000612_2001_焦作万方_焦作万方2001年年度报告_2002-03-06.pdf

焦作万方铝业股份有限公司焦作万方铝业股份有限公司 2001 年年度报告年年度报告 2002 年 3 月 5 日 2002 年 3 月 5 日 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 1 重重 要要 提提 示示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 亚太集团会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 董事长(签字):董事长(签字):焦作万方铝业股份有限公司 董 事 会 2002 年 3 月 5 日焦作万方铝业股份有限公司 董 事 会 2002 年 3 月 5 日 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 2 目 录 目 录 一公司基本情况简介3 二会计数据和业务数据摘要4 三股本变动及股东情况7 四董事监事高级管理人员和员工情况9 五公司治理结构11 六股东大会情况简介15 七董事会报告17 八监事会报告24 九重要事项26 十财务报告28 十一备查文件目录59 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 3 一一公司基本情况简介公司基本情况简介 (一)公司法定中文名称焦作万方铝业股份有限公司 公司法定英文名称 JiaoZuo WanFang Aluminum Manufacturing Co.Ltd.(二)公司法定代表人金保庆(三)公司董事会秘书贾东焰 联系地址河南省焦作市塔南路 160 号 联系电话03913903848 传真3903796 电子信箱(四)公司注册地址河南省焦作市塔南路 31 号 邮编454003 公司办公地址焦作市马村区待王镇 邮编454172(五)选定信息披露报纸证券时报中国证券报 年度报告登载的国际互联网网址http:/ 年度报告备置地点焦作市塔南路 160 号 8 楼公司证券部(六)股票上市交易所深圳证券交易所 股票简称焦作万方 股票代码000612(七)首次注册日期1993 年 3 月 22 日 注册地点河南省焦作市塔南路 160 号 企业法人营业执照注册号4100001002887 税务登记号410800173525171 聘用的会计师事务所名称亚太集团会计师事务所 办公地址 郑州市经七路 14 号 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 4 二二会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 (一)本年度主要会计数据 (单位元)利润总额50,823,252.31 净利润46,607,642.24 扣除非经常性损益后的净利润47,443,638.66 主营业务利润176,006,899.14 其他业务利润484,075.78 营业利润47,807,924.68 投资收益6,759,837.89 补贴收入0.00 营业外收支净额-3,744,510.26 经营活动产生的现金流量净额123,569,407.27 现金及现金等价物净增减额1,374,398.07 注本期扣除的非经常性损益项目及涉及金额 单位:元 项 目 金 额(扣税后)营业外收支净额 -2,508,821.87 存货盘盈 407,516.69 资金占用费收入 794,968.76 转让股权收益 470,340.00 合 计 -835,996.42(二)截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 追溯调整后 单位:元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 1,291,708,094.19 665,292,587.07 673,853,384.06 净利润 46,607,642.24 48,238,548.16 80,166,595.27 总资产 1,725,935,433.01 1,581,666,179.63 966,054,646.30 股东权益(不含少数股东权益)594,777,009.64 547,701,971.71 524,859,533.61 每股收益 0.173 0.179 0.357 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 5 每股净资产 2.206 2.031 2.336 调整后的每股净资产 2.007 2.016 2.235 每股经营活动产生的现金流量净额 0.458-0.322 