000404_2001_长虹华意_华意压缩2001年年度报告_2002-04-04.pdf

华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告1华 意 压 缩 机 股 份 有 限 公 司二OO一年年 度 报 告华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告2重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告3目 录一、公司简介4二、会计数据和业务数据摘要5三、股本变动及股东情况7四、董事、监事、高级管理人员和员工情况1 0五、公司治理结构1 2六、股东大会情况简介1 4七、董事会报告1 5八、监事会报告2 2九、重要事项2 3十、财务报告2 5十一、备查文件目录7 1华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告4第一节 公司基本情况简介（一）公司的法定中文名称：华意压缩机股份有限公司公司的法定英文名称：H U A Y I C O M P R E S S O R C O.,L T D.公司英文名称缩写：H U A Y I（二）公司法定代表人：符念平（三）公司董事会秘书：简家凤联系地址：江西省景德镇市新厂东路号电话：0 7 9 8-8 4 7 0 2 2 7传真：0 7 9 8-8 4 7 0 2 1 9电子信箱：h y y s z q b p u b l i c 1.j d p t t.j x.c n（四）公司注册及办公地址：江西省景德镇市新厂东路号邮政编码：电子信箱：h y c c g l b 1 p u b l i c 1.j d p t t.j x.c n（五）公司选定的信息披露报纸：证券时报公司登载年报的网址：w w w.c o i n f o.c o m.c n公司年报备置地点：公司证券办公室（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：华意压缩股票代码：0 0 0 4 0 4（七）其他有关资料公司变更注册登记日期：2 0 0 1 年5 月 2 4 日注册地址：江西省景德镇市新厂东路2 8 号企业法人营业执照注册号：3 6 0 0 0 0 1 1 3 0 6 3 0税务登记号码：3 6 0 2 0 0 0 1 5 8 3 0 6 3 0 9公司聘请的会计师事务所：广东恒信德律会计师事务所会计师事务所办公地址：江西省南昌市叠山路 1 1 9 号华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告5第二节 会计数据和业务数据摘要（一）2 0 0 1 年度会计数据摘要 单位:人民币元利润总额6 6 7,4 5 3.6 5净利润9 2 1,8 1 2.4 0扣除非经常性损益后的净利润-1 0,2 3 0,6 1 7.0 2主营业务利润1 9,8 4 3,9 4 1.1 6其他业务利润4 4,0 2 8.2 4营业利润2,6 0 4,2 6 6.3 3投资收益-2,0 0 4,0 3 0.0 1补贴收入0营业外收支净额6 7,2 1 7.3 3经营活动产生的现金流量净额2 5,3 9 7,1 5 7.8 7现金及现金等价物净增加额2 6 9,1 8 5,9 9 0.8 8（二）公司近三年的主要会计数据和财务指标2 0 0 0年1 9 9 9年年 度指 标单位2 0 0 1年调整前调整后调整前调整后主营业务收入万元1 8 7 8 9.1 11 9 9 8 2.0 21 9 8 8 2.0 21 7 4 5 31 7 4 5 3净利润万元9 2.1 83 3 4 8.7 33 4 0.1 63 3 9 92 8 6 7总资产万元1 1 4 5 6 0.6 46 9 9 7 9.5 98 8 0 2 9.5 95 7 7 6 95 8 1 5 6股东权益万元6 4 7 1 1.5 14 6 7 2 0.1 64 5 8 6 7.3 14 6 2 0 14 5 7 4 4每股收益元/股0.0 0 3 50.1 40.0 1 40.1 4 30.1 2 1每股净资产元/股2.4 81.9 71.9 31.9 4 71.9 3调整后的每股净资产元/股2.4 81.9 71.9 31.9 4 71.9 3每股经营活动产生的现金流量净额元/股0.0 9 7-0.0 4-0.0 4-0.1 6-0.1 6净资产收益率%0.1 47.1 70.7 47.3 66.2 7注 1：非经常性损益按照公开发行证券公司信息披露规范问答第号 非经常性损益的要求确定。