600761_2002_安徽合力_安徽合力2002年年度报告_2003-04-07.pdf

安徽合力股份有限公司 2002年年度报告 安安安徽徽徽合合合力力力股股股份份份有有有限限限公公公司司司 222 000 000 222年年年年年年度度度报报报告告告 AAA NNN NNN UUU AAA LLL RRR EEE PPP OOO RRR TTT OOO FFF AAA NNN HHH UUU III HHH EEE LLL III CCC OOO.,LLL TTT DDD 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-1-重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘汉生先生、主管会计工作负责人徐琳先生及会计机构负责人潘一青女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。安徽合力股份有限公司董事会 二 OO三年四月五日 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-2-目 录 第一节、公司基本情况简介.3 第二节、会计数据和业务数据摘要.5 第三节、股本变动及股东情况.7 第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节、公司治理结构.13 第六节、股东大会情况简介.16 第七节、董事会报告.18 第八节、监事会报告.28 第九节、重要事项.30 第十节、财务报告.32 第十一节、备查文件目录.62 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-3-第一节、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：安徽合力股份有限公司 公司中文名称缩写：安徽合力 公司法定英文名称：A N H U I H E L I C O.,L T D 公司英文名称缩写：A H H L （二）公司法定代表人：刘汉生（三）公司董事会秘书：徐 琳 联系地址：安徽省合肥市望江西路 1 5 号 联系电话：(0 5 5 1）3 6 4 8 0 0 5 6 4 9 8 传 真：(0 5 5 1)3 6 3 3 4 3 1 电子信箱：x l h e l i c h i n a.c o m 证券事务代表：周 星 琪 联系电话：(0 5 5 1)3 6 4 8 0 0 5 6 9 0 2 电子信箱：S Q 6 0 0 7 6 1 s e c u r e.s s e.c o m.c n （四）公司注册地址：安徽省合肥市望江西路 1 5 号 公司办公地址：安徽省合肥市望江西路 1 5 号 邮政编码：2 3 0 0 2 2 公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.h e l i c h i n a.c o m/公司电子信箱：h e l i h e l i c h i n a.c o m （五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 登 载 公 司 年 度 报 告 的 上 海 证 券 交 易 所 网 址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n/公司年报备置地点：安徽省合肥市望江西路 1 5 号合力大厦九楼公司证券办（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：安徽合力 股票代码：6 0 0 7 6 1 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-4-（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1 9 9 3 年 9 月 3 0 日 公司首次注册登记地点：安徽省合肥市望江路 2 1 号 公司最近一次变更后注册登记日期：2000年 9月 28日 公司最近一次变更后注册登记地点：安徽省合肥市望江西路 1 5 号 企业法人营业执照注册号：3 4 0 0 0 0 1 3 0 0 0 1 5 公司税务登记号码：3 4 0 1 0 4 1 4 8 9 5 0 1 1 7 公司聘请的会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所 会计师事务所办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100号振信大厦 8-10层 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-5-第二节、会计数据和业务数据摘要 （一）2 0 0 2 年度公司主要财务利润指标 (单位：人民币元)项 目 金 额 利润总额 8 6,8 0 1,8 5 1.4 3 净利润 7 3,8 5 8,0 9 