000962_2001_东方钽业_东方钽业2001年年度报告_2002-02-25.pdf

宁夏东方钽业股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况.5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 第五节 公司治理结构.10 第六节 股东大会情况简介.12 第七节 董事会报告.14 第八节 监事会报告.23 第九节 重要事项.25 第十节 财务报告.28 第十一节 备查文件目录.70 第1页 宁夏东方钽业股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示：本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。五联联合会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。宁夏东方钽业股份有限公司董事会 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写：法定中文名称：宁夏东方钽业股份有限公司 英文名称：Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd.英文名称缩写：OTIC 中文简称：东方钽业 二、公司法定代表人：何季麟 三、公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书：张宗国 股证事务代表：叶照贯 联系地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 联系电话：0952-2012012-6016 传真电话：0952-2037628 电子信箱： 四、公司注册、办公地址及其邮政编码、公司国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 公司办公地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 邮政编码：753000 第2页 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点 信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 证监会指定的网址：http:/ 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和代码 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东方钽业 股票代码：000962 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 30 日 公司首次注册地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 企业法人营业执照注册号：6400001201627 税务登记号码：640202710654527 公司聘任的会计师事务所名称：五联联合会计师事务所有限公司 公司聘任的会计师事务所办公地址：兰州市庆阳路 258 号 五联联合会计师事务所有限公司宁夏分所：银川市解放西街 111 号 第3页 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现利润数情况(单位：元)指 标 金 额 利润总额：202,736,791.11 净利润：178,397,581.09 扣除非经常性损益后的净利润：164,099,732.22 主营业务利润：294,576,871.17 其他业务利润：908,219.93 营业利润：188,765,174.97 投资收益：-701,377.19 补贴收入：12,172,030.26 营业外收支净额：2,500,963.07 经营活动产生的现金流量净额：-100,175,831.91 现金及现金等价物净增加额：-120,107,249.39 注：“扣除非经常性损益后的净利润”是指从净利润中扣除公司报告期内正常经营损益之外的、一次偶发性损益等，扣除数 14,672,993.33 元的构成为：新股发行冻结资金利息摊销数 4,053,049.78 元，补贴收入 12,172,030.26 元，营业外支出1,552,086.71 元。