600632_2003_华联商厦_华联商厦2003年年度报告_2004-04-07.pdf

上海华联商厦股份有限公司 上海华联商厦股份有限公司 2003 年年度报告 2003 年年度报告 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 2 目 录 目 录 第一节 重要提示 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务数据摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告.第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 3 第一节 重要提示及目录 第一节 重要提示及目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长吕勇明先生、主管会计工作负责人陈冠军先生及会计主管人员石明红女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海华联商厦股份有限公司 公司法定英文名称：SHANGHAI HUA LIAN CO.,LTD.公司法定英文缩写：SHHL 二、公司法定代表人：吕勇明先生 三、公司董事会秘书：陈冠军先生 联系地址：上海市南京东路 635 号 631 室 电 话：02163224466 转 7666 传 真：02163516556 电子信箱： 公司董事会证券事务代表：尹 敏女士 联系地址：上海市南京东路 635 号 629 室 电 话：02163224466 转 7666 传 真：02163516556 电子信箱： 四、公司注册地址：上海市浦东新区张杨路 655 号 邮政编码：200120 公司办公地址：上海市南京东路 635 号 邮政编码：200001 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 4公司国际互联网网址： 公司电子信箱：shhlcob 五、公司选定的信息披露报纸：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：华联商厦 股票代码：600632 600632 七、其他有关资料：（一）变更注册登记日期、地点：2000年7月20日；上海市浦东新区张杨路655号（二）企业法人营业执照注册号：3100001000665（三）税务登记号码：国税沪字 310044132200012（四）公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、年度主要利润指标情况：单位：元 利润总额 95,673,130.43 净利润 83,666,008.85 扣除非经常性损益后的净利润 80,336,063.22 主营业务利润 290,575,501.81 其他业务利润 44,064,286.27 营业利润 60,740,882.34 投资收益 36,191,995.12 补贴收入-营业外收支净额-1,259,747.03 经营活动产生的现金流量净额 71,364,277.81 现金及现金等价物净增加额-66,025,866.87 注：2003 年度扣除非经常性损益的项目和涉及金额（税后）为 3,329,945.63 元：1、税收减免：3,441,559.51 元；上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 52、扣除公司日常根据企业会计制度规定集体的资产减值准备后的其他各项营业收入、支出-936,845.28 元；3、以前年度已经计提各项减值准备后的转回 825,231.40 元。二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2003 年 2002 年 2001 年 项 目 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 1,501,040,264.89 2,412,860,176.70 2,412,860,176.70 2,546,611,652.35 2,546,611,652.35 净利润 83,666,008.85 101,035,453.04 102,397,283.45 92,304,154.07 90,273,170.49 每股收益（摊薄）0.20 0.24 0.24 0.22 0.21 每股收益（加权）0.20 0.24 0.24 0.22 0.22 每股经营活动产生的现金流量净额 0.17 0.63 0.63 -0.63 -0.63 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 调整后 调整前 调整后 调整前 总资产 2,297,985,364.78 2,434,331,954.67 2,436,324,622.60 2,315,180,855.11 2,313,938,291.94 股东权益（不含少数股东权益）1,509,395,024.70 1,466,396,185.17 1,417,676,869.78 1,415,994,286.46 1,361,917,349.30 每股净资产 3.57 3.47 3.35 3.35 3.22 调整后的每股净资产 3.57 3.46 3.18 3.34 