600205_2001_S山东铝_山东铝业2001年年度报告_2002-02-25.pdf

山东铝业股份有限公司 2 0 0 1 年报山东铝业股份有限公司2 0 0 1 年度报告重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司董事梁中秀、罗安因公请假，未出席 本次董事会。山东铝业股份有限公司 董事长：刘兴亮2 0 0 2年 2 月 2 3 日山东铝业股份有限公司 2001年报1目 录第一章 公司简介 1第二章 会计数据和业务数据摘要 2第三章 股本变动及股东情况 3第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 5第五章 公司治理结构 7第六章 股东大会情况简介 8第七章 董事会报告 9第八章 监事会报告 1 6第九章 重要事项 1 9第十章 财务会计报告 2 2第十一章 备查文件目录 2 2附：审计报告 2 3 会计报表 2 4 会计报表附注 2 8山东铝业股份有限公司 2001年报第一章 公司简介 1、公司名称：山东铝业股份有限公司 公司法定英文名称：S H A N D O N G A L U M I N I U M I N D U S T R Y C O.,L T D 2、公司法定代表人：刘兴亮 3、公司董事会秘书：王国忠 4、公司注册地址：山东省淄博市淄博高新技术产业开发区柳泉路北首 公司办公地址：山东省淄博市淄博高新技术产业开发区柳泉路北首 邮政编码：2 5 5 0 8 6 公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.s d-a l.c o m 电子信箱：s d a l s i n a.c o m 联系地址：山东省淄博市山东铝业股份有限公司董秘室 电话：0 5 3 3-2 9 4 3 4 6 7 0 5 3 3-2 9 3 0 1 3 6 董事会证券事务代表：毕卫光 联系地址：山东省淄博市山东铝业股份有限公司证券部 电话：0 5 3 3-2 9 4 3 4 6 7 0 5 3 3-2 9 4 3 2 9 1 传真：0 5 3 3-2 9 8 5 9 9 9 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：山东省淄博市张店区五公里路 1 号 山东铝业股份有限公司董秘室 6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：山东铝业 股票代码：6 0 0 2 0 5 7、公司首次注册登记日期：1 9 9 9 年 6 月 1 8 日山东铝业股份有限公司 2001年报2 公司首次注册登记地点：山东省淄博市高新技术产业开发区柳泉路北首 8、公司法人营业执照注册号：3 7 0 0 0 0 1 8 0 2 8 0 6 9、公司税务登记号码：3 7 0 3 0 3 2 6 7 1 6 7 2 3 X 1 0、公司报告期内聘请的会计师事务所：北京中兴宇会计师事务所有限责任公司办公地址：北京西长安街 8 8 号首都时代广场 8 1 8第二章 会计数据和业务数据摘要1、本年度主要利润指标情况（单位：人民币元）1、利润总额2 5 6,6 9 2,9 6 6.4 92、净利润2 2 4,8 0 1,3 4 2.8 33、扣除非经常性损益后的净利润2 2 7,0 3 1,0 8 7.9 54、主营业务利润4 1 7,2 7 6,5 6 6.4 15、其他业务利润8 1,3 0 4,4 3 8.6 36、营业利润2 5 6,1 9 7,0 4 3.9 67、投资收益2,4 3 4,8 3 1.3 38、补贴收入9、营业外收支净额-1,9 3 8,9 0 8.8 01 0、经营活动产生的现金流量净额-3 9,6 0 6,6 0 1.3 31 1、现金及现金等价物净增减额-5 5,0 2 0,8 0 4.7 8注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额营业外收入1,3 2 4,6 8 7.4 2(1)处理固定资产净收益4 4 7,8 0 1.1 4(2)保险费返还8 6 6,8 8 6.2 8(3)废旧物资收入1 0,0 0 0.0 0营业外支出3,2 6 3,5 9 6.2 2（1）计提减值准备-1 9 5,9 7 0.6 6（2）农业赔款1 5 8,0 6 9.4 0（3）固定资产报废损失3,3 0 1,4 9 7.4 8营业外收支净额-1,9 3 8,9 0 8.8 0所得税影响数2 9 0,8 3 6.3 2山东铝业股份有限公司 2001年报32、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位:人民币元）：项 