600125_2002_铁龙物流_铁龙股份2002年年度报告_2003-01-27.pdf

大连铁龙实业股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 2 0 0 3 年 1 月 大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 1 页 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董事长张伟先生、主管会计工作负责人常务副总经理于庆新先生及会计机构负责人财务部部长陈煜达先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 2 页 目 录 第一节 公司基本情况简介 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动及股东情况 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 第五节 公司治理结构 1 0 第六节 股东大会情况简介 1 2 第七节 董事会报告 1 3 第八节 监事会报告 1 7 第九节 重要事项 1 8 第十节 财务会计报告 1 9 第十一节 备查文件目录 3 9 大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 3 页 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定名称：大连铁龙实业股份有限公司 公司英文名称：DALIAN TIELONG INDUSTRY COMPANY LIMITED 公司英文简称：DALIAN TIELONG INDUSTRY CO.,LTD 二、公司法定代表人：张伟 三、公司董事会秘书：畅晓东 联系电话：0 4 1 1-2 8 1 0 8 8 1 传真：0 4 1 1-2 8 1 6 6 3 9 电子信箱：c x d o n g 2 1 c n.c o m 联系地址：大连市中山区新安街号 证券事务代表：关晓东 联系电话：0 4 1 1-2 6 5 1 4 9 8 传真：0 4 1 1-2 8 1 6 6 3 9 电子信箱：g u a n 7 7 5 8 2 6 3.n e t 四、公司注册地址：大连高新技术产业园区七贤岭产业化基地高新街3号 公司办公地址：大连市中山区新安街1号 邮政编码：116001 公司电子信箱：t l z q b 2 1 c n.c o m 五、信息披露报纸：中国证券报和上海证券报 年报披露网址： 年报备置地点：大连市中山区新安街 1 号 六、股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：铁龙股份 股票代码：600125 七、公司变更注册登记日期：2002年9月20日 变更登记地点：大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：21020011001486-1982 税务登记号码：210211241272744 公司聘请会计师事务所名称：中兴宇会计师事务所 会计师事务所办公地址：大连市中山区宏大路18号万达大厦12层 大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 4 页 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据和财务指标情况：单位：元 利润总额 83,381,359.82 净 利 润 65,432,623.05 扣除非经常性损益后的净利润 65,875,278.92 主营业务利润 157,031,407.29 其他业务利润 0 营业利润 82,379,842.63 投资收益 1,355,993.21 补贴收入 0 营业外收支净额-354,476.02 经营活动产生的现金流量净额 91,318,878.22 现金及现金等价物净增减额 47,086,455.30 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 1、营业外收支净额-3 5 4,4 7 6.0 2 2、短期投资跌价准备-7 7,5 5 6.3 3、股权投资差额摊销 1 0 9,8 1 9.2 0 4、股权转让收益-1 9 8,5 5 8.4 9 非经常性损益合计-5 2 0,7 7 1.6 1 所得税后影响数-4 4 2,6 5 5.8 7 二、截止报告期末前三年主要会计数据和财务指标：项 目 2002年度 2001年度 调整后 2001年度 调整前 2000年度 调整后 2000年度 调整前 主营业务收入(元)320,678,546.85349,241,907.49 349,241,907.49 305,458,998.55 