扣除的非经常性损益项目和涉及金额：营业外收支净额：4 5,0 3 5.6 1资金占用费：6,3 4 6,1 3 6.2 4华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告6所得税返还：3,5 4 9,9 1 3.4 5资金占用费：6,3 4 6,1 3 6.2 4坏帐准备：1,2 1 1,3 4 4.1 1注 2：按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号规定，计算的利润表附表如下：净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润3.0 73.3 10.0 7 60.0 7 8营业利润0.4 00.4 30.0 1 00.0 1 0净利润0.1 40.1 50.0 0 3 50.0 0 3 6扣除非经常性损益后的净利润-1.5 8-1.7 1-0.0 3 9-0.0 4 0（三）报告期内股东权益变动情况 单位：万元项 目股 本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益期初数2 3 7 2 5.0 7 9 8 1 4 7 7 3.8 4 4 4 1 4.6 51 2 5 9.2 52 9 5 3.7 44 5 8 6 7.3 1本期增加数2 3 6 0.3 0 3 91 6 3 9 1.7 13 7.3 25 4.8 61 8 8 4 4.2本期减少数3 4.4 8期末数2 6 0 8 5.3 8 3 7 3 1 1 6 5.5 5 4 4 5 1.9 71 2 2 4.7 73 0 0 8.6 06 4 7 1 1.5 1变动原因配股配股本年度实现净利润会计政策调整本年度实现净利润配股和本年度实现净利润华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告7第三节 股本变动及股东情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表（截止 2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日）数量单位：股 本次变动增减（+、-）本次变 动前配股送股公积金转股其他小计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份 其中：国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他其中：转配股未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其他已上市流通股份合计163,800,0002,470,798166,270,79870,980,00070,980,000+1,567,800+741,239+2,309,039+21,294,000+21,294,000-3,212,037-3,212,037+3,212,037+3,212,037165,367,8000165,367,80095,486,03795,486,037三、股份总数237,250,79823,603,039260,853,837（二）公司近三年的股票发行与上市情况（1）经中国证监会证监公司字200133 号核准通过，公司 2000 年度增资配股方案于 2001年 3月 9 日实施，每 10 股配 3 股，配股价每股 8.2 元，国有法人股股东景德镇华意电器总公司以现金认购了应配股份的 5%即 1,567,800 股，法人股股东广东科龙电器股份有限公司放弃了本次配股权；向社会公众股股东配售 22,035,239 股，本次配股共配售 23,603,039 股，其中向社会公众配售的 22,035,239 股，经深圳证券交易所安排本次可流通股份已于 2001年 4月 13日上市。（2）报告期末公司股本总数为 260,853,837 股，比期初增加了 23,603,039 股，系本公司配股所致。（3）根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知（证监公司字200019号文精神），公司 A 股转配股 2,470,798股经深交所批准已全部安排于 2001年元月 5日上市流通。二、股东情况华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告8（一）截止 2001 年 12 月 31 日股东总数为 52,631 户。