000985_2001_大庆华科_大庆华科2001年年度报告_2002-02-25.pdf

大庆华科（集团）股份有限公司大庆华科（集团）股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司2001年年度报告已经北京中兴宇会计师事务所有限责任公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。3 目录目录 一、公司基本情况简介.4 二、会计数据和业务数据摘要.5 三、股本变动及股东情况.7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 五、公司治理结构.11 六、股东大会情况简介.14 七、董事会报告.15 八、监事会报告.25 九、重要事项.26 十、财务报告.29 十一、备查文件.55 4一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 公司法定中文名称公司法定中文名称：大庆华科（集团）股份有限公司 缩缩 写写：大庆华科 公司法定英文名称公司法定英文名称：Daqing Huake(Group)Comcompany Limited 公司法定代表人公司法定代表人：万志强 公司董事会秘书公司董事会秘书：孟凡礼 董事会证券事务代表：刘靖华 联系地址：大庆高新技术产业开发区建设路6号 电话：（0459）6291061 传真：（0459）6282351 电子信箱： 公司注册地址公司注册地址：大庆高新技术产业开发区建设路6号 公司办公地址公司办公地址：大庆高新技术产业开发区建设路6号 邮政编码：163316 公司国际互联网网址：http:/ 公司选定的信息披露报纸公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点：本公司董事会秘书处 公司股票上市地公司股票上市地：深圳证券交易所 公司股票简称公司股票简称：大庆华科 公司股票代码：公司股票代码：000985 公司变更注册登记日期：公司变更注册登记日期：2001年8月6日 公司注册登记地点：公司注册登记地点：大庆高新技术产业开发区建设路6号 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号：2300001101503 税务登记号码：税务登记号码：230602000056923 公司聘请的会计师事务所：公司聘请的会计师事务所：北京中兴宇会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：北京市西城区西长安街76号北京首都时代广场办公楼8层 5二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标（单位：人民币元）：利润总额 25,841,181.72 净利润 22,157,305.89 扣除非经常性损益后的净利润 20,425,476.73 主营业务利润 52,750,006.67 其他业务利润 133,732.28 营业利润 24,085,692.56 投资收益 470,519.50 补贴收入 23,660.00 营业外收支净额 1,261,309.66 经营活动产生的现金流量净额 -22,727,354.28 现金及现金等价物净增加额 -201,610,750.39 注：扣除非经常性损益项目涉及金额合计1,731,829.16元。（1）收入类 新股申购冻结资金利息 1,507,448.52 处置固定资产 28,807.40 投资收益 470,519.50 罚款收入 120,181.33（2）支出类 营业外支出 395,127.59 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）：项目 2001年 2000年 1999年 主营业务收入 379,472,606.91 399,499,221.19 232,699,168.79 净利润 22,157,305.89 37,028,639.90 29,357,977.38 总资产 483,531,598.14 491,852,808.85 201,201,637.46 股东权益(不包 含少数股东权益)386,825,728.06 376,168,422.17 128,919,140.39 6每股收益(摊薄)0.193 0.322 0.345 每股收益(加权)0.193 0.322 0.345 扣除非经常性损益每股收益 0.178 0.363 0.345 每股净资产(元/股)3.364 3.271 1.571 调整后的每股净资产(元/股)3.347 3.256 1.493 净资产收益率(摊薄)%5.728 9.844 22.772 净资产收益率(加权)%5.722 16.853 21.543 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率 5.286 27.876 21.543 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.198 0.493 0.223 按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9号要求计算的利润数据：报告期利润 净资产收益率 