000988_2001_华工科技_华工科技2001年年度报告_2002-03-19.pdf

重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司出具了无保留意见的审计报告 目 录一公司基本情况简介1二会计数据和业务数据摘要2三股本变动及股东情况3四董事监事高级管理人员和员工情况5五公司治理结构6六股东大会情况简介8七董事会报告8八监事会报告 15九重要事项 17十财务报告 18十一备查文件目录 721一公司基本情况简介1 公司法定中文名称华工科技产业股份有限公司中文缩写华工科技 英文名称HUAGONG TECH COMPANY LIMITED英文缩写HGTECH2 公司法定代表人王延觉3 公司董事会秘书童俊 公司证券事务代表沈重耳 联系地址华工科技产业股份有限公司董事会秘书处 电 话027-87780282 传 真027-87780282 电子信箱4公司注册地址武汉市洪山区珞瑜路 1037 号 办公地址华工科技产业大厦 11 楼 邮政编码430074 国际互联网址Http:/ 电子信箱5公司信息披露指定报纸中国证券报证券时报 登载公司年度报告的国际互联网址Http:/ 公司年度报告备置地点公司董事会秘书处6公司股票上市地深圳证券交易所 股票简称华工科技股票代码 0 0 0 9 8 87其他有关资料公司变更注册登记日期 2000 年 5 月 25 日 注册地点 武汉市洪山区珞瑜路 1037 号企业法人营业执照注册号 4200001000780企业税务登记号码 420101714584749公司聘请的会计师事务所 武汉众环会计师事务所办公地点 武汉国际大厦 B座 16 楼2二主要财务数据和指标1.公司本年度利润总额及其构成 单位人民币元利润总额 58,686,440.59净利润 45,485,101.32扣除非经常性损益后的净利润 19,226,268.59主营业务利润 123,994,179.67其他业务利润 317,225.90营业利润 35,462,942.75投资损益 14,460,808.54补贴收入 7,505,406.26营业外收支净额 1,257,283.04经营活动产生的现金流量净额 -39,451,080.64现金及现金等价物净增加 -116,326,655.83注扣除的非经常性损益项目和涉及金额 单位人民币元 项 目 金 额短期投资处置收益 17,496,143.43 补贴收入 7,505,406.26 营业外收入 1,573,379.14 营业外支出 316,096.10 合 计 26,258,832.732.截止报告年度末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位人民币元 2000 年指标项目2001 年调整前调整后1999 年主营业务收入297,017,907.99180,498,217.24180,498,217.2493,400,484.62净利润45,485,101.3250,201,443.6842,202,213.8030,556,758.64总资产821,470,395.31792,932,887.14769,717,317.89185,007,134.29股东权益不含少数股东权益576,783,253.91563,021,825.24555,022,595.36141,521,610.03每股收益0.3960.440.3670.36每股收益加权0.3960.490.4120.363扣除非经常性损益后的每股收益0.1670.390.3390.33扣除非经常性损益后的每股收益加权0.1670.440.3810.33每股净资产5.0164.904.831.66调整后的每股净资产4.9764.794.791.64每股经营活动产生的现金流量净额-0.3430.110.110.15净资产收益率7.898.927.6021.59净资产收益率加权7.8712.4510.5721.593.