600101_2001_明星电力_明星电力2001年年度报告_2002-03-08.pdf

1四川明星电力股份有限公司二 O O 一年年度报告二 O O 二年三月九日2重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。蒋志明副董事长委托陈德董事代为行使表决权，周秀华董事委托张廷安董事长代为行使表决权。四川明星电力股份有限公司董事会3目 录一、公司简介 4二、会计数据和业务数据摘要 5三、股本变动及股东情况 7四、四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 10五、公司治理结构 12六、股东大会情况简介 15七、董事会报告 16八、监事会报告 25九、重要事项 27十、财务报告 30十一、备查文件 764一、公司简介（一）公司法定中文名称：四川明星电力股份有限公司英文名称：SICHUAN MINGXING ELECTRIC POWER CO.,LTD（缩写：MXEP）（二）公司法定代表人：张廷安（三）公司董事会秘书：蒋 青 联系地址：四川省遂宁市大东街 18 号联系电话：（0825）2227626传 真：（0825）2210017电子信箱：q-jiangsn-.（四）公司注册地址及办公地址：四川省遂宁市大东街 18 号邮政编码：629000电子信箱：mxepsn-（五）公司指定信息披露报刊：中国证券报、上海证券报；登载年度报告的国际互联网网址为：http:/ 公司年度报告备置地：四川明星电力股份有限公司证券部 （六）公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：明星电力 股票代码：600101（七）公司的其他有关资料1、公司首次注册日期、地点：注册日期：1988 年 12 月注册地址：四川省遂宁市大东街 18 号2、变更注册登记日期、地点：（1）首次变更注册登记日：1997 年 4 月 20 日注册地址：四川省遂宁市大东街 18 号（2）最近一次变更注册登记日：2001 年 12 月 2 日注册地址：四川省遂宁市大东街 18 号3、公司法人营业执照注册号：51090018001464、公司税务登记号：5109022061528005、公司聘请的会计师事务所名称：四川君和会计师事务所有限责任公司公司聘请的会计师事务所办公地址：成都市城守东大街蓝光大厦 2015 室5二、会计数据和业务数据摘要（一）公司本年度利润指标情况（单位：元）项 目 2001 年度利润总额 85449421.69净利润 78321880.49扣除非经常性损益后的净利润 72251755.11主营业务利润 130416230.68其他业务利润 607903.41营业利润 82586381.13投资收益 2792915.18补贴收入 -营业外收支净额 70125.38经营活动产生的现金流量净额 97140252.96现金及现金等价物净增减额 140061976.11 注：报告期内本公司所涉及需扣除的非经常性损益项目和金额如下：(1)返还的所得税抵减利润表上所得税 600 万元 (2)营业外收支净额 70125.38 元（二）公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：元）2000 年1999 年项 目2001 年追溯调整前追溯调整后追溯调整前追溯调整后主营业务收入248241750.84243470530.64243470530.64206839626.65206839262.65净利润78321880.4981660078.1780377475.9783108647.0474851122.73总资产1362256060.44970409569.92942934173.70663013921.04636821100.02股东权益991660852.36633588005.38606112582.16580535198.47554342377.45每股收益0.4610.5580.5490.56750.511每股收益（加权）0.5140.5580.5490.5840.526扣除非经常性损益后的每股收益0.4260.5160.5160.5320.532每股净资产5.844.334.143.963.79调整后的每股净资产5.804.274.093.943.76每股经营活动产生的现金流量净额0.580.760.760.540.54净资产收益率（）7.9012.8913.2614.3213.50净资产收益率加权(%)10.7213.1413.5217.6616.69注：（1）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计6算的利润数据：净资产收益率每股收益报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润 