3.02 净资产收益率 5.54%6.89%7.22%6.52%6.63%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 5.46%7.16%7.16%5.88%5.70%四、报告期内股东权益变动情况及变动原因：单位：元 项目 股本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金 任意盈余公积 未分配利润 股东权益 合计 期初数 422,599,861.00 696,905,696.26 82,759,269.3551,951,116.6161,976,602.63 101,484,323.93 1,417,676,869.78调 整 后 期初数 422,599,861.00 696,905,696.26 82,560,002.5651,751,849.8261,976,602.63 150,602,172.90 1,466,396,185.17本期增加-10,044,814.00 11,669,201.7411,669,201.74-86,432,967.48 119,816,184.96 本期减少-1,383,479.31 1,383,479.32-74,050,386.80 76,817,345.43 期末数 422,599,861.00 706,950,510.26 92,845,724.9962,037,572.2461,976,602.63 162,984,753.58 1,509,395,024.70变动原因:1、资本公积：本期增加主要系增加关联交易差价，即公司转让原持有的华联家用电器有限公司90%股权产生的转让收益。上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 62、法定盈余公积和法定公益金：本期增加系本期计提，本期减少系华联家用电器有限公司 90%股权减少所致。3、未分配利润：本期增加主要系本期实现净利润，本期减少主要系本期提取法定盈余公积和法定 公益金，以及按财政部有关文件规定，将 2002 年分配的现金股利不再作负债处理，并按规定进行追溯调整所致。4、股东权益：本期增加主要系本期实现利润所致。第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 二、股票发行与上市情况 公司 2000 年配股方案经中国证监会上海证券监管办公室沪证司（2000）140 号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（2001）31 号文审核批准实施。配股说明书刊登在 2001年 2 月 15 日的上海证券报，本次配股以公司 1999 年末总股本 384,602,003 股为基数，向全体股东按 10 股配 3 股的比例配股，配股价人民币 8.60 元。配股的股权登记日为 2001 年 3 月 1 日，本次变 动前 本次变动增减（+、）本次变 动后 配股 送股 公 积 金转 股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 148,108,799 148,108,799 150,023,979 298,132,778 124,467,083 124,467,083 148,108,799 148,108,799 150,023,979 298,132,778 124,467,083 124,467,083 三、股份总数 422,599,861 422,599,861 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 7除权基准日为 3 月 2 日，配股缴款日为 2001 年 3 月 2 日至 2001 年 3 月 15 日。国家股股东实际配售 8,383,516 股，法人股股东实际配售 891,169 股，社会公众股股东实际配售 28,723,173 股，经上海证券交易所批准，公司本次配股新增的社会公众股 28,723,173 股于 2001 年 4 月 13 日上市流通（其中，董事、监事及高级管理人员所持有的和新增配的股份均暂时锁定）。三、报告期末股东总数为 66698 户。四、报告期末前 10 名股东持股情况：单位：股 名次 股东名称 持股数 报告期内股份增减变动情况(+、-)占总股本%性质 1、华联（集团）有限公司 148,108,799 35.05 国有股 2、上海一百（集团）有限公司 13,808,246+1,816,126 3.27 社会法人股 3、上海国际信托投资公司 5,729,011 1.36 社会法人股 4、中国糖烟酒类集团公司 5,227,200 1.24 社会法人股 5、上海友谊集团公司 3,776,650 0.89 社会法人股 6、申银万国证券股份有限公司 3,165,659+3,165,659 0.75 流通股 7、交通银行上海分行 2,886,899 0.68 社会法人股 8、申银万国证券股份有限公司 2,597,264 0.61 社会法人股 9、上海南上海房地产有限公司 2,221,560 0.53 社会法人股 10、上海金陵集体基金合作联社 1,812,788 0.43 社会法人股 说明：（1）公司控股股东华联（集团）有限公司持有本公司 35.05%股份，该公司系上海市国有资产管理委员会授权经营单位，为国有独资有限责任公司，于一九九五年八月八日注册。