目2 0 0 1 年度2 0 0 0 年度2 0 0 0 年度1 9 9 9 年度调整前调整后1、主营业务收入2,2 5 3,4 2 9,0 6 7.1 12,5 8 5,2 7 4,2 6 3.7 9 2,5 8 5,2 7 4,2 6 3.7 91,6 8 8,0 0 7,5 2 2.8 32、净利润2 2 4,8 0 1,3 4 2.8 34 2 1,6 3 2,8 4 4.6 9 3 8 3,5 2 5,4 9 6.7 8 1 5 5,3 3 1,3 6 3.6 93、总资产2,5 0 2,7 1 5,7 2 4.0 92,4 6 1,5 9 4,0 5 9.6 62,4 1 9,9 4 2,6 7 1.9 6 1,6 7 6,4 4 4,0 0 7.4 54、股东权益(不含少数股东权益)1,2 9 5,3 5 0,8 6 5.2 71,2 4 5,2 1 6,3 9 0.3 0 1,2 0 4,0 9 6,6 0 8.5 7 1,1 0 3,5 8 3,5 4 5.6 15、每股收益0.4 0 10.7 5 3 0.6 8 5 0.2 7 76、每股净资产2.3 12.2 22.1 51.9 77、调整后每股净资产2.3 02.2 02.1 31.9 28、每股经营活动产生的现金流量净额-0.0 70.4 00.4 0-0.4 59、净资产收益率(%)1 7.3 53 3.8 6 3 1.8 5 1 4.0 81 0、加权平均净资产收益率1 7.9 93 2.0 83 3.2 41 8.2 33、报告期内股东权益变动情况及原因：项目股本(股)资本公积（元）盈余公积（元）法定公益金（元）未分配利润（元）股东权益合计（元）期初数5 6 0 0 0 0 0 0 04 8 4,3 0 3,9 7 5.8 8 7 8,5 6 8,8 9 4.9 02 6,1 8 9,6 3 1.6 3 8 1,2 2 3,7 3 7.7 91,2 0 4,0 9 6,6 0 8.5 7本期增加00 3 4,3 9 9,8 5 8.8 51 1,4 6 6,6 1 9.6 2 5 6,8 5 4,3 9 7.8 59 1,0 1 2,3 9 2.3 4本期减少000000期末数5 6 0 0 0 0 0 0 04 8 4,3 0 3,9 7 5.8 81 1 2,9 6 8,7 5 3.7 53 7,6 5 6,2 5 1.2 51 3 8,0 7 8,1 3 5.6 41,2 9 5,1 0 9,0 0 0.9 1变动原因本期股东权益各项目的变动，皆是因为本期生产经营实现利润、按照公司章程提取两金及利润分配所致。山东铝业股份有限公司 2001年报4第三章 股本变动及股东情况一、股本变动情况（1）股份变动情况表数量单位:股本次本次变动增减（+，-）本次变动前配股送股公积金转股增发其他(新发)小计变动后一、未上市流通股份 国家持有股份4 0 0 0 0 0 0 0 04 0 0 0 0 0 0 0 0 未上市流通股份合计4 0 0 0 0 0 0 0 04 0 0 0 0 0 0 0 0二、已上市流通股份 人民币普通股1 6 0 0 0 0 0 0 01 6 0 0 0 0 0 0 0 已上市流通股份合计1 6 0 0 0 0 0 0 01 6 0 0 0 0 0 0 0三、股份总数5 6 0 0 0 0 0 0 05 6 0 0 0 0 0 0 0 （2）股票发行与上市情况经中国证券监督管理委员会证监发行字 1 9 9 9 6 1号文批准，山东铝业股份有限公司（筹）于 1 9 9 9年 6月 7日上网定价发行了人民币普通股 1 6 0 0 0万股（其中配售给证券投资基金 2 4 0 0万股），发行价格 3.4 9元/股,主承销商为国泰证券有限公司。1 9 9 9年 6月 1 8日，山东铝业股份有限公司注册成立，发起人持有股份4 0 0 0 0万股，社会公众持有 1 6 0 0 0万股。经上海证券交易所上证上字 1 9 9 9 4 1号文批准，山东铝业股份有限公司社会公众股 1 3 6 0 0万股于 1 9 9 9年 6月 3 0日上市交易，基金配售的 2 4 0 0 万股于 1 9 9 9 年 9 月 3 日上市交易。报告期内公司没有发生送股、配股、转增股本等引起股份总数及结构变动的情况。公司无内部职工股和公司职工股。二、股东情况介绍（1）报告期末股东总数 120233户。