600038_2001_中直股份_哈飞股份2001年年度报告_2002-03-01.pdf

2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司1哈飞航空工业股份有限公司2 0 0 1 年年度报告重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（一）公司简介1、公司中文名称：哈飞航空工业股份有限公司 公司英文名称：HAFEI AVIATION INDUSTRY Co.,Ltd.公司英文名称缩写：HAI2、法定代表人：崔学文3、公司董事会秘书：赵安立 联系地址：哈尔滨市平房区友协大街 15 号 电话：（0451）6528350 传真：（0451）65283504、公司注册地址：哈尔滨市高新技术开发区集中开发区 34 号楼 邮编：150090 公司经营地址：哈尔滨市平房区友协大街 15 号 邮编：150066 电子信箱：HAI5、公司选定的信息披露报刊为中国证券报、证券时报，登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址为 http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：哈飞股份 股票代码：6000387、公司首次注册或变更注册登记日期地点 公司首次注册日期：1 9 9 9 年 7 月 3 0 日 注册地点：哈尔滨市高新技术开发区集中开发区 3 4 号楼8、企业法人营业执照注册号：2 3 0 0 0 0 1 1 0 1 7 6 69、税务登记号：2 3 0 1 0 9 7 0 2 8 5 0 0 7 72001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司21 0、公司聘请的会计师事务所名称：岳华会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市朝阳霄云路 2 6 号鹏润大厦 1 2 层（二）会计资料和业务数据摘要1、本年度主要会计数据 （单位：人民币元）项目2001 年 12 月利润总额 64,598,299.32净利润 54,518,187.85扣除非经常性损益后的净利润 50,920,251.95主营业务利润 69,452,787.93其他业务利润 3,673,191.32营业利润 48,680,125.87投资收益 2,050,000.00补贴收入 11,685,307.69营业外收支净额 2,182,865.76经营活动产生的现金流量净额 -11,213,306.96现金及现金等价物净增减额 -101,475,106.02注：扣除的非经常性损益项目为当期营业外收入 2,628,308.16 元，营业外支出445，442.40 元，委托理财取得的投资收益 2,050,000.00 元，以及上述三项影响的所得税数 634929.86 元。2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元项 目2001.12.312000.12.311999.12.31主营业务收入319727564.59237381822.36192003988.71净利润54518187.8534036144.6933532148.97总资产923470600.72768685836.10359298465.26股东权益669855283.25630337095.40141250688.21每股收益0.360.230.37净资产收益率%8.145.4023.74加权平均净资产收益率%8.2919.0025.00每股净资产4.474.201.57调整后每股净资产4.474.201.57每股经营活动产生的现金流量净额-0.070.25-0.052001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司3 单位：人民币元净资产收益率每 股 收 益报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润10.37%10.56%0.460.46营业利润7.27%7.40%0.320.32净利润8.14%8.29%0.360.36扣除非经常损益后的利润7.60%7.74%0.340.34 3.