600149_2001_ST坊展_邢台轧辊2001年年度报告_2002-04-10.pdf

邢台轧辊股份有限公司2 0 0 1年年度报告目 录1、公司基本情况简介 12、会计数据和业务数据摘要 23、股本变动及股东情况 34、董事、监事、高级管理人员和员工情况 65、公司治理结构 86、股东大会情况简介 1 07、董事会报告 1 08、监事会报告 1 69、重要事项 1 71 0、财务报告 1 91 1、备查文件目录 3 8 邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告1 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事田占坤先生因公出差，未能出席公司三届七次董事会会议，委托董事王萍女士行使表决权。一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：邢台轧辊股份有限公司 公司法定英文名称：X I N G T A I M I L L R O L L C O.,L T D.英文缩写：X T M C 2、公司法定代表人：赵建鹏 3、公司董事会秘书：靳电入 联系地址：河北省邢台市新兴西路 1 号 联系电话：（0 3 1 9）2 1 1 6 1 6 8 传 真：（0 3 1 9）2 0 2 2 0 6 1 电子信箱：j i n d r f m 3 6 5.c o m 4、公司注册地址：河北省邢台市新兴西路 1 号 公司办公地址：河北省邢台市新兴西路 1 号 邮政编码：0 5 4 0 2 5 国际互联网网址：h t t p:/w w w.x t-z h a g u n.c o m.c n 电子信箱：x t m c s f m 3 6 5.c o m 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：邢台轧辊 股票代码：6 0 0 1 4 97、其他有关资料（1）公司 2 0 0 0年 1 2月 2 9日在河北省工商行政管理局完成变更注册登记。公司实施 2 0 0 1 年中期送转股方案后的工商注册登记变更手续目前正在办理之中。（2）企业法人营业执照注册号：1 3 0 0 0 0 1 0 0 0 4 5 0 1/1 （3）税务登记号码：1 3 0 5 0 3 1 0 5 7 7 4 8 1 1 （4）公司聘请的会计师事务所：河北华安会计师事务所有限公司 办公地址：河北省石家庄市裕华西路 1 5 8 号二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标情况（单位：元）利润总额：3 8,5 1 0,6 3 8.8 2 净利润：3 3,5 9 3,9 7 2.5 2 扣除非经常性损益后的净利润 3 3,3 7 5,2 2 3.9 4 主营业务利润 8 6,3 7 9,4 7 8.9 3 其他业务利润 -9 7 6,3 3 1.5 6 营业利润 4 0,8 5 0,2 7 2.6 2 投资收益 2,8 4 1,6 1 7.6 2 补贴收入 0.0 0 营业外收支净额 -5,1 8 1,2 5 1.4 2 经营活动产生的现金流量净额 2 9,4 4 3,4 7 4.3 6 邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告2 现金及现金等价物净增加额 -1,5 9 5,4 1 8.8 8 注：扣除的非经常性损益的项目和涉及金额：2 1 8 7 4 8.5 8（1）债务重组损失：-5 1 3 8 3 3 3.3 3（2）其他支出：-7 8 8 9 4.6 4（3）处理固定资产收益：3 5 9 7 6.5 5（4）资金占用费：5 4 0 0 0 0 0.0 0 2、近三年主要会计数据和财务指标（单位：元）指标项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年调整前 2 0 0 0 年调整后 1 9 9 9 年主营业务收入 3 7 4 0 3 8 8 5 4.1 0 3 8 1 8 9 0 2 3 2.1 4 3 8 1 8 9 0 2 3 2.1 4 3 6 9 1 4 4 4 5 4.9 8净利润 3 3 5 9 3 9 7 2.5 2 3 2 2 5 2 7 9 5.8 9 1 5 9 2 7 9 4.8 9 4 2 4 4 7 3 1 1.3 6总资产 9 3 4 0 9 0 5 9 7.5 8 9 5 6 7 3 5 6 6 1.3 1 9 2 6 0 7 5 6 6 1.3 1 8 6 8 2 5 3 2 1 9.8 8股东权益 5 1 8 0 8 7 4 9 2.5 5 5 2 3 6 4 3 5 2 0.0 3 4 9 2 9 8 3 5 2 0.0 3 4 9 1 3 9 0 7 2 4.1 4每股收益（摊薄）0.1 3 0.1 9 0.0 0 9 0.2 