600875_2002_东方电气_东方电机2002年年度报告_2003-04-01.pdf

东方电机股份有限公司（在中华人民共和国注册成立之股份有限公司）2 O O 2 年年报 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司负责人董事长朱元巢先生、财务副总经理龚丹先生、财务部部长冯勇先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介 公司法定中文名称 东方电机股份有限公司 简称 东方电机 公司法定英文名称 D O N G F A N G E L E C T R I C A L M A C H I N E R Y C O M P A N Y L I M I T E D 英文缩写 D F E M 公司法定代表人 朱元巢 董事会秘书 龚 丹 证券事务代表 黄 勇 电话 8 6 8 3 8 2 4 0 9 3 5 8 传真 8 6 8 3 8 2 4 0 2 1 2 5 电子信箱 d s b d f e m.c o m.c n 公司注册与办公地点 四川省德阳市黄河西路 1 8 8 号 网址 h t t p:/w w w.d f e m.c o m.c n 邮政编码 6 1 8 0 0 0 公司选定境内信息披露报纸 上海证券报、中国证券报 境外信息披露报纸 香港文汇报、T h e S t a n d a r d(英文)中国证监会指定年报刊登网址 h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点 四川省德阳市黄河西路 1 8 8 号本公司董事会办公室 股票上市地 上海证券交易所、香港联合交易所有限公司 股票简称 东方电机 股票代码 6 0 0 8 7 5（A 股）、1 0 7 2（H 股）公司变更注册登记日期 2 0 0 1 年 8 月 1 5 日 公司变更注册登记地点 中国四川省德阳市 企业法人营业执照注册号 5 1 0 6 0 0 1 8 0 0 1 8 9 税务登记号码 5 1 0 0 6 0 2 2 0 5 1 1 5 4 8 5 公司聘请的会计师事务所 国际核数师 罗兵咸永道会计师事务所 香港中环太子大厦 2 2 楼 国内法定核数师 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海淮海中路 3 3 3 号瑞安广场 1 2 楼 二、会计数据和业务数据摘要 1、2 0 0 2 年度按照中国及香港公认会计准则审计的业务数据 单位：人民币千元 项目 按照中国会计准则 按照香港公认会计准则 利润（亏损）总额 2 0,4 3 5 3 5,1 6 2 净利润（亏损）2 0,0 1 1 3 4,7 4 0 扣除非正常性损益后的净利润（亏损）1,4 4 0 1 6,1 6 9 主营业务利润 2 2 0,1 4 5 2 2 0,1 4 5 其他业务利润 2,9 5 8 3 1,0 1 5 营业利润 1,5 8 4 7 5,1 5 5 投资收益 9,5 3 1 -补贴收入 8,1 7 0 -营业外收支净额 1,1 5 1 -经营活动产生的现金流量净额 2 1,2 0 8 (7 6,1 0 2)现金及现金等价物净增加额(3 2,6 7 9)(3 2,6 7 9)非正常性损益项目为：营业外收支净额，金额为人民币 1,1 5 1 千元；补贴收入金额人民币 8,1 7 0 千元,委托理财收益人民币 2,5 3 7 千元，转回短期投资跌价准备人民币 6,7 1 3 千元。按不同会计准则计算的净利润的差异见按中国会计准则编制的财务报告中补充资料。2、主要会计数据及财务指标 、按中国会计准则编制 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止年度 单位：人民币千元 指标项目 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 主营业务收入 9 2 0,9 0 5 3 7 0,2 9 3 6 4 4,4 1 7 净利润 2 0,0 1 1 (2 6 1,3 4 9)2,3 1 0 总资产 2,7 6 4,9 5 6 2,5 9 0,4 2 52,3 9 7,2 7 3 股东权益 9 0 7,1 6 1 8 8 5,8 3 2 1,1 4 7,0 6 5 每股收益（元）0.0 4 5 (0.5 8 1)0.0 0 5 1 每股净资产（元）2.0 2 1.9 7 2.5 5 净资产收益率（%）2.2 1 (2 9.5 0)0.2 0 调整后的每股净资产（元）1.5 0 1.4 9 2.0 0 每股经营活动产生现金流量净额（元）0.0 5 (0.1 2)0.3 9 注：每股收益之摊薄数与加权数一致。