000037_2001_深南电A_深南电2001年年度报告_2002-04-02.pdf

深圳南山热电股份有限公司 SHENZHEN NANSHAN POWER STATION CO.,LTD 二一年年度报告 二二年四月三日 -1-目 录 一公司基本情况简介 4 二会计数据和业务数据摘要 5 三股本变动及股东情况 7 四公司董事监事及高级管理人员的情况 1 0 五公司治理结构 1 2 六股东大会简介 1 5 七董事会报告 1 6 八监事会报告 2 4 九重要事项 2 6 十财务报告 2 9 十一备查文件目录 2 9 -2-重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性 陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 劳德容董事长黄德晨副董事长李立董事因公出差未出席本次董事会议劳德容董事长黄德晨副董事长均委托其他董事代为行使表决权李立董事未委托其他董事代为行使表决权 公司年度财务报告已经广州羊城会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告 -3-一公司基本情况简介 1 公司法定中文名称深圳南山热电股份有限公司 英文名称S H E N Z H E N N A N S H A N P O W E R S T A T I O N C O.,L T D 2 公司法定代表人劳德容 3 公司董事会秘书傅博 电 话(0 7 5 5)6 0 7 2 8 1 8 电子信箱f u b o 8 8 2 1 c n.c o m 股证事务代表胡琴 电 话(0 7 5 5)6 6 5 0 0 6 4 传 真(0 7 5 5)6 6 5 0 6 4 2 联系地址广东省深圳市南山区月亮湾大道 1 8 号 4 公司注册及办公地址深圳市南山区月亮湾大道 1 8 号 邮政编码5 1 8 0 5 2 电子信箱s z n s r d g f s z p t t.p u b l i c.n e t.c n 5 公司选定的信息披露报纸中国证券报证券时报及大公报 中国证监会指定登载公司年度报告的国际互联网网址 h t t p/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点公司办公室 6 股票上市交易所深圳证券交易所 股票简称及代码深南电 A 0 0 0 0 3 7 深南电 B 2 0 0 0 3 7 7 公司的其他有关资料 公司首次注册日期1 9 9 0 年 4 月 6 日 公司首次注册地点深圳市南山区南山角咀 变更后注册地点深圳市南山区月亮湾大道 1 8 号 变更原因系门牌编号 企业法人营业执照注册号企股粤深总字第 1 0 1 5 9 1 号 税务登记号码粤税外字 4 4 0 3 0 5 9 3 0 1 0 0 0 6 9 号1 4 会计师事务所名称办公地址 境内广州羊城会计师事务所有限公司 地址广东省广州市东风中路 4 1 0 号健力宝大厦二十五楼 -4-境外罗兵咸永道会计师事务所 地址香港铜锣湾希慎道十号新宁大厦二十三楼 二会计数据和业务数据摘要 一本年度主要会计数据合并 单位人民币元 项目 金 额 利润总额 2 7 0,7 5 6,4 9 0.4 8 净利润 2 0 3,2 7 1,4 5 8.5 0 扣除非经常性损益后的净利润 1 8 7,5 8 1,8 4 1.1 3 主营业务利润 2 6 4,6 1 9,4 9 9.2 9 其他业务利润 -4 6 2,5 8 3.2 7 营业利润 2 3 3,9 2 2,9 2 5.5 8 投资收益 -1,0 1 7,6 3 6.8 4 补贴收入 4 1,4 9 1,6 8 3.2 8 营业外收支净额 -3,6 4 0,4 8 1.5 4 经营活动产生的现金流量净额 3 8 5,1 5 6,5 8 6.5 8 现金及现金等价物净增减额 6 1,2 2 7,5 8 9.2 4 注扣除非经常性损益的项目和金额 单位人民币元 项目 金额 中联电力财务有限公司坏帐冲回 1 1,4 2 2,9 6 3.4 5 2 0 0 1 年 5-1 0 月电费补贴收入 8,4 5 3,2 0 7.6 9 营业外收支净额-4,1 8 6,5 5 3.7 7 二净利润差异说明 经广州羊城会计师事务所有限公司依据中国注册会计师独立审计准则进行审计公司 2001 年度合并税后利润为 2 0,3 2 7.1 万元而经罗兵咸永道会计师事务所按照香港会计师公会颁布的标准核数准则进行审计公司 2 0 0 1年度合并的税后利润为 2 