600632_2002_华联商厦_华联商厦2002年年度报告_2003-02-24.pdf

上海华联商厦股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 目 录 第一节 重要提示 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务数据摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告.第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 2 第一节 重要提示及目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长吕勇明先生、主管会计工作负责人陈冠军先生及会计主管人员石明红女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海华联商厦股份有限公司 公司法定英文名称：S H A N G H A I H U A L I A N C O.,L T D.公司法定英文缩写：S H H L 二、公司法定代表人：吕勇明先生 三、公司董事会秘书：陈冠军先生 联系地址：上海市南京东路 6 3 5 号 6 3 1 室 电 话：0 2 1 6 3 2 2 4 4 6 6 转 7 6 6 6 传 真：0 2 1 6 3 2 2 6 1 0 5 电子信箱：c h e n g j h u a l i a n.s h.c n 公司董事会证券事务代表：尹 敏女士 联系地址：上海市南京东路 6 3 5 号 6 3 1 室 电 话：0 2 1 6 3 2 2 4 4 6 6 转 7 6 6 6 传 真：0 2 1 6 3 2 2 6 1 0 5 电子信箱：y i n m i n h u a l i a n.s h.c n 四、公司注册地址：上海市浦东新区张杨路 6 5 5 号 邮政编码：2 0 0 1 2 0 公司办公地址：上海市南京东路 6 3 5 号 邮政编码：2 0 0 0 0 1 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 3公司国际互联网网址：h u a l i a n.s h.c n 公司电子信箱：s h h l c o b o n l i n e.s h.c n 五、公司选定的信息披露报纸：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：华联商厦 股票代码：6 0 0 6 3 2 七、其他有关资料：（一）变更注册登记日期、地点：2 0 0 0 年7 月2 0 日；上海市浦东新区张杨路6 5 5 号（二）企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0 0 1 0 0 0 6 6 5 （三）税务登记号码：国税沪字 3 1 0 0 4 4 1 3 2 2 0 0 0 1 2 （四）公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 6 1 号 4 楼。第三节 会计数据和业务数据摘要 一、年度主要利润指标情况：单位：元 利润总额 107,492,935.30 净利润 102,397,283.45 扣除非经常性损益后的净利润 101,445,950.82 主营业务利润 308,703,638.91 其他业务利润 49,768,974.51 营业利润 56,796,570.42 投资收益 49,453,193.37 补贴收入 6,120.18 营业外收支净额 1,237,051.33 经营活动产生的现金流量净额 264,307,669.03 现金及现金等价物净增加额 79,807,130.75 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 4注：2002 年度扣除非经常性损益的项目和涉及金额（税后）为 951,332.63 元：1、营业外收支净额 1,077,749.35 元;2、股权投资处置损失-275,580.68 元;3、补贴收入 5,202.15 元;4、资金占用费 16,561.81 元;5、所得税返还 127,400.00 元。