600259_2002_广晟有色_兴业聚酯2002年年度报告_2003-03-28.pdf

海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1-海南兴业聚酯股份有限公司 二二年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。孙福生董事因公出差未能参加公司第三届董事会第十二次会议。公司董事长刘连琏、主管会计工作负责人邹敏及会计机构负责人秦飞郑重声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 一、公司基本情况简介2 二、会计数据和业务数据摘要3 三、股本变动及股东情况4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况7 五、公司治理结构8 六、股东大会简介1 0 七、董事会报告1 1 八、监事会报告1 6 九、重要事项1 8 十、财务报告1 8 十一、备查文件目录4 7 海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-2-一、公司基本情况简介 （一）公司名称 中文名称：海南兴业聚酯股份有限公司 英文名称：H A I N A N X I N G Y E P O L Y E S T E R.C O.，L t d.（二）公司地址 公司注册及办公地址：海南省海口市港澳工业区兴业路 1 9 号 邮政编码：5 7 0 3 1 4 电子信箱：O d t-x y 1 6 3.c o m （三）法定代表人：刘连琏（四）董事会秘书：欧大潭 联系地址：海南省海口市港澳工业区兴业路 1 9 号 联系电话：0 8 9 8-6 8 6 6 9 4 7 0 传 真：0 8 9 8-6 8 6 6 4 0 4 5 电子信箱：O d t-x y 1 6 3.c o m （五）公司选定的中国证监会指定报纸名称：中国证券报、上海证券报 中国证监会指定的互联网网址：h t t p：/w w w.s s e.c o m.c n/本公司年度报告备置于公司办公住所：海 南 省 海 口 市 港 澳 工 业 区 兴 业 路1 9 号 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：兴业聚酯 股票代码：6 0 0 2 5 9 （七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1 9 9 3 年 6 月 1 8 日 注册登记地点：海南省海口市 企业法人营业执照注册号：4 6 0 0 0 0 1 0 0 1 5 2 0 税务登记号码：4 6 0 1 0 0 2 8 4 0 8 1 3 4 X 公司聘请的会计师事务所名称：五洲联合会计师事务所 会计师事务所办公地址：天津市和平区西康路 3 3 号康岳大厦 6-1 0 层 海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-3-二、会计数据及业务数据摘要 （一）本年度利润总额及构成（单位：元）栏 目 2 0 0 2 年度 利润总额 2,3 2 3,9 0 6.1 8 净利润 2,2 7 8,6 0 0.9 2 扣除非经常性损益后的净利润 2,2 7 8,6 0 0.9 2 主营业务利润 4 7,5 8 8,5 9 7.0 0 其他业务利润 0 营业利润 -1 6,0 9 3,5 8 9.0 7 投资收益 0 补贴收入 1 8,4 1 7,4 9 5.2 5 营业外收支净额 0 经营活动产生的现金流量净额 -2 2,5 4 1,2 1 8.3 0 现金及现金等价物净增加额 -1 1 1.4 6 5.1 5 7.4 1 注：无非经营性损益项目。（二）截止报告年度末公司前三年的主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 序 号 栏 目 2 0 0 2 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 1 主营业务收入 408,629,527,31 404,766,693.56 404,766,693.56 615,965,025.94 615,965,025.94 2 净利润 2,278,600.92-37,213,635.73-37,813,635.73 44,012,993.87 43,209,398.49 3 总资产 1,231,381,411.01 1,247,909,896.93 1,247,909.896.93 1,348,838,367,12 1,218,363.531.21 4 股东权益 438,245,332.75 434,112,715.90 435,966,731.83 