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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 二 OO 三年年度报告 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 二 OO 三年年度报告 二 OO 四年三月八日 二 OO 四年三月八日 1 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。独立董事黄伯云先生、陈平先生因事未出席本次董事会，均授权独立董事隋广军先生行使表决权。深圳鹏城会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长欧显华先生、董事总经理张水鉴先生、主管会计工作的副总经理周加和先生、会计机构负责人总经理助理兼计财部经理储虎先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。董事长签署：欧显华 日期：二 OO 四年三月八日 2 目 录 目 录 第一节、公司基本情况简介.3 第二节、会计数据和业务数据摘要.4 第三节、股东变动和股东情况.6 第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 第五节、公司治理结构 10 第六节、股东大会情况简介 12 第七节、董事会报告 13 第八节、监事会报告 20 第九节、重要事项 22 第十节、财务报告 26 第十一节、备查文件目录.58 3一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（缩写：中金岭南）公 司 法 定 英 文 名 称：SHENZHEN ZHONGJIN LINGNAN NONFEMET COMPANY LIMITED（缩写：NONFEMET）2、公司法定代表人姓名：欧显华 3、公司董事会秘书：彭玲 证券事务代表：黄建民 联系地址：深圳市福田区车公庙深南大道 6013 号中国有色大厦 24 楼 电 话：（0755）83474800-236 传 真：（0755）83474889 电子信箱： 4、公司注册地址：深圳市嘉宾路 4028 号太平洋商贸大厦 12 楼 公司办公地址：深圳市福田区车公庙深南大道 6013 号中国有色大厦 24 楼 公司邮政编码：518040 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登载年报的国际互联网址： 6、公司年报备置地点：公司董事会秘书室 7、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：中金岭南 公司股票代码：000060 8、公司首次注册登记日期：1984 年 9 月 1 日 公司首次注册登记地点：深圳市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：4403011009894 税务登记号码：（国税）440301192206336（地税）44030192206336 公司聘请的会计师事务所名称：深圳鹏城会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地点：深圳市东门南路 2006 号宝丰大厦五楼 4二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要利润指标情况 项目 金额（单位：人民币元）利润总额 83,622,822.73 净利润 60,176,226.20 扣除非经常性损益后的净利润 49,954,428.24 主营业务利润 583,705,479.19 其他业务利润 15,386,801.52 营业利润 75,132,650.78 投资收益 4,366,984.84 补贴收入 6,054,229.75 营业外收支净额 -1,931,042.64 经营活动产生的现金流量净额 287,987,460.46 现金及现金等价物净增减额 63,302,128.58 注：报告期扣除非经常性损益的项目和涉及的金额 本公司 2004 年非经常性损益合计为 10,221,797.96 元，项目金额如下：1、补贴收入 6,054,229.75 2、营业外收支净额 -1,324,732.74 营业外收入 2,913,839.07（1）处理固定资产收入 2,101,882.02（2）罚款收入 108,515.23（3）其它 703,441.82 营业外支出 4,238,571.81（1）处理固定资产损失 