、按香港公认会计准则编制 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止年度 单位：人民币千元 指标项目 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 营业额 9 1 8,1 8 4 3 6 9,7 3 8 6 3 9,6 7 8 本年（亏损）/溢利 3 4,7 4 0 (2 6 2,0 8 5)(2 1,5 4 1)总资产 2,7 7 6,5 0 7 2,5 8 2,3 6 6 2,4 8 7,7 6 9 股东权益 9 1 8,7 1 4 8 8 3,9 7 4 1,1 4 6,0 5 9 每股（亏损）/盈利（元）0.0 7 7 (0.5 8 2)(0.0 4 8)每股净资产（元）2.0 4 1.9 6 2.5 5 净资产收益率（%）3.7 8 (2 9.6 5)(1.8 8)股东权益比率（%）3 3.0 9 3 4.2 3 4 6.0 7 注：每股收益之摊薄数与加权数一致。3、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则(第9 号)要求计算的利润表附表 净资产收益率%每股收益（人民币元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2 4.3 2 4.6 0.4 8 9 0.4 8 9 营业利润 0.2 0.2 0.0 0 4 0.0 0 4 净利润 2.2 2.2 0.0 4 4 0.0 4 4 扣除非经常性损益后的净利润 0.2 0.2 0.0 0 3 0.0 0 3 4、报告期内股东权益变动情况、按中国会计准则编制 单位：人民币千元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 4 5 0,0 0 0 -4 5 0,0 0 0 资本公积 6 0 6,1 8 1 1,3 1 7 -6 0 7,4 9 8 专项拨款形成的资产,核销无法支付的应付款项 盈余公积 5 3,5 9 0 7 3 -5 3,6 6 3 按净利润计提 其中：公益金 2 5,9 9 8 2 4 -2 6,0 2 2 按净利润计提 未分配利润（2 2 3,9 3 9）2 0,0 1 1 7 3 (2 0 4,0 0 1)计提盈余公积及经营利润增加 合计 8 8 5,8 3 2 2 1,4 0 1 7 3 9 0 7,1 6 0 、按香港公认会计准则编制 单位：人民币千元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 4 5 0,0 0 0 -4 5 0,0 0 0 资本公积 6 3 6,0 6 1 -6 3 6,0 6 1 盈余公积 5 3,5 9 0 7 3 -5 3,6 6 3 其中：公益金 2 5,9 9 8 2 4 -2 6,0 2 2 未分配利润(2 5 5,6 7 7)3 4,7 4 0 7 3 (2 2 1,0 1 0)计提盈余公积及经营利润增加 合计 8 8 3,9 7 4 3 4,8 1 3 7 3 9 1 8,7 1 4 三、股本变动及股东情况介绍 1、股本变动情况 、股本结构情况 期初股数 占已发行股份比例 本期变动增(减)期末股数 占已发行股份比例 尚未流通股份 境内法人持有股份(国有法人股)2 2 0,0 0 0,0 0 0 4 8.8 9 0 2 2 0,0 0 0,0 0 04 8.8 9 已流通股份 1、境内上市的人民币普通股(A 股)6 0,0 0 0,0 0 0 1 3.3 3 0 6 0,0 0 0,0 0 01 3.3 3 2、境外上市的外资股(H 股)1 7 0,0 0 0,0 0 0 3 7.7 8 0 1 7 0,0 0 0,0 0 03 7.7 8 已流通股份合计 2 3 0,0 0 0,0 0 0 5 1.1 1 0 2 3 0,0 0 0,0 0 05 1.1 1 股份合计 4 5 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0 0 4 5 0,0 0 0,0 0 01 0 0.0 0 、股票发行与上市情况 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止的前三年公司无股票发行情况。2、股东情况介绍 于 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，本公司之股东总数为3 9,4 6 4 户，其中境内法人持有股份(国有法人股)1户，境内上市人民币普通股（A股）3 9,3 6 7户，境外上市外资股（H股）9 6户。