600415_2007_小商品城_2007年年度报告_2008-04-01.pdf

浙江中国小商品城集团股份有限公司 浙江中国小商品城集团股份有限公司 600415 600415 2007 年年度报告 2007 年年度报告 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.16 九、监事会报告.18 十、重要事项.19 十二、备查文件目录.22 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事局、监事局及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、该报告已经公司第五届九次董事局会议审议通过，会议应到董事 13 名，实到董事 12 名，董事曹中堃因故请假，委托独立董事陶琲出席并代为行使表决权。3、浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人金方平，主管会计工作负责人吴波成及会计机构负责人（会计主管人员）朱碧云应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：浙江中国小商品城集团股份有限公司 公司法定中文名称缩写：Zhejiang China Commodities City Group Co.,Ltd 2、公司法定代表人：金方平 3、公司董事局秘书：陈荣根 电话：0579-85198800 传真：0579-85197755 E-mail： 联系地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 公司证券事务代表：龚燕 电话：0579-85182812 传真：0579-85197755 E-mail： 联系地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 4、公司注册地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 公司办公地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 邮政编码：322000 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：小商品城 公司 A 股代码：600415 7、其他有关资料 公司法人营业执照注册号：3300001001134 公司税务登记号码：330725147541689 公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场西楼 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 4三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 568,253,988.23利润总额 565,227,214.26归属于上市公司股东的净利润 362,492,449.06归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 361,779,585.26经营活动产生的现金流量净额 329,357,750.58(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-129,983.68计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 9,897,942.70除上述各项之外的其他营业外收支净额-12,794,732.99小 计 3,026,773.97 减：企业所得税影响数（所得税减少以“”表示）-3,981,382.24减：少数股东所占份额 241,744.47合计 712,863.80 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%)2005 年 营业收入 2,906,188,617.221,887,670,950.2853.96 1,580,168,906.11利润总额 565,227,214.26455,371,712.2624.12 292,166,352.21归属于上市公司股东的净利润 362,492,449.06301,776,092.1020.12 195,821,879.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 361,779,585.26298,761,654.1921.09 189,303,617.54基本每股收益 2.902.4120.33 1.57稀释每股收益 2.902.4120.33 1.57扣除非经常性损益后的基本每股收益 2.892.3920.92 1.51全面摊薄净资产收益率（%）23.8426.06减少 2.22 个百分点 19.90加权平均净资产收益率（%）27.0726.22增加 0.85 个百分点 21.83扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）23.8025.80减少 2.00 个百分点 19.24扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）27.0225.96增加 1.06 个百分点 21.10经营活动产生的现金流量净额 329,357,750.58542,631,765.11-39.30 1,271,012,185.77每股经营活动产生的现金流量净额 2.644.34-39.17 10.17浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 5 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减(%)2005 年末 总资产 4,796,967,246.655,055,876,054.66-5.12 