5每股收益（加权）0.1 3 0.1 9 0.0 0 9 0.3 0扣除非经常性损益后的每股收益（摊薄）0.1 3 0.1 9 0.0 0 5 0.1 6 （加权）0.1 3 0.1 9 0.0 0 5 0.1 6每股净资产 2.0 3 3.0 8 2.9 0 2.8 9调整后的每股净资产 2.0 1 3.0 5 2.8 7 2.8 7每股经营活动产生 0.1 2 -0.0 4 -0.0 4 -0.3 8的现金流量净额 净资产收益率(%)(摊薄)6.4 8 6.1 6 0.3 2 8.6 4净资产收益率(%)(加权)6.5 9 6.3 6 0.3 2 1 3.5 9 3、利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元/股）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 1 6.6 7 1 6.9 4 0.3 4 0.3 4 营业利润 7.8 8 8.0 1 0.1 6 0.1 6 净利润 6.4 8 6.5 9 0.1 3 0.1 3扣除非经常性 6.4 4 6.5 5 0.1 3 0.1 3损益后的净利润 注：以上指标的计算方法依据 公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号的规定。4、报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 1 6 9,8 0 0,0 0 0 2 2 2,7 7 5,1 6 3.5 4 3 4,8 0 4,1 6 2.0 2 1 1,6 0 1,3 8 7.3 5 9 6,2 6 4,1 9 4.4 7 5 2 3,6 4 3,5 2 0.0 3本期增加 8 4,9 0 0,0 0 0 -5 0,9 4 0,0 0 0.0 0 4 4 0,0 9 5.8 7 1 4 6,6 9 8.6 2 -3 9,9 5 6,1 2 3.3 5 -5,5 5 6,0 2 7.5 2期末数 2 5 4,7 0 0,0 0 0 1 7 1,8 3 5,1 6 3.5 4 3 5,2 4 4,2 5 7.8 9 1 1,7 4 8,0 8 5.9 7 5 6,3 0 8,0 7 1.1 2 5 1 8,0 8 7,4 9 2.5 5 变动主要原因：股本增加是因为实施 2 0 0 1 年中期利润分配及公积金转增股本方案。资本公积减少是因为实施 2 0 0 1 年中期公积金转增股本方案。盈余公积金增加是因为按本期实现利润计提了盈余公积金。法定公益金增加是因为按本期实现利润计提了法定公益金。未分配利润减少是因为实施2 0 0 1 年中期利润分配。股东权益减少是因为实施2 0 0 1 年中期利润分配。邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告3三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本年变动增加 本次变动后 送股 公积金转股 小计一、未上市流通股份 1、发起人股份 9 7,6 0 0,0 0 0 1 9,5 2 0,0 0 0 2 9,2 8 0,0 0 0 4 8,8 0 0,0 0 0 1 4 6,4 0 0,0 0 0其中：国家拥有股份 9 7,6 0 0,0 0 0 1 9,5 2 0,0 0 0 2 9,2 8 0,0 0 0 4 8,8 0 0,0 0 0 1 4 6,4 0 0,0 0 0境内法人拥有股份 境外法人拥有股份 其他 2、募集法人股份 3,2 0 0,0 0 0 6 4 0,0 0 0 9 6 0,0 0 0 1,6 0 0,0 0 0 4,8 0 0,0 0 03、内部职工股 2 4,0 0 0,0 0 0 4,8 0 0,0 0 0 7,2 0 0,0 0 0 1 2,0 0 0,0 0 0 3 6,0 0 0,0 0 04、优先股或其他 未上市流通股份合计 1 2 4,8 0 0,0 0 0 2 4,9 6 0,0 0 0 3 7,4 4 0,0 0 0 6 2,4 0 0,0 0 0 1 8 7,2 0 0,0 0 0二、已上市流通股份 1、人民币普通股 4 5,0 0 0,0 0 0 9,0 0 0,0 0 0 1 3,5 0 0,0 0 0 2 2,5 0 0,0 0 0 6 7,5 0 0,0 0 02、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 4 5,0 0 0,0 0 0 9,0 0 0,0 0 0 1 3,5 0 0,0 0 0 2 2,5 0 0,0 0 0 6 7,5 0 0,0 0 0三、股份总数 1 6 9,8 0 0,0 0 0 3 3,9 6 0,0 0 0 5 0,9 4 0,0 0 0 8 4,9 0 0,0 0 0 2 5 4,7 0 0,0 0 0 2、股票发行与上市情况 （1）1 9 9 9年 7月 2 8日，中国证监会以证监发行字 1 9 9 9 9 2号文批复同意本公司向社会公开发行 4 5 0 0万股人民币普通股股票（A股）。