5.8 4 扣除非经常性损益后的净利润*7 3,3 4 5,1 2 5.1 9 主营业务利润 1 9 6,5 7 8,6 0 8.1 9 其他业务利润 3,0 6 6,1 4 8.4 2 营业利润 8 6,2 3 6,2 9 8.9 4 投资收益 5 7,6 0 7.2 0 补贴收入 1,9 4 8,7 3 9.7 6 营业外收支净额-1,4 4 0,7 9 4.4 7 经营活动产生的现金流量净额 1 1 7,1 6 0,5 6 2.5 5 现金及现金等价物净增减额（增+，减-）-4 5,1 3 1,2 3 9.7 0 *注：非经常性损益所涉及的项目和金额 1 营业外收支净额项目-1,4 4 0,7 9 4.4 7 2 补贴收入项目 1,9 4 8,7 3 9.7 6 3 流动资产盘点净损益-5 6,0 1 4.3 2 4 所得税影响数 6 1,0 3 9.6 8 以上项目涉及金额合计 5 1 2,9 7 0.6 5 （二）截止报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标列表 (单位：人民币元)2 0 0 0 年度 项 目 2 0 0 2 年度 2 0 0 1 年度 调整前 调整后 主营业务收入(元)7 4 6,8 6 9,6 2 6.8 4 5 2 8,5 5 8,6 5 1.7 9 4 8 5,0 7 6,9 0 4.5 8 4 8 5,0 7 6,9 0 4.5 8 净利润(元)7 3,8 5 8,0 9 5.8 4 6 1,4 4 5,7 0 9.1 6 5 8,3 2 4,8 3 8.4 1 5 5,3 3 4,2 7 8.0 2 摊薄每股收益(元/股)0.3 6 0.3 0 0.2 9 0.2 7 加权每股收益(元/股)0.3 6 0.3 0 0.3 0 0.2 9 每股经营活动产生的 现金流量净额(元)0.5 7 0.3 1 0.4 9 0.4 9 摊薄净资产收益率(%)1 0.5 1 9.1 7 8.9 2 8.5 2 加权净资产收益率(%)1 0.4 5 9.0 4 9.4 3 8.9 7 2 0 0 0.1 2.3 1 项 目 2 0 0 2.1 2.3 1 2 0 0 1.1 2.3 1 调整前 调整后 总资产(元)9 3 9,2 5 3,8 1 0.8 9 1,0 0 8,5 1 1,2 4 7.0 2 8 7 5,6 2 9,7 5 4.0 6 8 7 2,2 6 8,3 9 0.1 1 股东权益(元)7 0 3,0 0 2,7 7 0.8 8 6 7 0,0 4 3,5 8 0.7 9 6 5 4,1 1 9,3 0 9.7 6 6 4 9,4 1 0,8 2 1.4 1 每股净资产(元/股)3.4 4 3.2 7 3.2 0 3.1 7 调整后的每股净资产(元/股)3.4 1 3.2 5 3.1 8 3.1 6 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-6-（三）报告期利润表附表 净资产收益率（%）每股收益（元/股）2 0 0 2 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2 7.9 6 2 7.8 1 0.9 6 0.9 6 营业利润 1 2.2 7 1 2.2 0 0.4 2 0.4 2 净利润 1 0.5 1 1 0.4 5 0.3 6 0.3 6 扣除非经常性损益后的净利润 1 0.4 3 1 0.3 7 0.3 6 0.3 6 注：1、利润表附表中的相关数据是按照中国证券监督管理委员会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号的要求计算编制。2、非常经常性损益项目的相关数据是按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号的要求结合公司实际计算编制。3、计算以上指标涉及股份总数均为 2 0 4,6 3 6,3 1 1 股。（四）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元）项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 2 0 4,6 3 6,3 1 1 3 4 0,3 9 3,4 6 0.9 31 0 1,2 3 1,6 7 9.5 1 3 3,9 9 3,5 9 1.1 8 2 3,7 8 2,1 2 9.3 5 6 7 0,0 4 3,5 8 0.7 9 本期增加 2 8,3 5 6.4 5 1 1,0 7 8,7 1 4.3 7 3,6 9 2,9 0 4.7 9 6 2,7 7 9,3 8 1.4 7 7 3,8 8 6,4 5 2.2 9 本期减少 4 0,9 2 7,2 6 2.2 0 4 0,9 2 7,2 6 2.2 0 期末数 2 0 4,6 3 6,3 1 1 3 4 0,4 2 1,8 1 7.3 81 1 2,3 1 0,3 9 3.8 8 3 7,6 8 6,4 9 5.9 7 4 5,6 3 4,2 4 8.6 2 7 0 3,0 0 2,7 7 0.8 8 变动原因：1、资本公积增加系无法支付的应付款项；2、盈余公积增加系按净利润的 1 0 计提的法定盈余公积、5 计提的法定公益金；3、未分配利润增长系指净利润在提取盈余公积后可供分配利润；减少系指拟按每 1 0股派发 2 元红利所致；4、股东权益合计增加系指本期实现的净利润和资本公积增加所致；减少系指拟每 1 0股派发 2 元红利所致；安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-7-第三节、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1.