600317_2002_营口港_营口港2002年年度报告_2003-01-13.pdf

营口港务股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 二三年一月 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司总经理潘维胜、财务部经理蒋辉及会计主管人员暴公兵保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事苗则忠、董事田百安由于工作原因未亲自出席第一届董事会第十二次会议，已分别书面委托董事王来、董事张振宇代为出席会议并代行职权。营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 2 目 录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及主要股东情况.6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 第五节 公司治理结构.10 第六节 股东大会情况简介.13 第七节 董事会报告.14 第八节 监事会报告.20 第九节 重要事项.22 第十节 财务报告.23 第十一节 备查文件目录.24 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 3 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称及缩写 1、中文名称：营口港务股份有限公司 简称：营口港 2、英文名称：Y I N G K O U P O R T L I A B I L I T Y C O.,L T D 缩写：Y K P L C 二、公司法定代表人：高宝玉 三、公司董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 1、董事会秘书：杨会君 2、联系地址：辽宁营口鲅鱼圈区新港大路 1 号 3、电 话：0 4 1 7-6 2 6 8 5 0 7 4、传 真：0 4 1 7-6 2 6 8 5 0 6 5、电子信箱：y h j _ y k p l c y k p o r t.c o m.c n 四、公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址及电子信箱 1、注册地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号 2、办公地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号 3、邮政编码：1 1 5 0 0 7 4、互联网址：h t t p:/w w w.y k p l c.c o m 5、电子信箱：y h j _ y k p l c y k p o r t.c o m.c n 五、公司选定的信息披露报纸名称，登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址，公司年度报告备置地点 1、信息披露报纸：上海证券报 2、证监会指定的国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 3、报告备置地点：本公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 4 1、上市交易所：上海证券交易所 2、股票简称：营口港 股票代码：6 0 0 3 1 7 七、其他有关资料：1、公司首次注册日期：2 0 0 0 年 3 月 2 2 日 最近一次变更注册登记日期：2 0 0 2 年 5 月 1 5 日 地点：辽宁省工商行政管理局 2、营业执照注册号:2 1 0 0 0 0 1 0 5 0 4 0 3 3、税务登记号码:2 1 0 8 6 2 7 1 6 4 0 9 7 0 9 4、会计师事务所：辽宁天健会计师事务所有限公司 地址：沈阳沈河区北京街 1 6 号 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、2 0 0 2 年度主要利润指标 单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额 8 9,6 7 0,3 6 2.8 4 净利润 6 0,0 6 6,1 2 6.5 0 扣除非经常性损益后的净利润 6 0,9 8 7,6 1 7.8 2 主营业务利润 1 3 2,1 8 3,3 1 8.3 6 其他业务利润 7,5 5 9,3 3 8.7 4 营业利润 9 0,5 9 1,8 5 3.5 6 投资收益-补贴收入-营业外收支净额-9 2 1,4 9 0.7 2 经营活动产生的现金流量净额 4 8,4 3 5,8 9 7.4 9 现金及现金等价物净增加额 3 0,2 2 9,3 9 0.3 3 注：非经常性损益项目及金额(1)处理固定资产损失：9 0 4,5 8 9.3 4 元。