600785_2002_新华百货_新华百货2002年年度报告_2003-03-12.pdf

1银川新华百货商店股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 第一节 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的。董事孙文靖委托张凤琴董事出席会议，并代为行使表决权。五联联合会计师事务所有限公司为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司董事长徐鸣凤女士、总经理邓军女士、总会计师张凤琴女士、财务部部长张雯霞女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。2目 录：第一节 重要提示及目录1 第二节 公司基本情况及简介3 第三节 会计数据和业务数据摘要4 第四节 股本变动及股东情况6 第五节 董事、监事、高管人员和员工情况8 第六节 公司治理结构10 第七节 股东大会情况简介12 第八节 董事会报告14 第九节 监事会报告22 第十节 重要事项23 第十一节 财务报告24 第十二节 备查文件目录63 3第二节 公司基本情况及简介 1、公司名称：公司法定名称：银川新华百货商店股份有限公司 公司英文名称：Y i n C h u a n X i n H u a D e p a r t m e n t S t o r e C o.,L T D 公司英文名称缩写：X H D S 2、公司法定代表人：徐鸣凤 3、公司董事会秘书：马卫红 联系电话：0951 4010058 董事会证券事务代表人：张凤琴 联系电话：09516022866 联系地址：宁夏回族自治区银川市新华东街 29号 传真：09516041983 4、公司注册地址：宁夏回族自治区银川市新华东街 2 9 号 办公地址：宁夏回族自治区银川市新华东街 29号 邮政编码：750004 电子信箱： 5、公司信息披露报纸：中国证券报 登载年报的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 4 股票简称：新华百货 股票代码：600785 7、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2001年 11月 14日 公司变更注册登记地点：宁夏回族自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6400001201328 税务登记号码：640102227693286 公司聘请的会计师事务所名称；五联联合会计师事务所有限公司 办公地址：银川市解放西街 111号 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要财务数据和指标：单位：人民币元 利润总额 5 1,7 5 2,9 3 8.7 9 净利润 3 6,4 3 4,8 1 1.7 3 扣除非经常性损益后的净利润 3 7,2 1 6,8 3 3.8 6 主营业务利润 1 6 1,6 2 3,1 7 2.4 4 其他业务利润 8,9 0 2,9 9 2.4 6 营业利润 4 6,7 3 5,1 1 6.4 0 投资收益 7,9 0 1,5 7 0.7 9 补贴收入 4 5 5,0 0 1.5 0 营业外收支净额-3,3 3 8,7 4 9.9 0 经营活动产生的现金流量净额 8 8,8 8 3,2 3 2.9 9 现金及现金等价物净增减额 -1 1,6 7 1,9 1 2.9 5 5注：扣除非经常性损益后的净利润为 3 7,2 1 6,8 3 3.8 6 元，扣除营业外收入1 1 9,1 9 5.7 0 元；扣除补贴收入3 0 4,8 5 1.0 1 元；扣除投资收益1,3 2 2,5 2 0.9 5 元；加上营业外支出2,4 6 6,9 9 0.0 1 元；加上存货盘亏1 9,1 1 9.7 8 元；加上支付的资金占用费4 2,4 8 0元。