本公司无内部职工股股东。主要股东持股情况 股东名称 股份性质 类别 年末持股数（股）占总股本比例（%）本报告期内股数增减（股）东方电机厂 A 股国有法人股 A 股 2 2 0,0 0 0,0 0 0 4 8.8 9 0 香港中央结算（代理人）有限公司 H 股流通股 H 股 1 6 7,9 8 9,9 9 9 3 7.3 3 -2 8 0,0 0 0 湘财证券有限责任公司 A 股流通股 A 股 1,0 5 1,2 7 1 0.2 3 C H U K Y E E M E N L I Z A H 股流通股 H 股 4 7 8,0 0 0 0.1 1 0 裕华证券投资基金 A 股流通股 A 股 2 9 9,3 8 6 0.0 7 杨德群 A 股流通股 A 股 2 8 9,1 0 0 0.0 6 -1,7 0 0 C H E N G Y U K L I N G H 股流通股 H 股 2 0 0,0 0 0 0.0 4 陈中一 A 股流通股 A 股 1 7 5,0 0 0 0.0 4 吉林省老年福利基金会 A 股流通股 A 股 1 7 3,1 1 3 0.0 4 马文玉 A 股流通股 A 股 1 5 0,0 0 0 0.0 3 9,1 5 5 、东方电机厂为本公司 2 2 0,0 0 0,0 0 0股境内法人持有股份(国有法人股)的法定持有者。东方电机厂于 1 9 5 8年成立，法定代表人为朱元巢，主营范围包括机电设备制造，工矿设备及备件生产，电站技术改造，电器产品制造，汽车运输，汽车修理，技术咨询、服务、转让、培训、开发。注册资金为人民币 1 2 8,4 2 0 千元。本年度内其持有的股份无任何质押情况。、香港中央结算（代理人）有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司 H 股股东持股数量超过本公司总股本 1 0 的情况。、除本年度报告披露外，董事会并无得悉任何人士直接或间接持有须根据香港证券(公开权益)条例第十六条之规定予以记录在已发行股份登记名册内之权益或按照中国有关规定须予申报之持股数量。、公司未发现前 1 0 名股东存在关联关系或为一致行动人。四、董事、监事、高级管理人员及员工情况 1、董事、监事、高级管理人员情况 、董事、监事及高级管理人员变动情况 于 2 0 0 2 年 1 月 2 3 日，三届十九次董事会议同意张继烈先生因工作变动辞去第三届董事会董事职务。于 2 0 0 2年 4月 1日本公司召开二届六次职代会(2 0 0 2)第 2次职工代表团组长会议，同意由于工作变动原因肖世德先生辞去第三届监事会职工代表监事职务，并选举肖水泉先生为职工代表监事。于 2 0 0 2年 5月 2 7日本公司召开 2 0 0 1年度股东周年大会，选举荆甲川先生为本公司董事。本公司第三届董事会于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日任期届满，第三届董事秦泽浚先生、周宏喜先生、孙效良先生不再担任本公司董事。第三届监事冯云敏女士不再担任本公司监事。2 0 0 2年 1 2 月 2 3 日临时股东大会选举斯泽夫先生、朱元巢先生、韩志桥先生、龚丹先生、张天德先生、荆甲川先生、贺建华先生、高峰先生、刘辉先生、黄英琦女士、陈章武先生为本公司第四届董事会董事，李红东先生、周晓敏女士为本公司第四届监事会监事，2 0 0 2 年 1 1 月 2 6日本公司职代会（2 0 0 2）第 3 次职工代表团组长会议民主选举肖水泉先生出任本公司第四届监事会职工代表监事。2 0 0 2 年 1 2月 2 3 日四届一次董事会议选举斯泽夫先生为本公司董事长，朱元巢先生为本公司副董事长，续聘朱元巢先生为公司总经理，韩志桥先生、周宏喜先生、龚丹先生、张天德先生、贺建华先生为公司副总经理，新聘高峰、刘辉先生为公司副总经理，续聘龚丹先生兼任董事会秘书。2 0 0 3 年 4月 1 日，四届三次董事会议同意斯泽夫先生由于调任中国东方电气集团公司党组副书记、副董事长、总经理而辞去第四届董事会董事长、董事职务。董事会选举朱元巢先生为本公司董事长，韩志桥先生为本公司副董事长，聘任韩志桥先生为本公司总经理。本公司谨对斯泽夫先生、秦泽浚先生、周宏喜先生、孙效良先生在任本公司董事会董事期间对本公司做出的杰出工作表示崇高敬意和诚挚感谢。以上信息公告刊登于 2 0 0 2 年 1 月 2 4 日、5 月 2 8 日、1 2月 2 4 日、2 0 0 3 年 4 月 2 日内地的上海证券报、中国证券报及香港的文汇报和T h e S t a n d a r d 。