600876_2002_洛阳玻璃_洛阳玻璃2002年年度报告_2003-04-29.pdf

洛阳玻璃股份有限公司 二零零二年年度报告 重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。毕马威会计师事务所及毕马威华振会计师事务所分别按照国际财务报告准则及中华人民共和国 中国 会计准则及制度编制本公司出具了有解释性说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项也有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事长刘宝瑛先生、财务总监高天宝先生及财务部部长王洪涛先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 目录 一、公司基本情况简介 2 页 二、会计数据和业务数据摘要 5 页 三、公司治理结构 7 页 四、董事会报告 8 页 五、监事会报告 21 页 六、股东大会情况简介 22 页 七、重要事项 24 页 八、财务报告 28 页 九、报告期内会计账项变动超过 3 0%的因素分析 9 5 页 十、董事、监事及高级管理人员 96 页 十一、备查文件 98 页 3 一、公司基本情况简介 洛阳玻璃股份有限公司（以下称本公司）是中国浮法平板玻璃的最大生产厂家，主要从事浮法平板玻璃及二次加工汽车玻璃的制造和销售,本公司及其附属公司（以下称本集团）拥有浮法玻璃生产线六条，可以同时生产各种不同厚度、尺寸和颜色的浮法平板玻璃，平板玻璃的厚度从 1.1mm 到 25mm，最大尺寸3000MM6000MM，有无色、茶色、蓝色、绿色等，它们被广泛用于建筑行业。本公司还拥有具较强加工能力的加工玻璃生产线，生产出的平、弯钢化和平、弯夹层等加工玻璃可作为各类车辆的窗玻璃、高层建筑的玻璃墙幕、工艺以及家俱用玻璃等。本公司现已成为以洛阳浮法玻璃工艺技术和产品为主导、科技水平先进、检测手段完备、经济实力雄厚的现代化大型企业,本公司于一九九六年二月二十八日经国家对外贸易经济合作部批准获取中外合资企业之地位。本公司的控股股东为中国洛阳浮法玻璃有限责任公司（以下称洛玻集团）其前身为创立于一九五八年的洛阳玻璃厂，中国第一条浮法玻璃生产线于一九七一年在这里诞生，该浮法工艺被中国科学技术委员会命名为洛阳浮法玻璃工艺，并获国家金质发明奖。洛玻集团为中国五十家特大型企业之一，以洛玻集团为核心的中国洛阳浮法玻璃集团系首批五十五家企业集团之一，也是中国二十二家计划单列集团之一，一九九四年，洛玻集团经过改制重组，独家发起设立本公司并成为第二批二十二家获中国政府批准到海外上市的国有企业之一,本公司于同年六月二十九日在香港发行 25000 万 H 股，并于同年七月八日在香港联合交易所挂牌上市。一九九五年九月，本公司又在国内成功发行 5000 万 A 股，并于同年十月三十日在上海证券交易所挂牌上市。1、公司法定中文名称：洛阳玻璃股份有限公司 公司简称：洛阳玻璃 公司法定英文名称：Luoyang Glass Company Limited(英文缩写：LYG)2、公司法定代表人：刘宝瑛先生 3、公司董事会秘书：王捷先生 联系地址：中国河南省洛阳市西工区唐宫中路 9 号洛阳玻璃股份有限公司董事会秘书室 电话：86-379-3908588、3908560 传真：86-379-3251984 电子信箱： 4、公司注册及办公地址：中华人民共和国（“中国”）河南省洛阳市西工区唐宫中路 9 号 邮政编码：471009 公司国际互联网网址：http:/ 5、公司信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、经济日报、虎报（英文）公司登载年度报告指定互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：洛阳玻璃股份有限公司董事会秘书室 6、A 股上市地点：上海证券交易所 股票代码：600876 股票简称：洛阳玻璃 H 股上市地点：香港联合交易所有限公司 股票代码：1108 股票简称：洛阳玻璃 6、公司首次注册日期.地点 1995 年 4 月 6 日在洛阳市工商行政管理局注册 7、公司变更注册日期.