305,458,998.55净利润(元)65,432,623.0560,204,998.5961,755,800.6471,541,180.4080,111,254.73总资产(元)872,054,914.15835,307,320.51 841,089,919.84 847,696,372.82 866,343,237.25股东权益(元)595,091,354.52548,556,855.69 550,107,657.74 488,071,042.66 506,717,907.09每股收益(元/股)0.3430.3160.3240.3750.420扣除非经常性损益后的 每股收益(元/股)0.3450.3270.3350.4350.397每股净资产(元/股)3.1192.8752.8842.5582.66大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 5 页 调整后的每股净资产(元/股)3.004 2.805 2.813 2.467 2.63 每股经营活动产生的 现金流量净额(元/股)0.4790.8090.8090.580.58净资产收益率 11.00%10.98%11.23%14.66%15.81%扣除非经常性损益加权 平均净资产收益率 11.33%12.05%12.33%17.27%15.30%三、净资产收益率和每股收益 净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.36 27.02 0.82 0.82 营业利润 13.83 14.17 0.43 0.43 净利润 10.99 11.26 0.34 0.34 扣除非经常性损益后的净利润 11.06 11.33 0.35 0.35 四、报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法 定 公益金 未分配利润 股东权益 合 计 期初数 19077600056,477,322.76105,146,108.3517,203,802.00197,708,226.63550,107,657.74本期增加 179,475.789,663,392.94 3,221,130.98 35,681,626.57 45,524,495.39本期减少 期末数 19077600056,656,798.54 114,809,501.2920,424,932.98233,389,853.30595,632,153.13变动原因 未变动 注 提取公积金 提取公益金 本年新增利润 本年新增利润 注：公司参股的天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司接受实物捐赠，按权益增加本公司的资本公积金 9 1,9 7 5.7 8 元;公司因债务重组而减免债务 8 7,5 0 0 元，资本公积相应增加。大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 6 页 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-）本次变 动后 本次变 动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 98800000 98800000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 98800000 98800000 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 1200000 1200000 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 100000000 100000000 二、已流通股份 1、人民币普通股 90776000 90776000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 90776000 90776000 三、股份总数 190776000 190776000 （二）、股票发行与上市情况 1、截止报告期末前三年中公司没有发行过股票。2、报告期股本结构没有发生变化。3、公司无尚存的内部职工股。二、股东情况介绍 （一）、报告期末股东总数为 4 3 1 5 0个。（二）、持有本公司 5%以上（含5）股份的股东及前 1 0 名股东持股情况说明：大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 7 页 名次 股东名称 本期末持股数（股）持股占总股本比例(%)股份性质 1 沈阳铁路局经济发展总公司 55000000 28.83 国有法人股 2 大连铁道有限责任公司 31381000 16.45 国有法人股 3 大连铁路经济技术开发总公司 12419000 6.51 国有法人股 4 海通证券有限公司 5294285 2.78 社会公众股 5 上海申康投资有限公司 1916205 1.00 社会公众股 6 景福证券投资基金 1625863 0.85 社会公众股 7 易方达平稳增长证券投资基金 966733 0.51 社会公众股 8 科瑞证券投资基金 392500 0.21 社会公众股 9 大连铁路周水子车务段服务总公司 340000 0.18 法人股 10 大连铁路机务段综合服务公司 320000 0.17 法人股 1、持股 5%以上（含 5%）的股东年度内股份没有发生变化。