、现任董事、监事及高级管理人员简介 执行董事 朱元巢先生，1 9 5 6年出生，现任本公司董事长，东方电机厂党委书记、厂长。拥有正高级工程师职称。朱先生毕业于合肥工业大学电气工程系电机专业，于 1 9 8 2年加入东方电机厂，长期从事电机设计及技术管理工作。先后担任电机处副科长、总工程师办公室副主任、副总工程师、副总经理兼总工程师、本公司副董事长、总经理，东方电机厂党委副书记、副厂长等职务。韩志桥先生，1 9 5 8出生，现任本公司副董事长、总经理。拥有正高级工程师职称。韩先生毕业于陕西机械学院水利系水电站动力设备专业，于 1 9 8 3年加入东方电机厂，长期从事产品销售及技术服务工作。历任销售服务处副科长、科长、副处长、总经理助理、副总经理、常务副总经理等职务。龚丹先生，1 9 6 3年出生，现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。拥有高级工程师职称。龚先生毕业于安徽工学院机械系铸造专业，并于 1 9 9 4 年至 1 9 9 7 年，在四川大学经济管理系现代经济管理专业研究生班学习并毕业。龚先生于 1 9 8 3年加入东方电机厂，主要从事青工管理、组织部门工作。历任团委副书记、团委书记、青工办主任、组织部长等职务。张天德先生，1 9 5 3年出生。现任本公司董事、副总经理。拥有正高级工程师职称。张先生毕业于华北水电学院水电站动力设备专业，于 1 9 7 1年加入东方电机厂，长期从事产品技术服务及生产管理工作。历任销售服务处副科长、科长、副处长，公司生产长、东方电机大中型交直流电机有限公司总经理等职务。贺建华先生，1 9 6 2年出生，现任本公司董事、副总经理兼总工程师。拥有正高级工程师职称。贺先生毕业于重庆大学电气工程系电机专业，并于 1 9 8 7 年 9 月至 1 9 9 0 年 7 月在华中理工大学电机专业攻读硕士研究生并获得硕士学位。于 1 9 8 4年加入东方电机厂，长期从事电机设计及技术开发工作。历任电机处副科长、副总设计师兼科长、公司副总工程师兼总设计师兼副处长等职。高峰先生，1 9 6 4年出生，现任本公司董事、副总经理。拥有高级工程师职称。高先生毕业于重庆大学电气工程系电机专业，并于 2 0 0 2 年 7 月获西南交通大学工商管理（M B A）硕士学位，于 1 9 8 4年加入东方电机厂，长期从事大型电机试验及质量检验管理、企业管理工作。先后担任质检处副科长、科长、副处长、副总质量师兼副处长、东方电机厂副总经济师兼电器公司总经理、本公司总经理助理等职务。刘辉先生，1 9 6 5年出生，现任本公司董事、副总经理。拥有高级工程师职称。刘先生毕业于南京机械专科学校铸造专业，2 0 0 1年 4月于西南交通大学工商管理专业（M B A）研究生毕业获工商管理硕士（M B A）学位，于 1 9 8 5 年加入东方电机厂，长期从事生产管理、人事管理及物资管理工作。先后担任铸造分厂副厂长兼模型车间主任兼党支部书记、人事劳资处副处长、物资采购部部长、副总经济师兼物资采购部部长等职务。非执行董事 荆甲川先生，1 9 5 8年出生，现任本公司董事、东方电机厂党委副书记兼副厂长，拥有高级政工师职称。荆先生毕业于四川师范学院政治系，于一九八三年加入东电。其长期从事企业管理、企业政工等方面工作，先后担任厂团委副书记、书记，冲剪分厂党支部书记兼副厂长，锻压分厂厂长兼党支部书记，焊接分厂党支部书记兼副厂长，厂党委宣传部部长兼党支部书记等职务。黄英琦女士，1 9 5 9年出生，律师，香港黄乾亨黄英豪律师事务所合伙人。现任本公司独立董事。获美国加州布蒙拿大学荣誉文学士，并通过英国法律学院普通专业试及律师资格最后考试。兼任香港恒安国际集团有限公司和南京熊猫电子股份有限公司独立非执行董事、临时市政局议员、香港青年奖励计划理事会理事、香港政策研究所成员等多项公职。陈章武先生，1 9 4 6年出生，清华大学教授。现任清华大学经济管理学院党委书记。现任本公司独立董事。陈先生毕业于清华大学工程物理系工程物理专业，并获清华大学工程物理系加速器物理专业工学硕士。历任清华大学工程物理系系党委委员、团委书记，清华大学现代应用物理系系党委副书记，清华大学经济管理学院副院长、党委副书记。监事 李红东先生，1 9 5 0年出生，现任本公司监事会主席、东方电机厂党委副书记兼纪委书记、工会主席。拥有正高级工程师职称。李先生毕业于西安交通大学焊接专业，1 9 8 5 1 9 8 8年，中央党校党政管理函授专科毕业，1 9 9 2 年 9 月1 9 9 4 年 1 2 月，四川省委党校函授学院经济管理专业本科毕业。于 1 9 6 9 年加入东方电机厂，主要从事焊接工艺及企业管理等工作。