586,211,797.61 471,326,351.63 5 每股经营活动产生的现金流量净额-0.11 0.43 0.43 0.53 0.53 6 每股收益（摊薄）0.01-0.174-0.177 0.206 0.203 7 每股收益（加权）0.01-0.174-0.177 0.239 0.235 8 扣除非经常性损益后的每股收益 0.01-0.177-0.177 0.15 0.15 9 每股净资产 2.05 2.03 2.04 2.75 2.21 1 0 调整后的每股净资产 2.048 2.01 2.02 2.66 2.17 1 1 净资产收益率(%)0.52-8.57-8.67 7.51 9.17（三）利润分配表附表 净资产收益率（%）每股收益（元/股）报告期利润（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 4 7,5 8 8,5 9 7.0 0 1 0.8 6 1 0.8 6 0.2 2 0.2 2 营业利润-1 6,0 9 3,5 8 9.0 7 -3.6 7 -3.6 7 -0.0 8 -0.0 8 净利润 2,2 7 8,6 0 0.9 2 0.5 2 0.5 2 0.0 1 0.0 1 扣除非经常性损益后的净利润 2,2 7 8,6 0 0.9 2 0.5 2 0.5 2 0.0 1 0.0 1 海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-4-（四）报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 213,400,000.00 258,642,115.43 21,329,765.87 7,485,867.02-57,405,149.47 435,966,731.83 本期增加 0 0 3,902,371.12 1,300,790.37-1,623,770.20 2,278,600.92 本期减少 0 0 0 0 0 0 期末数 213,400,000.00 258,642,115.43 25,232,136.99 8,786,657.39-59,028,919.67 438,245,332.75 变动原因:1、盈余公积：2 0 0 2 年控股子公司按净利润的 1 0%、5%分别提取法定公积金、法定公益金所致。2、法定公益金：2 0 0 2 年控股子公司净利润的 5%提取所致。3、未分配利润：2 0 0 2 年因控股子公司提取法定公积金、法定公益金所致。三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 1 1,8 8 0.0 0 1 1,8 8 0.0 0 其中：国家持有股份 8,3 3 6.0 0 8,3 3 6.0 0 境内法人持有股份 3,5 4 4.0 0 3,5 4 4.0 0 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 2,4 6 0.0 0 2,4 6 0.0 0 4、优先股或其他 2,1 3 6.6 1 -2,1 3 6.6 1 未上市流通股份合计 1 6,4 7 6.6 1 -2,1 3 6.6 1 1 4,3 4 0.0 0 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 4,8 6 3.3 9 +2,1 3 6.6 1 7,0 0 0.0 0 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 4,8 6 3.3 9 +2,1 3 6.6 1 7,0 0 0.0 0 三、股份总数 2 1,3 4 0.0 0 2 1,3 4 0.0 0 海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-5-2、股票发行与上市情况（1）经中国证监会证监发行字 2 0 0 0 3 9 号文核准，本公司于 2 0 0 0 年 4 月 2 0 日至 2 0 0 0 年 5 月 8 日成功向社会公开发行人民币普通股 7 0 0 0 万股，截止 2 0 0 2 年 1 2 月3 1 日，上述 7 0 0 0 万股普通股已全部在上海证券交易所挂牌交易，其中，向一般投资者上网发行3 1 0 0 万股及向证券投资基金配售的1 4 0 0 万股的5 0%（7 0 0 万股），合计3 8 0 0万股于 2 0 0 0 年 5 月 2 5 日在上海证券交易所挂牌交易；向一般法人投资者配售的3 6 3.3 9 万股于 2 0 0 0 年 8 月 2 5 日在上海证券交易所上市交易；向证券投资基金配售的1 4 0 0 万股中的 5 0%（7 0 0 万股）于 2 0 0 0 年 1 1 月 2 5 日在上海证券交易所上市交易；2 0 0 2年 5 月 2 7 日向战略投资者配售的 2 1 3 6.6 1 万股在上海证券交易所上市交易。