报告期内股东权益变动情况：项 目股 本资本公积盈余公积其中：法定公益金未分配利润股东权益合计期初数1 5 0,0 0 0,0 0 0.0 04 4 2,2 4 1,0 8 4.7 016,779,793.535,0 2 5,9 9 5.4 4 2 1,3 1 6,2 1 7.1 7 6 3 0,3 3 7,0 9 5.4 0本期增加1 0,9 0 3,6 3 7.5 65,4 5 1,8 1 8.7 8 5 4,5 1 8,1 8 7.8 56 7,7 1 5,2 8 5.5 3本期减少2 5,9 0 3,6 3 7.5 63 3,4 0 6,1 1 8.2 2期末数1 5 0,0 0 0,0 0 0.0 04 4 2,2 4 1,0 8 4.7 0 2 7,6 8 3,4 3 1.0 91,0 7 7,8 1 4.2 2 4 9,9 3 0,7 6 7.4 6 6 6 9,8 5 5,2 8 3.2 5变动原因：根据公司董事会决议,按照企业会计制度和财政部(财会200117 号)贯彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定的要求,从 2001 年 1 月 1 日起改变会计政策,对固定资产、在建工程计提减值准备以及改变开办费摊销方法,并采用追溯调整法.上述会计政策变更的累积影响数为 7,502,480.66 元,调减了 2001 年年初收益7,502,480.66 元,其中:盈余公积调减了 2,435,920.74 元,未分配利润调减了 5,066,559.92元。本期末分别按 10%提取法定盈余公积 5，451,818.78 元、公益金 5,451,818.78 元、分配现金股利 15,000,000.00 元。2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司4（三）股本变动及股东情况1、股本变动情况表 数量单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+、）本次变动后一、尚未流通股份1、发起人股份 9000 9000其中：国家持有股份 8985 8985境内法人持有股份 15 15外资法人持有股份其他2、募集法人股3、内部职工股4、优先股或其他其中：转配股尚未流通股合计 9000 9000二、已流通股份1、境内上市的人民币普通股 6000 60002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已流通股份合计 6000 6000三、股份总数 15000 15000 股票发行与上市情况本公司于 2000 年 11 月 22 日首次向社会公开发行了 6000 万股人民币普通股，每股发行价为 7.85 元，全部通过上海证券交易所采用上网发行方式发行，并于 2000 年 12 月18 日在上海证券交易所挂牌上市。2、股东情况介绍（1）截止 2001 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 10675 户。2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司5（2）持本公司 5%以上股份的股东名称：哈尔滨飞机工业集团有限责任公司（3）截止 2001 年 12 月 31 日公司前 10 名股东持股情况 股东名称或姓名 年末持股数（股）持股比例（%）哈尔滨飞机工业集团有限责任公司 8 9 4 5 0 0 0 0 5 9.6 3 天发投资 2 4 9 0 2 7 9 1.6 6 华德资产 2 1 3 8 1 3 5 1.4 3 轻质材料 1 6 7 8 5 5 1 1.1 2 益联贸易 1 3 0 4 8 1 7 0.8 7 金鑫基金 1 0 2 5 0 6 2 0.6 8 吴江纺织 9 1 5 0 0 0 0.6 1 糖果制品 8 3 6 0 0 0 0.5 6 电仪发展 7 4 6 9 5 0 0.5 0 华信实业 7 1 4 2 0 0 0.4 8注：（1）报告期内哈尔滨飞机工业集团有限责任公司持有的法人股无变动。（2）公司前 1 0 名股东中的第 2 1 0 位为流通股股东，本公司未知其之间的关联关系。（3）持有 5%以上的法人股股东简介哈尔滨飞机工业集团有限责任公司是本公司第一大股东，持有本公司 5 9.6 3%的股份。法定代表人：崔学文成立日期：1 9 9 1 年 1 1 月 1 2 日注册资本：壹拾柒亿玖仟玖佰捌拾捌万元经营范围：航空产品制造；汽车用液化气钢瓶（不含液化气）制造、销售。微型汽车、医药包装机械、纺织机械、通用零部件、食品加工机械、烟草加工机械、体育器材、厨房设备、环保设备、制牌设备、煤气罐及炉具、铝型材制品、工业气体、工业管道阀门；风机、冶炼设备、金属轧制设备、专用胶片、橡胶零件、塑料制品。销售用松花江微型汽车串换的汽车（不含小轿车）；按外经贸部核定的范围从事进出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。中国航空工业第二集团公司是哈尔滨飞机工业集团有限责任公司的控股股东。