二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2001 年 2000 年 项目 2002 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 2,412,860,176.70 2,546,611,652.35 2,546,611,652.35 3,619,562,425.82 3,619,562,425.82 净利润 102,397,283.45 92,934,991.59 90,273,170.49 110,228,363.65 114,812,565.14 每股收益(摊薄)0.242 0.220 0.214 0.287 0.299 每股收益(加权)0.242 0.225 0.219 0.287 0.296 每股经营活动产生的现金流量净额 0.625-0.632-0.632 0.851 0.851 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 调整后 调整前 调整后 调整前 总资产 2,436,324,622.60 2,315,811,692.63 2,313,938,291.94 2,201,812,564.06 2,236,293,234.92 股东权益（不含少数股东权益）1,417,676,869.78 1,365,913,140.66 1,361,917,349.30 1,003,671,541.06 1,066,447,233.16 每股净资产 3.35 3.23 3.22 2.61 2.77 调整后的每股净资产 3.18 3.03 3.02 2.46 2.60 净资产收益率 7.22%6.80%6.63%10.98%10.77%扣除非经常性收益后的加权平均净资产收益率 7.16%5.88%5.70%5.27%5.07%四、报告期内股东权益变动情况及变动原因：单位：元 项目 股本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 422,599,861.00 696,827,267.27 68,398,012.25 37,589,859.51 78,521,538.00 1,365,913,140.66 本期增加 78,428.99 14,361,257.10 14,361,257.10 102,397,283.45 131,198,226.64 本期减少 79,434,497.52 79,434,497.52 期末数 422,599,861.00 696,905,696.26 86,759,269.35 51,951,116.61 101,484,323.93 1,417,676,869.78 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 5变动原因：1、资本公积：本期增加系子公司增加资本公积而相应增加公司股权投资准备。2、法定盈余公积和法定公益金：本期增加系本期计提。3、未分配利润：本期增加系本年实现利润，本期减少系计提法定盈余公积和法定公益金,和分配 2002 年度红利。4、股东权益：本期增加主要系本期实现利润。第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 本次变 动前 本次变动增减（+、）本次变 动后 配股 送股 公 积 金转 股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 148,108,799 148,108,799 150,023,979 298,132,778 124,467,083 124,467,083 148,108,799 148,108,799 150,023,979 298,132,778 124,467,083 124,467,083 三、股份总数 422,599,861 422,599,861 二、股票发行与上市情况 公司 2000 年配股方案经中国证监会上海证券监管办公室沪证司（2000）140 号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（2001）31 号文审核批准实施。配股说明书刊登在 2001 年 2 月 15 日的上海证券报，本次配股以公司 1999 年末总股本384,602,003 股为基数，向全体股东按 10 股配 3 股的比例配股，配股价人民币 8.60 元。上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 6配股的股权登记日为 2001 年 3 月 1 日，除权基准日为 3 月 2 日，配股缴款日为 2001年 3 月 2 日至 2001 年 3 月 15 日。国家股股东实际配售 8,383,516 股，法人股股东实际配售 891,169 股，社会公众股股东实际配售 28,723,173 股，经上海证券交易所批准，公司本次配股新增的社会公众股 28,723,173 股于 2001 年 4 月 13 日上市流通（其中，董事、监事及高级管理人员所持有的和新增配的股份均暂时锁定）。