130416230.6813.13%17.85%0.768 0.856 营业利润82586381.138.33%11.30%0.486 0.542 净利润 78321880.497.90%10.72%0.461 0.514 扣除非经常性损益后的净利润72251755.117.29%9.89%0.4260.475（2）2001 年年末普通股总数为：16980.5367 万股，2000 年及 1999 年年末的普通股总数为 14644.386 万股。（三）报告期股东权益变动情况：项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 146443860.00 218389389.86 70231100.36 35023437.20 136024794.74 606112582.16本期增加 23361507.00 317825956.11 23496564.15 7832188.05 46993128.29 419509343.60本期减少 33961073.40 33961073.40期末数 169805367.00 536215345.97 93727664.51 42855625.25 149056849.63 991660852.36变动原因：1、股本变动：报告期内，公司以 2000 年末总股本 146443860 股为基数，按 10：3 比例向全体股东配售股份，其中：国家股股东认购其应配股份的 10%，即 1437507 股；法人股股东全部放弃配股，社会公众股股东认配 21924000 股。本次配股实际配售股份 23361507股。2、资本公积：2001 年公司配股后股本溢价部分转入 317825956.11 元所致。3、盈余公积金：是按净利润提 10%的法定盈余公积金和按 20%提取任意盈余公积金所致。4、公益金：是按净利润的 10%提取所致。5、未分配利润增加是本年度净利润提取盈余公积金、法定公益金、任意盈余公积金和分配 2001 年度股利后的的余额。7三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况(单位:股)股本结构期初数本期配股本期送股本期公积金转增股本增发本期其他变动期末数一、尚未流通股份1、发起人股份73363860143750774801367国家拥有股份47916900143750749354407境内法人持有股份2544696025446960境外法人持有股份其他2、募集法人股3、内部职工股4、优先股或其他尚未流通股份合计73363860143750774801367二、已流通股份1、境内上市的人民币普通股7308000021924000950040002、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其他已流通股份合计730800002192400095004000三、股份总数14644386023361507169805367（二）股票发行与上市情况 1、至报告期末为止的公司前三年股票发行情况。1999 年 3 月，公司增资配股的方案获得中国证券监督管理委员会证监公司字(1999)8 号文批准实施。此次配股方案为：以 1997年年末股本 8655.248 万股为基数，每 10 股配售 3 股，配股价格为 12.5 元。配股于 1999年 3 月 26 日实施完毕，实际配售股份 1661.54 万股。本次配股新增可流通股份 1218 万股已于 1999 年 4 月 20 日上市交易。2、报告期内股票发行情况。2001 年 8 月，公司经中国证券监督管理委员会批准实施配股。配股方案为：以 2000 年末总股本 14644.386 万股为基数，按 10：3 比例向全体股东配售股份，其中：国家股股东以现金方式认购其应配股份的 10%，即 143.7507 万股；法人股股东全部放弃配股，社会公众股股东认配 2192.4 万股。本次配股实际配售股份 2336.1507万股，公司总股本增加至 16980.5367 万股，其中新增流通股 2192.4 万股，新增可流通股份于 2001 年 9 月 17 日上市交易。（三）股东情况1、截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总计 45699 名，其中：国有股股东 1 名，法人股股东 2 名，社会公众股股东 45696 名。