（二）截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 项目 2 0 0 2 年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 9 0 4,3 0 3,8 0 9.5 7 6 1 8,2 3 3,7 0 6.8 7 6 1 8,2 3 3,7 0 6.8 7 5 0 6,3 6 1,3 6 4.9 6 5 0 6,3 6 1,3 6 4.9 6 净利润 3 6,4 3 4,8 1 1.7 3 3 5,7 1 4,9 3 7.7 4 3 5,7 1 4,9 3 7.7 4 3 4,7 8 6,9 5 2.2 1 3 1,0 7 1,1 8 2.8 2 总资产 9 8 6,4 6 0,4 7 3.6 4 7 3 1,5 0 1,4 1 1.9 7 7 8 1,5 0 1,4 1 1.9 7 5 1 0,6 5 3,8 3 2.1 0 5 9 2,4 5 4,3 9 9.3 4 股东权益(不含 少数股东权益)4 7 9,7 9 6,7 6 6.6 1 4 5 4,9 8 1,9 5 1.0 6 4 5 4,9 8 1,9 5 1.0 6 2 7 5,5 9 0,1 4 7.2 0 2 7 0,3 9 9,4 8 9.6 2 每股收益 0.3 5 4 0.3 5 0.3 5 0.3 9 5 0.3 9 5 每股净资产 4.6 6 3 4.4 2 2 4.4 2 2 3.1 3 3 3.1 3 3 调整后的 每股净资产 4.6 3 2 4.4 1 1 4.4 1 1 3.1 1 2 3.1 1 2 每股经营活动产生的现金流量净额 0.8 6 0.5 6 0.5 6 0.0 5 1 0.0 5 1 净资产收益率%7.5 9 7.8 5 7.8 5 1 2.6 2 1 2.6 2 扣除非经常性损益后的每股收益 0.3 6 0.3 4 4 0.3 4 4 0.3 6 3 0.3 6 3 （三）利润表附表 单位：人民币元 全面摊薄净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）全面摊薄每股收益（元/股）加权平均每股收益（元/股）报告期利润 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 主营业务利润 3 3.6 9 2 1.0 2 3 4.1 6 3 1.7 2 1.5 7 0.6 4 1.5 7 1.0 7 营业利润 9.7 4 8.6 7 9.8 8 1 3.0 8 0.4 5 0.3 8 0.4 5 0.3 9 净利润 7.5 9 7.8 5 7.7 0 1 1.8 4 0.3 5 4 0.3 5 0.3 5 4 0.4 0 扣除非经常性损益后的净利润 7.7 6 7.7 8 7.8 6 1 1.7 5 0.3 6 0.3 4 4 0.3 6 0.3 9 7 6（四）报告期内股东权益变动情况 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1 0 2,8 9 2,5 0 0.0 0 2 6 3,2 9 2,4 1 1.0 0 1 2,9 1 0,0 2 4.2 0 1 1,6 1 9,0 2 1.7 7 6 4,2 6 7,9 9 4.0 9 4 5 4,9 8 1,9 5 1.0 6 本期增加 0 7 2 7,1 0 3.8 2 3,6 4 3,4 8 1.1 7 3,2 7 9,1 3 3.0 6 3 6,4 3 4,8 1 1.7 3 4 4,0 8 4,5 2 9.7 8 本期减少 0 1 9,2 6 9,7 1 4.2 3 1 9,2 6 9,7 1 4.2 3 期末数 1 0 2,8 9 2,5 0 0.0 0 2 6 4,0 1 9,5 1 4.8 2 1 6,5 5 3,5 0 5.3 7 1 4,8 9 8,1 5 4.8 3 8 1,4 3 3,0 9 1.5 9 4 7 9,7 9 6,7 6 6.6 1 变动原因 股权投资准备等 本年计提 本年计提 增加为本年实现利润，减少为年度分红转出。第四节 股本变动及股东情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（、-）本次变动前 配 股 送股 公积金转股 增发 其他 小 计 本次变动后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 2 8,5 0 0,0 0 0 2 8,5 0 0,0 0 0其中：国家持有股份 2 8,5 0 0,0 0 0 2 8,5 0 0,0 0 0境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 9,7 5 0,0 0 0 9,7 5 0,0 0 0 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 3 8,2 5 0,0 0 0 3 8,2 5 0,0 0 0二、已上市流通股份 1.人民币普通股 6 4,6 4 2,5 0 0 6 4,6 4 2,5 0 02.