（二）主要股东持股情况（1）持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东情况报告期初报告期末股东名称持股数量（股）持股比例（%）本次变动情况（股）持股数量（股）持股比例 （%）景德镇华意电器总公司广东科龙电器股份有限公司104,520,00059,280,00044.055%24.986%+1,567,8000106,087,80059,280,00040.67%22.73%（2）截止 2001 年 12 月 31 日，本公司前 10 名股东持股情况序号 股东名称 持股数量（股）持股比例（%）1 景德镇华意电器总公司 106,087,800 40.67 2 广东科龙电器股份有限公司 59,280,000 22.73 3 许育滨 299,509 0.11 4 马全义 233,723 0.09 5 黄新生 210,912 0.08 6 普丰证券投资基金 179,437 0.07 7 叶淑玉 167,500 0.06 8 杨晓东 162,000 0.06 9 许信庭 153,170 0.06 10 林柏安 152,920 0.06注：1、公司前 10 名股东之间无关联关系，且除景德镇华意电器总公司和广东科龙电器股份有限公司持有的股份为非流通股份外，其他股东持有的股份均为上市流通股份。2、持有公司 5%（含 5%）以上的股东所持股份报告期内无质押、冻结等情况。景德镇华意电器总公司将所持股份 5200 万股国有发起人股为本公司向中国工商银行南昌市赣江支行 1300 万美元贷款提供质押担保，2002 年 2 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完质押登记手续。（见 2002 年 2 月 6 日证券时报）。（三）公司控股股东情况介绍景德镇华意电器总公司 国有独资企业系景德镇市国有资产管理局授权的国有资产经营华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告9单位。成立日期：1 9 8 8 年1 0 月法人代表：符念平注册资本:壹亿零壹拾柒万伍仟元经营范围：电冰箱、空调器、制冷设备及配件，本企业产品及技术出口业务，生产所需原辅材料、设备、技术的进出口业务，承办本企业来料加工、来样加工、来件装配业务，开展本企业补偿贸易业务。（四）持有公司股份 1 0%以上的股东情况广东科龙电器股份有限公司成立日期：1 9 9 7 年4 月法人代表：顾雏军注册资本：9 9 2 0 0.7 万元经营范围：开发、制造电冰箱等家用电器、产品内、外销售和提供售后服务，运输自营业务。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告10第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数量 年末持股数量符念平 董事长 男 45 1999、62002、6 9734股 12654股温昌发 副董事长 男 36 1999、62002、6 0 0滕征朴 董事总经理 男 52 1999、92002、6 0 0徐兆庆 董 事 男 38 1999、92002、6 0 0杜泽仕 董 事 男 53 1999、62002、6 0 0余笑兵 董事副总经理 男 34 1999、62002、6 0 0蔡拾贰 董 事 男 54 1999、122002、6 0 0谢哲胜 董 事 男 38 2000、62002、6 0 0万玲珍 监事会主席 女 51 1999、62002、6 9734股 12654股张志雄 监 事 男 53 1999、62002、6 9734 股 12654 股胡金水 监 事 男 59 1999、62002、6 9734 股 12654 股程桂英 监 事 女 48 1999、122002、6 0 0张继德 总工程师 男 60 1999、62002、6 0 0潘发祥 副总经理 男 48 1999、62002、6 0 0王立津 副总经理 男 38 2000、62002、6 0 0简家凤 董事会秘书 男 51 1999、62002、6 0 01、报告期内股份增减变动原因：公司 2001 年 3 月实施了 2000 年度的 10 股配 3 股的配股方案。2、董事、监事在股东单位任职情况的说明姓名 任职单位 职务符念平 景德镇华意电器总公司 总经理温昌发 华意制冷空调有限公司 总经理徐兆庆 景德镇华意电器总公司电冰箱厂 厂 长杜泽仕 景德镇华意电器总公司 总经理助理张志雄 景德镇华意电器总公司 副总经理胡金水 景德镇华意电器总公司 常务副总经理万玲珍 景德镇华意电器总公司 党委副书记谢哲胜 广东科龙电器股份有限公司 财务部总监蔡拾贰 广东三洋冷柜有限公司 总经理华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告11（二）年度报酬情况 1、在公司有行政职务的董事、监事及高级管理人员实行岗位系数工资。2、在公司领取报酬的现任董事、监事及高级管理人员的报酬总额为 22.01 万元，报酬在 6 万元以上的 1 人，35 万元以上的 2 人，13 万元以上的 4 人。