二、公司近三年主要会计数据和财务指标(单位：元)2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 项 目 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 1,2 2 5,3 8 3,8 8 8.3 1 1,0 6 3,7 4 4,4 0 7.5 9 1,0 6 3,7 4 4,4 0 7.5 9 5 4 6,1 0 7,9 8 7.6 1 净利润 1 7 8,3 9 7,5 8 1.0 9 1 5 2,5 6 1,0 9 7.7 6 1 5 1,9 4 3,8 7 9.2 0 5 2,9 5 6,9 0 9.8 4 总资产 1,5 6 1,1 3 8,5 3 1.5 3 1,4 4 2,0 6 3,2 8 4.3 8 1,4 4 3,2 2 3,2 1 0.0 6 1,1 5 7,7 4 9,7 1 9.3 3 股东权益 1,0 5 0,9 8 9,9 6 5.6 4 8 8 7,4 4 2,3 8 4.5 5 8 8 7,1 0 5,7 9 9.7 2 7 7 1,9 7 2,2 7 9.0 7 每股收益(全面摊薄)0.5 0 0 6 0.5 1 3 7 0.5 1 2 0.3 2 1 加权平均每股收益 0.5 0 0 6 0.5 1 3 7 0.5 1 2 0.5 0 2 扣除非经常性损益后的每股收益 0.4 6 0.5 1 0.5 0 9 0.3 0 5 每股净资产 2.9 5 2.9 9 2.9 9 4.6 8 调整后的每股净资产 2.9 5 2.9 8 2.9 8 4.6 7 每股经营活动产生的现金流量净额-0.2 8 1 0.3 1 7 0.3 2 0.1 7 净资产收益率(%)(摊薄)1 6.9 7 1 7.1 9 1 7.1 3 6.8 6 净资产收益率(%)(加权平均)1 8.4 1 1 7.9 9 1 7.9 1 2 5.5 2 第4页 三、加权平均净资产收益率 净 资 产 收 益 率（%）每 股 收 益（元）报 告 期 利 润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 2 8.0 3 3 0.3 9 0.8 3 0.8 3 营 业 利 润 1 7.9 6 1 9.4 8 0.5 3 0.5 3 净 利 润 1 6.9 7 1 8.4 1 0.5 0 0.5 0 扣除非经常性损益后的净利润 1 5.6 1 1 6.9 3 0.4 6 0.4 6 四、报告期内股东权益变动情况(单位：万元)1、报告期股东权益变动情况 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 29700 44489 3706 1853 10849 88744 本期增加 5940 3568 1784 17840 27348 本期减少 10993 10993 期末数 35640 44489 7274 3637 17696 105099 2、变化原因（1）股本：报告期中期实施 10 股送 2 股，使股本增加 5940 万元。（2）盈余公积：按规定从净利润中提取 10%法定盈余公积和 10%法定公益金，增加 3568 万元。（3）法定公益金：按董事会决议从净利润中提取10%法定公益金，增加1784万元。（4）未分配利润：本年实现净利润在扣除当年送红股和现金红利后增加了未分配利润。第5页 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 股份变动情况表 单位：万股 本次变动增减(+，-)本次变动前 配股 送 股 公积金转增 增发 其它 小 计 本次变动后 一未上市流通股 1发起人股 18000 3600 3600 21600 其中：国有法人股 17820 3564 3564 21384 境内法人股 180 36 36 216 未上市流通股份合计 18000 3600 3600 21600 二已上市流通股份 、人民币普通股 11700 2340 2340 14040 已上市流通股份合计 11700 2340 2340 14040 三股份总数 29700 5940 5940 35640 二、股票发行与上市情况 1、股票发行与上市情况 本公司是经国家经贸委国经贸企改1999326 号文批准，由国家双高企业、“863 计划”产业化基地企业宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人，联合中国有色金属工业技术开发交流中心、青铜峡铝厂、中国石油宁夏化工厂、宁夏恒力钢丝绳股份有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公司。1999 年 4 月 30 日，经宁夏回族自治区工商行政管理局注册成立。经中国证监会证监发行字1999146 号文批准，于 1999 年 11 月 22 日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股 6500万股，发行价格为 9.40 元/股，发行完成后，经深圳证券交易所深证上20005 号文批准，于 2000 年 1 月 20 日在深圳证券交易所上市交易，其中向基金配售的 650万股于同年 3 月 20 日上市交易。