4,859,696,135.14所有者权益（或股东权益）1,520,286,144.951,157,793,695.8931.31 983,890,040.79归属于上市公司股东的每股净资产 12.179.2631.43 7.87(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金额资产 4,727,943.4002,171,871.182,171,871.18合计 4,727,943.4002,171,871.182,171,871.18 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 54,961,971 43.98 -5,151,330 49,810,64139.863、其他内资持股 12,648,838 10.12 -12,645,538 3,3000.0003其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 67,610,809 54.10 -17,796,868 49,813,94139.86二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 57,357,828 45.90 17,796,868 75,154,69660.142、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 57,357,828 45.90 17,796,868 75,154,69660.14三、股份总数 124,968,637 100 0 124,968,637100 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 62、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 义乌中国小商品城恒大开发总公司 43,080,742 0129,89943,210,641 股改承诺 2012 年 8 月14 日 浙江省财务开发公司 6,161,433 6,161,43300-2007 年 8 月14 日 义乌市财务开发公司 6,600,000 006,600,000 股改承诺 2012 年 8 月14 日 浙江省国际信托投资有限责任公司 4,401,024 4,401,02400-2007 年 8 月14 日 上海万国企业发展有限公司 1,760,410 1,760,41000-2007 年 8 月14 日 临海商业机械厂 3,300 003,300 股改承诺 持股 1%以下的其他 17家股东 5,603,900 5,474,00100-2007 年 8 月14 日 合计 67,610,809 17,796,868049,813,941 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 可流通普通股 2004 年 3 月 25日 16.6220,938,6282004 年 4 月 1日 20,938,628 内部职工股 1993年11月30日 1.602,822,4002005年5月10日 2,822,400 经中国证监会证监发行字200428 号文批准，增发 2093.8628 万股普通股，于 2004 年 4 月 1 日起上市流通。(2)公司股份总数及结构的变动情况 2007 年 8 月 14 日，1779.6868 万股有限售条件流通股股份的股改承诺履行完毕，已于同日解除限售，至此，公司股本结构变更为有限售条件的流通股份 4981.3941 万股，无限售条件的流通股份7515.4696 万股，总股本不变，仍为 12496.8637 万股。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 14,275前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 义乌中国小商品城恒大开发总公司 国有法人 34.5843,210,641129,89943,210,641 无义乌财务开发公司 国有法人 5.286,600,00006,600,000 无浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 7浙江省财务开发公司 其他 4.936,161,43300 无浙江省国信企业(集团)公司 国有法人 3.524,401,02400 无中国工商银行建信优化配置混合型证券投资基金 其他 2.242,802,8902,802,8900 未知中国银行海富通股票证券投资基金 其他 2.122,653,4142,653,4140 未知中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 其他 2.102,635,0002,003,9260 未知全国社保基金一零六组合 其他 2.002,500,0002,300,0000 未知中国工商银行汇添富优势精选混合型证券投资基金 其他 1.742,177,6501,827,6500 未知中国建设银行长城消费增值股票型证券投资基金 其他 1.652,058,4531,949,7710 未知前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 浙江省财务开发公司 6,161,433 人民币普通股浙江省国信企业(集团)公司 4,401,024 人民币普通股中国工商银行建信优化配置混合型证券投资基金 2,802,890 人民币普通股中国银行海富通股票证券投资基金 2,653,414 人民币普通股中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 2,635,000 人民币普通股全国社保基金一零六组合 2,500,000 人民币普通股中国工商银行汇添富优势精选混合型证券投资基金 2,177,650 人民币普通股中国建设银行长城消费增值股票型证券投资基金 2,058,453 人民币普通股中国工商银行博时第三产业成长股票证券投资基金1,901,084 人民币普通股中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金1,624,024 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金和全国社保基金一零六组合同属嘉实基金管理有限公司管理；中国银行海富通股票证券投资基金和中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金为同属海富通基金管理有限公司管理；其余股东间是否存在关联关系尚不明确。