每股收益(元)全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.64 13.62 0.459 0.459 营业利润 6.23 6.22 0.210 0.210 净利润 5.73 5.72 0.193 0.193 扣除非经常性损 益后的净利润 5.28 5.27 0.178 0.178 3、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）：项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 115,000,000 250,281,995.67 12,518,218.84 6,259,109.42-1,631,792.34 376,168,422.17 本期增加 4,137,365.12 2,067,942.33 6,519,940.77 10,657,305.89 期末数 115,000,000 250,281,995.67 16,655,583.96 8,327,051.75 4,888,148.43 386,825,728.06 变动原因：（1）盈余公积增加是因为报告期内实现净利润相应计提法定盈余公积金；（2）法定公益金增加是因为报告期内实现净利润相应计提法定公益金；（3）未分配利润变化是因为报告期内实现净利润拟分配后的剩余数；7 （4）股东权益变化是因为报告期内盈利所致。三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股本变动情况表 数量单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+、-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 其它 小计 1、未上市流通股份(1)发起人股份 8500 8500 其中：国有持有股份 8398.09 8398.09 境内法人持有股份 101.91 101.91 境外持有股份 其他(2)募集法人股(3)内部职工股(4)优先股及或其它 其中:转配股 未上市流通股份合计 8500 8500 2、已上市流通股份（1）人民币普通股 3000 3000（2）境内上市的外资股（3）境外上市的外资股（4）其他 已流通股份合计 3000 3000 3、股份总数 11500 11500（二）股票发行与上市情况 1、股票发行 8 经中国证券监督管理委员会证监发行字200094号文批准，公司于2000年7月7日和7月8日以上网定价和向二级市场投资者配售的发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股(A股)3000万股，发行价格每股8.34元。总股本由原来的8500万股增至11500万股。2、股票上市情况 经深证上字2000107号文批准，公司发行的3000万股人民币普通股(A股)自2000年7月26日起在深圳证券交易所上市交易。3、本公司无内部职工股。二、股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为24242户。2、主要股东情况（1）持有公司5%以上(含5%)的股东为大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司，是控股股东，其持有的72.73%的国家股报告期内数量未发生变化，也不存在任何质押或冻结情况。（2）报告期末公司前十名股东持股情况 名次 股东名称 期末持股数 占总股本的比例%1、大庆高新技术产业开发区 高科技开发总公司 83,641,200 72.73 2、景宏证券投资基金 1,373,286 1.19 3、大庆高新技术产业开发区 建设开发总公司 339,700 0.30 4、大庆龙化新实业总公司 339,700 0.30 5、大庆开发区华滨化工有限公司 339,700 0.30 6、大庆龙源石化股份有限公司 339,700 0.30 7、长江证券有限责任公司 200,000 0.17 8、景阳证券投资基金 170,362 0.15 9、喻红华 121,210 0.11 10、罗娇耳 101,821 0.09 公司前十名股东中，第二、七、八、九、十为流通股股东，其中景宏证券投资基 9金和景阳证券投资基金同属大成基金管理有限公司管理，其他无关联关系。3、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司 法定代表人：杨国义 注册资本：4.1亿元 成立日期：1993年4月 公司概况：大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司是隶属于大庆高新技术产业开发区管理委员会的国有企业，该公司利用大庆石化产业基地在资源、原料、技术、人才等方面的优势，发展以精细化工和电子信息技术为主导方向的高新技术产品的开发、生产、销售，并对区内企业进行投资。股权结构：为大庆高新技术产业开发区管理委员会投资成立的国有独资公司。4、公司控股股东实际控制人为大庆高新技术产业开发区管理委员会。