2、报告期内股份变动情况 2001 年 9 月 1 日，公司 2001 年第一次临时股东大会会议决议，以 2000 年年末股本总数 29700 万股为基数，每 10 股送红股 2 股，公司董事会已按股东大会会议决议执行完毕。送股后，公司总股本由送股前的 29700 万股增加到 35640 万股，其中未流通股份中，国有法人股由 17820 万股增加到 21384 万股，境内法人股由180 万股增加到 216 万股；已上市人民币普通股由 11700 万股增加到 14040 万股。第6页 3、本公司无公司职工股和内部职工股。三、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截止本报告期末，公司股东总数为 39397 个。2、报告期末公司前十名股东的持股情况 单位：万股 序号 股 东 名 称 年 末 年 初 本年度股份增（+）减（-）持有股份质押或冻结情况 股份类别 1 宁夏有色金属冶炼厂 20736 17280（+）3456 国有法人股 2 华西证券有限责任公司 596.61 503.84（+）92.77 流通股 3 开元证券投资基金 559.06 752.42（-）193.36 流通股 4 天元证券投资基金 519.72 921.40（-）401.68 流通股 5 西北证券有限责任公司 317.33 0（+）317.33 流通股 6 雷今元 219.58 169.81（+）49.77 流通股 7 中国有色金属工业技术开发交流中心 216 180（+）36 国有法人股 8 中国石油宁夏化工厂 216 180（+）36 国有法人股 9 青铜峡铝厂 216 180（+）36 国有法人股 10 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 216 180（+）36 法人股 说明：公司前十名股东中发起人所持本公司股份未发现有质押或冻结的情况，其余股东所持本公司股份未知是否质押或冻结。3、控股股东情况 宁夏有色金属冶炼厂，于 1965 年由北京有色金属研究总院三个研究室搬迁到宁夏石嘴山市大武口创建成立。企业法定代表人何季麟，注册资本 4946 万元，注册地址宁夏石嘴山市大武口区冶金路 119 号，经营范围为：稀有金属冶炼、氟化盐、电子浆料、暖气片、进出口业务、机械加工、分析检测服务等。经财政部批准，宁夏有色金属冶炼厂将从事钽铌及铍合金等稀有金属冶炼加工的生产经营性净资产 13953.49 万元，折股 9600 万股国有法人股投入到本公司，并联合其它四家发起人各出资 145.34 万元并各折股为 100 万股，于 1999 年 4 月30 日以发起方式成立了本公司。公司成立时，控股股东宁夏有色金属冶炼厂所持股份比例为 58.18%，经过公司 2000 年第一次临时股东大会以资本公积金实施每10 股转增 8 股和 2001 年第一次临时股东大会以净利润实施每 10 股送红股 2 股的转增和分配决议后，宁夏有色金属冶炼厂现持有本公司国有法人股 20736 万股，持股比例为 58.18%。宁夏有色金属冶炼厂原隶属于国家有色金属工业局和中国稀有稀土金属集团 第7页 公司。2000 年 6 月 26 日，国务院以国发200017 号文下发了国务院关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知，从 2000 年 7 月 1 日起，宁夏有色金属冶炼厂正式下放宁夏地方管理。第8页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况：姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初和年末持股数 在股东单位任职情况 何季麟 男 5 6 董事长 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂厂长 吴瑞荣 男 6 2 副董事长 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂党委书记 聂明亮 男 5 8 董 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂副厂长 马世光 男 5 8 董 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂副厂长 曹永平 男 5 1 董事、总经理 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 李 彬 男 4 2 董 