报告期股东权益变动情况单位人民币元项目股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 外币折算 股东权益 报表差额合计115,000,000 414,785,765.76 14,047,704.96 7,304,276.98 26,388,659.99 -743,153.78 576,783,253.91期初数115,000,000 414,668,283.22 8,271,204.34 4,135,602.16 12,848,734.11 98,771.53 555,022,595.36本期增加 117,482.54 5,776,500.62 3,168,674.82 45,485,101.32 54,547,759.30本期减少 31,945,175.44 841,925.31 32,787,100.75期末数 115,000,000 414,785,765.76 14,047,704.96 7,304,276.98 26,388,659.99 -743,153.78 576,783,253.91变动原因 1资本公积增加系无法支付的应付款项所转入 2盈余公积期初数与上年会计报表数差异 1199884.47 系因开办费核算方法变更和投资者无效申购股票资金被冻结的存款利息摊销方法变更所追溯调整的金额 3法定公益金增加系本年度计提数 4未分配利润增加系本年度实现净利润 5外币折算报表差额系用期末汇率折算为人民币而产生的差额三股本变动和主要股东持股情况一股本变动情况截止 2001 年 12 月 31 日1股份变动情况表 单位万股本次变动前本次变动增减(+-)本次变动后股份类别配股送股公积金转股增发其他小计一.未上市流通股份1.发起人股份8,5008,500其中国有股 7,814.347,814.34境内法人股 685.66 685.664境外法人股其他2.募集法人股3.内部职工股4.优先股或其他未上市流通股份合计8,5008,500二.已上市流通股份1.人民币普通股3,0003,0002.境内上市的外资股3.境外上市的外资股其他已上市流通股份合计3,0003,000三.股份总数 11,500 11,5002股票发行与上市情况2000 年 5 月 10 日经中国证券监督管理委员会证券发行字200056 号文批准公司向社会公开发行 3000 万 A 股每股面值为人民币 1 元每股发行价为人民币 13.98 元经深圳证券交易所同意公司于 2000 年 5 月 15 日通过深圳证券交易所系统上网定价发行公司股票发行上市后注册资本变更为 11,500 万元 变更后的注册资本业经武汉众环会计师事务所有限责任公司 武众会2000224 号 验资报告验证二前 10 名股东情况介绍1 截止 2001 年 12 月 31 日公司股东总数为 35,348 户公司现任董事监事高级管理人员无持股情况2 公司前 10 名股东持股情况 名次 股东名称 持股数股占总股本比例%1 武汉华中科技大产业集团有限公司65,454,90056.92 2华中理工大学印刷厂 7,027,4006.113江汉石油钻头股份有限公司6,856,6005.964武汉建设投资公司3,977,5003.465武汉鸿象信息技术公司876,1000.766华中理工大学机电工程公司807,5000.707裕元证券投资基金601,4050.528景福证券投资基金 340,000 0.305 9 曹雪琴 219,000 0.19 10 宁波证券有限责任公司 201,410 0.18注以上前 10 名股东中武汉华中科技大产业集团有限公司华中理工大学印刷厂江汉石油钻头股份有限公司武汉建设投资公司武汉鸿象信息技术公司华中理工大学机电工程公司所持股份均为未上市流通的法人股股东其他股东所持股份均为已上市流通股份武汉华中科技大产业集团有限公司华中理工大学印刷厂武汉鸿象信息技术公司华中理工大学机电工程公司四家国有法人股股东为华中科技大学的全资公司彼此存在关联关系法人股股东所持股份在本报告期内未发生质押和冻结情况3控股股东的情况武汉华中科技大产业集团有限公司前身为原华中理工大学科技开发总公司成立于 1992 年原华中理工大学合并后更名为华中科技大学华中理工大学科技开发总公司于 2000 年 12 月 5 日进行整体改制华中科技大学将其资产和权益整体置入与同济科技集团武汉公司联合组建的武汉华中科技大产业集团有限公司占新公司注册资本的 98新公司注册资本 20410 万元法人代表王延觉注册地址为武汉市洪山区珞瑜路 243 号华工科技产业大厦 12 楼经营范围包括机械电子信息计算机环保激光通讯新材料与新能源生物工程精细化工基因工程光机电一体化工业及办公自动化等技术的开发研制技术咨询技术服务是本公司的主发起人对本公司的生产经营和财务等方面具有重大影响四董事监事高级管理人员和员工情况(一)基本情况姓名职务性别年龄任期持股数年度报酬万元王延觉董事长男441999.7-2002.70不在公司领取薪酬张肇群副董事长副总经理男691999.7-2002.7051.75马新强董事总经理男361999.7-2002.7030刘大桥董事男441999.7-2002.70不在公司领取薪酬梅敬民董事男441999.7-2002.70不在公司领取薪酬黄嘉敏董事男521999.7-2002.70不在公司领取薪酬李正佳董事男561999.7-2002.708.36陈卓宁董事副总经理男441999.7-2002.7016王 