公司股份变动情况表 数量单位：股 本 次 变 动 增 减（+-）项 目 本次变动前 配股 送配 公积金转股 增发 其 他 小 计 本次变动后 一、未上市流通股份 1 发起人股份 110,416,000 110,416,000 其中:国有法人股份 110,416,000 110,416,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其 他 2 募集法人股 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 110,416,000 110,416,000 二、已上市流通股份 1 人民币普通股 94,220,311 94,220,311 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其 他 已上市流通股份合计 94,220,311 94,220,311 三、股 份 总 数 204,636,311 204,636,311 2.近三年历次股票发行与上市情况（1）2 0 0 0年 2月 2 6日，公司召开了“1 9 9 9年度股东大会”，审议通过了2 0 0 0年度增资配股方案，以 1 9 9 9年末的总股本 1 8 0 8 5.6万股为基数,向全体股东按 1 0:3的比例实施配售，每股配售价格为人民币 7.2元，其中：向国有法人股股东配售 3 2 1.6万股；向社会公众股股东配售 1 8 7 2万股；向其余转配股股东配售 1 9 3.6 8万股。本次配股说明书已于 2 0 0 0年 5月 2 0日刊登在上海证券报上，获配公众股可流通部分已于 2 0 0 0年 7月 3日上市。公司的总股本由1 9 9 9 年末的 1 8 0 8 5.6 万股增至为 2 0 4 6 3.6 3 万股。（2）根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知精神及上交所的统一安排，公司转配股 1 3,1 0 0,3 1 1股于 2 0 0 1年 1月 1 8日获准上市流通，至时公司的未上市流通股份合计为 1 1 0,4 1 6,0 0 0股，已上市流通股份合计为 9 4,2 2 0,3 1 1 股,总股本不变。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-8-（3）报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。（二）股东情况介绍 1 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数为 4 3 0 4 1 户。2 持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东情况：名 称 期初持股数 报告期增减（+,-）期末持股数 安徽叉车集团公司 1 1 0,4 1 6,0 0 0 股 1 1 0,4 1 6,0 0 0 股 注：（1）安徽叉车集团公司是本公司的独家发起人，所持 1 1 0,4 1 6,0 0 0股为未上市流通的国有法人股，占本公司股份总额的 5 3.9 6%；（2）报告期内，持股 5%以上（含 5%）的国有法人股股东安徽叉车集团公司所持本公司股份未发生质押、冻结情况。3 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司前十名股东持股情况：（单位：股）序次 股 东 名 称 年度内增减 期末持股数 比例(%）股份性质 1 安徽叉车集团公司 0 1 1 0,4 1 6,0 0 0 5 3.9 6 国有法人股 2 海通证券有限公司 1,6 2 6,2 1 5 8,4 5 6,8 0 1 4.1 3 流通股 3 富国动态平衡证券投资基金 3,0 8 8,4 7 4 3,0 8 8,4 7 4 1.5 1 流通股 4 上海金惠贸易有限公司 1,7 1 2,3 4 6 1,7 1 2,3 4 6 0.8 4 流通股 5 上海新音计算机科技有限公司 1,5 1 8,5 8 3 1,5 1 8,5 8 3 0.7 4 流通股 6 上海市职工保障互助中心 1,3 0 4,9 3 2 1,3 0 4,9 3 2 0.6 4 流通股 7 四川省建祥建筑工程有限公司 1,0 7 9,0 6 9 1,0 7 9,0 6 9 0.5 3 流通股 8 上海华谊产权经纪有限公司 9 3 5,8 6 8 9 3 5,8 6 8 0.4 6 流通股 9 国泰金鹰增长证券投资基金 9 3 4,1 0 5 9 3 4,1 0 5 0.4 6 流通股 1 0 景宏证券投资基金 6 7 8,9 7 0 6 7 8,9 7 0 0.3 3 流通股 注：（1）除安徽叉车集团公司为本公司控股股东，所持股份为国有法人股股份外，其他股东所持股份均为向社会公开发行的可流通股；（2）前 1 0名股东之间，第 1位与其他 9位股东之间不存在关联关系，第 2位至第 1 0 位之间本公司未知其是否存在关联关系。