001896_2001_豫能控股_豫能控股2001年年度报告_2002-03-22.pdf

ANNUAL REPORT 2001HENAN YUNENG HODINGS Co.,Ltd.河南豫能控股股份有限公司二二年三月2 0 0 1 年年度报告豫能控股-0 0 1 8 9 6 豫能控股 2001 年年度报告 目录 1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司年度财务报告已经华寅会计师事务所有限责任公司审计，并出具无保留意见的审计报告。目 录第一节 公司基本情况简介.2第二节 会计数据和业务数据摘要.4第三节 股本变动及股东情况.6第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10第五节 公司治理结构.14第六节 股东大会情况简介.17第七节 董事会报告.19第八节 监事会报告.29第九节 重要事项.33第十节 财务报告.39第十一节 备查文件目录.69重要提示重要提示 豫能控股 2001 年年度报告 第一节 公司基本情况简介 2第一节 公司基本情况简介1.公司法定中文名称：河南豫能控股股份有限公司中文简称：豫能控股公司英文名称：Henan Yuneng Hodings Co.,Ltd.英文缩写：YNHC2.公司法定代表人：王松龄3.公司董事会秘书：任国胜证券事务代表：廖亮联系地址：郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号邮政编码：450001联系电话：(0371)7984649联系传真：(0371)7984647E-mail地址：4.公司注册地址、办公地址：郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号邮政编码：450001公司国际互联网网址：http:/E-mail地址：Y5.公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报登载公司年报的国际互联网址：http:/公司年度报告备置地点：公司证券部6.公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：豫能控股股票代码：0018967.其它有关资料：公司首次注册登记日期、地点：1997 年 11 月 25 日郑州市东风路 36 号 豫能控股 2001 年年度报告 第一节 公司基本情况简介 3公司变更注册登记日期、地点：1998 年 7 月 22 日郑州高新技术产业开发区金梭路 23 号2000 年 11 月 9 日郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号公司营业执照注册号：豫工商企 4100001003857-1公司税务登记号码：国税豫字 410105170011642号地税豫字 410105170011642号公司聘请的会计师事务所名称：华寅会计师事务所有限责任公司会计师事务所办公地点：北京市西城区德外五路通街 19 号院 豫能控股 2001 年年度报告第二节 会计数据和业务数据摘要 4第二节 会计数据和业务数据摘要(一)2001 年度利润总额及构成（单位：元）利润总额：68,995,872净利润：54,740,071扣除非经常性损益后的净利润：50,199,729主营业务利润：130,310,354其它业务利润：4,452,944营业利润：61,022,185投资收益：8,656,611补贴收入：-营业外收支净额：-682,923经营活动产生的现金流量净额：125,799,743现金及现金等价物净增加额：113,577,842注：报告期扣除的非经常性损益项目和金额：项 目金额（元）营业外收入139,658营业外支出822,581委托投资收益6,000,000非经常性损益项目对所得税的影响776,735(二)近三年主要会计数据及财务指标项 目2001 年2000 年(调整后)2000 年(调整前)1999 年主营业务收入(千元)430,333 388,178388,178406,782净利润(千元)54,740 82,74482,981119,677总资产(千元)1,443,4291,384,8891,399,0411,459,772 豫能控股 2001 年年度报告第二节 会计数据和业务数据摘要 5股东权益(千元)892,490966,750977,071894,089每股收益(元)0.1270.1920.1930.278加权平均每股收益(元)0.1270.1920.1930.278每股净资产(元)2.082.252.272.08调整后的每股净资产(元)2.072.242.262.07每股经营活动产生的现金流量净额(元)0.290.440.440.38净资产收益率6.13%8.56%8.49%13.39%(三)本报告期内股东权益变动情况单位：元项目股本资本公积金盈余公积金其中：公益金未分配利润股东权益合计期初数430,000,000342,637,683104,858,52043,198,64089,253,637966,749,840本期增加11,122,3685,556,00143,617,70354,740,071本期减少129,000,000129,000,000期末数430,000,000342,637,683115,980,88848,754,6413,871,340892,489,911说明：1、报告期内公司股本未发生变化。