0,5 5 8.7万元较中国会计师审计的结果多 2 3 1.6万元其原因如下 1 对全资子公司深南能源(新加坡)有限公司以前年度发生的前期费用50.40万元的会计处理方法不同境内按照重要性原则将深南能源(新加坡)有限公司以前年度发生的前期费用 50.40 万元和当年发生的费用一并列入 2001 年度的投资收益科目而境外则按照香港公认的会计原则将深南能源(新加坡)有限公司当年发生的费用列当期损益以前年度发生的费用 50.40 万元已计入 2000 年度-5-的综合损益表 2对控股子公司深圳新电力实业有限公司投资收益 179.80 万元的会计处理方法不同境内按中国会计准则将香港兴德盛有限公司占深圳新电力实业有限公司年末净资产份额 179.80 万元未列入合并范围而境外则按香港公认的会计原则将该份额 179.80 万元纳入合并会计报表范围 三公司近三年主要会计数据和财务指标(单位:人民币元)2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 项目 2 0 0 1 年合并 调整后合并 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 1,0 8 4,0 9 3,3 4 7.2 5 8 8 9,7 1 4,0 4 4.9 5 8 8 9,7 1 4,0 4 4.9 5 6 0 0,7 1 0,4 2 7.0 2 6 0 0,7 1 0,4 2 7.0 2 净利润 2 0 3,2 7 1,4 5 8.5 0 1 4 5,2 8 8,2 4 0.6 3 1 4 5,2 8 8,2 4 0.6 3 1 1 7,5 5 2,1 0 5.9 2 1 1 6,1 6 9,6 7 7.5 7 总资产 1,5 5 6,7 4 5,1 6 2.8 5 1,3 6 9,5 8 3,1 2 0.9 3 1,3 4 1,4 0 8,1 2 0.9 3 9 9 9,7 2 3,1 4 6.0 8 1,0 0 4,9 6 8,0 8 6.6 0 股东权益(不含少数股东权益)9 0 8,4 5 2,0 3 3.4 7 7 0 4,4 2 9,2 7 6.2 8 7 1 7,5 4 1,6 2 7.3 6 6 0 0,9 2 6,7 9 3.0 0 5 9 4,4 0 8,3 2 1.6 6 每股收益(元/股)0.3 7 0.4 1 0.4 1 0.3 3 0.3 3 每股净资产(元/股)1.6 6 1.9 8 2.0 1 1.6 9 1.6 7 调整后的每股净资产(元/股)1.6 5 1.8 4 1.8 4 1.6 3 1.6 3 扣除非经常性损益后的每股收益(元/股)0.3 4 0.4 1 0.2 8 0.4 0 0.4 0 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)0.7 0 0.5 7 0.5 7 0.5 9 0.5 9 净资产收益率(%)2 2.3 8 2 0.6 2 2 0.2 5 1 9.5 6 1 9.5 6 四利润表附表 项目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 净资产收益率(%)每股收益(元)净资产收益率(%)每股收益(元)净资产收益率(%)每股收益(元)全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 主营业务利润 2 9.1 3 2 8.2 6 0.4 8 0.5 6 2 0 2 2 0.4 1 0.4 1 2 7 2 5 0.4 5 0.4 5 营业利润 2 5.7 5 2 5.4 3 0.4 3 0.5 0 1 5 1 6 0.3 0 0.3 0 1 3 1 3 0.2 3 0.2 3 净利润 2 2.3 8 2 2.0 9 0.3 7 0.4 3 2 0 2 2 0.4 1 0.4 1 2 0 1 8 0.3 3 0.3 3 扣除非经常性损 益后的净利润 2 0.6 5 2 0.3 9 0.3 4 0.4 0 1 5 1 5 0.2 8 0.2 8 2 4 2 2 0.4 0 0.4 0 五本报告期内股东权益变动情况 单位人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 期初数 3 5 6,4 0 0,0 0 0 1 4 5,0 2 2,0 8 3.0 3 1 1 3,3 3 2,1 8 3.4 5 3 5,1 6 4,7 1 1.8 9 8 9,6 7 5,0 0 9.8 0 7 0 