600860_2003_＊ST京城_北人股份2003年年度报告_2004-03-30.pdf

1 北人印刷机械股份有限公司 北人印刷机械股份有限公司 BEIREN PRINTING MACHINERY HOLDINGS LIMITED(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司)(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司)二零零三年年度报告 北人印刷机械股份有限公司 二零零四年三月 二零零三年年度报告 北人印刷机械股份有限公司 二零零四年三月 2 重要提示：重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司董事长朱武安先生、总经理王国华先生、财务负责人白凡先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3 目 录 目 录 重要提示 第一章重要提示 第一章 公司基本情况简介4 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要6 第三章第三章 股本变动及股东情况11 第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况15 第五章第五章 公司治理结构21 第六章第六章 股东大会情况简介23 第七章 第七章 董事长报告24 第八章 第八章 管理层讨论与分析27 第九章第九章 董事会报告37 第十章第十章 监事会报告44 第十一章第十一章 重要事项46 第十二章第十二章 财务报告48,50-133 第十三章第十三章 五年业绩摘要48 第十四章第十四章 备查文件目录49 4 第一章 公司基本情况简介 第一章 公司基本情况简介 一、有关本公司参考资讯 一、有关本公司参考资讯 1、公司名称 公司法定中文名称：北人印刷机械股份有限公司 中文简称：北人股份 公司法定英文名称：Beiren Printing Machinery Holdings Limited 英文缩写：BR 2、公司法定代表：朱武安 3、公司董事会秘书：戎佩敏 联系地址：中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 联系电话：010-67802565 传真：010-67802570 电子邮箱： 4、公司注册地址：中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 公司办公地址：中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 邮政编码：100176 公司国际互联网网址：http:/ 电子邮箱： 5、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、香港经济日报、英文虎报（英文报）中国证监会指定的国际 互联网网址为：http:/ 公司年度报告备置地点：北人印刷机械股份有限公司董事会秘书室 香港备置地点：胡关李罗律师行 香港中环怡和大厦 27 楼 6、公司 A 股上市地：上海证券交易所 A 股简称：北人股份 A 股代码：600860 5 公司 H 股上市地：香港联合交易所 H 股简称：北人印刷 H 股代码：187 7、其他有关资料：在香港主要营业地点：香港中环怡和大厦 27 楼 公司首次注册登记日期：1993 年 7 月 13 日 公司变更注册登记日期：2003 年 1 月 20 日 2003 年 12 月 24 日 地点：中国北京市 企业法人营业执照注册号：1100001501595 税务登记号码：京国税朝字 110105101717457 股票登记托管机构：境内上市人民币普通股（A 股）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 香港上市外资股（H 股）香港证券登记有限公司 公司未上市股票的托 管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：中国北京王府井大街 138 号 新东安德勤大楼十一层 会计师事务所名称：香港德勤关黄陈方会计师行 办公地址：香港中环干诺道中 111 号永安中心 26 楼 法律顾问名称：北京市康达律师事务所 办公地址：中国北京朝阳区建国门外大街 19 号 法律顾问名称：胡关李罗律师行 办公地址：香港中环怡和大厦 27 楼 股东接待日：每月 10 日及 20 日（节假日顺延）（公司每星期六、星期日休息）上午 9：00-11：00 下午 2：00-4：00 6 二、公司基本状况 二、公司基本状况 1、公司沿革 本公司是由北人集团公司独家发起设立的股份有限公司，于一九九三年七月十三日在工商行政管理局登记注册成立，并于一九九三年七月十六日经国家体改委体改生（一九九三年）118 号文件批准，转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门批准，本公司于一九九三年和一九九四年分别在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于一九九三年及一九九四年在香港联合交易所及上海证券交易所上市。