十大股东持股相关情况说明:第一大股东、第二大股东、第三大股东、第九大股东、第十大股东之间存在关联关系，其他为社会公众股，本公司未知其是否存在关联关系。2、持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东所持股份本年度内没有发生质押或冻结的情况。（三）公司控股股东及实际控制人情况 1、公司第一大股东沈阳铁路局经济发展总公司，持股5 5 0 0 万股，占总股本的2 8.8 3%。成立于1 9 9 2 年6 月2 日，法定代表人：张国孝，注册资本1 5 5,0 0 0,0 0 0 元；企业性质：全民所有制。经营范围为主营铁路器材，金属材料，建筑材料，机电产品，煤炭，液化气，租赁铁路专用自备车；铁路客货运输、服务。兼营百货，五金交电，针纺织品、劳务，代办铁路运输，咨询服务。2、第一大股东沈阳铁路局经济发展总公司的控股股东为沈阳铁路局，法定代表人：张伟；注册资本：1,1 1 1,7 1 2 万元；企业性质：全民所有制；经营范围为主营铁路客货运输。（四）、其他持股1 0%以上的法人股东情况 大连铁道有限责任公司，持股3 1 3 8.1 万股，占总股本的1 6.4 5%。成立于1 9 9 5 年1 2 月2 4 日，法定代表人：张伟；注册资本2,1 4 4,6 3 0,0 0 0 元；企业类型：有限责任（国有独资）；经营范围为主营铁路客货运输。大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 8 页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员情况（一）、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数 年末持股数 股份变动数 张伟 董事长 男 50 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 苏兰鑫 副董事长 男 57 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 李铁成 董事 男 52 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 李志恒 董事 男 50 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 赵树霖 董事/总经理 男 54 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 杜文集 董事 男 55 2001.6.25-2004.6.24 6000 6000 0 于庆新 董 事/常 务 副总经理 男 48 2001.6.25-2004.6.24 4000 4000 0 王维喜 董事 男 61 2001.6.25-2004.6.24 3000 3000 0 郝智明 独立董事 男 36 2002.4.18-2004.6.24 0 0 0 张秋生 独立董事 男 35 2002.4.18-2004.6.24 0 0 0 刘国义 监事会召集人 男 52 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 王宝东 监事 男 54 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 杨 振 监事 男 58 2001.6.25-2004.6.24 13040 13040 0 王伟忠 监事 男 46 2001.6.25-2004.6.24 4000 4000 0 王兆民 监事 男 57 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 刘德铭 监事 男 37 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 李广文 副总经理 男 47 2001.6.25-2004.6.24 4000 4000 0 刘新伟 副总经理 男 48 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 梁振国 副总经理 男 47 2001.6.25-2004.6.24 8000 8000 0 畅晓东 董事会秘书 男 35 2001.6.25-2004.6.24 0 0 0 董事、监事在股东单位任职情况：姓 名 任职单位 职 务 苏兰鑫 大连铁道有限责任公司 总经理 杜文集 大连铁道有限责任公司 党委副书记 杨 振 大连铁道有限责任公司 纪委书记 （二）、年度报酬情况 1、公司目前对高级管理人员实行的是年薪制，具体方案由公司经营管理及大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 9 页 人事部门根据企业的经营及利润指标等状况拟定，然后依据公司章程分别由董事会或总经理办公会议审议通过。