4,4 2 9,2 7 6.2 8 本期增加 1 9 1,5 6 5,9 9 8 1 5 9,5 9 4,1 0 2.3 9 3 3,5 2 6,9 8 9.6 8 1 1,1 7 5,6 6 3.2 3 2 0 3,2 7 1,4 5 8.5 0 5 8 7,9 5 8,5 4 8.5 7 本期减少 8 9,1 0 0,0 0 0.0 0 2,3 3 9,3 4 4.3 2 2,3 3 9,3 4 4.3 2 2 9 2,4 9 6,4 4 7.0 6 3 8 3,9 3 5,7 9 1.3 8 期末数 5 4 7,9 6 5,9 9 8 2 1 5,5 1 6,1 8 5.4 2 1 4 4,5 1 9,8 2 8.8 1 4 4,0 0 1,0 3 0.8 0 4 5 0,0 2 1.2 4 9 0 8,4 5 2,0 3 3.4 7 -6-变动原因 1 股本增加 1 9 1,5 6 5,9 9 8股系实施 2 0 0 0年度配股方案2 0 0 0年度利润分配和资本公积金转增股本方案所致 2 资本公积金增加 1 5 9,5 9 4,1 0 2.3 9 元系配股溢价本年减少 8 9 1,0 0 0,0 0 0元系 2 0 0 0 年度资本公积金转增股本所致 3 盈余公积本年增加 3 3,5 2 6,9 8 9.6 8元系本年度按净利润提取 1 0%法定公积金和 5%法定公益金所致本年减少 2,3 3 9,3 4 4.3 2 元系本年度根据深圳市人民政府深府 1 9 9 7 1 8 2 号文按工资总额提取 1 0%企业补充养老保险金所致 4 未分配利润本年增加 2 0 3,2 7 1,4 5 8.5 0 元系本年度实现的净利润本年减少 2 9 2,4 9 6,4 4 7.0 6 元系本年度分配现金红利 1 6 9,8 6 9,4 5 9.3 8 元 按净利润提取两金和 2 0 0 0 年度送红股所致 三股本变动及股东情况 一股本变动情况 1 股份变动情况表 数量单位股 内容 本次变动前 本次变动增减+-本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一未上市流通股份 1 发起人股份 其中 国家持有股份 5 6,8 6 7,5 8 08 5 3,8 1 81 3,9 0 8,7 3 31 3,9 0 8,7 3 3 2 8,6 7 1,2 8 48 5,5 3 8,8 6 4 其中国家股 2 0,4 9 5,9 7 03 0 7,8 1 85,0 1 2,9 4 75,0 1 2,9 4 7 1 0,3 3 3,7 1 23 0,8 2 9,6 8 2 国有法人股 3 6,3 7 1,6 1 05 4 6,0 0 08,8 9 5,7 8 68,8 9 5,7 8 6 1 8,3 3 7,5 7 25 4,7 0 9,1 8 2 境内法人持有股份 7 5,6 4 1,3 4 61,1 3 9,2 2 71 8,5 0 1,2 9 31 8,5 0 1,2 9 3 3 8,1 4 1,8 1 31 1 3,7 8 3,1 5 9 境外法人持有股份 7 5,8 8 6,0 7 47 2 4,5 1 31 8,4 6 0,3 3 21 8,4 6 0,3 3 2 3 7,6 4 5,1 7 71 1 3,5 3 1,2 5 1 其他 2 募集法人股份 4 1,0 8 5,0 0 05 5 0,4 4 21 0,0 3 2,6 1 01 0,0 3 2,6 1 0 2 0,6 1 5,6 6 26 1,7 0 0,6 6 1 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 2 4 9,4 8 0,0 0 03,2 6 8,0 0 06 0,9 0 2,9 6 86 0,9 0 2,9 6 8 1 2 5,0 7 3,9 3 63 7 4,5 5 3,9 3 5 二已上市流通股份 1 人民币普通股 3 3,6 6 0,0 0 01 0,0 9 8,0 0 01 0,5 4 4,0 6 81 0,5 4 4,0 6 8 3 1,1 8 6,1 3 66 4,8 4 6,1 3 5 2 境内上市的外资股 7 3,2 6 0,0 0 001 7,6 5 2,9 6 41 7,6 5 2,9 6 4 3 5,3 0 5,9 2 81 0 8,5 6 5,9 2 8 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 1 0 6,9 2 0,0 0 01 0,0 9 8,0 0 02 8,1 