法定代表人：张彦仲成立日期：1 9 9 9 年 1 1 月 5 日经营范围：国有资产投资及经营管理；直升机、运输机、教练机、强击机、通用飞机、2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司6无人飞行器、军民用航空器和相关发动机、机载设备、导弹、汽车、摩托车、纺织机械、医疗机械、环保设备、机械电子设备、制冷设备的设计、研制、开发、生产、销售、安装、调试、维修及其他售后服务；飞机租赁、工程勘察、设计、承包、施工、招标、设备安装、监理；与以上业务相关的技术开发、技术咨询、技术服务；进出口业务、经营进料加工和“三来一补”业务等等。（4）截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，本公司控股股东无变化。（四）公司管理层及员工情况董事、监事、高级管理人员情况姓名职务性别出生日期任职起止日期薪酬情况崔学文董事长男1 9 4 5.1 21 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9裴文惠副董事长男1 9 4 2.1 0.1 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9熊网章董事男1 9 4 5.0 41 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9王斌董事、总经理男1 9 5 9.0 91 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9*王刚董事男1 9 5 1.0 91 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9曲景文董事副总经理兼总会计师男1 9 6 4.1 12000.1.5-2 0 0 2.7.2 9*贾庭芳董事男1 9 4 1.0 91 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9吴献东董事男1 9 6 4.0 81 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9栗万欣董事、总工程师男1 9 6 0.0 82001.3.26-2002.7.29*张有华独立董事男1 9 4 0.1 22001.12.23-2002.7.29王冀生独立董事男1 9 5 5.1 22001.12.23-2002.7.29赵安立董事会秘书男1 9 5 7.1 0.2 0 0 0.1.5-2 0 0 2.7.2 9*陈志仲监事会主席男1 9 4 6.0 42001.3.26-2002.7.29*刘晓光监事男1 9 4 5.0 91 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9李耀监事男1 9 6 4.0 41 9 9 9.7.2 9-2 0 0 2.7.2 9曹子清监事男1 9 5 4.0 32001.12.23-2002.7.29顾韶辉监事男1 9 7 0.0 82001.12.23-2002.7.29*黄吉龙副总经理男1 9 5 5.1 0.2001.2.22-2002.7.29*杨延滨副总经理男1 9 6 5.0 52001.7.22-2002.7.29*刘广林副总经理男1 9 6 3.0 22001.7.22-2002.7.29*说明:（1）报告期内董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股份。（2）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况董事长崔学文先生在本公司控股股东哈飞集团任董事长、总经理；裴文惠先生任哈飞集团党委书记；熊网章先生任哈飞集团副总经理；刘晓光先生任哈飞集团纪委书记；曹子清任哈飞集团总会计师。（3）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况现任董事、监事、高级管理人员共有 9 人（带有“*”）在公司领取报酬，总额为 1 5.82001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司7万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 5.4 5万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 5.1 7万元。其中 2.0 万元以上的 1 人，1.5-2.0万元之间的 7人，1.0-1.5 万元 1 人。（4）在股东单位任职的崔学文、裴文惠、熊网章、刘晓光、曹子清五人，在股东单位领取报酬；其余董事、监事在各自单位领取报酬。（5）报告期内，徐占斌因工作变动原因辞去公司董事及常务副总经理职务，增选栗万欣为公司董事；李宏治因工作变动原因辞去公司监事会主席职务，增选陈志仲为公司监事会主席。