独立董事的津贴由股东大会审议通过。2、现任董事（含独立董事）、监事和高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 87.36 万元；金额最高的前三名董事的报酬总额为 28.8 万元；金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 36 万元。3、报告期内 两名独立董事的津贴为每人 2.4 万元/年。4、公司现任董事、监事及高级管理人员共 20 人，在公司领取报酬的 10 人，其中年度报酬总额在 10-15 万元的 3 人，年度报酬在 5-10 万元的 5 人，5 万元以下的 2 人。5、不在公司领取报酬的董事共 10 人，分别是：张伟、苏兰鑫、李铁成、李志恒、王维喜、杜文集、刘国义、王宝东、杨振、王伟忠。不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出的股东单位或其工作单位支付，本公司不再额外为其支付工资、津贴、福利等。（三）、报告期内离任的董事、监事及高级管理人员情况 1、报告期内无离任的董事、监事及高管人员。2、报告期内没有聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理的情况。二、公司员工情况 截止报告期末，本公司有员工 1460 人，退休人员 74 人。按专业构成、教育程度分别列示如下：1、按专业构成分类 分类性质 人 数 占总人数的比例 行政管理人员 88 6%生产人员 471 32%业务人员 194 13 服务人员 494 34 财务人员 90 6 工程技术人员 123 8 2、按教育程度分类 分类性质 人 数 占总人数的%大学及大学以上 86 6 大学专科 182 12.5 高中及中专 692 47.4 高中以下 500 34.2 大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 10 页 第五节 公司治理结构 一、公司法人治理的情况 2 0 0 2年，公司对照中国证监会和国家经贸委 2 0 0 2年 1月 7日颁布的上市公司治理准则等规则的要求，并按照 2 0 0 2年 5月中国证监会及国家经贸委发布的关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知的要求以及证监会和国家经贸委对检查工作的安排认真进行了自查，并填写了自查报告，董事会召开了专门会议审议了公司的自查报告并上报了中国证监会及国家经贸委。公司的法人治理结构符合规范的要求，同时，公司将不断改进工作，进一步规范公司的法人治理结构。二、公司独立董事履行职责情况 公司于 2 0 0 2 年 4 月 1 8 日召开了 2 0 0 1 年度股东大会上审议通过了聘任两名独立董事的议案，聘任了郝智明、张秋生先生为公司的独立董事。自任职以来，两名独立董事认真参加了公司报告期内召开的董事会及股东大会，从法律、财务等不同角度对董事会的议案发表了专业意见，并对公司与沈阳铁路局合作经营动车组等重大关联交易事项发表了客观公正的意见，出具了独立董事意见函，对董事会的科学决策、对公司的规范动作及良性发展都起到了积极的作用，切实发挥了维护公司及广大中小股东利益的作用。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务待方面的分开情况 1、业务方面：公司具有独立完整的业务体系、业务部门和业务流程，公司的业务决策均系独立做出，并依据国家相关法规运营。公司具备独立面向市场自主经营的能力，与主要股东在业务范围、业务性质、产品市场及客户上不存在相互依赖的情况，股东单位不存在干涉公司经营的行为。除由于铁路运输行业本身的特殊性使得公司与其股东单位存在不可避免的关联交易外，公司的业务独立于股东单位及其他关联方。2、资产方面：公司与持股比例最大的三名股东沈阳铁路局经济发展总公司、大连铁道有限责任公司和大连铁路经济技术开发总公司及其他关联方产权明晰；本公司拥有独立于股东单位和其他关联方的经营体系、生产设备设施、土地使用权、房产等；公司资产不存在被股东单位和其他关联方违规占用的情形。本公司的资产独立完整，符合相关法律法规及规范性文件的规定。3、人员方面：公司人员独立，公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取报酬，不在股东单位担任任何职务。