9 7,0 3 22 8,1 9 7,0 3 2 6 6,4 9 2,0 6 41 7 3,4 1 2,0 6 3三股份总数 3 5 6,4 0 0,0 0 01 3,3 6 6,0 0 08 9,1 0 0,0 0 08 9,1 0 0,0 0 0 1 9 1,5 6 6,0 0 05 4 7,9 6 5,9 9 8-7-2 股份变动情况说明 1 境内上市的人民币普通股中含被冻结的高管股 5 7,2 1 7 股 2 由于公司于2 0 0 1 年3 月2 7 日实施了2 0 0 0 年度配股方案并于2 0 0 1 年5 月1 0 日实施了2 0 0 0 年度利润分配和资本公积金转增股本方案 公司股本总额增加了1 9 1,5 6 5,9 9 8 股 3 由于2 0 0 0 年7 月和1 2 月公司高级管理人员和监事离任所持股份于半年后上市流通致使高级管理人员持股总数由期初的1 5 8,4 0 0 股减少至5 7,2 1 7 股 二股票发行与上市情况 1公司于 2 0 0 0 年 8 月 2 4 日召开的 2 0 0 0 年度第二次临时股东大会审议通过了公司 2 0 0 0 年度配股方案 并于 2 0 0 0 年 1 2 月 2 8 日经中国证券监督管理委员会证监公司字 2 0 0 0 号2 4 1 号文批准 以公司1 9 9 9 年末总股本3 5,6 4 0 万股为基数实施每 1 0 股配 3 股的配股方案配股价格为人民币 1 3.4 元/股配股缴款起止日为 2 0 0 1 年 2 月 1 9 日至 3 月 2 日实际配售 1,3 3 6.6 万股人民币普通股 此次配股除全体B 股股东放弃以外 向国有股和法人股股东配售3 2 6.8 万股社会公众股股东配售 1,0 0 9.8 万股 社会公众股未认购部分由本次配股主承销商按承销协议包销 社会公众股上市交易时间为 2 0 0 1 年 3 月 2 7 日 其中公司董事监事及高级管理人员获配的 2 6,7 3 0 股暂予冻结 上述相关公告已分别于 2 0 0 1 年 1 月 1 8 日2 0 0 1 年 2 月 8 日2 0 0 1 年 3 月2 4 日刊登在中国证券报证券时报和大公报上 2 公司于 2 0 0 1年 4月 1 2日召开的 2 0 0 0年年度股东大会审议通过了公司2 0 0 0 年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案 以 2 0 0 0 年末总股本 3 5,6 4 0万股为基数向全体股东每 1 0 股送 2.5 股并派现金人民币 0.7 4 元含税并用资本公积金向全体股东每 1 0 股转增 2.5 股转增股本 8,9 1 0 万股 由于本公司 2 0 0 1 年 3 月实施了 2 0 0 0 年度配股方案因此本次利润分配方案和资本公积金转增股本方案应按配股后的总股本 3 6,9 7 6.6万股为基数向全体股东每 1 0股送 2.4 0 9 6 3 2股派现金人民币 0.7 1 3 2元含税和每 1 0股转增2.4 0 9 6 3 2 股上市交易日为 2 0 0 1 年 5 月 1 4 日 3 除董事简基遥先生所持的股份仍被冻结外公司无任何现存的内部职工股 三股东情况 1 报告期末公司股东总数为 1 4,8 4 1 户其中 A 股股东 1 0,0 5 1 户含 1 名-8-持内部职工股的高级管理人员B 股股东 4,7 9 0 户 2 前十名股东持股情况(单位股)股东名称 期初数 增减变动(+-)期末数 所持股份 占股本比例%持有股份的质押或冻结情况 股份性质 深圳市广聚电力投资有限公司 8 3,6 6 0,3 4 6 +4 2,1 8 5,3 5 6 125,845,702 2 2.9 7 无 法人股 香港南海洋行国际有限公司 5 5,6 7 7,2 0 4 +2 8,0 7 1,2 0 4 8 3,7 4 8,4 0 8 1 5.2 8 无 外资法人股 深圳市能源集团有限公司 4 1,6 8 1,9 7 0 +2 1,0 1 5,3 2 7 6 2,6 9 7,2 9 7 1 1.4 4 无 法人股 深圳国电科技发展有限公司 3 6,3 7 1,6 1 0 +1 8,3 3 7,5 7 0 5 4,7 0 9,1 8 0 9.9 8 无 法人股 腾达置业有限公司 3 2,0 8 8,8 7 0 +1 5,4 6 4,4 7 3 4 7,5 5 3,3 4 3 8.6 8 无 外资法人股 吴丽容 7 6 6,6 4 0 +3 8 5,3 8 5 1,1 5 2,0 2 5 0.2 1 不详 B 股 丛立霞 5 