中董事副总经理男371999.7-2002.7017.526曹玉琳董事女511999.7-2002.7036童 俊董事副总经理董事会秘书男391999.7-2002.7016.5朱光喜监事会召集人男561999.7-2002.7012孙健利监事男581999.7-2002.70不在公司领取薪酬戴宝玉监事女561999.7-2002.70不在公司领取薪酬李家镕监事男641999.7-2002.708.89王树初监事男531999.7-2002.7027赖希伟监事男551999.7-2002.7013.25黄 培监事男301999.7-2002.7012胡杨福财务总监男601999.7-2002.7016.5耿 标副总经理男351999.7-2002.7018二董事监事高级管理人员在股东单位任职情况董事长王延觉先生在本公司控股单位武汉华中科技大产业集团有限公司任董事长总经理并领取薪酬董事刘大桥先生在本公司股东单位华中理工大学印刷厂任厂长并领取薪酬董事梅敬民先生在本公司股东单位江汉石油钻头股份有限公司任总经理并领取薪酬董事黄嘉敏先生在本公司股东单位武汉建设投资公司任副总经理并领取薪酬监事会召集人朱光喜先生在本公司股东单位武汉鸿象信息技术公司任总经理监事孙健利先生在本公司股东单位华中理工大学机电工程公司任总经理并领取薪酬三员工情况截至 2001 年 12 月 31 日公司含下属公司共有在册员工 904 人公司生产人员 254 人销售人员 192 人技术人员 273 人管理人员 185 人其中高级职称 97 人硕士以上学历 117 人本科以上学历 540 人无离退休员工五公司治理结构一公司治理情况公司建立了法人治理结构和现代企业制度不断完善管理体系规范公司运作根据公司法证券法及其它相关法律法规的有关规定公司制定了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则公司经理工作细则等公司治理文件这些规则符合上市公司治理准则的有关要求主要表现在1关于股东与股东大会公司建立了股东大会的议事规则确保了所有股东特别是中小股东享7有平等地位充分行使权力股东大会的召开在时间和会场的选择上注重让尽可能多的股东参加会议公司的重大决策完全由股东大会依法做出关联交易遵循商业原则没有损害公司利益的行为关联交易的交易内容定价依据均及时予以充分披露2关于控股股东与上市公司控股股东严格依法行使出资人的权力没有利用其特殊地位谋取额外利益的活动没有越过股东大会董事会任免公司的高级管理人员的行为控股股东与公司之间实行人员资产财务分开机构业务独立各自独立核算独立承担责任和风险控股股东已就业务划分出具承诺书保证其全资和控股企业不从事与公司相同和相近的业务3关于董事与董事会公司董事具有履行职务所必需的知识技能和素质忠实诚信勤勉地履行有关法律法规和公司章程所规定的职责董事会作为公司执行机构能够依法行使职权涉及公司重大利益的事项由董事会集体决策董事会定期召开会议会议记录完整真实董事会秘书对会议所议事项认真记录和整理出席会议的董事董事会秘书和记录人均在会议记录上签名并对会议记录进行了妥善保管4关于监事和监事会本着对全体股东负责的精神监事会对公司财务以及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督监事会会议严格依照有关规定程序进行会议记录真实完整出席会议的监事和记录人均在会议记录上签名并对会议记录进行了妥善保存5关于绩效评价与激励约束机制公司建立了行之有效的绩效评价体系和激励约束制度使经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系6关于利益相关者公司尊重银行及其他债权人职工消费者供应商等利益相关者的合法权利并与他们积极合作沟通推动公司持续健康地发展7关于信息披露与透明度公司严格依照法律法规和公司章程的规定真实准确及时地披露信息并保证所有股东有平等的机会获得信息二独立董事履行职责情况公司正在按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的有关规定制定出相关规则积极物色独立董事人选三公司与控股股东在