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 备注 万志强 男 44 董事长 2001.12 2004.12 隋祥波 男 40 董事、总经理 2001.12 2004.12 季振华 男 49 董事 2001.12 2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 赵庆范 男 47 董事 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 王 禹 男 40 董事、副总经理 2001.12 2004.12 任宝祥 男 57 董事 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 何开林 男 37 董事 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 李柏州 男 38 独立董事 2001.12 2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 聂铁柱 男 49 独立董事 2001.12 2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 孙 华 男 34 独立董事 2001.12 2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 孙玉甫 男 36 独立董事 2001.12 2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 何文古 男 58 监事会主席 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 王秀霞 女 52 监事 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 10修永刚 男 45 监事 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 阎田胜 男 38 监事 2001.12 2004.12 0 0 张好宽 男 36 监事 2001.12 2004.12 0 0 吴兆晨 男 38 副总经理 2001.12 2004.12 0 0 李东明 男 36 副总经理 2001.12 2004.12 0 0 刘 斌 男 44 总会计师 2001.12 2004.12 0 0 孟凡礼 男 34 董事会秘书 2001.12 2004.12 0 0 在股东单位任职的董事、监事的职务及任职期间 姓名 股东单位职务 任职期间 赵庆范 大庆龙化新实业总公司经理 2000.22003.2 任宝祥 大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司总经济师 2000.52003.5 何开林 大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司副总经理 2000.52003.5 何文古 大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司总审计师 2000.52003.5 王秀霞 大庆龙源石化股份有限公司总会计师 2001.52004.5 修永刚 大庆龙化新实业总公司党委书记 2000.22003.2 2、年度报酬情况 2001年公司未付给不在公司兼职的董事、监事薪酬，高级管理人员薪酬按2001年1月13日召开的公司首届董事会第七次会议审议通过的标准按月发放。公司高级管理人员及在公司兼职的董事、监事在公司领取的年度报酬总额为52.42万元，共有三名董事在公司领取报酬，报酬总额为21.63万元。金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为22.31万元。报告期内在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员9人，其中年度报酬在在35万元的有3人，在5-7万元的有5人，在7万元以上的有1人。3、报告期内聘任、离任的董事、监事、高级管理人员情况（1）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 2001年1月13日召开的首届七次董事会同意王方玉先生因工作变动辞去公司副总经理兼总会计师职务、金连富先生因工作变动辞去公司董事会秘书职务；2001年2月18日召开的第一次临时股东大会同意袁明华先生、王允刚先生、徐玉坤先生因工作变动辞去公司董事职务。11（2）报告期内聘任的董事、监事、高级管理人员情况 2001年1月13日召开的首届七次董事会聘任隋祥波先生为公司副总经理、聘任孟凡礼先生为公司董事会秘书；2001年2月18日召开的第一次临时股东大会选举赵庆范先生、修永刚先生、王禹先生为公司董事；2001年12月8日召开的2001年第三次临时股东大会选举万志强先生、季振华先生、何开林先生、任宝祥先生、赵庆范先生、李柏州先生、聂铁柱先生、孙华先生、孙玉甫先生、隋祥波先生、王禹先生为公司第二届董事会董事，何文古、王秀霞、修永刚、张好宽、闫田胜为公司第二届监事会监事；2001年12月8日召开的公司二届董事会第一次会议聘任隋祥波先生为公司总经理，聘任吴兆晨先生、王禹先生、李东明先生为公司副总经理，刘斌先生为公司总会计师（财务负责人），聘任孟凡礼先生为董事会秘书。2、公司员工情况 截止2001年12月31日，公司在册员工总数717人，其中：生产人员391人，销售人员38人，技术人员165人，财务人员28人，行政人员95人。本科以上108人，大专学历187人，中专以下422人。公司目前无退休职工。