8月 4日，本公司在上海证券交易所通过“上网定价发行”方式向社会公开发行 4 5 0 0万股 A股，发行价格为 5.4 8元/股。1 0月 1 4日，公司 4 5 0 0万股 A股股票在上海证券交易所挂牌上市。（2）2 0 0 1 年 1 2月份，公司中期利润分配及公积金转增股本方案（每 1 0股送2 股转增 3 股派 0.5 元）实施后，股份总数由 1 6 9 8 0 万股增至 2 5 4 7 0 万股。（3）1 9 9 3年 3月 2 0日经河北省体改委批准，公司向公司内部职工发行 3 0 0 0万股内部职工股股票，发行价格为 1 元/股（1 9 9 5 年缩股后为 2 4 0 0 万股，1.2 5 元/股），实施2 0 0 1 年中期利润分配及公积金转增股本方案后，内部职工股总数变为3 6 0 0万股。（二）股东情况 1、报告期末，公司股东总数为 2 4 3 9 2 户。2、前十名股东持股情况(截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日)名次 股东名称 持股数量(股)占总股本比例(%)1 邢台机械轧辊（集团）有限公司 1 4 6,4 0 0,0 0 0 5 7.4 8 2 邢台顺达实业公司 4,8 0 0,0 0 0 1.8 9 3 唐山轧辊 6 4 5,0 7 8 0.2 5 4 王学起 5 9 3,1 0 0 0.2 3 5 东西结合 5 7 0,1 0 0 0.2 2 6 邹腾 5 6 6,4 0 4 0.2 2 邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告4 7 长江证券 5 4 7,5 0 0 0.2 1 8 周卫东 4 7 9,5 0 0 0.1 9 9 王小明 4 1 1,0 5 1 0.1 6 1 0 俞志良 3 3 2,1 0 0 0.1 3 （1）邢台机械轧辊（集团）有限公司为唯一持有本公司股份 5%以上的股东，年初持有本公司股票 9 7 6 0 万股，实施 2 0 0 1 年中期利润分配及公积金转增股本方案后，年末持有本公司股票 1 4 6 4 0 万股，无质押或冻结的情况。（2）公司前十名股东中，邢台机械轧辊（集团）有限公司、邢台顺达实业公司所持股份为非上市流通股份，其中邢台机械轧辊（集团）有限公司代表国家持有股份。第 3-1 0 位为流通股股东，公司不知晓其间的关联关系。（三）、控股股东情况控股股东：邢台机械轧辊（集团）有限公司法定代表人：赵建鹏成立日期：1 9 9 5 年 6 月 1 2 日主营：各类轧辊、机械及备件的设计制造，钢锭、锻件、钢坯、钢材的制造与经销，工程设计、建筑安装及设备修理注册资本：3 0 1 0 2 万元公司类别：国有独资公司报告期内公司控股股东未发生变更。（四）报告期内公司无其他持股在 1 0%以上（含 1 0%）的法人股东。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 1、董事、监事、高级管理人员情况姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年内增加 年末持股 变动原因赵建鹏 男 4 2 董事长 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 9 6 8 0 4 8 4 0 1 4 5 2 0 中期送转股薛灵虎 男 3 9 副董事长 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 4 8 8 0 2 4 4 0 7 3 2 0 中期送转股田占坤 男 5 7 董事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 3 2 8 0 1 6 4 0 4 9 2 0 中期送转股王 萍 女 4 8 董事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 4 8 8 0 2 4 4 0 7 3 2 0 中期送转股孙学虹 男 4 7 董事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 6 4 8 0 3 2 4 0 9 7 2 0 中期送转股邹德才 男 4 4 董事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 4 8 8 0 2 4 4 0 7 3 2 0 中期送转股张勇阁 男 5 0 董事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 5 6 8 0 2 8 4 0 8 5 