业务人员资产机构财务上严格执行“五分开”原则在业务方面本公司独立从事业务经营对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系公司拥有独立的原材料采购和产品的生产销售系统主要的原材料采购和产品的生产销售不依赖于控股股东和其他关联企业在人员关系方面本公司在劳动人事及工资管理等方面完全独立公司总经理在公司领取薪酬未在股东单位担任重要职务8在资产方面本公司拥有独立的生产体系辅助生产体系和配套设施独立拥有商标非专有技术等无形资产在机构方面本公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所完全分开不存在混合经营合署办公的情况公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有上下级关系在财务方面公司设立了独立财务部作为公司的财务管理机构建立了独立的会计核算体系和财务管理制度在银行设立了独立账号依法独立纳税六股东大会情况简介公司于 2001 年 2 月 28 日在中国证券报证券时报上刊登关于召开 2000 年度股东大会的通知及会议议题本次股东大会于 2001 年 3 月 30 日在华中科技大学接待中心会议室召开会议审议通过了如下决议1 审议并通过 2000 年度董事会报告2 审议并通过 2000 年度监事会报告3 审议并通过 2000 年度财务决算报告4 审议并通过 2000 年年度报告5 审议并通过 2000 年利润分配方案预案6 审议并通过变更募股资金投资项目提案7 审议并通过续聘公司财务审计机构的提案上述会议决议于 2001 年 3 月 31 日在中国证券报证券时报予以公告报告期内公司无选举更换董事监事情况七董事会报告一公司报告期内主营业务范围及其经营状况1公司主营业务范围及其经营状况公司经营范围是激光器激光加工技术及系列成套设备激光医疗系列设备激光全息防伪系列产品计算机软件及信息系统集成数控系统及机电一体化电子元器件生物医药制品化工产品等技术及产品的开发研制技术咨询技术服务开发产品的销售自产产品及相关技术的出口服务经营生产科研所需的原辅材料机械设备仪器仪表零配件及相关技术的进出口业务进料加工和三来一补业务新年伊始公司领导提出了将依托能量光电子的基础大力发展信息光电子产业作为华工科技今后的发展方向明确了 2001 年为产业发展的准备年公司在以产品经营夯实企业基础9的经营策略指导下狠抓产业基地建设积极参与市场竞争不断加大产品研发投入全年实现主营业务收入 2.97 亿元较上年增长了 64.5完成主营业务利润 1.24 亿元较上年增长了 49.51主营业务收入主营业务利润的构成情况单位人民币元行业主营业务收入主营业务利润激光全息防伪系列产品 45,560,965.42 22,140,055.51敏感元器件 32,632,130.56 17,553,182.73激光加工及设备系列产品 109,017,030.92 49,706,201.38光通信器件系列产品6,788,555.52 429,402.36计算机软件及信息集成系统 67,121,946.79 20,959,883.38生物医药 35,897,278.78 16,236,137.52激光全息防伪系列产品激光全息防伪系列产品一直是公司的主要利润来源作为国内最早进入全息防伪材料行业的企业之一公司拥有一批致力于光电和材料研究的专业人才技术力量雄厚,具有很强的新产品持续开发能力在市场竞争激烈价格下滑的严峻形势面前公司树立大企业形象向客户提供优质服务狠抓新技术项目的开发不断推出技术附加值较高的新产品增强核心产品的市场竞争能力在稳定原有市场大力挖掘市场潜力的同时全力开拓和抢占新市场提高市场份额报告期内激光全息防伪系列产品的销售收入和利润均有很大的增长产品的市场占有率在国内企业中首屈一指形成了与国外老牌防伪厂家分庭抗衡之势敏感电子元器件敏感电子元器件产品的研发和销售一直处于国内同行业的前列由于 PTC 系列产品的技术日趋成熟国内介入的企业较多产品竞争激烈价格下降的幅度较大公司通过建立科学管理体系加强对生产的过程管理挖掘生产潜力扩大生产规模降低了生产成本形成了价格竞争优势针对目前的市场形势和需求导向公司转变经营思路将工作重心从开拓国内企业转移到国外知名企业及合资企业树立全球营销观念努力将产品推向国外市场注重新项目的开发和培育在进行了市场调研和项目论证后认为高精度 NTC 温度传感器具有可观的市场前景有望成为新的利润增长点公司立即组织技术人员进行技术攻关并投资新建了 NTC 