（2）根据海南省股份制试点领导小组办公室琼股办函 1 9 9 2 3 0 号文批准，我公司于 1 9 9 2 年 1 1 月 4 日以内部募集方式发行股票 1 4 3 4 0 万股，其中内部职工股为 2 4 6 0万股，每股面值人民币 1 元，此次发行的内部职工股现未上市交易。（二）、股东情况介绍 报告期末股东总数：4 1 4 6 3 户 前十名股东持股情况：股东名称（全称）年度内增减 年末持股数量 比例()股份类别（已流通或 未流通）质押或冻结 的股份数量 股东性质（国有股东或外资股东）海南华顺实业公司 6 7 3 6 0 0 0 0 3 1.5 7 未流通 冻结 1 5 0 0 万股 质押 1 8 6 5 万股 国家股、国有法人股 中国东方资产管理公司海口办事处 3 6 0 0 0 0 0 0 1 6.8 7 未流通 无 国家股 海南省纺织工业总公司 1 4 0 0 0 0 0 0 6.5 6 未流通 冻结 1 4 0 0 万股 质押 7 0 0 万股 国有法人股 中国技术进出口总公司 1 4 4 0 0 0 0 0.6 7 未流通 无 社会法人股 吴祖坤 7 0 5 0 0 0 0.3 3 未流通 无 内部职工股 赵 静 4 5 9 5 4 9 4 5 9 5 4 9 0.2 2 流 通 未知 社会公众股 金陵股份-3 1 4 4 5 0 4 4 0 5 0 0 0.2 1 流 通 未知 社会公众股 孙群 3 2 0 0 0 0 0.1 5 未流通 无 内部职工股 常腊珍 2 8 7 5 0 0 0.1 3 未流通 无 内部职工股 江国宝 2 8 7 5 0 0 0.1 3 未流通 无 内部职工股（1）报告期内，经司法判决，持有公司 5%以上股份的股东海南省纺织工业总公司将其持有的“兴业聚酯”3 4 0 0 万股法人股中的 2 0 0 0 万股以变卖方式转让给海南华海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-6-顺实业公司，余下的 1 4 0 0 万股从 2 0 0 2 年 6 月 4 日冻结至 2 0 0 2 年 1 2 月 4 日。2 0 0 2年 1 2 月 5 日，该公司被法院冻结其所持“兴业聚酯”1 4 0 0 万股国有法人股，冻结期限为 2 0 0 2 年 1 2 月 5 日至 2 0 0 3 年 1 2 月 5 日；上述股份中，已有 7 0 0 万股质押于中国农业银行海南省分行，质押期限为 2 0 0 2 年 1 2 月 5 日至 2 0 0 3 年 8 月 2 1 日。（2）报告期内，持有公司 5%以上股份的股东海南华顺实业公司原持有 4 7 3 6 万股法人股，加上受让上述 2 0 0 0 万股法人股，现共持有“兴业聚酯”6 7 3 6 万股法人股（其中 4 7 3 6 万股为国家股，2 0 0 0 万股为国有法人股）；2 0 0 2 年 4 月 1 7 日，该公司因为海南省纺织工业总公司为我公司从中国农业银行海口市南航支行贷款3 5 0 万美元质押股权不足，而以其所持“兴业聚酯”2 6 5 万股法人股股权作为补充质押，质押期限为 2 0 0 2年 4 月 1 7 日至 2 0 0 3 年 8 月 2 1 日；加上 2 0 0 1 年已被质押的 1 6 0 0 万股法人股股权，该公司共有 1 8 6 5 万股国有股权被质押；根据司法判决，冻结该公司所持有“兴业聚酯”1 5 0 0 万股国有股股权（其中 5 0 0 万股为国家股，1 0 0 0 万股国有法人股），冻结期限为 2 0 0 2 年 1 2 月 1 7 日至 2 0 0 3 年 1 2 月 1 7 日。（3）前 1 0 名股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东信息持股变动信息披露规定的一致行动人。（4）代表国家持股的单位是：海南华顺实业公司、中国东方资产管理公司海口办事处。3、公司控股股东情况介绍（1）我公司控股股东为海南华顺实业公司，该公司为国有独资企业；法定代表人为刘连琏；成立于 1 9 9 2 年 1 2 月 1 7 日；注册资本为壹亿元；主要业务：技术引进与开发、项目投资、自有房产销售、日用百货、食品、五金工业、交电商业、化工产品及原料（专营除外）、农副产品、棉、毛、麻、丝绸、化纤服装、鞋帽及辅助材料销售等。（2）海南华顺实业公司的上级公司为海南金城国有资产经营管理有限责任公司，该公司为国有独资企业，法定代表人为白在林；成立于 2 0 0 0 年 8 月 2 8 日；注册资本为 1 0 亿元；主要业务：国有资产的产权经营；国有股权的运作和管理；国有资产的产权重组；国有资产的收益管理及再投资等。