(2)罚款支出：1 9,7 8 6.6 0 元。(3)出售废旧物资收入：2,8 8 4.6 2 元。营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 5 二、近三年主要会计数据及财务指标 项 目 2002 年 2001 年 2000 年 主营业务收入（万元）34,623.73 20,390.08 23,759.72 净利润（万元）6,006.61 4,593.63 4,422.11 总资产(万元)121,196.14 38,602.24 40,534.45 股东权益(万元)89,758.23 25,102.12 22,318.16 每股收益(全面摊薄)(元/股)0.24 0.31 0.29 每股收益(加权平均)(元/股)0.25 0.31 0.29 扣除非经常性损益后的每股收益(元/股)0.25 0.28 0.29 每股净资产(元/股)3.59 1.67 1.49 调整后每股净资产(元/股)3.59 1.67 1.45 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)0.19 0.14 0.44 净资产收益率%(全面摊薄)6.67 18.3 19.8 净资产收益率%(加权平均)7.29 18.6 28.6 三、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9号）要求计算本年度利润的净资产收益率和每股收益 净资产收益率（%）每股收益（元/股）项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.73 16.04 0.53 0.55 营业利润 10.09 10.99 0.36 0.37 净利润 6.69 7.29 0.24 0.25 扣除非经常性损益后的净利润 6.79 7.40 0.24 0.25 四、报告期内股东权益变动情况 单位：万元 项 目 股本（万股）资本公积 盈余公积 法定 公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1 5,0 0 0 6,6 5 8.5 1 1,4 8 5.5 9 6 6 0.2 6 1,9 5 8.0 2 2 5,1 0 2.1 2 本期增加 1 0,0 0 0 4 9,2 4 9.5 0 1,0 8 1.1 9 4 8 0.5 3 4,9 2 5.4 2 6 5,2 5 6.1 1 本期减少-6 0 0.0 0 -期末数 2 5,0 0 0 5 5,9 0 8.0 1 2,5 6 6.7 8 1,1 4 0.7 9 6,2 8 3.4 4 9 0,3 5 8.2 3 变动原因 发行新股 发行新股 提盈余公积 提公益金 利润增加、应付股利增加 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 6 第三节 股本变动及主要股东情况 一、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未流通股份、发起人股份 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他、募集法人股、内部职工股 4、优先股或其他 未流通股份合计 二、已流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 1 5 0,0 0 0,0 0 0 1 5 0,0 0 0,0 0 0 1 5 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0,0 0 0,0 0 0 1 5 0,0 0 0,0 0 1 5 0,0 0 0,0 0 0 1 5 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0,0 0 0,0 0 0 三、股份总数 1 5 0,0 0 0,0 0 0 2 5 0,0 0 0,0 0 0 注：上表中公司增发的 1 0 0,0 0 0,0 0 0 股股份为公司首次公开发行。二、股票发行与上市情况 截至到报告期末，公司共发行一次股票，基本情况如下：发行种类：人民币普通股 发行日期：2 0 0 2 年 1 月 1 6 日 发行价格：5.9 元/股 发行数量：1 0 0 0 0 万股 上市日期：2 0 0 2 年 1 月 3 1 日 获准上市交易数量:1 0 0 0 0 万股 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 7 三、股东情况(一)截至报告期末，公司股东共 4 0 6 3 2 名，其中 5 名为国有法人股股东，其余为社会公众股股东。