82、主要股东持股情况2001 年 12 月 31 日在册，持有公司股份前十名股东持股情况如下（单位：股）：名次股东名称持股数股份性质占总股本比例（%）1遂宁市国有资产管理局49354407国家股29.065 2西南证券15918368公众股9.374 3遂宁金源科技发展公司13446960法人股7.919 4遂宁市电力物资公司12000000法人股7.067 5海螺水泥537451公众股0.317 6南证财务350500公众股0.206 7地文科技278347公众股0.164 8朱玲242061公众股0.143 9盛龙投管234830公众股0.138 10谢碧秀232333公众股0.137 在本公司知情的范围内，前 10 名股东之间均不存在关联交易。3、公司控股股东情况（1）报告期内，本公司控股股东无变化。（2）本公司控股股东为遂宁市国有资产管理局，法定代表人：税国民。年初持有本公司股票 4791.69 万股，年末持有 4935.44 万股，占公司总股本的 29.065%，年末持股数较年初增 143.7507 万股，所持股份增加为参加公司报告期内配股所致，所持股份无质押、冻结情况。遂宁国有资产管理局为政府授权经营国有产权或国有资产的法人单位，其实际控制人为遂宁市人民政府。遂宁国有资产管理局在政府机构改革中，已改制为遂宁市国有资产管理委员会办公室，目前，有关方面正向国家财政部等管理机构申报，拟将原遂宁市国有资产管理局所持有的股份 4935.44 万股划转给遂宁兴业资产经营公司持有。4、股份质押情况。持股 5以上的股东中，遂宁金源科技发展公司所持有的本公司股份被质押 700 万股。该公司为遂宁金钻路桥有限责任公司提供贷款担保，于 2000 年 8 月 7日与中国农业银行遂宁市中区支行签订权利质押合同，将其所持的本公司股份 700 万股作为本次贷款的抵押物，质押给中国农业银行遂宁市中区支行，质押期自 2000 年 8 月 17日至 2007 年 8 月 17 日，该项质押已在上海证券中央登记公司办理质押登记。5、因配售股份成为前 10 名股东的股东情况。西南证券有限责任公司作为本公司 2001年配股的主承销商，负责包销公司本次配股的余额部分。该公司年初未持有本公司股份，2001 年 8 月 22 日公司配股缴款结束后，社会公众股股东共计认配 600.56 万股，本次配股的余股 1591.84 万股按承销协议由主承销商包销。由此西南证券有限责任公司因配售公司股份共计持有公司股份 1591.84 万股，占公司总股本的 9.374%，成为本公司的第二大9股东。该公司所持有的股份没有约定持股时间。10四、董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)董事、监事、高级管理人员情况1、基本情况姓 名性别年龄在本公司职位任 期年初持股年末持股张廷安男54董事长2000.11-2003.1100张万富男56副董事长2000.11-2003.1175609828蒋志明男42副董事长2000.11-2003.1100费庆伦男59董事 总经理2000.11-2003.111008013104李玉常男53董事 副总经理2000.11-2003.1150406552李加贵男52董事 副总经理2000.11-2003.111062013806周秀华女43董事 副总经理2000.11-2003.1150406552薛居树男53董事2000.11-2003.111008013104税国民男43董事2000.11-2003.1100陈 德男39董事2000.11-2003.1100蒋 青男36董事会秘书2000.11-2003.1125202520余清和男51监事会主席2000.11-2003.1100张晓耕男54监事2000.11-2003.1150405040卢赐华女46监事2000.11-2003.1150406552向志明男45监事2000.11-2003.1100邓正忠男48监事2000.11-2003.1100李建明男48副总经理2002.12-2003.1100李利勇男38副总经理2002.12-2003.1100秦 刚男40副总经理2002.12-2003.1100 以上董事、监事、高级管理人员持股出现变化的，原因均为参加公司报告期内配股所致。2、在股东单位任职的董事、监事情况姓 名任职单位职务蒋志明遂宁金源科技发展公司总经理税国民遂宁市国有资产管理局局长陈 德遂宁金源科技发展公司副总经理余清和遂宁市人民政府企业财务监督特派员向志明遂宁金源科技发展公司副总经理3、年度报酬情况报酬支付原则：经公司董事会第五届五次会议审议通过，本公司自 2001 年起对高级管理人员实行年薪制，高级管理人员年薪收入由基本年薪和业绩收入两部分组成，业绩收入根据公司经营业绩确定，各项考核指标由公司董事会以年度完成数为基础制定，一年一定，并以此进行考核、兑现。