4、公司其他持股在 1 0%以上的法人股东情况介绍 持有公司 1 6.8 7%股份的股东中国东方资产管理公司（海口办事处）法定代表人为柏士珍；成立于 1 9 9 9 年 1 0 月 2 7 日；注册资本为 1 0 0 亿元；主要业务：收购并经营中国银行剥离的不良资产等；债务追偿；资产置换、转让与销售；债务重组及企业重组；债权转股权及阶段性持股、资产证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券，股票承销；直接投资等。海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-7-四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止时间 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 刘连琏 女 4 8 董 事 长 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 2 0 0 0 0 2 0 0 0 0 许 江 男 5 1 董 事 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0 孙福生 男 4 9 董 事 2 0 0 1.6 至 2 0 0 3.6 0 0 职富学 男 5 2 董 事 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 0 0 王小松 男 3 9 董 事 2 0 0 1.6 至 2 0 0 3.6 0 0 王军文 男 5 1 独立董事 2 0 0 2.6 至 2 0 0 3.6 0 0 史振北 男 4 8 独立董事 2 0 0 2.6 至 2 0 0 3.6 0 0 张天德 男 5 7 总 经 理 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 1 5 0 0 0 1 5 0 0 0 李 刚 男 5 4 副总经理 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 2 1 0 0 0 2 1 0 0 0 潘文俊 男 5 0 副总经理 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 8 0 0 0 8 0 0 0 邹 敏 女 5 2 总会计师 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 0 0 欧大潭 男 4 7 董事会秘书 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 0 0 夏以濂 男 6 0 监 事 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 张豫嘉 男 5 0 监 事 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 李昌炽 男 5 1 监 事 2 0 0 1.6 至 2 0 0 3.6 3 0 0 0 3 0 0 0 卞大中 男 5 0 监 事 2 0 0 1.6 至 2 0 0 3.6 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0 张 勇 男 4 3 监 事 2 0 0 1.6 至 2 0 0 3.6 0 0 都 华 女 4 7 监 事 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 0 0 孟 建 男 5 0 监 事 2 0 0 0.6 至 2 0 0 3.6 8 0 0 0 8 0 0 0 在股东单位任职的董事监事情况表 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否领取报酬、津贴（是或否）刘连琏 海南华顺实业公司 总经理 2 0 0 0 年 6 月至今 是 许 江 海南省纺织工业总公司 常务副总经理 1 9 9 7 年 4 月至今 是 王小松 中国东方资产管理公司海口办事处 经理 2 0 0 0 年 4 月至今 是 夏以濂 海南省纺织工业总公司 处长 1 9 9 4 年 1 0 月至今 是 张豫嘉 海南省纺织工业总公司 处长 2 0 0 0 年 6 月至今 是 卞大中 海南华顺实业公司 办公室负责人 2 0 0 0 年 6 月至今 是 李昌炽 中国东方资产管理公司海口办事处 经理 2 0 0 0 年 4 月至今 是 海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-8-（二）公司董事、监事及高级管理人员报酬参照海南省人事厅有关工资管理规定，结合公司实际情况制定，经董事会批准实施，董事、监事报酬提交股东大会审议通过；公司董事、监事、高级管理人员报酬总额为 4 9 7 8 8 6 元，公司董事报酬金额最高的前三名报酬总额为 6 万元；金额最高的前三名管理人员的报酬总额为 1 3 0 7 1 8 元；公司董事、监事、高级管理人员的报酬区间为：1 至 2 万元 4 人；2 至 3 万元 8 人；3 至 5万元为 7 人。