二 00 二年经中国证券监督管理委员会证监发行字2002133 号文核准，本公司增发2200 万股 A 股，并于二 00 三年一月十六日在上海证券交易所上市。2、经营业务范围 开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、商用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 (一一)按中华人民共和国企业会计制度编制按中华人民共和国企业会计制度编制 1、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 项目 金额 利润总额 102,280,643.48 净利润 82,047,814.03 扣除非常性损益后的净利润 77,236,974.91主营业务利润 329,375,498.91 其他业务利润 3,685,349.15 营业利润 114,075,655.91 投资收益 -8,860,898.72 补贴收入 -7 营业外收支净额 -2,934,113.71 经营活动产生的现金流量净额 53,286,167.40现金及现金等价物净增（减）额 -44,203,761.85 注：非常性损益项目和涉及金额 营业外收入 -1,044,094.28 营业外支出 778,861.33 处置长期股权投资产生的收益 -405,174.80 处置固定资产产生的损益 -3,300,653.33纳税影响额 -839,778.04 合 计 -4,810,839.12 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 指 标 项 目 2003 年 2002 年调整后2002 年调整前2001 年调整后 2001 年调整前1主营业务收入 1,005,612,844.69 926,929,279.47 926,929,279.47 699,076,375.57 699,076,375.572净利润 82,047,814.03 68,940,690.64 68,940,690.64 64,281,675.46 64,281,675.463总资产 1,893,148,599.68 1,882,271,513.97 1,882,271,513.97 1,581,331,370.37 1,581,331,370.374股东权益 1,202,616,644.46 1,021,311,254.56 979,111,254.56 999,126,165.21 951,126,165.215全面摊薄每股收益 0.19 0.170.170.16 0.166.扣除非经常性损益的每股收益 0.18 0.150.150.16 0.167每股净资产 2.85 2.552.452.50 2.388调整后每股净资产 2.81 2.392.292.34 2.229每股经营活动产生的现金流量净额 0.13 0.440.440.13 0.1310净资产收益率(摊薄)（%）6.82 6.757.046.43 6.7611.扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率(%)6.64 6.146.246.26 6.79 8 报告期利润附表 项目 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.3928.310.78 0.78营业利润 9.499.800.27 0.27净利润 6.827.050.19 0.20扣除非经常性损益后的净利润 6.426.640.18 0.18 报告期内股东权益变动情况及说明（1）股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本万股 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润拟分配的现金股利 外币报表折算差额股东权益合计期初数 40000 400,755,880.29 146,650,594.51 49,009,267.88 31,702,840.27 42,200,000.00 1,939.49 1,021,311,254.56 本期增加 2200 119,461,738.98 19,290,891.40 8,567,270.70 28,996,922.63 33,760,000.00 223,509,553.01 本期减少 42,200,000.00 4,163.11 42,204,163.11 期未数 42200 520,217,619.27 165,941,485.91 57,576,538.58 60,699,762.90 33,760,000.00 -2,223.62 1,202,616,644.46（2）变动原因说明:资本公积变动是因报告期内公司增发 A股的股本溢价净值人民币 119,170,845.74元，增加股权投资准备 111,533.67元，增加其他资本公积 179,359.58元形成的；盈余公积变动是因为按本年度公司净利润的 10提取所致，在合并报表时，按公司在子公司本年提取法定盈余公积金中的拥有的份额提取；法定公益金变动是因为按本年度公司净利润的 10提取所致；在合并报表时，按公司在子公司本年提取法定公益金中所拥有的份额提取；未分配利润是因为本年度实现的净利润在扣除提取的盈余公积金、法定公益金后转入未分配利润所致。