地点 1995 年 4 月 19 日在洛阳市工商行政管理局注册 1996 年 8 月 9 日在洛阳市工商行政管理局注册(从国家工商行政管理局核回)8、企业法人营业执照注册号 企业豫洛总字 000327 4 9、税务登记号码 4 1 0 3 0 3 0 0 1 0 0 1 0 0 0 2 7 1 0、核数师 中国 毕马威华振会计师事务所 中国北京建国门外大街 1 号中国国际贸易中心国贸大厦 2 座 16 层 1608 室 香港 毕马威会计师事务所 香港中环太子大厦八楼 1 1、法律顾问 中国法律顾问 河南亚太人律师事务所 中国河南省郑州市红专路 84 号 香港法律顾问 李伟斌律师行 香港中环环球大厦二十一楼 1 2、公司未流通股票的托管机构 上海证券中央登记结算公司 13、H 股股份过户登记处 香港中央结算（证券登记）有限公司 香港中環徳辅道中一九九号维得广场二楼 5二、会计数据及业务数据摘要（一）洛阳玻璃股份有限公司（本公司）及其附属公司（本集团）本年度实现利润情况（按中国会计准则及制度编制）：二零零二年 人民币千元 二零零一年 人民币千元（亏损）/利润总额 (3 9 0,2 2 0)8,088 净（亏损）/利润(3 4 4,6 9 1)9,868 扣除公司非经常性损益后的净（亏损）/利润(1 3 4,8 4 4)11,746 主营业务利润 3 4,4 7 2 146,406 其他业务利润-营业（亏损）/利润(1 8 3,3 0 7)10,770 投资收益/（亏损）2,9 3 4 (804)补贴收入-营业外收支净额(209,847)(1,878)经营活动产生的现金流量净额 2 6,1 9 2 86,567 现金及现金等价物净增加额（减少）1 5,2 1 7 25,560 （二）本集团前三年主要会计数据和财务指标 1、按中国会计准则及制度编制（截至十二月三十一日止）2002 年 人民币千元 2001 年 人民币千元 2000 年 人民币千元 主营业务收入 8 2 5,1 9 4 817,277 901,522 净(亏损)/利润(3 4 4,6 9 1)9,868 65,991 总资产 2,8 3 5,6 9 8 3,121,000 2,889,045 股东权益（不含少数股东权益）1,2 1 8,0 3 7 1,562,584 1,552,716 每股亏损收益（摊薄）(0.4 9 2)0.014 0.094 每股亏损收益（加权）(0.4 9 2)0.014 0.094 每股净资产（摊薄）(元)1.7 4 2.23 2.22 调整后的每股净资产(元)0.9 6 1.23 1.81 净资产(亏损)/收益率(%)（摊薄）(2 8.3 0)0.63 4.25 净资产(亏损)/收益率(%)（加权）(2 8.3 0)0.63 4.25 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.0 3 7 0.124 0.064 2、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则(第九号)要求计算的净资产收益率和每股收益:二零零二年度 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2.8 3 2.8 3 0.0 4 9 0.0 4 9 营业亏损（1 5.0 5）（1 5.0 5）（0.2 6 2）（0.2 6 2）净亏损（2 8.3 0）（2 8.3 0）（0.4 9 2）（0.4 9 2）扣除非经常性损益后的净亏损（1 1.0 7）（1 1.0 7）（0.1 9 3）（0.1 9 3）6二零零一年度 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 9.3 7 9.3 7 0.2 0 9 0.2 0 9 营业利润 0.6 9 0.6 9 0.0 1 5 0.0 1 5 净利润 0.6 3 0.6 3 0.0 1 4 0.0 1 4 扣除非经常性损益后的净利润 0.7 5 0.7 5 0.0 1 7 0.0 1 7 3、股东权益变动情况（按中国会计准则及制度编制）项目 股本（千股）资本公积 人民币千元 盈余公积 人民币千元 法定公益金 人民币千元 累计亏损 人民币千元 股东权益合计人民币千元 期初数 7 0 0,0 0 0 9 6 9,9 8 8 2 2 3,8 0 6 5 5,1 4 2 (3 3 1,2 1 0)1,5 6 2,5 8 4 本期增加 0 1 4 4 0 0 (3 4 4,6 9 1)(3 4 4,5 4 7)本期减少 0 0 0 0 0 0 期末数 7 0 0,0 0 0 9 7 0,1 3 2 2 2 3,8 0 6 5 5,1 4 2 (6 7 5,9 0 1)1,2 1 8,0 3 7 变动原因：1、法定公益金已包括在盈余公积内。2、报告期内累计亏损变动，是因为报告期内增加亏损 344,691 千元所致。