报告期内公司又增选了两名独立董事、两名监事，聘任了三名高级管理人员（见上表）。2、公司员工情况公司截止 2001 年 12 月 31 日，公司现有在职职工 1328 人。其中在职职工情况：（1）按照专业构成分类：生产工人 788 人，研究开发人员 114 人，销售人员 35 人，其他人员 391 人。（2）按照教育程度构成分类：研究生 20 人，本科 213 人，大专 440 人，高中以下 655 人。(五)公司治理结构公司根据公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构、规范公司运作、加强信息披露工作。目前公司治理结构主要状况如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保股东能够对法律、法规和公司章程规定的公司重大事项享有知情权与参与权。公司在公司章程中明确了股东大会的召开及表决程序，建立了股东大会的议事规则，董事会能够认真审议并安排股东大会的审议事项和严格执行股东大会对董事会授权，以及落实股东大会的各项决议。2、公司关联交易公平合理，不损害全体股东的利益，并对定价依据予以充分披露。3、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策与经营活动，也没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面基本做到“五独立”，公司董事会、监事会和其他内部机构做到独立运作。4、关于董事与董事会：公司在公司章程中规定了董事选聘程序，保证了董事的选聘严格遵循公开、公正、公平和独立的原则；公司董事会的人数和人员构成均符合相关法2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司8律、法规的要求；各位董事根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。5、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事会能够认真履行自已的职责，本着对股东负责的精神，对公司关联交易、公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。8、公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，增选了两名独立董事，逐步建立独立董事制度。（六）股东大会简介公司在报告期内召开两次股东大会。1、2 0 0 1年 3月 2 6日在哈飞股份会议室召开 2 0 0 0年度股东大会，出席会议股东代表股数 9 0 0 0 万股，占公司股份总数的 6 0%。本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1年 3月 2 7日的中国证券报和上海证券报上。2、2 0 0 1 年 1 2 月 2 3 日在哈尔滨融府康年酒店会议室召开 2 0 0 1 年第一次临时股东大会。出席会议股东代表股份 9 4 0 8 1 1 8 8 股，占公司股份总数的 6 2.7 2%。本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 1 2 月 2 5 日的中国证券报和上海证券报上。（七）董事会报告1、公司经营情况 （1）公司主营业务范围包括：航空产品及零件的开发、设计、研制、生产、销售，航空科学技术开发、咨询、服务。经营进出口业务（按外经贸部批准文件执行）。（2）公司经营状况 公司属航空产品开发制造行业，公司主产品为 Y12 轻型多用途飞机、EC120 轻型直升机、航空产品复合材料零部件制造、转包生产国外航空大部件。由于哈飞股份主产品的特殊性，生产同类产品的企业目前在国内仅此一家。这些产品的销售均以国际市场为主，以其技术含量高、性能好、质量优及良好的品牌和售后服务等优势在竞争日趋激烈的国内外市场上占有一定的份额。本年度共销售 Y12 轻型多用途飞机 5 架，销售收入 7853 万元，2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司9销售成本 7510 万元，毛利率为 4.36%；销售 EC120 轻型直升机结构 106 架，销售收入 3411万元，销售成本 3155 万元，毛利率为 7.51%；销售直九直升机零部件及整机 13 架，实现销售收入 14606 万元，销售成本 9252 万元，毛利率为 36.65%；转包产品 BAE146 舱门销售 126 个，实现销售收入 1307 万元；汽车零件生产实现销售收入 2395 万元。本年度公司实现主营业务收入 31973 万元，实现主营业务利润 6945 万元，实现净利润5452 万元。