（二）按香港公认会计准则编制（二）按香港公认会计准则编制 项 目 2003 年 2002 年(重列)人民币千元人民币千元 营业额 1,015,382938,653 销售成本(683,783)（641,551）毛利 331,599297,102 其他经营收入 18,6719,908 销售费用(47,342)(39,801)管理费用(173,452)(155,706)9 楼宇、机器和设备确认之减值损失(9,703)（6,418）在建工程确认之减值损失-（1,166）营业利润 119,773103,919 财务费用(11,664)（17,184）摊分联营公司业绩(1,149)（916）出售一间联营公司部分权益之益利 297-税前盈利 107,25785,819 税项(13,795)（10,780）税后盈利 93,46275,039 少数股东权益 2,686（2,244）本年盈利 96,14872,795 股息 33,76042,200 每股盈利-基本（人民币）22.8 分18.2 分 （三）国内外会计准则差异 （三）国内外会计准则差异 单位：人民币千元 国内会计准则 境外会计准则 净利润 82,048 96,148 差额说明 净利润(人民币千元)净资产(人民币千元)项 目 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 按中国会计准则之编制之金额 82,04868,941 1,202,617 1,021,311按香港公认会计准则之调整 -北人集团投入资产估值之差异 -(60,198)(60,198)-北人集团投入资产估值差异之期后调整 313 48047,832 9,570-收购一附属公司产生之资产估值差异-(792)-投入附属公司资产估值之差异 1,39031(352)(1,742)-已按中国会计准则确认为收入之交易权付款-(24,209)(24,209)-其他资产减值损失之差异 5,000 -13,333 8,333 -递延税项确认之差异 7,740 -18,852-收购一附属公司产生之商誉确认差异-4,479-收购一附属公司产生之商誉摊销差异(448)-(896)-其他 105(116)(924)(742)10 按香港会计准则编制之金额 96,14869,3361,200,534 951,531减:前期调整 -递延税项确认之差异-3,907-11,112-收购一附属公司产生之递延税项负债从商誉扣除之差异-4,479-收购一附属公司产生之商誉摊销差异-(448)(448)-收购一附属公司产生之资产估值差异之调整-792 96,14872,7951,200,534 967,466注:于本年度，国内外会计准则差异对净利润之财务影响金额为人民币 14,100 千元，其主要之差异如下:1.北人集团投入资产估值差异之期后调整 根据香港会计实务准则，北人集团投入本公司之土地视为资本储备之增加；而根据中国会计准则，此乃新增之长期待摊费用。因此，香港会计师将今年相关之摊销费用人民币 313 千元拨回。2.投入附属公司资产估值之差异 根据香港会计实务准则，本公司投入子公司之无形资产原值人民币 4,624 千元已于投入年度内注销；而根据中国会计准则，该等无形资产中之净值人民币 1,359 千元已于本年度注销，余数之净值人民币 352 千元仍结存于本集团之资产。因此，香港会计师将今年相关之注销及摊销费用分别为人民币 1,359 千元及人民币 31 千元拨回。3.其它资产减值损失之差异 根据香港会计实务准则，本公司在澳门之物业投资帐面值为人民币 32,727 千元，与相关之交易权付款人民币 24,209 千元抵销后，录得净额人民币 8,518 千元。根据永利行评值顾问有限公司于二零零四年二月九日发出之评估报告，该物业市值港币 19,394 千元(约人民币 20,668 千元)，因此无须作出任何减值准备。但根据中国会计准则，该等付款已于相关年度确认为收入，而于二零零二年十二月三十一日该长期债权投资之帐面净值为人民币 24,394 千元。因此，中国会计师于本年度作出人民币5,000 千元之减值准备，而香港会计师则将今年相关之减值准备拨回。4.递延税项确认之差异 11 香港会计师根据香港会计实务准则第十二条(经修订)之规定，本公司之税项亏损、坏帐准备、呆货准备、税项折旧准备与会计折旧准备之差异等因素会造成若干暂时性时差，因此，必须对境内外会计政策差异产生之所得税影响额作递延税项调整。由此形成的净利润差异计人民币 7,740 千元。5.收购一附属公司产生之商誉摊销差异 根据香港会计实务准则第十二条(经修订)，香港会计师对去年收购之子公司之递延税项作出追溯调整，因此产生商誉为人民币 4,479 千元。人民币 448 千元的净利润差异为该商誉本年摊销之金额。第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+,-）本 次 变动前 配股送股公积金转 股 增 发 其他小 计 本 次 变动后 一、未上市流通股份 250000000 250000000 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 250000000 250000000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 250000000 250000000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 50000000 22000000 22000000 72000000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 100000000 100000000 4、其他 已上市流通股份合计 150000000 22000000 22000000 172000000 三、股份总数 400000000 22000000 22000000 422000000 12 二、股票发行与上市情况 1、公司经中国证券监督管理委员会证监发行字2002133号文批准，于 2002年 12月 26日至 2003 年 1月 7日，增发不超过 2,200万股 A股。