其中金额最高的前三名董事的报酬总额 8.93 万元（只有两名董事在公司领取报酬），金额最高前三名高级管理人员的报酬总额 13.65万元。3、董事符念平、徐兆庆、温昌发、杜泽仕、谢哲胜及蔡拾贰，监事万玲珍、张志雄及胡金水，不在公司领取报酬，在股东单位或关联单位领取报酬。（三）因段刚先生工作变动辞去董事，根据公司第二大股东广东科龙电器股份有限公司的推荐，并经公司 2001 年 5 月 18 日召开的 2000 年年度股东大会审议，同意谢哲胜出任公司董事。根据总经理的提名，并经公司 2001 年 4 月 14 日召开的二届十次董事会会议决议，聘任王立津、余笑兵及潘发祥为公司副总经理；因工作变动，决定解聘杜泽仕副总经理职务二、公司现有职工 957人，其中生产人员 564人，销售人员 11人，技术人员 154人，财务人员 8人，管理人员 96人，大专以上学历者 98 人，无退休职工。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告12第五节 公司治理结构一、公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，正在对公司章程、董事会议事规则进行修订，股东大会议事规则、监事会议事规则、经理工作细则和信息披露制度等规范性文件正在拟订之中，与上市公司治理准则的要求相比，具体情况如下；1、关于股东与股东大会规范（1）公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，所有股东均能充分行使自己的权利；（2）公司能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权；（3）公司关联交易价格公平合理，并对定价依据予以充分披露。报告期内不存在为股东及关联方提供担保事项。2、关于控股股东和公司的关系（1）公司与控股股东在人员、资产、财务分开，机构和业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；（2）公司董事会、监事会和内部机构能独立运作；（3）控股股东对董事、监事候选人的提名，遵循了法律、法规和公司章程规定的条件和程序。3、关于董事与董事会（1）公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序公开、公平、公正、独立地选举董事；（2）公司董事会建立了董事会议事规则，各董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，忠实、诚信、勤勉地履行职责；（3）公司正积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度。4、关于监事与监事会（1）公司监事会的人员和结构符合国家有关法律法规的要求；（2）公司已制定监事会议事规则；华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告13（3）公司监事能认真履行职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制公司正积极着手完善董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制。6、关于利益相关者公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的权益，共同推动公司持续、健康发展。7、关于信息披露与透明度公司能够严格按照法律、法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。二、独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，制订了独立董事制度，正在积极物色适格独立董事候选人，将会在 2002 年6月 30日前，按照有关规定建立起独立董事制度。三、本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务中的“五分开”情况1、本公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，本公司的采购和销售系统由本公司独立拥有，本公司能独立开展主营产品及项目的开发、研究、生产、销售等各项业务经营活动，不存在同业竞争情况。2、公司建立了独立的劳动、人事及工资管理制度，经理、副经理等高级管理人员在公司领取报酬，未在股东单位担任职务。董事长在控股股东单位任法人代表。3、本公司相对于控股股东资产完整，拥有独立的产、供、销系统，工业产权、非专利技术等无形资产由公司拥有。商标是使用控股股东景德镇华意电器总公司所有的“华意”牌，并与其签订了商标使用许可协议。