11未纳入年薪制范围的人员按企业工资管理办法执行。在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员包括：张廷安、张万富、费庆伦、李玉常、李加贵、周秀华、薛居树、蒋青、张晓耕、卢赐华、邓正忠、李建明、李利勇等 13人，上述董事、监事、高级管理人员在公司领取年度报酬总额为 2830000 元，在公司领取报酬的金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 610000 元。在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员中，年度报酬数额在 160000 元至 200000元的 3 人，在 1300000 元至 160000 元的 5 人，在 120000 元至 1300000 元的 3 人，35000元至 40000 元的 2 人。蒋志明、税国民、陈德、余清和、向志明等 5 名董事、监事的报酬由派出的股东方面支付，公司不单独（额外）提供工资、津贴、福利。4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况（1）报告期内董事变动情况：报告期内，经公司董事会第五届六次会议同意，董事李建明因工作变动，辞去了董事职务。（2）报告期内高级管理人员的聘任情况：2001 年 12 月 28 日，经公司董事会第五届六次会议审议通过，聘任李建明、李利勇、秦刚为公司副总经理。（二）公司员工数量及专业素质情况 公司 2001 年末共有员工 2044 名。其中：生产人员 1638 名，财务人员 78 名，行政人员 271 名。具有大专及以上文化程度的 428 名，有高级专业技术职称的技术人员 22 名，中级技术职称的技术人员 191 名，初级专业技术人员 316 名。公司没有需要承担费用的离退休职工。12五、公司治理结构（一）公司治理基本情况公司一直严格按照公司法、证券法等法律法规的要求，以保障广大投资者的合法权益为已任，不断完善公司法人治理结构，规范公司经营运作，做到信息披露的及时、准确，在证券市场树立了良好的企业形象。公司先后修订了公司章程，制订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则等有关规定，上述规定和公司治理的情况基本符合上市公司治理准则等规范性文件的要求，主要表现在以下几个方面：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，并使所有股东均能充分行使自己的权力。保持了与所有股东的有效沟通渠道，能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，尽可能让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权，股东大会均有律师出席，并出具了律师见证意见。公司重大关联交易均由股东大会按照有关规定审议通过，做到了公平合理，充分保证公司及广大投资者的利益，并对有关事项予以了充分披露。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东遂宁市国有资产管理局与本公司的关系符合有关规范性文件的要求，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形，人员、资产、财务、机构和业务方面的“五分开”在公司得到很好的贯彻，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，建立了比较完善的内部控制制度。公司经营稳健，发展思路明确。人员方面：公司生产经营及人事管理完全独立。公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员都属专职人员，也未在控股股东方面兼职。财务方面：公司拥有独立的会计核算体系，制定了本公司的财务管理制度，有独立的银行帐户，依法独立纳税。财务方面的决策完全由公司管理层依法做出。资产方面：公司在电力方面拥用独立的发、供、输电系统和销售网络；在自来水方面有独立的自来水生产、销售系统。机构方面：本公司有健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构依照各自的职权、职责独立运作，与控股股东的相关部门不存在从属关系。