独立董事每人每年津贴为 2 万元（含税）。（三）报告期内公司无董事、监事及高管人员离任及聘任高管人员情况。（四）公司员工的人数及专业素质情况 类 别 人数 占总人数比例（%）在册人员总数 2 2 6 生产人员 1 5 4 6 8.1 4 销售人员 3 1.3 3 行政人员 5 2 2 3.0 1 财务人员 8 3.5 4 技术人员 9 0 3 9.8 2 大中专以上人数 8 2 3 6.2 8 高级职称 7 3.1 0 中级职称 3 4 1 5.0 4 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格遵照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所有关法规的要求，不断完善公司治理结构、规范公司运作、加强信息披露工作。公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理议事规则、信息披露管理办法，以及建立健全了 3 7 项财务内控及各项管理制度。对照中国证监会和国家经贸委最近发布的上市公司治理准则的要求，目前公司治理主要情况如下：1、关于股东与股东大会：公司按照公司法、上市公司股东大会规范意见、股东大会议事规则规范运作，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，使股东能够充分行使法律法规赋予的各项权利；股东大会的召集、召开程序符合法律法规的规定，并聘请具有证券从业资格的律师当场出具法律意见书；股东大会的各项决议严格按照规定在两个工作日内在中国证监会指定报刊予以披露。2、关于控股股东与公司的关系，控股股东行为规范，没有超越股东大会权限直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-9-业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司董事会严格按照公司法、公司章程、董事会议事规则规范运作，董事的选聘遵循公开、公平、公正和独立的原则；董事会按照公司法、公司章程、董事会议事规则的规定召集、召开会议，并充分行使职权；全体董事本着谋取公司和全体股东利益最大化的宗旨，忠实、诚信、勤勉地履行其权利和义务。4、关于监事与监事会：公司监事会根据公司法、公司章程、监事会议事规则规范运作，做到监事会的人数及人员构成符合法律、法规的相关规定；公司监事会能够认真履行其职责，本着对股东负责的精神，对公司关联交易、公司财务以及公司董事、公司总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价与激励约束机制，调整与完善公司的薪酬体制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律法规、股票上市规则、公司章程和信息披露管理办法的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关部门规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。（二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司 2 0 0 1 年年度股东大会聘任两名独立董事，他们上任以来，根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，忠实地履行了自身职责和义务。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 1、业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营权。2、人员分开方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立。总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员在公司领取薪酬，不在股东单位担任职务。3、资产完整方面：本公司具有独立的采购、生产和销售系统。4、财务独立方面：本公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并设有独立使用的银行账户。