7 6 7 7 6 +5 3 6,2 6 6 1,1 1 3,0 4 2 0.2 0 不详 B 股 李昂 0 +8 8 4,0 4 9 8 8 4,0 4 9 0.1 6 不详 B 股 李廷文 0 +8 2 1,5 7 2 8 2 1,5 7 2 0.1 5 不详 B 股 说明 1 上述前五名法人股东持股 5%以上在报告期内所持股份增加是由于公司在报告期内实施了2 0 0 0 年度配股方案和2 0 0 0 年度利润分配以及资本公积金转增股本方案 2 深圳市能源集团有限公司代表国家持有股份为 3 0,8 2 9,6 8 2 股 3 第 3名股东深圳市能源集团有限公司间接持有第 2名股东即公司外资法人股东香港南海洋行国际有限公司 1 0 0%股权 4 公司其他股东均为社会公众股东所持股份变化系在二级市场交易所致本公司对其情况不详 5 除第 2 名股东和第 3 名股东外其他法人股东之间不存在关联关系 四控股股东情况 公司没有控股股东公司第一大股东为深圳市能源集团有限公司其直接持有公司的股份比例为 1 1.4 4%间接持有公司的股份比例为 1 5.2 8%(其间接持有公司外资法人股东香港南海洋行国际有限公司 1 0 0%股权)法定代表人劳德容成立日期1 9 8 5 年 7 月 1 5 日注册资本8 6,0 0 0 万元企业类型有限责任公司国有独资经营范围投资兴办实业(具体项目另行申报)经营进出口业务按深贸管审证字第 1 4 7文办理国内商业物资供销业不含专营专控专卖商品常规能源包括电热煤轻质油重油渣油新能源的开发生产购销各种能源工程项目的设计施工人员培训并承包有关建设工程投资和经营能源项目所需燃料原料设备的运输业务公路沿海远洋其持有的公司股份无质押或冻结 五其他持股 1 0%以上法人股股东的情况 -9-深圳市广聚电力投资有限公司持股比例 2 2.9 7%法定代表人仲澄溧成立于 1 9 8 9 年 5 月 3 1 日注册资本1,1 1 1 万元经营范围兴办实业电力投资具体项目另行申报其持有的公司股份无质押或冻结 香港南海洋行国际有限公司持股比例 1 5.2 8%法定代表人于春玲成立于 1 9 8 5 年 5 月 1 5 日注册资本1,5 3 3 万港元经营范围能源电力其持有的公司股份无质押或冻结 深圳国电科技发展有限公司持股比例 9.9 8%法定代表人黄德晨成立于 2 0 0 0 年 4 月 1 8 日注册资本 2 3,0 0 0 万元经营范围投资兴办实业具体项目另行申报发输变电建设工程设备自动控制系统电子设备的技术开发及产品购销高新技术项目的技术开发国内商业物资供销业以上不含专营专控专卖商品及限制项目其持有的公司股份无质押或冻结 四董事监事和高级管理人员和员工情况 一现任董事监事及高级管理人员情况 1 基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任职起止日期 劳德容 女 董事长 5 8 2000.6-2003.6 王建彬 男 副董事长 3 8 2000.6-2003.6 黄德晨 男 副董事长 5 1 2000.6-2003.6 张仁一 男 董事总经理 4 1 2000.6-2003.6 于春玲 女 董事 3 6 2000.6-2003.6 李立 男 董事 5 4 2000.6-2003.6 简基遥 男 董事 6 0 2000.6-2003.6 仲澄溧 男 董事 5 2 2000.6-2003.6 崔继纯 男 董事 4 4 2000.11-2003.6 刘爱群 男 独立董事 4 8 2000.6-2003.6 朱天发 男 监事长 5 1 2000.6-2003.6 吉明 男 监事 4 5 2000.6-2003.6 关绮鸿 男 监事 3 9 2000.6-2003.6 李永胜 男 监事 2 9 2000.11-2003.6 郭传明 男 监事 3 4 2000.6-2003.6 肖兵 男 监事 4 3 2000.6-2003.6 张杰 女 监事 3 3 2000.8-2003.6 赵立金 男 财务总监 6 2 2000.7-2003.6 郭志东 男 副总经理 3 5 2000.7-2003.6 傅博 男 副总经理董事会秘书 3 9 2000.6-2003.6 孙守林 男 总工程师 5 5 2000.7-2003.6 -10-说明 1 除简基遥董事持有 5 7,2 1 7 股外上述其他人员均未持有公司股份 2 在股东单位任职情况 劳德容董事长从 1 9 9 7 年 1 2 月起任深圳市能源集团有限公司董事长 王建彬副董事长从 1 9 9 9 年 2 月起任深圳市广聚能源股份有限公司董事长 