历任东方电机厂组织部副部长、部长，工会副主席。肖水泉先生，1 9 5 1 年出生，现任本公司监事、东方电机厂纪委副书记、纪委办公室主任、本公司纪检监察室主任、拥有高级政工师职称。肖先生于 1 9 6 9年加入东方电机厂，历任厂党委办公室副主任、主任、宣传部部长、监察室主任。肖先生获四川广播电视大学电子自动化专业毕业证书和中央党校函授党政管理专业大专毕业证书。周晓敏女士，1 9 6 2年出生，现任东方电机厂财务部部长兼党支部书记。拥有高级会计师职称。周女士于 1 9 8 1 年加入东方电机厂，1 9 8 7 年毕业于沈阳工业大学工业会计函授专科，1 9 9 5年于四川省党校函院经济管理专业本科毕业，长期从事财务工作。历任东方电机厂审计室副主任、厂财务部副部长兼党支部书记等职务。高级管理人员 周宏喜先生，1 9 4 6年出生，现任本公司副总经理。拥有高级经济师职称。周先生毕业于武汉机械学院机械系铸造专业，于 1 9 7 0年加入东方电机厂，主要从事铸造工艺及企业管理等工作。历任冶锻科副科长、铸造分厂厂长、计划处处长、东方电机厂厂长助理、副厂长等职。并曾任本公司董事、东方电机动力设备有限公司董事长兼总经理。、董、监事与高级管理人员任期情况 董事、监事与高级管理人员任期自 2 0 0 2 年 1 2 月 2 8 日起，任期三年。、董事、监事与高级管理人员持股情况 姓名 年初持股数 年末持股数 增减变动数 增减变动原因 朱元巢 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 韩志桥 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 龚丹 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 张天德 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 贺建华 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 高峰 0 0 -刘辉 0 0 -荆甲川 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 黄英琦 0 0 -陈章武 0 0 -李红东 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 肖水泉 0 0 -周晓敏 0 0 -周宏喜 0 1 0 0 0 1 0 0 0 二级市场购入 于 2 0 0 2年 1 2月 3 1日，本公司各董事、监事或高级管理人员及彼等之联系人士于年末或本年内之任何时间概无拥有任何联营公司（按香港证券（公开权益）条列所释义）之股份或债券权益，一如按香港证券（公开权益）条例第二十九条的规定须设置的登记册所载录者。、董事、监事及高级管理人员年度报酬 董事、监事及高级管理人员年度报酬依据董事服务合约、监事服务合约及本公司员工工资分配方案的有关规定。以上董事、监事年度报酬总和为人民币 6 2.7 7 万元。金额最高的前三名董事的年度报酬总和为人民币 1 8.2 3 万元。独立董事黄英琦女士津贴为人民币 7 2 0 0 元/年，独立董事陈章武先生因是 2 0 0 2 年 1 2 月 2 3 日新当选，故无 2 0 0 2 年度报酬。公司高级管理人员中前三名年度报酬总和为人民币 1 7.1 4 万元。董事、监事及高级管理人员年度报酬中人民币 3 7 万元的有 1 2 人，人民币 3 万元以下的有 2 人。非执行董事荆甲川先生、监事周晓敏女士不在本公司领取酬金，是在控股股东单位东方电机厂领取酬金。2、公司员工情况 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止，本公司及控股子公司共有在职员工 7 4 7 1 名,其中生产人员3 9 9 9 名，销售人员 8 0 名，技术人员 1 0 0 5 名，财务人员 8 5 名，行政及管理人员 4 5 1 名。公司员工中，具有大专或大专以上学历的有 1 9 8 2名。本公司及控股子公司离退休员工人数为3 4 9 8 名。五、公司治理结构 1、公司治理情况：公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则及中国证监会、上海证券交易所和香港联合交易所的有关规定，积极完善公司法人治理结构、规范公司运作。根据中国证监会、国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知的要求，公司对建立现代企业制度的情况进行了一次全面、认真的自查，并形成自查报告，董事会对自查报告进行审议后，按时上报了有关部门。