4 公司控股股东情况介绍 本公司控股股东安徽叉车集团公司成立于 1 9 9 2 年 8月 1 2日(国有独资)，注册资本 1 3 0 0 0万元人民币，为本公司国有法人股控股股东，期末持股数为1 1 0 4 1.6万股，占本公司总股本的 5 3.9 6%。法定代表人刘汉生，该公司主要经营范围包括叉车、工程、矿山、提升机系列产品及其配件、铸铁件制造、销售，叉 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-9-车样机、叉车零部件及生产所需原辅材料，技术、设备、仪器仪表的进口；金属材料、电子电器、化工原材料销售；科技咨询、信息服务、房屋租赁等。报告期内本公司控股股东没有发生变更，所持本公司股份没有质押、抵押和冻结的情况。5 除安徽叉车集团公司外，报告期内本公司没有其他持股在 1 0%以上（含1 0%）的法人股股东。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-10-第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 期初持股数 期末持股数 刘汉生 董事长 男 6 1 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 4 2 0 2 4 2 0 2 王 健 副董事长 男 5 6 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 4 2 0 3 4 2 0 3 张德进 董事、总经理 男 3 9 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 8 1 1 8 1 1 凌忠社 董事 男 6 1 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 4 2 0 2 4 2 0 2 朱考贵 董事 男 6 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 7 7 3 2 7 7 3 邱特立 董事 男 7 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 7 7 3 2 7 7 3 许松柏 董事、副总经理 男 5 5 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 8 0 2 2 8 0 2 杨安国 董事、副总经理 男 3 6 2 0 0 1.4 2 0 0 3.2 1 8 0 0 1 8 0 0 徐 琳 董事、董秘 男 4 4 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 0 0 邓 力 董事 男 3 9 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 0 0 张孟青 董事 男 3 9 2 0 0 1.4 2 0 0 3.2 0 0 刘光复 独立董事 男 5 7 2 0 0 2.6 2 0 0 3.2 0 0 林钟高 独立董事 男 4 2 2 0 0 2.6 2 0 0 3.2 0 0 何朝林 监事会主席 男 5 2 2 0 0 1.4 2 0 0 3.2 0 0 刘成求 监事 男 5 1 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 0 0 钱洪兴 监事 男 6 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 2 6 0 2 6 0 龚仁武 监事 男 5 2 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 3 9 0 3 9 0 张学勤 监事 男 6 0 2 0 0 0.2 2 0 0 3.2 1 4 0 0 1 4 0 0 薛 白 总经理助理 男 3 7 2 0 0 2.6 2 0 0 3.2 0 0 注：1.以上董事、监事及高级管理人员报告期内持股数没有变动。2.