五、公司治理结构 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律、法规及深圳证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，基本符合中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的上市公司治理准则规范文件的要求，主要表现在以下几个方面：（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。12 （2）关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司选聘了4名独立董事，达到了中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定的“上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事”的要求，独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，独立董事能按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益及中小股东的利益。（4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。（7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。2、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，聘任了独立董事，建立了独立董事制度。独立董事自2001年12月8日任职以来，参加了一次董事会，能够按照有关法律法规的要求履行自己的职责，以认真负责的态度积极参与公司的经营管理活动，对公司重大事项发表独立意见，维护 13了公司及中小股东的利益。3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况：（1）业务分开情况 公司独立从事业务经营，与控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和商品的生产、销售系统，主要原材料的采购和产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。（2）人员分开情况 公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，设立了专门的机构，建立了完善的人事管理制度、工资管理暂行办法、劳动合同管理暂行办法等一系列劳动、人事及工资管理制度。公司经理、董事会秘书、副经理、财务负责人等高级管理人员专职在公司工作，并在公司领取薪酬，没有在控股股东单位兼任任何职务，也没有在关联方领取报酬，公司所有财务人员没有在关联公司兼职的情况。不存在公司董事长与控股股东的法人代表为同一人的情况。（3）资产分开情况 公司拥有独立的生产系统、配套设施、房屋所有权、土地使用权、工业产权和非专利技术等有形和无形资产，不存在控股股东占用公司资金、资产及其他资源的情况。（4）机构分开情况 公司的生产经营和行政管理独立于控股股东，有自己独立的办公机构和生产经营场所，不存在混合经营，合署办公的情况。（5）财务分开情况 公司能够独立作出财务决策，设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。公司独立在银行开户，没有与关联方共用一个帐户的情况，公司独立依法纳税。综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，形成了公司独立完整的生产及自主经营能力和开发能力。4、高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据通过的生产经营目标，按照利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等情况对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。公司将进一步完善对高级管 14理人员业绩和绩效的考评、激励和相关奖励制度。六、股东大会情况简介 六、股东大会情况简介 一、公司报告期内共召开四次股东大会，具体内容如下：1、2001年1月16日公司在中国证券报上刊登关于公司召开2001年第一次临时股东大会的公告，公司2001年第一次临时股东大会于2001年2月18日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共5人，占公司总股本的73.91%，会议审议并通过了以下议案：（1）审议通过了关于调整部分募集资金投向的议案。（2）审议通过了关于新的募集资金投向议案。（3）审议通过了关于修改公司章程的议案。（4）审议通过了关于袁明华、王允刚、徐玉坤先生辞去公司董事并增补赵庆范修永刚、王禹先生为公司董事的议案。（5）审议通过了关于将公司闲置资金进行委托投资的议案。（6）审议通过了关于固定资产报废、处理坏帐损失及流动资产损失的议案。本次临时股东大会决议公告刊登于2001年2月20日中国证券报上。