业务方面：本公司的经营业务独立于控股股东，且与控股股东在业务上不存在任何竞争，公司业务结构完整，自主经营。3、关于董事与董事会：公司严格按照有关法规及公司章程的规定选聘董事，董事会成员的人数及人员结构符合有关方面规定的要求；董事会经常组织董事会成员学习相13关法律、法规及公司章程，使其熟悉作为董事应有的权利、义务和承担的责任；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，维护公司及广大投资者的合法权益。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；制定了监事会议事规则；监事能够本着对广大投资者高度负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：2001 年 10 月 28 日，公司董事会第五届五次会议审议通过了公司高级管理人员实行年薪制实施办法，自 2001 年起开始实施。该办法充分体现了以公司经营业绩来考评、决定高级管理人员报酬的激励原则。6、关于信息披露与透明度：公司专人负责信息的收集与披露工作，并严格按照监管部门规定的信息披露的内容和格式要求，真实、完整、及时地履行持续披露信息义务，力求让公司在披露信息的时间、方式上使所有股东均享有平等的机会获得信息，公司所披露的信息有较高的质量和透明度。7、关于独立董事的情况：报告期内，公司尚未聘请独立董事。（二）公司治理结构存在的不足与差距对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司治理的实际状况存在的主要差距有：1、公司尚未聘请独立董事；2、公司董事会专门委员会尚未建立；3、公司章程中有关独立董事的条款不完善；4、公司董事、监事和经理人员的绩效评价标准、程序和经理人员的激励约束机制有待进一步健全和完善。（三）改进公司治理的计划和措施 公司将按照上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等规范性文件要求，从以下几个方面进一步改进公司治理结构：1、认真组织学习、贯彻实施中国证监会关于公司治理的规范性文件，使公司及全体董事、监事、高级管理人员充分认识规范公司治理的重要意义；2、根据有关规范性文件等有关规定，董事会正积极修订公司章程及相关规定，建立独立董事制度，物色符合任职要求的独立董事人选，并在规定的时限内完成选聘独立董事事宜，达到规定的数量和比例要求，同时为充分发挥独立董事的作用创造必要条件；3、董事会将根据公司治理的需要，设立有关专门委员会，充分发挥董事会的作用；4、进一步完善董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准、程序，积极探索实施经14理人员的激励约束制度。15六、股东大会情况简介报告期内公司年度股东大会的有关情况：公司于 2001 年 2 月 8 日在中国证券报和上海证券报上公告了召开 2000 年度股东大会的通知，公布了会议召开的时间、地点、会议议程等事项。公司 2000 年度股东大会于 2001 年 3 月 10 日在公司四楼会议室召开。39 名股东及股东代理人出席了本次大会，代表股份 7656.0998 万股，占总股本的 52.28%。公司董事、监事及高级管理人员出席了大会，会议以记名投票方式逐一表决通过了以下事项并作出了相关的决议：1、董事会 2000 年度工作报告；2、监事会 2000 年度工作报告；3、公司 2000 年度财务报告；4、公司 2000 年度利润分配预案；5、股东大会议事规则；6、公司 2001 年配股融资的预案。四川英济律师事务所律师杨天均出席了此次大会，并出具了见证意见，认为公司 2000年度股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格与表决程序、提出临时提案的股东的资格和提案程序与相关事宜符合法律、法规及公司章程的规定，股东大会的召开及通过的所有决议合法有效。此次股东大会的决议公告登载于 2001 年 3 月 13 日的中国证券报、上海证券报。16七、董事会报告（一）报告期内公司经营情况1、公司主营业务范围及其经营状况公司经营范围：电力、热力生产供应，送变电工程、线路、设备安装、施工，批发、零售；水暖器材、消防器材、五金交电、电器设备、仪器仪表、汽车配件。自来水供应业、宾馆业、天然气供应业、浅层油气开发业、制药业、建设项目的投资。报告期内，公司较好地克服了涪江流域天气持续干旱，水量减少等影响发电的不利因素，狠抓设备的技术改造和运行管理，保障了机组以最佳方式运行。