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 6 4,6 4 2,5 0 0 6 4,6 4 2,5 0 0三、股份总数 1 0 2,8 9 2,5 0 0 1 0 2,8 9 2,5 0 0 7（二）股票发行与上市情况 1、截止报告期末为止的前三年历次股票发行情况：2001年 3月 29日，本公司召开了 2000年度股东大会，会议审议通过了 2001年配股方案。经中国证监会证监公司字（2001）76 号文核准，公司实施了配股，即以公司 2000年末总股本 8,797.5 万股为基数，按 10 股配 3 股的比例向全体股东配售，配股价为每股人民币 11.00 元。国家股股东、法人股股东均全部放弃此次配股，社会公众股股东配售1,491.75 万股，故本次实际配售股份总数为 1,491.75 万股。本次配股股权登记日为 2001年 10 月 16 日，除权基准日为 2001 年 10 月 17 日。截止 2001 年 11 月 2 日，募集资金15,915 万元已全部到位（不含发行费用），并由五联联合会计师事务所有限公司出具了宁五联验字（2001）2077 号验资报告。经上海证券交易所批准，本次配股新增的社会公众股流通部分 1,491.75万股于 2001年 11月 21日起上市流通。2、本报告期内公司股份总数及结构没有发生变动。3、公司内部职工股 255万股已于 1997年 7月 8日上市流通，现无内部职工股。（三）公司股东情况介绍：1、报告期末股东总数为 20,121户。2、报告期末主要股东持股情况 股东名称（全称）年度内增减 年末持股数量 比例（）股份类别（已流通或未流通）质押或冻结的股份数量 股东性质（国有股东或外资股东）银川市新华百货商店 无 2 8,5 0 0,0 0 0 2 7.7 0 未流通 无质押或冻结 国家股 宁夏长城机器集团有限责任公司 无 3,0 0 0,0 0 0 2.9 2 未流通 部分股份质押 法人股 宁夏启元药业有限公司 无 3,0 0 0,0 0 0 2.9 2 未流通 无质押或冻结 法人股 西北证券有限责任公司 未知 2,7 0 6,4 8 7 2.6 3 流 通 未知 宁夏糖酒副食品总公司 无 2,2 5 0,0 0 0 2.1 9 未流通 无质押或冻结 法人股 景博证券投资基金 未知 1,6 0 2,6 8 7 1.5 6 流 通 未知 宁夏移动通信顺达开发公司 无 1,5 0 0,0 0 0 1.4 6 未流通 无质押或冻结 法人股 银丰证券投资基金 未知 5 6 9,4 9 0 0.5 5 流 通 未知 丰和价值证券投资基金 未知 5 6 0,7 4 7 0.5 4 流 通 未知 金幸 未知 3 4 0,0 0 0 0.3 3 流 通 未知 （1）持有本公司 5以上（含 5）股份的股东，只有国家股银川市新华百货商店年初持 2,850万股，年末持股 2,850万股，本年度内无增减变动。该股东所持有的股份没有发生质押、冻结的情况。8（2）本公司持有西北证券有限责任公司股份 4,000万股，占其股份的 5.51%，其他股东关联关系未知。3、公司控股股东为国家股股东银川市新华百货商店，法定代表人：王金玲。银川市新华百货商店系一家老字号国有企业，成立于 1952年，注册资本 2,850万元，股权结构全部为国家股；主要经营汽车（不含小轿车）、场地租赁。本报告期公司控股股东没有发生变更。4、报告期内，公司无持股 10以上的法人股股东。第五节 董事、监事、高管人员和员工情况 （一）基本情况：徐鸣凤，董事长，女，5 5 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股7,6 0 5股，年末持股7,6 0 5 股。郑潮英，副董事长，副总经理，女，5 5 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股5,0 7 0 股，年末持股5,0 7 0 股。邓 军，董事、总经理，女，4 6 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股5,0 7 0 股，年末持股5,0 7 0 股。张凤琴，董事、总会计师、副总经理，女，3 8 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4月，年初持股5,0 7 0 股，年末持股5,0 7 0 股。胡吉东，董事，男，5 1 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0 股。孙文靖，董事，男，6 0 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0 股。蒋 瑛，董事，男，4 4 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0 股。