董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况说明：(1)董事长刘汉生先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总经理，2 0 0 3年元月办理退休手续；(2)副董事长王健先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任党委书记，2 0 0 3 年元月起任安徽叉车集团公司总经理、党委书记；(3)董事凌忠社先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总工程师；(4)董事邱特立先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总会计师；安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-11-(5)监事会主席何朝林先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任副总经理兼工会主席；(二)公司董、监事及高级管理人员年度报酬情况 1、2 0 0 2年度在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬是在原国有企业工资改革的基础上，根据本公司实际情况及当年主要经济效益指标完成情况考核确定的。包括基本工资、岗位工资、各种津贴、奖金和效益工资等。2、本公司现任董事、监事和高级管理人员共 1 9人,其年度报酬总额为人民币 1,3 6 0,8 9 5 元；其中金额最高的前三名董事的年度报酬总额为 4 3 5,5 1 0元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为 3 4 5,1 8 1 元。3、2 0 0 2 年 6月 2 8日公司 2 0 0 2年度第一次临时股东大会审议通过了关于公司独立董事津贴的议案，公司决定支付独立董事每人每年津贴人民币 2.8万元（含税），独立董事出席公司董事会、股东大会及行使职权所需费用据实报销。4、报告期内有 9名董事、4名监事、1名高级管理人员在本公司领取报酬，其报酬总额为 7 3 4,7 3 5 元；其中：(1)在 1 5.0-1 0.0 万元年度报酬数额区间内，有 2 人；(2)在 1 0.0-5.0 万元年度报酬数额区间内，有 2 人；(3)在 5.0 万元以下年度报酬数额区间内，有 1 0 人；公司董事刘汉生、王健、凌忠社、邱特立，监事何朝林共五人在本公司控股股东单位领取报酬。(三)报告期内离任的董、监事及高级管理人员的情况 1、公司于 2 0 0 2年 3月 1 3日召开了三届八次董事会，审议并通过了“关于朱考贵先生辞去公司副总经理职务的议案”、“关于聘任杨安国先生、邓力先生、薛白先生为公司高级管理人员的议案”。本次董事会决议公告刊登在 2 0 0 2年 3月 1 8日的上海证券报、中国证券报上。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-12-2、报告期内，公司没有解聘公司总经理、财务负责人、董事会秘书的情况。(四)公司员工数量、专业素质及结构情况 报告期末，公司在册职工总数 4 6 4 7 人，其中：1 员工的文化程度：大学本科以上学历 4 1 7 人，占公司职工总数的 8.9 7%，专科学历 7 8 9人,占公司职工总数的 1 6.9 8%，中专、高中及以下学历人数 3 4 4 1人,占公司职工总数的 7 4.0 5%；2 员工的专业构成：生产人员 2 5 3 2人，占公司职工总数的 5 4.4 9%,销售人员 4 0 3人，占公司职工总数的 8.6 7%，技术人员 4 8 7人，占公司职工总数的1 0.4 8%,财务人员 6 4人，占公司职工总数的 1.3 8%,行政人员 5 0 1人，占公司职工总数的 1 0.7 8%,其他人员 6 6 0 人,占公司总数的 1 4.2 0%。3 报告期末，公司离退休人员费用已全部纳入社会养老、医疗保险统筹范围。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-13-第五节、公司治理结构 （一）公司治理情况 2 0 0 2年公司依照公司法、证券法及中国证监会有关公司治理的要求，严格按照公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则、公司重大决策程序与规则、公司信息披露制度、公司财务管理制度、公司独立董事制度等制度规则规范公司运作，完善了公司法人治理结构、并按现代企业管理制度要求规范公司经营行为。2 0 0 2年 5 月中国证监会、国家经贸委发布了关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知，根据要求，本公司进行了认真自查，并将自查报告交 2 0 0 2年第一次临时董事会审议通过后，提交中国证监会、国家经贸委；本公司控股股东安徽叉车集团公司也同步进行了自查。