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂副厂长 张宗国 男 5 6 董事、董秘、副总经理 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 钮因健 男 6 1 董 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 中国有色金属工业技术开发交流中心总经理 周景琦 男 5 6 董 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 青铜峡铝业集团公司总经理 高永祥 男 4 7 董 事 2 0 0 0.3-2 0 0 2.4 0 中国石油宁夏化工厂副厂长 朱公录 男 5 6 董 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司监事会主席 王旭东 男 6 1 监事会主席 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂纪检书记、党委副书记 王 恒 男 5 4 监 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂工会主席 丁建林 男 3 9 监 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂纪检副书记 张慧珍 女 3 6 监 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 宁夏有色金属冶炼厂纪检审计办主任助理 郭 瑜 男 3 8 监 事 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 唐先才 男 5 9 副总经理 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 张九瑛 男 4 7 副总经理 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 赵双喜 男 5 4 财务负责人 1 9 9 9.4-2 0 0 2.4 0 2、年度报酬情况（1）、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：报告期在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据原中国有色金属工业总公司岗位结构工资制和公司内部经济责任制的规定发放。具体数额依据工资总额和奖励基数制定的年度经济责任制考核细则、各月生产经营指标完成情况、各项管理工作百分考核结果等进行兑现。（2）、董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额 在公司领取年度报酬最高的前三名董事的报酬总额为 202,948 元，在公司领 第9页 取年度报酬的监事一名，数额为 35,770 元，在公司领取年度报酬前三名的高级管理人员的报酬总额为 179,448 元。（3）年度报酬情况分类：区间（万元）3-4 4-5 5-6 6 人数 1 0 1 5（4）领酬分类：在控股股东单位领酬的董事和监事有：吴瑞荣、聂明亮、马世光、李彬、王旭东、王恒、丁建林、张慧珍 分别在其它发起人股东单位领酬的董事有：钮因健、周景琦、高永祥、朱公录 3、报告期内无离任董事、监事、高级管理人员。二、员工情况 1、报告期末在职员工 1591 人。2、员工情况（1）按专业分类 专业分类 人数 比例（%）生产人员 1003 63.04 销售人员 56 3.52 技术人员 482 30.29 财务人员 30 1.89 行政人员 20 1.26 合 计 1591 100.00（2）按教育程度分类：学历 人数 比例（%）研究生以上 6 0.38 大学 208 13.07 大专 214 13.45 中专 209 13.14 高中及以下 954 59.96 合计 1591 100.00 3、报告期内公司承担费用的离退休职工人数为 1 人。第10页 第五节 公司治理结构 一、基本情况 自公司成立日起，已建立起了规范的治理结构和独立的内部管理机构，并相应制定了公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则和监事会议事规则。报告期内，制定了信息披露制度、加强监事会日常工作的暂行规定等基本制度。这些制度的制定和执行，对完善公司的治理结构、提高公司的素质、规范公司的运作起到了较好的作用。对照中国证监会上市公司治理准则等公司治理方面的规范性文件，公司存在法定代表人由控股股东法定代表人兼任的问题。