（1）义乌中国小商品城恒大开发总公司与义乌市财务开发公司为同属义乌市国有资产投资控股有限公司管理、运作的关联公司，实际控制人为义乌市国有资产管理委员会；中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金与全国社保基金一零六组合为同属嘉实基金管理有限公司管理；其他股东间的关联关系不明。（2）根据 2004 年 11 月 12 日浙江国资法产200483 号文件，浙江省国际信托投资有限责任公司所持股份于 2004 年 10 月划转浙江省能源集团公司管理。浙江省国信企业（集团）公司和浙江省国际信托投资有限责任公司原为同属浙江省能源集团公司的兄弟公司，2007 年度进行了大宗交易过户。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 义乌中国小商品城恒大开发总公司 43,210,6412012 年 8 月 14 日02012 年 8 月 15 日前不通过上交所系统挂牌出售其所浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 8持的股份。2 义乌财务开发公司 6,600,0002012 年 8 月 14 日02012 年 8 月 15 日前不通过上交所系统挂牌出售其所持的股份。3 临海商业机械厂 3,3002007 年 8 月 14 日0偿还大股东垫付的股改支付对价后，由公司董事局申请其上市流通。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：义乌中国小商品城恒大开发总公司 法人代表：赵金池 注册资本：78,337,700 元 成立日期：1993 年 6 月 27 日 主要经营业务或管理活动：市场建设开发、房地产开发、建筑设计、建设五金、水暖器材、建材、电工器材、装璜器材。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：义乌市国有资产管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%91.7%100%34.58%5.28%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。义乌中国小商品城恒大开发总公司义乌市国有资产投资控股有限公司 义乌市国有资产管理委员会（实际控制人）义乌市财务开发公司 浙江中国小商品城集团股份有限公司 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 9五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 持有风险抵押的虚拟股权（万股）傅日高 董事局主席 男54 2006 年 11月 17 日 2007 年 7月 16 00000 68.86否 12.00金方平 董事局主席 男39 2006 年 7月 16 日 2009 年 11月 16 日 00000 10.85否 12.00吴波成 董事局副主席兼总裁 男45 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 53.23否 12.00金永华 董事、副书记 男47 2007 年 9月 7 日 2009 年 11月 16 日 00000 10.60否 10.80王雪虹 董事、副书记 女51 2006 年 11月 17 日 2007 年 7月 16 日 1,5501,25000-300 二级市场交易 62.57否 10.80赵金池 董事 男49 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 9,5399,539000 0是 0孙文建 董事 男52 2006 年 11月 17 日 2007 年 7月 16 7,3395,53900-1,800 二级市场交易 54.72否 9.60林子宙 董事、副总裁 男50 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 6,6007,00000400 二级市场交易 63.42否 9.60徐来兴 董事 男41 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 0是 0蒉建政 董事 男49 2007 年 9月 7 日 2009 年 11月 16 日 00000 0是 0叶根木 董事 男43 2006 年 11月 17 日 2007 年 7月 16 00000 0是 0曹中堃 董事 男60 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 0是 0郑勇军 独立董事 男42 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 4.03否 0黄廉熙 独立董事 女45 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 4.03否 0陶琲 独立董事 女72 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 4.03否 0吕长江 