在 2 0 0 2 年度内，公司新制定了股东大会议事规则，进一步修订和完善公司章程、董事会议事规则和总经理工作条例等相关的文件。公司董事会设有战略发展委员会、资产管理委员会、审计与审核委员会，各专门委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成，审计与审核委员会中独立董事占多数。2、独立董事履行职责情况：公司建立了独立董事制度，董事会成员包括两名独立董事，由董事会提名并经股东大会选举产生。独立董事熟悉公司的业务及经营情况，亲自或委托出席了本公司董事会2 0 0 2 年全部会议，对会议的议案能从独立客观的立场进行判断并发表独立意见。独立董事能够按照国家有关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，尽诚信、勤勉之义务。3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况：(1)、人员分开方面：本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，并设立了独立的劳动人事职能部门。公司高级管理人员均在本公司领取薪酬。除董事长朱元巢在控股股东东方电机厂担任厂长职务，其他高级管理人员均未在控股股东单位担任职务。(2)、资产完整方面：公司拥有独立的生产、采购及销售系统。(3)、财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行开设独立的帐户。(4)、机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，有独立的办公经营场所。(5)、业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。4、高级管理人员的考评及激励机制：公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规和公司章程的有关规定。公司将进一步完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价和激励约束机制。六、股东大会简介 在报告期内，本公司召开了 2 0 0 1年度股东周年大会及 2 0 0 2年临时股东大会。具体情况如下：2 0 0 2 年 4 月 9 日，本公司董事会发出了关于召开 2 0 0 2 年度股东周年大会的通告，并于2 0 0 2年 5月 2 7日，在公司会议室召开 2 0 0 2年度股东周年大会。出席该次会议的股东及股东代理人所持有及代表的本公司有表决权的股份为 2 2 0,0 0 0,0 0 0 股，占本公司有表决权的股份总数的 4 8.8 9%，符合本公司章程和中国有关法规规定，股东周年大会有效。大会审议通过了以下决议：1、批准本公司 2 0 0 1 年度董事会工作报告。2、批准本公司 2 0 0 1 年度监事会工作报告。3、批准本公司 2 0 0 1 年度经审核的财务报告。4、批准本公司 2 0 0 2 年工作计划报告。5、批准本公司 2 0 0 1 年度税后利润分配方案，即：不进行利润分配，也无资本公积金转增股本。6、批准聘任本公司 2 0 0 2 年度核数师，决定聘请罗兵咸永道会计师事务所、普华永道中天会计师事务所分别为本公司 2 0 0 2 年度国际及中国核数师，并授权董事会决定其酬金。7、将原安排与国外合资生产水轮发电机组的中方投资人民币 1亿元改变其投向，用于弥补本公司营运资金之不足。8、选举荆甲川先生为本公司第三届董事会董事。2 0 0 2年度股东周年大会决议公告刊登于 2 0 0 2年 5月 2 8日内地的上海证券报、中国证券报及香港的文汇报、T h e S t a n d a r d （英文）。2 0 0 2年 1 1月 7日，本公司董事会发出了关于召开 2 0 0 2年临时股东大会的通告，并于2 0 0 2 年 1 2 月 2 3 日，在公司会议室召开 2 0 0 2 年临时股东大会。出席本次会议的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权的股份数为 2 2 0,0 0 7,0 0 0 股，为本公司有表决权的股份总数4 5 0,0 0 0,0 0 0 股的 4 8.8 9 0 4%，符合本公司章程和中国有关法规规定，临时股东大会有效。大会审议通过了以下决议：临时股东大会以特别决议全票通过修改公司章程的决议。经临时股东大会以普通决议全票通过了如下决议：1、审议通过了股东大会议事规则。