2002年 12月 30日为股权登记，2002年 12 月 31 日为网上、网下申购日，此次增发方式采用向机构投资者网下发售和向原 A股股东及其它社会公众投资者网上发售相结合的方式发行，其有效申购价等于或高于最终发行定价的股权登记日登记在册的原 A股股东可按 1：0.2的比例优先认购。最终发行定价为 7 元/股，发行数量为 2,200万股，共募集资金 15,400万元。本次增发 A股由招商证券股份有限公司以余额包销方式承销。经上海证券交易所安排，本次增发 A股于 2003年 1月 16日上市交易。2、本报告期内无配股、送股和公积金转股的情况。3、本公司无内部职工股。三、本公司报告期股票价格情况 1、2003 年 H股股票价格：年初开盘价：1.70港元 年末收盘价：2.65 港元 最高价：3.20港元 最低价：1.60港元 2、2003 年 A股股票价格：年初开盘价：7.35元 年末收盘价：6.72元 最高价：8.9元 最低价：5.78元 四、股东情况 1、截止报告期末本公司股东总户数为 37,706 户（其中：A 股股东 37,586 户，H 股股东 120户）。2、报告期内前十名股东持股情况 13 股东名称（全称）年度内增减 年末持 股数量 比例(%)股份类别（已流通或 未流通）质押或冻结的股份数量 股东性质(国有股东或 外资股东）北人集团公司 0 25000000059.24未流通 无 国有法人股 HKSCC NOMINEES LIMITED-162000 9703119922.99流通 不详 外资股 山西信托 不详 108458432.57流通 不详 社会公众股 HSBC NOMINEES(HONG KONG)LIMITED 0 6920000.16流通 不详 外资股 HUI KAU YU-134000 4000000.09流通 不详 外资股 LAM BO YING 不详 3000000.07流通 不详 外资股 WONG CHUNG KING 0 2980000.07流通 不详 外资股 杭汽动力 不详 2032000.05流通 不详 社会公众股 邱清木 0 1700000.04流通 不详 社会公众股 兴和基金-8000 1380480.03流通 不详 社会公众股 公司前十名股东中北人集团公司为本公司控股股东，所持有股份为未流通股。HKSCC NOMINEES LIMITED 为香港中央结算（代理人）有限公司所持股份是代理客户持股，本公司未接获香港中央结算（代理人）有限公司通知本公司任何单一 H 股股东持股数量有超过本公司总股本 5%情况。持有公司 5%以上（含 5%）股东所持股份无质押或冻结情况。公司未知前十名股东之间存在有关联关系或一致行动人情况。持有公司 5%以上（含 5%）股东无变动情况。14 除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照证券及期货条例第 XV 部第 2 及第 3 分部之规定向本公司作出披露，或根据证券及期货条例第 336 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。3、公司控股股东单位情况 控股股东名称：北人集团公司 法定代表人：朱武安 成立日期：1992 年 注册资本：20,026.6 万元 公司性质：全民所有制 经营范围：制造和销售印刷机械、包装机械、机床及系列产品和配件、技术开发、技术咨询、服务、经营与所属企业生产相关的进出口业务，承包境外印刷机械工程及境内国际招标工程。报告期内公司控股股东未发生变化。4、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况。5、报告期内前十名流通股股东持股情况 股东名称（全称）年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它）HKSCC NOMINEES LIMITED 97031199H 股 山西信托 10845843A 股 HSBC NOMINEES(HONG KONG)LIMITED 692000H 股 HUI KAU YU 400000H 股 LAM BO YING 300000H 股 WONG CHUNG KING 298000H 股 杭汽动力 203200A 股 邱清木 170000A 股 兴和基金 138048A 股 汪德亮 134850A 股 15 说明：前十名流通股股东与本公司无关联关系，未知前十名流通股股东之间的关联关系。6、购买、出售或赎回本公司上市股份 报告期内，本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票。7、优先购股权 根据中国有关法律及本公司之章程，并无优先购股权之条款。