三、报告期末股东总数为 7 3 1 2 7 户。四、报告期末前 1 0 名股东持股情况：单位：股 名次 股东名称 持股数 报告期内股份增减变动情况(+、-)占总股本%性质 1、华联（集团）有限公司 1 4 8,1 0 8,7 9 9 3 5.0 5 国有股 2、上海一百（集团）有限公司 1 1,9 9 2,1 2 0 2.8 4 社会法人股 3、上海国际信托投资公司 5,7 2 9,0 1 1 1.3 6 社会法人股 4、中国糖烟酒类集团公司 5,2 2 7,2 0 0 1.2 4 社会法人股 5、上海友谊集团公司 3,7 7 6,6 5 0 0.8 9 社会法人股 6、交通银行上海分行 2,8 8 6,8 9 9 0.6 8 社会法人股 7、上海申银万国证券公司 2,5 9 7,2 6 4 0.6 1 社会法人股 8、富国动态平衡证券投资基金 2,4 2 9,2 3 2 -4 9 3,7 6 0 0.5 7 流通股 9、上海南上海房地产有限公司 2,2 2 1,5 6 0 0.5 3 社会法人股 1 0、天华证券投资基金 1,9 2 5,2 6 4 -2 4 9,9 7 5 0.4 6 流通股 说明：（1）公司控股股东华联（集团）有限公司持有本公司 3 5.0 5%股份，该公司系上海市国有资产管理委员会授权经营单位，为国有独资有限责任公司，于一九九五年八月八日注册。法人代表：吕勇明；注册资本：人民币肆仟肆佰捌拾柒万元；经营范围：国有资产经营管理、实业投资、国内贸易（除专项规定外）、物业管理。该公司所持有的股份未发生质押及冻结的情况。（2）富国动态平衡证券投资基金持股数在报告期内减少 4 9 3,7 6 0 股,天华证券投资基金持股数在报告期内减少 2 4 9,9 7 5 股。（3）以上前 1 0名股东除第 6名富国动态平衡证券投资基金、第 1 0名天华证券投上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 7资基金所持股份外均为未上市流通股份。前十名股东中，发起人股东之间无关联关系，也不属于一致行动人，流通股股东之间未知其关联关系。五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况：（一）基本情况 持股数（股）姓 名 性别 年龄 职 务 任职期限 年初 年末 吕勇明 男 4 7 董事长 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 蒋禹照 男 5 2 副董事长 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 陈恂尧 男 5 4 董事 总经理 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 1 0 3 5 1 0 3 5 蔡建民 男 5 7 董事 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 汤耀昌 男 5 4 董事 2 0 0 2.1 2.2 6-2 0 0 5.5.1 2 1 0 8 3 2 1 0 8 3 2 晁钢令 男 5 2 独立董事 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 马贤明 男 3 5 独立董事 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 蒋乾浩 男 5 1 监事长 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 周蓓华 女 5 3 监事 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 楼帼玲 女 4 5 监事 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 李国定 男 4 7 常务副总经理 2 0 0 2.8.6-2 0 0 5.5.1 2 0 0 陈冠军 男 4 1 财务总监 董事会秘书 2 0 0 2.8.6-2 0 0 5.5.1 2 2 0 0 2.5.1 3-2 0 0 5.5.1 2 0 0 刘宝长 男 5 4 总工程师 2 0 0 2.8.6-2 0 0 5.5.1 2 0 0 董事、监事在股东单位任职情况如下：董、监事姓名 任职单位 职务 任职期间 吕勇明 华联（集团）有限公司 副董事长 2 0 0 2.4 至今 总经理 1 9 9 5.7 至今 蒋禹照 华联（集团）有限公司 党委书记 2 0 0 2.4 至今 蔡建民 华联（集团）有限公司 财务总监 1 9 9 7.8 至今 周蓓华 华联（集团）有限公司 审计中心主任 2 0 0 0.5 至今（二）、年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员报酬确定依据 干部管理条例 和 工资管理条例。