（二）公司前十名股东持股情况如下：名次 股东全称 持股数(股)所占比例(%)备注 1 营口港务局 1 4 8,6 2 0,0 0 0 5 9.4 5 国有法人股 2 国元证券有限责任公司 2,6 3 1,9 0 8 1.0 5 流通股 3 科讯证券投资基金 1,6 3 8,8 0 0 0.6 6 流通股 4 普惠证券投资基金 1,0 5 2,7 2 4 0.4 2 流通股 5 鹏华行业成长证券投资基金 8 6 4,0 0 0 0.3 5 流通股 6 裕阳证券投资基金 4 1 4,4 0 4 0.1 7 流通股 7 易方达平稳增长证券投资基金 3 9 6,4 3 3 0.1 6 流通股 8 中粮辽宁粮油进出口公司 3 4 5,0 0 0 0.1 4 国有法人股 9 辽宁省五金矿产进出口公司 3 4 5,0 0 0 0.1 4 国有法人股 1 0 吉林利达经济贸易中心 3 4 5,0 0 0 0.1 4 国有法人股 1 1 大连吉粮海运有限公司 3 4 5,0 0 0 0.1 4 国有法人股 1、持股 5%以上的股东营口港务局为公司的第一大股东，所持股份为国有法人股，报告期内持股数量未发生变化，所持股份报告期内未发生质押、冻结、托管等情况。2、前 1 0 名股东中，第一大股东营口港务局与其他四家发起人股东、社会公众股股东之间不存在关联关系；社会公众股股东之间未知是否存在关联关系。（三）公司控股股东情况 1、名称：营口港务局 2、法人代表：高宝玉 3、成立日期：1 9 6 3 年 4、注册资本：5,2 0 0 万元 5、经营范围（主营）：港口装卸、仓储、服务、船舶物资供应；生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件的进口，代办货物包装托运、水路运输、非金属矿石、生铁销售、塑料包装制品、植物油。营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓 名 性别 职务 年龄 任期起止日期 薪酬（元）高宝玉 男 董事长 4 9 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 李 松 男 副董事长 5 2 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 潘维胜 男 董事、总经理 4 8 2 0 0 1.2.2 0-2 0 0 3.3.1 8 5 3 6 6 0 苗则忠 男 董事 5 2 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 仲维良 男 董事 3 8 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 王 来 男 董事 4 2 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 田百安 男 董事 6 1 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 关学诠 男 董事 5 4 2 0 0 1.2.2 0-2 0 0 3.3.1 8 5 4 3 8 0 张振宇 男 董事 3 6 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 洪承礼 男 独立董事 7 1 2 0 0 1.2.2 0-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 刘剑平 女 独立董事 3 7 2 0 0 1.2.2 0-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 邵洪林 男 监事会主席 6 0 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 夏玉盛 男 监事 5 4 2 0 0 0.3.8-2 0 0 3.3.1 8 4 3 9 0 0 闫淑君 女 监事 4 0 2 0 0 1.2.2 0-2 0 0 3.3.1 8 未在本公司领薪 关利辉 男 副总经理 3 1 2 0 0 2.4.2 4-2 0 0 3.3.1 8 2 9 3 7 6 赵旭良 男 副总经理 5 6 2 0 0 0.3.3 0-2 0 0 3.3.1 8 4 4 1 4 0 王晓东 男 副总经理 3 9 2 0 0 2.3.1-2 0 0 3.3.1 8 2 9 0 4 0 刘书槐 男 副总经理 5 5 2 0 0 2.3.1-2 0 0 3.3.1 8 3 1 6 8 0 蒋 辉 女 财务经理 3 8 2 0 0 0.6.3 0-2 0 0 3.3.1 8 2 5 7 8 0 杨会君 男 董事会秘书 3 1 2 0 0 0.3.3 0-2 0 0 3.3.1 8 3 7 0 6 0 注：1、上述本公司董事、监事、高级管理人员报告期内未持有本公司股份。