本公司的控股股东宁夏有色金属冶炼厂厂长（法定代表人）何季麟先生，是钽铌领域有突出贡献的专家，是该领域及宁夏回族自治区唯一的中国工程院院士，是本公司技术进步、产品创新以及国际商务活动的主要策划者和组织者，在国际市场上代表着本公司整体形象。鉴于其在行业中的特殊地位以及控股股东近两年内要全面改制的特殊情况，何季麟先生暂时兼任公司董事长职务，有利于公司发展和维护投资者的根本利益。公司董事会承诺：一旦条件成熟，立即解决这一问题。二、独立董事情况 公司首届董事会成员中，没有独立董事。根据公司首届董事会换届选举即将到期的实际情况，公司将从第二届董事会及规定的 2002 年 6 月 30 日前，按照上市公司治理准则等文件要求，建立并完善独立董事制度。三、三分开情况 1、人员方面 公司设立了独立的劳动人事和工资管理部门，公司董事长、总经理、副总经理、董秘、财务负责人等高级管理人员在公司领取报酬，除董事长暂时兼任控股股东宁夏有色金属冶炼厂厂长外，其它经理及高级管理人员未在控股股东单位担任职务。2、资产方面 自改制上市起，公司即拥有控股股东组入的 8 条主要生产线及其相关的非专利 第11页 技术（无偿）。另外，公司还无偿享有控股股东的“宝山”牌商标使用权。无法避免的关联交易，公司已与控股股东按照公平、公正、公开的市场原则签订了关联交易合同。3、财务方面 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，制（修）订了独立的财务会计制度、内部控制和管理制度，公司拥有独立的银行帐户和纳税、统计登记。4、机构方面 公司成立时设置了十部一室职能部门，它们是：计划企管部、科技信息部、生产安全部、质量保证部、机动技改部、物资供应部、市场部、人事教育部、财务部、证券部、行政办公室。根据需要，2001 年又新设了资源开发部。由于改制上市时组入公司的 8 条生产线均是整体评估移交，公司成立时又按精干高效的原则设置了独立的职能管理机构，因此，公司具有独立完整的业务及自主经营管理能力。四、高级管理人员的考评及激励机制：本公司高级管理人员全部由董事会聘用。董事会每年制定公司经营目标并按经济责任制和百分考核细则进行考核。每月及年终根据百分考核情况、经营目标完成情况、个人岗位绩效完成及考核情况进行相应的奖惩。目前，公司正积极着手人事、劳动、分配制度的改革，建立激励与约束机制，探索更加公正、透明、有效的分配机制。五、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行、其它债权人、员工、客户、供应商、社会等利益相关者的合法权益，保持公司健康持续发展。六、关于信息披露：公司指定董事会秘书负责公司的信息披露工作，董秘及证券部门在不违反信息披露保密原则和不影响公司工作的基础上认真耐心接待股东、投资者来访和咨询。公司能够严格按照法律法规和公司章程的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息并确保所有投资者有平等的机会获得信息。公司能够按照有关规定，及时披露控股股东的详细资料和股份的变化情况。七、对照上市公司治理准则，本公司现有董事会成员中没有独立董事，有关各专业委员会暂未成立。由于公司首届董事会即将届满，公司将根据有关法律、法规要求，按期完善。第12页 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会、一次临时股东大会，各次会议的有关情况如下：一、2001 年 2 月 12 日，证券时报和中国证券报刊登了公司董事会决定于 2001 年 3 月 17 日召开 2000 年年度股东大会的通知。会议在石嘴山市宝山宾馆如期召开。出席或授权出席会议的股东及股东代表 13 人，代表股数 182135860股，经过会议逐项审议和记名表决，以全票通过了如下决议：1公司 2000 年度董事会工作报告 2公司 2000 年年度报告及摘要 3公司 2000 年度分配方案 公司 2 0 0 0 年年初未分配利润为 2 3,7 9 4,2 1 1.2 3 元。公司 2 0 0 0 年度实现利润总额为 1 8 2,8 6 7,9 3 5.3 3元。应纳企业所得税为 3 0,9 2 4,0 5 6.1 3元，净利润为1 5 1,9 4 3,8 7 9.2 0元，提取 1 0%的法定公积金 1 5,1 9 4,3 8 7.9 2元，按董事会会议决议提取 1 0%的法定公益金 1 5,1 9 4,3 8 7.9 2元。合计可供分配利润 1 4 5,3 4 9,3 1 4.5 9元。利润分配预案如下：1、本年度中期已经实施了 1 0转 8的资本公积金转增股本的预案，年度末不再提议实施公积金转增股本方案。2、由于公司目前主产品产销增长迅速，所需资金特别是流动资金和矿山启动资金较大，董事会提议以 2 0 0 0年末股本总数计 2 9 7 0 0万股为基数，每 1 0股派发现金红利 1.2 5元(含税)，计 3 7 1 2.5 0万元，余额 1 0 8,2 2 4,3 1 4.5 9元转入下一年度并按有关最终决议进行分配。