公司所有的董事和经理人均通过合法程序选举产生，公司股东不曾干预公司董事会和股东大会做出的人事任免决定。4、机构方面：公司拥有独立的生产经营、行政管理系统，在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，拥有单独的办公机构和生产经营场所。不存在“两块牌子，一套人马”，混合经营、合署办公的情况。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，包括分、子公司均设立了独立的会计核算体系，与股东单位和其他关联方完全独立，公司建立了完整的财务管理制度。公司独立开设银行帐户，不存在与股东单位和其他关联方共用银行帐户的大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 11 页 情况，也不存在将资金存入大股东的财务公司或结算中心帐户的情况，公司办理了税务登记证。公司的财务决策均为独立作出，不存在大股东干预上市公司资金使用的情况。四、公司业务的独立完整及经营的独立性情况 1、公司的经营决策具有独立性。公司法人治理结构完善，业务独立，资产完整，在人员、机构、财务方面与控股股东实现完全分开。公司的业务决策均严格依照公司章程独立做出，并依据国家相关法规运营。根据不同的决策内容，公司依照股东大会议事规则、董事会议事规则及公司制定的项目开发管理及考核办法、“三重一大”问题实施办法、决策层与执行层分开制度 等有关规章制度的要求，严格履行各级审批程序。2、由于铁路运输行业的特点，在公司的业务经营过程中与控股股东及铁路行业主管部门存在不可避免的关联交易。由于我国铁路运输行业具有“设备联网、生产联动、统一指挥、部门联劳”等关联性和整体性强的特点和铁路运输技术组织的要求，决定了公司在铁路运输的经营过程中必须要同整个铁路运输系统的多个部门，包括但不限于沈阳铁路局、大连铁道有限责任公司进行分工协作，共同完成铁路运输任务；公司铁路客运采取与大连铁道有限责任公司合作经营的模式，合作及收益分配符合铁道部相关文件规定，公司的铁路运输经营成果的确定有规可依，可以计量，具有独立性。因此公司除了因铁路运输行业特点决定的不可避免的关联交易以外，经营具有独立性。五、公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关的奖励制度 公司高级管理人员向董事会负责，董事会对高级管理人员的工作业绩按年度进行考核，考核的主要内容是董事会按年度下达的主要经济指标和管理指标，同时，董事会还对公司高级管理人员的经营管理工作情况进行监督。董事会根据公司利润等主要经营指标完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等情况的考核结果，按照董事会有关决议及公司年薪制管理办法等进行奖惩。大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 12 页 第六节 股东大会情况简介 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的情况 （一）、公司董事会于 2 0 0 2 年 3 月 8 日在中国证券报和上海证券报公告召开 2 0 0 1 年度股东大会，年度股东大会于 2 0 0 2年 4 月 1 8 日召开，到会股东 1 1 人，代表股份 9 9,5 8 4,0 0 0 股，会议由副董事长苏兰鑫先生主持。会议审议通过了2 0 0 1 年度董事会工作报告、2 0 0 1 年度监事会工作报告、2 0 0 1 年年度报告及摘要、2 0 0 1年度财务决算报告、2 0 0 1年度利润分配方案、关于前次募集资金使用及效益情况的说明、关于公司符合配股条件的议案、公司2 0 0 2 年配股预案、关于2 0 0 2 年度配股募集资金投向及可行性报告、关于变更聘任会计师事务所的议案、2 0 0 2年第一次公司章程修改草案、股东大会议事规则、关于独立董事津贴标准的议案、关于提名二名独立董事候选人的议案、关于董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的议案、关于职工住房使用权核销的议案、关于追加大石桥铁路公寓项目投资的议案，上述决议刊登在 2 0 0 2年 4月 1 9日的中国证券报和上海证券报上。（二）、公司董事会于 2 0 0 2 年 8 月 8 日在中国证券报和上海证券报公告召开 2 0 0 2 年第一次临时股东大会，临时股东大会于 9 月 1 0 日召开，到会股东 1 5 人，代表股份 9 9,9 6 5,0 0 0 股，会议由副董事长苏兰鑫先生主持。会议审议通过了2 0 0 2年第二次公司章程修改草案、关于与沈阳铁路局合作经营沈阳大连、沈阳长春 2 0 0 K M/H 交流传动电动旅客列车组项目的议案。上述决议刊登在 2 0 0 2年 9月 1 1日的中国证券报和上海证券报上。二、报告期选举、更换公司董事、监事情况：2 0 0 2年 4月 1 8日召开的 2 0 0 1年度股东大会审议通过了聘任郝智明、张秋生先生为公司独立董事。