2、报告期内盈余公积金增加系计提的法定公积金和提取的公益金所致。3、报告期内公益金增加系计提的公益金所致。4、报告期内未分配利润减少系当年实施利润分配所致。豫能控股 2001 年年度报告第三节 股本变动及股东情况 6第三节 股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表数量单位：股本次变动增减(+，-)本次变动前配股送股公积金转股增发其它小计本次变动后一、未上市流通股份1.发起人股份350,000,000350,000,000其中：国家持有股份175,000,000175,000,000境内法人持有股份175,000,000175,000,000境外法人持有股份其它2.募集法人股份3.内部职工股70,000-20,000-20,00050,0004.优先股或其它未上市流通股份合计350,070,000-20,000-20,000350,050,000二、已上市流通股份1.人民币普通股79,930,00020,00020,00079,950,0002.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其它已上市流通股份合计79,930,00020,00020,00079,950,000三、股份总数430,000,000430,000,0002、股票发行与上市情况1)1997 年 11 月 10 日，经中国证券监督管理委员会证监发字 豫能控股 2001 年年度报告第三节 股本变动及股东情况 71997455 号文及证监发字1997456 号文批准，本公司通过深圳证券交易所交易系统，采用上网定价方式向社会公众公开发行每股面值为 1.00 元之人民币普通股票(A 股)72,365 千股，另向公司职工配售每股面值 1.00 元之人民币普通股票 7,635 千股，每股发行价 3.36元。1998 年 1 月 22 日，公司 72,365 千股社会公众股在深圳证券交易所挂牌上市交易，公司 7,635 千股内部职工股暂时冻结，在深圳证券登记有限公司统一托管。2)1998 年 7 月 23 日，经深圳证券交易所批准，公司 7,545 千股内部职工股冻结期满，开始在深圳证券交易所上市交易；1998 年、2000 年、2001 年公司先后有八名已卸任董事持有的 40,000 股内部职工股冻结期满，开始在深圳证券交易所上市交易。目前尚有公司董事、监事及高级管理人员所持有的内部职工股 50,000 股继续冻结，统一托管在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。报告期内有四名已卸任董事持有的内部职工股冻结期满，开始在深圳证券交易所上市交易，造成报告期内部职工股减少 20,000 股，已上市流通股相应增加 20,000 股。(二)股东情况介绍1、截止报告期末，公司股东总数为 47,638 户。2、公司前 10 名股东持股情况：数量单位：股序号股东名称报告期末持股数量股份性质占总股本(%)1河南省建设投资总公司161,000,000国家股37.442河南省电力公司140,000,000国有法人股32.563国家电力公司华中公司(原中国华中电力集团公司)35,000,000国有法人股8.144焦作市投资公司14,000,000国家股3.26 豫能控股 2001 年年度报告第三节 股本变动及股东情况 85兴业证券投资基金500,000流通股0.126普丰证券投资基金295,671流通股0.077王晨242,916流通股0.068邓大凯178,421流通股0.049何庆兰159,290流通股0.0410沈阳志诚投资有限公司156,870流通股0.04说明：1)河南省建设投资总公司、河南省电力公司、国家电力公司华中公司(原中国华中电力集团公司)和焦作市投资公司代表国家持有本公司股份。2)报告期内国家股、国有法人股股东持有股份未发生变化。3)报告期内，持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东所持有的本公司股份未发生变化；持有本公司 5%（含 5%）以上股份的法人股东所持有的本公司股份未发生质押、冻结等情况。4)前 10 名股东之间不存在关联关系。3、控股股东情况介绍河南省建设投资总公司，持股比例 37.44%，法定代表人王松龄，为公司第一大股东。1992 年成立，注册资本 200 百万元，股权结构属国有独资公司，经营范围：主营建设项目的投资，兼营建设项目所需工业生产资料和机械设备，投资项目分得的能源/原材料。河南省电力公司，持股比例 32.56%，法定代表人李菊根，为公司第二大股东。1993 年成立，注册资本 2,000 百万元，股权结构属国有独资公司，经营范围：主营电力、热力的销售，电力设计和施工的管理；兼营电力设备修造，电力工业系统所需金属材料，水泥，木材，化工原料，重油，焦碳的供销，综合技术服务，咨询服务等。豫能控股 2001 年年度报告第三节 股本变动及股东情况 9河南省电力公司的控股股东是国家电力公司。国家电力公司成立于 1997 年，是国务院出资设立的国有独资公司，法定代表人高严，注册资本人民币 160,000 百万元。主要经营范围为：国有资产经营；电力项目投资；电力工程设计、施工；电力、热力生产和电网经营。4、持股 10%(含 10%)以上的法人股东情况介绍公司持股 10%(含 10%)以上的法人股东是河南省建设投资总公司和河南省电力公司，基本情况同本节 3 介绍。