2、董事长高宝玉 1 9 9 9 年 1 2 月起任营口港务局局长兼党委副书记；副董事长李松 1 9 9 9 年 1 2 月起任党委书记兼副局长；董事苗则忠 1 9 9 8 年 1 2 月起任营口港务局副局长；董事仲维良 2 0 0 2 年 1 1 月起任营口港务局副局长；董事王来 2 0 0 2 年 1 1 月起任营口港务局副局长；董事张振宇 2 0 0 0 年 5 月起任营口港务局财务处处长；监事闫淑君 2 0 0 1 年 1 1 月起任营口港务局审计处处长。营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 9 二、年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 公司董事、监事和高级管理人员工资实行岗位工资制与年终奖励相结合的方式；公司第一届董事会第二次会议通过了关于公司管理人员报酬的决议，决定了公司高级管理人员报酬的确定原则。独立董事的津贴标准经第一届董事会第十次会议通过，每人年津贴 2 0 0 0 0元，需提交 2 0 0 2 年度股东大会审议。2、在本公司领薪的两位董事的报酬总额为 1 0 8 0 4 0 元，公司金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 1 1 2 8 8 0 元。3、在本公司领薪的董事、监事、高级管理人员报酬在 5 0 0 0 0 元以上的 2 人，3 0 0 0 0-5 0 0 0 0 的 4 人，3 0 0 0 0 元以下的 3 人。4、董事长高宝玉、副董事长李松、董事苗则忠、仲维良、王来、田百安、张振宇、监事会主席邵洪林、监事闫淑君不在本公司领薪，在股东单位领薪。三、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 1、离任情况（1）原公司董事长关学诠先生于第一届董事会第八次会议上辞去董事长职务；（2）在第一届董事会第八次会议上，因工作变动原因解聘丁金辉先生副总经理的职务。2、聘任情况（1）高宝玉先生于第一届董事会第八次会议上当选为公司董事长；（2）根据工作需要，在第一届董事会第七次会议上，聘任王晓东先生、刘书槐先生为公司副总经理；在第一届董事会第八次会议上，聘关利辉先生先生为营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 10 公司副总经理。四、员工情况 截至 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止，在职员工共 1 5 1 4 人（不含劳务用工），离退休职工共 3 人，主要构成如下：1、员工专业构成：管理人员 2 8 5 人 占职工总人数 1 8.8 2 操作人员 1 2 2 9 人 占职工总人数 8 1.1 8 2、员工受教育程度:大专及以上 2 5 4 人 占职工总人数 1 6.7 8 中专技校 4 8 1 人 占职工总人数 3 1.3 7 高中及以下 7 7 9 人 占职工总人数 5 1.4 5 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，修改公司章程，制定了一系列公司制度，以规范公司运作，建立现代企业制度。年度内进一步完善了公司的治理结构。1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证；制定了股东大会议事规则（草案），将提交 2 0 0 2年年度股东大会审议；平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 11 财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司通过制定财务、会计管理和内控制度，建立健全了财务、会计管理制度，独立核算，控股股东不干涉公司的财务、会计活动。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定，公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加培训，认真履行董事的职责，谨慎决策；报告期间，公司董事会修改了董事会议事规则，对董事会的运作等事项制定了详细可行的规则。4、关于监事和监事会：公司监事会制定了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、总经理和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：本公司中层管理人员全部实行了竞聘上岗，高层管理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由董事会决定任用（副总经理由总经理提名）。