0.927 净资产收益率()7.836 8.807 15.27 加权平均每股收益(以净利润为基础)0.173 0.179 0.357 扣除非经营性损益后的每股收益(摊薄)0.176 0.160 0.300 追溯调整前 项 目 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 665,089,702.06 673,853,384.06 净利润 50,125,500.37 98,322,134.63 总资产(元)1,582,999,582.32 974,027,275.92 股东权益(不含少数股东权益)579,946,915.23 553,406,954.77 每股收益 0.186 0.438 每股净资产 2.151 2.463 调整后的每股净资产 2.068 2.257 每股经营活动产生的现金流量净额-0.322 0.927 净资产收益率()8.643 17.77 加权平均每股收益(以净利润为基础)0.180 0.438 扣除非经营性损益后的每股收益(摊薄)0.167 0.432(三)利润分配表附表 单位:元 净资产收益率(%)每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 29.592 30.824 0.653 0.653 营业利润 8.038 8.373 0.177 0.177 净利润 7.836 8.162 0.173 0.173 扣除非经常损益后的净利润 7.977 8.309 0.176 0.176 计算公式计算公式 每股收益净利润年度末普通股股份总数 每股净资产年度末股东权益年度末普通股股份总数 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 6 调整后每股净资产(年度末股东权益三年以上的应收款项净额待摊费用长期待摊费用)年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额年度末普通股股份总数 净资产收益率净利润年度末股东权益100 每股收益(加权)PS0+S1+SiMiM0SjMjM0 其中P 为报告期利润S0 为期初股份总额S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数M0 为报告期月份数Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 净资产收益率(加权)P(E0NP2EiMiM0-EjMjM0)100 其中P 为报告期利润NP 为报告期净利润E0 为期初净资产Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产M0 为报告期月份数Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 扣除非经常性损益后的每股收益扣除非经常性损益后的净利润年度末普通股股份总数 注 1报告期末至年度报告披露日公司股本未发生变化 2应收款项包括应收帐款其他应收款预付帐款应收股利应收利息应收补贴款(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股 本 269647572 269647572 资本公积 137559646.53 467395.69 138027042.22 无法支付应付款项 盈余公积 63228586.70 9333984.10 72562570.80 净利润计提 法定公益金 31614293.35 4666992.05 36281285.40 净利润计提 未分配利润 77266166.24 46607642.24 9333984.10 114539824.38 本年净利润及提取盈余公积 股东权益合计 547701971.71 594777009.64 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 7 三三股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 (一)股份变动情况表 本次变动增减(+,-)项 目 类 别 本次 变动前 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 小计 本次 变动后 一未上市流通股份 1发起人股份 160977972 160977972 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 160977972 160977972 境外法人持有股份 其他 2募集法人股份 7128000 7128000 3内部职工股 4优先股或其他 