黄德晨副董事长从 1 9 9 9 年 1 2 月起任深圳国电科技发展有限公司董事长 于春玲董事从 2 0 0 0 年 6 月任深圳市能源集团有限公司燃料贸易部部长 李 立董事从 1 9 9 2 年起任腾达置业有限公司董事局主席 简基遥董事从1 9 9 7 年1 2 月至2 0 0 1 年1 2 月任深圳市能源集团有限公司总会计师 仲澄溧董事从 2 0 0 0 年 9 月起任深圳市广聚电力投资有限公司董事长 崔继纯董事从 2 0 0 1 年 4 月起任深圳国电科技发展有限公司总经理 朱天发监事长从 2 0 0 1 年 1 1 月起任深圳市能源集团有限公司总会计师 吉 明监事从 2 0 0 0 年 9 月起任深圳市广聚电力投资有限公司总经理 关绮鸿监事从 1 9 9 9 年 1 2 月起任深圳国电科技发展有限公司总经济师 李永胜监事现任腾达置业有限公司经理 2 年度报酬情况 1 报告期内公司高级管理人员的报酬主要是由工资包括岗位工资岗位浮动工资和补贴和年终奖励两部分组成工资根据岗位职能由董事会确定并按月发放年终奖励依据公司董事会年初制定的年度生产经营考核与奖励方案 根据公司全年各项生产经济考核指标的完成情况并按董事会确定的分配原则进行分配 报告期内公司有董事 9人和监事 5人按照股东大会批准设立的董事会专项基金的有关规定按月领取业务经费 2 报告期内公司董事监事和高级管理人员共 2 1 人其中在公司领取薪酬的共 7 人其年度报酬总额为 2 8 0 万元其中 4 5 4 8万元 1 人4 0 4 5万元 4 人3 0 3 5万元 1 人2 5 2 8万元 1 人金额最高的前三名董事的报酬总额为 6 0 万元金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 1 3 2 万元 仅在公司领取业务经费的董事监事共 1 4人分别是劳德容王建彬黄德晨于春玲李立仲澄溧简基遥崔继纯刘爱群朱天发吉明关绮鸿郭传明李永胜全年领取的业务经费在 6 7万 3 人4.5 5.5 万 7 人3 万 4 人独-11-立董事在公司全年共领取 5.4 万元的业务经费 3 报告期内没有董事监事和高级管理人员离任也没有聘任或解聘公司经理副经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员的情况 二员工情况 截止报告期末公司共有员工 2 8 9人其中硕士 1 1人本科 4 6人大专7 6人大专以上学历人员占全体员工的 4 6%具有高级技术职称的 1 5人中级技术职称的 5 5 人具有中级技术职称以上的人员占全体员工的 2 4.2 2%从事设备运行和检修的生产技术人员 1 6 5 人物资供应人员 1 4 人财务人员 1 1 人行政管理人员 2 7 人 五公司治理结构 一公司治理情况 公司自上市以来严格按照公司法证券法和中国证监会有关法律法规的要求建立和完善公司法人治理结构规范公司运作先后制定了公司章程股东大会议事规则董事会暂行规定及议事规则监事会暂行规定及议事规则总经理工作细则董事会秘书工作暂行规定和公司信息披露管理制度等相关制度保证公司经营决策和运作的科学规范和高效并将对照中国证监会和国家经贸委联合下发的上市公司治理准则的要求对公司的各项规章制度进行全面修改和完善公司治理结构情况如下 1 关于股东和股东大会 公司能够确保所有股东 尤其是中小股东享有知情权 参与权和平等的地位所有重大事项均依照中国证监会和深圳证券交易所的要求及时准确完整的进行披露制定了股东大会议事规则能够严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会公司关联交易公平合理并对定价依据予以充分披露 2 关于控股股东与上市公司的关系 公司没有控股股东 公司第一大股东能够严格按照有关规定行使出资人的权利没有利用其特殊地位超越股东大会干预上市公司的经营和决策活动任何重大决策均由公司股东大会和董事会独立作出公司与第一大股东已实现了人员财务资产机构和业务五分开各自独立核算独立承担风险和责任 -12-3 关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事公司董事会人数和人员构成均符合法律法规的要求公司董事会建立了董事会工作细则各位董事均能够忠实诚信勤勉地履行职责及时学习有关的政策和法规公司董事会于 1 9 9 8年设立了一名独立董事拟于近期增设一名独立董事以完善独立董事制度并根据公司经营决策需要设立董事会专门委员会 4 关于监事和监事会 