（3）主要供应商、客户情况公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 73%，前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为 99%。（4）经营中出现的问题与解决方法根据目前公司主产品的销售情况和公司的生产能力，需要扩大生产规模，投入资金进行技术改造，以扩大公司生产销售能力。公司在产品开发销售方面，还要加大开发新产品和国内外市场的力度。解决方法：公司通过多渠道融资加大新机开发及改进改型并进行扩大生产规模，并对生产线进行技术改造。要加强国家宏观经济形势的研究和分析，继续提高管理人员素质和科学决策能力，增强公司的应变能力，根据市场变化制定相应对策，在现有国际市场的基础上，逐步拓展国内市场，同时要加强售后服务工作，逐步建立起全方位、多渠道、多元化的市场营销体系。2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司102、公司财务状况 单位：万元项 目2001年 12月 31日 2000年 12月 31日差 额变动原因总资产 92,347.06 76,868.58 15,478.48其中:流动资产 67,810.42 60,621.22 7,189.20 应收帐款 12,840.00 6,751.46 6,088.54销售大多在年底实现 存 货 24,080.56 14,813.85 9,266.71增加生产投入及资产收购 固定资产 24,462.52 16,247.36 8,215.16在建工程完工及资产收购 无形及其他资产 74.12 74.12负债合计 25,361.53 13,834.87 11,526.66其中：流动负债 24,361.53 12,834.87 11,526.66 短期借款 2,000.00 2,000.00本年增加借款 应付帐款 15,883.36 3,807.06 12,076.30原材料采购增加尚未结算 长期负债 1,000.001,000.00 -股东权益 66,985.53 63,033.71 3,951.82本年实现的利润主营业务利润 6,945.28 5,764.60 1,180.68增加销售产品、调增单价净利润 5,451.82 3,403.61 2,048.21增加投资收益和补贴收入3、公司投资情况（1）公司在报告期内募集资金使用情况直升机复合材料构件生产线扩大项目复合材料厂房及附属设施已于 2000 年底竣工并投入使用，新增设备除铺层定位系统外全部安装完毕，铺层定位系统没有安装完毕主要原因是国外厂商的工艺条件没有满足我公司的要求。目前该项目固定资产投资进度已完成 92%。Y12飞机扩大出口技术改造项目Y12飞机扩大出口技术改造项目中新增设备全部采购完毕，大部分设备已安装完毕，部分设备已投入使用，目前该项目固定资产投资进度已完成 80%，整个项目预计在 2002 年上半年全部完成。EC120 产业化项目是公司上市时募集资金使用项目之一，随着形势的发展变化，原定在公司建立 EC120 直升机总装试飞生产线已不具备基本条件，盲目等待或建设只能造成资金的严重浪费。因此经公司董事会研究，并经股东大会审议通过，变更该项目的部分募集资金投向 7985 万元，用于收购直九直升机经营性资产，这样使募集资金得到更好的利用，为公司带来良好的经济效益。变更后并不影响该项目其他部分的实施。该事项在公司选定的信息披露报刊中国证券报和上海证券报已详细公告。现该项目的资金累计使用11085 万元。（2）公司报告期内除募集资金项目外，未进行其他重大项目的投资。2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司114、新年度的经营计划及经营目标（1）公司经营计划公司坚持以市场需求为导向，以客户需求为目标，以技术进步为推动，实现公司的产品战略、资本战略和人才战略发展模式，把握市场，准确定位，按照募集资金投向计划进行生产规模的改建、扩建，发展主产品，加大新产品、新技术的开发力度，同时降低公司的费用成本，使公司的销售收入和利润在 2001 年度的基础上稳步增长。（2）公司 2002 年生产经营目标生产 Y12飞机 6 架，销售 3 架；直九直升机销售 13 架份；生产销售 EC120 直升机 96架份，转包生产 146 舱门销售 75 个。5、董事会日常工作情况 报告期内，董事会共召开五次会议：(1)公司第一届第四次董事会于 2001 年 2 月 22 日在哈飞集团会议室召开，会议决议公告刊登在 2001 年 2 月 24 日的中国证券报和上海证券报上。（2）公司第一届第五次董事会于 2001 年 3 月 26 日在哈飞股份会议室召开，会议决议公告刊登在 2001 年 3 月 27 日的中国证券报和上海证券报上。