8、可换股证券、购股权、认股证券或类似权利 截至 2003 年 12 月 31 日止，本公司并无发行任何可换股证券、购股权、认股证券或类似权利。第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员履历简介 一、公司董事、监事和高级管理人员履历简介 1、董事、董事 朱武安先生朱武安先生，中国国籍，55 岁，董事长，发展战略委员会主席，工商管理硕士，高级经济师。1992 年任北人集团公司副总经理；1993 年任本公司董事、副总经理；1996 年任本公司董事、董事会秘书、副总经理；现任北人集团公司董事长、本公司董事长兼首席执行官。朱先生负责本公司的整体战略性管理，具有三十余年的企业管理经验及十年上市公司治理与运作的知识与技巧。陆长安先生陆长安先生，中国国籍，55 岁，副董事长，发展战略委员会委员，研究生毕业，高级经济师。1992 年任北人集团公司企管处处长；1993 年任北人集团公司总经济师、北人印刷机械股份有限公司董事；1996 年任北人印刷机械股份有限公司副总经理；1998 年任北人印刷机械股份有限公司总经理；现任北人集团公司总经理。陆先生在北人集团公司任职三十余年，有三十余年的企业管理经验。16 王国华先生王国华先生，中国国籍，40 岁，执行董事、总经理，发展战略委员会委员，工商管理硕士，高级工程师。1992 年曾任北人集团公司印机研究所副所长；1995 年任北人集团公司总工程师；1996 年任北人印刷机械股份有限公司董事、总工程师；1997 年任北京印刷机械研究所所长；现任北人印刷机械股份有限公司董事、总经理。王先生多年从事产品设计及技术管理工作。庞连东先生庞连东先生，中国国籍，54 岁，董事，发展战略委员会委员，研究生毕业，高级经济师。1992 年任北人集团公司三分厂副厂长；1993 年任北人印刷机械股份有限公司董事、总经理助理兼单双色机厂厂长；1995 年任北人集团公司常务副总经理至今。庞先生在北人集团公司任职三十余年，有三十余年的企业管理经验。于宝贵先生于宝贵先生，中国国籍，54 岁，董事，提名委员会委员，大专毕业，政工师。1993 年任北人集团公司工会主席；1996 年任北人印刷机械股份有限公司董事；现任公司工会主席。于先生在生产管理劳工关系方面有十多年的经验。戎佩敏女士戎佩敏女士，中国国籍，52 岁，执行董事，董事会秘书，薪酬与考核委员会委员，研究生毕业，高级经济师。于 1988 年加入北人集团公司；加入前，在北京市印刷中等专业学校任职任教；1995 年任本公司驻香港办事处主任，1997 年任本公司董事会秘书室主任。1999 任本公司董事会秘书至今，戎女士有多年的公司管理经验及境内外上市公司法律法规的掌握与运用经验。齐生林先生齐生林先生，中国国籍，55 岁，董事，审计委员会会员，大学毕业，高级会计师。曾任北人集团公司财务处处长、副总会计师。1998 年任本公司总会计师，现任北人集团公司总会计师，齐先生从事财会工作二十多年，具有丰富的财务管理经验。2、独立非执行董事、独立非执行董事 李一经女士李一经女士，中国国籍，52 岁，独立非执行董事，审计委员会主席，提名委员会委员，研究生毕业，注册会计师。曾任北京建材局党校财会教师，北京机械局党校教研室主任、副校长，北京中平建会计师事务所副主任会计师，1998 年至现在任北京市第十届人民代表大会代表，1997 年至现在任中国民主建国会第七届北京市市委委员。周小明先生周小明先生，中国国籍，37 岁，独立非执行董事，薪酬与考核委员会主席，审计委员会委员，法学博士，高级经济师。1990 年任职于浙江大学，讲授民法、商法、金融法、工商行政管理等课程。1995 年任职于中国人民银行非银行金融机构监管司，从事信托投资公17 司、证券公司等非银行金融机构的监管工作。现任职北京市君泽君律师事务所，为高级合伙人。胡匡佐先生胡匡佐先生，香港特别行政区，57 岁，独立非执行董事，提名委员会主席，薪酬与考核委员会委员，香港大学法律系毕业，执业律师。曾任职香港政府律政处及司法部从事法律及劳工事务工作，1988 年至 2001 年为执业律师。从事集团财务，收购合并等法律事务。1991 年开始先后加入北海集团有限公司（香港上市公司），Capital Citybus Limited（英国之公共巴士公司）等担任执行董事职位，对企业融资，项目策划，集团管理等拥有十多年经验。现时业务投资管理事务，任新海环保能源有限公司（香港上市公司）及 Prime CCIF Capital Limited 执行董事，并为深圳市中外企业家协会执行委员。3、监事、监事 肖茂林先生肖茂林先生，中国国籍，54 岁，监事长，研究生毕业，经济师。1991 年任北人集团公司党委办公室主任兼党委书记助理；1998 年任北人集团公司纪委书记、北人印刷机械股份有限公司监事长；现任北人集团公司党委副书记兼纪委书记。肖先生在北人集团公司任职三十余年，具有二十多年的企业管理经验。薛克新先生薛克新先生，中国国籍，38 岁，监事，研究生毕业,经济师。薛先生曾任本公司生产技安处处长助理，多色机分厂厂长助理，现任本公司企管规划部部长。薛先生长期从事公司生产管理工作和战略管理及财务分析工作，具有较为丰富的企业管理经验及财务分析能力。田福仁先生田福仁先生，中国国籍，55 岁，监事，中专毕业，高级技工师。在北人集团公司工作三十年。田先生为公司之模范员工，长期担任员工代表，在处理、维护员工利益方面有丰富的经验。