大关联交易事项 121、购销商品，提供劳务发生的关联交易 本公司煤炭产品的销售主要依靠国家铁路运输对外销售。因受国家铁路运输计划的影响，本公司暂无独立的外运煤炭销售系统。同时，公司下属东风电厂生产的电力主要售予郑煤集团公司，上述提供服务和电力销售属于关联交易，在铁路运输计划暂时尚不能单独下达给股份公司时，该关系业经双方按国家规定，本着公平、公正的原则，签订了综合服务协议予以确定。郑煤集团公司保证在自己拥有铁路运输计划额度内，满足本公司年生产能力8 0 的运销需求；保证有偿供应本公司所需的用水、用电需求；本公司售给郑煤集团公司的电力按物价、电力部门的入网价格计算。交易内容的款项结算按实际发生额每半个月或一个月结算一次。虽然本公司与郑煤集团公司之间关联交易标的额较大，但由于合同的签订是本着公平的原则，所以对公司利润并无直接太大的影响。本年度公司通过关联方销售产品情况如下：关联方名称 销售产品项目 数量 金额（元）郑州煤炭工业（集团）煤炭 3 7 8.9 5 万吨 4 5 3 4 1 5 5 1 9.3 9 有限责任公司 电力 1 8 0 7 8 万度 4 3 9 1 0 4 0 6.6 8 上述购销关系均属正常的经营活动，对本公司未产生不公允影响。2、关联方债权、债务如下：项目 关联方名称 金额 项目明细 应收帐款 郑州煤炭工业(集团)2 7 0 8 8 9 9 6 3.5 2 代收外销煤款 有限责任公司 （六）、重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司无重大托管、承包、租赁其他公司