4、按国际会计准则编制（截至十二月三十一日止）2002 年 人民币千元 2001 年 人民币千元 2000 年 人民币千元 营业额 8 2 2,8 0 4 8 1 3,3 8 5 8 9 6,1 6 9 除税及少数股东权益后（亏损）/利润(3 4 2,4 4 9)9,8 6 8 6 5,9 9 1 总资产 2,7 4 6,3 5 8 3,0 0 9,8 7 1 2,8 5 8,4 7 1 股东权益（不含少数股东权益）1,1 2 9,4 9 7 1,4 7 1,9 4 6 1,5 5 2,7 1 6 每股（亏损）/收益（基本及全面摊薄后）（元）(0.4 9 2)0.0 1 4 0.0 9 元 每股净资产（元）1.6 1 2.1 0 2.2 2 净资产（亏损）/收益率%(3 0.3 1)0.6 7 4.2 5 注：盈利及其他财务指标的计算是按年度内股份数 7 0 0,0 0 0,0 0 0 计算的。（三）按中国会计准则及制度和按国际财务报告准则编制的本集团及本公司的年度财务报告之间的重大差异见本报告之财务报告。7 三、公司治理结构 1、公司严格按照公司法、证券法和其他有关法律法规的有求，不断完善法人治理结构，规范运作，截止 2003 年 3 月 28 日本公司已按照程序制订完成了股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、董事会秘书工作细则、董事会战略委员会实施细则、董事会提名委员会实施细则、董事会审计（或审核）委员会实施细则、董事会薪酬与考核委员会实施细则、财务管理规定。并成立了董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计委员会及董事会薪酬与考核委员会。基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。2、“五分开”情况：鉴于目前干部管理体制的原因，本公司部分高级管理人员暂在母公司内兼任行政职务，但所兼任的行政职务只是享受政治待遇，并没有参与母公司的实际工作分工，其百分之百的时间及精力均投入在本公司工作之中，部分兼职的高级管理人员不在母公司领取酬金，除此之外，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面基本做到了“五分开”，董事会、监事会和内部机构均独立运作。3、公司独立董事履行职责情况 公司成立时即建立了独立董事制度，独立董事按公司章程、上市规则及关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定履行了职责，例如参与讨论审议了二零零一年度报告、二零零二年季度报告二零零二年中期报告、关联交易等议案，发挥了自己的工作经验和专业知识，发表了自己的意见，认真负责地履行了独立董事的职责。4、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度，公司已对高级管理人员推行年薪制及风险抵押金制度，公司董事会根据有关经营指标和管理标准直接对高级管理人员的业绩和绩效进行考评、奖惩，除此之外公司已着手修订、完善公正、透明高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。8 四、董事会报告 董事会谨向股东呈交董事会报告及本公司与本集团截至二零零二年十二月三十一日止年度已审核财务报表。本公司董事会全体董事认真履行中华人民共和国公司法及公司章程所赋予的职责，本着诚信勤励之原则，真诚地以公司及股东最大利益为出发点行事，积极有效地开展工作。董事会日常工作情况，报告期内本公司共召开了 9 次董事会议，主要通过了以下决议：一、本公司于 2 0 0 2 年 3 月 2 3 日召开董事会议，会议审议通过了王永欣总经理作的工作报告；确定了 2 0 0 2 年的生产经营指标；关于 2 0 0 1 年度存货盘亏及固定资产待报废损失的处理议案；同意境内外两家评值公司对拟投资于加工玻璃公司的安玻机器设备的评估结果。二、本公司于 2 0 0 2 年 3 月 2 7 日召开董事会议，会议审议通过了本公司与中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司合组中国洛阳浮法玻璃集团加工玻璃有限责任公司（洛玻加工公司）的方案，并授权王永欣副董事长签署合资协议。三、本公司于 2 0 0 2 年 4 月 26 日召开董事会议，会议审议通过了本公司截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日止经审计的财务会计报告；2 0 0 1 年度报告及报告摘要。2 0 0 1 年度利润分配方案。决议通过 2 0 0 2年度利润分配政策；续聘毕马威华振会计师事务所和毕马威会计师事务所分别为本公司 2 0 0 2年度中国及国际核数师并授权董事会决定其酬金的议案；在符合有关条件(其定义见下文)下，拟定本公司在有关期间(其定义见下文)内单独分配、发行或处理境外上市外资股，其数量不超过于本决议案通过当日本公司该类股份已发行的数量的百分之二十，并提请股东年会授权本公司董事会处理所有有关这些配售及发行的事宜及相应修改公司章程。