独立董事 男42 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 4.03否 0樊勇明 独立董事 男58 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 4.03否 0刘佳 监事局主席 女49 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 0是 0王青 监事 女42 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 88953400-355 二级市场交易 0否 0王竞天 监事 男47 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 0是 0胡衍虎 职工监事 男43 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 10,1167,58700-2,529 二级市场交易 14.27否 0陈德占 职工监事 男37 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 14.47否 0孙永富 副总裁 男50 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 5,1274,12700-1,000 二级市场交易 63.42否 9.60丁云峰 副总裁 男45 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 00000 63.42否 9.60赵文阁 总裁助男40 2007 年 72009 年 1100000 17.13否 8.16浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 10理 月 16 日 月 16 日 杨剑峰 总裁助理 男40 2007 年 7月 16 日 2009 年 11月 16 日 00000 8.39否 8.16何培松 总裁助理 男53 2006 年 11月 17 日 2007 年 7月 16 3,5773,577000 49.55否 8.16朱碧云 财务负责人 女51 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 5,9624,56200-1,400 二级市场交易 56.21否 8.16陈荣根 董秘 男44 2006 年 11月 17 日 2009 年 11月 16 日 3,5772,77700-800 二级市场交易 56.21否 8.16合计/54,27646,492/0-7,784/623.85/136.80说明:以上领取的薪酬为扣除个人所得税后的实际薪酬总额，金方平、金永华、赵文阁、杨剑峰四位按 06 年末每股净资产值出现金认购风险抵押的虚拟股权为 12.00 万股、10.8 万股、8.16 万股、8.16万股。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)傅日高,历任义乌市政府办公室副主任，义乌市农经委主任，义乌市政法委副书记，2000 年 1月至 2003 年 3 月任义乌市林业局局长，2003 年 3 月至 2007 年 7 月任本公司董事局主席、党委副书记，2007 年 7 月辞去相应职务。(2)金方平,1995 年 11 月至 2006 年 6 月历任义乌市供电局副局长、党委副书记、局长、党委书记，2006 年 6 月至 2007 年 7 月任义乌市国有资产投资控股有限公司董事长，2006 年 11 月起任本公司董事局董事，2007 年 7 月至今任公司董事局主席、党委副书记。(3)吴波成,历任义乌市供销总社副科长，义乌市市罐头厂副厂长，义乌市财贸办公室科长，义乌市政府办公室科长、副主任，2002 年 4 至 2006 年 6 月任义乌市市场贸易发展局局长、党委书记，2006年 7 月任本公司总裁，现任本公司董事局副主席、总裁、党委书记。(4)金永华,历任义乌市粮食局副局长，市物资总公司副总经理、纪委书记，义乌市市场贸易发展局副局长，2002 年 3 月至 2003 年 3 月任义乌市发展计划局党委副书记、副局长、纪委书记、粮食局副局长，2003 年 3 月至 2007 年 7 月任义乌市民航局党委书记、局长，2007 年 7 月至今任本公司董事局董事、公司党委副书记兼纪委书记。(5)王雪虹,历任义乌市委宣传部副部长，统战部部长，义乌市物价局局长，2002 年 2 月至 2007年 7 月任本公司董事局董事、公司党委副书记兼纪委书记，2007 年 7 月辞去相应职务。(6)赵金池,曾任义乌市工商局科长，2001 年 12 月至今任义乌中国小商品城恒大开发总公司总经理，现任本公司董事局董事。(7)孙文建,历任义乌市工商局科长，1993 年 12 月至 2007 年 7 月任本公司董事局董事、副总裁，2007 年 7 月辞去相应职务。(8)林子宙,历任义乌市政府办公室科长，1993 年 12 月至今在本公司工作，曾任总裁助理，现任本公司董事局董事、副总裁。(9)徐来兴,1988 年 8 月至 2003 年 7 月历任浙江省财政厅主任科员，浙江省财务开发公司投资部副经理，中央政府驻港职络办助理调研员，2003 年 7 月至 2006 年 6 月任浙江省财务开公司总经理助理兼计财部经理，2006 年 6 月至今任浙江省财务开发公司副总经理，现任本公司董事局董事。(10)蒉建政,历任浙江省党校组织处处长，浙江证券有限责任公司人事保卫部经理，2001 年 8 月至 2004 年 12 月任天一证券有限责任公司纪委书记、工会主席，2004 年 12 月至 2007 年 2 月任浙江省能源集团有限公司监察审计部主任，兼浙江省国际信托投资公司董事长、党委书记，浙江省国信控股集团有限责任公司党委副书记、董事，2007 年 2 月至今任浙江国信控股集团有限责任公司、浙江省国信企业（集团）公司党委书记、董事长，2007 年 7 月起担任本公司董事。