由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据工作业绩决定年度奖金；通过公司章程、签定劳动合同和公司基本管理制度等，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、船公司、货主、消费者等其他利益相关者的合法权益，使公司走上可持续、健康发展之路。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访与咨询，加强与股东的交流；制定了信息披露管理办法，规范本公司信息披露行为，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时地披露信息，维护股东，尤其是中小股东的合法权益。营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 12 二、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，修改了公司章程，并将提交 2 0 0 2 年年度股东大会审议。本公司两位独立董事任职以来认真行使职权，有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责，维护公司整体利益，对公司的一系列关联交易发表了自己的独立意见，促进了关联交易决策公平、公正、公允性，保障了董事会决策科学性，切实维护了中小股东的利益。三、公司与控股股东关系 本公司与控股股东营口港务局在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务独立情况 公司业务独立于控股股东，自主经营。本公司用募集资金收购营口港鲅鱼圈港区二期工程等资产后，营口港的全部散杂货（化肥、粮食、非矿等）全部由本公司经营，而控股股东营口港务局主要从事煤炭、成品油、汽车滚装等专业化港口业务，有效避免了同业竞争。2、资产独立情况 本公司资产独立于公司控股股东及其它各发起人，拥有完整的经营系统。本公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供过担保，公司对其所有资产有完全的控制支配权，不存在其资产、资金被其控股股东占用而损害公司利益的情况。3、人员独立情况 本公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定产生；公司的人事及工资管理与股东单位严格分离；公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位领薪。此外，本公司还制订了严格的人事管理制度，人员管理做到了制度化。4、机构独立情况 公司的股东大会、董事会、监事会及其他内部机构均独立运作，控股股东及营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 13 其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，本公司的经营计划和经营管理具有完全的独立性。5、财务独立情况 本公司和控股股东分别设立了独立的财务部门，配备了各自的财务人员，均建立了各自独立的财务核算体系，控股股东不干涉公司的财务、会计活动。本公司还制定了财务、会计管理和内控制度，在银行单独开立帐户，具有规范、独立的财务运作体系。四、对高级管理人员的考评及激励机制 公司基于业务开拓和长远发展的需要，建立了高级管理人员的考评和激励机制。1、考评机制：由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据工作业绩决定年度奖金并建立考核挡案，使其成为下一届任免的依据。2、激励机制：公司对高级管理人员实行年终奖金制，每年对高管人员的上年业绩考评后确定奖金总额。此外，公司已计划根据今后的发展情况，实行高级管理人员年薪制。第六节 股东大会情况简介 报告期内共召开两次股东大会，即 2 0 0 2年第一次股东大会（公司上市前）和 2 0 0 2 年第二次股东大会（2 0 0 1 年年度股东大会）。一、2 0 0 2 年第一次股东大会 2 0 0 2 年第一次股东大会于 2 0 0 2 年 1 月 6 日上午在港丰大酒店召开，出席会议的股东及股东授权代表共五名，代表股份 1 5,0 0 0 万股，占公司总股本的 1 0 0%，符合公司法及公司章程关于召开股东大会的有关规定。会议审议通过了关于公司滚存利润分配方案的议案和关于调整发行价格的议案。二、2 0 0 2 年第二次股东大会（2 0 0 1 年年度股东大会）（一）股东大会的通知、召集、召开情况 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 14 1、2 0 0 2年 3月 5日在上海证券报刊登了关于召开 2 0 0 1年年度股东大会的通知。