主要治理情况如下：1 股东与股东大会 公司按股东大会议事规则召开股东大会并进行相关信息披露，保证所有股东尤其是中小股东能够充分行使自己的权利；公司 2 0 0 2年度第一次临时股东大会采用累积投票制选举刘光复、林钟高两位先生（会计专业人士）为本公司独立董事，公司已严格按照证监会的要求建立了独立董事制度并修改了公司章程相应章节，从董事会人员构成和制度上规范公司治理，保护广大股东知情权、决策权等合法权益。公司聘请了专业律师对每次股东大会都作现场见证，并出具了法律意见书。2 控股股东与上市公司 公司控股股东能严格按照有关规定行使出资人的权利和履行义务，没有利用其特殊地位谋取额外利益或损害本公司及其他股东合法权益的行为；公司的关联交易较为公平合理，并对交易价格、内容、期限等进行了相关的信息披露；公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构五个方面已分开并独立。3 董事与董事会 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-14-公司董事会能认真履行有关法律法规和公司章程所赋予的权利和义务；董事能根据公司和全体股东的最大利益勤勉地履行职责。公司聘任了两名独立董事，制定了董事会议事规则和公司独立董事制度，董事会会议程序合规，会议记录完整、真实，公司将进一步完善董事会和下属各专门委员会的组织构架及职权分立建设。4 监事与监事会 公司监事会以向全体股东负责为出发点，对公司董事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行了监督，保证了公司资产安全，降低了公司的财务和经营风险，维护了公司及股东的合法权益。5 公司与相关利益者 公司一如既往地尊重并维护相关者利益的合法权益，完善厂务公开，本着互惠互利、诚实守信的原则，共同推动公司持续、健康、和谐发展。6 信息披露与透明度 公司依照公司信息披露制度，指定董事会秘书、证券办负责信息披露、接待股东来访和咨询等工作；较为真实、准确、及时、完整地披露了公司重大事项及其他有关信息，确保了中小股东的知情权和参与决策权。（二）独立董事履行职责情况 2 0 0 2 年 6 月 2 8 日，安徽合力股份有限公司 2 0 0 2 年度第一次临时股东大会审议通过了关于聘任刘光复先生为公司独立董事的议案和关于聘任林钟高先生为公司独立董事的议案。刘光复、林钟高两位独立董事自受聘以来，本着对公司和全体股东诚信与勤勉的态度，认真负责地参加了公司各次的董事会，对公司的定期报告、关联交易和发展战略等议案，进行了客观公正的评判，对公司的持续、健康、稳定发展发挥了积极的作用。（三）与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 1 业务、资产独立情况 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-15-公司拥有完整的业务及面向市场自主生产经营的能力，拥有独立于控股股东的生产、销售、辅助生产系统、采购系统、设计开发体系等；公司与控股股东产权较为清晰、权责明确。3 人员、机构分开情况 公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司高管人员均在本公司专职工作并领取报酬；控股股东推荐董事、高管人员均按规定法程序进行，不存在干预本公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。公司的组织机构、生产经营等与控股股东已经分开，除党群部门外，不存在合署办公的情形。4 财务独立情况 本公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系，财务管理制度及财务决策体系健全，财务机构、人员、职位完全独立，不存在控股股东干预公司资金运用的情况；公司开设有独立的银行帐号，不存在与控股股东共用银行帐号、互存资金的情况；公司依法独立纳税。（四）报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 公司根据目标责任考核体系，实行对高级管理人员的绩效动态考核，在年度末根据高级管理人员的年度工作绩效和目标任务完成情况，进行打分量化考核评价，并实行年度奖金兑现挂钩。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-16-第六节、股东大会情况简介 2 0 0 2 年度公司共召两次股东大会，具体情况如下：(一)2 0 0 1 年度股东大会 公司于 2 0 0 2 年 3月 1 8日在上海证券报、中国证券报上刊登了关于召开 2 0 0 0 年度股东大会的通知公告。公司 2 0 0 1年度股东大会于 2 0 0 2年 4月 1 8日上午在公司“多功能厅”召开。出席会议的股东和股东代表共 4 2人，所持股份 1 1 6,6 1 0,2 1 1股，占公司有表决权股份总额的 5 6.9 8%，符合公司法和公司章程的有关规定。公司部分董事、监事及高管人员参加了会议。