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 9 7 万元。金额最高的前三名董事（高级管理人员）的报酬总额为 4 9 万元。根据 2 0 0 1 年度股东大会通过的关于独立董事津贴的议案，公司独立董事晁钢令先生、马贤明先生在公司领取独立董事津贴 5 万元/年/人。上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 8公司现任董事、监事、高级管理人员共 1 3人，在公司领取报酬为 7人，其中年度报酬在 1 5 万元以上 2 人，年度报酬在 1 0-1 5 万元之间 4 人，年度报酬在 3-5 万元之间 1 人。吕勇明董事长、蒋禹照副董事长、蔡建民董事、周蓓华监事均在股东单位华联（集团）有限公司领取报酬，不在本公司领取报酬。（三）、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因，聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况 2 0 0 2 年 4 月 1 1 日第三届董事会第十九次会议审议提名，并经 2 0 0 2 年 5 月 1 3 日召开的 2 0 0 1年度股东大会表决通过由吕勇明、蒋禹照、蔡建民、陈恂尧、晁钢令、马贤明先生，薛怡卿女士组成公司第四届董事会，其中晁钢令、马贤明先生为公司独立董事。2 0 0 2 年 4 月 1 1 日第三届监事会第十三次会议审议提名，并经 2 0 0 2 年 5 月 1 3 日召开的 2 0 0 1年度股东大会表决通过由蒋乾浩先生，周蓓华、楼帼玲女士组成公司第四届监事会。2 0 0 2 年 5 月 1 3 日第四届董事会第一次会议选举了吕勇明先生为公司董事长，蒋禹照先生为公司副董事长，聘任陈冠军先生为公司董事会秘书。2 0 0 2 年 5 月 1 3 日第四届监事会第一次会议选举了蒋乾浩先生为公司监事长。2 0 0 2 年 8 月 6 日第四届董事会第二次会议审议通过聘任陈恂尧先生为公司总经理，陈冠军先生为公司财务总监，李国定先生为公司常务副总经理，刘宝长先生为公司总工程师。2 0 0 2 年 1 1 月 2 5 日第四届董事会第四次会议审议提名，并经 2 0 0 2 年 1 2 月 2 6 日召开的 2 0 0 2年第一次临时股东大会表决通过薛怡卿女士因工作关系不再担任董事，由汤耀昌先生担任董事。二、公司员工情况 截至报告期末，本公司员工为 3 0 6 6 人，其中：销售人员 2 4 0 2 人，技术人员 2 0 人，上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 9财务人员 9 6 人，行政人员（包括储运、后勤）5 4 8 人。上述人员中，大专以上 5 1 0 人，中专、高中 1 5 7 8 人，高中以下 9 7 8 人；高级职称 1 3 人，中级职称 1 1 2 人，初级职称 2 9 6人，经营师 1 0 7 人。退休职工 1 3 3 3 人。六、公司治理结构 一、公司治理情况 公司按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度，规范公司运作。公司按照中国证监会和国家经贸委于 2 0 0 2年 1月 7日颁布的上市公司治理准则等规范性文件的要求，研究修改章程。2 0 0 2 年 5 月 1 0 日中国证监会和国家经贸委联合发布了关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知，我公司进行了认真的自查，并填写了自查报告，上报中国证监会、国家经贸委、上海证管办、上海市商委、上海重组办。公司控股股东华联（集团）有限公司也进行了自查。公司当前的治理结构情况如下：（一）、关于股东与股东大会：能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，并按其所持股份在承担相应义务的同时，充分行使自己的权利；能够遵照股东大会规范意见及公司章程的有关要求，使更多的股东在合法、有效的表决程序中，行使自己的表决权。公司关联交易遵循公开、公平、公正的原则，交易价格公平合理，未损害到中小股东的利益。（二）、关于控股股东与上市公司 控股股东与公司之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。