（2）至报告期末公司前 10名股东持股情况 股东名称持股数(股)占总股本比例(%)中国铝业股份有限公司4 0 0 0 0 0 0 0 07 1.4 3龚惠祥8 0 2 0 0 00.1 4山东铝业股份有限公司 2001年报5金象铝业7 8 8 6 6 10.1 4叶萍6 7 5 4 0 00.1 2海通太原6 3 0 0 0 00.1 1兴和基金3 1 9 2 2 80.0 6南方稳健2 9 0 6 0 00.0 5赵来英1 7 8 9 5 10.0 3胡才君1 5 1 4 5 00.0 3刘尚林1 4 0 0 0 00.0 3报告期内控股股东发生变更，山东铝业公司所持本公司的 4 0 0 0 0万股国有法人股，占本公司股本总额的 7 1.4 3，转由中国铝业股份有限公司持有。报告期末中国铝业股份有限公司持有本公司股份 4 0 0 0 0万股，占本公司股本总额的 7 1.4 3，中国铝业股份有限公司成为本公司的第一大股东，其所持有的股份性质仍为国有法人股。相关信息已于 2 0 0 1 年 9 月 1 2 日刊登在中国证券报和上海证券报。（3）中国铝业股份有限公司为本公司控股股东，简介如下：。法定代表人：郭声琨成立日期：2 0 0 1 年 9 月 1 0 日经营范围：氧化铝、氢氧化铝、氧化铝化工产品、金属镓的生产和销售，原铝产品、碳素制品的生产和销售。注册资本：1 0,4 9 9,9 0 0,1 5 3 元（人民币）。股权结构如下：股东名称持股数(股)持股比例（%）中国铝业公司4，6 5 6，2 6 1，0 6 04 4 3中国信达资产管理公司1，6 1 0，3 3 2，2 1 01 5 3中国东方资产管理公司6 0 2，2 4 6，1 3 55 7国家开发银行5 5 4，9 4 0，7 8 05 3广西开发投资有限责任公司1 9 6，8 0 0，0 0 01 9贵州省物资开发投资公司1 2 9，4 3 0，0 0 01 2境外公众股2，7 4 9，8 8 9，9 6 82 6 2总股本1 0，4 9 9，9 0 0，1 5 31 0 0中国铝业股份有限公司的控股股东为中国铝业公司，成立于 2 0 0 1年 2月 2 1日，注册资本为 1,1 3 8,0 0 0万元，法定代表人为郭声琨。中国铝业公司是国家授权投资机构和国家控股公司试点，是中央管理的 4 4 家国有重点骨干企业之一。山东铝业股份有限公司 2001年报6第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况1、基本情况姓 名职 务性别年龄 任期起止日期 持股数量年度报酬总额刘兴亮董事长男4 11 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取刘庆科副董事长男5 61 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取梁中秀董事男5 61 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取李选民董事男6 21 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取罗 安董事男6 11 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取彭春英董事男5 61 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取高祀胜董事男5 51 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取宋文清董事男5 11 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取冯长森董事男5 61 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取林志祥董事男6 01 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取徐玉柱董事男5 31 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取周光蔚董事男5 51 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取金永静董事男4 21 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取王再云董事兼经理男3 91 9 9 9-2 0 0 204 3 2 3 1 元高贵超董事男3 61 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取刘云鹏监事男5 41 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取陈宗生监事男5 