2 0 中期送转股王 瑞 男 3 6 监事会主席 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 4 8 8 0 2 4 4 0 7 3 2 0 中期送转股韩永录 男 5 6 监事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 4 8 8 0 5 4 4 0 1 0 3 2 0 中期送转股及购入崔占中 男 3 6 监事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 2 4 8 0 1 2 4 0 3 7 2 0 中期送转股马同顺 男 5 0 监事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 1 6 8 0 8 4 0 2 5 2 0 中期送转股于振香 女 4 3 监事 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 6 4 8 0 3 2 4 0 9 7 2 0 中期送转股陈一中 男 5 7 总经理 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 8 0 8 0 4 0 4 0 1 2 1 2 0 中期送转股王中英 男 4 4 副总经理 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 6 4 8 0 3 2 4 0 9 7 2 0 中期送转股史建林 男 4 3 副总经理 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 2 4 8 0 1 2 4 0 3 7 2 0 中期送转股李法宗 男 5 6 总工程师 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 6 4 8 0 3 2 4 0 9 7 2 0 中期送转股张忠诚 男 5 4 总会计师 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 2 4 8 0 1 2 4 0 3 7 2 0 中期送转股靳电入 男 3 0 董事会秘书 2 0 0 0.1 2-2 0 0 3.1 2 0 0 0 邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告52、下列董事、监事在股东单位任职并领取报酬：姓 名 股东单位 职务赵建鹏 邢台机械轧辊（集团）有限公司 董事长兼党委书记薛灵虎 邢台机械轧辊（集团）有限公司 总经理王 萍 邢台机械轧辊（集团）有限公司 总会计师孙学虹 邢台机械轧辊（集团）有限公司 副总经理邹德才 邢台机械轧辊（集团）有限公司 副总经理田占坤 邢台机械轧辊（集团）有限公司 工会主席张勇阁 邢台顺达实业公司 经理王 瑞 邢台机械轧辊（集团）有限公司 纪委书记 （二）年度报酬情况1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 报告期内，公司董事、监事未在公司领取职务津贴或报酬，担任行政职务的按其任职岗位领取报酬。高级管理人员及全体员工实行以岗位工资为主的基本工资制度，在国家现行规定的框架内，由企业自主确定工资制度和标准。决策程序是：公司人力资源部提出方案，经经理办公会讨论，职工代表大会审议通过。高级管理人员工资标准及报酬由董事会决定。2、报告期内在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为 2 0.4万元。3、金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额 8.8 万元。4、年度报酬在 1.0 2.0万元区间 4人；2.0 3.0万元区间 5人；3.0 4.0万元区间 1 人。（三）报告期内公司无董事、监事、高级管理人员离任情况。（四）公司员工情况 公司员工数量：3 9 6 6人。其中生产人员 2 8 5 2人；销售人员 7 1人；工程技术人员 2 0 1 人。大学本科及以上 1 4 5 人，大中专 4 8 9 人。公司需承担费用的离退休职工 2 2 人。五、公司治理结构 （一）公司治理情况 1、公司治理现状公司严格按照公司法、证券法和有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，认真履行上市公司职责，维护全体股东利益。董事会、监事会成员均由股东大会合法选举产生，其人员构成等情况符合公司章程和相关法律法规的规定。董事会七名成员中，分别具有生产、技术、管理和财务等专业知识背景和多年的企业工作经验；监事会 5名成员中，1名财务专业人员，2名职工代表监事，从而确保了董、监事会能够合法、高效、科学运转和决策。