（三）、关于董事与董事会 公司严格遵照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事能够遵守有关法律、法规和公司章程的规定独立履行其相应的权利、义务和责任。董事会向股东大会负责。公司尚未建立董事会专门委员会，公司将根据有关要求，在建立和完善独立董事制度的基础上，实施建立董事会专门委员会。（四）、关于监事与监事会 公司监事对公司财务及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权利。公司监事会遵照公司章程的规定定期召上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 10开会议，并能够独立有效地行使监督权和检查权。（五）、关于绩效评价与激励约束机制 公司一直以来积极探索建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序的可行方式，并以此来确立相应的激励和约束机制；公司经理人员的聘任制度符合有关法律法规的规定。（六）、关于利益相关者 公司充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展。（七）、关于信息披露与透明度 董事会秘书作为公司与证券交易所共同指定的联络人，负责公司信息披露事项；公司确保披露的信息真实、准确、完整、及时，符合法律、法规及公司章程的规定，并保证所有股东有平等的机会获取信息。二、关于独立董事履行职责的情况 2 0 0 2 年 4 月 1 1 日第三届董事会第十九次会议审议提名，并经 2 0 0 2 年 5 月 1 3 日召开的 2 0 0 1 年度股东大会表决通过，选举晁钢令、马贤明为公司第四届董事会独立董事。两位独立董事上任后，就积极参与公司的管理，在董事会中充分发挥了独立董事的作用，对公司关联交易、高管人员的聘任等事项发表了专业性意见，并出具了独立董事意见书，为董事会科学客观的决策起到了积极的作用。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分开情况：我公司已做到与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上完全分开，各自独立核算，独立承担责任和风险。控股股东一直开展诚信意识教育，严格执行“五分开”，维护上市公司的独立性。四、报告期内公司对高级管理人员的考评即激励机制的建立、实施情况 公司依据干部管理条约和工资管理条例对公司高级管理人员进行考 评和激励。七、股东大会情况简介 一、股东大会召开情况 本报告期内，公司共召开了两次股东大会。上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 11（一）一次为年度股东大会。公司于 2 0 0 2 年 4 月 1 3 日在上海证券报第 7 版公告召开 2 0 0 1 年度股东大会的通知，该次会议于 2 0 0 2 年 5 月 1 3 日在上海沪警会堂召开。出席大会的股东 3 7 4 人，代表股份 1 7,7 1 5.4 4 2 万股股权，占公司总股本 4 1.9 2%，符合公司法和公司章程有关规定。上海市国浩律师事务所对本次股东大会出具了法律意见书。大会审议通过以下决议：1、董事会 2 0 0 1 年度工作报告；2、监事会 2 0 0 1 年度工作报告；3、2 0 0 1 年度财务决算和 2 0 0 2 年度财务预算报告；4、2 0 0 1 年度利润分配方案；5、公司章程修改草案；6、选举公司第四届董事会董事（由吕勇明、蒋禹照、蔡建民、陈恂尧、晁钢令、马贤明先生，薛怡卿女士组成公司第四届董事会）；7、选举公司第四届监事会监事（由蒋乾浩先生，周蓓华、楼帼玲女士组成公司第四届监事会）；8、关于对前次募集资金部分投入项目的调整方案；9、公司董事会关于前次募集资金使用情况说明；1 0、关于公司符合公募增发 A 股条件议案；1 1、关于 2 0 0 2 年公募增发人民币普通股（A）股的议案；1 2、公司 2 0 0 2 年公募增发 A 股募集资金投入项目可行性议案；1 3、关于独立董事津贴的议案；1 4、续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司 2 0 0 2 年度会计审计机构。于 2 0 0 2 年 5 月 1 4 日在上海证券报第 3 3 版上刊登了这次大会通过的决议公告。（二）一次为临时股东大会。公司于 2 0 0 2 年 1 1 月 2 6 日在上海证券报第 2 2 版公告召开 2 0 0 2 年第一次临时股东大会的通知，该次会议于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 6 日在国际饭上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 12店会议中心召开。