法人代表：吕勇明；注册资本：人民币肆仟肆佰捌拾柒万元；经营范围：国有资产经营管理、实业投资、国内贸易（除专项规定外）、物业管理。该公司所持有的股份未发生质押及冻结的情况。（2）前十名股东中，未知其有无关联关系。五、报告期末前 10 名流通股东持股情况 单位：股 股东名称（全称）年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 或其它）申银万国证券股份有限公司 3,165,659 A 股 东吴证券有限责任公司 859,580 A 股 上海申能创业投资有限公司 572,434 A 股 国元证券有限责任公司 475,154 A 股 欧阳天元 400,000 A 股 东方证券有限责任公司 353,180 A 股 杨询喜 351,800 A 股 郑凯 329,140 A 股 白曼娣 320,072 A 股 叶世风 300，200 A 股 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 8前十名流通股东之间未知其有无关联关系。五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况：（一）基本情况 持股数（股）姓 名 性别 年龄 职 务 任职期限 年初 年末 吕勇明 男 48 董事长 2002.5.13-2005.5.120 0 蒋禹照 男 53 副董事长 2002.5.13-2005.5.120 0 陈恂尧 男 55 董事 总经理 2002.5.13-2005.5.121035 1035 蔡建民 男 58 董事 2002.5.13-2005.5.120 0 汤耀昌 男 55 董事 2002.12.26-2005.5.1210832 10832 晁钢令 男 53 独立董事 2002.5.13-2005.5.120 0 马贤明 男 36 独立董事 2002.5.13-2005.5.120 0 蒋乾浩 男 52 监事长 2002.5.13-2005.5.120 1200 周蓓华 女 54 监事 2002.5.13-2005.5.120 0 楼帼玲 女 46 监事 2002.5.13-2005.5.120 0 陈冠军 男 42 财务总监 董事会秘书 2002.8.6-2005.5.12 2002.5.13-2005.5.120 0 刘宝长 男 55 总工程师 2002.8.6-2005.5.12 0 0 蒋云锋 男 29 副总经理 2003.5.29-2005.5.120 0 葛伟勇 男 48 副总经理 2003.11.11-2005.5.120 0 董事、监事在股东单位任职情况如下：董、监事姓名 任职单位 职务 任职期间 吕勇明 华联（集团）有限公司 副董事长 2002.4至今 总经理 1995.7至今 蒋禹照 华联（集团）有限公司 党委书记 2002.4至今 蔡建民 华联（集团）有限公司 财务总监 1997.8至今 周蓓华 华联（集团）有限公司 审计中心主任 2000.5至今（二）、年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员报酬确定依据干部管理条例和工资管理条例。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 125 万元。金额最高的前三名董事（高级管理人员）的报酬总额为 58 万元。根据 2001 年度股东大会通过的关于独立董事津贴的议案，公司独立董事晁钢令先生、马贤明先生在公司领取独立董事津贴 5 万元/年/人。公司现任董事、监事、高级管理人员共 14 人，在公司领取报酬为 8 人，其中年度报酬在 20万元以上 2 人，年度报酬在 10-20 万元之间 5 人，年度报酬在 10 万元以下 1 人。上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 9吕勇明董事长、蒋禹照副董事长、蔡建民董事、周蓓华监事均在股东单位华联（集团）有限公司领取报酬，不在本公司领取报酬。（三）、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因，聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况 2003 年 5 月 29 日第四届董事会第七次会议审议通过聘任蒋云锋先生为公司副总经理，李国定先生因工作调动原因，不再担任公司常务副总经理。2003 年 11 月 11 日第四届董事会第十一次会议审议通过聘任葛伟勇先生为公司副总经理。二、公司员工情况 截至报告期末，本公司员工为 3070 人，其中：销售人员 2408 人，技术人员 32 人，财务人员90 人，行政人员（包括储运、后勤）540 人。上述人员中，大专以上 580 人，中专、高中 1520人，高中以下 970 人；高级职称 13 人，中级职称 112 人，初级职称 296 人，经营师 135 人。退休职工 1904 人。六、公司治理结构 六、公司治理结构 一、公司治理情况 公司按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则、股东大会规范意见的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。报告期内公司制定了公司投资者关系管理工作制度。