大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 13 页 第七节 董事会报告 一、报告期内经营情况（一）主营业务范围及经营情况 1、主营业务范围：铁、公、水路运输；仓储；客房；旅游；餐饮；货物装卸；售车船票；农副产品、粮油、饲料、煤炭、钢材建材木材、食品、副食、百货、五交化、机电；五矿销售；混凝土加工；建材化验、洗染、娱乐服务、打字复印、桑拿、美容美发；石油液化气销售；设备租赁。2、报告期内经营情况 2002 年公司坚持以发展为主题，围绕夯实企业基础和保持经营稳定增长两大中心任务，深化公司现有经营项目的管理，优化资源配置，不断提高产业集合度和企业核心竞争力，使公司经营保持了良好的发展势头，利润总额及净利润等财务指标均好于去年。公司主营业务突出，按业务构成情况如下：单位：万元 主营收入 主营成本 主营业务利润 项目 金额 占比%金额 占比%金额 占比%毛利率%铁路客运收入 9,637.60 30.1 1,138.67 7.51 8,177.99 52.08 88.2 货运及延伸业务8,120.99 25.3 3,723.40 24.54 4,089.43 26.04 54.2 房地产业务 6,483.50 20.2 5,273.25 34.76 829.37 5.28 18.67 混凝土 3,598.82 11.2 2,682.51 17.68 892.56 5.68 25.46 其他 4,266.94 13.2 2,352.81 15.51 1,713.79 10,92 44.86 合计 32,067.85 100 15,170.64 100 15,703.14 100 本期的收入构成中，客货运输及延伸服务占 55.4%，2001 年为 62.4%，房地产业务占 20.2%较 2001 年的 10.4%高出 9.8%，混凝土业务占 11.2%，2001 年为10.3%，公司近年来压缩盈利能力较差的非主业，并积极发展铁路客货运输及延伸服务与房地产等的业务结构调整战略已经取得一定的效果，通过业务结构的优化调整使得公司业务结构更加集中，主营业务更加突出，在一定程度上降低了多元化经营的经营风险，有利于公司的持续、稳定、健康发展。本年度的主营业务结构中，房地产业务较 2 0 0 1年有了大幅度的增长，主要是公司抓住市场机遇，适时开发了新的房地产项目，并实现当年开工，当年销售收回一半投资的良好业绩。（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 2002 年，公司发挥公司现有资源优势，提高资产运行质量，各参、控股子公司取得了良好的经营业绩。具体情况如下：单位：万元 企业名称 主营业务 注册资本 本公司持有股权%总资产 主营业务收入 净利润 铁龙营口实业有限责任公司 铁路运输及延伸服务 5118 90.64 10029.34 5589.43 1169.84 大连铁龙房地产开发有限公司 房屋开发与销售 2000 85 14325.41 6483.50 6.67 大连铁龙混凝土有限公司 混凝土生产与销售 2200 90.91 3392.36 3598.82 575.87 沈阳市华榕出租汽车有限公司 汽车客运出租 1000 90 1061.36 456.30 37.6 天邦膜技术国家工程研究中心 膜产品的开发销售 6400 47 7874.38 2378.78 90.63 大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 14 页（三）主要供应商及客户情况 因公司主要从事铁路客运、货运、仓储、服务业等业务，客户十分分散，单个客户的销售额占公司总销售额的比例极低，故不存在主要客户。本报告期内未购置重大资产，单项采购占总采购额的比例也极低，不存在主要的供应商。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 2002 年，公司的资产结构虽经几年的调整日趋合理，但现有的产业结构与企业实施跨越式发展战略仍存在难以克服的矛盾，盈利创效的资产比例与公司整体资产规模不协调；资金形势严峻，而公司的发展又需要大量的投入；科学有效的经营管理体系仍需进一步健全；公司主营的客货运输业务也面临着较为激烈的竞争。为此，公司遵循年初制定的“依法治企、求真务实、优化结构、科学管理”的基本工作方针，调整优化发展战略布局，实现资源与市场的优势互补，增强资产的综合创效能力。努力盘活存量资产，降低不良与低效资产在公司总资产中的比例，增强流动资金比重，夯实企业基础，增强了市场竞争能力，2002 年公司各部分资产的效益都有了明显的提升。公司投入较大精力清理不良债权，调动一切积极因素，充分运用行政、经济、司法手段推动此项工作。并强化资金管理，增强经营管理者的责任意识和风险意识，有效的避免了新的不良债权产生。