会议由董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决的方式逐项审议通过了如下议案：1、审议通过了2 0 0 1 年度董事会工作报告的议案；2、审议通过了2 0 0 1 年度监事会工作报告的议案；3、审议通过了2 0 0 1 年年度报告及年报摘要的议案；4、审议通过了2 0 0 1 年度财务决算报告的议案；5、审议通过了2 0 0 1 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案：2 0 0 1年度，公司实现主营业务收入 5 2 8,5 5 8,6 5 1.7 9元，实现净利润6 1,4 4 5,7 0 9.1 6元，根据公司章程及有关规定，分别按 1 0%的比例计提法定公积金 6,1 4 4,5 7 0.9 2 元、法 定 公 益 金6,1 4 4,5 7 0.9 2 元、任 意 盈 余 公 积 金6,1 4 4,5 7 0.9 2元，本期可供股东分配利润为 4 3,0 1 1,9 9 6.4 0元，加上以前年度未分配利润 2 1,6 8 5,6 0 8.5 5元,累计可供股东分配的利润为 6 4,6 9 7,6 0 4.9 5元。根据公司 2 0 0 0年年度股东大会审议通过的利润拟分配政策，即：将公司2 0 0 0年度结转的未分配利润与本年度实现的可供股东分配的利润，一并以不低于3 0%的比例向全体股东分配股利，分配采用派现金或送红股的形式。审议通过了按每 1 0股派送现金股利 2元（含税），计派发现金红利 4 0,9 2 7,2 6 2.2 0元，剩 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-17-余未分配利润 2 3,7 7 0,3 4 2.7 5元转至下一年度。本次不进行资本公积金转增股本的议案。6、审议通过关于续聘安徽华普会计师事务所的议案。本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 2年 4月 1 9日的上海证券报、中国证券报上。（二）2 0 0 2 年度第一次临时股东大会 公司于 2 0 0 2 年 5月 2 8日在上海证券报、中国证券报上刊登了关于召开 2 0 0 2 年度第一次临时股东大会的通知公告。公司 2 0 0 2年度第一次临时股东大会于 2 0 0 2年 6月 2 8日上午在公司“多功能厅”召开。出席会议的股东和股东代表共 4 0人，所持股份 1 1 0,5 0 6,3 8 2股，占公司有表决权股份总额的 5 4%，符合公司法和公司章程的有关规定。公司部分董事、监事及高管人员参加了会议。会议由董事长刘汉生先生主持，审议并以记名投票（独立董事选举表决采用累积投票方式进行）表决的方式逐项审议通过了如下决议：1、审议通过了关于修订公司章程的议案；2、审议通过了关于公司独立董事制度的议案；3、审议通过了关于聘任刘光复先生为公司独立董事的议案；4、审议通过了关于聘任林钟高先生为公司独立董事的议案；5、审议通过了关于公司独立董事津贴的议案。公司决定支付独立董事每人/年度津贴人民币 2.8万元（含税），独立董事出席公司董事会、股东大会及行使职权所需费用据实报销。本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 2年 6月 2 9日的上海证券报、中国证券报上。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-18-第七节、董事会报告 （一）公司的经营情况 1.公司主营范围及经营情况讨论分析 公司属工程机械制造行业，主要经营范围包括叉车、工程机械、矿山起重运输机械及配件、铸锻件、热处理件的制造及产品销售。金属材料、化工原料（不含危险品）、电子产品、电器机械、橡胶产品销售；重矿、叉车行业科技咨询、信息服务。主导产品为“合力”牌系列叉车。报告期内，公司董事会认真贯彻、执行股东大会决议，全体员工围绕“优化机制、强化管理、制造精品、迎接挑战”的年度企业方针，与时俱进抓创新，凝心聚力谋发展，公司综合竞争能力有了进一步提高。主要做了以下几方面的工作：（1）开展了多层次、全方位、宽领域的职工教育，通过举办各类培训班，增加对分厂领导、中层管理干部及营销人员的培训工作；继续与高校联合举办“工程硕士研究生课程班”和机电类“专升本”及电大“专科班”等多层次学历教育；以“岗位操作运动会”等方式推动全员岗位技能培训；积极引进人才、培养人才，企业人员素质正在不断提高。（2）加大了新产品开发力度，推出一批具有自主知识产权和企业特色的新产品，重点开发电动系列产品和轻、小型系列产品，完成了一批新技术、新部件的研究，经中国机械工业科学技术奖管理委员会评审、批准，“前移式蓄电池系列叉车”荣获 2 0 0 2年度“中国机械工业科学技术奖”一等奖；在北京第六届中国国际铸造、锻压及工业炉展览会上展出的消失模变速箱体（S S T箱体）获得展览会金奖。（3）加快了信息化建设的步伐，产品设计成功地向三维转换，资源管理增加了 PDM 平台，成本管理更加精细，财务控制能力明显增强，营销网点的扩建和改制工作取得良好成效。安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-19-（4）围绕着“维护体系运行、规范质量行为、提供精品叉车、确保用户满意”的工作方针，公司全面加强质量体系建设和质量攻关活动。