（一）、关于股东与股东大会：能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，并按其所持股份在承担相应义务的同时，充分行使自己的权利；能够遵照股东大会规范意见及公司章程的有关要求，使更多的股东在合法、有效的表决程序中，行使自己的表决权。公司关联交易遵循公开、公平、公正的原则，交易价格公平合理，未损害到中小股东的利益。（二）、关于控股股东与上市公司 控股股东与公司之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。（三）、关于董事与董事会 公司严格遵照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事能够遵守有关法律、法规和公司章程的规定独立履行其相应的权利、义务和责任。董事会向股东大会负责。上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 10 公司尚未建立董事会专门委员会，公司将根据有关要求，在建立和完善独立董事制度的基础上，实施建立董事会专门委员会。（四）、关于监事与监事会 公司监事对公司财务及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权利。公司监事会遵照公司章程的规定定期召开会议，并能够独立有效地行使监督权和检查权。（五）、关于绩效评价与激励约束机制 公司一直以来积极探索建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序的可行方式，并以此来确立相应的激励和约束机制；公司经理人员的聘任制度符合有关法律法规的规定。（六）、关于利益相关者 公司充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展。（七）、关于信息披露与透明度 董事会秘书作为公司与证券交易所共同指定的联络人，负责公司信息披露事项；公司确保披露的信息真实、准确、完整、及时，符合法律、法规及公司章程的规定，并保证所有股东有平等的机会获取信息。二、关于独立董事履行职责的情况 公司目前聘任了两名独立董事。两位独立董事上任后，积极参与公司的管理，在董事会中充分发挥了独立董事的作用，对公司关联交易、高管人员的聘任等事项发表了专业性意见，并发表了独立意见，履行了相关的职责，对公司完善法人治理结构起到了积极的作用，为维护公司及广大中小投资者的利益做出了努力。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分开情况：我公司已做到与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上完全分开，各自独立核算，独立承担责任和风险。控股股东一直开展诚信意识教育，严格执行“五分开”，维护上市公司的独立性。四、报告期内公司对高级管理人员的考评即激励机制的建立、实施情况 公司依据上海华联商厦股份有限公司干部管理条约和上海华联商厦股份有限公司工资管理条例对公司高级管理人员进行考评和激励。上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 11 七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 一、股东大会召开情况 本报告期内，公司召开了一次年度股东大会。公司于 2003 年 2 月 25 日在上海证券报第 18 版公告召开 2002 年度股东大会的通知，该次会议于 2003 年 3 月 27 日在上海齐鲁万怡大酒店召开。出席大会的股东 132 人，代表股份17,123.442 万股股权，占公司总股本 40.52%，符合公司法和公司章程有关规定。上海市国浩律师事务所对本次股东大会出具了法律意见书。大会审议通过以下决议：1、2002 年度董事会工作报告；2、2002 年度监事会工作报告；3、2002 年度财务决算及 2003 年度财务预算报告；4、2002 年度利润分配方案（预案）；公司拟以 2002 年末总股份 422,599,861 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。5、关于续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司 2003 年度会计审计机构的议案；6、关于停止 2002 年公募增发人民币普通股（A 股）的议案；7、公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明；8、关于公司符合配股条件的议案；9、关于公司 2003 年申请配股的议案；(1)、发行股票种类：人民币普通（A）股 (2)、每股面值：人民币 1 元 (3)、发行数量：以2002年末公司总股本为基数每10股配3股，总计126,779,958股 (4)、发行对象：公司配股说明书规定的股权登记日登记在册的全体普通股股东 (5)、发行地区：全国所有与上海证券交易所联网的所有证券交易网点 (6)、配股价格及定价依据：配股价格区间为配股说明书刊登日前二十个交易日（不 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 12含刊登日）收盘价的算术平均值的 50%-90%(7)、募集资金用途：对上海又一城购物中心有限公司进行增资，投资建造上海又 一城购物中心 (8)、配股决议的有效期：股东大会通过后一年内 (9)、授权董事会全权办理与本次配股的相关事宜 本次配股的议案尚须经过中国证券监督管理委员会核准后实施。