公司明确与突出发展主营业务，确保竞争优势，不断提高服务质量，促进管理创新，在市场业务量增长的同时，稳定的扩大了市场份额，使经营业绩稳中有升。二、报告期内投资情况 报告期末公司长期投资净额 5,358.90 万元，较期初增加 1.72%，计 90.76 万元。1、报告期内公司未有募集资金或报告期之前的募集资金的使用延续到报告期内的情况。2、报告期内公司没有进行重大的对外投资，没有重大的投资项目。报告期前发生，延续到报告期的投资项目进展情况：大石桥铁路公寓项目，计划投资 7 4,8 0 0,0 0 0.0 0 元，至报告期末该项目正处于竣工验收阶段，完成全部进度的 1 0 0%，实际投资 7 5,5 4 3,6 2 7.5 4元，报告期内投资 9,2 4 1,2 0 3.5 6 元。三、报告期内主要的财务状况和经营成果 单位：万元 项 目 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日或2 0 0 2 年度 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日或2 0 0 1 年度 增减比例%总资产 8 7,2 0 5.4 9 8 3,5 3 0.7 3 4.4 0 股东权益 5 9,5 0 9.1 3 5 4,8 5 5.6 9 8.4 8 预付帐款 7 9 8.8 6 2,8 5 2.4 1 -7 1.9 9 存货 1 2,0 9 5.1 2 1 0,1 0 5.2 9 1 9.6 9 预收帐款 1,6 0 2.7 9 3 6 5.0 3 3 3 9.0 8 主营业务利润 1 5,7 0 3.1 4 1 9,1 2 8.9 2 -1 7.9 1 期间费用 7,4 6 5.1 6 1 0,7 9 6.2 2 -3 0.8 5 净利润 6,5 4 3.2 6 6,0 2 0.5 0 8.6 8 现金及现金等价物增加净额 4,7 0 8.6 5 5 9 4.6 9 6 9 1.7 8 大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 15 页 1、总资产增加，主要原因是货币资金、存货、固定资产增加。2、股东权益增加，主要原因今年公司盈利 6543 万元。3、预付帐款同比减少 71.99%，主要原因是房地产项目在今年竣工结算。4、存货同比增加 19.69%，主要原因是今年房地产项目投资增加。5、预收帐款同比增加 339.08%，主要原因是房地产项目销售预收购房款。6、主营业务利润同比下降 17.91%，主要原因是 2001 年因结算周期调整的原因使当年的客运收入多清算一个季度，计 4300 万元。7、期间费用同比减少的主要原因是 2001 年计提资产减值准备致使当年管理费用增加。8、净利润较上年增加的主要原因是公司优化资产结构，提高资产利用率致使经营质量提高。9、现金及现金等价物净增加额增加，主要原因是公司经营活动净现金流量较大为 9,131.89 万元，公司 2002 年没有大的投资项目投资活动现金净流出2,986.95 万元，筹资活动的流出也较小，主要是财务费用计流出 1,436.29 万元。项目 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 经营活动产生的现金流量净额 9,1 3 1.8 9 1 5,4 4 0.8 9 1 1,0 5 1.8 5 投资活动产生的现金流量净额-2,9 8 6.9 5 -8,1 7 7.0 5 2 8 3.0 9 筹资活动产生的现金流量净额-1,4 3 6.2 9 -6,6 6 9.1 5 -1 2,2 0 6.3 8 现金及现金等价物净增加额 4,7 0 8.6 5 5 9 4.6 9 -8 7 1.4 4 四、生产经营环境 公司主营业务为铁路客货运输及延伸服务，国家在这方面的宏观政策、法规没有发生重大变化，公司的经营环境没有发生大的变化。五、新年度经营计划 2003 年公司将继续以实现跨越式可持续发展为主题，以调整优化产业结构，提升资产经营质量为根本出发点，深化改革、开拓创新、与时俱进，加快发展。1、积极开发新项目，培育新的经济增长点，实现可持续性的跨越式发展。重点培育公司持续发展的核心业务能力，完成配股融资工作，年内开行“铁龙特快”新型高速动车组，在确保现有市场份额的基础上，进一步开拓市场。搞好鲅鱼圈站场的扩能改造和新货场的启动工程，继续保持在地区口岸物流产业的主导地位。2、继续整合公司资源与市场，使产业布局日趋合理。根据规模适度、效益到位的原则，对主流产业将进一步突出、精干、强化。集中资源保证客货运输及延伸服务这一主业的发展，上规模，上档次，强化其对公司整体效益的支撑作用。充分把握多元化产业的发展机遇，稳健协调发展，混凝土业务注重市场份额的扩大和经营性资金运行的安全可靠，房地产业务利用已取得良好业绩的契机，更新观念，利用“铁龙”品牌，搞好新项目的整体策划，真正形成规模经营，酒店业通过不断提升服务质量、管理水平，做好旅游资源的开发。