5、报告期内本公司控股股东未发生变更。6、持股 5%以上的股东在指定报纸和网站上无承诺事项。豫能控股 2001 年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)基本情况1、董事、监事、高级管理人员持股数量(股)姓 名职 务性别年龄任 期是否领薪年初年末增减变动原因王松龄董事长女572000.11-2003.11否00胡国栋副董事长男592000.11-2003.11否00张群智董事男372001.05-2003.11否00崔志强董事男392000.11-2003.11否00潘玉明董事男392001.04-2003.11否00郭运凯董事男392000.11-2003.11否50005000侯德云董事男562000.11-2003.11否00赵志勇董事男452000.11-2003.11否00禹 鸣董事总经理男452000.11-2003.11是50005000丁世龙监事会主席男382000.11-2003.11否00吕继增监事男382000.11-2003.11否00谢劲松监事男392000.11-2003.11否50005000马保群监事男412000.11-2003.11否50005000赵安立监事男422000.11-2003.11是50005000王晓国监事男312000.11-2003.11是50005000白保建副总经理男462000.11-2003.11是50005000任国胜副总经理董事会秘书男482000.11-2003.11是50005000刘满刚总会计师男412000.11-2003.11是50005000 不在公司领取报酬的董事、监事共 12 人,其薪酬由所在任职单位支付。豫能控股 2001 年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 112、在股东单位任职董事、监事情况：姓名任职单位职务王松龄河南省建设投资总公司总经理吕继增河南省建设投资总公司副总经理郭运凯河南省建设投资总公司资金财务部主任赵志勇河南省建设投资总公司发展研究部主任胡国栋河南省电力行业协会常务副会长丁世龙河南省电力公司总会计师潘玉明河南省电力公司规划计划处处长侯德云焦作电厂厂长张群智国家电力公司华中公司财务部主任谢劲松国家电力公司华中公司财务部资金处处长崔志强焦作市投资公司总经理马保群焦作市投资公司经理（二）年度报酬情况现任董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：根据公司章程的有关规定，本公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。现任董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：公司根据其担任的公司职务，参照行业标准，按照经公司董事会批准的工资制度确定其劳动报酬。在公司领取薪酬的董事、监事共 3 人：禹鸣、赵安立、王晓国。禹鸣担任总经理、赵安立担任资产经营部主任、王晓国担任综合办公室主任，公司根据其行政职务，按工资制度支付劳动报酬、享受相应员工福利，此外公司不再额外提供其它报酬和福利待遇。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 豫能控股 2001 年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 12338,700 元，其中有一名董事和两名监事在公司领取报酬，报酬总额为 162,960 元，在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 184,350 元。公司现任董事、监事和高级管理人员共 18 人，在公司领取报酬的有 6 人，年度报酬区间及人数：60,001 元-70,000 元，1 人；50,001元-60,000 元，3 人；40,000 元-50,000 元，2 人。报告期内，公司尚未聘请独立董事。（三）报告期内董事离任的情况由于工作变动原因，公司原董事郑晓明先生在二届二次董事会上提出辞职请求。2001 年 4 月 19 日，公司召开 2000 年年度股东大会，会上审议通过了关于变更董事的议案，同意郑晓明董事的辞职请求，增补潘玉明先生为公司第二届董事会董事。由于工作变动原因，公司原董事伍佩雄先生在 2001 年 4 月 19日召开的临时董事会上提出辞职请求。2001 年 5 月 23 日，公司召开 2001 年度第一次临时股东大会，会上审议通过了关于变更董事的议案，同意伍佩雄董事的辞职请求，增补张群智先生为公司第二届董事会董事。报告期内续聘禹鸣先生为公司总经理，续聘白保建、任国胜先生为公司副总经理，续聘刘满刚先生为公司总会计师，续聘任国胜先生为公司董事会秘书。（四）员工情况截止 2001 年 12 月 31 日，本公司在册员工总数 1,284 名。员工的专业构成、教育程度及公司需承担费用的退休职工人数情况：豫能控股 2001 年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 13从业人员数量年末从业人员构成退休人员年末从业人员数1284文化程度技术职称工作岗位其中：留学归国人数-博士-高级33技术开发136 硕士以上9硕士9中级169生产活动1031职工1275大学82初级232行政人员97从业人员年平均数1276大专223财务人员20中专167市场销售18 豫能控股 2001 年年度报告第五节 公司治理结构 14第五节 公司治理结构（一）公司治理情况上市以来，公司按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则和上市公司治理准则有关规定，以及中国证监会有关规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，加强信息披露工作。