企业员工把“制造精品”确定为所追求的目标，精品服务意识不断强化。（5）根据国家分配政策的要求，充分利用和发挥经济杠杆的作用，加大内部分配制度和用工制度改革的力度，通过政策的落实和制度的建立，使企业各类人员的潜能获得较好的释放。（6）经努力，截止报告期末，公司大股东长期占用本公司资金的历史遗留问题已经彻底解决。2、主营业务经营状况（1）按产品列示 主营业务收入与主营业务利润的构成情况表：（单位：万元）名 称 主营业务收入 主营业务利润 内燃叉车 5 4,3 6 3.5 2 1 3,8 3 0.2 3 电瓶叉车 6,8 9 5.1 1 1,4 8 1.0 6 铸锻产品 2,8 2 8.8 9 4 9 7.3 8 配件、属具等 1 0,5 9 9.4 4 3,8 4 9.1 9 合 计 7 4,6 8 6.9 6 1 9,6 5 7.8 6 （2）按地区列示 （单位：万元）地区 主营业务收入 主营业务利润 国内销售 6 4,1 1 6.2 8 1 6,7 1 7.0 4 国外销售 1 0,5 7 0.6 8 2,9 4 0.8 2 （3）占主营业务收入 1 0%以上主要产品列示 （单位：万元）名 称 主营业务收入 占主营业务收入的比率（%）主营业务成本 毛利率（%）内燃叉车 5 4,3 6 3.5 2 7 2.7 9 4 0,3 3 2.8 7 2 5.8 1 电瓶叉车 6,8 9 5.1 1 9.2 3 5,3 9 2.0 6 2 1.8 0 铸锻产品 2,8 2 8.8 9 3.7 9 2,3 1 9.6 8 1 8.0 0 配件、属具等 1 0,5 9 9.4 4 1 4.1 9 6,6 2 0.0 2 3 7.5 4 合 计 7 4,6 8 6.9 6 1 0 0 5 4,6 6 4.6 3 -3 2 0 0 2年度，公司向前五名供应商采购的金额合计为 1 2,7 8 2.9 1万元，占年度采购总额的 3 0.5 7%；公司向前五名客户销售的金额合计为 3 3,0 4 8.3 3万元，占年度销售总额的 4 4.2 5%。4 在经营中出现的问题与困难及解决方案 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-20-（1）经营中出现的问题和困难 入世以后，公司不仅面临着国内同行业的中低价位竞争，同时也面临着国外高档叉车抢滩国内市场的压力，随着关税下调和外贸壁垒的逐步取消，竞争势头将会日益激烈。作为目前国内叉车制造行业唯一的上市公司，制造能力和资产规模虽然在国内独占熬头，但与国际同行业大公司相比还存在一定差距，产品内容单一，在围绕叉车做大做强的同时，产品结构有待进一步调整完善。（2）解决办法与对策 2 0 0 3年公司将全面提升员工素质，加大技术和管理创新力度，以加强财务管理、深化全面质量管理、铸造精品工程为手段，以研制高技术高附加值的新产品拓展市场，提高经济效益和综合竞争能力为目的，积极应对国内外市场竞争。适应市场要求，积极稳妥调整产品结构，在做大做强主业的同时，延长公司产业链和价值链，增强整体抵抗风险能力和可持续发展能力。（二）公司投资情况 1、报告期内公司没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。2、2 0 0 0 年配股募集资金使用情况 公司 2 0 0 0 年配股募集资金 1 6 7 7 1.2 6 万元已全部并超额投入到配股说明书所承诺的项目之中，除油缸基地生产技改项目中的配套设备正在安装调试外，其他项目均已产生效益，其中：（1）、电瓶叉车技改项目 该项目自投产以来，运行情况良好。2 0 0 2年度共生产电瓶叉车 1 1 5 2台，实现主营业务收入 6,6 6 4.5 7万元，利润 1 4 4 3.8 6万元。所增建的物流配送中心项目中的自动化立体库厂房土建工程已基本完工，钢板库已完工拨交，目前正在进行设备安装调试，本年度用自有资金新增投资 1 5 7.6 7 万元。（2）、托盘搬运车生产技改项目 安徽合力股份有限公司 2002年年度报告-21-该项目已正式投产，报告期内已实现销售收入 9 8 7.4万元,利润 1 9 2万元，本年度用自有资金增加投资 0.6 6 万元。（3）、驱动系统生产技改项目 报告期内，该项目共生产驱动系统 7 0 1 7 台，实现销售收入 4 1 4 0万元，利润 6 2 1 万元。2 0 0 2 年度，此项目因工艺调整，新增关键工艺设备，故用自有资金增加投资 3 4 7.6 万元。（4）、油缸基地生产技改项目 该项目已基本建设完成。其中轻钢结构厂房、主体机电镀厂房已竣工验收，新增的涂装生产线、电镀设备、行车、清洗机等设备已单机验收，其他配套设备正在陆续安装调试，预计 2 0 0 3 年初试生产。3、自筹资金技改项目 公司用自筹资金投资安庆车桥技改项目的主体厂房已于 2 0 0 2年 1 2月 1 8日竣工验收，抛丸机、涂装线、行车、标准设备等机器设备已安装完毕，并进行了试生产。整个项目预计 2 0 0 3 年中期完工。报告期内，该