2,962,860.02（2）罚款支出 691,413.46（3）捐赠支出 66,748.00（4）其它 517,550.23 3、减值准备价值回升 3,894,425.69（1）坏帐准备 789,385.08 5（2）存货跌价准备 331,970.00（3）短期投资准备 2,773,070.61 4、短期投资收益 1,934,639.53 5、所得税影响 336,764.27 合计 10,221,797.96 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据（单位：人民币元）2002 年 2001 年 项目 2003 年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 2,835,575,021.45 2,684,977,297.09 2,684,977,297.09 2,789,152,268.38 2,789,152,268.38 净利润 60,176,226.2045,612,882.93 45,612,882.93 31,014,095.1533,059,466.99 总资产 4,814,598,445.99 4,631,882,210.00 4,660,915,841.95 4,662,915,841.95 4,662,298,088.72 股东权益（不含少数股东权益）1,119,981,059.75 1,058,487,253.63 1,084,407,253.63 1,039,244,596.94 1,038,782,715.57 每股收益（摊薄）0.14 0.110.11 0.070.08 每股收益（加权）0.14 0.11 0.11 0.070.08 每股净资产 2.59 2.45 2.51 2.41 2.40 调整后每股净资产 2.38 2.16 2.22 2.11 2.11 每股经营活动产生的现金流量净额 0.67 0.90 0.90 1.11 1.11 净资产收益率（）（摊薄）5.374.314.212.983.18净资产收益率（）（加权）5.404.294.302.803.24扣除非经营性损益后的净资产收益率（）4.463.733.642.312.51经营活动产生的现金流量净额 287,987,460.46 388,941,133.83 388,941,133.83 480,420,764.44 480,420,764.44 （三）利润表附表 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 52.12%52.37%1.35 1.35 营业利润 6.71%6.74%0.17 0.17 净利润 5.37%5.40%0.14 0.14 扣除非经常性损益后的利润 4.46%4.44%0.12 0.12 注：利润表附表按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9号）要求编制。（四）报告期内股东权益变动情况 6项目 期 初 增 加 减 少 期 末 股本 432,000,000.00 432,000,000.00资本公积金 482,301,766.451,206,578.68 483,508,345.13盈余公积金 125,784,391.6212,035,245.24 137,819,636.86其中：公益金 32,597,328.216,017,622.62 38,614,950.83未分配利润 43,437,248.4148,140,980.9625,920,000.00 65,658,229.37外币报表折算差额 883,847.15111,001.24 994,848.39股东权益合计 1,084,407,253.6361,493,806.1225,920,000.00 1,119,981,059.75变动原因：1、资本公积金增加系本公司以 451.2 万元的价格，收购深圳市中金高能电池材料有限公司（以下简称“中金高能”）一自然人股东 12.33%的股权，收购成本小于该部分股权享有中金高能所有者权益份额的差额。2、盈余公积金和公益金增加系本年度根据本公司章程及董事会决议的 2003 年度利润分配预案，从本年度净利润中提取 10%的法定盈余公积和 10%的法定公益金。3、未分配利润的增减变化的主要原因是：a.当期实现的净利润；b.根据财政部 关于印发企业会计准则资产负债表日后事项的通知（财会200312 号），自资产负债表日至财务报告批准报出日之间由董事会所制订的利润分配方案中的现金股利在资产负债表所有者权益中单独列示，并对该会计政策变更作追溯调整。