其中转配股 未上市流通股份合计 168105972 168105972 二已上市流通股份 1人民币普通股 101541600 101541600 2境内上市的外资股 3境外上市的外资股 4其他 已上市流通股份合计 101541600 101541600 三股份总数 269647572 269647572 (二)股票发行与上市情况 1公司前三年股本变动情况 1999 年 9 月 20 日 公司内部职工股 2700 万股上市流通 流通股增加为 84618000股 2000 年 5 月 8 日公司实施利用资本公积金每 10 股转增 2 股方案股本总数由224706310 股增加到 269647572 股社会公众股由 84618000 股增加到 101541600 股其中高管股 82128 股(截止 2002 年 1 月 4 日)焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 8 2报告期内公司股本未发生变化 3公司无现存内部职工股(三)公司股东情况 1截止报告期末公司股东总数为 43509 人 2截止报告期末公司前十名股东情况 序号 股东名称 持股数量(股)占总股本比例 持股类别 1 焦作市万方集团有限责任公司 157089972 58.26%发起人境内法人股 2 河南省外商投资企业物资供销公司 4320000 1.60%定向法人境内法人股 3 佛山市物资贸易中心 2160000 0.80%发起人境内法人股 4 河南省铝业公司 1512000 0.56%定向法人境内法人股 5 汉盛证券投资基金 1500132 0.55%流通股 6 黄秀清 1314408 0.49%流通股 7 海南豫州冶金建材进出口公司 864000 0.32%发起人境内法人股 8 河南冶金建材实业有限公司 864000 0.32%发起人境内法人股 9 贾棣华 750500 0.28%流通股 10 孙雪萍 708700 0.26%流通股 3第一名股东是本公司的控股股东和本公司存在关联关系 4持股 5以上(含 5)的股东只有焦作市万方集团有限责任公司持股比例为58.26%5公司控股股东情况介绍 控股股东名称焦作市万方集团有限责任公司 法定代表人金保庆 成立日期1997 年 2 月 18 日 主营范围铝冶炼及压延加工铝制品 注册资本9648 万元 企业类型国有独资 6控股股东的实际控制人情况 控制人名称焦作市人民政府 7报告期内控股股东未发生变更 8公司无其他在 10以上(含 10)的法人股东 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 9 四四董事董事监事监事高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况(一)基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日 年初持股 年末持股 股东单位任职 金保庆 男 58 董事长 2000.1-2003.1 17280 17280 万方集团董事长 郜兴成 男 50 董事 2000.1-2003.1 12960 12960 万方集团董事总经理 李东根 男 51 董事总经理 2000.1-2003.1 12960 12960 万方集团董事 梁留成 男 58 董事 2000.1-2003.1 12960 12960 李德亮 男 59 董事 2000.1-2003.1 河南铝业公司总经理 周忠海 男 55 独立董事 2001.4-2003.1 姚世焕 男 74 独立董事 2001.4-2003.1 张 驎 男 40 独立董事 2001.4-2003.1 李 刚 男 45 监事会主席 2000.1-2003.1 万方集团工会主席 赵文忠 男 53 监事 2000.1-2003.1 8640 8640 赵保山 男 47 监事 2000.1-2003.1 4320 4320 刘 勋 男 53 监事 2000.1-2003.1 4320 4320 聂 平 男 41 副总经理 2000.1-2003.1 8640 8640 周传良 男 36 副总经理 2000.1-2003.1 48 48 李治国 男 39 副总经理 2000.1-2003.1 屈庆波 男 38 副总经理 2000.1-2003.1 秦建平 男 39 副总经理 2001.1-2003.1 万方集团董事 贾东焰 男 31 董事会秘书 2001.1-2003.1 金保庆郜兴成李东根李刚在万方集团的任职期间是 2000 年 1 月2003 年1 月李德亮在河南省铝业公司的任职期间是 2000 年 5 月2003 年 5 月(二)年度报酬情况 1公司董事监事及高管人员的报酬确定依据和报酬决策程序 确定依据公司 2001 年第一次临时股东大会决议 