公司目前治理结构如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权力。公司认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，对关联交易定价依据充分披露。2、控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，通过股东大会依法行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和生产经营活动，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、豫能控股 2001 年年度报告第五节 公司治理结构 15法规和公司章程的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行等债权人、员工及其它利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康发展。7、关于信息披露和透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司自成立以来，一贯按照公司法等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往按照上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求公司利润最大化，切实维护中小股东的利益。（二）独立董事履行职责情况按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，公司正在积极物色独立董事人选，将按照有关规定修改公司章程，建立独立董事制度，进一步完善董事的选聘程序。（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况：公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、人员独立：本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方 豫能控股 2001 年年度报告第五节 公司治理结构 16面是独立的。公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员由公司董事会聘任，均为本公司在册员工，在本公司领取薪酬，公司所有员工均未在股东单位兼职。2、资产独立：公司拥有完整独立的企业法人财产，自主经营、自负盈亏；公司各股东均以其所持股份对公司行使股东权利、享受股东权益、履行股东义务。3、财务独立：公司具有独立的财务管理部门，独立的财务核算班子，所有财务人员均未在股东单位兼职；具有规范独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度，拥有完整、独立的财务帐册；公司在银行开设独立帐户，独立依法纳税。4、机构独立：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合并办公的情况。5、业务独立：本公司具有独立完整的业务及自主经营能力。根据本公司与河南省电力公司签署的委托生产管理协议等，本公司委托河南省电力公司对所属 5 号、6 号机组进行原材料供应和生产管理；本公司与控股股东之间形成的关联交易遵循公平、公正、公开的原则进行（有关关联交易的情况，详见第九节重要事项（三）报告期公司重大关联交易事项）。（四）高级管理人员的考评及激励机制公司董事会根据有关指标和标准，对高级管理人员进行业绩和绩效考评，准备在适当的时候建立激励约束机制。豫能控股 2001 年年度报告第六节 股东大会情况简介 17第六节 股东大会情况简介报告期内共召开 4次股东大会，有关会议召开情况如下：1、2001 年 3 月 17 日，本公司在证券时报、中国证券报刊登了董事会关于召开 2000 年年度股东大会的公告；2001 年 4 月 19日，公司 2000 年年度股东大会在郑州高新技术产业开发区合欢街 6号公司会议室召开。大会审议通过了如下事项：1)2000 年度董事会工作报告；2)2000 年度监事会工作报告；3)2000 年度财务报告；4)2000 年度利润分配方案；5)关于变更董事的议案。此次股东大会经河南仟问律师事务所罗新建、赵虎林律师见证，并出具了法律意见书，相关股东大会决议公告刊登于 2001 年 4月 20日证券时报和中国证券报。2、2001 年 4 月 20 日，本公司在证券时报和中国证券报刊登了董事会关于召开 2001 年度第一次临时股东大会的公告；2001年 5 月 23 日，公司 2001 年度第一次临时股东大会在郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号公司会议室召开。大会审议通过了关于变更董事的议案。