由于上述会计政策变更，调增了 2003 年初年初未分配利润 25,920,000 元，相应调减了未分配利润25,920,000 元。三、股东变动及股东情况 三、股东变动及股东情况 （一）股份变动情况表 （单位：股）本次变动前 配股送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变动后一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 214,200,000 214,200,000境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 12,600,000 12,600,0003、内部职工股 74、优先股或其他 未上市流通股份合计 226,800,000 226,800,000二、已上市流通股份 1、人民币普通股 205,200,000 205,200,0002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 205,200,000 205,200,000三、股份总数 432,000,000 432,000,000（二）股票发行与上市情况 1、报告期止的前三年内，公司未发行股票及衍生证券。2、报告期内公司股份总数与结构未发生变化。3、公司没有现存内部职工股。（三）股东情况介绍 1、截止 2003 年 12 月 31 日，公司股东总数为88919户。2、前十名股东持股情况：（单位：股）股东名称(全称)年度内增减（股）年末持股数量（股）比例（）股份类别（已流通或未流通）质押或冻结的股份数量（股）股东性质（国有股东或外资股东）广东省广晟资产经营公司 201,600,00046.66未流通 国有股东 中国有色金属工业广州公司 12,600,0002.92未流通 国有股东 深圳市创超佳实业有限公司 5,100,0001.18未流通 定向法人股 东方证券有限责任公司 3,022,4480.69已流通 流通股 华泰证券有限责任公司 2,718,1460.63已流通 流通股 中国银行易方达策略成长 证券投资基金 2,524,3050.58已流通 流通股 深圳宝安宝利来实业有限公司 2,500,0000.58未流通 定向法人股 安信证券投资基金 1,700,0000.39已流通 流通股 深圳市瑞富源投资有限公司 1,680,0000.39未流通 定向法人股 海通证券有限责任公司 1,590,0000.12已流通 流通股 注：（1）公司第二大股东中国有色金属工业广州公司是公司第一大股东的全资子 公司。（2）报告期本公司第一大股东广东省广晟资产经营有限公司将原持有的本公司20160 万股国家股中的 10080 万股（占本公司总股本的 23.33%）质押给中国光大银行深圳分行玉泉路办事处，并于 2003 年 1 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司深 8圳分公司办理了相关质押登记手续。3、本公司第一大股东广东省广晟资产经营有限公司成立于 1999 年 10 月，是广东省政府授权经营的资产经营公司，为国有独资性质，注册地址为：广州东山区明月一路9 号凯旋华美达大酒店十五楼，法定代表人欧显华，注册资本人民币 10 亿元，经营范围为：资产管理和运营，股权管理和运营，投资经营，投资收益的管理及再投资，广东省国资管理部门授权的其他业务。4、公司前十名流通股股东 股东名称 年末持股数量（股）种类 东方证券有限责任公司 3,022,448 A 股 华泰证券有限责任公司 2,718,146 A 股 中国银行易方达策略成长证券投资基金 2,524,305 A 股 安信证券投资基金 1,700,000 A 股 海通证券有限责任公司 1,590,000 A 股 科翔证券投资基金 1,506,900 A 股 深圳金牛期货经纪有限公司 1,324,734 A 股 中国建设银行长城久恒平衡型证券投资基金 1,103,675 A 股 交通银行安久证券投资基金 1,000,500 A 股 华宝信托投资有限责任公司 992,600 A 股 注:第四大流通股股东“安信证券投资基金”和第九大流通股股东“安久证券投资基金”同属“华安基金管理公司”。第三大流通股股东易方达策略成长证券投资基金和第六大流通股股东科翔证券投资基金同属易方达基金管理公司。