加大现有自来水公司供水设备改造力度，采取有力措施，降低生产成本，搞好增供扩销，提高供水能力、扩大供水覆盖面。公司在狠抓生产经营，提升业绩形象的同时，进一步规范法人治理结构，强化内部管理，并取得了明显成效。认真做好 2001 年配股申报工作，融资申请获得了中国证监会的批准，并以此为契机，加大企业收购兼并力度，努力向其他赢利能力较强的行业渗透，调整产业结构，培育新的利润增长点，增强核心竞争能力，先后完成了白禅寺电航工程、四川万通燃气股份有限公司的股权收购，初步完成了公司产业结构的进一步调整，基本实现了将公司建设成为一个区域性的集电力、自来水、天然气供应于一体的公用事业类上市公司的目标，为向高新技术产业稳步发展的远期目标的实施打下了基础。报告期内，公司完成发电量 35575.00 万千瓦时，比上年增加 4032.00 万千瓦时；售电量 38467.00万千瓦时，比上年增加 460.00 万千瓦时；实现主营业务收入 24824.18 万元,较上年增长 1.96%。公司被授予“四川工业企业最佳效益 20 强”、“四川工业企业最大纳税企业 100强”。报告期内，本公司主营业务比前一报告年度新增了天然气供应业、浅层油气开发业、制药业等业务。主要是公司以配股募集资金收购四川万通燃气股份有限公司的股权，增资控股遂宁制药厂，介入制药业后增加的经营业务。报告期内，公司主营业务收入主要来自于电力销售收入。公司集电力发、供、输、配于一体，装机容量 8.858 万千瓦，拥有高低压供电线路 7000 多公里，覆盖遂宁市中区近 2000平方公里的区域，担负着遂宁市市中区的工农业生产、人民生活用电的电力供应任务，拥有独立的供电网络和稳定的客户，在公司拥有的遂宁市市中区这一供电范围内市场占有率为 100%。占本公司主营业务收入及利润总额 10%以上的主要产品为电力销售业务，报告期内，该项业务销售收入为 192858.09 万元，销售成本为 7713.05 万元，毛利率为 58.85%。17报告期内，公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况如下：行 业主营业务收入主营业务利润电 力192858094.41 113501094.72工程安装377771795.07 7015248.36宾馆服务6908047.87 3915972.08自来水销售 12489274.00 5983915.52占主营业务收入或利润总额 10%以上的主要产品情况如下（金额单位：元）主要产品 销售收入 销售成本 毛利率（%）市场占有率（%）电力销售收入 192858094.41 77130483.63 58.85 1002、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）遂宁宾馆：本公司的全资子公司，主要经营旅馆、卡扣 OK、酒吧等。该公司注册资本为 200万元，地处成都繁华地段，报告期末，实现收入 690.80万元，实现净利润-49.63万元。（2）遂宁市水电建设公司：本公司的控股子公司，主营业务范围:水利水电工程及配套工程的建设、施工和安装，中型水利、水电工程测量等业务。注册资本为 1410.50 万元,报告期实现收入 2662.12万元，实现净利润 218.63万元。（3）遂宁市明星电气工程安装公司：本公司的全资子公司，主营业务范围:送变电工程线路安装及维修、电控设备、电气仪表制造及销售，节能设备及电动设备改造、修理、安装等。注册资本为 100万元,报告期实现收入 817.15万元，实现净利润 14.77万元。（4）遂宁市明星自来水有限公司：本公司的控股子公司，主营业务范围:自来水生产、供应、，水暖管件、水暖管道零件、水防器材、净水剂制造、销售。注册资本为 1100 万元,报告期实现收入 1248.93万元，实现净利润 197.06万元。(5)遂宁明星加气砖厂：本公司的全资子公司，主营业务范围:加气混凝土砌块砖及新型轻质建材生产、销售。注册资本为 185 万元,报告期末实现收入 307.90 万元，实现净利润 14.58 万元。3、主要供应商、客户情况公司营业收入主要来自电力生产销售收入，属自发、自供型企业，业务独立性较强，18向前五名供应商合计购买金额为 2968.09 万元，占年度采购总额的 49.80%；向前五名客户销售总额为 5523万元，占年度销售总额的 22.25%。（二）公司报告期内的投资情况报告期内，公司投资额为 18982.43 万元，比上一报告年度的 5997.93 万元增加216.48%，主要变动因素是：公司配股后实施配股项目后，新增投资所致。