出席大会的股东 1 9 1人，代表股份 2 0,5 4 0.7 6 6万股股权，占公司总股本 4 8.6 1%，符合公司法和公司章程有关规定。上海市国浩律师事务所对本次股东大会出具了法律意见书。大会审议通过以下决议：1、购买华联（集团）有限公司浦东房产的议案；2、购买上海服饰中心浦东房产的议案；3、转让华联集团家用电器有限公司部分股权的议案；4、更换董事的议案（薛怡卿女士由于工作调动不再担任董事，由汤耀昌先生担任 董事）；5、公司章程修改草案；于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日在上海证券报第 2 3 版上刊登了这次大会通过的决议公告。二、选举公司董、监事情况 报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举。公司第三届董事会任期届满（1 9 9 9.5.1 8 2 0 0 2.5.1 7）,经 2 0 0 2 年 5 月 1 3 日公司2 0 0 1 年度股东大会选举，公司第四届董事会由吕勇明、蒋禹照、蔡建民、陈恂尧、晁钢令、马贤明先生，薛怡卿女士七名董事组成，其中晁钢令、马贤明先生为公司独立董事。上述董事任期三年。公司第三届监事会任期届满（1 9 9 9.5.1 8 2 0 0 2.5.1 7）,经 2 0 0 2年 5月 1 3日公司 2 0 0 1年度股东大会选举，公司第四届监事会由蒋乾浩先生，周蓓华、楼帼玲女士 3名监事组成，其中，楼帼玲女士为职工民主选举产生的职工代表。上述监事任期三年。经 2 0 0 2 年 1 2 月 2 6 日，2 0 0 2 年第一次临时股东大会表决通过薛怡卿女士因工作调动不再担任董事，由汤耀昌先生担任董事。八、董事会报告 一、公司经营情况（一）、主营业务范围及其经营状况 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 13公司的主营业务范围涵盖百货、超市、专卖、购物中心等商业业态。经上海市工商管理局核准的经营范围是：“百货，针纺织品，服装鞋帽，五金交电，办公用品，食品，经外经贸部批准的进出口业务，劳防用品，电话通讯设备，汽配件，装潢材料，家具，钟表眼镜，仪器仪表，工艺美术，日用百货，粮油及制品，副食品，滋补保健品，代售邮票，医疗器械，房屋租赁，附设分支机构。”2002 年是公司继续求实创新，开拓发展的一年。在这一年中，公司坚持以发展为目标，调整为主线，创新为特色，求实为精要，苦练内功，夯实基础。在经营理念上创新求特色，在企业规模上创新求发展，在服务规范上创新求形象，在企业管理上创新求效益，努力增强企业的核心竞争力和可持续发展能力，促进了全年经济工作朝着良性循环的方向健康发展。公司全年实现主营业务收入 2,4 1 2,8 6 0,1 7 6.7 0 元；主营业务利润 3 0 8,7 0 3,6 3 8.9 1元，同比上升 1 0.8%；净利润 1 0 2,3 9 7,2 8 3.4 5元，同比上升 1 0.2%。在 2 0 0 1年跻身上海 1 0 0 强企业前十名的基础上，2 0 0 2 年，华联股份又跨上了上海 1 0 0 强企业第八名的新台阶。据中华全国商业信息中心 2 0 0 2 年 1 2 月中国大市场公布的“全国重点大型零售商业企业销售统计监测资料”，对 2 0 0 2 年商业零售额的统计，本公司位居第二。（二）、主要控股公司和参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 名称 持股 比例 经营范围 注 册 资 本 资产规模 主营业务 收入 净利润 华联集团家用电器有限公司 9 0%家用电器及零配件，家电维修及安装，国内贸易，计算机，咨询服务等。1,0 0 0 2 3,3 6 3.3 6 8 2,8 2 9.2 6 -7 0 7.8 7 华联集团电工照明器材有限公司 9 0%照明灯具，电工电料，五金交电，技术咨询等。1,0 0 0 5,7 6 2.9 0 1 2,6 9 8.6 1 1 4 3.4 5 上海华联商厦普陀有限公司 9 0%日用百货，针纺织品，服装鞋帽，仪器仪表等。5 0 0 4,4 1 8.5 8 9,7 1 1.3 1 7 7.4 0 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 14上海华联商厦杨浦有限公司 9 9%百货，针纺织品，服装鞋帽，五金交电等。5 0 0 4,5 1 9.9 4 1 3,5 0 8.4 6 2,6 1 9.2 0 上海新华联大厦有限公司 7 0%商业零批，物业，商务楼商场 出租，房地产经营等。