六、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容。2 0 0 2 年 3 月 6 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了2 0 0 1 年度财务决算报告、2 0 0 1年年度报告及摘要、2 0 0 1年度利润分配及公积金转增股大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 16 页 本预案、公司 2 0 0 2年利润分配政策的议案、关于前次募集资金使用及效益情况的说明、公司配股资格自检情况、公司 2 0 0 2 年配股预案、关于 2 0 0 2 年度配股募集资金投向及可行性报告、关于变更聘任会计师事务所的议案、关于支付会计师事务所报酬的议案、2 0 0 2年第一次公司章程修改草案、股东大会议事规则（草案）、董事会议事规则（草案）、独立董事制度（草案、关于提名二名独立董事候选人的议案、关于独立董事津贴标准的议案、关于董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的议案、关于调整董事会成员的议案、关于职工住房使用权核销的议案、关于追加大石桥铁路公寓项目投资的议案、关于核销营口达盛木业有限公司欠款的议案、关于组建铁龙混凝土有限公司的议案、关于将铁龙鲅鱼圈实业公司变更为控股子公司的议案、提议召开 2 0 0 1 年度股东大会的议案。2 0 0 2 年 4 月 2 5 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了2 0 0 2 年第一季度报告。2 0 0 2 年 6 月 2 6 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了关于公司建立现代企业制度的自查报告。2 0 0 2 年 8 月 5 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了2 0 0 2 年半年度报告正文及其摘要、2 0 0 2年第二次公司章程修改草案、关于与沈阳铁路局合作经营沈阳大连、沈阳长春 2 0 0 K M/H 交流传动电动旅客列车组项目的议案、提议召开 2 0 0 2年第一次临时股东大会的议案、与光大银行等四家银行签订总额为 2.5 亿元人民币的综合授信议案。2 0 0 2 年 1 0 月 2 5 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了2 0 0 2 年第三季度报告。2、报告期内董事对股东大会决议执行情况 报告期内共召开了两次股东大会，董事会对股东大会审议通过的各项议案均认真执行，完成了股东大会的各项决议。报告期内公司未进行利润分配或公积金转增股本。2 0 0 1 年度股东大会授权董事会办理公司 2 0 0 2 年度配股的各项具体工作，截止报告期末，配股工作进展顺利，配股申报材料已报送中国证监会，现正在材料的审核阶段。七、本次利润分配预案 经中兴宇会计师事务所审计，2 0 0 2年公司实现净利润 6 5,4 3 2,6 2 3.0 5元，提取 1 0%法定盈余公积金 7,6 4 9,7 0 7.9 0 元，5%法定公益金 3,8 2 4,8 5 3.9 4 元，加期 初 未 分 配 利 润 1 8 5,7 9 4,2 2 9.0 5 元，期 末 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为2 3 9,7 5 2,2 9 0.2 6 元。公司拟定 2 0 0 2 年度利润分配预案为以 2 0 0 2 年末总股本 1 9,0 7 7.6 万股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.1 元（含税），不实施公积金转增股本。八、报告期内公司继续选定中国证券报和上海证券报为指定信息披露刊物。大连铁龙实业股份有限公司 2002 年年度报告 第 17 页 第八节、监事会报告 一、报告期内监事会的会议情况及决议内容 报告期内共召开了四次监事会。第三届监事会第三次会议于 2 0 0 2 年 3 月 6 日召开，审议通过了2 0 0 1 年度财务决算报告、2 0 0 1年年度报告正文及其摘要、大连铁龙实业股份有限公司监事会议事规则。第三届监事会第四次会议于 2 0 0 2年 4月 2 5日召开，审议通过了2 0 0 2年第一季度报告。第三届监事会第五次会议于 2 0 0 2 年 8 月 5 日召开，审议通过了2 0 0 2 年半年度报告及摘要、审议通过了关于与沈阳铁路局合作经营沈阳大连、沈阳长春 2 0 0 K M/H 交流传动电动旅客列车组项目的议案 第三届监事会第六次会议于 2 0 0 2 年 1 0 月 2 5 日召开，审议通过了2 0 0 2 年第三季度报告。二、报告期内监事会履行职责情况 监事会按照公司法和公司章程赋予的职责，在股东大会的授权下，对 2 0 0 2年公司