（3）公司第一届第六次董事会于 2001 年 7 月 22 日在哈飞股份会议室召开，会议决议公告刊登在 2001 年 7 月 24 日的中国证券报和上海证券报上。（4）公司第一届临时董事会于 2001 年 8 月 25 日在哈飞股份会议室召开，会议决议公告刊登在 2001 年 8 月 28 日的中国证券报和上海证券报上。（5）公司第一届第七次董事会于 2001 年 11 月 20 日在哈飞股份会议室召开，会议决议公告刊登在 2001 年 11 月 22 日的中国证券报和上海证券报上。6、本年度利润分配预案经岳华会计师事务所的审计，公司 2001 年度实现净利润 54,518,187.85 元。根据公司章程规定，按实现净利润的 10%提取法定盈余公积金，计 5,451,818.78 元；按实现净利润的 10%提取法定公益金，计 5,451,818.78 元。加上 2000年度未分配利润 21,316,217.17 元，可供股东分配的利润为 64,930,767.46 元。分配方案如下：（1）以 2001 年 12 月 31 日股本 15000万股为基数向全体股东每 10股派发现金红利1.00元（含税），计 15,000,000元；（2）以 2001 年 12 月 31 日股本 15000 万股为基数向全体股东每 10 股送红股 2 股，计30,000,000 元；2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司12（3）以 2001 年 12 月 31 日股本 15000 万股为基数向全体股东进行资本公积金转增，每 10 股转增 4 股，计 60,000,000 元。（4）上述分配方案实施后，剩余未分配利润结转以后年度分配。预计 2 0 0 2 年利润分配政策：(1)公司拟在 2 0 0 2 年度结束后，进行不多于一次的利润分配；(2)2 0 0 2年度利润分配将采用派发现金或送红股的形式，现金股息占股利分配的比例不低于 5 0%；公司下一年度用于分配的利润将不低于当年可分配利润的 3 0%；公司本年度未分配利润拟用于下一年度股利分配的比例不少于 5 0%；具体分配办法将根据当时实际情况再定。(3)2002 年度公司资本公积金转增股本次数不多于一次，转增的比例不超过 10 股转增3 股，具体视公司当时实际情况而定。7、其他事项公司董事会选定中国证券报、证券时报为公司信息披露指定报刊。（八）监事会报告2001 年度公司监事会按着公司法、证券法等法律法规和公司章程，以及股东大会的要求，认真履行监督、检查职能，密切关注公司的经营运作情况，参加董事会会议，检查公司财务状况，监督经营管理情况，为公司产品结构调整，大力推进航空产品的科研开发与经营，维护股东利益发挥了重要的作用。报告期内公司监事会共召开三次会议。1、公司第一届监事会第三次会议于 2001 年 2 月 22 日在哈飞集团宾馆会议室召开。会议决议公告刊登在 2001 年 2 月 24 日的中国证券报和上海证券报上。2、公司第一届监事会第四次会议于 2001 年 7 月 22 日在哈飞股份会议室召开。会议决议公告刊登在在 2001 年 7 月 24 日的中国证券报和上海证券报上。3、公司第一届监事会第五次会议于 2001 年 11 月 20 日在公司会议室召开。会议决议公告刊登在 2001 年 11 月 22日的中国证券报和上海证券报上。4、通过对公司会计报表的审核，对公司生产经营运作情况、内部规章制度的执行情况进行检查，对公司董事和全体高级管理人员履行职责的情况进行监督，公司监事会认为：（1）一年来公司坚持以经济效益为中心，以股东利益最大化为前提，认真地贯彻实施股东大会决议。报告期内经营运作符合国家和地方政府的有关规定，并符合公司章程要求，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、经理等高级管理人员在执行职务2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司13时没有违反有关法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。（2）公司依据三分开的原则，财务系统独立，人员、机构独立配置，资产完整。公司2001 年度财务报告，符合公司实际，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（3）公司募集资金实际投资项目与招股说明书计划投资项目相一致，变更部分程序合法有效，符合公司利益最大化原则。（4）公司在报告期内的关联交易坚持了公平、合理的原则，各项协议执行情况良好，为公司带来了良好的收益，没有发现损害公司利益的情况。(5)公司在报告期内收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。