报告期内董、监事会及其成员均能遵守公司章程和法律法规的有关规定，依法行使权力，认真履行职责，推动了公司持续健康发展。目前公司治理方面存在的主要差距：公司尚未建立独立董事制度和设置董事会专门委员会；公司章程及一些治理细则部分条款不够细致，新政策和规定未能得到体现，需要建立、完善和修订；公司董事、监事、经理层的绩效评价和激励约束机制需要建立和健全。对此，公司要虚心学习，提高认识，按照有关法律、法规的要求，逐项予以改进、建立和完善，以 邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告6进一步完善治理结构，提高公司治理水平。2、中国证监会石家庄证管办于 2 0 0 1年 8月 2 0日至 2 5日对我公司进行了巡回检查，并就公司治理结构提出了整改意见，对此，公司高度重视，对巡检发现的问题制定了相应整改措施。具体情况详见本报告重要事项中相关内容。3、公司根据公司法、上市公司章程指引等法律法规修订了公司章程，并且制定了董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会信息管理制度等治理细则，具有了基本符合上市公司要求的公司治理结构和内控制度，实际运作中能够得到认真贯彻和执行。随着法律法规的不断更新、完善，公司治理结构相应需要进一步完善和健全。公司计划修改公司章程并且新订或修改下列工作细则：股东大会议事规则、董事会议事规则（拟修订）、独立董事工作细则、董事会专门委员会议事规则、董事会信息管理制度（修订）等，以进一步完善公司治理结构。（二）报告期内公司尚未聘任独立董事，公司正在积极筹备，准备建立独立董事制度。（三）公司的控股股东为邢台机械轧辊（集团）有限公司，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了分开，具有独立完整的经营能力，具体情况如下：人员方面，公司有独立的劳动、人事及工资管理制度，总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取报酬，除总经理陈一中现兼任邢台机械轧辊（集团）有限公司党委副书记外，其他高管人员没有在股东单位任职的情况。资产方面，公司和控股股东的产权关系明晰，公司改制时控股股东注入本公司的资产已完成变更手续，其产权归本公司所有。公司拥有独立的生产系统，部分辅助生产系统和配套设施归属控股股东邢台机械轧辊（集团）有限公司，双方依据有关协议进行关联交易。公司拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，依法独立纳税。业务方面，公司拥有独立的采购和销售系统，其业务完全独立于控股股东，控股股东及其下属单位也没有从事与本公司相同或相近的业务。机构方面，根据公司经营管理和发展需要，设置了生产、经营、技术、财务等综合管理和专业管理部门，并对管理人员进行定岗、定编，各部门和各岗位都有明确的职责和要求。六、股东大会简介 （一）、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况报告期内公司共召开二次股东大会，分别是 2 0 0 0年度股东大会和 2 0 0 1年第一次临时股东大会。情况如下：1、公司 2 0 0 0年度股东大会于 2 0 0 1年 5 月 9日在河北省邢台市新兴西路 1号公司本部五楼会议室召开。股东及股东代表 2 0 人出席了会议，代表股权 1 0 1 0 8 8 4 0 0股，占公司总股份的 5 9.5 3%，符合公司法和公司章程的规定。公司董事长赵建鹏因公出差未出席本次会议，其他董事、监事及高级管理人员参加了会议。会议由副董事长薛灵虎主持，审议并以记名投票方式通过了如下决议：审议通过了董事会工作报告；审议通过了监事会工作报告；审议通过了 2 0 0 0年度财务决算报告；审议通过了 2 0 0 0年度利润分配及公积金转增股本方案；审议通过了聘任河北华安会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案。邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告7 此次股东大会的召开公告和决议公告分别刊登于 2 0 0 1年 3月 2 8日和 2 0 0 1年5 月 1 0 日的中国证券报。2、公司 2 0 0 1年第一次临时股东大会于 2 0 0 1年 1 0月 1 1日在河北省邢台市新兴西路 1号公司本部五楼会议室召开。股东及股东代表 2 1人出席了会议，代表股权 1 0 1 1 4 7 4 2 0股，占公司总股份的 5 9.5 7%，符合公司法和公司章程的规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，公司董事、监事及高级管理人员参加了会议，北京京融律师事务所张武律师与会现场见证，并出具法律意见书。