系列产品生产线目前该生产线已建成并投入使用初步显现出良好的经济效益光电子产品公司依托在能量光电子方面强大的技术沉淀大力发展高功率激光器激光成套设备激10光医疗设备和激光加工服务等系列产品的研发经营积极推进科研成果的产业化进程目前公司已建立覆盖全国的销售网点在上海深圳等地设立了销售办事处在广州深圳孟州等地与当地企业联合建立了激光加工服务站公司加大对新产品新技术的投资力度加强了工艺基础研究利用工艺中心优良的设备和领先技术完成了一批激光加工工艺实验通过加大广告投入参加国内有重大影响的交易会举办产品展示研讨会等形式扩大公司在业内的知名度全面提升市场形象为夯实公司的核心产品突出产业特色公司加大了在信息光电子方面的投入将光有源器件为核心的光通信产品作为产业发展的切入点和新增长点为此公司组织专门小组进行技术攻关在较短的时间内完成了产品研发设备引进和生产线的安装调试迅速形成规模生产能力目前国内销售网络已基本建成初步形成北京华南华东西南华中五个销售片区由于激光加工和光通信器件产品尚处于导入期为早日形成规模生产能力并迅速占领市场公司在生产基地和加工服务站的建设生产人员的培训和广告宣传等方面投入很大尚未形成良好的经济效益计算机软件及信息系统集成公司于 2001 年 6 月通过了法国国际质量认证有限公司BVQi的 ISO90012000 质量管理体系认证有力的推动了对产品和服务实现过程的控制加强了产品的稳定性公司不断推出开目 CAD3.3CAPP4.1BOM4.1 等升级版以满足用户个性化和多样化的需求由于软件行业具有初期投入大人力成本高的特点以致公司在新项目的研发费用和管理费用大幅增加加之2001 年股市持续走低导致券商不断减少对营业网点的开发和投入在很大程度上影响了公司在证券业系统集成和软件的市场开拓生物医药公司加大了对药品生产企业的管理力度通过对生产设备技术人员等方面的整合增强了企业的生产能力实现了规模生产公司的药品销售中心对市场营销网络进行调整实现了销售资源共享强化了新产品的市场导入功能产品销售大幅提高2主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 金额单位人民币万元 公司名称主要产品或服务注册资本总资产净利润武汉华工激光工程有限责任公司激光加工成套设备激光器件激光加工产品的开发制造销售并提供相关的技术服务1257017214390武汉汉网高技术有限公司通信无线互联网技术及产品的研制开发销售2541533-97武汉同济现代医药有限公司医药医疗医疗器械产品的研制生产销售4500730573411武汉开目信息技术有限责任公司计算机软件硬件系统集成通讯产品机电技术及产品的开发研制技术服务30003640317深圳华工赛百信息技术有限公司计算机软硬件通讯设备的开发研制及销售30003458318 3主要供应商客户情况公司前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 23.49前五名客户销售额合计占公司销售总额的 8.974 在经营中出现的问题与困难及解决方案1公司经营的全息防伪材料和 PTC 产品由于市场竞争激烈面临价格下降的压力在严峻的市场形势面前公司采取了积极的应对措施坚持销售一代研发一代储备一代的战略思想加大了科研资金的投入推出了计算机多媒体防伪查询系统及配套的特种激光防伪标识成功开发了手持式的数码防伪鉴别仪在国内大力推广了新型防伪标识使全息防伪系列产品的研发和生产迈上了新台阶加大管理力度降低生产成本并及时启动高精度 NTC 系列产品的生产和销售形成了市场需求新的热点2开目 CAPP 是国内领先的产品成为竞争对手相继模仿的对象市场受到一定压力公司加强产品开发的深度推出全新高档 CAPP 产品获国家科技进步二等奖为销售工作创造了有利的条件3随着公司规模的扩大管理的难度和幅度不断增加提升管理水平实现高效管理显得尤为重要公司本着 公开公平择优的原则在社会上招聘高素质管理人才的同时注重对企业内部人员进行深层次的职业培训5报告期内盈利差异的说明公司首次公开发行股票的招股说明书中曾对公司发展做出规划到 2001 年公司各类销售收入力争达到 2.5 亿元利润 8000 万元报告期内公司实际实现销售收入 2.97 亿元达到规划的要求实现利润 4548.5 万元与规划的要求有一定的差距造成盈利差异的主要原因是1 