戴志青，董事，女，4 9 岁，任期：2 0 0 0 年4 月2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0 股。朱建波，董事，副总经理，男，4 5 岁，任期：2 0 0 0 年4 月2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0 股。9赵智宏，独立董事，女，3 9 岁，任期：2 0 0 2 年4 月2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0股。张庆宁，独立董事，男，5 4 岁，任期：2 0 0 2 年4 月2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0股。林 立，监事会主席，女，5 5 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股5,0 7 0股，年末持股5,0 7 0 股。候随宁，监事，男，4 4 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0 股。袁 青，监事，女，3 0 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股2,5 3 5 股，年末持股2,5 3 5 股。李金元，监事，男，3 2 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股2,5 3 5 股，年末持股2,5 3 5 股。喻 晶，监事，女，5 2 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股2,5 3 5 股，年末持股2,5 3 5 股。郑卫国，副总经理，男，5 3 岁，任期：2 0 0 0 年7 月 2 0 0 3 年4 月，年初、年末持股0股。马卫红，董秘，女，3 2 岁，任期：2 0 0 0 年4 月 2 0 0 3 年4 月，年初持股2,5 3 5 股，年末持股2,5 3 5 股。在股东单位任职的董事、监事情况：戴志青：银川新华百货购物中心有限公司任董事长，任期：2 0 0 3 年2 月2 0 0 6 年2月。孙文靖：宁夏长城机器集团有限公司董事长，任期：1 9 9 9 年7 月至今。胡吉东：宁夏启元药业有限责任公司董事长，任期：2 0 0 1 年1 月至今。蒋 瑛：宁夏糖酒副食品总公司任总经理，任期：2 0 0 0 年1 1 月至今。候随宁：宁夏移动通信顺达开发公司总经理，任期：1 9 9 3 年8 月至今。10（二）年度报酬情况：1、本年度公司董事、监事和高级管理人员的报酬是根据第二届董事会第二次会议审议通过的“工资分配方案”，及企业经营业绩而定，按每百元销售含量计提工资、每百元利润含量计提奖金，实行工效挂钩考核制。2、本公司董事、监事及高管人员的年度报酬总额为 1,125,246 元，其中取得报酬40,000 元以下的有 3 人，40,000100,000 元有 1 人，100,000170,000 元 7 人，金额最高的前三名董事的报酬总额为 443,326 元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 409,224 元。独立董事年津贴为 12,000 元。不在本公司领取报酬的 5 人，即胡吉东、孙文靖、蒋瑛、候随宁、戴志青。其中胡吉东在宁夏启元药业有限公司领取报酬；孙文靖在宁夏长城机器集团有限责任公司领取报酬；蒋瑛在宁夏糖酒副食品总公司领取报酬；候随宁在宁夏移动通信顺达开发公司领取报酬；戴志青在银川新华百货购物中心有限公司领取报酬。3、在报告期内，本公司董事、监事没有离任的情况，亦无解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况。（三）公司员工数量、专业构成等情况 截止2 0 0 2 年1 2 月3 1 日，公司有职工8 7 5 人，其中行政人员1 9 名，财务人员1 6 名，营业员7 7 5 人，后勤人员6 5 名；大专以上文化程度1 5 4 名，中专文化程度8 6 名，高中文化程度6 3 5 名；高级职称5 人,中级以上职称1 9 名，初级职称3 9 名；经营师1 9 名；离退休职工2 1 9 名，全部由银川市社会保障局发放离退休金。第六节 公司治理结构 （一）公司治理结构情况：1、公司自 1997 年元月 3 日成立以来，不断完善公司法人治理结构，制定了较完善的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等，主要情况如下：11（1）公司能平等地对待所有股东，保护股东合法权益，在运作中不断建立健全股东大会的议事规则和决策程序。