决策程序公司第三届董事会第八次会议提出议案经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过 2现任公司董事监事及高管人员年度报酬总额为 148.7 万元金额最高的前 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 10 三名董事报酬总额为41.06万元 金额最高的前三名高管人员报酬总额为51.35万元 3独立董事津贴及其确定 公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过独立董事津贴议案独立董事年度津贴人民币 3 万元独立董事履行职责时所需费用由公司承担 4公司董事监事及高管人员年度报酬在 4-6 万元之间的有 4 人,7-8 万元之间的有 2 人,15 万元以上的有 7 人 5金保庆郜兴成未在公司领取报酬金保庆郜兴成在本公司的控股股东万方集团有限责任公司领取报酬(三)报告期内聘任和离任的董事监事及高管人员情况 公司 2001 年 4 月 9 日召开的 2000 年度股东大会审议通过聘任姚世焕张 驎周忠海三名同志为公司独立董事(公告见 2001 年 4 月 10 日的中国证券报证券时报)公司三届董事会六次会议于 2001 年 1 月 11 日召开 聘任贾东焰先生任公司董事会秘书 免去聂平先生董事会秘书职务 聘任秦建平先生任公司副总经理 财务主管免去郭中强先生副总经理职务(四)公司员工情况 公司共有员工 3335 人 其中 管理人员 251 人 工程技术人员 130 人 工人 2537人服务人员 263 人其他人员 154 人其中拥有大专以上学历 703 人 公司退休人员 235 人 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 11 五五公司治理结构 公司治理结构 (一)公司治理情况 公司自上市以来按照中国证监会有关规定和要求并结合公司情况制订了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则总经理工作细则另外2001 年 8 月 9 日召开的三届监事会六次会议审议通过了董事监事责任追究的规定和高管人员责任追究的规定这些规定符合中国证监会和国家经贸委联合下发的上市公司治理准则的要求依据该准则要求进行认真比照说明如下 1关于股东权利 公司能够确保所有股东特别是中小股东享有知情权参与权和平等的地位所有重大事项均依照证监会及交易所的规定进行了及时准确完整的披露公司章程明确陈述了股东的诉讼权力 2关于股东大会规范 公司严格按照股东大会规范意见的要求通知和召开股东大会也充分考虑了股东参与大会的便利因素 3关联交易 公司与关联人之间的关联交易按照公平互利的市场原则进行并依照证监会 交易所及其他有关部门的规定对关联交易均作了充分的披露 4控股股东与上市公司的独立 本公司的控股股东能够严格按照有关规定行使出资人的权利 没有利用其特殊地位干预本公司经营和损害上市公司的利益活动 本公司的重大决策由股东大会和董事会做出本公司与控股股东已实行人员资产财务三分开机构业务独立各自独立核算独立承担责任和风险双方彼此各自独立本公司和控股股东之间不存在同业竞争情况 5董事与董事会 公司董事均能够忠实诚信勤勉地履行职责并且经常进行政策法则学习本公司董事会已制订了董事会议事规则保障了董事会的高效和科学决策董事会的会议记录做到规范和完整 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 12 6独立董事制度 本公司已建立独立董事制度章程已明确了独立董事的职责独立董事能够独立于公司及其控股股东认真履行职责对董事会及公司的重要决策发表独立意见维护了公司的利益尤其是关注了中小股东的利益不受损害 7监事与监事会 公司监事能够依据章程的规定行使权力制定了监事会议事规则监事会对公司的财务及公司董事经理和其他高管人员履行职责的合法性进行了监督维护了公司和股东的合法权益监事会的会议记录完整规范 8绩效评价与激励约束机制 公司经理人员的聘任严格按照有关法律法规和公司章程的规定进行做到了公开透明为严肃法纪强化公司董事监事的法制观念和责任心最大限度减少工作失误确保公司资产保值增值维护股东利益公司制定了董事监事责任追究的规定和高管人员责任追究的规定 9利益相关者 本公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工消费者供应商等其他利益相关者的合法权益且与利益相关者能够共同合作推动公司健康发展公司关注环境保护公益事业等问题积极参与社区建设重视公司的社会责任 10信息披露与透明度 公司严格按照公司章程及其他部门有关要求进行信息披露做到了真实准确完整及时公司董事会秘书负责信息披露事宜并建立了公司信息披露制度确保了所有股东均有平等的机会获取信息 