本公司未知其他前十名流通股股东之间存在关联关系或 上市公司股东第四大流通股股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、本年度公司第三届董事、监事、高管人员基本情况：9姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 欧显华 董事长 男 59 2002.12005.10 0 郑耀明 副董事长 男 58 2002.12005.130000 30000 王志高 董 事 男 61 2002.12005.10 0 李进明 董 事 男 51 2002.12005.10 0 何一平 董 事 男 47 2002.12005.10 0 倪 旭 董 事 男 59 2002.12005.190000 90000 张水鉴 董 事 男 47 2002.12005.10 0 郭 勇 董 事 男 49 2002.12005.1141000 141000 刘协广 董 事 男 56 2002.12005.10 0 黄伯云 独立董事 男 57 2003.62005.10 0 杨传耕 独立董事 男 61 2002.62005.10 0 隋广军 独立董事 男 42 2002.62005.10 0 张建军 独立董事 男 39 2003.62005.10 0 陈 平 独立董事 男 38 2002.62005.10 0 马建华 监事会召集人 男 41 2002.12005.10 0 何 勇 监 事 男 43 2002.12005.10 0 丁荣培 监 事 男 60 2002.12005.10 0 李夏林 职工监事 男 42 2003.42006.4-16000 新任监事 郑文达 职工监事 男 39 2003.42006.4-3000 新任监事 周加和 副总经理 男 58 2002.12005.10 0 董保玉 副总经理 男 48 2002.12005.10 0 刘侦德 副总经理 男 50 2002.12005.10 0 蔡国强 副总经理 男 52 2002.12005.130000 30000 储 虎 总助财务经理 男 41 2002.12005.10 0 彭 玲 董事会秘书 女 38 2002.12005.156700 56700 注：在股东单位任职的董事监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间 是否领取报酬、津贴 欧显华 广东省广晟资产经营公司 董事长、党委书记 1999 年起 是 王志高 广东省广晟资产经营公司 董事、总经理 1999 年起 是 李进明 广东省广晟资产经营公司 董事、副总经理 1999 年起 是 何一平 广东省广晟资产经营公司 董事、副总经理 1999 年起 是 倪旭 广东省广晟资产经营公司 董事 2002 年起 否 刘协广 中国有色金属工业广州公司 董事、副总经理 1999 年起 是 马建华 广东省广晟资产经营公司 计划财务部副部长 1999 年起 是 何勇 广东省广晟资产经营公司 企业管理部副部长 1999 年起 是 丁荣培 中国有色金属工业广州公司 财务处处长 1999 年起 是（二）本年度董事、监事及高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事及高级管理人员年度报酬决策程序和确定依据：公司高级管理人员的报酬是根据省市有关工资政策及公司的效益情况，由董事会制定的。年度报酬分为岗位（职务）工资和效益（风险）工资两部分。岗位（职务）10工资按岗位确定，效益（风险）工资直接与经济效益挂钩。2、本年度公司董事、监事及高级管理人员中有 12 人在公司领取报酬，其年度报酬总额为 317.31 万元，金额最高的三名董事、监事年度报酬总额 106.6 万元,金额最高的三名高级管理人员年度报酬总额为 95.79 万元。年度报酬的分类情况如下：31 万元40 万元区间的有 3 人，21 万元30 万元区间的有 5 人，10 万元20 万元区间的有 4 人。3、报告期独立董事的年津贴为 2 万元人民币，独立董事参加董事会、股东大会及按公司法、公司章程等有关规定行使其他职责时发生的必要费用由公司另行支付。（三）报告期聘任和离任董事监事和高级管理人员情况 经 2003 年 6 月 6 日公司 2002 年度股东大会审议，选举黄伯云先生、张建军先生为本公司独立董事。公告刊登在 2003 年 6 月 7 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网()。经 2003 年4月24日本公司第二届第一次职工代表大会审议通过选举郑文达先生、李夏林先生出任本公司职工监事，杨业凤先生、龚天培先生不再担任本公司职工监事，公告刊登在 2003 年 4 月 26 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网()。（四）公司截止 2003 年 12 月 31 日共有职工 8546 人，专业技术人员 2427 人，占职工总人数比例 28.40%，财务人员 179 人，行政管理人员 461 人。