募集资金项目中的基建工程建设期延长由于位于华中科技大学科技园生产基地的土地审批手续的办理延后推迟了基建工程的开工时间导致整个基建工程的建设期延长进而影响了生产线安装工作的进程2项目实施计划的调整影响了项目的收益由于市场和合作方发生变化公司对某些项目在具体的实施时间产品定位人员配置甚至在投资方向上做出了相应调整放缓了这些项目的实施同时在引进国外的先进生产设备的具体操作中由于部分设备在运输途中发生损坏公司不得不将其退回维修导致生产线安装12设备的调试验收生产人员培训等一系列工作的延后这些都在一定程度上拖延了项目收益的产出时间3部分项目尚处在研发阶段挤占了公司利润公司在上市后为了把产业做大陆续投资入股了一些高新技术企业但这些企业的项目基本上处于研发阶段尚未形成对公司盈利贡献而由于其所处行业的特点要求企业需投入巨大的研发费用和人力成本造成了公司原有利润被新增费用大量挤占的局面4公司执行企业会计制度根据有关要求调减了本年利润本公司原执行股份有限公司会计制度根据财政部财会字200025 号文关于印发企业会计制度的通知财会字200117 号文关于印发贯彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定的通知的有关要求公司从 2001 年 1 月 1 日起执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定公司固定资产在建工程无形资产从 2001 年 1 月 1 日起改为执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策公司以前年度发生的开办费原在开始生产的当月起按 5 年分期摊销现按照企业会计准则的规定对其进行会计处理公司 2000 年度因公开发行 3000A 股所取得的投资者无效申购股票资金被冻结的存款利息原按 2年分期摊销现根据财政部财税字199713 号文的有关规定改为按 5 年分期摊销上述会计政策对本年度的利润累计影响数为 7,999,229.88 元二公司的投资情况1 报告期内募集资金使用情况2000 年 5 月 10 日经中国证券监督管理委员会证券发行字200056 号文批准公司向社会公开发行 3000 万 A 股每股面值为人民币 1 元每股发行价为人民币 13.98 元公司共募集资金 40,570 万元主要用于产业化和技术改造项目1 募集资金投资项目情况表项目名称计划投资实际投资项目进度激光系列产品开发199001134056.7激光全息宽幅防伪包装材料生产设备技术改造4824397982.5基于 INTERNET/INTRANET 的企业级计算机信息集成系统4944291058.9敏感元器件研发生产基地技术改造4502387886.1生物医药项目40374037100.0合计382072614468.4报告期内募集资金的使用和项目的完成情况说明如下13激光系列产品开发根据项目的建设内容公司在上海广州深圳等地与当地的企业合作设立了激光加工服务站位于华中科技大学科技园的激光加工生产基地在报告期内基本完工三栋主厂房已经启用为实现规模生产奠定了基础报告期内该项目开始产生收益激光全息宽幅防伪包装材料生产设备技术改造公司把引进国外最先进的宽幅防伪材料生产设备作为今年的工作重点报告期内大部分设备已经到位并开始试运行生产报告期内公司狠抓新产品开发高折射率介质透明膜技术已投入使用成功解决了困扰多年的标识自动模切技术进口模压辊的国产化技术已完成这些为公司大规模的滚动发展打下良好的基础报告期内本项目已产生良好的收益基于INTERNET/INTRANET的企业级计算机信息集成系统由于全球的 IT 业产业大调整国内制造业面临着出口下滑的局面为保证项目的收益公司对该项目在使用时间资金分配和人员安排上进行了调整将项目的建设期延期至 2001 年 2 月2002 年 7 月报告期内公司面向电子商务的企业级信息网络平台在信息产业部的全国招标中中标CADCAPP 等产品的深化和升级工作进展顺利敏感元器件研发生产基地技术改造公司注重对 PTC 产品生产能力的深度挖潜 加大对高精度 NTC温度传感器的研发报告期内位于华中科技大学科技园的敏感元器件生产基地已基本建成大部分生产设备的调试工作已经完成高精度 NTC 温度传感器产品的中试正按计划有序地进行报告期内项目建设基本完成开始产生收益生物医药项目公司在武汉经济技术开发区按国家 GMP 要求设计和建造的新厂房已竣工胰岛素口腔喷剂的三期临床试验已经完成申报新药证书和生产批文的工作正在紧张进行公司的 纳米中药项目研发进展顺利并获国家 863 项目资金支持其中八个主要科研成果正在申报国家技术发明专利报告期内,本项目获得相当明显的收益成为公司新的利润增长点2尚未使用的募集资金 12,063 万元暂时存放银行2 