公司能够按照有关规定及时披露大股东的详细资料和股份变化情况 公司的治理现状与上市公司治理准则的相关规定相比还有不足之处如章程中暂时没有规定股东大会对董事会的授权原则授权内容未明确向股东征集其在股东大会上的投票权董事履行责任时保险还未建立章程中还未明确董事会在闭会期间董事长行使董事会部分职权事项董事会还未建立专门委员会监事会人员的专业水平有待提高董事监事经理人员的绩效评价标准还待完善等 公司正在不断完善公司的治理结构提高公司的治理水平(二)公司独立董事履行职责情况 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 13 公司 2001 年 4 月 9 日召开 2000 年度股东大会审议通过增设姚世焕周忠海张驎为公司的独立董事三位独立董事自任职以来能够严格按照法律有关法规和公司章程所赋予的权力和职责以认真负责的态度对公司进行调查研究和审议各项议案对公司重大事项发表独立意见切实维护了中小股东的利益在公司治理结构中起到了积极作用保障了公司的整体利益(三)公司与控股股东五分开情况 公司与控股股东在业务人员资产机构财务方面已实现分开具体为(1)业务方面公司主营业务为铝冶炼及压延加工虽与控股股东万方集团有限公司的营业执照注册的主营业务范围相同 但万方集团公司已明确承诺不进行同业竞争事实上万方集团公司已不再从事与本公司相同的业务并且万方集团正在申请变更营业执照的经营范围(2)人员方面公司高级管理人员没有在控股股东单位担任除董事以外的其他职务没有在控股股东单位领取薪酬公司财务人员也没有在控股股东兼职情况公司的劳动人事及工资管理完全独立(3)资产完整方面本公司资产完整并拥有独立的生产系统辅助生产系统配套设施和采购 销售系统 没有与控股股东从事相同产品生产经营的同业竞争情况公司目前使用的万方牌商标归控股股东焦作市万方集团有限责任公司所有双方已签订了商标许可使用合同目前万方牌商标转让工作正在进行转让完成后万方牌商标将归本公司所有商标的转让为无偿转让(4)机构方面:公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位,控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系,各自的内部机构独立运作(5)财务分开方面本公司财务完全独立具备独立财务部门和会计核算体系具有规范的财务管理制度独立在银行开户没有与控股股东共用一个银行帐户的情况独立依法纳税(四)报告期内对高管人员的考评及激励制度的建立及实施情况 为加强管理强化领导干部责任心减少工作失误实现公司的经营管理目标公司董事会监事会联合制订了董事监事责任追究的规定同时公司总经理会同各部门研究制订了高管人员责任追究的规定对董事监事高管人员进行考评公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过了董事监事津贴议案2001 年 5 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 14 月 22 日证券时报中国证券报2001 年 4 月 28 日董事会下发执行高管人员津贴制度的文件实行对董事监事高管人员的激励制度报告期内这些制度得到了落实和执行 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 15 六六股东大会情况简介 股东大会情况简介 报告期内公司召开了 2000 年度股东大会和 2001 年第一次临时股东大会(一)2000 年度股东大会情况 1公司三届董事会七次会议通过召开 2000 年度股东大会的决议该次股东大会的通知刊登于 2001 年 3 月 6 日的中国证券报和证券时报 2该次股东大会决议刊登于 2001 年 4 月 10 日的中国证券报和证券时报会议通过了如下决议(1)董事会 2000 年度工作报告(2)监事会 2000 年度工作报告(3)2000 年度财务决算报告及 2000 年度利润分配预案 以 2000 年末总股本 269647572 股为基数每 10 股派现金人民币 1 元(含税)共计派发现金人民币 2696.5 万元余额结转以后年度分配本年度公司不进行资本公积金转增股本(4)增设独立董事议案 增设三名独立董事:姚世焕先生周忠海先生张驎先生(5)聘任 2001 年度会计师事务所议案 聘任亚太集团会计师事务所为公司 2001 年度财务报告进行审计(6)审议通过转让深圳创锐科技有限公司股权议案 将本公司所持深圳创锐科技有限公司 51股权转让给深圳市华珏投资有限公司转让价格人民币贰仟零陆拾(2060)万元整(二)2001 年第一次临时股东大会 1公司三届董事会八次会议通过召开 2001 