2、审议通过了董事会议事规则。3、选举产生第四届董事会成员。4、选举产生第四届监事会成员。5、批准第四届董事会成员之酬金及本公司与第四届董事订立有关的书面合同。6、批准第四届监事会成员之酬金及本公司与第四届监事订立有关的书面合同。股东大会决议公告刊登于 2 0 0 2年 1 2月 2 4日内地的上海证券报、中国证券报及香港的文汇报、T h e S t a n d a r d （英文）。七、董事会报告 1、报告期经营情况讨论与分析 、公司主营业务情况 本公司属发电设备制造行业，为本行业在中国最大型企业之一。主营业务为：水力发电设备、汽轮发电机、交直流电机、控制设备。2 0 0 2年，公司全体员工围绕年度行政工作方针目标，以“确保交货、实现盈利”为重点，面对公司历史上最为繁重、艰巨的生产经营任务，强化组织管理与考核，大力开拓市场，提升技术与装备水平，从而胜利实现了公司扭亏为盈的目标，使公司步入了一个快速发展的阶段。截至 2 0 0 2年 1 2月 3 1日止年度，按中国会计准则计算，本公司之主营业务收入为人民币 9 2 0,9 0 5千元，较上年度增加 1 4 8.7 0%，净利润为人民币 2 0,0 1 1千元，每股收益为人民币 0.0 4 5元；按香港公认会计准则计算，本公司之除税后股东应占盈利为人民币 3 4,7 4 0千元，每股盈利为人民币 0.0 7 7 元。年内，本公司完成水轮发电机组 9 套，产量达 6 1 8 M W；汽轮发电机 1 8 台，产量达 3 6 2 8 M W；三峡部件 2 4 套；交流电机 8 0 台，产量达 1 7 6.5 8 5 M W；直流电机 4 2 台，产量达 2 8.5 1 M W。年内，本公司共承接订单约人民币 1 6.9 亿元。（2）主营业务收入及主营业务成本情况（按中国会计准则）主营业务收入（人民币千元）占主营业务收入比例)主营业务成本（人民币千元）主营业务毛利（人民币千元）发电设备 7 7 9,7 1 2 8 4.6 76 1 4,9 9 2 1 6 4,7 2 0 技改、劳务及其它 1 4 1,1 9 3 1 5.3 38 3,0 4 7 5 8,1 4 6 合计 9 2 0,9 0 5 1 0 06 9 8,0 3 9 2 2 2,8 6 6 （3）、主要控股公司的经营情况及业绩 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止 单位：人民币万元 公司名称 业务 性质 主营业务 注册资本 拥有 权益 总资产 净利润 东方电机控制设备有限公司 制造业 与发电设备及交直流电机配套的控制设备的设计、制造、销售等 1 3 0 0 9 6.1 5%7 9 7 12 7东方电机动力设备有限公司 制造业 大中型交直流电机及小水电的设计制造、销售等 4 2 7 5 9 8.8 3%1 1 8 1 7-9 6 6东方电机工模具有限公司 制造业 工业模具、刀具的设计、制造、销售；普通机械、机械零配件的加工、销售 1 4 6 0 9 9.3 2%1 9 6 52 5东方电机设备工程有限公司 制造业 机电设备大修，技术改造；成套机电设备控制系统成套设计与制造，销售；环保设备，专用设备设计，制造与安装，销售等1 3 5 0 9 7.0 4%1 9 5 15 0（4）、主要供应商、客户情况 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止年度，本公司前五名供应商合计的采购金额为人民币 1 3 9,9 9 0千元，占年度采购总额的 2 8.2 7%。前五名客户销售额为人民币 4 7 2,7 5 1千元，占本公司销售总额的 5 1%。本年度内，本公司董事、监事及其他有关人士等或股东并无拥有上述供应商及客户的任何权益。（5）、公司财务状况（按中国会计准则编制）公司报告期末总资产人民币 2,7 6 4,9 5 6 千元，较上年同期人民币 2,5 9 0,4 2 5 千元增长了 6.7 4%。变化的原因主要有：A、主营业务收入较上年增加人民币 5 5 0,6 1 2千元，导致应收帐款净额增加人民币1 0 6,0 0 5 千元。B、公司本年度收回委托海通证券有限公司管理的资产，从而减少短期投资人民币3 3,2 8 7千元。C、本年度黑马物业以汇源大厦抵偿借款人民币 4 4,0 0 0 千元，华信动力投资公司以华信大厦抵偿借款 4,2 0 0 千元，导致其他应收款净额减少。D、公司报告期产值大幅度增长，导致存货较上年增长人民币 1 6 6,3 5 2千元，增长了4 2.9 4%。