2、2 0 0 1年年度股东大会于 2 0 0 2年 4月 5日上午在港丰大酒店三楼会议室召开，出席会议的股东及股东授权代表共 5 7名，代表股份 1 4 9,6 6 0,3 0 0股，占公司总股本的 5 9.8 6%，符合公司法及公司章程关于召开股东大会会议的有关规定。（二）会议审议通过了以下决议：1、2 0 0 1 年度董事会报告；2、2 0 0 1 年度监事会报告；3、2 0 0 1 年财务决算方案；4、2 0 0 1 年利润分配方案；5、关于聘请 2 0 0 2 年度审计机构的议案；6、关于 2 0 0 1 年度报告及摘要的议案；7、关于 2 0 0 2 年固定资产投资的议案；本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 2 年 4 月 6 日的上海证券报上。第七节 董事会报告 一、报告期内公司重大事项的讨论与分析 1、公司于 2 0 0 2 年 1 月 1 6 日发行了 1 亿股人民币普通股，募集资金 5.9 亿元，3 月 1 日收购了营口港鲅鱼圈港区二期工程、一期工程 3 0 9 米深水岸线泊位、散粮中转设施工程等资产。收购资产部分 3-1 2月实现吞吐量 8 2 3.2万吨，带来主营业务收入 1 5,3 6 7 万元，利润总额 3,9 0 0 万元。2、报告期内公司投资了两个项目，即 2 7#泊位改造工程和散粮码头装卸系统。通过 2 7#泊位改造，改进了装卸工艺，有效降低了装卸成本，大大提高了矿粉接卸能力；散粮码头装卸系统项目计划 2 0 0 3年 3月底安装调试完毕，届时即可开展散粮存储业务。3、报告期内公司全力加强货源组织和市场开发，在广泛搜集货源、航线营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 15 信息的基础上，研究货源生成流动规律，及时召开货源形势分析会，确保了货源稳定。本年度共接卸 1 3 艘 1 5 万吨级开普赛型船舶，首开东北口岸接卸大型散货巨轮的先河。4、沈大高速公路由于改扩建将于 2 0 0 3 年封路，届时将对公司的输运条件产生一定影响，本公司将尽一切努力有效降低这一影响。二、公司经营情况 1、主营业务范围及经营情况 本公司主要从事散杂货的港口装卸、堆存和运输服务，经营的货种主要有金属矿石、非金属矿石、钢材、化肥、粮食等。公司 2 0 0 2年完成吞吐量 1 7 6 9.6万吨，较上年增长了 1 3 2%；实现主营业务收入 3 4,6 2 3.7 3 万元，比上年增加 6 9.8 0%；净利润 6,0 0 6.6 1 万元，比上年增长3 0.7 6%。2、公司主营业务收入的构成情况 占公司主营业务收入 1 0%以上的主要业务情况：项目 营运收入（万元）营运成本（万元）毛利率（%）港口作业 3 1,2 9 0.8 3 1 8,0 5 7.7 7 4 2.2 9%港务管理 3,3 3 2.9 0 2,1 2 2.8 9 3 6.3 1%三、公司财务状况分析 单位：人民币万元 项 目 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 变动幅度（%）总资产 1 2 1,1 9 6.1 4 3 8,6 0 2.0 2 2 1 3.9 6 长期负债 2 5,9 6 6.8 1 1 2,9 4 5.0 0 1 0 0.5 9 股东权益 8 9,7 5 8.2 3 2 5,1 0 2.1 2 2 5 9.9 6 主营业务利润 1 3,2 1 8.3 3 1 0,0 8 6.8 2 3 1.0 5 净利润 6,0 0 6.6 1 4,5 9 3.6 3 3 0.7 6 变动原因：（1）总资产增加是本公司用募集资金收购营口港务局二期工程等资产所致；（2）长期负债增加是本公司在交行借款所致；（3）股东权益增加是发行新股使股本增加和股本溢价所致；营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 16 （4）利润增加是因为本公司用募集资金收购营口港鲅鱼圈港区二期工程等资产后，生产规模扩大，吞吐量增加，收入及利润相应增加。四、公司投资情况（一）募集资金运用情况 经中国证监会证监发行字【2001】102 号文核准，本公司于 2002 年 1 月 16日采用网上累计投标询价方式向社会公开发行 A 股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 5.90 元，共募集资金人民币 5.9 亿元，扣除发行手续费和承销费用后，实际募集资金人民币 57,466 万元。2 0 0 2年 3月，公司用募集资金成功收购营口港鲅鱼圈港区二期工程、一期工程 3 0 9 米深水岸线泊位、散粮中转设施工程等资产，双方一致同意以辽天会证审字2 0 0 2 3 5号审计报告确定的资产净值人民币 68,594.5 万元为最终收购价格，并据此签订了资产转让合同和资产交割单，相关房屋产权也已全部过户到本公司名下。