31 9 9 9-2 0 0 204 4 3 1 2 元郑都然监事男4 61 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取曹永旗监事男4 41 9 9 9-2 0 0 205 9 4 1 4 元孙昭贵监事男5 21 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取张目盛监事男4 91 9 9 9-2 0 0 20不在本公司领取赵玉琴监事女4 71 9 9 9-2 0 0 203 0 0 7 7 元王国忠董事会秘书男4 11 9 9 9-2 0 0 203 7 0 1 2 元刘春干副经理男6 01 9 9 9-2 0 0 204 4 2 9 9 元毛新和总会计师男5 41 9 9 9-2 0 0 203 7 4 6 0 元陶英君总经济师男3 81 9 9 9-2 0 0 203 6 3 1 5 元山东铝业股份有限公司 2001年报7 在本公司领取薪金的董事、监事、高管人员中，年度报酬数额 30000 元至40000元之间的有 4人；40000元至 50000 元之间的有 3 人；50000 元至 60000 元之间的有 1 人。其他董、监事在股东单位领取报酬。刘兴亮先生、刘庆科先生现任中国铝业股份有限公司山东公司总经理、副总经理职务。2、年度报酬情况本公司董事、监事和高级管理人员报酬是依据公司2001 年各单位领导干部责任指标系考核办法的规定，根据公司的经济效益情况和公司下达的考核指标情况来兑现工资和绩效奖励。3、报告期内无董事、监事及高管人员离任情况。4、公司员工情况期末在职职工人数5 5 6 1 人 专业构成 生产人员4 1 7 7 人 销售人员 6 2 人 技术人员 5 9 8 人 财务人员 6 5 人 行政人员 6 6 4 人 其他人员 9 5 人 教育程度（按学历划分）本科以上 5 0 2 人 大专1 4 2 2 人 高中、中专、中技2 5 8 7 人 初中及以下1 0 5 0 人期末离退休人员总数 4 9 人山东铝业股份有限公司 2001年报8第五章 公司治理结构公司按照公司法、证券法等法律法规以及中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不断建立、完善各项规章制度。公司严格按照上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。公司的人员独立，公司经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书均未在控股股东任职；公司的资产独立完整、权属清晰；公司已按有关法律、法规的要求建立了财务、会计管理制度，独立核算，独立开立银行帐户。由于历史原因和行业特点，公司在氧化铝、化学品氧化铝、电解铝等相关业务与控股股东业务相同，客观存在同业竞争现象。根据上市公司治理准则的要求，公司拟建立包括独立董事在内的相关制度，改进董事会的人员和机构的构成。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了议事规则；监事能够认真履行自己的职责，对公司财务及董事、经理和其他高级管理人员进行合规合法的监督，维护公司及股东的合法权益。公司按相关法律、法规的要求，由董事会秘书负责信息披露工作，严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。山东铝业股份有限公司 2001年报9第六章 股东大会情况简介1、报告期内召开了 2 0 0 0 年度股东大会，有关情况披露如下：2 0 0 1年 3月 1 6日，公司在中国证券报、上海证券报分别刊发了召开2 0 0 0 年度股东大会的公告，公告主要内容如下：（1）会议时间：2001年 4月 18日上午 9时 （2）会议地点：淄博市山铝宾馆后楼二楼会议室 （3）会议主要议题 审议公司 2 0 0 0 年年度报告；审议公司 2 0 0 0 年度董事会报告；审议公司 2 0 0 0 年度监事会报告；审议公司 2 0 0 0 年度财务决算报告及 2 0 0 1 年财务预算报告；审议公司 2 0 0 0 年度利润分配预案；其它提交股东大会审议的事项。会议于 2 0 0 1 年 4 月 1 8日在公司会议室召开，由山东铝业股份有限公司董事会召集、组织。本次会议共有 1 1名出资人（受托人）出席，代表股份 4 0 0,0 9 0,7 0 0股，占公司总股本的 7 4.4 4，符合公司法及公司章程规定的比例，会议召开合法有效。公司董事、监事和高级管理人员出席了会议。本次股东大会聘请了有证券从业资格的中银律师事务所唐金龙律师进行了现场见证，并出具了法律意见书。