10、公司 2003 年配股募集资金计划投资项目可行性的议案；于 2003 年 3 月 28 日在上海证券报第 6 版上刊登了这次大会通过的决议公告。二、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，公司无选举、更换董事、监事的情况。八、董事会报告 八、董事会报告 一、公司经营情况（一）、主营业务范围及其经营状况 公司的主营业务范围涵盖百货、超市、专卖、购物中心等商业业态。经上海市工商管理局核准的经营范围是：“百货，针纺织品，服装鞋帽，五金交电，办公用品，食品，经外经贸部批准的进出口业务，劳防用品，电话通讯设备，汽配件，装潢材料，家具，钟表眼镜，仪器仪表，工艺美术，日用百货，粮油及制品，副食品，滋补保健品，代售邮票，医疗器械，房屋租赁，附设分支机构。”2003 年既是股份公司面临各种压力和挑战的一年，同时也是股份公司锐意进取、奋发有为、创新发展的一年。一年来，公司在华联集团和公司董事会的领导下，以党的十六大精神为指导，全面贯彻落实“三个代表”的重要思想，深入理解“全面建设小康社会”对零售业的深远影响，依据华联集团跨越式发展的战略部署和宏伟发展规划，结合公司实际，全面推进公司核心竞争能力和持续发展能力的建设和提升，整合资源，创新机制，提升管理，推进项目。尽管遇到了各种困难和险境，但在公司广大干部职工的积极奉献和奋力拼搏之下，全面完成了全年经营和发展的各项任务。上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 13今年公司遭遇到的重大突发事件较多，最令人难忘的莫过于那场突如其来“非典疫情”。四月中下旬，根据上海和全国疫情的发展情况，公司按照市委市府的要求和部署，主动应对，迎难而上，为职工营造一个健康安全的工作环境，为顾客提供一个健康安全的消费环境。同时克服非典带来的负面影响，积极采取各种有力措施，促进消费，繁荣市场。在“战非典”的后时期，公司全体干部职工团结一心，各成员企业一方面巩固已经取得的成果，另一方面积极做好经济复苏工作，想方设法把非典造成的损失夺回来。公司全年实现主营业务收入 15 亿元，实现利润 0.96 亿元，又一次以出色的业绩，向股东交出了满意的答卷。报告期内主营业务利润构成情况如下：单位：元 主营业务项目 主营业务利润 比例（%）主营业务收入 主营业务成本 毛利率（%）商业 260,744,097.17 89.73 1,441,967,066.12 1,173,951,492.30 18.59 房地产业 29,831,404.64 10.27 59,073,198.77 25,992,768.11 56 合计 290,575,501.81 100 1,501,040,264.89 1,199,944,260.41 20.06（二）、主要控股公司和参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 名称 持股 比例 经营范围 注册资本（万元）资产规模 主营业务 收入 净利润 上海新华联大厦有限公司 70%房地产经营、物业管理、百货、针纺织品、五金交电等的销售、商务楼商场出租等 5,000.0052,570.06 22,896.99 901.53 华联集团电工照明器材有限公司 90%照明灯具、电工电料、五金交电、技术咨询等 1,000.008,216.12 21,837.78 122 上海华联商厦普陀有限公司 90%销售日用百货、针纺织品、服装鞋帽等 500.003,725.85 10,622.01 190.93 上海华联王震信息科技有限公司 86%信息加工、经济信息服务、通讯器材、图像音响处理设备等 500.001,003.99 8,070.47 11.20 上海又一城购物中心有限公司 100%百货、针纺织品、服装鞋帽、五金交电等 500.0013,989.06-上海华联商厦杨浦有限公司 100%日用百货、针纺织品、服装鞋帽、五金交电等 500.006,291.62 15,230.20 1,675.40上海浦东华联购物中心有限公司 100%百货、针纺织品、服装鞋帽、五金交电的销售、物业管理、房屋出租等 500.003,881.89 1,717.33 627.93 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 14永安百货有限公司 100%百货、针纺织品、服装鞋帽、五金交电、日用杂货等 5,000.005,000-上海奥特莱斯品牌直销广场有限公司 48%销售日用百货、服装鞋帽、包装食品、工艺美术品、电话通讯设备、钟表眼镜 288.002,804.22-上海中联商厦 50 交家电、五金、金属材料（除专营）、建筑与装饰材料、百货、服装鞋帽、针纺织品、钟表眼镜、旅游品等 960.002,954.74 2,810.47 150.69（三）、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 12.41%，对前五名客户销售额合计占公司销售总额的 8.51%。二、报告期内投资情况 截至报告期末，公司投资余额为 514,000,809.06 元，其中：长期投资 514,000,809.06 元，短期投资为 0。