（九）重要事项1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。2、报告期内重大关联交易事项经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过，公司收购哈飞集团直九直升机部分经营性资产。经具有证券评估资格的中资评估事务所评估，此次交易资产总额为 10648.85 万元，双方以评估价作为结算价格。该事项的详细内容刊登在 2001 年 11 月 22 日、2001 年 12 月14 日、2001 年 12 月 25 日的中国证券报和上海证券报上。3、中国加入 WTO 之后，对公司来说影响较少，因为公司的主营产品 90%是面向国际市场和政府采购，公司一直在参与全球竞争。中国加入 WTO 后可以更广泛地选择全球供应商，有助于产品成本的降低。不利的方面是公司为国内一些厂家配套的汽车零部件会受到降价影响。4、报告期内本公司无担保事项；重大合同及其履行情况如下：2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司145、承诺事项报告期内本公司和本公司持股 5%以上股东没有在任何指定报纸和网站上作出任何事项的承诺。6、公司继续聘任岳华会计师事务所为公司 2002 年审计机构，公司 2000 年、2001 年支付给岳华会计师事务所的年度审计费用为人民币壹拾伍万元，公司承担其在哈飞股份工作现场的食宿费用及交通费用。7、中国证监会哈尔滨特派办于 2001 年 6 月 22 日对公司进行了巡回检查，并下达了整改通知书，公司及时进行了整改，整改报告刊登在 2001 年 8 月 28 日的中国证券报和上海证券报上。2001 年 9 月 4 日公司因未及时发布中期业绩预警公告而受交易所公开谴责一次。8、报告期内未发生过证券法第六十二条、公开发行股票公司信息披露实施细则第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事项。（十）财务报告序号项目名称设备名称合同号合同金额执行情况1数控下料机2000HAIC/1227USAC&F 大连USD 190380到货并投入使用2固化炉2001HAIC/0116GERFOB 安特卫普USD 298900到货并投入使用3直升机复合材料构件扩建项目五坐标数控加工中心2000HAIC/1108FRAFOB 安特卫普EUR 1233000正在发运途中4X 射线探伤机2000HAIC/1102HKFOB 汉堡DM 356000到货并投入使用5三坐标立式加工中心2000HAIC/1031TWC&F 大连USD 151630到货并投入使用6五坐标卧式镗铣加工中心2000HAIC/1110ITAFOB 威尼斯EUR1459300等待预验收7数控型材拉伸机2000HAIC/1217USAFOB 洛杉矶USD338800到货并投入使用8Y12飞机扩大出口项目数控蒙皮拉型机2000HAIC/1221FRAFOB 安特卫普USD2229000正在准备发运2001 年年度报告 哈飞航空工业股份有限公司15审 计 报 告 岳总审字2002第 A043 号哈飞航空工业股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、2001 年度的利润及利润分配表和 2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况、2001 年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 谢卉 邵立新 中国北京 2002 年 2 月 4 日 (惟附注四 16、24、25 日期为 2002 年 2 月 28 日)6哈飞航空工业股份有限公司会计报表附注一、公司简介哈飞航空工业股份有限公司(以下简称“股份公司”、“本公司”或“公司”)是经国家经贸委国经贸企改 1 9 9 9 7 2 0号文批准，由哈尔滨飞机工业集团有限责任公司(以下简称“哈飞集团”)作为主发起人，以其经评估并由国家财政部财评字 1 9 9 9 3 0 7号文确认的与生产 Y 1 2系列机、E C 1 2 0型直升机部件等轻型民用机型相关的主要设备、厂房和生产技术、设计系统、质量、供销部分的生产经营性净资产出资，联合中国飞龙专业航空公司(以下简称“飞龙公司”)、哈尔滨双龙航空工程有限公司(以下简称“双龙公司”)、中国航空工业供销总公司(以下简称“供销总公司”)、中国航空技术进出口哈尔滨公司(以下简称“中航技哈尔滨公司”)等四家企业以现金出资，采用发起设立方式设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字 1 5 1号文核准，公司于 2 0 0 0年 1 1月 2 2日利用上海证券交易所交易系统，采用上网定价的方式向社会公开发行人民币普通股股票 6 0 0 0万股，并于同年 1 2月 1 8日在上海证券交易所正式挂牌交易,股票代码6 0 0 0 3 8。