(11)叶根木,2001 年 5 月至 2003 年 2 月历任浙江省国信企业（集团）公司资产经营部副经理，浙江省荣信实业开发有限责任公司副总经理，2003 年 2 月至 2003 年 7 月任浙江国信房产集团有限公司总经理助理，2003 年 7 月至 2004 年 3 月任国信控股集团直派浙江国信企业（集团）公司财务部经理，2004 年 3 月至今任浙江省国信企业（集团）公司副总经理，2007 年 7 月辞去本公司董事职务。(12)曹中堃,历任上海交大应用化学系党总支书记兼常务系副主任、副教授，昂立公司总经理，2000年 1 月至 2000 年 12 月任申银万国实业总公司董事长兼总经理，2000 年 12 月至今任上海宝鼎投资股份有限公司总经理，现任本公司董事局董事。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 11(13)郑勇军,历任杭州大学期货期权研究中心副主任，2002 年 6 月起任浙江大学经济学院经济系副主任、副教授，2002 年 6 月至 2003 年 11 月任浙江工商大学经济学院副院长、教授，2003 年 12 月至 2005 年 2 月任浙江工商大学管理学院副院长、教授，2005 年 3 月至今任浙江工商大学现代商贸研究中心常务副主任、教授，现任本公司董事局独立董事。(14)黄廉熙,曾在香港从事公司法律业务两年，2000 年 1 月至 2003 年 11 月任浙江浙经律师事务所律师，2003 年 11 月至今在浙江天册律师事务所为合伙人、一级律师，现任本公司董事局独立董事。(15)陶琲,历任中国社会科学院财贸所助理研究员、副研究员、研究员、商业研究室主任、中国社会科学院研究生院教授、博士生导师，2001 年 1 月办理离休手续，2001 年 1 月至今继任中国社会科学院研究生院博士生导师、教授，其中，2001 年 11 月至 2003 年 12 月曾任高登创新投资咨询有限责任公司（后已注销）法定代表人，现任本公司董事局独立董事。(16)吕长江,博士、教授、博士生导师，历任吉林大学商学院系副主任、主任，2001 年 5 月至 2005年 12 月任吉林大学商学院副院长、教授、博士生导师，2006 年 1 月至今任复旦大学管理学院会计系教授、博士生导师、主任，现任本公司董事局独立董事。(17)樊勇明,博士、教授、博士生导师，历任上海国际问题研究所研究室副主任、主任、所长助理，上海浦东发展银行发展研究部主任，日本住友三井海上保险公司中方副主任，1998 年 6 月至 2004年 7 月任复旦大学国际政治系教授，2004 年 7 月至今任复旦大学日本研究中心主任、国际问题研究院副院长，现任本公司董事局独立董事。(18)刘佳,历任义乌市物资局财务科科长，义乌市财务开发公司计划财务部经理，1998 年 5 月至2007 年 2 月任义乌市财务开发公司资金信贷部经理，2007 年 2 月至今在义乌市国有资产投资控股有限责任公司财务审计部工作，兼任国际商贸城三期建设办综合部副经理，现任本公司监事局主席。(19)王青,2000 年 1 月至 2004 年 4 月在义乌市总工会工作，任办公室副主任兼财务科科长，2004年 4 月至今任财务科科长，现任本公司监事局监事。(20)王竞天,历任浙江省化建公司副科长，浙工省物资局副处长，新华社香港分社、香港文汇报处长，2000 年 11 月至 2005 年 4 月任浙江省物产集团公司财务资产部部长，2005 年 4 月至今任浙江物产元通机电（集团）有限公司副董事长，现任公司监事局监事。(21)胡衍虎,1994 年至今在本公司工作，历任本公司发展部经理，市场分公司总经理，现任本公司市场部经理、公司监事局职工监事。(22)陈德占,历任浙江通汇股份有限公司部门经理，1999 年 9 月至今在本公司工作，历任本公司商城宾馆总经理，银都酒店总经理，海洋酒店总经理，现任办公室主任、公司监事局职工监事。(23)孙永富,1993 年 12 月至今在本公司工作，历任本公司办公室主任、市场部经理，市场分公司总经理，总裁助理，现任公司副总裁。(24)丁云峰,1999 年 6 月至今在本公司工作，历任本公司办公室主任、总裁助理，现任本公司副总裁。(25)赵文阁,历任广东省惠州市惠城区物资局局长助理，1995 年 10 月起在本公司工作，曾任公司下属物资经营公司副总经理、银都酒店副总经理、物流有限公司总经理、本公司办公室主任，2007 年7 月至今任本公司总裁助理。(26)杨剑峰,1989 年 8 月至 2004 年 12 月任义乌建行下属企业建设工程开发公司经理，2005 年 1月至 2007 年 7 月任义乌市国有资产投资控股有限公司基建办主任、项目建设部经理，并兼任国际商贸城三期市场建设办综合部经理、主任助理，2007 年 7 月至今任本公司总裁助理。(27)何培松,1993 年 12 至今在本公司工作，历任本公司市场部经理，市场分公司总经理，现任本公司总裁助理，2007 年 7 月辞去相应职务。(28)朱碧云,1994 年 1 月至今在本公司工作，历任本公司财务部副经理、经理，现任公司财务负责人。(29)陈荣根,1994 年 2 月至今在本公司工作，历任本公司证券部经理，现任本公司董事局秘书。