4续聘五联联合会计师事务所有限公司 5修改公司章程 上述决议于 2001 年 3 月 20 日刊登在指定信息披露报纸证券时报和中国证券报上。二、2001 年第一次临时股东大会会议通知刊登在 2001 年 7 月 31 日的证券时报和中国证券报上。2001 年 9 月 1 日，会议按时在石嘴山市宝山宾馆召开，参会股东及股东代表 14 人，代表股份 180126422 股，经逐项记名方式表决，第13页 审议通过了：1公司 2001 年中期报告及摘要 2公司 2001 年中期利润分配预案 公司 2001 年年初未分配利润为 107,296,374.05 元。公司 2001 年 1-6 月份实现利润总额为 178,885,796.86 元，应纳企业所得税为28,748,624.47 元，净利润为 150,137,172.39 元。提取 10%的法定盈余公积金为15,013,717.24 元，提取 10%的法定公益金 15,013,717.24 元，可供股东分配的利润为 227,406,111.96 元。董事会提请股东大会审议的 2001 年公司中期利润分配预案为：以 2000 年 12月 31 日股本总数 29700 万股为基数，每 10 股送红股 2 股、派现金 0.5 元（含税）。3公司 2000 年度监事会工作报告 4关于修改公司章程的议案 宁夏兴业律师事务所委派祖贵洲律师对本次临时股东大会进行了现场见证并出具了法律意见书。该法律意见书及股东大会决议公告刊登在 2001 年 9 月 4 日的证券时报和中国证券报上。第14页 第七节 董事会报告 一、报告期内的经营情况：1、主营业务的范围及其经营状况 公司主要从事稀有金属材料钽、铌及铍合金的冶炼、加工、科研、开发、生产和销售。根据深圳证券交易所信息登记公司对各上市公司的行业分类，本公司划归“C67 类”，其中 C 为制造业，“C6”为金属和非金属类，“C67”有色金属冶炼及压延加工业。（1）分别按行业、产品、地区说明报告期内公司主营业务利润的构成情况 按行业分 项 目 主营业务收入 主营业务利润 稀有金属冶炼、加工 1,225,383,888.31 294,576,871.17 其它 0 0 合计 1,225,383,888.31 294,576,871.17 按产品分 产 品 主营业务收入 主营业务利润 钽制品 986,208,359.15 255,247,527.18 其它 239,175,529.16 39,329,343.99 合计 1,225,383,888.31 294,576,871.17 按地区分：地 区 主营业务收入 主营业务利润 国内 275,157,923.38 41,573,751.85 国外 950,225,964.93 253,003,119.32 合计 1,225,383,888.31 294,576,871.17 （2）生产经营的主要产品或提供服务及其市场占有率情况 近三年公司净利润实现情况图示1 7 8 3 9.7 61 5 2 5 6.1 15 3 2 3.7 505 0 0 01 0 0 0 01 5 0 0 02 0 0 0 02 0 0 1 年2 0 0 0 年1 9 9 9 年年份万元近三年公司主营业务收入图示5 4 6 1 0.8 01 0 6 3 7 4.4 41 2 2 5 3 8.3 902 0 0 0 04 0 0 0 06 0 0 0 08 0 0 0 01 0 0 0 0 01 2 0 0 0 01 4 0 0 0 02 0 0 1 年2 0 0 0 年1 9 9 9 年年份万元 第15页 占公司主营业务收入和主营业务利润 10%以上的业务主要为主产品钽制品的生产经营和销售。其销售情况如下：产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率（%）钽制品 986,208,359.15 730,960,831.97 25.88（3）报告期内已推出或宣布推出的新产品 报告期内主产品钽粉 40000 和 50000fv/g 两个品种被认定为国家级新产 品，70000 和 80000fv/g钽粉也已推向市场。同时对电容器级铌粉、铌丝的研制取得了重大进展，用几种工艺方法研制的电容器级铌粉，其比容已达80000100000fv/g，样品经世界几大知名电容器制造商试验，评价优良。公司认为，未来铌电容器一旦推向市场，本公司电容器级铌粉、铌丝将成为新经济增长点。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）全资 单位：元 单位名称 宁夏有色金属进出口公司 主营业务收入 1,108,773,290.77 主营业务利润 31,129,903.63 利润总额 9,071,351.45 净利润 8,513,052.49（2）控股公司 截止报告期末，公司收购北京鑫欧科技发展有限责任公司的股权共投资270 万元。