5、机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在控股海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1 0-股东合署办公的情况。（四）高管人员的考评及激励机制 公司董事会将根据中国证监会、国家经贸委 2 0 0 2 年 1 月 7 日颁布的上市公司治理准则的要求，并结合公司实际情况，在近期制订有关指标和标准，对董事、监事和其他高级管理人员的业绩和效率进行考评。六、股东大会简介 报告期内公司共召开两次股东大会，具体情况如下：（一）公司于 2 0 0 2 年 1 月 2 8 日在上海证券报、中国证券报刊登了海南兴业聚酯股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告及召开 2 0 0 2年临时股东大会的通知，并于 2 0 0 2 年 1 月 2 8 日在公司一楼会议室召开公司 2 0 0 2 年临时股东大会，公司董事长刘连琏主持会议，3 名股东参加本次会议，共持有股份 1 1 7 3 6 万股，占公司有表决权总股本 2 1 3 4 0 万股的 5 5.0 0%，符合公司法及本公司章程有关规定。会议对各项议案进行了认真审议，并以记名投票方式逐项表决通过了以下议案：1、关于以年产 3.5 万吨熔体直纺 F D Y 长丝技改募集资金项目设立子公司的议案；2、关于更换会计师事务所的议案。此次临时股东大会会议决议公告刊登于 2 0 0 2 年 1 月 2 9 日的上海证券报、中国证券报。（二）公司于 2 0 0 2 年 5 月 2 5 日在上海证券报、中国证券报刊登了海南兴业聚酯股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告及召开 2 0 0 1年年度股东大会的通知，并于 2 0 0 2 年 6 月 2 4 日在公司一楼会议室召开 2 0 0 1 年年度股东大会，公司董事长刘连琏因故未能参加会议，特委托许江董事代为出席并主持会议，有 3 名股东参加本次大会，共持有股份 1 1 7 3 6 万股，占公司有表决权总股本 2 1 3 4 0 万股的 5 5.0 0%，符合公司法及本公司章程有关规定。会议对各项工作报告及议案进行了认真审议，并以记名投票方式逐项表决通过了以下报告、议案、事项：1、公司董事会 2 0 0 1 年度工作报告；2、公司监事会 2 0 0 1 年度工作报告；3、公司 2 0 0 1 年度财务决算方案；4、公司 2 0 0 1 年度利润分配预案；5、关于修改公司章程的议案；6、公司 2 0 0 1 年年度报告；7、关于选举公司独立董事的议案；海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1 1-8、关于决定公司独立董事报酬的议案；9、股东大会议事规则。此次股东大会决议公告刊登于 2 0 0 2 年 6 月 2 5 日的上海证券报、中国证券报。（三）选举、更换公司董事、监事的情况 2 0 0 1 年年度股东大会选举王军文、史振北为公司独立董事。七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营情况 公司主要从事聚酯切片及 F D Y 长丝的生产及销售。属纺织工业化学纤维行业，主要产品是半消光长丝级聚酯切片、聚酯熔体直接纺 F D Y 长丝。报告期内，公司实现主营业务收入 4 0 8 6 2.9 5 万元，比上年提高 0.9 5%；主营业务利润 4 7 5 8.8 6 万元，比上年提高 2 1 8%；净利润 2 2 7.8 6 万元，实现了扭亏。（1）主营业务收入按产品、地区划分分布情况 表一 本 期 数 上年同期数 项目 主营业务收入(万元)扣除主营业务税金及附加前的主营业务利润(万元)主营业务收入(万元)扣除主营业务税金及附加前的主营业务利润(万元)聚酯产品 3 5,0 5 3.2 4 1,2 3 5.3 4 3 6,7 0 9.9 8 4 7 3.6 3 F D Y 长丝 3 1,2 6 8.7 9 3,7 1 9.8 1 1 0,0 1 6.8 7 1,2 0 4.0 0 内部抵销 2 5,4 5 9.0 8 -2 6.0 4 6,2 5 0.1 8 7 1.0 4 合计 4 0,8 6 2.9 5 4,9 8 1.1 9 4 0,4 7 6.6 7 1,6 0 6.5 9 表二 地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%）广东地区 2 1 3,5 2 3,9 3 0.1 7 2 2.7 7 江浙地区 8 0,2 5 4,0 2 9.1 1 -4 9.3 8 海南地区 3 2 4,2 7 0,1 3 4.8 8 1 5 0.9 6 福建地区 4 5,1 7 2,2 8 1.9 8 7 