专业技术人员中教授级高级工程师 11 人，具有高级技术职称的各类人员 196 人，具有中级技术职称的各类人员 1041 人，具有初级技术职称人员 1179 人。公司拥有大中专以上学历人员 2853 人，占职工总人数比例 33.38%。其中硕士研究生以上学历人员 35 人，本科学历 714 人，大专生 1284 人，中专生 820 人。五、公司治理结构 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司按照公司法、证券法、上市公司章程指引、上市公司治理准则、深圳证券交易所上市规则、规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 11若干问题的通知等法律法规规定，在实践中不断完善公司法人治理结构，制订并认真执行股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、公司信息披露管理暂行规定等内部控制制度，不断修订和完善公司章程的各项条款，努力维护公司及全体股东的合法权益。公司治理结构中存在的差距：1、报告期本公司为关联方深圳金洲硬质合金有限公司银行借款提供担保，不符合证监会（2003）56 号文件精神。本公司将依据文件规定，待担保期限结束后不再为其进行担保。本公司董事会已按照 56 号文的有关要求补充、修改了公司章程有关对外担保和与关联方资金往来的条款。2、公司尚未建立董事会各专门委员会，公司治理结构有待进一步完善。公司将根据发展的实际情况，逐步完善董事会各专门委员会的建设。（二）独立董事履行职责情况 报告期公司增聘了两名独立董事，公司董事会独立董事占董事会全体董事总数达到了三分之一，符合中国证监会在上市公司中建立独立董事制度的有关要求。五名独立董事分别具备会计、新材料、地质采矿、经济、管理专业背景。公司独立董事认真参加董事会会议，独立履行职责，对公司重大关联交易等重大事项行使特别职权，发表了独立董事意见，积极维护公司的整体利益，保护了公司中小股东的合法权益。（三）本公司与控股股东在人事、财务、资产是分开的，机构、业务也是各自独立的。1、在人员方面，公司总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取薪金，没有在股东单位任职及领取报酬；公司财务人员没有在关联公司兼职；公司具有独立的人事、劳动及工资管理体系。2、在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、专利技术等无形资产由本公司拥有，公司拥有独立的采购生产销售系统，无法避免的关联交易均遵循市场公正、公平的原则，股东大会对有关关联交易进行表决时，严格执行公司章程规定的回避制度。3、在财务方面，公司设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，没有与控股股东共用银行帐户，公司依法独立纳税。4、在机构方面，本公司的生产、销售、采购、劳动、人事及工资管理、行政、综合等经营管理部门均独立于控股股东，没有发生控股股东干预本公司经营管理决策的情 12况。本公司拥有自己独立的日常办公场所，与控股股东在不同场所办公。5、在业务方面，本公司独立完成原材料采购或产品销售，无须通过控股股东。不存在对控股股东或其他关联单位的其他依赖性。本公司主要从事有色金属铅锌的采矿、选矿和冶炼，与控股股东或其控股的其他关联单位分属不同产品，不存在同业竞争。(四)报告期公司高级管理人员年度薪酬中的岗位工资与职务挂钩，效益工资由 董事会考评与公司经营业绩挂钩。公司未建立股权激励机制。六、股东大会情况简介 六、股东大会情况简介 （一）报告期内公司召开年度股东大会情况 2003 年 6 月 6 日公司 2002 年年度股东大会在深圳市嘉宾路 4028 号太平洋商贸大厦 12 楼公司大会议室召开，会议通知以公告形式刊登于 2003 年 4 月 18 日 证券时报和中国证券报。鉴于公司控股股东拟向该次股东大会提交独立董事提名和修改章程的临时议案，公司于 2003 年 5 月 15 日在证券时报和中国证券报刊登延期召开年度股东大会的公告。大会出席会议的股东及股东代表共 11 人，代表股份数21,468.27 万股，占公司总股份数的 49.7%。会议一致审议通过了：1、2002 年度董事会报告；2、2002 年度监事会报告；3、2002 年度财务报告；4、2002 年度利润分配及 2002 年度利润分配政策；5、2002 年年报及年报摘要；6、关于提名黄伯云为公司独立董事的议案；7、关于提名张建军为公司独立董事的议案；8、关于修改公司章程的报告。