4、高级管理人员、高级管理人员 郭宁先生郭宁先生，中国国籍，49 岁，副总经理，大学毕业，工程师。1993 年任北人印刷机械股份有限公司单双色机厂常务副厂长、厂长；1998 年至今任北人印刷机械股份有限公司副总经理。王文元先生王文元先生，中国国籍，56 岁，副总经理，大学毕业，经济师。曾任北人集团公司生产总调度、生产计划处处长；1994 年任北人印刷机械股份有限公司多色机厂常务副厂长；1998 年至今任北人印刷机械股份有限公司副总经理。18 杨振东先生杨振东先生，中国国籍，41 岁，总工程师，大学毕业，高级工程师。1992 年任北人集团公司研究所设计科副科长；1998 年任北人印刷机械股份有限公司研究所副所长；2000 年至今任北人印刷机械股份有限公司总工程师。二、公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况二、公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期 年 初 持股数 年 末持股数变动原因朱武安 董事长 男 55 2002.7.14-2005.7.13 4800 5760 增发配售陆长安 副董事长 男 55 2002.714-2005.7.13 4800 4800 王国华 执行董事、总经理 男 40 2002.7.14-2005.7.13 1000 1200 增发配售庞连东 董事 男 54 2002.7.14-2005.7.13 4100 4100 于宝贵 董事 男 54 2002.7.14-2005.7.13 4200 4200 戎佩敏 执行董事、董事会秘书 女 52 2002.7.14-2005.7.13 0 0 齐生林 董事 男 55 2002.7.14-2005.7.13 0 0 李一经 独立董事 女 52 2002.7.14-2005.7.13 0 0 周小明 独立董事 男 37 2002.7.14-2005.7.13 0 0 胡匡佐 独立董事 男 57 2002.7.14-2005.7.13 0 0 肖茂林 监事长 男 54 2002.7.14-2005.7.13 0 0 薛克新 监事 男 38 2002.7.14-2005.7.13 0 0 田福仁 监事 男 55 2002.7.14-2005.7.13 4100 4100 郭 宁 副总经理 男 49 2002.7.14-2005.7.13 0 0 王文元 副总经理 男 56 2002.7.14-2005.7.13 0 0 杨振东 总工程师 男 41 2002.7.14-2005.7.13 0 0 19 1、说明：（1）除上文所披露者外，于 2003年 12月 31日，各董事、监事及高级管理人员或彼等联系人概无与本公司或任何关联公司（定义见证券（公开权益）条例之股份中拥有权益，而各董事及监事或彼等之配偶或未满十八岁子女概无认购本公司证券之权利，亦无使用该项权利。（2）在本年结算日或年内之任何时间，除下述服务合约外，本公司各董事及监事均无在本公司任何重要合约中直接或间接拥有权益（3）除上述所载各董事及监事须根据香港证券（公开权益）条例（公开权益条例）第29 条而保存之登记册所示外，在本年内，本公司均无参与任何安排，使本公司董事或监事或任何其他法人团体之股份或债券获益，并未有任何须根据公司权益条例第 29条予以记录之权益。（4）除上文所披露者外，于 2003 年 12 月 31 日，本公司董事、监事或高级管理人员概无于本公司或其任何相关法团（定义见证券及期货条例）之股份、相关股份或债券中拥有根据证券及期货条例第 XV 部第 7 及 8 分部之规定，彼等须知会本公司或香港联合交易所有限公司（“联交所”）之任何权益或淡仓，或根据证券及期货条例第 352 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。（5）概无任何董事、监事及高级管理人员或其相关人士获公司或其附属公司授出购入公司股份或债券之权益，或在 2003 年 12 月 31 日前已行使任何此等权益。2、董事与监事服务合约 董事及监事与本公司订立书面合约，主要方面如下：第四届董事、监事每份合约由 2002年 7月 14日开始，至 2005年 7月 13日止。在服务合约的合约期内董事及监事之薪酬每年可以增加 15%。各董事有权收取由董事会决定参照本公司除税后综合净盈利（不包括非常项目）授予之管理花红，惟付予董事之花红总额不得超过该盈利 1%，董事须放弃就有关彼收取之数额之决议案投票。本公司独立非执行董事之委任期为 3 年，报告期内本公司独立非执行董事认真履行了职责。20 三、在股东单位任职的董事、监事、高级管理人员情况 三、在股东单位任职的董事、监事、高级管理人员情况 姓名 在本公司 职 务 任职的股东名称在股东单位担任的职务 任职期间 是否在股东单位领取报酬、津贴（是或否）朱武安 董事长 北人集团公司 董事长、党委书记 2000.3-今 是 陆长安 副董事长 北人集团公司 总经理 2000.3-今 是 庞连东 董事 北人集团公司 常务副总经理 1996.8-今 是 于宝贵 董事 北人集团公司 工会主席 1993.8-今 是 齐生林 董事 北人集团公司 总会计师 2002.6-今 是 肖茂林 监事长 北人集团公司 纪委书记、党委副书记 2000.9-今 是 四、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 四、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 年度报酬总额 人民币 187.5 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额 人民币 68 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 人民币 90 万元 独立董事津贴 人民币 11 万元 独立董事其他待遇 0 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 不在公司领取报酬的董事、监事：朱武安、陆长安。