4、本公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系，机构完全独立运作。5、本公司财务独立，拥有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系和规范的财务核算制度、财务管理制度，有独立的银行帐户，依法独立纳税。四、高级管理人员激励机制情况本公司目前正在探讨高级管理人员的激励机制。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告14第六节 股东大会情况简介一、2001年度召开了一次股东大会，情况如下：公司于 2001 年 4 月 14 日在证券时报刊登了召开 2000 年度股东大会通知的公告，5月 18日会议如期召开，出席会议的股东及股东代表共10名，代表股份165,408,247股，占公司总股本的 63.41%，会议审议通过如下决议：1、2000年年度报告和年度报告摘要；2、2000年度董事会工作报告；3、2000年度监事会工作报告；4、2000年度利润分配预案；5、关于变更会计师事务所的议案；6、调整公司部分董事的议案；7、修改公司章程的议案。会议决议刊登在 2001年 5 月 19 日证券时报。福建君立律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告15第七节 董事会报告一、报告期内经营情况（一）主营业务的范围及其经营状况1、公司主营无氟压缩机的生产和销售，报告期内公司生产压缩机 107.6万台，销售压缩机 91.88 万台，实现主营业务收入 18789.11 万元，实现主营业务利润 1984.39 万元。根据中国家用电器协会统计，2001 年度公司在同行业居前列。2、根据中国家用电器协会统计，2001 年度公司冰箱压缩机市场占有率约 8%。公司属机械设备仪表专用设备制造业。主要产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率冰箱压缩机 18789.11万元 16758.38万元 9%（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩1、华意压缩机（荆州）有限公司，注册资本 210 万元，本公司合法持有其 69.9%的股权，主营生产、销售各种型号冰箱压缩机及相应的服务，研究和发展新产品，报告期末该公司总资产 2515.87 万元，2001年度实现销售收入 2886 万元，实现净利润 83.54万元。2、广东科龙模具有限公司，注册资本 1500 万美元，本公司合法持有其 30%股权，主营生产经营模具，报告期末该公司净资产 14777.84 万元，2001 年度净亏损 438.68 万元。3、顺德容声塑胶制品厂有限公司，注册资本 1580 万美元，本公司合法持有其 30%股权，主营生产经营电冰箱塑料件、空调塑料件，报告期末该公司净资产 27273.86万元，2001 年度净亏损 568.43万元。（三）主要供应商、客户情况2001 年度，公司向前五名供应商合计的采购额占年度采购总额的 46.02%，向前五名客户销售额合计占公司销售总额的84%。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案1、问题与困难冰箱压缩机行业恶性竞争，给公司销售带来了压力，毛利率低。2、解决方案（1）加快新品研发。根据市场需求进行了 AES 小型号压缩机的研制；适应市场需求且利润率较高的高背压压缩机已开发并投入市场；提高了制造能力对市场的适应程华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告16度。（2）拓展新市场。在巩固老用户的基础上，开发了一些新用户。主要有美的、安吉尔、友隆等。（3）加速资本运作步伐，控股子公司华意压缩机（荆州）有限公司运作良好，2001年度该公司销售压缩机19.5万台，迅速提升公司市场份额，降低了压缩机单台成本；（4）进一步降低成本，在前几年成本大幅度降低的基础上，2001 年单台压缩机成本在 2000 年的基础上同比下降了 18%。（5）抓好内部管理。严格生产过程和工艺流程控制，不断加强现场管理，扎实开展 5S 活动，降低产品废品率。加强对员工的培训，建立员工绩效考核机制，调动了员工的创造性和积极性。（五）公司未曾公开披露过报告期内盈利预测。二、报告期内的投资情况报告期内，公司投资额比上年增加 776万元，增幅 4316%。（一）募集资金使用情况公司于 2000 年 5 月 8 日召开的 1999 年年度股东大会审议通过的配股方案，获中国证监会证监公司字200133号文核准，以 1999年 12 月 31 日总股本为基数，每 10 股配售 3股，配股价格为每股 8.20 元，本次配股共配售 23,603,039股，其中国家股股东配售1,567,800股，社会公众配售 22,035,239股。