经大会审议，会议以投票表决的方式，通过了如下决议：山东铝业股份有限公司 2 0 0 0 年度报告；山东铝业股份有限公司 2 0 0 0 年度董事会报告；山东铝业股份有限公司 2 0 0 0 年度监事会报告；山东铝业股份有限公司 2 0 0 0 年财务决算及 2 0 0 1 年财务预算报告；山东铝业股份有限公司 2 0 0 0 年度利润分配预案。山东铝业股份有限公司 2001年报10 会议决议公告分别刊登于 2 0 0 1 年 4 月1 9 日的中国证券报和上海证券报。2、报告期内公司董事、监事无变更情况。第七章 董事会报告 一、公司报告期内的经营情况 （一）主营业务范围及经营状况 主营业务范围：氧化铝、氢氧化铝、多品种氧化铝、金属镓、电解铝、铝合金、铝制品、碳素制品的生产、销售。1、主营业务收入、主营业务利润构成情况：按行业划分构成情况：单位：元主营业务收入主营业务利润冶金行业1,0 7 4,3 0 6,1 4 9.5 52 2 7,9 3 7,9 4 5.3 7非冶金行业7 0 6,2 8 0,9 1 7.2 11 4 9,5 9 4,0 7 6.3 5按产品划分构成情况：单位：元主营业务收入主营业务利润冶金级氧化铝1,116,061,916.06236,797,276.96化学品氧化铝182,363,949.4139,347,859.64铝锭467,776,191.1091,026,792.54金属镓14,384,615.377,064,633.45按地区划分构成情况：单位：元主营业务收入主营业务利润省内951,449,559.03200,534,734.97省外829,137,124.77173,701,817.83 2、主要产品及市场占有率情况有色金属行业产品山东铝业股份有限公司 2001年报11冶金级氧化铝：是溶盐电解法生产金属铝的主要原料，本公司年生产能力 8 0万吨，报告期内产量为 8 0.2 万吨，国内市场占有率为 1 7%。化学品氧化铝：非冶金级氧化铝，本公司主要产品有普通氢氧化铝、细氢氧化铝、牙膏氢氧化铝、高温氧化铝等，报告期内产量 1 3.4 万吨，国内市场占有率4 6%。铝锭：本公司生产的重熔用铝锭，杂质含量低，质量稳定，生产能力年产 5.6万吨，报告期内产量 5.5 6 万吨，国内市场占有率 2.1%。铝型材：本公司铝合金建筑型材生产能力 5 2 0 0吨，报告期内产量 5 1 6 7吨，主要供应山东省内市场，其省内市场占有率 6%。稀有金属行业产品镓：属稀有金属，是本公司氧化铝生产过程中的副产品，主要用于制造半导体材料，生产能力年产 1 0 吨，报告期内产量 8.5 吨，主要出口国外市场。主营业务收入占 1 0%以上产品利润情况销售收入(元)销售成本(元)毛利率(%)冶金级氧化铝1,1 1 6,0 6 1,9 1 6.0 68 7 5,1 1 3,9 5 5.1 52 1.2 2铝锭4 6 7,7 7 6,1 9 1.1 03 7 5,3 0 0,5 5 2.6 41 9.4 6化学品氧化铝1 8 2,3 6 3,9 4 9.4 11 4 2,2 6 4,7 2 5.0 32 1.5 8 3、报告期内本公司主营业务或结构较前一报告期未发生变化。（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩本公司主要控股子公司 山东山铝电子技术有限公司，系由本公司与北京清华文通海技术开发有限公司共同设立的。公司登记注册时间为 2 0 0 1 年 9 月 3 0 日，注册资本 2 0 0 0 万元，注册地点在淄博市高新技术开发区。（三）主要供应商、客户情况公司前五名供应商合计的采购金额为 1 6,8 6 6万元，占年度采购总额的2 2.2%，前五名客户销售额合计为 6 7,8 6 2 万元，占公司销售总额的 3 4.6 7%。山东铝业股份有限公司 2001年报12（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案2 0 0 1 年，面对市场价格下滑、竞争更加激烈的市场环境，公司采取有效的措施，强化、改进工艺和操作条件，并围绕降成本、增加效益实施技术改造和技术创新，保证了主要产品的稳产高产。同时，调整产品结构，大力开发和生产化学品氧化铝、高附加值的微粉氢氧化铝、高温氧化铝等系列产品。金属镓生产线、年产 5万吨玛瑙生产线的投产为提升产品质量和增效创造了良好的条件。公司实施营销流程再造，不断优化工作程序，提高售后服务质量，并积极推行招标和比价采购，开辟了新的营销渠道，为市场的开拓奠定了良好的环境。