人数 报酬区间 董事 监事 高级管理人员 1-10 万元 3 人 2 人 10-20 万元 1 人 20-30 万元 1 人 3 人 30-40 万元 1 人 五、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 五、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 在报告期内公司董事、监事、高级管理人员无离任情况。六、报告期内公司员工情况六、报告期内公司员工情况 （1）2003 年末公司在岗员工人数为 3111人。（2）人员构成情况（截止 2003年 12月 31日）其中：生产人员 2192 销售人员 125 技术人员 365 财务人员 64 21 管理人员 337 其他人员 28 本公司受教育程度，研究生学历 11人，大学本科学历 323人，大专学历 454人，中专以下 2323 人。另外，退休员工有 1916人。本公司为员工办理了社会养老保险、失业保险和社会医疗保险。报告期内，根据实际情况对员工进行了有计划的岗位和业务技能的培训，通过培训取得了良好的效果。公司将根据发展计划，不断提高员工的素质，使每位员工在自己的岗位上充分发挥作用。第五章第五章 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 1、本公司严格按照公司法、证券法、到境外上市公司章程必备条款、中国证监会有关规定和两个交易所的上市规则的要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司治理理度，规范自身行为，加强信息披露工作。2、报告期内，根据中国证券监督管理委员会发布的关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知的有关规定和要求，对公司章程进行了修订。3、报告期内，公司根据中国证监会关于推动上市公司加强投资者关系管理工作的通知（上市部2003197 号）及北京市证管办关于加强北京辖区上市公司投资者关系管理工作的通知（京证监发2003171 号）的要求，对公司开展投资者关系管理的有关工作做了具体布置，制订了投资者关系管理制度，将与投资者、潜在投资者之间的信息沟通制度化、规范化。充分保护公司广大投资者的合法权益，确保股东充分行使权利，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。根据要求，本公司还制订了信息披露实施细则，指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东、投资者的来访和咨询，及时准确地向证监会派出机构、交易所报告有关情况。报告期内已披露的定期报告和临时报告，真实、准确、及时、完整地披露了公司的有关信息。保证了公司对外投资活动的规范性、合法性，切实保护公司和投资者的利益。22 二、董事与董事会 二、董事与董事会 本公司董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责。本公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求。本公司董事会向股东大会负责，按照法定程序召开定期会议和临时会议，并严格按照法律、法规及公司章程的规定行使职权，注重维护公司和全体股东的利益。董事会下设的四个专业委员会，战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成立于 2002 年 8 月，几个专业委员会充分发挥作用，为董事会的决策过程注入了非常重要的制衡元素。三、独立董事履行职责情况 三、独立董事履行职责情况 独立董事任职以来，本着对全体股东负责的态度，认真履行法律、法规和公司章程赋予的职责，积极参加报告期内的董事会和股东大会，检查和指导公司经营管理工作，为公司的长远发展和管理出谋划策，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，切实维护了公司及全体股东的利益。四、监事与监事会 四、监事与监事会 本公司监事会能够本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及公司章程的规定认真履行自己的职责，规范运作，按照法定程序召开定期会议和临时会议，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。五、股东和股东大会 五、股东和股东大会 本公司严格按照有关规定召开股东大会，确保股东能够依法行使表决权。本公司关联交易公平、规范，关联交易信息及时、充分披露，控股股东没有利用其控股地位在商业交易中损