（一）前次募集资金实际投入与收益情况如下：单位：万元 实际投入项目 投入金额 实际收入情况 预测收入情况 1、收购营口港鲅鱼圈港区二期工程 50,093.13 11,322.24 12,183.62 2、收购营口港鲅鱼圈港区一期工程 309 米深水岸线泊位 4,502.48 666.67 2,165.79 3、收购营口港鲅鱼圈区散粮中转设施工程 13,998.90 3,378.00 4,061.14 合计 68,594.51 15,366.91 18,410.55 上述 3 个项目与招股说明书中预测的收入的差异原因如下：（1）本公司收购资产日为 2 0 0 2 年 3 月 1 日，收入的计算是从 2 0 0 2 年 3 月1 日开始的，而招股说明书中预测的是全年的收入。（2）第 1、3 个项目收入较预测差距很小，项目 2 收益的差距主要是因为随着二期工程初步建成，营口中远公司完成了顺岸两个泊位陆上集装箱设施设备改造，并将原一期工程 3 0 9 米深水岸线泊位（即 3 4#、3 5#泊位）的集装箱业务转移到 2 4#、2 5#泊位。随后，3 4#、3 5#泊位恢复为散杂货泊位，目前主要通过船营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 17 吊和流动机械作业，不能进行大批量的货物接卸，吞吐量受到影响，故收入较预测有一定差距。（二）募集资金实际使用情况与招股说明书承诺内容对照如下：单位：万元 承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资项目 实际投资金额 承诺与实际金额差额 1、收购营口港鲅鱼圈港区二期工程 5 1,2 2 7.7 7 收购营口港鲅鱼圈港区二期工程 5 0,0 9 3.1 3 1,1 3 4.6 4 2、收购营口港鲅鱼圈港区一期工程 3 0 9 米深水岸线泊位 4,6 0 3.7 6 收购营口港鲅鱼圈港区一期工程 3 0 9米深水岸线泊位 4,5 0 2.4 8 1 0 1.2 8 3、收购营口港鲅鱼圈区散粮中转设施工程 1 4,5 2 5.1 3 收购营口港鲅鱼圈区散粮中转设施工程 1 3,9 9 8.9 0 5 2 6.2 3 4、新建营口港鲅鱼圈港区三期工程多用途泊位 2 4,3 0 0.0 0 2 4,3 0 0.0 0 合计 9 4,6 5 6.6 6 6 8,5 9 4.5 1 2 6,0 6 2.1 5 上表中需说明的情况：（1）本公司承诺投资总金额为 94,656.66 万元，募股资金不足部分，将由本公司通过银行贷款等方式自行解决；通过对公司经营状况、财务状况以及公司未来发展目标的分析，并对各种筹资方式进行比较后，公司将通过发行可转换公司债券的方式对上述第 4 个项目进行投资。（2）本公司承诺投资的上表中“1、2、3”项目，承诺投资的金额与实际投资金额的差额分别为 1,134.64 万元、101.28 万元、526.23 万元，系上述资产承诺收购日与实际交接日间的折旧影响数。（3）上表第“4”个项目，由于实际募集资金已全部用完，报告期内未有实际投入。综上，本公司前次募集资金全部使用完毕，募集资金投向未发生变更。（二）其他投资情况 根据 2 0 0 1年度股东大会决议，本年度主要投资 2 7#泊位改造工程和散粮码头装卸系统两个项目。本年度该两个项目共投资 6,0 0 7 万元。（1）2 7#泊位改造工程 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 18 本项目共投资 4,4 4 2 万元。整个改造工程涉及水工、土建、机械、电控等多项工艺，技术性强，工程量大。改造后的 2 7#泊位，码头前沿水深已达-1 6米。该项目的改造大大提高了矿粉接卸能力，为全年接卸顺利接卸 1 3艘开普赛型船创造了决定性条件。（2）散粮码头装卸系统 本项目投资 1,5 6 5 万元。包括工作塔、转运塔、卸车坑及 1 0 万吨筒仓在内所有土建工程已在 2 0 0 2 年 1 0 月底全部竣工；工艺设备、电控设备部分安装完成；变电所主体已经竣工，具备设备安装条件；码头水工改造、前后轨道梁改造全部完成；装船机目前正在制作中，计划 2 0 0 3年 3月底安装调试完毕，届时即可开展散粮存储业务。五、董事会日常工作（一）报告期内董事会会议情况及决议内容 1、2 0 0 2 年 1 月 6 日，在港丰大酒店召开第一届董事会第六次会议，全体董事出席了会议，全体监事列席会议，会议审议通过了关于公司滚存利润分配预案和关于调整发行价格的议案。2、2 0 0 2 年 3 月 1 日，在公司一楼会议室召开第一届董事会第七次会议。