此次临时股东大会经河南仟问律师事务所罗新建律师见证，并出具了法律意见书。有关临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 5 月24 日证券时报和中国证券报。3、2001 年 6 月 14 日，本公司在证券时报和中国证券报刊登了董事会关于召开 2001 年度第二次临时股东大会的公告；2001 豫能控股 2001 年年度报告第六节 股东大会情况简介 18年 7 月 18 日，公司 2001 年度第二次临时股东大会在郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号公司会议室召开。大会审议通过了关于聘请公司审计机构的议案。此次临时股东大会经河南仟问律师事务所罗新建律师见证，并出具了法律意见书。有关临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 7 月19 日证券时报和中国证券报。4、2001 年 8 月 13 日，本公司在证券时报和中国证券报刊登了董事会关于召开 2001 年度第三次临时股东大会的公告；2001年 9 月 12 日，公司 2001 年度第三次临时股东大会在郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号公司会议室召开。大会审议通过了2001 年度中期利润分配方案。此次临时股东大会经河南仟问律师事务所罗新建律师见证，并出具了法律意见书。有关临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 9 月13 日证券时报和中国证券报。豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 19第七节 董事会报告(一)公司经营情况1、公司主营业务的范围本公司主营业务为从事电力开发、生产和销售；高新技术开发、推广及服务；电力环保，电力物资，节能技术改造及电力安装工程。公司拥有焦作电厂三期工程两台装机容量各为 220MW 的燃煤发电机组，以及郑州新力电力有限公司 30%的股权、开封新力发电有限公司 6%的股权，目前公司直接或间接拥有的发电装机容量达到627.5MW。同时拥有河南豫能高科技投资发展有限公司 90%的股份。2、公司主营业务经营状况本公司主要从事电力生产和销售，主营业务收入 99%以上源于电力产品的销售，所生产的电力产品全部销售给河南省电力公司。2001 年公司拥有的两台装机容量各为 220MW 的燃煤发电机组共实现发电量 2,220,220 千千瓦时，比去年同期增长 13.67%；实现上网电量 2,006,290 千千瓦时，比去年同期增长 14.32%。2001 年全年，公司实现主营业务收入 430,333 千元，比去年同期增长 10.86%；主营业务利润 130,310 千元，比去年同期减少17.29%；净利润 54,740 千元，比去年同期减少 33.84%。其中电力产品销售收入 428,549 千元，占全部销售收入的 99.59%，销售成本293,486 千元，毛利率 31.52%。3、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩1）主要控股公司的经营情况及业绩河南豫能高科技投资发展有限公司（“豫能高科公司”），注册资本 100 百万元，本公司控股 90%。主营业务为对计算机软硬件、网 豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 20络技术、电子商务、电力、新能源、环保、水处理、生物制剂、化工、机电一体化、仪器仪表等行业的高新技术投资、开发、应用、技术服务及产品销售等。2001 年底，豫能高科公司总资产 93,697 千元，净利润-12,846千元，所有者权益 92,333 千元。2001 年，豫能控股公司从豫能高科公司取得投资收益-11,561 千元。2）主要参股公司的经营情况及业绩郑州新力电力有限公司（“郑新公司”），注册资本 290,470 千元，本公司参股 30%，主营业务为电力、热力产品的生产和销售。2001 年底，郑新公司总资产 1,121,302 千元，净利润 62,091 千元，所有者权益 483,443 千元。2001 年，豫能公司从郑新公司取得投资收益 17,882 千元。4、主要供货商和客户情况：本公司主营业务为电力产品的生产与销售，主营业务收入主要来自电力产品销售。公司的供货商主要为燃料和设备供货商，所生产的电力全部销售给河南省电力公司。报告期内公司向前五名客户销售总额为 428,549 千元，占年度销售总额比例为 99.59%；向前五名供货商采购金额为 150,209 千元，占年度采购总额比例为 83.68%。5、在经营中出现的问题与困难及解决方案1）面临的主要问题和困难：自 2000 年开始，煤炭价格上涨，豫能公司的购煤价格持续上升，2001 年的生产成本支出增加，经济效益下降，公司的经营压力增大。2）针对上述困难，董事会采取了如下措施：一是加强发电生产经营管理，强化生产成本控制，向管理要效益。二是加强技术革新和改造，注重科技投入，向科技要效益。在 豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 212000 年对 6 号机组通流部分改造的基础上，2001 年对 5 号机组通流部分实施了技术改造，增加出力 10%。