0 7.8 2 公司内各业务分部间相互抵销 2 5 4,5 9 0,8 4 8.8 3 合 计 4 0 8,6 2 9,5 2 7.3 1 （2）公司主要产品及其市场情况 聚酯产品：年产规模为 6 万吨，是公司主营项目，属聚酯行业，系采用先进的国外设备和技术，其产品的各项技术指标均达到或超过国家规定标准，质量优良（优海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1 2-一级品率达到 9 9.6 1%），实现全产全销，公司已于 2 0 0 1 年 1 1 月通过了 I S O 9 0 0 2 标准质量体系认证，2 0 0 2 年完成了 I S O 9 0 0 1:2 0 0 0 版质量保证体系的全面升级；市场占有率为 0.9%。熔体直纺 F D Y 长丝产品：年产规模为 6 万吨，是公司控股子公司海南振业新合纤有限公司和海南翔业科技发展有限公司主营项目，属化纤行业，系采用国际上最先进的熔体直纺纺丝工艺，与传统切片纺相比，工艺流程减少了切片铸带、干燥、切粒、输送、包装、运输、切片干燥、熔融挤压等环节，投资成本可降低 1 6%，生产成本可降低 1 7%；企业生产稳定，产品质量优良，产销两旺，产品主要销往广东、浙江、福建及海南等地；海南振业新合纤有限公司已于 1 9 9 9 年 1 2 月通过了 I S O 9 0 0 2 标准质量体系认证；市场占有率为 1 2%。占主营业务收入或主营业务利润总额 1 0%以上的主要产品，其销售收入、销售成本、毛利率如下表所示：产品类别 销售收入（万元）销售成本（万元）毛利率（%）聚酯产品 3 5,0 5 3.2 4 3 3,8 1 7.9 0 3.5 2 F D Y 长丝 3 1,2 6 8.7 9 2 7,5 4 8.9 9 1 1.9 0 内部抵销 2 5,4 5 9.0 8 2 5,4 8 5.1 3 合计 4 0,8 6 2.9 5 3 5,8 8 1.7 6 （3）2 0 0 2 年 5 月，我公司年产 4.5 万吨 F D Y 长丝项目正式投产，产品结构得到了进一步调整，经济效益较好的 F D Y 长丝占主营业务收入的比例由 2 1.4 4%提升到4 7.1 4%，聚酯产品所占主营业务收入的比例由 7 8.5 6%下降至 5 2.8 5%,从而促进了公司经济效益的提高。2、控股子公司的经营情况及业绩（1）海南振业新合纤有限公司是我公司的控股子公司，注册资本 7 0 0 0 万元（我公司股权占其总股本的 8 5.7 1%）；资产规模为 4 0 3 0 2.5 万元（期末数）；该公司主营项目为年产 1.5 万吨 F D Y 长丝项目，主营范围为生产和销售 F D Y 长丝产品，本报告期该公司实现主营业务收入 1 0 9 9 7.9 万元，实现利润 3 1.7 万元。（2）海南翔业科技发展有限公司是我公司的控股子公司，注册资本 2.5 亿元（我公司股权占其总股本的 8 8%）；资产规模 4 4 7 7 0.2 1 万元（期末数）；该公司主营项目为年产 4.5 万吨 F D Y 长丝项目，主营范围为生产和经营 F D Y 长丝产品，本报告期该公司实现主营业务收入 2 0 2 7 0.9 1 万元，实现利润 2 6 0 1.5 8 万元。3、公司主要供应商、客户情况 报告期内公司向前 5 名供应商采购原料的金额合计 2 6 5 4 0.6 4 万元，占公司全年采购总额的 7 4.9 0%；向前 5 名客户销售产品收入的金额合计 2 3 2 9 2.9 1 万元，占公司海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1 3-全年销售总额的 5 7.0 0%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，由于受全球经济持续不景气影响，聚酯化纤产品市场售价虽略有回升，但依然低迷，生产原料、产品价格剧烈波动，市场竞争激烈，生产经营遇到很大困难，公司积极面对严峻的市场形势，狠抓生产经营管理的各个环节，努力采取有力措施，化解市场风险，千方百计提高经济效益，取得了一定成效。具体是：（1）狠抓供产销三个环节，特别是供销两头，在原料采购上充分享受国家进口优惠税率政策，并做到逢低吸纳，有效节约了成本。在产品销售上，及时了解市场动态，灵活促销，确保了我公司在广东、江浙市场国产 F D Y 长丝品牌优势和市场占有率，并提高了经济效益。（2）推行全面质量管理，确保产品优质低耗。公司在 2 0 0 1 年通过 I S O 9 0 0 1 质量保证体系认证的基础上，2 0 0 2 年又通过 I S O 9 0 0 1:2 0 0 0 版质量保证体系的全面升级，确保了产品质量稳中有升，2 0 0 2 年产品优一等品率达到了 9 9.9%。（3）严格控制财务费用支出，使该项费用比上年有所下降。