经广东恒信德律会计师事务所（2001）恒德赣验字 006 号验资报告审验，本次配股共募集资金 193,544,919.80 元，扣除承销费等募集资金费用 6,673,951.80 元，实际可使用的募集资金为 186,870,968.00元，于 2001 年 3月 31日全部到位。根据公司 2001 年 2 月 23 日在证券时报上披露的2000 年度配股说明书，本次配股募集资金承诺用途：承诺投入项目 承诺投入资金 实际投入情况年产 100万台无氟压缩机产品结构调整（替代进口）10294 万元 1088万元技改项目AE1390MH（R600a）高效节能无氟压缩机项目 4500万元 0剩余部分补充流动资金 3893万元 3893万元华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告17 合计 18687 万元 4981万元截止2002年1月 31日，公司按承诺于2001年投入的替代进口项目之子项目9000轻钢结构综合仓库已基本完工，预计使用募集资金 1088 万元；按承诺已用募集资金补充流动资金 3893 万元；2000 年配股剩余募集资金 13706 万元。由于技术引进洽谈未果和国内外市场环境变化等原因，上述项目无法按时承建，为使募集资金尽快产生效益，增强公司实力和竞争力，经公司二届十二次董事会决议，拟将配股剩余募集资金 13706万元的用途予以变更，用于购买加西贝拉压缩机有限公司及加西贝拉压缩机配件有限公司（以下合称加西贝拉公司）各 25%股权，并拟在此基础上增资 10000 万元，最终使本公司持有加西贝拉公司股权不低于 53%。本次募集资金用途的变更及购买加西贝公司股权和增资 10000 万元需提交公司 2002 年 4 月 9 日召开的 2002 年度第一次临时股东大会审议。加西贝拉压缩机有限公司系中外合资经营企业，法定代表人为许洪明，注册资金1200 万美元，主营冰箱压缩机的生产和销售，具有年产 180 万台压缩机的能力。该公司主营制冷工质为 R600a 的高效无氟压缩机。根据中国家用电器协会最新统计，2001 年销售压缩机 158 万台，国内市场份额为 11%，居同行前列。加西贝拉压缩机配件有限公司系中外合资经营企业，法定代表人为许洪明，注册资金 800 万美元，主营压缩机配件的生产和销售。截止 2001 年 12 月 31 日，加西贝拉压缩机有限公司资产总额 43779.13 万元，负债总额 32189.36万元，所有者权益 11589.76 万元，主营业务收入 32373.17 万元，净利润345.08 万元；加西贝拉压缩机配件有限公司资产总额 4549.51 万元，负债总额 79.81 万元，所有者权益 4469.70万元，主营业务收入 2344.46万元，净利润 116.01万元。（二）报告期内无非募集资金投资情况。三、财务状况和经营成果（单位：人民币万元）（一）财务状况 期初数 期末数 增减幅度货币资金 5453.99 32372.58 493.56%应收票据 50.00 804.00 1508.00%应收帐款 10569.99 14986.75 41.79%其他应收款 21449.74 13608.62 -57.61%预付帐款 3729.99 5628.97 50.91%华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告18存货 5734.55 8571.49 49.47%在建工程 18.52 808.73 4266.79%总资产 88029.59 114560.64 30.14%应付票据 3937.00 6520.00 65.60%长期负债 5000.00 12058.26 141.17%资本公积 14773.84 31165.55 110.95%股东权益 45867.31 64711.51 41.08%（二）经营成果 上年同期数 报告期数 增减幅度主营业务利润 2813.04 1984.39 -41.76%营业费用 215.62 342.81 59.07%投资收益 336.61 -200.40 -159.53%净利润 340.16 92.18 -269.02%（三）增减原因（1）货币资金较期初增加，主要是报告期内公司配股及向银行长期借款所致；（2）应收票据较期初增加，主要是货款结算采取银行承兑汇票所致；（3）应收帐款较期初增加，主要是销货款未及时结算所致；（4）其他应收款较期初减少，主要是公司第一大股东 2000 年底以公司名义向银行借款 19000万元，会计师事务所在对公司 2001 年度财务报告审计时，记入 2000 年底公司对第一大股东的其他应收款。