二、报告期内投资情况 报告期内公司投资 2 4,0 7 9.8 3万元，比上年减少 5 2,7 1 4.6 3万元，减少幅度6 8.6 4%，其中：公司投资山东山铝电子技术有限公司 1 5 0 0 万元，占总股本的 7 5%，该公司主要从事非接触式 I C 卡模块封装的生产经营，生产能力为年产 3 0 0 0 万块。主要投资项目情况：1、选精矿烧结法氧化铝技术改造：该项目采用国家“九五”重点科技攻关的“铝土矿选矿预脱硅”和“富矿烧结生产氧化铝”两项技术，充分利用现有设施，对氧化铝生产系统进行技术改造，实现节能降耗、代替进口。国家经贸委以国经贸投资 2 0 0 0 9 9 9号文批准了该项目，并将此项目列入第二批国债项目。该项目批准投资 2.6 1亿元，其中贴息贷款 2亿元。项目建成后，可使焙烧氧化铝的油耗降至8 5 K G/T，氧化铝增产 1 4 万吨。该项目完成投资 9 1 0 9 万元，项目进度为 3 5%。2、金属镓生产线技术改造：该项目是中铝（筹）规字 2 0 0 1 0 3 5号文批准的项目。该项目采用新工艺对现有金属镓生产系统进行改造。本项目完成投资 5 7 0 2万元，该项目进度为 9 5%。3、新建 5#煤粉磨：公司投资 4 2 4 6万元，新建了 5#煤粉磨，该项目引进了转子称，可对煤粉进行计量，从而节约煤耗，目前该项目进度 9 6%。山东铝业股份有限公司 2001年报13 4、自备电厂 1-3#7 5 t锅炉脱硫改造：为使自备电厂 3台锅炉达标排放，本年度开始对 3 台锅炉进行脱硫改造，目前完成投资 1 3 8 3 万元，项目进度为 7 5%。5、5#熟料窑电收尘改造：为使 5#熟料窑达标排放，本年度公司对 5#熟料窑电收尘进行改造，已完成投资 9 3 1 万元，项目进度为 9 0%。三、财务状况分析项目2001年(元)2000年(元)增减(%)总资产2,5 0 2,7 1 5,7 2 4.0 92,4 1 9,9 4 2,6 7 1.9 63.4 2长期负债2 2 8,8 4 7,5 9 9.7 47 0,0 0 0,0 0 0.0 02 2 6.9 3股东权益1,2 9 5,1 0 9,0 0 0.9 11,2 0 4,0 9 6,6 0 8.5 77.5 6主营业务利润4 1 7,2 7 6,5 6 6.4 17 8 9,5 9 0,8 3 9.7 5-4 7.1 5净利润2 2 4,8 0 1,3 4 2.8 33 8 3,5 2 5,4 9 6.7 8-4 1.3 9总资产增加系本年度经营规模扩大和投资增加所致。长期负债增加系本年度增加借款。股东权益增加系当年利润增加所致。利润减少主要是由于主导产品的销售价格较上年度有较大幅度下降，进而导致利润减少。四、生产经营环境及宏观政策、法规变化对公司的影响1、本公司控股股东 中国铝业股份有限公司完成了境外上市工作，对今后的公司运作将会产生积极作用。2、中国已正式加入世界贸易组织，其法律文件的相关条款可能会对公司未来的经营活动带来一定影响。据中国加入世界贸易组织法律文件“中华人民共和国加入议定书 附表 8 第 1 5 2号减让表”的有关内容，公司主导产品氧化铝关税税率已由加入前的 1 8%降为 1 4%，2 0 0 4 年降为 8%，铝锭则由加入前的 9%降为 5%，2 0 0 1年1 0月开始国家通过加强进口登记制度加强了氧化铝进口的调控，并提高了 2 0 0 2年进口配额发放标准，但这两种产品仍将面临国际市场的较大压力。五、2 0 0 2年生产经营计划1、主要经营目标工业增加值6 亿元销售收入2 0 亿元利润总额2.5 亿元2、主要产品产量计划山东铝业股份有限公司 2001年报14全部氧化铝8 0 万吨化学品氧化铝1 1.2 万吨铝锭5.5 万吨铝型材4 5 0 0 吨镓1 0 吨3、主要产品销售计划焙烧氧化铝（不含自用）5 4.8 万吨铝锭4.2 万吨化学品氧化铝1 1 万吨铝型材4 3 0 0 吨镓1 0 吨4、主要产品成本费用计划氧化铝1 4 5 0 元/吨铝锭9 8 0 0 元/吨5、主要工作任务与措施 以适应经济全球化竞争为目标，进一步深化改革，构建新的管理体系，再造业务流程。继续推进公司治理结构的健全和规范化运作进程，加大机制创新力度。加速公司产品结构的战略性调整，提高创利产品和高附加值产品产量。创新营销管理，提高营销水平，巩固和拓展产品市场，实现销售利润最大化。以降低成本费用为中心，积极采用管理和技术措施，进一步优化指标，提高公司竞争力。六、董事会日常工作情况（1）报告期内董事会会议情况及决议内容报告期内公司共召开四次董事会，具体召开时间、地点和决议内容如下：2001年 2 月 19 日在公司会议室召开第一届董事会第九次会议。本次会议应出席董事 15 人，实际出席董事 14 人，1 名董事委托出席，符合公司法及公司章程的有关规定，监事会成员列席会议。