鼓励股东参与公司治理，保证股东大会合法、有效地召开，同时规范控股股东和上市公司之间的关系，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面均做到“五分开”。（2）公司董事会本着诚信、勤勉的原则，忠实地履行自己的职责，不断建立健全了董事会议事规则和决策程序，完善了董事会构成，确保董事会的工作准确和科学决策。公司各位董事亦能认真、负责地出席董事会，履行了董事的权利、义务和责任。根据有关法律、法规，公司第三届董事会第一次会议将依法建立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，并制定相应的制度，使公司董事会的工作更加高效、科学。（3）公司监事会充分发挥监事会的监督职能，严格按照监事会议事规则及工作程序履行职责，有效地保护公司资产安全，维护公司及股东的合法权益。（4）公司已初步建立了董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，充分调动、发挥了董事、监事及高管人员的积极性与创造性。（5）公司制定了信息披露规则、董事会秘书工作职责，指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询工作。公司忠实地履行持续信息披露义务，并保证信息内容的真实、准确、完整、及时，不断增加公司透明度；同时公司能公平、公正地对待利益相关者，保障其合法权利，共同推动公司健康、持续地发展。2、公司独立董事履行职责情况：2 0 0 2 年 4 月 9 日，公司 2 0 0 1 年度股东大会审议通过聘请张庆宁先生、赵智宏女士为公司独立董事。报告期内，独立董事本着为全体股东负责的态度，诚信、勤勉地履行了义务，认真参加公司的董事会和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，为公司的管理提出宝贵意见、建议，维护了公司整体利益及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。3、公司“五分开”情况：公司与控股股东银川新华百货商店在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了分开，具有完全的独立经营能力。12 （1）上市公司人员的独立性 公司建立起了保证股份公司健康运作的组织体系，对股东大会、董事会及高管人员责权明确，同时公司董事、监事及高管人员完全独立于控股股东，均未在控股股东兼职或领取报酬。（2）公司资产的完整性：公司与控股股东的产权关系明晰，不存在控股股东违规占用上市公司资金、资产和其他资源的情况。（3）公司财务的独立性：公司具有独立的财务会计部门，有独立的银行账户，依法独立纳税，公司资金的使用由董事会或管理层作出决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，不存在与其控股股东共用银行账户的情况。（4）公司机构设置、经营业务的独立性：公司现设七部二中心，有独立的组织机构。公司的经营活动和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）均完全独立于第一大股东；办公机构和生产经营场所与第一大股东完全分开，不存在“两块牌子，一套人马”混和经营、一起办公的情况。4、报告期内对高管人员的考核及激励机制：报告期内，公司对高管人员的考核：年初公司将本年度业务计划及经营目标分解到分管各项业务的高管人员，并制定相应的考核办法，期中或期末分别根据高管人员的管理权限，对其科学决策、工作实绩、创新精神等方面进行考核，考核结果作为高管人员年度经营业绩及下一届任免的主要依据之一。报告期内，公司对高管人员的激励机制：公司对高管人员实行年终奖金制，年末对高管人员本年度业绩考评后，计算出奖金总额，奖金总额为普通员工的 4-10倍。第七节 股东大会情况简介 （一）报告期内，公司共召开了二次股东大会，即 2001 年度股东大会和 2002 年第一次临时股东大会。132002年 2月 25日，经公司第二届董事会第六次会议审议通过了关于召开 2001年度股东大会的有关事宜。