2、2001年3月9日公司在中国证券报上刊登关于公司召开2001年年度股东大会的公告，公司2001年年度股东大会于2001年4月15日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共4名，占公司总股本的73.61%，会议审议并通过了以下议案：（1）审议通过了公司2000年度董事会工作报告。（2）审议通过了公司2000年度监事会工作报告。（3）审议通过了公司2000年度财务决算报告。（4）审议通过了公司2000年度利润分配方案。（5）审议通过了关于续聘北京中兴宇会计师事务所有限责任公司（原黑龙江兴业会计师事务所有限责任公司）为本公司2001年度财务审计的议案。本次股东大会决议公告刊登于2001年4月17日中国证券报上。3、2001年7月31日公司在中国证券报上刊登关于公司召开2001年第二次临时 15股东大会的公告，公司2001年第二次临时股东大会于2001年8月30日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共4名，占公司总股本的73.32%，会议审议并通过了以下议案：（1）关于发行可转换公司债券的议案。（2）关于在本届董事会换届时增补独立董事的议案。本次股东大会决议公告刊登于2001年8月31日中国证券报上。4、2001年10月31公司在中国证券报上刊登关于公司召开2001年第三次临时股东大会的公告，公司2001年第三次临时股东大会于2001年12月8日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共5名，占公司总股本的73.91%，会议审议并通过了以下议案：（1）经逐项表决，审议通过了关于公司董事会换届选举的议案；（2）经逐项表决，审议通过了关于公司监事会换届选举的议案；（3）审议通过了关于修改公司章程部分条款的议案；（4）审议通过了关于本次发行可转换公司债券有效期及提请股东大会授权董事会办理相关事宜的议案；（5）审议通过了关于关联交易的议案。本次股东大会决议公告刊登于2001年12月11日中国证券报上。二、选举、更换公司董事、监事情况。2001年2月18日召开的第一次临时股东大会同意袁明华先生、王允刚先生、徐玉坤先生因工作变动辞去公司董事职务。选举赵庆范先生、修永刚先生、王禹先生为公司董事；2001年12月8日召开的2001年第三次临时股东大会选举万志强先生、季振华先生、何开林先生、任宝祥先生、赵庆范先生、李柏州先生、聂铁柱先生、孙华先生、孙玉甫先生、隋祥波先生、王禹先生为公司第二届董事会董事，何文古、修永刚、张好宽、闫田胜先生、王秀霞女士为公司第二届监事会监事。七、董事会报告七、董事会报告 一、公司经营情况（一）主营业务 161、2001年主营业务收入、主营业务利润按照行业分类的构成情况(单位：万元)：行业 主营业务收入 占总收入 主营业务利润 占主营业务利润比重%化工行业 37947 100%5275 100%2、2001年主营业务收入、主营业务利润按照产品分类的构成情况如下（单位：万元）：产品名称 主营业务收入 占总收入 主营业务利润 占主营业务利润比重%聚 丙 烯 19,925 52.5%1,875 35.5%乙 腈 1,407 3.7%873 16.5%加氢戊烯 4,368 11.5%752 14.3%芳 烃 3,252 8.6%333 6.3%通 信 料 926 2.4%87 1.6%合 计 29,878 78.7%3920 74.2%（二）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、海城市华海经贸有限公司 该公司成立于2000年5月，注册资本100万元，本公司持有该公司51%的股权，该公司主要从事精细化工产品的销售，报告期内该公司实现利润19063.92元。2、北京科巨利技术有限公司 该公司成立于2001年4月，注册资本100万元，本公司持有该公司55%的股权，该公司主要从事电器、仪表的销售及技术开发，报告期内该公司实现利润53617.09元。（三）公司主要供应商、客户情况 公司向前5名供应商合计采购金额为23,207万元，占本年度采购总额的75.7%。向前5名客户销售金额合计为8,002万元，占本年度公司销售总额的21.1%。（四）经营中存在的问题与困难及解决方案 1、受世界经济衰退及国际原油价格剧烈波动的影响，国内化工市场也发生了较大的波动，化工产品价格持续下降，对公司的效益影响较大。2、2001年是公司项目投资的高峰期，加强对项目建设的管理，使项目保质保量、按期建成投产是一项艰巨的工作。针对以上几个方面的问题，公司重点进行了以下几项工作：1、实行目标管理，对2001年度目标进行分解，机关各部门、各直属企业都制订出相应的目标，然后再层层分到车间、班组和个人。并制订出严格的考核细则，确保2001年效益目标的实现。172、抓好项目建设工作，确保按期完成建设任务。（1）建立一整套项目投资控制体系，对从项目调研论证到装置建成投产所涉及的每一个环节进行控制，以最大可能地降低投资风险，确保公司利益。（2）建立完善的采购管理制度、招投标管理制度与合同管理制度，建立对承包方资质评价体系和档案，降低采购成本，保障采购质量和工程施工质量。（五）完成赢利预测情况 公司未披露本年度赢利预测。