会议以举手表决的方式形成如下决议：山东铝业股份有限公司 2001年报15 a、2000年年度报告及年度报告摘要；b、董事会工作报告；c、经理 2000年度工作报告及 2001年工作计划；d、公司 2000年度决算报告及 2001年预算报告；e、公司 2000年度利润分配预案；f、关于公司 2001年度利润分配政策；g、关于核销应收帐款中部分坏账的议案；h、关于报废部分固定资产的议案；会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 2 月 2 1 日的中国证券报和上海证券报。2 0 0 1年 3月 1 6日在公司会议室召开第一届董事会第十次会议。本次会议应出席董事 1 5人，实际出席董事 1 1人，符合公司法及公司章程的有关规定。监事会成员及部分高级管理人员列席了会议，会议审议并通过了关于召开公司 2 0 0 0 年度股东大会的议案。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 3 月 1 7 日的中国证券报和上海证券报。2 0 0 1年 6月 2 9日在本公司会议室召开第一届董事会第十一次会议。本次会议应出席董事 1 5人，实际出席董事 1 0人。本公司监事会成员列席会议，符合公司法和公司章程的规定。会议审议并通过了关于设立山东清华山铝电子技术有限公司的议案。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 6 月 3 0 日的中国证券报和上海证券报。2 0 0 1 年 7 月 1 6 日在公司会议室召开第一届董事会第十二次会议。本次会议应出席董事 1 5 人，实际出席董事 1 1 人，1 名董事委托出席，3 名董事请假，公司监事会成员列席会议，符合公司法和公司章程的规定。会议经过充分的讨论和研究，审议并通过了以下议案：1、关于计提固定资产等减值准备的议案；山东铝业股份有限公司 2001年报16 2、公司固定资产等减值准备的内部控制制度；3、公司 2 0 0 1 年度中期报告。会议决议公告刊登于 2 0 0 1 年 7 月 1 8 日的中国证券报和上海证券报。董事会依法认真执行股东大会决议，为完成股东大会作出的决议做了大量工作，对重大事件做如下说明：关于利润分配工作：根据公司 2 0 0 0年度股东大会审议通过的利润分配方案，以 2 0 0 0年末的总股本 5 6 0 0 0万股为基数，向全体股东每 1 0股派送现金红利 5元（含税），计 2 8 0 0 0万元。公司确定本次派息股权登记日为 2 0 0 1年 5月 1 5日，除息交易日为 2 0 0 1年 5月 1 6日，发放日为 2 0 0 1年 5月 2 2日。截止 2 0 0 1年 5月 1 5日，公司将应派发给社会公众股东的现金红利（扣税后）及代理发放的红利手续费足额划入上海证券登记结算公司的指定帐户。公司未流通的国有法人股股东的现金红利由公司直接划拔。七、本次利润分配预案经中兴宇会计师事务所审计，2 0 0 1 年度公司实现净利润 2 2,4 8 0 万元，提取1 0%的法定盈余公积金和 5%的法定公益金，可供股东分配的利润为 1 9,1 0 8.1 1 万元,加上 2 0 0 0 年度公司未分配利润 8,5 0 7.5 万元，2 0 0 1 年度可供股东分配的利润为2 7,6 1 5.6 2 万元。根据公司实际经营情况和在 2 0 0 0 年年报中的承诺，董事会拟以派现金方式分配，具体的分配数额为 1 3,8 3 2 万元，即每 1 0 股派 2.4 7 元（含税）。此方案尚需提交股东大会审议通过。董事会预计 2 0 0 2 年度利润分配政策：2 0 0 2 年度利润分配一次；实现的可供股东分配的利润用于分配的比例不低于 3 0%；上年度未分配利润用于下年度分配的比例不低于 3 0%；2 0 0 2 年度利润分配采取派现金或其他方式；2 0 0 2 年度利润分配政策为预计方案，具体方法届时将根据公司的实际情况拟定。八、其他报告事项山东铝业股份有限公司 2001年报17公 司 选 定 中 国 证 券 报、上 海 证 券 报 为 指 定 信 息 披 露 报 纸，h t t p：/w w w.s s e.c o m.c n 为信息披露网址。第八章 监事会报告 1、报告期内监事会会议情况及决议内容报告期内公司召开两次监事会，具体召开时间、地点和会议内容如下：(1)、2 0 0 1 年 2 月 1 9 日在公司会议室召开第一届监事会第五次会议。本次会议应出席监事 7 人，实际出席监事 7 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议以举手表决方式形成如下决议：2 0 0 0 年度监事会工作报告；公司依法运作情况；检查公司财务状况及经营成果情况；前次募集资金投向；关联交易情况。