本次股东大会决议公告刊登于 2002 年 6 月 7 日证券时报、中国证券报和深圳巨潮网（）。（二）报告期内公司没有召开临时股东大会（三）选举、更换公司董事、监事的情况 132003 年 6 月 6 日公司 2002 年度股东大会增选黄伯云先生、张建军先生为公司独立董事。七、董事会报告 七、董事会报告 （一）公司报告期经营情况 公司为有色金属铅锌资源性工业企业，拥有国家级技术中心。公司铅锌精矿开采能力居全国第一，铅锌冶炼能力居全国第三。公司主要产品包括：铅精矿、锌精矿、铅锌混合精矿、硫精矿、电铅、精锌、白银、精镉、锗锭、二氧化锗、铟锭、硫酸、硫酸锌、铅基合金、锌基合金、电池锌粉、电池钢带、铝型材、门窗幕墙等 30 多种产品。其中电铅、精锌为伦敦金属交易所（LME）注册商品，白银为伦敦贵金属协会（LBMA）注册商品。报告期公司克服了非典和原、燃料涨价的不利因素，强化内部管理和市场营销，保持了公司经济效益的稳步增长。公司实现主营业务收入 283,557.50 万元，比上年同期 268,497.73 万元增长 5.61%；实现净利润 6,017.62 万元，比上年同期 4,561.29 万元增长 31.93%。全年累计出口创汇达 10,624 万美元，比上年同期增长 34.29%。报告期内，铅锌冶炼产品产量因设备技改维修因素同比有所下降。全年累计生产锌及锌制品 162,385 吨，比上年同期减少-4.54%；生产电铅 70,107 吨，比上年同期减少-10.79%；生产白银 234,241 公斤，比上年同期增长 49%；生产镉锭 882 吨，比上年同期增加 5.63%；生产铟锭 16,000 公斤，比上年同期增加 135.29%；生产精矿铅 46,998吨，比上年同期增长 13.26%；生产精矿锌 102,317 吨，比上年同期增长 2.94%；门窗及幕墙工程 47.14 万平方米，比上年同期增长 8.88%；生产铝型材 12,331 吨，比上年同期增长 12.02%；生产冲孔镀镍钢带 1,012 吨，比上年同期增长 38.63%；生产电池锌粉 2,020 吨，比上年同期增长 160.31%；生产铅钙合金 3,343 吨，比上年同期增长276.04%。1、主营业务范围及生产经营情况 报告期公司主营业务范围仍为：有色金属铅锌的采、选、冶、加工及电池锌粉等储能材料生产、铝型材加工、幕墙安装工程、出租汽车营运、房地产开发等。主营业务按业务分布列示：（单位：人民币元）14行 业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 毛利率 铅锌及制造工业 2,995,313,648.442,509,665,493.61485,648,154.83 16.21%商贸行业 41,108,136.1041,540,367.70(432,231.60)-1.05%建材及装饰 472,017,284.33410,608,526.0461,408,758.29 13.01%运输行业 21,755,726.549,008,138.2012,747,588.34 58.59%房地产行业 237,695,402.63201,143,387.0236,552,015.61 15.38%高新技术产品行业 100,573,536.2979,780,898.6620,792,637.63 20.67%集团内行业间相互抵销(1,032,888,712.88)(1,032,888,712.88)合 计 2,835,575,021.452,218,858,098.35616,716,923.10 21.75%主营业务按地区分布列示：（单位：人民币元）地区分布 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 毛利率 境内：华南地区 2,801,324,024.97 2,194,400,429.97 606,923,595.00 21.67%境外：香港地区 897,523,628.96 887,730,300.86 9,793,328.10 1.09%集团内行业间相互抵销(863,272,632.48)(863,272,632.48)-合 计 2,835,575,021.45 2,218,858,098.35 616,716,923.10 21.75%2、报告期公司主要控股公司情况：深圳华加日铝业有限公司，注册资本 13,312.82 万元，本公司所占股份 55%，主营业务为铝门窗及铝合金制品生产经营，总资产 26,308.05 万元，净利润 1,511.04 万元。