5 0 0 0 5 3,5 3 4.7 0 2 3,8 8 7.6 5 9 6 2.4 8 上海浦东华联购物中心有限公司 9 9.9 9%百货，针纺织品，服装鞋帽，五金交电等。5 0 0 3,2 9 2.1 6 2,0 7 3.6 0 5 6 9.7 7 华联超市股份有限公司 5 0%服装鞋帽，日用百货，工艺美术品，五金交电，文教用品，烟酒，运输，经营进出口业务，建材，装潢材料，超市管理，食品，常用药品，连锁加盟，设立分支机构，副食品。1 5 4 2 8 1 0 3,0 0 3.8 2 3 1 7,8 0 7.0 8 6,6 9 2.5 1 （三）、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 1 2.8 9%，对前五名客户销售额合计占公司销售总额的 7.2 3%。二、报告期内投资情况 截 至 报 告 期 末，公 司 投 资 余 额 为 4 1 9,0 0 8,1 2 3.7 7 元，其 中：长 期 投 资 4 1 9,0 0 8,1 2 3.7 7 元，短期投资为 0。年初 6 1 4,9 5 0,8 9 6.0 6 元。（一）、募集资金投入情况 经中国证监会证监公司字（2 0 0 1）3 1 文核准，公司于 2 0 0 1 年 3 月实施配股，扣除发行费用，本次配股实际募集资金为 3 1 9,8 4 4,5 2 3.2 9 元。经公司 2 0 0 1 年度股东大会批准，公司对配股说明书承诺的部分投资项目进行了变更和调整。截止 2 0 0 2年 1 2月 3 1日公司前次配股募集资金投资项目的投入及效益情况列表如下：单位：万元 承诺项目 实施项目 承诺投资额 截止报告期末投资额 承诺收益（利润总额）2 0 0 2年实际收益（利润总额）投资上海又一城购物中心有限公司项目(原名上海杨浦华联购物中心有限公司)投资上海又一城购物中心有限公司项目(原名上海杨浦华联购物中心有限公司)1 5,0 0 0 1 2,6 8 5.7 7 开 业 当 年4 6 0 2.9 0 建设期中，尚未营业 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 15组建华联百货连锁公司及购买连锁百货杨浦店的房产(金岛大厦)组建华联百货连锁公司及购买连锁百货杨浦店的房产(金岛大厦)1 0,0 0 0 1 0,0 0 0 6 0 0 0 8 1 0 8.3 8 建立公司计算机管理系统 建立公司计算机管理系统 2,1 9 0 1,5 4 8.5 5 -扩建上海华联王震科技信息有限公司（含所属照相分公司）扩建上海华联王震科技信息有限公司（含所属照相分公司）1,6 0 0 7 6 2.8 1 3 0 0 1 4 2 6 7 增加流动资金 增加流动资金 3,1 9 4.4 5 3,1 9 4.4 5 -合计 3 1,9 8 4.4 5 2 8,1 9 1.5 8 除上述已投入资金外的未用配股募集资金，均存入公司开户银行账号待用。对上列投资项目作如下说明：1、该项目原拟在上海市杨浦区国顺路 2号以土地租赁方式建设一个社区型购物中心，因该地区市政施工等原因，经公司 2 0 0 1年度股东大会批准对该项目做出调整，该项目资金变更用于对在杨浦区五角场 2 5-2地块上建造的上海又一城购物中心（原上海杨浦华联购物中心）项目的投资。，项目法人建设单位上海又一城购物中心有限公司（原上海杨浦华联购物中心有限公司），截至本报告期末，该项目已投入资金 1 2,6 8 5.7 7万元。2、公司原计划用 1亿元配股募集资金在曹杨、五角场、田林和宜川地区投资建设四家百货连锁门店。截至本报告期末，公司已将 7 6 6 0万元配股募集资金用于对上海华联商厦杨浦有限公司（注册地：上海市四平路 2 5 0 0号）和上海华联商厦普陀有限公司（注册地：上海市金沙江路 7 9 4号）进行投资；剩余的 2 3 4 0万元募集资金经公司 2 0 0 1年度股东大会批准，已全额用于购买上海华联商厦杨浦有限公司（即连锁百货杨浦店）经营所需的金岛大厦 1 5 层的房产。3、公司计算机管理系统。截至本报告期末，该项目已投入资金 1,5 4 8.5 5 万元。公司的办公自动化(O A)项目实施顺利，系统开发已基本完成，设备也已基本到位，目前整个系统正在试运行，及完善之中。公司与各子公司的联网工作也已初步完成，目前公司与各零售店的数据交换通过联网系统进行。为公司的经营管理提供了良好的工作平台。4、上海华联王震科技信息有限公司项目。截至本报告期末，该项目已投入资金7 6 2.8 1万元。至今已开出 7家连锁店。2 0 0 2年实现销售 6,8 6 7.5 3 万元，利润 1 4 2.6 7万元。