公司监事能够依据章程的规定行使权利制定了监事会议事规则监事会列席每一次董事会会议对公司的财务投资经营及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的合法性进行了监督维护了公司和股东的合法利益 5 关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了董事 监事和高级管理人员以目标责任制和业绩考评为主的绩效评价与激励约束机制现正着手制定新的董事监事和高级管理人员的绩效考评标准和激励约束机制计划于 2 0 0 2 年建立并实施长期股权激励约束机制 6 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人员工供应商和其他利益相关者的合法利益且与利益相关者能够共同合作推动公司健康发展 7 关于信息披露与透明度 公司能严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求及时真实准确完整地进行信息披露已建立了公司信息披露管理暂行规定确保公司所有股东与平等的机会获取公司信息 公司董事会秘书和股证事务代表负责公司信息披露事宜接待股东来访和咨询向投资者提供公司公开信息披露资料等 二独立董事履行职责情况 公司于 1 9 9 8年已聘任了一名独立董事在董事会的运作中该独立董事能认真履行职责出席每一次董事会会议并根据其专业管理知识和工作经验从公司整体利益尤其是中小股东的利益出发为公司的经营决策独立发表意见有效地发挥了独立董事的作用公司董事会在今后的工作中将充分发挥独立董事的作用认真听取并积极采纳独立董事的意见和建议 三公司与第一大股东在人员资产财务机构和业务上的五分开情况 公司与第一大股东在人员 资产 财务 机构和业务等方面实行了规范的 五-13-分开保持了公司人员独立资产完整财务独立机构独立运作和业务独立完整完全具备了自主经营的能力 1 人员方面 公司建立了一整套完全独立的用工人事及工资管理制度公司总经理副总经理董事会秘书财务负责人均在本公司领取报酬属专职人员未在股东单位担任管理职务 2 资产方面 公司是由原资产独立的有限公司改制而来 其资产与公司各法人股东之间无任何关联不存在工业产权及非专有技术方面的联系 3 财务方面 公司设有独立的财务部建立了独立的财务核算体系和财务会计制度制订了较完整的财务管理办法对参资企业的财务管理制度健全独立开设银行帐户并依法独立纳税 4 机构方面 本公司董事会监事会及其他内部机构独立运作具有决策和经营管理的独立性公司及其各职能部门与第一大股东及其职能部门之间不存在从属关系且办公机构和经营场所分开不存在混业经营情况 5 业务方面 尽管公司第一大股东从事的电力生产和销售的业务与公司主营业务相同 但由于公司与其的发电形式不同且在电网上承担的责任和任务不同因此公司与其并不存在同业竞争业务活动独立完整 六股东大会情况简介 本报告期内 公司召开了 2 0 0 0 年年度股东大会和 2 0 0 1 年度第一次临时股东大会会议有关情况如下 一2 0 0 0 年年度股东大会 公司于 2 0 0 1 年 3月 1 7 日在中国证券报证券时报和大公报(以下简称上述报刊)上刊登了召集年度股东大会的公告会议于 2 0 0 1年 4月1 2日在公司四楼会议室召开出席会议的股东及代表 7人所持和代表股份2 5 2,8 2 0,4 7 8股,占公司股份总数的 6 8.3 7%其中 A股股份 2 5 2,8 2 0,4 7 8股B-14-股股份 0 股符合公司法和公司章程的规定会议审议通过如下议案 12 0 0 0 年度董事会工作报告 22 0 0 0 年度监事会工作报告 3关于 2 0 0 0 年度利润决算的报告 42 0 0 0 年度利润分配和资本公积金转增股本的预案 5关于公司 2 0 0 1 年度贷款规模及对外担保额度授权事宜的报告 6关于修改公司章程的议案 7关于执行公司募集资金管理暂行办法的议案 8关于聘请公司 2 0 0 1 年度审计单位和法律顾问的议案 会议决议于 2 0 0 1 年 4 月 1 3 日刊登上述报刊上 二2 0 0 1 年度第一次临时股东大会 公司于 2 0 0 1 年 1 1 月 9 日在中国证券报证券时报和大公报上刊登了召集第一次临时股东大会的公告会议于 2 0 0 1 年 1 2 月 1 1 日在公司召开出席会议的股东及代表共 7 人所持和代表股份 2 4,9 6 3.4 2 万股占股份总数的7 0.0 4%其中 A 股股份 3 4,9 6 3.4 2 万股B 股股份 0 股符合公司法和公司章程的有关规定会议审议通过以下议案 1关于修改公司章程的议案 2公司股东大会议事规则 