占该公司注册资本的 90%，该公司未经审计的年主营业务收入为 52.77万元，利润总额为 1.77 万元。公司首期投资 1000 万元与湖南湘东钨矿等共同组建湖南湘宁钽铌矿业开发有限公司，占该公司注册资本 4750 万元的 21.05%。目前该公司因湖南湘东钨矿属于末期矿山需等待重新变更投资方，因此，该项目 2002 年中期投产计划将暂缓。（3）参股公司 西北亚奥信息技术股份有限公司 2000 年 3 月 28 日，公司出资 700 万元参股西北亚奥信息技术股份有限公司，占该公司注册资本的 14%。报告期内，该公司实现主营业务收入 937.87 万元，利润 551.16 万元（未经审计）。2001 年 6 月 11 日，公司收到该公司 2000 年度现金红利 263360.35 元。宁都创业投资股份有限公司 第16页 2001 年 2 月 27 日，公司出资 1000 万元，参股宁都创业投资股份有限公司，占该公司注册资本的 8.33%。报告期内，该公司实现主营业务收入 24 万元，利润总额 842.34 万元（未经审计）。宁夏索特科新型器件股份有限公司 2001 年 5 月 30 日，公司出资 750 万元，参股宁夏索特科新型器件股份有限公司（原“声表面波”），占该公司注册资本的 25%。报告期内，该公司实现主营业务收入 188.49 万元，利润总额-126.82 万元（未经审计）。西部电子商务港股份有限公司 2000 年 7 月 6 日，公司出资 335 万元参股中国西部电子商务港股份有限公司，占该公司注册资本的 14%。报告期内，该公司实现利润总额 37 万元（未经审计）。2001 年 5 月 22 日，公司收到该公司 2000 年度现金红利 36850 元。福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司 公司募股资金项目收购闽宁钽铌矿业开发有限公司的股权，计划投入 1000 万元，实际投入 691.12 万元，占该公司注册资本的 20%。报告期内，该公司实现主营业务收入 4114.58 万元，利润总额 200.47 万元（未经审计）。银川经济开发区投资控股有限公司 2001年9 月6日，公司出资1000万元参股银川经济开发区投资控股有限公司，占该公司注册资本的 2.82%。由于成立时间较短，该公司报告期主营收入为零，利润总额为-47.92 万元（未经审计）。宁夏东方特种材料科技开发有限责任公司 2001 年 11 月 16 日，公司出资 700 万元参股宁夏东方特种材料科技有限责任公司，占该公司注册资本的 35%，由于成立时间较短，该公司暂无主营收入。截止报告期末，该公司总资产 2012.22 万元，所有者权益 2000 万元。3、主要供应商、客户情况 公司的主要原料供应商包括福建南平闽宁钽铌矿、江西宜春钽铌矿等五家单位，他们的供应量约占到公司年度采购总数的 35%。公司的主要客户都是世界知名的电子元器件制造商，如美国的 Kemet公司，Vishay公司，英国的 AVX公司，日本的 NEC 公司、Hitachi公司等，对这些公司的产品销售约占到公司产品销售收入的 62%。4、在经营中出现的问题与困难及解决的方案 第17页 2001 年，世界经济发展呈现趋缓态势，全球 IT 和电子行业受到较大的冲击，波及世界钽行业发生了多年来未遇到的年度供需大幅变化。面对复杂多变的市场形势，公司全体员工更加清醒的认识到，在世界经济一体化的今天，经济发展呈周期性变化，这是市场经济的客观规律。对于本公司这样一个国际化经营的企业，国际市场的变化必将使公司受到影响，但公司必须积极、主动地、全方位地努力适应市场。对此，公司采取了以下措施：（1）加强对钽行业市场的调查和研究，以有利于今后更加及时地制定出超前性的应对策略。（2）坚持推进科技进步、产品创新，不断提高产品质量和产品档次。主导产品钽粉的供货品级已经达到 70000fv/g 以上，研究水平已经超过了 120000fv/g，钽丝研制已经细化到了0.10mm。（3）坚持技术改造、新品产业化、增强企业发展后劲。（4）有选择性地在相对低价位坚持储备稀有金属钽铌资源。5、经营计划完成情况 2001 年度，公司主营业务收入目标为 1618 亿元，受世界电子行业和 IT 产业滑坡的影响，下半年生产经营开始下滑，至报告期末，虽经公司多方努力，全年实际完成主营业务收入 12.25 亿元，完成下限目标的 76.56%，但仍比上一年度实际增长了 15.20%，净利润增长了 16.94%。