公司于 1 9 9 9年 7月 3 0日在黑龙江省工商行政管理局登记注册，公司住所：黑龙江省哈尔滨高新技术开发区集中开发区 3 4号楼；法定代表人：崔学文；注册号：2 3 0 0 0 0 1 1 0 1 7 6 6；公司主营业务：航空产品及零部件的开发、设计研制、生产和销售，航空科学技术开发、咨询、服务，机电产品的开发、设计研制、生产和销售。2 0 0 1年 1 2月 2 3日经第一次临时股东大会审议通过了关于收购直九直升机经营性资产的议案，并通过中国航空工业第二集团公司航空资（2 0 0 1）6 5 7号文以及国防科学技术工业委员会科工改（2 0 0 1）9 1 5号文关于哈尔滨飞机工业（集团）有限责任公司的直九直升机相关经营性资产出售给哈飞航空工业股份有限公司有关问题的批复，于 2 0 0 1年 1 2月 2 3日收购哈飞集团直九直升机相关经营性资产1 0 6,0 2 2,8 2 6.5 3元，其中：固定资产 4 8,5 2 7,7 5 3.4 6元，在建工程 3,2 9 7,0 7 6.7 3元，流动资产 5 4,1 9 7,9 9 6.3 4 元。7 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 公司执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定。2、会计年度 自公历 1 月 1 日起至 1 2 月 3 1 日止为一个会计年度。3、记账本位币 以人民币为记账本位币。4、记账基础和计价原则以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。5、外币业务核算方法 (1)对发生的外币经济业务，以业务发生时中国人民银行公布的外币市场汇价(中间价)折合为人民币记账，各外币账户期末余额按照期末外币市场汇价(中间价)折合为人民币，与原账面人民币金额的差额作为汇兑损益处理。其中属筹建期间发生的汇兑损益计入开办费；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，计入各项固定资产成本；除上述情况以外发生的汇兑损益计入当期财务费用。(2)外币会计报表的折算方法采用现行汇率法。6、现金等价物的确定标准持有期间在三个月以内、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。7、短期投资核算方法 (1)短期投资计价及收益确认方法：短期投资取得时按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息入账；短期投资持有期间在收到股金或利息时,冲减短期投资成本;在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资损益。(2)短期投资跌价准备的确认标准及计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低法计价。如短期投资的总市价低于总成本，则按其差额提取短期投资跌价准备，并计入当期损益。8 8、坏账损失的核算方法 (1)坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年并且确定不能收回的应收款项。(2)坏账损失的核算方法：采用备抵法。(3)坏账准备的计提方法：按账龄分析法计提坏账准备。(4)坏账准备的计提标准：以下情况可以全额计提坏账准备：债务单位破产；债务单位资不抵债、现金流量严重不足、发生严重的自然灾害等导致停产而无法偿付债务的；应收款项逾期五年以上的；其他足以证明应收款项可能发生损失的。以下情况不全额计提坏账准备：当年发生的应收款项以及账龄在 5 年以内(含 5 年)的应收款项；计划对应收款项进行债务重组的，或以其他方式进行债务重组的；与关联方发生的应收款项，特别是母子公司交易或事项产生的应收款项；各账龄应收款项计提坏账准备的比例如下：一年(含一年，以下类推)以内的，按其余额的 3%计提；一到两年的，按其余额的 5%计提；两到三年的，按其余额的 1 0%计提；三到四年的，按其余额的 2 0%计提；四到五年的，按其余额的 5 0%计提；五年以上的，按其余额的 1 0 0%计提。9、存货核算方法 (1)存货分类：原材料、低值易耗品、在制品、产成品等。(2)存货的盘存采用永续盘存制。9 (3)存货取得和发出的计价方法：原材料、低值易耗品采用计划价格计价，领用时通过“材料成本差异”将其调整为实际成本；低值易耗品(分工具和专用工装)工具采用一次摊销法;专用工装按产量摊销。在制品、产成