年初 417,015,455.84 元。（一）、募集资金投入情况 经中国证监会证监公司字（2001）31 文核准，公司于 2001 年 3 月实施配股，扣除发行费用，本次配股实际募集资金为 319,844,523.29 元。截止 2003 年 12 月 31 日公司前次配股募集资金投资项目的投入及效益情况列表如下：单位：元 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划进度和预计收益 投资上海又一城购物中心有限公司项目(原名上海杨浦华联购物中心有限公司)150,000,000 138,095,527.02 尚在建设中 基本符合 建立公司计算机管理系统 21,900,000 15,485,506.52-基本符合 扩建上海华联王震科技信息有限公司（含所属照相分公司）16,000,000 9,008,872.85 利 润 总 额1,637,757.88基本符合 2001 年配股共募集资金 319,844,523.29 元。截止本报告期末，累计使用了 294,534,429.68上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 15元。投资情况除上表外，还有投入已经实施完毕的项目总计 131，944，523.29 元。以上配股募集资金尚未使用的部分，存入公司未用募集资金开户银行账号，并须经规定的审批程序批准后才能使用。（二）、非募集资金投入情况 1、经第四届董事会第三次会议审议批准了新华联大厦扩建工程，2003 年新华联扩建工程项目实际投入金额 1581.96 万元，目前该项目尚在建设中；2、经第四届董事会第九次会议审议批准了投资建设“华联奥特莱斯”项目，2003 年奥特莱斯项目实际投入金额 2485 万元，目前该项目尚在建设中。三、报告期内财务状况(一)报告期内财务状况 单位：万元 项目名称 2003 年末 2002 年末 增减（%）总资产 229,798.54 243,433.20-5.60%股东权益 150,939.50 146,639.62 2.93%2003 年 2002 年 增减（%）主营业务收入 150,104.03 241,286.02-37.79 主营业务利润 29,057.55 30,870.36-5.87 净利润 8,366.60 10,103.55-17.19 现金及现金等价物净增加额-6,602.59 7,980.71-182.73 变动原因：1、总资产：期末减少原因主要系减少合并单位所致；2、股东权益：期末增加原因主要系增加本期实现利润所致；3、主营业务收入：本期减少原因主要系减少合并单位和“非典”因素影响所致；4、主营业务利润：本期减少原因主要系减少合并单位和“非典”因素影响所致；5、净利润：本期减少原因主要系本期较上年同期减少海通证券投资收益 1498 万元 和“非典”因素影响所致；6、现金及现金等价物净增加额：本期减少原因主要系本期增加投资工程项目增加现 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 16金支出所致。（二）本年度主要会计政策、会计估计的变更及其影响：1、公司的投资企业华联超市股份有限公司对“一次性加盟费的会计处理由一次确认收入 改为 8 年分期确认收入”采用了追溯调整，公司相应追溯调整了会计报表的期初数及上年数。追溯调整对合并报表净资产的影响如下：单位：元 项目 华联超市追溯调整公司相应追溯调整 应付股利追溯调整 小计 对 2002 年初留存收益影响-630,837.5250,711,983.3250,081,145.80 其中：对 2002 年初未分配利润影响-504,670.0250,711,983.3250,207,313.30 对 2002 年净利润影响-1,361,830.41-1,361,830.41 对 2003 年初留存收益影响-1,992,667.9350,711,983.3248,719,315.39 其中：对 2003 年初未分配利润影响-1,594,134.3550,711,983.3249,117,848.97 2、根据财政部财会200312 号关于印发企业会计准则资产负债表日后事项的通知，公司将资产负债表日后至财务报告批准报出日之间由董事会所制定的利润分配方案中分配的现金股利，不再作负债处理，并按规定进行追溯调整。3、根据企业会计准则固定资产及财政部财会200310 号关于印发关于执行企 业会计制度和相关会计准则有关问题解答（二）的通知，公司将原计入长期待摊费用核算的固定资产装修费用以及经营租入固定资产改良支出计入固定资产核算并调整期初数。四、新年度经营计划 2004 年是我国履行“入世”承诺的关键一年，传统零售企业面临巨大的压力。如何抓住零售业重新布局、调整的大好机遇，发扬公司从事零售八十多年来的优良传统和经验，利用良好的牌誉优势、资金优势和在位优势，接受全新的挑战，加快发展壮大自己，成为竞争中的胜利者，是摆在我们面前严峻的课题。因此，在 2004 年，我们必须深刻领会十六届三中全会进一步完善社会主义市场经济体制和中央经济工作会议精神，研究进一步完善社会主义市场经济体制、深化零售流通体制改革带来的影响，牢牢把握中国加入 WTO、2010 年举办世博会的先发效应、CEPA 协议全面推进、长三角洲区域经济加强合作和商业集团大重组等历史性的机遇，仔细分析和把握市场化运作要求的实质内涵，全力以赴，求真务实，扎实基础管理，提升核心能力，顺势而上，加速发展，做强企业，做大规模，全力打造一流的零售上市公司。