二、公司投资情况 二、公司投资情况 （一）报告期内募集资金使用延续情况：1、募集资金时承诺投资项目 单位：人民币万元 序号 项目 预计投资金额 1 建设10000吨/年C5石油树脂生产装置 5860 2 建设7000吨/年加氢C9石油树脂生产装置 5178 3 合资建设3万吨/年食品级白油装置 4960 4 年产1万吨高压聚乙烯电缆料二期扩建工程 7605 合计 23603 2、募集资金的实际使用情况 单位：人民币万元 序号 项 目 金额 1、建设10000吨/年C5石油树脂生产装置 5860 2、建设7000吨/年加氢C9石油树脂生产装置 5178 3、药业分公司项目 6864 4、年产5万吨聚丙烯改性产品项目 6000 合计 23902 具体情况如下：（1）7000吨/年加氢C9石油树脂项目，投资总额5,178万元，其中固定资产投资4,678万元，报告期内投资3,348.65万元，完成年度计划的71.6，主要原因是由于设备定货周期延长及技术方面存在一些问题，预计2002年下半年完成投资计划。18 （2）1万吨/年C5石油树脂项目，投资总额5,860万元，其中固定资产投资4,660万元，报告期内投资49,98.59万元，已经基本建成。（3）药业分公司，投资总额6,864万元，其中固定资产投资4,964万元，报告期内投资5,349.99万元，已经基本建成。（4）聚丙烯改性项目，投资总额6,000万元，其中固定资产投资4,800万元，报告期内投资2,449.99万元，完成项目投资的51，公司将随着产品市场的不断开拓逐步进行投入。3、实际投资项目发生变更情况 公司于2001年1月13日召开首届七次董事会审议了两项募集资金项目变更的议案，并经2001年2月18日公司2001年第一次临时股东大会审议通过，决定停止对原投资7,605万元，年产1万吨高压聚乙烯电缆料二期扩建工程项目和原投资4,960万元，年产3万吨食品级白油项目的建设，调整为投资6,864万元成立华科药业分公司，兴建符合GMP标准的药品生产基地和投资6000万元兴建年产5万吨聚丙烯改性产品项目。首届七次董事会决议刊登在2001年1月16日中国证券报上，2001年第一次临时股东大会决议刊登在2001年2月20日中国证券报上。（二）非募集资金项目 报告期内，公司投资非募集资金项目五个。（1）公司办公楼项目，投资总额1560万元，报告期内投资1,549.71万元，已于2001年11月建成并投入使用。（2）双歧杆菌项目，投资总额518万元，其中固定资产投资358万元，正在进行前期准备工作。（3）纯净水项目，总投资143万元，固定资产投资123万元，正在进行前期准备工作。（4）碳九石油树脂生产装置扩建项目，该项目为拟发行可转换公司债券的募集资金项目，投资总额6032.8万元，其中固定资产投资4232.88万元，报告期内用自有资金先期投入了3,138万元。（5）2.5万吨/年专用石油树脂项目，该项目为拟发行可转换公司债券的募集资金项目，投资总额5635万元，其中固定资产投资4635万元，报告期内用自有资金先期投入了1,246.67万元。19三、公司财务状况 公司年度内财务状况、经营成果对比 项目 2001年（元）2000年（元）增减幅度%总资产 483,531,598.14 491,853,808.85 -1.69 长期负债 3,800,000.00 股东权益 386,825,728.06 376,168,422.17 2.83 主营业务利润 52,750,006.67 67,493,868.11 -21.84 净利润 22,157,305.89 37,028,639.90 -40.16 变动原因：1、总资产减少是由于公司报告期内派发现金股利所致；2、股东权益增加是由于报告期内实现利润所致；3、主营业务利润和净利润下降是由于本年度国际、国内化工市场下滑，产品销售价格降低所致。四、生产经营环境、宏观政策法规变化对公司的影响。本报告期内，世界经济衰退及国内化工市场下滑，公司的生产经营受到了一定的影响，公司加大了经营管理力度，挖潜增效，降低成本，提高产品质量，加强销售工作，使不利因素的影响缩小到了最小程度。2001年12月11日，我国正式加入了世界贸易组织（WTO），对照我国对WTO的承诺，公司的精细化工产品和药品的生产不会受到直接重大影响。五、本报告期内北京中兴宇会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见审计报告。六、新年度业务发展计划 2002年公司以市场为导向，以改革创新为动力，以调整产业结构，提高企业科技含量，发展规模经济为主要内容，以精细化工和制药业为主导产业，带动电子信息等产业全面发展；加快形成新的利润增长点，为实现新一轮高速发展打好坚实的基础。争取实现销售收入5亿元。具体工作如下：（1）全面推行目标管理，确保实现全年利润指标 进一步完善以目标管理为载体、成本管理、质量管理、安全管理、设备管理、工艺管理等为内容的经济责任制考核制度，将各项指标分解到机关各部门、各直属企业，20各直属企业制订出相应的目标，分解到车间、班组和个人，并结合绩效考核制定出考核细则，在今年的考核中，我们将对公司的每一个员工从德能勤绩四个方面进行考核，并将考核结果与劳动用工、干部使用、薪酬分配挂钩，使员工感到自身的压力和责任，通过考核促进公司管理水平的提高，确保今年的目标实现。（2）加强质量管理，创造华科品牌 今年是华科公司培训年，同时也是通过培训进一步提高全体员工质量意识的一年，将围绕公司质量方针，按照坚持以人为本、依靠科技进步、创造华科品牌的思路和做法开展质量管理工作。要确立“质量是企业生命，人员素质决定企业未来”的质量意识。通过全员、全过程的质量管理体系的运行，以此提高工作质量、服务质量和产品质量。