其中：万通公司投入 6592.83 万元；向药业公司投入 9000 万元；此外，转让对大西南网络公司的出资使投资减少 2000 万元，收回对新星公司投资，使投资减少 643.33 万元。1、募集资金的使用情况（1）延续到报告期内的募集资金使用情况。1999 年，本公司经中国证券监督管理委员会证监公司字（1999）8 号文批准，配股融资共计 20768.93 万元，其中，货币资金15225.00 万元，扣除发行费用，实际募集资金14967.74万元。该部分资金已按配股说明书中所承诺的项目、计划进度进行实施，四川君和会计师事务所有限责任公司于 2001 年 2 月 25 日以君和审字(2001)第 1009 号出具了前次募集资金使用情况的专项报告对该部分配股募集资金的使用情况予以确认。延续到报告期的募集资金为 749.84 万元，截止 2001 年 12 月 31 日，实际使用 848.66万元，至此，1999 年配股募集资金已全部按照承诺使用项目实施完毕。上次募集资金的投资项目及进展情况：上次募集资金的投资项目为城区公用 10 千伏配电网络改造项目，报告期内，新建 10 千伏及以下线路 3.81 千米，改造 10 千伏及以下线路 55.28 千米，新建及改造配电变压器 59 台，计 1.52 万千伏安。公司 1999 年配股募集资金全部用于配股说明书中所承诺的项目，没有变更募集资金投向的情形。截止 2001 年 12 月 31 日，本公司配股募集资金所投入的白禅寺电航工程已竣工投产，2001 年完成发电 14850.66 万千瓦时，实现销售收入 6659.99 万元。公司电力调度中心尚未完工，目前尚未产生效益。其他六个投资项目属于供电网络改造，对电网安全运行带来了显著的效果，减少了供电损耗，改善了供电质量。（2）报告期内募集资金使用情况2001 年，本公司以 2000 年末股本总额 14644.386 万股为基数，按 10:3 的比例向全体股东配售股份，每股价格为 15.00 元。其中，国有股股东遂宁市国有资产管理局认购其应配股份的 10%，即 143.75 万股，社会公众股东认配 2192.40 万股，共计配售 2336.15 万股。扣除相关费用，实际募集资金 34118.75 万元。截止 2001 年 12 月 31 日止，报告期内募集资金使用情况如下表（单位：万元）：19配股承诺项目投资项目总投资计划完成时间实际投资实施进度收购遂宁金源科技发展公司、遂宁兴业资产经营公司分别持有的对遂宁白禅寺电力有限公司出资7293.62001127200.00100%收购四川万通燃气股份有限公司国有法人股6527.83200112 6527.83100%自来水改扩建项目14900.00200312800.005.37%增资控股四川遂宁制药厂9000.00722.808.03%合 计37721.4315250.63收购遂宁白禅寺电力有限公司出资项目：以 2001 年募集资金收购遂宁白禅寺电力有限公司的股权后，本公司持有遂宁白禅寺电力有限公司 100%的股权，注销了遂宁白禅寺电力有限公司法人资格，将其更名为“四川明星电力股份有限公司三星水电厂”，纳入公司内部管理，统一核算。收购四川万通燃气股份有限公司国有法人股项目：在收购四川万通燃气股份有限公司3724 万股国有法人股后，公司持有万通股份有限公司 60.84%的股权。目前，财产移交手续正在办理之中，本年度四川万通燃气股份有限公司未纳入合并报表的范围。自来水改扩建项目：投资实施了二水厂一分厂的改扩建工程，至 2001 年末，如期完成了沉淀池等主体工程的施工任务，配股募集资金投入完成 800 万元。增资控股四川遂宁制药厂：截止 2001 年 12 月 31 日，制药厂迁扩建的土地征用已经完毕，GMP 异地改扩建的设计方案基本完成，完成投资 722.80 万元。公司本次配股募集资金实际投资项目与配股说明书中所承诺的项目一致，没有变更募集资金投向的情形。配股募集资金尚未使用的部分现全部体现为银行存款。2、报告期内非募集资金投资使用情况2001 年 12 月 28 日，公司董事会五届六次会议审议通过了收购遂宁百货公司等六家单位持有的四川万通燃气股份有限公司法人股的议案。分别与遂宁百货公司等六家单位签订协议，收购六家公司持有的万通股份公司的法人股 1108 万股，每股收购价格为 1 元人民币，本次收购完成后，本公司共持有四川万通燃气股份有限公司股权 4897 万股，占该公司总股本的 80%。本次收购资金共计 1108 万元，全部用公司自有资金进行收购。