主要任务主要任务：大力发展主力业态，培育探索新兴业态，快速做大规模 上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 171、加大改革发展力度，巩固百货业领先地位。百货业是公司核心主业，为公司近些年发展提供了坚实的基础。面临各种新兴业态的夹击，华联百货做出了许多积极的应对措施，进行了大量的调整工作，成功走出了连锁百货的道路。04年我们要抓住中国城市化进程推进加快的历史性机遇，高举连锁百货大旗，勇于开拓，在发展中壮大经营规模，完善管理模式，并通过直接投资、输出管理、输出牌誉以及购并等方式，加快扩大规模速度，提高竞争抗衡的实力。2、加紧研究成熟管理模式，加快购物中心探索步伐 在上海人均 GDP 超过 4000 美元，人们生活水平有了提高，消费方式在不断改变的新时期，公司已决定适时进入购物中心这一有发展潜力的业态。通过购物中心筹建组努力，成功开设了临沂社区商业中心，交大、复旦校园生活中心，并对上师大校园生活中心进行了管理输出的有益尝试，五角场又一城项目也在紧锣密鼓地进行之中。购物中心有关企业在总结“都市型、社区型、生活型”三类购物中心异同点的基础上，提炼管理模式和经营方式，加快探索发展，尽可能缩短摸索期，尽快成为公司又一支柱业态。3、充分了解市场和顾客，做精专业专卖 流通市场放开后，生产厂家直接介入零售市场，中介代理的兴起和外资零售企业的进入，使得零售市场与计划体制下的市场情况截然不同，传统经营方式受到严峻挑战。随着商品日益丰富和人们生活水平的提高，人们对商品品质越来越讲究，对商品品牌依赖性日渐加大，专业商店、品牌商品、专业人员越来越受欢迎。专业专卖公司在深入了解专业商品的市场深度和幅度、目标顾客需求状况的基础上，进一步加强专业企业品牌宣传，提升企业在该专业商品领域的知名度。对企业内部要加强培训，提高员工专业商品知识，研究专业专卖领域合适的激励方式，调动内部员工的一切积极性。4、通过合资合作购并方式，高起点介入新兴业态 经济越发达，零售业态出新的速度也越快。随着零售技术的发展、国内外零售管理交流频繁，国内新兴业态从出现到成熟的周期越来越短。公司在探索购物中心的同时，要适时介入有发展潜力的新兴业态，并且根据新兴业态快速发展的特点，改变从头摸索的方式，公司要利用资金、牌上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 18誉、公共关系等优势，采用合资合作购并等多种方式，嫁接先进管理技术、品牌理念、货源渠道，高起点介入新兴业态，为今后发展奠定基础。主要措施主要措施：顺应市场规律，做实支撑提升能力，切实做强企业 1、加强思想宣传，提炼企业文化，为企业发展提供精神支撑。2、完善机制、规范运作，为企业发展提供制度支撑。3、加强有效培训，提升人力资源素质，为企业发展提供智力支撑。4、加强财务管理，积极参与经营决策，为公司发展提供财务信息管理平台。5、加强功能开发，重视信息运用，为公司发展提供信息技术支撑。五、董事会的日常工作情况：（一）、报告期内董事会的会议情况及决议内容 公司董事会在报告期内召开的会议，监事会成员均列席参加，会议情况如下：1、2003 年 2 月 24 日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了2002 年年度报告及摘要；2002 年度利润分配方案（预案）；公司 2002 年度财务决算及 2003 年度财务预算报告；2002年度董事会工作报告；关于支付 2002 年度上海立信长江会计师事务所报酬的议案；续聘会计师事务所的议案；关于停止 2002 年公募增发人民币普通股（A 股）的议案；公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明；关于公司符合配股条件的议案；关于公司 2003 年申请配股的议案；关于公司 2003 年配股募集资金计划投资项目可行性的议案；召开 2002 年度股东大会的通知；关于重大会计差错追溯调整说明的议案；关于成立永安百货有限公司的议案；关于处理资产情况说明的议案；关于分支机构时装经营分公司更名为上海时装商店的议案；关于上海妇女用品港汇店停止经营的报告的议案；于 2003 年 2 月 25 日在上海证券报第 18 版上刊登了这次会议的决议公告。2、2003 年 4 月 24 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了公司 2003 年第一季度季度报告；关于对新华联大厦二期工程 8000 万元专项贷款担保的申请；于 2003 年 4 月 29 日在上海证券报第 85 版上刊登了这次会议的决议公告。3、2003 年 5 月 29 日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了李国定先生因工作调动上海华联商厦股份有限公司2003年年度报告 19原因，不再担任公司常务副总经理；根据陈恂尧总经理的提名，聘任蒋云峰先生为公司副总经理；于 2003 年 5 月 31 日在上海证券报第 7 版上刊登了这次会议的决议公告。4、2003 年 6 月 27 日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了关于受让上海又一城购物中心有限公司 10%股权的议案；关于转让华联集团家