4月 9日上午 9：0 0在公司六楼会议室召开了本次大会，出席会议股东及股东代表 1 4名，代表股份 3 8,2 7 8,2 8 7股，占公司股份总数的 3 7.2 0%，符合公司法及公司章程的有关规定，会议由董事长徐鸣凤女士主持，大会以记名投票方式审议通过如下决议：1、审议通过了 2 0 0 1 年度董事会工作报告；2、审议通过了 2 0 0 1 年度监事会工作报告；3、审议通过了 2 0 0 1 年度财务工作报告；4、审议通过了 2 0 0 1 年度利润分配预案及 2 0 0 2 年度利润分配政策的方案；5、审议通过了 2 0 0 1 年年度报告正文及摘要；6、审议通过了关于续聘五联联合会计师事务所有限公司的议案；7、审议通过了关于修改公司章程的议案；8、审议通过了关于董事、监事报酬的议案；9、审议通过了关于提名张庆宁、赵智宏为独立董事的议案；本次会议由兴业律师事务所律师祖贵洲就会议的召集、召开程序、股东大会出席人员资格、会议表决程序进行了审核与见证，并出具了会议决议合法、有效的法律意见书。本次股东大会决议公告刊登于 2002年 4月 10日中国证券报。2 0 0 2 年 4月 6日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于召开 2 0 0 2 年第一次临时股东大会，5月 9日上午 9：0 0，在公司六楼会议室召开了 2 0 0 2 年第一次临时股东大会，出席会议股东及股东代表 5名，代表股份 3 8,2 5 0,0 0 0 股，占公司股份总数的3 7.1 7%，符合公司法及公司章程的有关规定，会议由董事长徐鸣凤女士主持，大会以记名投票方式审议通过如下决议：1、审议通过了关于将 2 0 0 1年配股募集资金中的 1,7 1 5万元“投资新市区百货大楼兴建综合购物超市”的项目变更为“收购宁夏夏进乳品饮料有限公司股权”的议案；2、审议通过了关于以自有资金投资银川东桥家电有限公司的议案；143、审议通过了关于修改股东大会议事规则的议案；本次会议由兴业律师事务所律师祖贵洲就会议的召集、召开程序、股东大会出席人员资格、会议表决程序进行了审核与见证，并出具了会议决议合法、有效的法律意见书。本次股东大会决议公告刊登于 2002年 5月 10日中国证券报。（二）本报告期内，公司的董事、监事没有发生变更的情况。第八节 董事会报告 （一）主营业务范围及其经营状况：1、本公司是以经营百货为主的商业零售企业，主要经营：零售及批发百货、文化用品、服装鞋帽、针纺织品、家电家具、钟表工艺、副食品等十大类四万余种商品。报告期内，公司始终坚持以市场为导向，大胆探索、尝试多种商业业态经营模式，不断加强企业内部管理，使企业在经营管理方向迈向更高层次；其次，企业加强对员工队伍的素质教育，提高员工对各种业态的认识和实际操作技能；第三，通过投资组建“宁夏夏进乳业股份有限公司”实现企业“两条腿走路”的“二元化”发展。报告期公司实现主营业务收入 90,430.38万元，主营业务利润 16,162.32万元。报告期内公司主营业务没有发生变化。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩：（1）公司主要控股公司经营情况：2000年 3月 2日，公司以 1999年配股募集资金中的 3,000万元投资组建了新华百货购物中心有限公司，2001 年 11 月公司又将 2001 年配股募集资金中的 1,700 万元投入该公司。目前该公司注册资本 4,900 万元，新华百货占其注册资本的 95.92%。该公司主要经营百货、副食、钟表、针织、服装、家电等商品。报告期内，该公司与本公司实行错位经营，以中低档商品为主，满足大众工薪阶层消费。同时，经过局部装修、调整经营布局、优化购物环境，与本公司形成了优势互补、协调发展，为消费 15者提供多元化服务的崭新格局。截止 2002 年 12 月 31 日，该公司总资产 13,712.15 万元，净资产 6,314.13 万元，报告期实现主营业务收入 18,214.25 万元，净利润 576.60万元。2000 年 11 月 10 日，公司以 1999 年配股募集资金中的 1,800 万元投资组建了新华百货配送中心有限公司，该公司主要经营家具、洗涤用品、针纺织品、百货、文化用品、服装鞋帽、生鲜、副食、五金家电、汽车、摩托车及其配件、配送、批发、零售、场地租赁等，注册资本为 3,000 万元。2002 年 10 月本公司以每股 0.9167 元价格收购该公司 654.54万股的股权，目前本公司占其注册资本的 81.82%。报告期内，该公司主要进行社会配送。截止本报告期末，该公司资产总额3,458.68万元，净资产 2,994.36万元，本年度实现销售收入 1,103.75万元。2001年 12月 1日，公司以 2001年配股募集资金中的 5,500万元投资银川百货大楼，组建了新华百货老大楼有限公司，该公司注册资本 5,975 万元，本公司占其注册资本的 92.05%，该公司主要经营综合购物超市及品牌精品。截止本报告期末，该公司资产总额 9,505.24万元，净资产 5,643.19万元。