（三）报告期公司财务状况及经营成果分析（单位：元）20 项 目 2001.12.31 2000.12.31 变动幅度(%)总资产 1362256060.44 942934173.70 44.47长期负债 173200000.00 140004000.00 23.71股东权益 991660852.36 606112582.16 63.66主营业务利润 130416230.68 114387928.72 14.01净利润 78321880.49 80377475.97 -2.56变动原因：1、总资产：2001 年配股增加 34118.75 万元；农网改造转入固定资产 10783.67 万 元。2、长期负债：主要是农网改造工程转入公司时，转入了长期借款 6920 万元所致。3、股东权益：主要是公司配股增加股本 2336.15 万元、资本公积金 31782.60 万元和 2001年度实现的净利润 7832.19 万元。4、主营业务利润：主要是白禅寺 2001 年发电 14850.66 万千瓦时，比上年多发电 9266.16万千瓦时，少购大网电量 3382.25 万千瓦时，少付购电费用 1000 余万元所致。5、净利润：主要是（1）2001 年执行优惠电价和丰谷电价，影响公司收益 400 余万元。因此，售电量比 2000 年增加 1053.8 万千瓦时，而收入只增加 37.22 万元。（2）2001 年比上年多交养老保险金 116.95 万元。（3）资金占用费收入 2001 年较上年减少 695.9万元。（4）白禅寺电站贷款利息记入费用 1115.54 万元，致使利润减少，因而影响净利润。（四）宏观经济环境及政策法规重大变化的影响分析 1、报告期内，遂宁市人民政府办公室下发了关于规范调整电力价格的意见，决定实施丰水期和低谷时段电价优惠政策，根据该意见的精神，本公司将在每年 610 月的丰水期用电负荷低谷时段，对用户分步实施有关电价优惠措施。实施这些价格优惠政策将对本公司收益产生一定的影响。2、根据国家有关规定，本公司享受的“先征后返”税收优惠政策，将在 2001 年 12月 31 日后不再享受，由于该项优惠政策的取消，将在一定程度上影响到本公司的净利润及每股收益等重要经济指标。（五）公司 2002 年经营计划2002 年是充满机遇和挑战的一年。国家进一步加大了西部大开发政策扶持力度，西部企业将进一步加快发展速度，为公司增供扩销带来了良好机遇。我们要作好充分估计，审时度势，把握机遇，先行一步，迎接挑战。在新的一年里，公司将在坚持既定发展战略的基础上，密切关注、分析国家宏观经济环境及重大法规政策变化对公司战略发展方向的影响，充分利用产业优势，把握良好机遇，21及时调整经营策略，争取政策扶持，努力加大发展步伐。生产经营目标：完成发电量 3.65 亿千瓦时，完成售电量 4.00 亿千瓦时；天燃气销售 2530万立方米；自来水销售 1069 万吨。为达到上述目标，公司 2002 年拟采取以下措施：1、按照国家有关法律、法规等方面的要求，进一步规范公司法人治理结构，建立独立董事制度，设立董事会的专门委员会，完善管理制度，调整管理结构，以适应企业迅速、持续发展的需要。2、进一步优化产业结构，稳步发展电力，提高主业核心竞争能力。根据遂宁市行政区划调整和安居建县的需要，年内动工扩建安居 110KV 输变电工程，不断提高公司的供电能力。抓好三星水电厂工程收尾工作，年内完成工程配套设施建设，同时要加强设备运行管理，努力完成发电目标。3、抓好自来水公司二水厂一分厂改扩建工程收尾及自来水管网建设，形成覆盖市城区、新区及部分县的自来水生产供应的网络体系，增强公司的供水能力，进一步提高水质，延伸配套服务，满足城市供水和城南创新工业园区用水需要。抓好河东新区管网配套设施的规划，为扩大供水市场打下基础。4、在完善扩大现有供气管网的基础上，继续稳妥地开发浅层油气资源，加快绿色环保 CNG 汽车的发展步伐，投资建设 CNG 加气站，扩大销售份额，提高产业效益，保证企业生产经营的健康发展。5、明星药业公司完成制药厂 GMP 改造主体工程，进一步选好新药品种，形成拳头产品。与实力较强的大专院校和科研机构协作组建明星生物制药研究开发中心，加大新产品的开发力度，力争在生物制药领域取得重大进展。6、电力调度中心和明星大酒店要按计划完成装修和酒店开业前期工作，为提高公司电力调度调控能力提供保证。抓好遂宁宾馆餐厅改扩建及宾馆大楼外装饰工程建设，年内完成该项目全部工作，提高入住率和餐饮接待能力。7、充分利用明星水电建设公司的实力、优势，整合、组建明星房地产开发公司，启动房地产开发业务，形成公司新的利润增长点。228、2002 年，公司在确保电力主业稳步发展的同时，要进一步加大对收购项目生产经营的管理，转换其经营机制，尽快与公司管理融为一体，促进公司年度目标的顺利实施。拓展各独立核算单位的经营范围，扩大业务网络覆盖面，增强生存和盈利能力，为公司多创收，确保销售收入和利润较上年有所增长。9、进