公司报告期末流动负债人民币 1,4 4 8,3 2 2 千元，较上年末人民币 1,2 3 8,6 9 2 千元增长 1 6.9 2%，主要原因有：A、公司 2 0 0 2 年度应付帐款人民币 8 1,8 3 4 千元，较上年增加人民币 1 0,6 8 3 千元。B、公司 2 0 0 2 年度收到的客户预付投料款、进度款增加导致预收帐款较上年增加人民币2 5 0,8 2 0 千元，增长 1 5 1.1 6%。公司报告期末长期负债人民币 4 0 8,7 2 4千元，较上年末人民币 4 6 5,0 2 4千元减少1 2.1 1%，系归还银行贷款所致。公司报告期末股东权益人民币 9 0 7,1 6 1千元，较上年末人民币 8 8 5,8 3 2千元增加2.4 1%，系公司本年度实现盈利所致。公司本年度主营业务利润人民币 2 2 0,1 4 5千元，较上年人民币 3 3,4 0 0千元增长5 5 9.1 1%，增长的原因一是销售收入大幅度增长，较 2 0 0 1 年增加 1 4 8.7 0%；二是综合毛利率较上年增加了 1 5 个百分点。公司本年度净利润人民币 2 0,0 1 1 千元，比上年增加人民币 2 8 1,3 6 0 千元（2 0 0 1 年净亏损人民币 2 6 1,3 4 9 千元）。增加的原因有：A、主营业务利润增加人民币 1 8 6,7 4 5 千元；B、本年度实现债务重组，共计净减少坏帐准备人民币 9.4 6 2 千元；C、本年度实现出口退税收入人民币 8,1 7 0 千元。本报告期内，公司每股经营活动产生的现金流量为人民币 0.0 5元，较上年度人民币-0.1 2 元增加了人民币 0.1 7 元，主要是主营业务收入增加所致。（6）、在经营中面临的困难与对策 面对 2 0 0 2 年前所未有的繁重生产任务，公司采取了一系列坚决而有效的保障措施，努力攻克制造任务重、新产品多、三峡等重点项目的制造难度大、产品交货期普遍紧张等困难。注重项目合同执行全过程的协调与控制，强化了技术准备、原材料配套、生产组织、技术服务、设备维护、动能供应和现场管理等各节点的衔接与配合，严格生产计划，实行逐月考核。利用东电的内外部资源，适度进行产品扩散分包。在关键机台（班组）实行了“四班三运转”，加强了二、三班的服务、管理及考核，提高了关键设备、机台的使用率，圆满完成 2 0 0 2年生产任务。2、公司投资情况(1)、募集资金使用情况 按照本公司 H股及 A股招股说明书之承诺，本公司通过发行 A股及 H股所募集的约人民币 7 5 2,5 4 8 千元主要用途及项目为提高水电生产能力的技术改造等四个项目。现将至 2 0 0 2年 1 2 月 3 1 日止该四个项目募集资金使用情况分列如下：招股书承诺项目：、提高水电生产能力的技术改造项目，计划投资额人民币 6 7 0,0 0 0千元。该项目报告期年度完成募集资金投资人民币 2 9,6 2 7千元，至此，该项目已投入募集资金人民币2 4 1,3 5 2 千元。通过实施该项技术改造，公司水火电生产能力及技术水平有所提高，增强了企业竞争实力。、用于本公司与国外合资生产大水电机组及汽轮发电机的中方投资，计划投资额人民币 1 6 0,0 0 0 千元。分别于 2 0 0 1 年 3月 6 日和 2 0 0 2年 5 月 2 7 日，本公司召开临时股东大会和 2 0 0 1年度股东周年大会，批准将本公司与国外合资生产大水电机组及汽轮发电机的中方投资人民币 1 6 0,0 0 0 千元改变其投向，用于弥补本公司营运资金之不足。目前该项更改募集资金使用方向事项已经实施。、新增营运资金，计划投资额人民币 1 5 0,0 0 0 千元，实际投资额人民币 1 5 0,0 0 0 千元，该项目已完成。、归还“七五”“八五”基建技改贷款，计划投资额人民币 7 5,0 0 0 千元，实际投资额人民币 8 8,4 4 9 千元，该项目已完成。截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止，本公司募集资金余下款项约人民币 1 1 2,7 4 7 千元，本公司已将未动用之款项存于境内有关银行。3、2 0 0 3 年公司发展态势 随着国家“西部大开发”战略的实施和“西电东送”工程的启动，发电设备市场迎来了一个蓬勃发展的春天，一大批项目的相继启动给这个市场带来了新的发展机遇。东方电机作为中国最大的发电设备制造企业之一，新的市场形势对我公司生产能力提出了更高的要求。2 0 0 2 年，我公司共完成水火电产量 4 5 0 万 K W，达历史最好水平，2 0 0 3 年公司实际产量将达到 7 4 0 万 K W，创历史新高。为此，公司提出要在 2 0 0 4 年末，综合年产达 1 0 0 0万 K W 的奋进目标，生产能力达世界一流水平，从而极大地增强公司的竞争力。而 2 0 0 3 年正是实施