2001年 12月 1日，公司以 2001年配股募集资金中的 2,000万元投资丽华副食连锁总公司，组建了新华百货丽华连锁有限公司，该公司注册资本 2,202 万元，本公司占其注册资本的 90.82%，该公司主营连锁超市。截止本报告期末，该公司资产总额3,917.38万元，净资产 2,225.45万元。2002 年 6 月，公司以自有资金 561 万元投资组建了新华百货东桥家电有限公司。该公司注册资金 1,100 万元，本公司占其注册资金的 51%，该公司主营家电零售及批发。截止报告期末，该公司资产总额 5,815.31 万元，净资产 1,213.62 万元，本年度实现销售收入 8,858.37万元，净利润 113.62万元。(2)公司主要参股公司经营情况：16 1 9 9 7 年 5 月，公司以自有资金 1,0 0 0 万元参股银川市商业银行。该公司注册资本 1.2 6 亿元，主要经营：吸收公众存款，发放短、中、长期贷款，办理国内结算，发行金融债券，办理票据贴现，代理发行兑付、承销、买卖政府债券等。截止 2 0 0 2 年1 2月 3 1日，该公司资产总额 8 2.5 1亿元，净资产 1.5 2亿元。本年度实现利润总额2,4 7 0 万元。1 9 9 9年 9月 1 4日，公司以自筹资金 2,0 0 0万元参股宁夏证券有限责任公司（现更名为西北证券有限责任公司）；2 0 0 0年 9月，公司又以自筹资金 2,0 0 0万元追加投资该公司，占该公司注册资本 7 2,6 0 6万元的 5.5%。该公司经营范围：证券的代理买卖、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、证券投资咨询、资产管理等。截止 2 0 0 2 年末该公司资产总额 1 9.4 5 亿元，净资产 5.4 3 亿元。2 0 0 1年 2月，公司以自筹资金 1,0 0 0万元投资组建“宁都创业投资有限公司”，该公司注册资本 1 3,0 0 0 万元，主要经营：高科技项目等产业投资、投资管理、企业财务顾问、企业并购、投资咨询、国内贸易、经济技术等。截止 2 0 0 2年 1 2月 3 1日，该公司资产总额 1.4 1 亿元，净资产 1.2 3 亿元，本年度实现利润 1 5 3.6 5 万元。2 0 0 1年 8月，公司以自筹资金 1,0 0 0万元投资组建“银川经济技术开发区投资控股有限公司”，该公司注册资本为 3.2亿元，主要经营：开发区的建设经营、土地开发经营、高科技项目、资本运营等业务。截止 2 0 0 2年 1 2月 3 1日,该公司资产总额 3.3 0 亿元,净资产 3.1 3 亿元,本年度实现利润总额 1,2 2 9 万元。2 0 0 1年 1 2月，公司以 2 0 0 1年配股募集资金中的 5,0 0 0万元投资银川污水处理有限公司，该公司注册资本 1 2,0 0 0万元，是城市集污、排污及污水处理专业化公司。截止本年度末，该公司资产总额 2 1,6 7 7.0 9 万元，净资产 1 2,0 4 4.2 0 万元。3、主要供应商、客户的情况：本年度，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购金额的 1 6%，公司向前五名客户销售合计占公司销售总额的 1 4%。174、在经营中出现的问题与困难及解决方案（1）经营中出现的问题与困难：西部大开发的战略发展规划，使西部成为了全国最具有机遇的经济区，一些商业巨头开始登陆宁夏市场，其以先进的管理手段、强大的物流采购使区内零售市场竞争更加激烈。随着企业不断发展壮大，新挑战、新机遇、新发展、新科技对人力资源开发提出了新的要求，如何将人力资源潜力转化为现实发展的优势，需要企业采取有效措施。企业通过低成本扩张战略对银川市商业资源进行了整合，使企业实现了规模效益，企业文化的整合尚需进一步渗透。商业自动化管理系统的顺利运行，提升了企业科学管理手段，但还未充分体现集团公司的管理模式。（2）针对以上问题与困难将采取的措施：本年度公司通过对集约经营和业务流再造方案进行科学的、具有前瞻性和可行性的研究分析，完善集中采购、集中管理的运作机制，加强 P O S系统功能，并有计划地进行商业自动化二期开发。通过引进人才和再培训，及时更新管理人员的知识结构，提高专业化管理水平。以“零售业服务规范”为标准，集思广益，积极创立有特色、讲实效，并兼顾个性化的服务理念，促进服务质量的进一步提高。5、公司未曾披露过本年度盈利预测。（二）公司董事会报告期内的投资情况：1、报告期内募集资金的使用情况：（1）2 0 0 1年 1 0月，经中国证监会批准，公司实施了 2 0 0 1年配股方案，截止2 0 0 1年 1 1月 2日，募集资金 1 5 9,1 5 0,0 0 0元（扣除发行费用）已全部到账。