向 2 0 0 1 年股东年会提交股东大会授权董事会在一个会计年度内分别以不超过本公司净资产 2 0%（以经审计的最近一个会计年度的数据为准）的范围内行使投资、资产处置、收购、出售资产事项的决策权的议案。本次董事会议决议公告刊登在 2 0 0 2 年 4 月 2 9 日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报、虎报（英文）上。四、本公司于 2 0 0 2 年 4 月 2 9 日召开董事会议，会议审议通过了 2 0 0 2 年第一季度报告；五、本公司于 2 0 0 2 年 6 月 2 8 日召开董事会议，会议审议通过了公司根据中国证监会、国家经贸委联合发布的关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知（证发 2 0 0 2 3 2 号）的要求完成自查工作后形成的自查报告。并同意将该报告按照要求对外报送有关部门。六、本公司于 2 0 0 2 年 7 月 1 9 日召开董事会议，会议审议通过了郭晓寰先生因年龄及健康原因辞去公司董事长及董事职务的议案：提名刘宝瑛先生为公司董事候选人的议案：在新任董事长产生之前，由副董事长王永欣先生代行董事长职权的议案。本次董事会议决议公告刊登在 2 0 0 2 年 7 月 2 0 日的 中国证券报、上海证券报、香港文汇报、虎报（英文）上。七、本公司于 2 0 0 2 年 8 月 2 3 日召开董事会议，会议审议通过了 2 0 0 2 年度中期报告。本次董事会议决议公告刊登在 2 0 0 2 年 8 月 2 4 日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报、虎报（英文）上。八、本公司于 2 0 0 2 年 9 月 6 日召开董事会议，会议选举刘宝瑛先生为公司董事长。本次董事会议决议公告刊登在 2 0 0 2 年 9 月 9 日的中国证券报、上海证券报、香港文汇报、虎报（英文）上。九、本公司于 2 0 0 2 年 1 0 月 2 8 日召开董事会议，会议审议通过了 2 0 0 2 年第一季度报告。本公司在行业中的地位主要产品 本公司是世界三大浮法之一“洛阳浮法”的诞生地，拥有六条浮法玻璃生产线，是中国玻璃行业最大的浮法玻璃生产商和经销商，本公司主要从事浮法平板玻璃的生产及销售。9主营业务分行业、产品情况 分行业或分产品 主营业务收入(千元)主营业务 成本(千元)毛利率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）毛利率比上年增减（）平板浮法玻璃 8 2 5,1 9 4 7 8 8,3 3 2 4.5 0.9 7 1 8.1 9 （7 6.5 4）其中：关联交易 1 2,1 5 3 1 1,6 0 6 4.5 (1 3.8 2)1 8.1 9 (7 6.5 4)关联交易的定价原则 视同正常客户按照市场价格定价 关联交易必要性、持续性的说明 从产品链角度,公司的产品为关联方的上游产品,关联交易有其必要性及持续性 主营业务分地区情况 地区 主营业务收入(千元)主营业务收入比上年增(+)减(-)（）国内 7 5 2,1 3 3 (3.9 8)出口 7 3,0 6 1 3 7.1 4 采购和销售客户情况 前五名供应商 采购金额合计(千元)1 5 3,2 9 3 占采购总额比重 4 7.9 5%前五名销售客户 销售金额合计(千元)9 1 5 1 0 占销售总额比重 1 1.1 0%报告期内，本公司各董事、监事、高级管理人员及彼等之联系人士或任何持有本公司股本多于 5%之股东并无拥有上述之供应商及客户的任何权益。主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 本年度公司主营业务盈利能力下降，主要由于玻璃行业产品供大于求，产品售价大幅下降所致。本年度公司产品综合单位售价较上年度降低近 2 0%，虽然公司通过挖潜使销售单位成本较上年降低 5.3%，但成本降幅导致的增利因素远不能弥补售价降低造成的减利因素，致使公司本年度产品毛利额角上年降低 8 0.3 5%。盈利能力大幅降低。经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 见报告期内整体经营情况的讨论与分析 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 详见本报告之第九章“报告期内会计账项变动超过 3 0%的因素分析”1 0对会计师事务所“非标意见”的说明 洛阳玻璃股份有限公司二零零二年度经营业绩被毕马威华振会计师事务所及毕马威会计师事务所出具了附带解释性说明段的无保留意见审计报告，该解释性说明段的主要内容为：“在作出意见时，我们已考虑财务报表注释 3（附后）是否已就贵公司及贵集团能否继续获得最终控股公司及金融机构的财务支持以持续经营，作出足够的披露。