2001年度，第一大股东按承诺偿还了 10000万元所致；（5）预付帐款较期初增加，主要是公司预付进出口材料增加所致；（6）存货较期初增加，主要是产成品及原材料增加所致；（7）在建工程较期初增加，主要是投资建设 9000平方米轻钢结构综合仓库所致；（8）总资产较期初增加，主要货币资金增加所致；（9）应付票据较期初增加，主要是向分供方采购材料采用银行承兑汇票结算所致；（10）长期负债较期初增加，主要是增加了 1300万美元长期借款所致；（11）资本公积较期初增加，主要是报告期内实施了配股所致；（12）股东权益较期初增加，主要是报告期内实施配股及本年度利润增加所致；（13）主营业务利润较上年下降，主要是主营产品销售价格下降所致；（14）营业费用较上年增加，主要是合并控股子公司华意压缩机（荆州）有限公司华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告19营业费用所致；（15）投资收益较上年下降，主要是参股的广东科龙模具有限公司和顺德容声塑胶厂有限公司 2001年度亏损所致；（17）净利润较上年下降，主要是主营业务毛利率下降、报告期内不再托管华意电冰箱厂、投资各 30%的广东科龙模具有限公司和顺德容声塑胶制品厂有限公司亏损所致；四、宏观政策变化对公司影响（1）为履行 WTO 的承诺，从 2002 年始国家取消了电冰箱压缩机的进口许可证管理，并且冰箱压缩机的进口约束税率由现有 16.4%，2004年降低到最终约束税率 8%。（2）公司享受的先按 33%的税率征收，再由当地财政返还 18%，实际税率为 15%的所得税优惠政策，截止到 2001年 12月 31 日止。从 2002 年 1 月 1 日起，公司实际所得税率为 33%，这对公司经营成果将产生一定的影响。五、新年度业务发展计划1、力争尽快完成收购加西贝拉 25%股权，并在此基础上增资壹亿元人民币的工作，完成公司内部资源的整合，提升公司竞争力。2、继续抓好生产，在确保产品质量稳定的同时，利用资本运作，进一步挖掘公司的生产潜力，实现生产上的再次飞跃，2002年公司计划销售各类压缩机 140万台。3、加大降成本力度。公司计划在 2001 年降低成本基础上，充分挖掘各方面潜力，进一步降低产品成本：一是将公司与控股子公司的采购集中，扩大分供方布面和数量，提高质量，降低物流成本；二是通过产品结构调整、工艺改进、材料优化；三是重组、优化业务流程，提高效率。4、加快新品开发步伐。根据市场需要，生产客户特殊需要的压缩机，如与饮水机、除湿机配套的中高背压缩机，为美国GE公司配套的专用压缩机。六、董事会日常工作情况（一）报告期本公司召开了三次董事会1、二届十次董事会会议于 2001 年 4 月 12 日在公司三楼会议室召开，会议应到董事 8名，实到董事 7名，3名监事列席了会议，审议通过了如下决议：（1）审议通过了 2000年年度报告和年度报告摘要；（2）审议通过了 2000年度利润分配预案；（3）审议通过了 2001年度利润分配政策；华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告20（4）审议通过了调整公司部分董事的议案；（5）审议通过了任免公司部分高级管理人员的议案；（6）审议通过了总经理提交的关于变更公司会计估计和计提固定资产减值准备的议案；（7）审议通过了总经理提交的关于为华意压缩机（荆州）有限公司授信总额 1500万元提供担保的议案；（8）审议通过了董事会关于对 2000 年度会计师事务所出具带解释性说明的保留意见审计报告涉及事项的说明；（9）审议通过了修改公司章程的议案；（10）决定于 2001年 5月 18日召开 2000 年度股东大会。会议决议在 2001年 4月 14日证券时报上公告。2、二届十一次董事会会议于 2001 年 8 月 13 日在公司一楼会议室召开，会议应到董事 8名，实到董事 8名，3名监事列席了会议，审议通过了如下决议：（1）审议通过了 2001年中期报告和中期报告摘要；（2）审议通过了 2001年中期利润分配方案；（3）审议通过了公司董事会对 2000 年度带解释性说明的保留意见审计报告涉及事项在报告期内执行情况的说明。会议决议在 2001年 8月 15日证券时报上披露。3、二届董事会临时会议于 2001年 12 月 28 日在公司三楼会议室召开，会议应董事8人，实到董事 6人，3名监事列席了会议，审议通过了如下决议：关于向关联方景德镇华意电器总公司清收占用资金的方案。会议决议在 2001年 12月 29日证券时报上披露。（二）董事会对股东大会决议执行情况1、对公司 2000 年度配股执行情况经中国证监会证监公司字200133号文核准通过，公司于2001年 3月9日实施了2000年度配股方案，本次配股以 1999 年末总股本 237,250,798 股为基数，每 10 股配 3 股，配股价每股 8.2元，国有股股东以现金认购了 1,567,800股，向社会公众配售了 22,035,239股。