独立董事刘剑平因故未能出席本次会议，已书面委托独立董事洪承礼代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过了总经理 2 0 0 1 年工作报告、董事会 2 0 0 1 年度报告、关于 2 0 0 1 年年度报告及其摘要的议案、2 0 0 1 年财务决算及 2 0 0 2 年财务预算方案、关于 2 0 0 1 年利润分配预案、关于 2 0 0 2 年度预计利润分配政策、关于 2 0 0 2年固定资产投资的方案、关于聘请辽宁天健会计师事务所有限公司为2 0 0 2年度审计机构的议案、关于收购二期工程等资产的实施报告、关于管理机构调整的议案、关于增聘公司副总经理的议案和关于召开 2 0 0 1年年度股东大会营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 19 的议案。3、2 0 0 2年 4月 2 4日，在四楼会议室召开第一届董事会第八次会议，董事仲维良、董事王来因故未能出席，已分别书面委托董事田百安、董事张振宇代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过关于改选公司董事长的议案、关于对董事长授权的议案、关于解聘与增聘副总经理的议案、2 0 0 2年第一季度报告、关于修改公司章程的议案、财务、会计管理和内控制度、股东大会议事规则（草案）、董事会议事规则（2 0 0 2 年修订）和信息披露管理办法。4、2 0 0 2年 6月 2 8日，以通讯表决方式召开了第一届董事会第九次会议，全体董事审议通过了上市公司建立现代企业制度自查报告。5、2 0 0 2年 8月 1 3日，在四楼会议室召开第一届董事会第十次会议，独立董事洪承礼、董事苗则忠因故未能出席，已分别书面委托独立董事刘剑平、董事田百安代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过2 0 0 2年半年度报告和关于独立董事津贴的议案。6、2 0 0 2 年 1 0 月 2 8 日，在四楼会议室召开第一届董事会第十一次会议，董事仲维良、董事苗则忠因故未能出席，已分别书面委托董事张振宇、董事王来代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过了2 0 0 2 年第三季度报告。（二）董事会对股东大会决议的执行情况 本年度董事会认真履行了公司章程规定的职责，严格执行了股东大会的各项决议。董事会根据股东大会的授权，积极认真组织公司股票的发行与上市工作。公司股票于 2 0 0 2 年 1 月 1 6 日成功发行，1 月 3 1 日正式挂牌交易。募集资金到位后，公司董事会积极组织了资产收购工作，于 2 0 0 2年 3月份完成二期工程等资产的收购，相应产权已过户到本公司名下。营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 20 六、利润分配 1、本年度利润分配预案：本公司 2 0 0 2年度税后利润为人民币 6 0,0 6 6,1 2 6.5 0元，按照本公司章程的规定，提取 1 0%的法定盈余公积金人民币 6,0 0 6,6 1 2.6 5元，提取 8%的法定公益金人民币 4,8 0 5,2 9 0.1 2元，剩余的未分配利润为人民币 4 9,2 5 4,2 2 3.7 3元，加年初未分配利润 1 9,5 8 0,2 2 3.0 1 元，可供股东分配的利润为 6 8,8 3 4,4 4 6.7 4 元。本年度拟采用现金方式按每 1 0股 0.2 4元(含税)向公司全体股东派现人民币6,0 0 0,0 0 0.0 0元，剩余部分计人民币 6 2,8 3 4,4 4 6.7 4元作为未分配利润，结转下年。2、关于公司 2 0 0 3 年度预计利润分配政策的议案 预计 2 0 0 3年公司利润分配为一次，分配将采用派现或送红股的方式进行，具体分配方案将根据公司的实际情况而定。七、其他事项：公司选定的信息披露报纸是上海证券报。第八节 监事会报告 一、监事会日常工作 1、本年度共召开两次监事会 2 0 0 2年 3月 1日，在营口港务股份有限公司三楼会议室召开的第一届监事会第三次会议，全体监事出席了会议。会议审议通过了监事会 2 0 0 1年度工作报告；2 0 0 2年 8月 1 3日，在四楼会议室召开了第一届监事会第四次会议，全体监事出席了会议。会议审议通过了2 0 0 2 年半年度报告。2、监事会认真执行股东大会的决议，严格履行公司章程，列席各次董事会会议，加强对公司经营管理的有效监督，及时了解掌握公司生产、经营、管理、投资等各方面的情况。3、监督检查公司的财务工作 营口港务股份有限公司 2 0 0 2年年度报告 21 监事会监事单独或配合审计部门定期或不定期地检查公司财务，定期听取内部审计报告，发现问题及时纠正，促使公司按股份公司会计制度和中国证监会的要求规范运作。监事还对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职