假如贵公司及贵集团不能持续经营，某些资产的变现价值便会大大低于资产负债表中所列的数额；而非流动资产及负债则会重新归类为流动资产及负债，并可能导致贵公司及贵集团产生额外的负债。我们认为财务报表内已就基本不肯定因素作出了适当的处理和披露，并就此作出了无保留意见。”就上述审计师事务所的审计说明，本公司认为截止二零零二年十二月三十一日本公司出现净流动负债4 3 8 7 4 1千元。其该净流动负债产生原因是由于经营亏损（本集团二零零二年度亏损 3 4 2 4 4 9千元，亏损的主要原因一是市场竞争激烈，导致产品售价大幅下跌；二是按标准计提了多项准备和营业外支出增加。）、现金流减少和应收款项改变而增加了银行贷款。净流动负债会对本集团的经营能力产生一定影响。但本公司董事会相信，随着本集团优化产品结构效果的逐步体现，现金流量将得以改善，使经营活动对银行借款的依赖性大大降低。同时本公司在必要时还可获得控股公司及金融机构的财务支持，以应对可能出现的资金困难。另外，本公司将采取经济和法律措施清收应收款项，回收资金归还银行借款后必将降低净流动负债或者出现净流动资产。公司财务状况 本集团二零零二年度按中华人民共和国会计准则编制之会计报表，总资产为人民币 2,8 3 5,6 9 8 千元，股东权益为人民币 1,2 1 8,0 3 7 千元，长期负债为人民币 1 2 0,8 2 8 千元，主营业务利润为人民币 3 4,4 7 2 千元，净亏损为人民币(3 4 4,6 9 1)千元，分别比上年增长/（降低）(9.1 4)%、(2 2.0 5)%、(3 2.7 5)%、(7 6.4 5)%、(3 5 9 3)%。上述增长/（降低）之主要原因见报告期内整体经营情况的讨论与分析和第九章“报告期内会计账项变动超过 3 0%的因素分析”。资本的流动性及其来源 二零零二年底本集团现金及现金等价物为人民币 152,554 千元，其中美金存款为 1,614 千元（二零零一年：美金存款为 2,995 千元）和港币存款为 12,052 千元（二零零一年：港币存款为 11,868 千元），与二零零一年底的人民币 137,337 千元比较，共增加了人民币 15,217 千元。融资活动所带来的现金净现金流入用来支付借款利息及投资活动的融资。截止二零零二年十二月三十一日，本集团总借款金额为人民币 1,079,383 千元，其中人民币 7,833 千元为外币借款（原币为法郎 6,800 千元），所有借款利率是根据经济合作及发展组织及中国法定流动资金贷款利率所浮动。本集团并没有订立任何金融工具作对冲用途。截止二零零二年十二月三十一日，本集团的债务比率（所有借款除以股东权益）为 88.6%，比二零零一年增加 37.1%。本公司估计于二零零三年将会大概有人民币 29,518 千元的资本开支，主要为八达的玻璃生产线冷修工程款。计划中的资本开支将以营业活动所得及本集团所获得的银行或政府借贷融资拨付。公司投资情况（1）、募股资金使用情况 报告期内本公司未募集资金，亦无报告年度之前募集资金的使用延续到报告年度内。（2）、其它投资情况（非募集资金）本公司与洛玻集团于二零零二年三月二十七日订立了一份协议，成立中国洛阳浮法玻璃集团加工玻璃有限公司（加工玻璃公司），主要生产深加工玻璃产品。加工玻璃公司的注册资本为人民币 1 8 1,4 9 5,6 0 0元，其中本公司投入价值人民币 8 9,0 9 5,6 0 0 元之物业，厂房及设备(约占注册资本中 4 9.0 9%)。1 1主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、公司主要子公司（于二零零二年十二月三十一日）(人民币千元)公司名称 注册资本 直接应占股权 主要业务 净利润/(亏损)洛玻集团龙门玻璃公司(龙门)2 0,0 0 0 7 9.0 6%制造浮法 平板玻璃 （6 3,5 6 5）郴州八达玻璃股份有限公司(八达)1 5 0,0 0 0 5 2.2 5%制造浮法 平板玻璃 （6 7,5 6 6）洛玻集团仰韶玻璃有限公司(仰韶)7 4,0 8 0 5 4%制造浮法 平板玻璃 （3 4 1）2、本集团的联营公司（于二零零二年十二月三十一日）(人民币千元)公司名称 注册资本)直接应占股权 主要业务 净利润/(亏损)洛阳晶鑫陶瓷有限公司 4 1,9 4 5 4 9%生产内墙砖 (5 0,9 9 8)中国洛阳浮法玻璃集团财务有限责任公司 3 0 0,0 0 0 3 7%提供财务服务 1 0,4 2 6 中国洛阳浮法玻璃集团加工玻璃有限公司 1 8 1,4 9 6 4 9.0 9%玻璃加工业务 （5 4 8）业绩及利润分配 按中国会计准则及制度，本公司二零零二年度净亏损为人民币344,691千元，加上年初亏损人民币331,210千元，累计亏损为人民币 675,901 千元，按照国际财务报告准则，本公司二零零二年度净亏损为人民币 342,449 千元，加上年初累计亏损人民币 3 1 4,8 8 9 千元，年末累计亏损为人民币 6 5 7,3 4 8千元。