会议审议并以记名投票方式通过了如下决议：审议通过了公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要；审议通过了 公司 2 0 0 1 年中期利润分配及资本公积金转增股本方案。此次股东大会的召开公告和决议公告分别刊登于 2 0 0 1年 8月 2 9日和 2 0 0 1年1 0 月 1 2 日的中国证券报。（二）报告期内公司无选举、更换公司董事、监事情况。七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营情况公司主营业务范围是各类轧辊的设计制造及销售。2 0 0 1 年，公司董事会认真按照“各司其职，稳定发展，深化改革，逐项推进”的方针，与时俱进，开拓创新，有条不紊地推进各项工作。2 0 0 1年，公司完成销售收入 3 7 4 0 4 万元，实现净利润 3 3 5 9 万元。公司生产经营的主要产品为轧辊，是国内目前生产规模最大、品种规格最全的轧辊制造企业。2 0 0 1年完成机电产品总量 3 4 9 6 2吨，其中优质轧辊（离心铸铁轧辊、半钢铸造轧辊、锻钢轧辊）生产 1 6 8 3 8吨，主营业务收入 2 1 9 4 0.3 5万元，主营业务利润 6 0 0 0.2万元，毛利率 2 7.9 6%；普通轧辊生产 1 8 1 2 4吨，主营业务收入 1 5 4 6 3.5 3 万元，主营业务利润 2 6 3 7.7 万元，毛利率 1 7.6 9%。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩公司无控股子公司。公司参股大鹏证券有限责任公司，持有其 1 5 0 0 万股股份，占其股份总数的 1%。该公司注册资本 1 5 亿元，法定代表人徐卫国，2 0 0 1 年末总资产 1 3 3.5 亿元，净利润 1 2 3 5 8 万元。3、主要供应商、客户情况公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 5 1.4 9%，公司向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 3 4.5%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案尽管公司生产经营各项指标趋向良性循环，但生产规模小，产量、产值低，无法满足企业长期发展的需要，生产经营过程的管理与控制还不能满足市场要求；企业在市场上的表现、企业形象需要提升和改善。针对以上问题公司需要大力调整产品结构，提高高新产品产量，提高产品适用质量，加快技术创新，增强综合竞争优势，完善市场包保体系，确保公司市场份额，扩大生产规模。按照内增凝聚力、外增竞争力的要求，着力建设具有公司特色的企业文化，树立良好的企业外部形象，增强企业的综合竞争力，提升企业知名度、美誉度。（二）公司投资情况 报告期内募集资金使用情况 1 9 9 9年 8月 4日，公司向社会公开发行 4 5 0 0万股 A股股票，发行价格 5.4 8 邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告8元/股，扣除发行费用后共计募集资金 2 3 6 3 7万元。按招股说明书的资金投向，逐步投入使用，截至 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，已完成投资 1 8 2 2 1万元。剩余募集资金，以协议方式拆借给集团公司使用 2 0 0 0 万元，其它为银行存款。募集资金项目实际投资情况：序号 项目名称 计划投资额（万元）已完成投资（万元）进展情况 1 薄板坯连铸连轧机用 6 3 0 7 6 2 2 4 完工 系列轧辊配套技改项目 2 高合金复合辊环生产线 4 4 6 8 1 9 2 5 建设中 技术改造项目 3 扩大优质离心铸造轧辊 4 9 6 0 2 9 1 6 建设中 生产能力技改项目 4 优质轧辊机加工生产线 4 9 2 0 7 1 5 6 完工 技改项目 5 兼并邢台市钢窗厂 3 5 0 0 0 尚未实施 合 计 2 4 1 5 5 1 8 2 2 1薄板坯连铸连轧机用系列轧辊配套技改项目，承诺投资总额 6 3 0 7万元，其中固定资产投资 4 8 3 5 万元。截止 2 0 0 0 年 1 2 月 3 1 日，该项目已完工，项目实际固定资产投资 4 6 2 4 万元，1 6 0 0 万元用于补充该项目生产用流动资金。高合金复合辊环生产线技术改造项目，承诺投资总额 4 4 6 8万元,其中固定资产投资 3 9 0 8万元。截止 2 0 0 1年 1 2 月 3 1日，该项目已完成固定资产投资 1 9 2 5万元，完成投资的 4 9.2 6%。项目原计划 2 0 0 1年完工，结合产品市场变化，公司对项目具体实施内容如设备选型、配套等予以重新论证并进行了适时调整，影响了项目进度，预计该项目将于 2 0 0 2 年上半年完工投产。