上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 16（二）、非募集资金投入情况 本年度无非募集资金投资的重大项目。三、报告期内财务状况(一)报告期内财务状况 项目名称 2002 年末 2001 年末 增减 总资产 243632.46 231581.17 5.20%股东权益 141767.69 136591.31 3.79%主营业务利润 30870.36 27849.82 10.85%净利润 10239.73 9293.50 10.18%现金及现金等价物净增加额 7980.71 10874.46-26.61%变动原因：1、总资产：增加主要系本期增加固定资产、在建工程和无形资产。2、股东权益：增加主要系本期实现利润。3、主营业务利润：增加主要系本年新增企业实现毛利和本年公司调整商品结构、提高 高毛利商品的比重并实现销售所致。4、净利润：增加主要系本年新增企业实现利润和公司的主营盈利能力加强所致。5、现金及现金等价物净增加额：减少主要系公司购入固定资产、子公司购买土地、压 缩贷款规模和支付以前年度应付股利导致现金流出所致。（二）会计差错追溯调整说明 2002 年公司对孙公司以前年度的会计差错及 2001 年度所得税汇算清缴差异数采用了追溯调整。该追溯调整对合并报表的影响如下：项目 所得税 会计差错 小计 对 2001 年初留存收益影响-1,333,970.26 1,333,970.26 其中：对 2001 年初未分配利润影响-846,450.05 846,450.05 对上年净利润影响 2,464,387.25 197,433.85 2,661,821.10 对 2002 年初留存收益影响 2,464,387.25 1,531,404.11 3,995,791.36 其中：对 2002 年初未分配利润影响 1,971,509.79 1,004,397.12 2,975,906.91 造成上述会计差错的原因：1、孙公司上海爱尼家用电器维修服务部（以下简称爱尼）因为以前年度外币汇率计算 上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 17差错，造成以前年度多列成本，少结利润 342 万元。因为上海爱尼家用电器维修服务部的母公司华联集团家用电器有限公司（以下简称华联家电）是自 1999 年 10 月 31 日起并入公司，故影响公司对华联家电的股权投资差额的计算、摊销及 2000 年度的权益法核算收益。2、2002 年税务部门对公司进行 2001 年度所得税汇算清缴，发现 2001 年年报多计所得税 246 万元，故进行追溯调整。四、新年度经营计划 2 0 0 3 年是充满机遇、充满希望的一年，更是公司实现跨越式发展的一年。以“让城市生活更美好”为主题的 2 0 1 0年世界博览会的申办成功以及打造世界级城市最新目标的提出，上海必将全面加快建设的步伐，成为世界新一轮经济发展的聚焦点。这些必定会给我们带来更大的市场空间和发展机遇。同时，中国加入 W T O 以后的各项承诺正在逐步兑现，外国商业巨头正以前所未有的速度加快了在中国市场的扩展步伐，加之国内商业的快速崛起、业外其它企业集团的纷纷介入和新兴业态的不断出现，将给我们的发展带来更大的挑战。2 0 0 3 年公司将紧紧围绕全面推进核心竞争力和持续发展能力的建设和提升，在新的一年中整合资源、创新机制、提升管理、蓄势待发，在思想观念、业务拓展、管理支撑为今后几年公司跨越式发展奠定扎实的基础。（一）统一思想认识，为公司跨越式发展奠定思想基础。2 0 0 2 年公司制定、宣传和实施公司三年发展规划，统一思想认识，从而进一步强化市场运作意识，强化资源配置优化意识，强化抢先发展意识。（二）加大连锁集约力度，为公司跨越式发展构建新平台。我们要强化公司一盘棋的整体、联动发展观念和措施，加大连锁集约力度，着力资源整合，做强优势业态。同时，要进一步创新和涉足新兴业态，开拓商铺投资，探索资本运作。上海华联商厦股份有限公司 2002 年年度报告 18（三）大力推进改革调整，为公司跨越式发展形成管理支撑。针对公司的发展情况和市场变化，公司继续以稳健的步伐推进企业内部改革的进程。1、建立项目责任制，确保各项工作的推进实效。2、完善机构调整、进一步理顺管理体系。3、推进制度创新，逐步完善企业制度体系。4、加强人事改革，加快培育公司发展需要人才的步伐。5、严格预算管理，进一步强化财务监控的管理职能。6、注重专业服务，巩固和提升公司立足于市场的竞争力。7、推进技术改造，促进企业信息化能力的不断升级。8、推进文化建设，不断提升公司在市场竞争的形象地位。五、董事会的日常工作情况：（一）、报告期内董事会的会议情况及决议内容 公司董事会在报告期内召开的会议，监事会成员均列席参加，会议情况如下：1、2 0 0 2