截止目前，公司所属 5、6 号机组装机容量已经达到 440MW。(二)公司投资情况1、报告期内公司（母公司）项目投资情况：2000 年末公司长期投资余额 377,734 千元，本期增加 178,882 千元，减少 53,813 千元，余额 341,803 千元，比上年减少 35,931 千元，减幅为 9.51%。明细如下：项目名称投资金额(千元)本期权益增减(千元)期末余额(千元)累计权益增加(千元)减值准备(千元)主要经营活动占权益比例郑州新力电力有限公司379,93317,882244,76098,767-发电30%开封新力发电有限公司16,010-16,009-发电6%河南豫能高科技投资发展有限公司90,000-11,56181,034-8,966-项目投资90%2、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金。3、其它投资情况报告期内，公司无其它重大投资。(三)公司财务状况单位：人民币千元指标名称2001 年2000 年(调整后)2000 年(调整前)2001 年比 2000年(调整后)增减总资产1,443,4291,384,8891,399,0414.23%长期负债40,00000100.00%股东权益892,490966,750977,071-7.68%豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 22主营业务利润130,310157,542157,542-17.29%净利润54,74082,74482,981-33.84%变动原因：总资产增加主要是报告期内应收账款和其它应收款增加所致；长期负债增加系报告期内新增借款；股东权益减少主要是报告年度实施利润分配所致；主营业务利润减少系报告期内煤炭价格上涨、5 号机组大修引起主营业务成本增加所致；净利润减少系主营业务利润减少和管理费用增加所致。(四)经营环境和宏观经济政策对公司未来经营的影响2002 年，煤炭作为竞争性产品，将对电力企业的生产经营产生较大影响。2000 年底，国务院办公厅下发关于电力工业体制改革有关问题的通知（国办发200069 号），规定除按国家规定程序审批的资产重组、电力出售、盘活存量项目外，停止其它任何形式的国有电力资产的流动，包括电力资产的重组、上市、转让、划拨及主业外的投资等。这对豫能公司的主业发展带来较大影响，豫能公司必须认真研究新的电力市场形势下公司的发展问题。中国加入 WTO，对本公司未来经营不会产生直接影响。(五)公司 2001 年度业务发展计划今年经营工作的总体目标是：争取完成发电量 2,250,000 千千瓦时，实现主营业务收入 438,000 千元。1、确保电力生产安全稳定一是 2002 年公司无机组大修的压力，要千方百计地争取较多的发电计划；二是加强安全生产管理，保证机组良好运行。豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 232、加大科研成果市场化转化力度充分挖掘豫能高科公司潜力，继续加强与解放军信息工程大学的合作，做好通用信息安全平台、网络地理信息系统平台、PRI-WSS微波扩频高速数据传输系统三项科研成果的市场转化。3、积极推进全面预算管理树立全面预算管理的思想，形成“资金集约化、支付预算化”的管理机制，积极推进全面预算管理，严格执行年度财务预算，进一步挖掘潜力，控制各项成本费用支出，提高公司经营效益。4、抓好综合计划管理一是加强资金的计划管理，强化预算的日常动态分析功能，发挥预算管理的过程控制作用；二是从成本、造价、费用入手，控制生产成本；三是建立和完善资产、负债、权益、担保、重大物资采购、成本费用、税收管理等内控制度；四是加强合同管理，防范经营风险。5、进一步完善法人治理结构一是按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，积极物色独立董事人选，修改公司章程，建立独立董事制度，完善董事的选聘程序；二是按照上市公司治理准则的要求，逐步建立科学完善的法人治理结构，推动公司的规范化管理。6、继续加强员工队伍建设坚持以人为本，重视人力资源开发，探索建立和完善吸引人才、留住人才的政策和有利于人才脱颖而出的制度，探索建立激励与约束相协调的运作机制，充分调动员工的工作主动性和积极性。7、继续加强党建和思想建设工作，贯彻“依法治企”、“以德治 豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 24企”方针，加强思想道德建设。(六)董事会日常工作情况1、报告期内董事会的会议情况及决议内容：报告期内共召开了 4 次董事会会议。1）2001 年 3 月 14 日，公司第二届董事会第二次会议在郑州市河南德亿大酒店召开，会议审议并经表决通过了以下事项：2000 年度董事会工作报告；2000 年度财务报告；2000 年年度报告及年报摘要；2000 年度利润分配预案；关于变更董事的议案；关于召开 2000 年年度股东大会的议案。此次董事会决议公告见 2001 年 3 月 17 日证券时报、中国证券报。2）2001 年 4 月 19 日，公司临时董事会在郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号公司会议室召开，会议审议并表决通过了以下事项：关于变更董事的议案；关于召开 2001 年度第一次临时股东大会的议案；关于变更本公司所属焦作分公司名称的议案。此次董事会决议公告见 2001 年 4 月 20 日证券时报、中国证券报。