今年在质量管理上要重点抓制度和标准的落实，全公司上下要做到事事有人管，责任到人头，决不流于形式。生产方面要在细化和强化上下功夫，在关键工序，关键设备上设立特别监控手段。新建、改扩建装置要尽快消化和吸收技术工艺和物料特性，力争把全部装置开稳开好，确保全年生产安、稳、长、满、优运行，生产出用户需求的产品，尤其石油树脂质量要有较大的提高，经过1-2年的努力，逐渐树立起华科品牌。（3）加快营销网络的建设，不断扩大市场份额 针对公司新建、改扩建项目相继投产，产品品种、产量越来越多，尤其是在医药销售方面，我们必须加快营销网络建设，以适应公司快速发展的需要。首先我们要在对市场全面调研分析的前提下对市场进行细分，根据掌握的资料来选定代理商和划分代理区域，通过代理商扩大和占领市场。其次，要树立以顾客为关注焦点的营销观念，倡导行销，即“顾客需要什么，就生产什么”，只有转变观念，才能达到快速发展。再次，以技术支持作为开发市场的切入点，石油树脂、聚丙烯专用料应用领域的技术性都比较强，以技术支持作后盾，不仅能有效地打开市场，而且能提高客户对公司产品的忠诚度和美誉度，为公司创建品牌提供条件。另外，我们要采取有效的奖惩手段激发销售人员的积极性，发挥销售人员的潜能，加快营销网络建设，不断扩大市场份额。（4）抓好科研开发和建设工作 今年，我们要紧紧围绕公司可持续发展的战略目标，加强科研开发和建设工作。通过科技进步、技改技措、优化生产方案等措施，提高现有产品的档次和不断开发出 21新产品，以满足顾客的需求。（5）、加大培训力度，促进员工整体素质大幅度提高 今年是华科公司的培训年，我们要本着精简、高效、全员参与的原则组织制定今年的培训计划并督促实施，使培训工作扎实有效地开展起来，不流于形式、见到效果。要通过办班、岗位流换、学历教育、在岗学习、外出培训等形式，达到增加员工的整体素质，提高工作效率和管理水平，从而达到增加公司经济效益的目的。七、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容：在2001年度报告期内，董事会共召开六次会议，其中董事会会议五次，临时董事会会议一次。具体情况如下：1、首届七次董事会于2001年1月13日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，李殿敏董事委托季振华副董事长出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议通过了如下决议：（1）一致审议通过了调整部分募集资金投向的议案。（2）一致审议通过了新的募集资金投向议案。（3）一致审议通过了关于修改公司章程的议案。（4）一致审议通过了关于袁明华、王允刚、徐玉坤先生辞去公司董事并推荐赵庆范、修永刚、王禹先生为公司董事候选人的议案。（5）一致审议通过了王方玉先生辞去公司副总经理兼总会计师职务的议案。（6）一致审议通过了关于聘任隋祥波先生为公司副总经理的议案。（7）一致审议通过了关于金连富先生辞去公司董事会秘书并聘任孟凡礼先生为公司董事会秘书的议案。（8）一致审议通过了关于公司高级管理人员薪金的议案。（9）一致审议通过了关于将公司闲置资金进行委托投资的议案。公司拟将闲置自有资金三千万元进行委托投资，用于购买国债。（10）一致审议通过了关于固定资产报废、处理坏帐损失及流动资产损失的议案。（11）一致审议通过了修改公司管理制度的议案。（12）一致审议通过了公司成立工程装备部的议案。（13）一致审议通过了2001年2月18日（周日）上午9点召开2001年第一次临时股 22东大会的议案。会议决议公告刊登于2001年1月16日中国证券报上。2、首届八次董事会于2001年3月7日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，季振华副董事长委托李殿敏董事出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议通过了如下决议：（1）公司2000年度总经理工作报告。（2）公司2000年度财务决算报告。（3）公司2000年度报告及年度报告摘要。（4）公司2000年度董事会工作报告。（5）2000年度利润分配预案。（6）2001年度利润分配政策。（7）审议关于续聘北京中兴宇会计师事务所有限责任公司（原黑龙江兴业会计师事务所有限责任公司）为本公司2001年度财务审计的议案。（8）关于环宇化工厂、环庆助剂厂及环保化工厂合并成立大庆华科化工分公司的议案。（9）关于成立大庆华科科技开发分公司，并将玻璃钢窗厂并入大庆华科科技开发分公司的议案。（10）关于成立电子技术公司的议案。（11）关于2001年4月15日（周日）上午9点在公司五楼会议室召开2000年股东大会的议案。会议决议公告刊登于2001年3月9日中国证券报上。3、2001年第一次临时董事会于2001年6月8日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，公司监事及高级管理人员列席了会议，；审议通过了公司自筹资金1,560万元在大庆高新技术产业开发区兴建公司办公楼的议案。会议决议公告刊登于2001年6月9日中国证券报上。4、首届九次董事会于2001年7月28日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，季振华副董事长委托李殿敏董事出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议通过了如