扩大优质离心铸造轧辊生产能力技改项目，承诺投资总额 4 9 6 0万元，其中：固定资产投资 4 5 0 0 万元。截止2 0 0 1 年1 2 月3 1 日，该项目已完成固定资产投资2 9 1 6万元，完成投资的 6 4.8%。项目原计划 2 0 0 1年完工，结合产品市场变化，公司对项目具体实施内容如设备选型、配套等予以重新论证并进行了适时调整，影响了项目进度，预计该项目将于 2 0 0 2 年上半年完工。优质轧辊机加工生产线技术改造项目，承诺投资总额 4 9 2 0万元，其中固定资产投资 4 6 0 0万元。截止 2 0 0 0年 1 2 月 3 1日，项目已完工，共投资 7 1 5 6万元，其中固定资产投资 6 8 3 6 万元，3 2 0 万元用于补充该项目生产用流动资金。兼并邢台市钢窗厂项目，承诺投资总额 3 5 0 0万元。目前项目尚未实施。经公司三届七次董事会决议通过，公司决定终止该项目，资金拟用于补充生产流动资金，本议案须经公司 2 0 0 1 年度股东大会审议通过后实施。（三）公司财务状况 指标名称 2 0 0 1 年(元)2 0 0 0 年(元)增减(%)总资产 9 3 4 0 9 0 5 9 7.5 8 9 5 6 7 3 5 6 6 1.3 1 -2.3 7 长期负债 1 1 5 8 3 1 1 4 1.2 1 1 8 2 3 2 8 5 1 8.9 6 -3 6.4 7 股东权益 5 1 8 0 8 7 4 9 2.5 5 5 2 3 6 4 3 5 2 0.0 3 -1.0 6 主营业务利润 8 6 3 7 9 4 7 8.9 3 6 7 6 6 9 7 8 0.0 6 2 7.6 5 净利润 3 3 5 9 3 9 7 2.5 2 3 2 2 5 2 7 9 5.8 9 4.1 6 增减变动原因：总资产减少主要是因为应收、应付帐款减少及提取固定资产折旧。长期负债减少主要是因为长期借款减少。股东权益减少主要是因为实施2 0 0 1 年中期利润分配。主营业务利润增加主要是因为主营业务成本下降。邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告9 净利润增加主要是因为主营业务利润增加。（四）宏观政策及生产经营环境对公司的影响 1、根据有关政策，公司 2 0 0 2年将不再享受所得税先征 3 3%再返还 1 8%（实征1 5%）的优惠政策，对公司盈利水平将产生一定的影响。2、加入 W T O后，随着国外轧辊进入中国市场，市场竞争形势将更加激烈和严峻，对公司业务将会形成一定的冲击。公司部分轧辊的制造技术和产品质量与国外相比还存在一定的距离，因此，公司必须致力于提高公司经营管理水平和国际竞争力，以积极的态度主动应对国外轧辊的挑战。（五）新年度的经营计划 公司 2 0 0 2 年工作方针：各司其职、务实创新、深化改革、规范推进。公司 2 0 0 2年工作总体要求：按照“三个代表”的要求，全面提高企业的综合竞争力。深化改革，加快结构调整，逐步深化体制、机制改革和创新，加快技术进步、科技创新步伐，建立健全科学规范的管理体系和管理制度。积极创建优良的企业文化，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的干部职工队伍。正确处理改革、发展、稳定的关系，求真务实、开拓创新、拼搏自强、团结奋进，推动公司发展。公司 2 0 0 2 年经营目标：现价产值4.2 5 亿元，销售收入4.0 8 亿元。2 0 0 2 年公司将着手做好以下几项工作：1、大力调整产品结构,提高高新产品比重。2 0 0 2年公司产品结构调整目标为：吨万元以上产品要占总量的 8 0%以上。2、完善市场包保体系，牢固树立以用户为中心的营销理念，加强营销队伍建设，不断优化营销队伍的整体素质，适应市场发展需要。3、提高高新产品产量，继续完善主要产品生产线。4、加快技术创新，提高产品适用质量，增强企业综合竞争优势。5、进一步加强企业内部管理，尤其是财务管理和质量管理。6、进一步深化企业内部改革，尤其是劳动、人事、分配三项制度改革。（六）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容报告期内，公司董事会共召开了三次会议，分别是三届三、四、五次董事会会议。有关情况如下：（1）公司三届三次董事会于 2 0 0 1年 3月 2 5日在公司第一会议室召开，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，监事会主席列席了会议，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，讨论并通过了如下决议：审议通过了总经理工作报告；审议通过了董事会工作报告；审议通过了公司 2 0 0 0年度财务决算报告；审议通过了公司 2 0 0 0年度利润分配及公积金转增股本预案；审议通过了公司 2 0 0 1 年利润分配计划；审议通过了公司 2 0 0 0 年年度报告及报告摘要；审议通过了聘任公司审计机构的议案；审议通过了董事会议事规则；审议通过了关于召开 2 0 0 0 年度股东大会的议案。