3）2001 年 6 月 13 日，公司临时董事会在郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号公司会议室召开，会议审议并表决通过了以下事项：关于聘请公司审计机构的议案；关于召开 2001 年度第二次临时股东大会的议案。豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 25此次董事会决议公告见 2001 年 6 月 14 日证券时报、中国证券报。4）2001 年 8 月 9 日，公司第二届董事会第三次会议在公司会议室召开，会议审议并表决通过了以下事项：关于 2001 年上半年经营管理工作回顾暨下半年工作安排的报告；公司 2001 年度中期报告正文及摘要；资产减值准备暂行规定和关于变更会计政策对公司公司经营业绩的影响的报告；关于 2001 年度中期利润分配预案；关于召开 2001 年度第三次临时股东大会的议案。此次董事会决议公告见 2001 年 8 月 13 日证券时报、中国证券报。2、报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况1)2001 年 4 月 19 日，公司召开 2000 年年度股东大会，会议审议通过了2000 年度利润分配方案，决定 2000 年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。2)2001 年 9 月 12 日，公司召开 2001 年度第三次临时股东大会，会议审议通过了 2001 年度中期利润分配方案：公司以 2001 年 6 月30 日总股本 430,000 千股为基数，向全体股东按每 10 股派现金红利2.00 元(含税)，共计派发现金红利 86,000,000 元，尚余未分配利润27,024,590 元，结转下半年度；2001 年度中期不进行资本公积金转增股本。此次派息股权登记日为 2001 年 10 月 17 日，除息日为 2001 年 10月 18 日。社会公众股股息于 2001 年 10 月 19 日通过股东托管证券 豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 26商直接划入其资金帐户；国家股及高级管理人员持股股息通过本公司划入其指定帐户。(七)本次利润分配预案或资本公积金转增股本方案1、2001 年度利润分配预案：经华寅会计师事务所有限责任公司审核，截止 2001 年 12 月 31日，公司实现净利润 54,740,071 元，加上以前年度未分配利润89,253,636 元，可供分配的利润共计 143,993,707 元；按 10%提取法定盈余公积金 5,566,367 元，按 10%提取法定公益金 5,556,000 元，减去 2001 年度中期已分配的股利 86,000,000 元后，实际可供股东分配的利润计 46,871,340 元。2001 年度分配预案为：公司以 2001 年 12 月 31 日总股本 430,000千股为基数，向全体股东按每 10 股派现金红利 1.00 元(含税)，共计派发现金红利 43,000,000 元，尚余未分配利润 3,871,340 元，结转下年度。2001 年度不进行资本公积金转增股本。2、预计 2002 年度股利分配政策：(1)2002 年度公司实施一次利润分配；(2)公司 2001 年度未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例不低于 20%；(3)公司 2002 年度实现的利润用于股利分配的比例不低于30%；(4)根据公司以往的利润分配情况，2002 年利润分配拟采取现金股利或送红股形式进行，现金分配的比例不低于 20%；(5)2002 年度不进行资本公积金转增股本；(6)具体分配方式届时根据公司实际情况确定。(八)其它报告事项 豫能控股 2001 年年度报告第七节 董事会报告 271、本公司原执行股份有限公司会计制度，根据财政部有关规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起执行企业会计制度和企业会计准则及补充规定，改变以下会计政策：(1)期末固定资产原按账面净值计价，2001 年 1 月 1 日起改按单项固定资产账面净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面净值的差额，计提固定资产减值准备；(2)期末在建工程原按账面价值计价，2001 年 1 月 1 日起改按单项在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备；(3)期末无形资产原按账面价值计价，2001 年 1 月 1 日起改按单项无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备；上述三项准备均于中期期末及年度末按单项资产进行计提；(4)开办费原按五年期限摊销，现采取在开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益；(5)此外，由于本公司参股子公司依据有关规定对住房周转金进行了追溯调整，本公司也对相应项目进行了追溯调整。上述会计政策的变更对会计报表的影响如下：(1)上述会计政策变更的累计影响数为-14,150,632.82 元，对 200