二、报告期内的投资情况 1、募集资金（1）募集资金使用项目的变更 公司招股说明书中共有八个募集资金运用项目，其中兼并石嘴山电容器厂进行片式钽电容器技术改造项目（预计收益 2841 万元）和有色金属精细化工技术改造项目（预计收益 2664 万元），经董事会和股东大会会议决议，有关部门批准，放弃实施这两个项目，其资金转用于钽铌资源的开发。详见 2000 年 8 月21 日刊登在中国证券报和证券时报上的 2000 年第一次临时股东大会会议决议公告。（2）未变更项目的实施情况 第18页 单位：万元 项目 承诺运用日期 项目总投资 预计收益 总投入 占总投资%电容器级钽粉、钽丝技术改造 1999.12.1 19600 15814 18853 96.19 钽铌金属及钽铌铍合金的冶炼与加工技术改造 1999.12.1 19800 8942 8809 44.49 铌酸锂、钽酸锂人工晶体技术改造 1999.12.1 4960 1570 4409 88.89 碳化硅微粉技术改造 2000.1.1 2043 836 1571 76.90 氧化铟锡靶材技术改造 2000.1.1 4978 1311 2247 45.14 收购闽宁钽业股权 2000.7.1 1000 224 691.12 69.12 矿山资源开发 2001.9.1 4600 （3）项目进度及收益情况说明：电容器级钽粉、钽丝技术改造项目投资已完成 96.19%，项目已经达设计产能并发挥效益；钽铌金属及钽铌铍合金的冶炼与加工技术改造项目，由于市场对项目中产品的级别要求发生了重大的变化，加之变更产品工艺和设备以及国家进口设备招投标政策变化等方面的原因，截止报告期末完成投资 44.49%；铌酸锂、钽酸锂人工晶体技术改造项目主体技改工程基本完成，仅剩贵金属回收线、部分设备搬迁新厂房和新晶体试验室等项收尾工程，截止报告期末，投资已完成了 88.89%；碳化硅微粉技术改造项目已投资 76.9%，项目进入调试完善阶段，新年度应可发挥效益；氧化铟锡靶材技术改造项目已完成投资 45.14%，目前已进入新增镀膜工艺及设备购置阶段，预计年度末可以见效。收购闽宁钽业股权项目原计划投入 1000 万元，现已投入 691.12 万元，因项目执行统贷分保，故项目结余 300 余万元，现已形成设计能力。按 2000 年 8 月 19 日股东大会决议，变更募集资金项目改投矿山资源开发，改投额度 9480 万元，截止报告期末，已投入湘宁钽业 1000 万元，投入广西水溪庙钽铌资源开发项目 3600 万元，完成改投额度的 48.52%。2、非募集资金投资项目：报告期内，公司共出资参股了四家公司：（1）、2001 年 2 月 27 日，公司出资 1000 万元参股宁都创业投资股份有限公司；（2）、2001 年 5 月 30 日，公司出资750 万元参股宁夏索特科新型器件股份有限公司；（3）、2001 年 9 月 6 日，公司出资 1000 万元参股银川经济开发区投资控股有限公司；（4）、2001 年 11 月 16 日，公司出资 700 万元参股宁夏东方特种材料科技开发有限责任公司，详情请阅读公 第19页 司参股公司情况。三、报告期内的财务状况、经营成果及其变动原因分析：1、财务状况、经营成果：总资产 长期负债 股东权益 主营业务利润 净利润 2 0 0 0-1 2-3 1 1,4 4 2,0 6 3,2 8 4.3 8 1 1 7,1 5 9,1 4 9.3 4 8 8 7,4 4 2,3 8 4.5 5 2 8 6,2 1 4,6 4 6.9 8 1 5 2,5 6 1,0 9 7.2 6 2 0 0 1-1 2-3 1 1,5 6 1,1 3 8,5 3 1.5 3 2 1 5,9 0 6,0 9 9.5 6 1,0 5 0,9 8 9,9 6 5.6 4 2 9 4,5 7 6,8 7 1.1 7 1 7 8,3 9 7,5 8 1.0 9 增（+）减（-）变动 1 1 9,0 7 5,2 4 7.1 5 9 8,7 4 6,9 5 0.2 2 1 6 3,5 4 7,5 8 1.0 9 8,3 6 2,2 2 4.1 9 2 5,8 3 6,4 8 3.3 3 增（+）减（-）变动%（+）8.2 6 （+）8 4.2 8 （+）1 8.4 3 （+）2.9 2 （+）1 6.9 4 2、变动原因分析：（1）总资产增加的原因：主要是生产经营规模扩大及当年实现净利润增加所致。（2）长期负债：主要是因为储备原料和补充流动资金不足而造成。（3）股东权益：本年度实现净利润扣除报告期分配因素后，期末股东权益增加 1 8.4 3%。（4）主营业务利润：报告期新品销售增加和上半年产品销价较高使主营业务利润同比增加了 2.9 2%。（5）净利润增加：原因同主营业务利润。四、生产经营环境及政策面的变化 1、生产经营环境 报告期与 2 0 0 0年度相比，世界范围电子行业大滑坡给公司的生产经营造成了很大的影响，但电子产业属于朝阳产业，公司属于出口外向型的高科技企业。公司认为，与报告期下半年比，未来的生产经营环境（直至 2