（2）公司三届四次董事会于 2 0 0 1 年 8 月 2 6日在公司第一会议室召开。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，监事会主席列席了会议，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，审议通过了如下决议：审议通过了公司资产减值准备管理制度；审议通过了关于计提固定资产减值准备的报告；审议通过了公司 2 0 0 1年中期利润分配及资本公积金转增股本的议案；审议通过了公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要；审议通过了关于召开 2 0 0 1 年第一次临时股东大会的议案。邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告1 0 （3）公司三届五次董事会会议于 2 0 0 1年 9月 1 9日在公司第一会议室召开。会议应到董事 7人，实到董事 5人，2位董事因出差委托其他董事出席，监事会主席列席了会议，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，审议通过了如下决议：审议通过了股东大会议事规则；审议通过了总经理工作细则；审议通过了关于巡检发现问题的整改报告。2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会认真执行股东大会决议，较好地完成了股东大会授权事项：（1）按照招股说明书的承诺，组织募股资金的使用。（2）按照公司 2 0 0 1年 1 0月 1 1日 2 0 0 1年第一次临时股东大会通过的公司2 0 0 1年中期利润分配及资本公积金转增股本方案，组织实施了派息、送股和转增股本工作。（七）本次利润分配预案或资本公积金转赠股本预案 经河北华安会计师事务所有限公司审计，2 0 0 1 年公司实现净利润 3 3 5 9 3 9 7 2.5 2元，提取 1 0%法定公积金 3 3 5 9 3 9 7.2 5 元，提取 5%法定公益金 1 6 7 9 6 9 8.6 2 元，加上年度未分配利润 7 0 2 0 3 1 9 4.4 7 元，减实施 2 0 0 1 年中期利润分配 4 2 4 5 0 0 0 0 元，2 0 0 1年底累计可供股东分配的利润为 5 6 3 0 8 0 7 1.1 2 元。经董事会研究，决定本年度不再进行利润分配；决定以 2 0 0 1年 1 2月 3 1日公司总股本 2 5 4 7 0 万股为基数，利用资本公积金 1 7 1 8 3 5 1 6 3.5 4 元，每 1 0 股转增 2 股，转增后剩余资本公积金为 1 2 0 8 9 5 1 6 3.5 4 元。以上预案尚须经公司 2 0 0 1 年度股东大会审议通过。（八）公司 2 0 0 2 年利润分配及公积金转增股本计划 经董事会研究，决定 2 0 0 2 年利润分配及公积金转增股本计划如下：1、公司拟对 2 0 0 2 年利润进行分配一次；2、公司 2 0 0 2 年利润用于股利分配的比例不低于 1 0%；3、公司以前年度未分配利润用于股利分配的比例不低于 1 0%；4、利润分配采用派发现金或红股的形式，现金股息占全部股利的比例不低于2 0%。5、公司不排除利用资本公积金转增股本的可能。6、公司董事会保留根据公司发展状况进行适当调整的权利。（九）报告期和 2 0 0 2 年公司信息披露报刊为中国证券报。八、监事会报告 (一)监事会会议情况本年度监事会共召开了三次会议。分别是三届二、三、四次监事会会议。1、公司三届二次监事会于 2 0 0 1年 3月 2 5日在公司第三会议室召开，审议通过了监事会工作报告和公司 2 0 0 0 年年度报告正文及摘要。2、公司三届三次监事会于 2 0 0 1 年 8 月 2 6日在公司第三会议室召开，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，符合公司法和公司章程的规定，会议由监事会主席王瑞主持，审议通过了公司资产减值准备管理制度、关于计提固定资产减值准备的报告和公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要。3、公司三届四次监事会会议于 2 0 0 1 年 9 月 1 9日在公司第三会议室召开，审议通过了监事会议事规则和关于巡检发现问题的整改报告。（二）监事会独立意见 1、公司严格按照公司法、证券法等法律法规及本公司章程规范运作，邢台轧辊股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告1 1决策程序合法，有完善的内部控制制度。公司董事、总经理执行