会议决议于 2 0 0 1 年 1 2 月 1 2 日刊登上述报刊上 七董事会报告 一公司经营情况 1 主营业务范围及其经营情况 公司主营业务为生产经营供电属能源基础行业报告期内公司拥有七台燃气轮机发电机组和三台燃机联合循环余热发电机组 总装机容量 5 2.8 万千瓦分别占深圳市总装机容量的 1 9.7 8%和深圳市调峰电厂总装机容量的 3 6.7%根据深圳供电局统计已成为全国最大的燃气轮机发电企业和深圳市的骨干调峰发电企业 2 0 0 1 年由于深圳经济继续保持快速稳定增长G D P 增长 1 3.2%带动全-15-市用电量增长用电总量达 2 0 0.6 亿千瓦时较上年增长 1 3.9%用电最高负荷达 4 0 5万千瓦同比增长 1 9.1 2%电力需求十分旺盛由于电源建设滞后电网结构较为薄弱等原因致使深圳市电力供需矛盾更加突出 同时深圳电力负荷具有峰谷差大和年度用电高峰期长等特点 客观上给承担深圳电网调峰的本公司带来了良好的市场环境在此形势下公司坚持以电力生产为工作重点充分发挥在燃机生产运营维护检修和经营管理等方面的核心优势使公司年度生产经营和发展再创历史最好水平 1 公司全年共完成发电量 1 7 5,4 0 3.4 7万千瓦时同比增长 2 2.0 8%是年度发电计划的 1 2 7.1%本年度实现主营业务收入 1 0 8,4 0 9.3 3 万元比上年增长 2 1.8 5%主营业务利润 2 6,4 6 1.9 5万元同比增长 8 0.6 8%获得补贴收入4,1 4 9.1 7万元较上年减少 3 6.0 1%全年实现净利润 2 0,3 2 7.1 5万元较上年增长 3 9.9 1%2 为满足深圳市用电高峰期对电力供应的紧迫需求公司于年初即投入2,1 0 0 万元对整个发电系统进行了全面检修保养和技术改造提高了设备的运行可靠性机组的运行参数均达到最佳状况为全年安全稳定高效运行奠定了基础 3 不断实施技术改造挖掘潜力年内对供电线路进行了改造和更新使线损率大幅降低同时加强经济运行将厂用电率降至最低全年线损率和厂用电率合计降为 3.2 2%创历史最好水平 4 经过紧张的工程施工和安装调试被列为深圳市 2 0 0 0 年工业重点建设技改项目的燃机以大代小 技改一期单循环工程建设一台 1 2.3 4万千瓦燃机和燃机联合循环余热发电项目建设一台 5.5 万千瓦余热发电机组分别于 2 0 0 1 年 7 月和 8 月建成投产使公司总装机容量由 3 5 万千瓦增至 5 2.8 万千瓦其中燃机单循环工程创下美国通用电气G E 公司同类型机组安装调试周期的世界新记录 5 在实施上述技改项目的同时公司积极申请燃机以大代小 技改二期单循环工程项目即采用一台先进高效大容量进口燃机容量为 1 2.3 4 万千瓦替代公司原有二台落后低效 P G 6 5 4 1 B型燃机及联合循环机组容量为9.9万千瓦和深圳市三台柴油发电机组容量为 3.0万千瓦该项目于 2 0 0 1年 5月 3 1日获深圳市经发局的立项批复年内完成了可研报告专家评审工程设计燃机等主设备订货工作 -16-在此基础上同期申请实施燃机联合循环余热发电二期项目即燃气 蒸汽联合循环发电技术项目属余热利用节能技改项目投资建设一台 6.0万千瓦余热发电机组上述两项技改项目被列为深圳市 2 0 0 1年工业重点建设技改项目项目的实施将推进深圳市电力资源优化强化电网调峰能力实现公司电力产业升级和规模化经营缓解深圳市 2 0 0 2年电力供应紧缺的形势改善大气环境 6 2 0 0 1 年由于深圳市各燃油调峰电厂承受油价居高不下的压力不计成本顶峰发电深圳市政府以鼓励和引导燃油电厂顶峰发电为原则对包括公司在内的深圳市 1 3 家燃油电厂今年 5-1 0 月上网电量进行适当补贴 公司全年共获顶峰发电电费补贴 1,0 1 0.4 7 万元 7 公司充分发挥在燃气轮机及其余热发电项目的工程建设安装调试和生产运营的行业优势 承接了深圳市新电力实业有限公司投资的燃机联合循环余热发电项目的工程建设总包和发电设备的资产托管经营工作 公司全年共收取委托建设劳务费 7 9 2.4 3 万元和资产托管劳务费及烟气使用费 5 0 8.5 5 万元 8上半年公司顺利了实施 2 0 0 0年度配股方案共计募集资金1 7 4,9 6 0,9 9 3.9 8 元已全部投入燃机以大代小 技改一期单循环工程项目该项目已按计划建成投产 2 主要控股公司及参股企业的经营情况及业绩 金额单位万元 公司名称 拥有权益 注册资本 资产规模 营业收入 净利润 经营范围 深圳协孚供油有限公司 5 0%5,3 3 0 2 9,9 8 7.8 2 4 2,9 6 6.2 3 1