故本公司二零零二年度不进行利润分配，同时也不进行资本公积金转增股本。以上分配预案将提呈本公司二零零二年度股东年会决定。固定资产 本年度内固定资产之变动情况刊载于按国际会计准则编制的会计报表之 帐项注释中。储备 本年度内储备变动，编列于按国际会计准则编制的会计报表之帐项注释中。银行贷款及其它借款 于二零零二年十二月三十一日止之银行贷款及其它借款之详情载于按国际会计准则编制的会计报表之帐项注释中。五年财务概要 以下为本集团截至二零零二年十二月三十一日止五个年度按国际财务报告准则编制业绩、资产及负债摘要：营业业绩 2 0 0 2 年 人民币千元 2 0 0 1 年 人民币千元 2 0 0 0 年 人民币千元 1 9 9 9 年 人民币千元 1 9 9 8 年 人民币千元 营业额 8 2 2,8 0 4 8 1 3,3 8 5 8 9 6,1 6 9 8 1 8,0 0 0 6 2 4,1 2 3 应占联营公司亏损前(亏损)/利润(3 9 6,9 0 0)1 1,4 8 6 9 3,3 9 2 4 6,4 6 0 (4 3 5,7 7 4)应占联营公司利润/(亏损)9,0 3 0 (3,3 9 8)(3,9 5 2)(3,4 7 9)(5,6 8 9)1 2税前(亏损)/利润(3 8 7,8 7 0)8,0 8 8 8 9,4 4 0 4 2,9 8 1 (4 4 1,4 6 3)税项(2 0 0)-(4 9 0)税后(亏损)/利润(3 8 8,0 7 0)8,0 8 8 8 9,4 4 0 4 2,9 8 1 (4 4 1,9 5 3)少数股东应占利润/(亏损)4 5,6 2 1 1,7 8 0 (2 3,4 4 9)1 3,1 8 0 7 8,5 9 2 股东应占(亏损)/利润(3 4 2,4 4 9)9,8 6 8 6 5,9 9 1 5 6,1 6 1 (3 6 3,3 6 1)资产及负债 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 1 9 9 8 年 固定资产 9 2 7,6 7 4 1,1 2 3,1 8 1 1,0 5 1,3 8 1 1,0 9 1,2 4 4 1,5 2 8,4 1 8 在建工程 8,6 8 2 1 4,7 5 8 1 3,2 6 0 1 6,9 2 7 2 2,3 7 2 于联营公司权益 2 5 4,2 3 2 1 6 7,3 9 1 1 1 1,0 3 1 7 9,3 7 3 4 3,8 0 9 长期投资 7 5,9 7 9 8 6,8 1 7 1 2 8,9 8 4 6 9,4 8 5 7 9,4 2 1 非流动资产 1,7 4 5,7 5 0 1,9 0 2,1 9 5 4 0 6,0 6 0 4 6 0,5 8 5 -净流动资产(4 3 8,7 4 1)(1 4 6,7 8 0)(9 5,9 7 3)(1 3 8,6 0 9)(1 1 8,0 8 9)长期负债(1 4 6,3 2 8)(2 0 6,6 6 4)(1 7,5 2 2)(7 1,2 2 4)(1 5 8,6 2 1)股东权益 1,1 2 9,4 9 7 1,4 7 1,9 4 6 1,5 9 7,2 2 1 1,4 8 6,7 2 5 1,4 3 0,5 6 4 少数股东权益 3 1,1 8 4 7 6,8 0 5 4 4,5 0 5 2 1,0 5 6 (2,2 8 6)资本化利息 本集团于本年度的资本化利息已编列于按国际财务报告准则编制的会计报表之帐项注释中。慈善及其他捐款 本集团于本年度内无慈善及其他捐款。关连人士交易 本公司于截至二零零二年十二月三十一日止年度的重大关连交易已编列于按国际财务报告准则编制的财务报告之帐项注释中。退休金计划 有关本集团退休计划之运作详情载于按国际财务报告准则编制的会计报表之帐项注释中。董事及监事购买股份及债券权利 本公司或其任何附属公司概无于年内参与任何安排致令本公司董事、监事因取得本公司或任何其它法人团体的股份或债券而获益。最高酬金五名人士的报酬 报告年度内本公司获最高酬金的前五名人士皆为本公司的董事、监事或高级管理人员。董事及监事服务合约 本公司董事及监事均与本公司订立有服务合约，该合约均由二零零零年三月二十八日计，时限为三年，除此之外，本公司或其任何附属公司或集团附属公司概无与任何董事或监事订立或拟订立服务合约。