年第一次临时股东大会大会通知刊登于 2001 年 4 月 19 日的证券时报和中国证券报 2该次股东大会决议刊登于 2001 年 5 月 22 日的证券时报和中国证券报通过了如下决议(1)审议通过增发新股方案发行不超过 8000 万股增发所募集资金将用于投资280KA 槽铝电解示范完善工程(2)审议通过关于公司增发新股募集资金项目可行性的议案 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 16(3)审议通过关于新股发行前形成的未分配利润由本次公募增发后新老股东共享的议案(4)审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发新股相关及未尽事宜的议案(5)审议通过关于前次募集资金使用情况的说明(6)审议通过关于本次增发新股有效期的议案 本次增发新股有效期为自本次股东大会通过该议案之日起一年内有效(7)审议通过关于新增独立董事章节议案(8)审议通过董事监事津贴议案(三)选举更换公司董事监事情况 公司于 2001 年 4 月 9 日召开的 2000 年度股东大会审议通过增设三名独立董事议案三名独立董事分别是姚世焕先生周忠海先生和张驎先生三名独立董事的详细情况请参阅 2001 年 4 月 10 日的中国证券报和证券时报 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 17 七七董事会报告董事会报告 (一)主营业务范围及经营状况 本公司处有色冶金行业主营业务包括铝锭铝盘条铝合金棒铝箔的生产和销售 2001 年受全球经济低迷的影响铝锭价格长期在低位徘徊面对严峻市场形势 公司员工以扎实的工作态度 坚定信心 以深化公司内部分配制度改革为突破口向实施人才战略转变继续抓好基础管理突出人本和成本两个中心同时强化营销职能的建设适应规模经济下市场营销的需要 报告期内公司 280KA 电解铝示范工程运行平稳被国家计委列为百项国家高技术产业化示范工程 全年各项生产经营指标完成较好全面完成了年度经营目标其中铝锭产量110778 吨是年计划的 109.37较去年实际增长 156.27 1报告期内主营业务收入构成情况 项 目 金 额 铝锭 1,231,188,368.89 铝排 49,738,646.91 铝盘条 1,212,779.61 合金棒 4,485,103.16 铝箔 5,009,110.15 其他 74,085.47 合计 1,291,708,094.19 2报告期内主营业务利润构成情况 项 目 金 额 铝锭 168,447,022.15 铝排 7,664,501.38 铝盘条 -313,571.36 合金棒 315,062.21 铝箔 -98,003.49 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 18 其他 -8,111.75 合计 176,006,899.14 3公司生产经营的主要产品为万方牌铝锭2001 年占全国同类商品产量的3.27%本期公司主导产品万方牌铝锭销售收入为 1,231,080,613.25 元销售成本为 1,062,082,680.81 元毛利率为 15.91 公司无占公司主营业务收入或主营业务利润 10以上的其他业务经营活动 4报告期内主营业务及其结构较前一报告期未发生变化(二)主要控股公司及参股公司情况 1主要控股公司情况 上海万方铝业经贸发展有限公司是本公司的控股公司持有其 90的股份成立于 2000 年 4 月 17 日注册资本 1000 万元该公司主要业务经营有色金属销售经北京京都会计师事务所审计截止 2001 年 12 月 31 日该公司总资产为10,206,833.56 元净利润为 69,198.08 元 2参股公司情况 焦作爱依斯万方电力有限公司是万方集团与美国 AES 公司于 1996 年共同组建注册资本 44,756 万元万方集团持有其 30的股权1998 年万方集团将其持有的30股权转让给本公司现本公司持有其 30的股权该公司主营电力生产及销售经会计师事务所审计 截止 2001 年 12 月 31 日 该公司总资产 1,016,768,191.09 元净资产 507,189,844.70 元实现净利润 36,344,499.91 元 报告期内本公司来源于该公司的投资收益为 9,330,967.19 元占本公司净利润的 20(三)主要供应商客户情况 1向前五名供应商采购原材料氧化铝情况 2001 年度本公司向前五名供应商采购主要原材料氧化铝总金额为346,150,822,.35 元,占公司采购总额的 88.5 2向前五名客户销售铝锭情况 2001 年度 本公司向前五名客户销售主要产品铝锭总金额为 503,349,339.07 元,占公司销售总额的 38.97 