报告期内非募集资金的投资情况2001 年 2 月 25 日公司第一届董事会第十二次会议通过决议同意公司以自筹资金出资与张丽华等员工共同发起设立武汉华工正元光子技术有限公司大力发展以光有源器件为核心产品的光通信产业2001 年 5 月 14 日公司第一届董事会第十三次会议通过决议同意将投资设立武汉华工正元光子技术有限公司的实施方式做出变更即设立华工科技产业股份有限公司正元光子分公司目前公司已建成两条光有源器件产品生产线产品陆续转产上线并规模生产2001 年 10 月 24 日 公司第一届董事会第十五次会议通过决议 同意公司出资 667.32 万元受让武汉华中科技大产业集团有限公司持有的湖北华中科大信息功能陶瓷有限公司以下简称功能陶瓷公司27.9的股权和武汉华工创业投资有限公司持有的功能陶瓷公司 23.1的股权股14权转让手续已完成公司共持有信息陶瓷公司 51的股权信息陶瓷公司是国内唯一的低电阻率PTC 元件供应商同时还是教育部工程研究中心的科研成果转化基地目前该公司运营情况正常三 公司财务状况金额单位人民币元项目2001 年2000 年(调整后)增减幅度总资产821,470,395.31769,717,317.896.72长期负债13,707,650.08 12,483,934.539.80股东权益576,783,253.91555,022,595.363.92主营业务利润123,991,179.6782,937,095.7549.50净利润45,485,101.3242,202,213.807.78说明主营业务利润增加系公司的生产经营规模扩大主营业务销售收入增加所致 四 宏观政策变化对公司经营状况的影响公司 1999 年 10 月经湖北省科学技术委员会及武汉东湖新技术开发区管委会认定为高新技术企业并经湖北省人民政府鄂政函1999169 号文批复享受免征 2 个完整年度的企业所得税由于公司于 1999 年设立从 2001 年 8 月起按 15的所得税率征收企业所得税这将对公司的财务状况和经营成果产生一定影响五 公司新年度经营计划华工科技将充分利用现有的资产规模依托技术优势整合企业资源确立以光电子光信息产业为公司的主营发展方向以激光全息防伪材料光通信器件敏感电子元器件和激光加工及设备系列产品为公司的核心产业基础做大做强公司的核心业务不断提升公司的核心竞争力2002 年公司主营业务收入和主营业务利润力争实现 30的增长为了完成上述经营目标公司拟采取以下策略和行动1调整产业结构突出核心产业优势公司将把握生产研发产业基地全面竣工的有利时机扩大光通信器件激光加工及设备系列产品激光全息防伪材料和敏感电子元器件的生产规模提升产品核心竞争力降低成本提高市场占有率今后公司将继续加大对核心产业的资金投入产品研发和市场开拓以期迅速凸现核心产业优势进行产业结构调整逐步剥离与核心产业关联度不高的生物医药和 IT 产业的资产2完善管理体制强化经营管理公司将在进一步完善管理体系的基础上明确公司总部的管理角色定位强化总部的管理职能和支持平台以资本为纽带对下属企业的经营管理实施监控控制经营风险153健全考核体系优化激励机制公司根据下属企业所处行业的特点不断健全适合其资产规模管理制度的考核体系制定出科学的目标管理指标加大对下属企业经营团队的考核和奖惩力度努力建立有效的激励机制六董事会日常工作1 公司第一届董事会第 12 次会议于 2001 年 2 月 25 日在公司会议室召开 会议通过了如下决议1审议并通过2000 年总裁工作报告2审议并通过2000 年财务决算报告3审议并通过 2000 年利润分配方案预案4审议并通过预计公司 2001 年利润分配政策5审议并通过 2000 年年度报告及年度报告摘要6审议并通过改变募集资金投资方向的议案7审议并通过设立武汉华工正元光子技术有限公司的议案8审议并通过将开目分公司改组为有限责任公司的议案9审议并通过续聘公司财务审计机构的议案10审议并通过成立公司董事会薪酬委员会的议案11审议并通过兑现公司总裁 2000 年年薪的议案12审议并通过召开 2000 年年度股东大会的议案 本次会议的决议内容刊登于 2001 年 2 月 28 日中国证券报和证券时报上2公司第一届董事会第 13 次会议于 2001 年 5 月 14 日在公司会议室召开会议审议并通过设立华工科技产业股份有限公司正元光子分公司的议案和调整武汉开目信息技术有限公司设立方案的议案以上决议内容刊登于 2001 年 5 月 16 日中国证券报和证券时报上3 公司第一届董事会第 14 次会议于 2001 年 8 月 17 日在公司会议室召开 