深圳金粤幕墙装饰工程有限公司，注册资本 4,942 万元，本公司直接和间接持有股份 60%，主营业务为铝门窗及铝合金制品生产经营，总资产 21,909.26 万元，净利润-373.58 万元。深圳市中金岭南科技有限公司注册资本 2,000 万元，本公司直接和间接持有股份100%，主营业务为无汞电池锌粉、铅钙合金等材料生产经营，总资产 4,615.03 万元，净利润 322.63 万元。深圳市中金高能电池材料有限公司注册资本 3,660 万元，本公司所占股份 83.37%，主营业务为高能电池、功能材料生产经营，总资产 7,680.60 万元，净利润 460.41 万元。15深圳康发发展公司，注册资本 1,000 万元，本公司所占股份 100%，主营业务土地开发及商品房经营，总资产 27,322.32 万元，净利润 417.45 万元。深圳市金鹰出租汽车有限公司，注册资本 1,000 万元，本公司直接和间接持有股份76%，主营业务为汽车出租及配件销售，总资产 4,857.65 万元，净利润 456.85 万元。深圳市有色金属财务有限公司，注册资本 30,000 万元，本公司所占股份 74.7%，主营业务为人民银行规定的金融业务，总资产 127,392.62 万元，净利润 893.64 万元。中国有色金属深圳进出口公司，注册资本 1,000 万元，本公司所占股份 100%，主营业务为有色金属进出口，总资产 4,577.06 万元，净利润-770.13 万元。中国有色金属工业深圳仓储运输公司，注册资本 208.96 万元，本公司所占股份100%，主营业务为代办进出口货物托运及仓储，总资产 1,606.16 万元，净利润-4.64万元。3、主要供应商和客户情况 报告期内公司向前五名主要供应商合计采购金额 463,410,230.69 元，占年度采购总额 22.21%，公司前五名客户销售收入合计销售金额 415,207,822.68 元，占年度销售总额 14.64%。4、经营中出现的问题和困难及解决办法 报告期的问题和困难：上半年生产经营形势比较严峻，非典疫情对公司原燃料供应、产品销售、幕墙工程的安装施工等影响较大，特别是焦炭等原燃料价格的暴涨直接影响公司盈利近亿元。同时，公司主产品铅锌的市场价格探十几年来的历史新底，全年价格走势呈“前低后高”。解决办法：精心组织生产管理，严格预算控制成本，及时调整营销策略，奋力开拓产品市场。公司针对生产经营中的薄弱环节，及时采取有效措施，较好地化解了经营风险，实现了公司经济效益的持续增长。（二）公司投资情况 1、报告期公司无募集资金，也无募集资金的使用延续到报告期；2、报告期公司无自有资金投资项目（三）公司财务状况 1、公司财务状况简表（单位：元）16项 目 2003 年 2002 年 同比增减%总资产 4,814,598,445.99 4,631,882,210.00 3.94 长期负债 641,373,723.03 997,485,807.80-35.71 股东权益 1,119,981,059.75 1,084,407,253.63 3.28 主营业务利润 583,705,479.19 560,940,818.24 4.06 净利润 60,176,226.20 45,612,882.92 31.93 现金及现金等 价物净增加额 63,302,128.58 6,696,791.71 845.26 注：（1）总资产增加主要是公司销售额增加使应收帐款、应收补贴款及货币资金增加以及长期待摊费用减少所致。（2）长期负债减少主要是报告期内一年内到期的长期负债增加列入流动负债项目所至。（3）股东权益增加主要是 2003 年实现净利润所致。（4）主营业务利润增加主要是销售收入增加所致。（5）净利润增加主要是 2003 年公司主营业务利润增加所致（6）现金及现金等价物净增加额大幅增加主要是本报告期筹资活动中偿还债务所支付的现金减少所致。2、根据财政部关于印发企业会计准则资产负债表日后事项的通知（财会200312 号），自资产负债表日至财务报告批准报出日之间由董事会所制订的利润分配方案中的现金股利，由原作为资产负债表日后调整事项调整当年度的会计报表，变更为在资产负债表所有者权益中单独列示，并对该会计政策变更作追溯调整。由于上述会计政策变更，调增了 2003 年年初未分配利润 25,920,000 元，调减了应付股利年初数25,920,000 元。本公司董事会认为该项会计政策变更对公司影响不大。（四）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经深圳鹏城会计师事务所审计，本公司 2003 年度实现净利润 60,176,226.20 元，加年初未分配利润 43,437,248.41 元，减分配 2002 年度普通股股利 25,920,000.00 元，可供分配的利润为 77,693,474.61 元,按 10%提取法定盈余公积金 6,017,622.62 元,按10%提取法定公益金 6,017,622.62 元后，可供股东分配的利润为 65,658,229.37 元。