经广东恒信德律会计师事务所（2001）恒德赣验字 006 号验资报告审验，本次配股共募集资金 193,544,919.80 元，扣除承销费等募集资金费用 6,673,951.80 元，实际募集资金 186,870,968.00元于 2001 年 3 月 31 日全部到位。经深圳证券交易所安排，本次向华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告21社会公众配售的 22,035,239股于 2001年 4月 13 日上市流通。2、对公司 2000 年度利润分配方案执行情况经公司 2001年 5 月 19 日 2000 年年度股东大会审议通过，公司 2000 年度利润分配方案以 2000年 12月 31日总股本为 237,250,798 股为基数，每 10 股派发现金 1.00元（含税），实施时按2000年度增资配股后的总股本260,853,837股计算，每10股派现金0.909516元（含税），该次利润分配股权登记日为 2001 年 7月 6日，除息日为 2001年 7 月 9 日，派息日为 2001年 7 月 10日。七、本次利润分配预案经广东恒信德律会计师事务所审计，本公司 2 0 0 1年度实现净利润 1,2 8 1,8 1 2.4 0元，提取 1 0%的法定公积金 1 2 8,1 8 1.2 4元，提取 1 0%的法定公益金 1 2 8,1 8 1.2 4元后，加年初分配利润结余 2 9,5 3 7,3 5 7.8 4元，本年度可供股东分配的利润为 3 0,5 6 2,8 0 7.7 6元。因公司 2 0 0 1 年可供分配利润甚微，公司 2 0 0 1 年度利润拟不分配不转增。八、2 0 0 2 年度利润分配政策：1、公司拟在 2 0 0 2 年度结束后进行一次利润分配；2、2 0 0 2年度实现的净利润用于股利分配比例不超过 3 0%，以前年度未分配利润用于 2 0 0 2年股利分配的比例不超过 1 0%；3、股利分配主要采取派现和送红股的形式，其中现金股息占股利分配的比例不低于 2 0%；4、按当年实现盈利和上述分配比例计算，每 1 0 股派现金或送红股不足 1.0 0 元（或1 股）时，则不分配不转增。具体分配方案将由董事会根据公司当时的实际情况确定。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告22第八节 监事会报告一、报告期内监事会工作情况（一）报告期内本公司召开了二次监事会1、二届四次监事会会议于 2001 年 4 月 12 日在公司三楼会议室召开，会议应到监事 4名，实到监事 3名，审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司 2000年度报告及摘要；（2）审议通过了公司 2000年度监事会工作报告；（3）审议通过了公司 2000年度利润分配预案；（4）审议通过了对广东恒信德律会计师事务所的有解释性说明带保留意见的审计报告所涉事项的说明。2、二届五次监事会会议于 2001 年 8 月 13 日在公司一楼会议室召开，会议应到监事 4名，实到监事 3名，审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司 2001年中期报告及摘要；（2）审议通过了公司 2001年中期利润分配方案；（3）审议通过了董事会对 2000 年年度带解释性说明的保留意见审计报告涉及事项执行情况的说明。二、监事会对公司运作情况等的独立意见（一）公司依法运作情况。报告期内公司决策程序合法，建立并逐步在完善内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（二）广东恒信德律会计师事务所对公司 2001 年度报告出具了无保留意见的审计报告，该财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。（三）公司 2000 年度配股募集资金实际投入项目与承诺投入项目发生变更，已经公司 2002 年 2月 6 日召开的二届十二次董事会审议，尚待公司 2002 年 4 月 9 日召开的2002 年度第一次临时股东大会决议通过。（四）公司关联交易遵守公开、公平、公正原则，与景德镇华意电器总公司之间的货物购销均参照前期市场平均价格协议定价，本监事会认为不存在内幕交易，其定价基本公允，无损害公司和中小股东的利益。华意压缩机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告23第九节 重要事项一、本年度公司无重大诉讼、仲