会议公告刊登在 2 0 0 1 年 2 月 2 1 日中国证券报和上海证券报上刊登披露。(2)、2 0 0 1 年 7 月 1 6 日在公司会议室召开第一届监事会第六次会议。本次会议应出席监事 7 人，实际出席监事 7 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议以举手表决方式形成如下决议：2 0 0 1 年公司中期报告；计提固定资产等减值准备；固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款四项减值准备内部控制制度。会议公告刊登在 2 0 0 1 年 7 月 1 8 日中国证券报和上海证券报上刊登披露。山东铝业股份有限公司 2001年报182、公司依法运作情况公司监事会列席了报告期内的各次董事会会议，对公司依法进行生产经营运作情况进行了全过程监督，监事会认为：（1）、2 0 0 1 年度公司在各股东的关怀和支持下，通过全体干部员工的勤奋努力工作，按照公司法和公司章程依法进行运作，生产经营决策程序合法，规范并理顺了内外部各种关系，逐步建立起完善的法人治理结构和内部各项控制制度，通过落实“建机制、稳生产、保技改、降成本、拓市场、增效益的加快发展”工作方针，较好地完成了全年的各项生产经营目标任务。（2）、报告期内公司董事会各位董事、经理及其他高级管理人员认真执行公司职务职责，以公司利益为出发点，严格遵守法律、法规和公司章程，规范公司生产、经营与管理工作程序，维护本公司利益和股东权益。3、检查公司财务情况监事会对提交 2 0 0 1 年度股东大会审议的财务决算报告和 2 0 0 1 年度审计报告进行了审阅，监事会认为：公司财务决算报告全面、真实、正确地反映了财务状况和经营成果；公司年度经营业绩已经中兴宇会计师事务所审核并出具了审计报告，该审计报告实事求是，客观公正。4、前次募集资金投入情况监事会对最近一次募集资金 5 3 9 8 6 万元使用情况进行了监督，具体情况如下：（1）、投入公司技术改造和节能技术改造项目 5 0,8 7 3 万元,其中：拜尔法氧化铝技术改造项目 1 9,7 6 4 万元、多品种氧化铝技术改造项目 1 6,5 2 5 万元、氧化铝焙烧工序节能技改项目 4,7 3 0 万元、间接加热连续脱硅节能技改项目 4,9 0 0 万元、焙烧法氧化铝配料工序技改项目 4,9 5 4 万元;根据 2 0 0 0 年临时股东大会审议通过的议案，将前次募集资金用于补充流动资金 3,1 1 3 万元。山东铝业股份有限公司 2001年报19（2）、公司董事会通过了关于放弃投资赤泥粉煤灰空心砖生产线、自备热电厂技术改造、热电联产节能和控股镇江铝加工厂有限责任公司（筹）等四个募股资金投资项目的议案。监事会认为：公司根据国家政策、市场、环境发生变化的客观现实，采取有效措施，变更募集资金投向，有利于公司利益和部分股东权益，投资项目变更程序合法，符合市场变化对公司的发展要求。5、资产收购、出售情况报告期内公司没有收购、出售资产情况，不存在内幕交易损害部分股东的权益或造成公司资产流失行为。6、关联交易情况公司按照公司法和证券法等法律法规及中国证券会有关上市公司治理的规范性文件要求，逐步建立、完善各项规章制度。报告期内，公司控股股东行为规范，公司在资产业务、机构、人员、财务等方面已完全分开，独立完整的进行生产、经营与核算。监事会认为：公司规范运作情况良好，关联交易按公允的市场行情定价，没有高于或低于正常销售价格的情况和损害本上市公司利益的行为。山东铝业股份有限公司 2001年报20第九章 重要事项1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员认真依法履行职责，没有发生任何受监管部门处罚的事件。3、报告期内控股股东发生变更，山东铝业公司所持本公司的 4 0 0 0 0万股国有法人股，占本公司股本总额的 7 1.4 3，转由中国铝业股份有限公司持有。本次股份持有人变更已经国家财政部财企字 2 0 0 1 4 2 7号文的批准。公司董事会分别于2 0 0 1 年 8月 2 1日和 2 0 0 1年 9月 1 2日在中国证券报和上海证券报刊登了变更国有法人股持有人的提示性公告和股份持有人变更公告。公司由第一次股东大会选举的全体董事、监事均无变动。4、公司投资山东山铝电子技术有限公司事项。报告期内公司与北京清华文通海技术开发有限公司合资设立“山东山铝电子技术有限公司”。该公司已取得法人营业执照并与 2001 年 10 月 11 日在中国证券报和上海证券报公告。5、重大关联交易事项（1）、主要关联方交易的定价原则 土地租赁：根据本公司与山东铝业公