董事会决定公司 2003 年度利润分配预案为：以公 17司 2003 年末总股本 43200 万股为基数，每 10 股派现金红利 1 元(含税)，共计派送现金红利 4320 万元，剩余 22,458,229.37 元结转下一年度。本年度公司不实施资本公积金转增股本。公司 2003 年度利润分配预案尚需提请股东大会审议通过。（五）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况及决议内容：本年度公司董事会召开了 8 次会议，召集了 1 次股东大会，诚信尽责依法执行了股东大会决议。（1）2003 年 1 月 22 日公司临时董事会审议通过关于成立广东韶关中金岭南金属材料有限公司的报告。（2）2003 年 3 月 20 日公司三届七次董事会审议通过如下决议：a、审议通过2002 年度总经理工作报告；b、审议通过2002 年度财务工作报告；c、审议通过2002 年度审计报告；d、审议通过2002 年度利润分配预案。此次董事会决议刊登在 2003 年 3 月 22 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网（）。（3）2003 年 4 月 18 日公司三届八次董事会审议通过如下决议：a、审议通过2003 年第一季度报告；b、审议通过2003 年第一季度财务报告；c、审议通过关于修改公司章程的议案；d、决定于 2003 年 5 月 22 日召开公司 2002 年度股东大会。此次董事会决议刊登在 2003 年 4 月 19 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网（）。（4）2003 年 7 月 17 日公司临时董事会审议关于深圳市有色金属财务有限公司增资扩股的报告。（5）2003 年 8 月 20 日公司三届九次董事会审议通过如下决议：a、审议通过2003 年半年度总经理工作报告；b、审议通过2003 年半年度财务工作报告；c、审议通过2003 年半年度报告和报告摘要；18 d、审议通过关于计提坏帐准备和更新部分固定资产的报告；e、审议通过关于为公司外部董事购买责任保险的报告；f、审议通过关于公司管理部室增设、更名的报告。此次董事会决议刊登在 2003 年 8 月 22 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网（）。（6）2003 年 8 月 30 日公司临时董事会（通讯方式）审议通过关于深圳市有色金属财务有限公司增资扩股的报告。此次董事会决议刊登在 2003 年 9 月 3 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网（）。（7）2003 年 10 月 17 日公司三届十次董事会审议通过如下决议：a、审议通过2003 年第三季度财务报告；b、审议通过2003 年第三季度季度报告；（8）2003 年 12 月 20 日公司临时董事会审议通过如下决议：a、同意以协议价格出资 42,335,225.49 万元购买中国有色大厦（系本公司下属全资子公司深圳康发发展公司开发）第 24、25、26 层楼为公司新办公住所。b、公司同意按周中斌原始出资额 451.2 万元收购其所持中金高能公司 12.33%的股权，收购完成后，本公司持有中金高能公司的股权增至 83.37%。c、为盘活公司存量资产，同意将公司凡口水泥厂的全部经营性固定资产以 2600 万元的价格转让给仁化县达昌建材凡口水泥公司（与本公司无关联关系）。截止评估基准日 2003 年 3 月 31 日，上述资产的帐面净值总计人民币 2346.8 万元，经广州中天衡评估有限公司评估，上述资产的评估值总计人民币 2570.977 万元。d、审议通过关于修改公司章程的议案。此次董事会决议刊登在 2003 年 12 月 22 日的证券时报、中国证券报和深圳巨潮网（）。2、董事会对股东大会决议的执行情况：2003 年 6 月 6 日公司 2002 年年度股东大会在公司大会议室召开，审议通过了公司2002 年度利润分配预案。董事会决定公司 2002 年度利润分配预案为：以公司 2002 年末总股本 43200 万股为基数，每 10 股派现金红利 0.6 元(含税)，共计派送现金红利 2592万元，剩余 17,517,248.41 元结转下一年度。本次分红派息已由中国证券登记结算有限公司深圳分公司于 2003 年