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 19(四)经营中出现的问题与解决方案 2001 年国际铝市场继续维持低迷状态铝价创两年内新低针对这一状况公司继续加强成本管理在氧化铝较低价位与供货商签订长期合约锁定成本销售方面充分利用现货期货两个市场降低产品及原材料价格波动给公司经营带来的风险探索实现多种销售方式由国内现货销售为主向国内外现货期货进料加工并重转变生产管理方面280KA 槽铝电解示范工程生产运行平稳各项技术指标达到了国内先进水平起到了示范作用人力资源管理方面公司成立了人力资源部以分配制度改革为突破口达到稳定和吸引人才激活人力资源的目的以适应加入WTO 后的国际市场竞争 报告期内由于河南省电力公司倒送电导致公司用电价格上升 公司主要产品为电解铝电价高低对公司生产成本有很大影响公司生产用电主要从参股公司焦作爱依斯万方电力公司购买该部分电价相对较低并且随着焦作爱依斯万方电力公司还本付息电价呈逐年下降的趋势当焦作爱依斯万方电力公司自身发电无法满足公司用电需求时将从省电力公司网上购电向本公司转供电该部分电价相对较高 报告期内公司的生产用电负荷为 19.7 万千瓦爱依斯万方电力公司拥有两台12.5 万千瓦的发电机组正常情况下完全能够保证公司的生产用电省电力公司利用其计划调度权力强令爱依斯万方电力公司非正常停机压负荷报告期内爱依斯万方电力公司实际发电负荷平均为 15.5 万千瓦公司不得不购买由爱依斯万方电力公司转供的价格较高的网电即倒送电致使本公司未能充分使用爱依斯电力公司的发电电价反而比 2000 年上升并且减少了公司对爱依斯万方电力公司的投资收益 省电力公司的倒送电是公司用电价格较高的重要原因严重影响了公司及爱依斯万方电力公司的正常生产经营 导致报告期内公司主营业务收入较上年大幅增加而净利润反而下降爱依斯电力公司已于 2000 年 12 月 26 日向中国国际经济贸易仲裁委员会提出仲裁申请要求省电力公司赔偿其少供电损失并停止其违约行为中国国际经济贸易仲裁委员会已于 2001 年 9 月 20 日已下裁决书 基本同意了爱依斯电力公司的仲裁请求参见会计报表附注八或有事项中的有关内容 针对上述问题公司已多次向政府有关部门反映寻求积极的解决方案为彻底 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 20 解决电价过高的问题公司的控股股东正在筹备建设电厂以保障公司获得平稳合理的电力供应(五)经营计划完成情况 2001 年度公司计划生产铝锭 101286 吨实际完成 110778 吨是计划的 109.4%2001 年计划完成工业总产值现行价158073(含税)万元实际完成 160577(含税)万元是计划的 101.58(六)投资情况 1募集资金使用情况 报告期内公司未募集资金报告期之前募集资金已使用完毕详细说明见刊登于2001 年 4 月 19 日中国证券报和证券时报上的前次募集资金使用情况专项报告 2非募集资金投资的重大项目 报告期内 公司利用非募集资金10,194,031.54元用于280KA槽铝电解完善工程 (七)公司财务状况和经营成果 (单位:元)项 目 2001.12.31 2000.12.31 增减项 目 2001.12.31 2000.12.31 增减 总资产 1,725,935,433.01 1,581,666,179.63 9.12 长期负债 659,100,000.00 366,277,640.00 79.95 股东权益 594,777,009.64 547,701,971.71 8.60 项 目 2001 年度 2000 年度 增减%项 目 2001 年度 2000 年度 增减%主营业务利润 176,006,899.14 86,255,942.55 104.05 净利润 46,607,642.24 48,238,548.16-3.38 变动原因 1总资产变动的原因是本期贷款 2长期负债增加是由于长期借款增加 2.87 亿元专项应付款增加 600 万元 3股东权益增加是由于本期实现净利润 4主营业务利润增加是由于本期产销量增加 5净利润下降是由于营业费用同比增加 1900 余万管理费用同比增加 1900 余万财务费用同比增加 4500 余万投资收益同比减少近 700 万 营业费用管理费用财务费用与上年同期相比变化较大的原因见财务报告 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 21 五.39中的说明(八)生产经营环境及宏观政策法规的变化对公司的影响 我国已正式加入世贸组织 针对我国对 WTO 有关本行业的承诺对本公司的影响见 重要事项章节(九)新年度经营计划和采取措施 2002年计划生产铝锭110060吨 和上年实际相比略有下降 