会议通过了如下决议1审议并通过公司 2001 年上半年经营情况报告2审议并通过公司 2001 年上半年财务报告3审议并通过公司关于修改计提资产减值和损失处理的内部控制制度4审议并通过公司 2001 年中期报告及摘要本次会议的会议内容刊登于 2001 年 8 月 21 日中国证券报和证券时报4公司第一届董事会第 15 次会议于 2001 年 10 月 24 日在公司会议室召开会议审议并通过收购湖北华中科大信息功能陶瓷有限公司 51股权的议案以上决议内容刊登于 2001 年 10 月 27日中国证券报和证券时报5 公司第一届董事会第 16 次会议于 2001 年 12 月 17 日在公司会议室召开会议审议并通过为16武汉华工激光工程有限责任公司贷款进行担保的议案6 报告期内股东大会所作出的决议公司董事会均已遵照执行七本次利润分配预案经武汉众环会计师事务所审计公司 2001 年度实现净利润 45,485,101.32 元提取 10的法定公积金 3,168,674.82 元和 5的法定公益金 5,776,500.62 元后当年可供股东分配的利润为36,539,925.88 元 加上上年未分配利润 12,848,734.11 元 可供股东分配的利润为 49,388,659.99 元董事会决定以 2001 年末股本总数 115,000,000 为基数向全体股东每 10 股派 2 元含税扣税后实际每 10 股派 1.6 元合计分配现金 23,000,000 元未分配利润余额 26,388,659.99 元结转至下年不进行资本公积转增股本本预案须经 2001 年年度股东大会审议后实施公司预计 2002 年度的利润分配政策为2002 年度公司分配利润的次数为一次中期不分配年末进行分配额度为不低于当年可分配利润的 50股利分配采取派发现金或派现与送红股相结合的方式现金股息占股利分配的比例不低于 50八监事会报告一监事会召开情况本报告期内公司监事会除列席 2000 年年度股东大会还列席了董事会的全部会议审议和监督历次董事会和股东大会的议案和程序并召开了三次监事会会议1第一届监事会第二次会议于 2001 年 2 月 25 日在公司会议室召开会议通过如下决议1通过了公司 2000 年年度工作报告及年度报告摘要2通过了公司 2000 年年度财务决算报告3通过了变更募集资金资项目的决议 同意放弃对武汉华中数控系统有限公司增资 4000 万元的计划变更募集资金投资项目用该笔资金投资以下三个生物医药项目投资 3336.97 万元改制设立武汉同济现代医药有限责任公司本公司占武汉同济现代医药有限公司注册资本的 74.15%投资 500 万元收购湖北华工生化工程有限公司 50%的股权 投资 200 万元设立武汉华中科大纳米药业有限责任公司本公司占武汉华中科大纳米药业有限责任公司注册资本的 40%本次会议的决议于 2001 年 2 月 28 日刊登于中国证券报和证券时报2第一届监事会第三次会议于 2001 年 3 月 26 日在公司会议室召开会议就如何发挥监事会的监17督职能加强与公司经营层沟通设立专家委员会公司重大经营活动及时通报监事等议题进行了讨论3第一届监事会第四次会议于 2001 年 8 月 17 日在公司会议室召开会议通过如下决议1通过了公司 2001 年上半年工作情况报告2通过了公司 2001 年上半年财务情况报告3通过了关于修改公司资产减值准备内部控制制度4通过了公司 2001 年中期报告及摘要本次会议的决议于 2001 年 8 月 21 日刊登于中国证券报和证券时报二 公司依法运作情况公司监事会根据公司法和公司章程所赋予的职权认真履行了对公司依法运作情况进行监督的职责在报告期内公司的决策程序合法建立了完善的内部控制制度没有发现公司董事经理和其他高级管理人员在执行公司职务时有违反法律法规公司章程或损害公司利益的行为三 检查公司财务的情况本报告期内武汉众环会计师事务所有限公司为本公司出具无保留意见的 2001 年度审计报告监事会对年终审计意见和调整事项进行了审核认为审计报告真实反映公司的财务状况和经营成果四 募集资金的投资项目情况报告期内公司募集资金的实际投资项目与招股说明书承诺投资项目是基本一致的个别项目进行了变更调整募集资金原计划投资 4,000 万元控股武汉华中数控系统有限公司由于合作方的原因该项目无法实施经公司第一届董事会第 12 次会议审议通过了放弃控股武汉华中数控系统有限公司将募集资金项目变更为投资 4036.97 万元发展生物医药项目的决议上述议案经公司 2000 年度股东大会审议通过变更程序合法五 报告期