董事与监事于合约中之权益 除服务合约外，于该年度内之任何时间并无存在任何可有关本公司之业务，而本公司或其任何附属公司或集团附属公司为上述业务之参与者及任何董事及监事在当中拥有重大权益的重大合约 遵守最佳应用守则 报告期内，本公司全体董事、监事均严格遵守了香港联合交易所有限公司证券上市规则附录十四规定的最佳应用守则。购买、出售及赎回本公司之证券 报告期内，本公司或其任何附属公司概无购买、出售及赎回本公司的任何证券。主要附属公司及联营公司 本公司各附属公司及联营公司之详情刊载按国际财务报告准则编制之会计报表之注释中。优先购股权 根据本公司章程及中华人民共和国法律,本公司并无优先购股权规定需按持股比例向现有股东呈请 1 3发售新股之建议。股权结构和报告期内公司股份变动情况：（数量单位：股）本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 配股 送股 公 积 金 转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 4 0 0,0 0 0,0 0 0 4 0 0,0 0 0,0 0 0 5 0,0 0 0,0 0 0 2 5 0,0 0 0,0 0 0 3 0 0,0 0 0,0 0 0 4 0 0,0 0 0,0 0 0 4 0 0,0 0 0,0 0 0 5 0,0 0 0,0 0 0 2 5 0,0 0 0,0 0 0 3 0 0,0 0 0,0 0 0 三、股份总数 7 0 0,0 0 0,0 0 0 7 0 0,0 0 0,0 0 0 股东数量 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止，公司拥有股东 3 1 9 4 8 户，其中国有法人股股东 1 户，A 股股东 3 1 8 4 7 户和 H 股股东 1 0 0 户。股票发行与上市情况 本公司于报告期末为止的前三年没有发行股票。主要股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）年度内增减 年末持股数量 比例（）股 份 类 别（已 流 通或未流通）质 押 或 冻结 的 股 份数量 股东性质（国 有 股 东或外资股东）中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司 0 4 0 0,0 0 0,0 0 0 5 7.1 4 未流通 无 国有股东 香港中央结算（代理人）有限公司 减 5 8,0 0 0 2 4 7,0 5 8,9 9 8 3 5.2 9 已流通 无 外资股东 湘财证券有限责任公司 增 1,0 7 7,6 0 0 1,0 7 7,6 0 0 0.1 5 已流通 已质押 A 股股东 竺大可 增 7 3 0,0 0 0 7 3 0,0 0 0 0.1 0 已流通 不详 A 股股东 HSBC NOMINEES（HONG KONG）LIMITED 0 5 2 0,0 0 0 0.0 7 已流通 不详 外资股东 严建定 增 4 4 4,0 0 0 4 4 4,0 0 0 0.0 6 3 已流通 不详 A 股股东 C H U K Y E E M E N L I Z A 0 3 7 4,0 0 0 0.0 5 3 已流通 不详 外资股东 兴和基金 减 9,7 5 1 2 2 5,2 2 1 0.0 3 2 已流通 不详 A 股股东 T A M C H O W H I N G 0 2 1 0,0 0 0 0.0 3 已流通 不详 外资股东 尚秉亮 增 1 7 0,1 0 5 1 7 0,1 0 5 0.0 2 4 已流通 不详 A 股股东 1 4 前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中,中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司与其他流通股股东不存在关联关系,也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；公司未知其他流通股股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。1、持股 5%以上的法人股股东情况 中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司报告期末持有国有法人股 400，000，000 股，占总股本的 57.14%，报告期内无股份增减变动，所持股份无质押或冻结的情况。