2 0 0 1年，公司按配股说明书中承诺对新华百货购物中心有限公司增资 1,7 0 0万元，对城市 18污水处理项目投入 5,0 0 0万元，截止本年度末，公司对其他三个项目的实施情况如下表：单位:人民币万元 承诺投资项目 实际投资项目 项目进度 项目名称 总投资额 2 0 0 1 年下半年 2 0 0 2 年 项目名称 总投 资额 项目 进度(%)银川百货大楼主营业楼改造 5,5 0 0 8 0 0 4,7 0 0 银川百货大楼主营业楼改造 4,7 6 5.0 2 8 6.6 4 丽华副食连锁网点改造 2,0 0 0 6 0 0 1,4 0 0 丽华副食连锁网点改造 8 1 3.9 4 4 0.7 0 对新市区百货投资兴建综合购物超市 1,8 0 0 2 0 0 1,6 0 0 收购宁夏夏进乳品饮料有限公司部分股权 3,5 0 0 万 元，(其中募集资金1,7 1 5 万 元，自有资金1,7 8 5 万元)1 0 0%合 计 9,3 0 0 1,6 0 0 7,7 0 0 合 计 7,2 9 3.9 6 7 8.4 3 （2）本年度，公司变更投资 1,7 1 5 万元“新市区百货兴建综合超市”为“收购宁夏夏进乳品饮料有限公司部分股权。”变更原因：由于该项目立项时间为 2 0 0 1 年 3 月当时银川市新市区尚无一家大型综合超市，消费前景看好。但时隔仅一年，该区域几家大中型工业企业经济效益急剧滑坡，居民购买力大幅下降。为了确保广大投资者效益最大化，经充分论证，拟改变投资项目。变更程序：变更的项目由董事会审议表决，通过后提交股东大会。经公司 2 0 0 2 年5月 9日股东大会审议，同意 3,6 0 0万股，占与会股东所代表股数的 9 4.1%，反对 2 2 5万股，占与会股东所代表股数的 5.9%，弃权 0股。董事会决议公告，股东大会决议公告分别于 2 0 0 2 年 4 月 7 日、5 月 1 0 日在中国证券报予以披露。项目资金的投入情况：2 0 0 2年 5月，公司以 3,5 0 0万元的价格收购宁夏夏进乳品饮料有限公司 6 0%的股权，组建了新华百货夏进乳业股份有限公司，其中以配股募集资金投入 1,7 1 5万元，自有资金投入 1,7 8 5万元，目前公司拥有“夏进乳业”2,2 5 0万股，占其注册资本的 6 0%。本年度，该公司实现销售收入 2 0,0 1 1.2 9万元，净利润1,3 0 8.3 7 万元。192、对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况：报告期内，公司以自有资金 5 6 1万元投资银川东桥家电有限公司，组建银川新华百货东桥家电有限公司，本公司占该公司注册资本 1,1 0 0万元的 5 1%，2 0 0 2年实现销售收入 8,8 5 8.3 7 万元，净利润 1 1 3.6 2 万元。（三）公司报告期内财务状况、经营成果：1、主要会计科目增减变动情况及原因：单位:人民币元 项 目 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 变动金额（+、-）总资产 9 8 6,4 6 0,4 7 3.6 4 7 8 1,5 0 1,4 1 1.9 7 2 0 4,9 5 9,0 6 1.6 7 长期负债 1 1 1,6 0 4,8 3 3.6 8 2 9,6 2 4,8 3 3.6 8 8 1,9 8 0,0 0 0.0 0 股东权益 4 7 9,7 9 6,7 6 6.6 1 4 5 4,9 8 1,9 5 1.0 6 2 4,8 1 4,8 1 5.5 5 主营业务利润 1 6 1,6 2 3,1 7 2.4 4 9 5,6 5 4,7 2 0.6 6 6 5,9 6 8,4 5 1.7 8 净利润 3 6,4 3 4,8 1 1.7 3 3 5,7 1 4,9 3 7.7 4 7 1 9,8 7 3.9 9 2、变动幅度超过 3 0%的会计报表项目注释及变动原因：（1）长期负债同比增幅 2 7 6.7 3%，主要原因系本年收购“宁夏夏进乳品饮料有限公司”股权，该公司长期负债就达 9 5,7 0 0,0 0 0 元。（2）主营业务利润同比增幅 6 8.9 6%，主要原因系收购“宁夏夏进乳品饮料有限公司”股权并表所致。（四）报告期内公司无因宏观政策、法规发生变化对本公司经营活动产生重大影响。（五）五联联合会计师事务所有限公司审计了本公司 2 0 0 2年度财务报告，并出具了无保留意见的审计报告；（六）新年度的经营计划：1、在对市场细分的基础上，公司将不断调整各子公司经营业态，使各子公司商业经营呈现“差异经营，个性为本”的发展格局，从而满足不同层次，不同消费群体的需求，巩固公司在宁夏商业领域的竞争优势。2、公司将针对由于经营规模迅速扩大和产业结构调整给管理和人力资源方面带来的压力，加强企业管