（4）努力控制生产加工过程，节约了工厂制造成本支出。（二）公司投资情况 1、报告期内公司无募集资金使用事项。2、报告期内公司无重大非募集资金投资事项。（三）公司财务状况 单位：万元 项 目 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 增减 增减幅度（%）总资产 1 2 3,1 3 8.1 4 1 2 4,7 9 0.9 9 -1,6 5 2.8 5 -1.3 2 股东权益 4 3,8 2 4.5 3 4 3,5 9 6.6 7 2 2 7.8 6 0.5 2 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 增减 主营业务利润 4,7 5 8.8 6 1,4 9 6.3 8 3,2 6 2.4 8 2 1 8.0 2 净利润 2 2 7.8 6 -3,7 8 1.3 8 现金及现金等价物净增加额-1 1,1 4 6.5 2 -1 1,9 4 5.7 8 变动原因：1、总资产较上年度相比减少 1.3 2%，主要是报告期内归还银行贷款所致。2、股东权益较上年度相比增加 0.5 2%，主要是报告期内实现利润所致。3、主营业务利润较上年度相比增加 2 1 8.2 0%，主要是报告期内由于 4.5 万吨熔体直纺 F D Y 长丝技改项目建成并正式投入生产，产品质量优良，产销两旺，市场售价上扬，取得了良好的经济效益，形成了新的利润增长点。海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1 4-4、净利润较上年度相比实现了扭亏，主要是4.5 万吨熔体直纺 F D Y 长丝技改项目投入生产后，主营业务利润比上年度有较大幅度上升；补贴收入比上年有较大幅度增加；3 营业利润也比上年大有提高。但由于营业费用和管理费用比上年有所提高，净利润没有取得同步增长。5、现金及现金等价物净增加额与上年度相比增加 6.6 9%，一是经营活动产生的现金流出增加，主要是母公司及其两个子公司根据市场情况订购材料支付预付款和储备库存商品所致；二是由于 4.5 万吨熔体直纺 F D Y 长丝技改项目建成投产，投资活动产生的现金流量净额与上年相比大幅度减少；三是归还银行贷款导致筹资活动产生的现金流出增加。（四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响 从 2 0 0 3年 1 月 1日起，海南省停止执行国务院关于鼓励投资开发海南岛的规定第十七条所规定的企业享受“地产地销”免收增值税优惠政策，今后将对我公司的经济效益产生负面影响。（五）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内公司董事会共召开五次会议，具体情况如下：海南兴业聚酯股份有限公司第三届董事会第七次会议于2 0 0 2 年 4 月1 7 日在公司一楼会议室召开。会议由董事长刘连琏主持，应到董事 5 名，实到 5 名，5 名监事列席会议，符合公司法和公司章程有关规定。会议审议通过了以下议案及事项：（1）公司 2 0 0 1 年年度报告及其摘要。（2）公司 2 0 0 1 年度利润分配预案。具体是：根据五洲联合会计师事务所出具的五洲会字 2 0 0 2 6-第 0 8 8号审计报告，本公司 2 0 0 1 年度实现净利润为-3 7,2 1 3,6 3 5.7 3 元，按 1 0%提取法定公积金和按 5%提取法定公益金，共 8 3,8 3 3.7 0 元（海南振业新合纤有限公司提取合并数），加上以前年度未分配利润-1 8,9 0 7,6 8 0.0 4元，公司未分配利润累计为-5 6,2 0 5,1 4 9.4 7元，没有可供股东分配的利润，因此，公司董事会决定 2 0 0 1年度不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。此预案须提交 2 0 0 1 年年度股东大会审议通过。（3）预计公司 2 0 0 2 年度利润分配政策。具体是：公司 2 0 0 2 年度拟分配一次；2 0 0 2 年实现利润拟用于股利分配比例为 1 5 3 0%；公司本年度没有利润可供下一年度分配；股利分配采取派发现金或送红股或两者相结合的方式（派送红股 4 0%，派发现海南兴业聚酯股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告-1 5-金 6 0%）；预计 2 0 0 2 年度不进行资本公积金转增股本。（4）公司 2 0 0 1 年度资产减值计提及处理事项。具体是：本公司原执行股份有限公司会计制度，现根据财政部关于印发 的通知（财会字 2 0 0 0 2 5 号）和关于印发贯彻实施 有关政策衔接问题的规定的通知（财会字 2 0 0 1 1 7 号）的有关规定，我公司控股子公司海南振业新