计划销售铝锭105032吨2002 年度计划主营业务收入 13.24 亿元主营业务成本 11.35 亿元 2002 年公司继续以经济效益为中心以成本管理和人本管理为重点在保持铝锭高产 稳产的基础上 加大产品的创优力度 同时确保 280KA 完善工程的开工建设具体措施如下 1认真做好增发新股工作 2继续完善法人治理结构切实维护股东的合法权益 根据 上市公司治理准则 的要求 公司将对不符合要求的内容进行更改和完善 3继续深化分配制度改革以吸引人才和稳定人才 4逐步完善内部控制制度加强财务管理 5培育新的营销理念和营销方式搞好现货和期货两个市场的管理 6加强管理人员的学习培训了解世贸组织的有关内容适应国际贸易竞争格局(十)董事会日常工作情况 1董事会会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开四次会议 第一次会议第一次会议-三届董事会六次会议于 2001年 1月 11日在集团公司二楼会议室召开会议审议通过了人事变动议案聘任贾东焰先生任公司董事会秘书免去聂平先生董事会秘书职务经总经理提名聘任秦建平先生任公司副总经理财务主管免去郭中强先生副总经理职务 第二次会议第二次会议-三届董事会七次会议于 2001年 3月 4日在公司二楼会议室召开通过如下决议(1)2000 年度董事会工作报告和 2000 年年度报告及摘要(2)2000 年度财务决算及利润分配预案 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 22 鉴于公司目前正面临经营规模的迅速扩张董事会建议 2000 年度利润分配预案每 10 股派 1 元(含税)不进行资本公积金转增股本(3)预计 2001 年度利润分配政策议案 公司拟在 2001 年结束后分配一次2001 年实现净利润用于股利分配的比例不低于 202000 年度未分配利润用于 2001 年度股利分配比例不超过 50分配方式拟采用派发现金或送红股的形式现金股息占股利分配的比例不低于 20 上述分配政策为预计分配方案 公司董事会根据公司实际情况保留对该分配政策进行调整的权利 (4)提议增设独立董事议案 (5)通知召开 2000 年度股东大会事项 第三次会议第三次会议-第三届董事会第八次会议于 2001年 4月17日在本公司会议室召开通过了增发新股等议案(请参阅 2001 年第一次临时股东大会介绍)第四次会议第四次会议-三届董事会第九次会议于 2001 年 8月 9日在本公司会议室召开会议通过以下议案(1)公司 2001 年中期报告及公司 2001 年中期报告摘要(2)公司 2001 年中期利润分配预案 董事会决定 2001 年中期暂不进行利润分配及公积金转增股本(3)关于计提固定资产在建工程等四项减值准备的内部控制制度 根据新的会计政策公司对 2000 年财务报表进行了相应调整计提了固定资产减值准备追溯调减期初未分配利润 4,800,463.04 元,盈余公积 1,200,115.76 元(4)董事会议事规则(5)总经理工作细则 2董事会对股东大会决议的执行情况(1)2000 年度股东大会审议通过的 2000 年度利润分配方案以 2000 年末总股本269647572 股为基数每 10 股派现金人民币 1 元(含税)扣税后实际向股东每 10 股派现金红利 0.80 元方案已于 2001 年 5 月 14 日实施完毕(见 2001 年 4 月 28 日证券时报中国证券报)2000 年度公司不进行资本公积金转增股本(2)2001 年第一次临时股东大会审议通过增发新股方案发行不超过 8000 万股增发所募集资金将用于投资 280KA 槽铝电解示范完善工程 增发工作正在有序地进行 焦作万方铝业股份有限公司2001年年度报告 23 当中(十一)本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经亚太集团会计师事务所审计 公司 2001 年度实现利润总额 50,823,252.31 元净利润 46,607,642.24 元根据公司章程规定分别提取 10的法定公积金4,666,992.05 元和法定公益金 4,666,992.05 元本年度可供股东分配的利润为37,273,658.14 元加上年初未分配利润 77,266,166.24 元可供股东分配的利润总额为 114,539,824.38 元 公司三届董事会十次会议决定 2001 年度利润不分配也不进行资本公积金转增股本 以上利润分配预案需提交年度股东大会审议 本次利润分配预案与2000年年度报告中披露的预计2001年利润分配政策不一致的说明 由于公司建设 280KA 槽铝工程银行贷款增加负债率已达 65.5%且公司将要投资建设 280KA 完善工程资金需求很大为实现公司可持续发展公司董事会经慎重讨论决定 2001 年