香港中央结算(代理人)有限公司于报告期末持有本公司股份股 H 股，占本公司总股本的，香港中央结算(代理人)有限公司是香港中央结算及交收系统成员，为客户进行证券登记及托管业务。2、本公司控股股东情况介绍 中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司成立于 1991 年 4 月，法人代表为刘宝瑛，注册资本为人民币128,674 万元，其股东为洛阳市资产经营公司、中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司及中国新型建筑材料（集团）公司，其所占持股比例分别为 80.27%、8.55%、5.44%、3.10%、1.94%及 0.7%。主要业务：玻璃及相关原材料、成套设备制造。玻璃加工技术的进出口及内销业务；工程设计及承包、劳务输出；工业生产资料（国家有专项专营规定的除外）；技术服务，咨询服务。报告期内控股股东没有变化。董事、监事及高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 刘宝瑛 董事长 男 4 9 2 0 0 2 年 9 月 6 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 2,0 0 0 2,0 0 0 无变动 王永欣 副董事长兼总经理 男 4 4 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 1,8 0 0 1,8 0 0 无变动 朱雷波 董事 男 4 0 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 2,0 0 0 2,0 0 0 无变动 张少杰 董事兼常务副总经理 男 4 1 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 1,7 0 0 1,7 0 0 无变动 朱留欣 董事兼副总经理 男 4 9 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 1,7 0 0 1,7 0 0 无变动 姜宏 董事兼副总经理 男 4 0 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 1,8 0 0 1,8 0 0 无变动 王捷 董事兼董事会秘书 男 4 0 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 2,0 0 0 2,0 0 0 无变动 戴志良 独立董事 男 6 2 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 魏成龙 独立董事 男 3 8 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 陶善武 监事会主席 男 4 9 2 0 0 2 年 9 月 6 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 程荣法 监事 男 5 3 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 马世信 监事 男 5 2 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 吴文正 监事 男 3 8 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 顾美凤 独立监事 女 3 9 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 李金让 副总经理 男 6 0 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 2,0 0 0 2,0 0 0 无变动 1 5王和平 副总经理 男 5 0 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 1,7 0 0 1,7 0 0 无变动 高天宝 财务总监 男 4 4 2 0 0 0 年 3 月 2 8 日至 2 0 0 3 年 3 月 2 8 日 0 0 无变动 注：除上述披露外截至二零零二年十二月三十一日止，本公司各董事、监事或高级管理人员及彼等之联系人士概无持有(不论以实益或非实益方式持有)本公司或其任何联营公司释义见香港证券（公开权益）条例（“公开权益条例”）的股本的任何实际权益。5.2 在股东单位任职的董事监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否在股东单位领取