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 12(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 赵金池 义乌中国小商品城恒大开发总公司 总经理 2001 年 12 月 1 日 是 徐来兴 浙江省财务开发公司 副总经理 2003 年 8 月 1 日 是 蒉建政 浙江省国信企业(集团)公司 董事长 2007 年 2 月 1 日 是 叶根木 浙江省国信企业(集团)公司 副总经理 2003 年 7 月 1 日 是 曹中堃 上海万国企业发展有限公司 总经理 2000 年 12 月 1 日 是 刘佳 义乌市国有资产投资控股有限公司 2007 年 2 月 1 日 是 王竞天 浙江物产元通机电(集团)公司 副董事长 2005 年 4 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 郑勇军 浙江工商大学 现代商贸研究中心常务副主任、教授 2005 年 3 月 1 日 是 黄廉熙 浙江天册律师事务所 合伙人、一级律师 2003 年 11 月 1 日 是 陶琲 中国社会科学院研究生院 博士生导师、教授 2001 年 1 月 1 日 是 吕长江 复大大学管理学院会计系 博士生导师、教授、主任 2006 年 1 月 1 日 是 樊勇明 复旦大学国际关系与公共事务学院、日本研究中心 博士生导师、教授 1998 年 6 月 1 日 是 王青 义乌市总工会 财务科科长 2000 年 1 月 1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:薪酬委员会结合国资监管部门的考核意见，提出考核方案，提出交董事局会议决策。2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 赵金池 是 徐来兴 是 蒉建政 是 叶根木 是 曹中堃 是 刘佳 是 王青 否 王竞天 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 傅日高 董事局主席、董事、党委副书记 年龄原因 金方平 董事局主席、党委副书记 金永华 董事、党委副书记、纪委书记 王雪虹 董事、党委副书记、纪委书记 年龄原因 孙文建 董事、副总裁 年龄原因 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 13蒉建政 董事 叶根木 董事 工作变动 赵文阁 总裁助理 杨剑峰 总裁助理 何培松 总裁助理 年龄原因 2007 年 7 月 16 日,第五届五次董事局会议选举金方平为董事局主席，同时董事局主席傅日高、董事王雪虹，董事兼副总裁孙文建、董事叶根木、总裁助理何培松因年龄原因或工作变动提出辞职，经公司第五届五次董事局审议，同意其辞去职务，并提名金永华、蒉建政为董事候选人，总裁提名聘任赵文阁、杨剑峰为公司总裁助理。金永华、蒉建政经公司 2007 年第一次临时股东大会选举为公司第五届董事局董事。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 2818 人，需承担费用的离退休职工为 6 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数销售人员 166财务人员 107技术人员 398行政人员 2202、教育程度情况 教育类别 人数硕士以上 20大专及本科以上 994高中以上 1085 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、治理准则以及中国证监会等法律、法规的相关规定，不断建立、健全有关制度，努力完善公司治理结构，规范运作，守法经营，公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求基本相符。1、关于股东与股东大会：公司严格按股东大会规范意见和股东大会议事规则召集、召开股东大会，确保公司所有股东充分行使权利。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，做到人员、资产、财务、机构和业务方面的“五独立”，公司董事局、监事局和内部机构能独立运行。3、关于董事与董事局：公司严格按照董事局议事规则召集、召开董事局会议，公司各位董事勤勉尽责，五名独立董事能认真履行法律、法规和公司章程赋予的职责和义务，对公司重要事项发表意见和建议，以切实保护股东的合法权益。4、关于监事和监事局：公司严格按照监事局议事规则召集、召开监事局会议，公司监事能认真履行职责，对公司重大事项进行监督。5、关于信息披露与投资者关系管理；公司按照信息披露管理办法真实、准确、完整、及时地披露有关信息，投资者可以通过媒体宣传、电话咨询、公司网站等方式了解公司情况，以确保所有股东平等获得信息。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2007 年年度报告 14(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事局会议的出席情况 独立董事姓名 本年应参加次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注郑勇军 6 60 0 黄廉熙 6 60 0 陶琲 6 51 0 吕长江 6 42 0 樊勇明 6 42 0 公司五名独立董事认真履行诚信与勤勉义务，尽职尽责，认真审议报告期内召开的董事局会议和股东大会的各项议案，在公司规范运作、科学决策、维护中小股东的合法权益方面发挥了积极作用，并对公司重大事项发表独立意见。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事局议案及其他非会议议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系，具有自主经营能力，控股股东严格履行其与公司签署避免同业竞争协议书，没有同业竞争的情况发生。2007 年 8 月 23 日，公司发布了风险提示公告“公司在年度经营计划及主要工作中提及的参与国际商贸城三期市场建设 事宜，经公司争取但因公司不符合其规定的受让条件，现已无法取得三期市场的产权份额”。后由公司的实际控制人-义乌市国有资产投资控股有限公司取得产权进行建设，计划于 2008 年 10 月投入运营，2007 年 12 月 10 日，公司接到义乌国有资产管理办公室告知，拟用国际商贸城三期市场资产注入公司进行定向增发，实施后，可望消除潜在的同业竞争。2、人员方面：公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系，总裁、副总裁等高级管理人员均在上市公司领取薪酬，未在控股股东单位担任任何职务和领取薪酬。3、资产方面：公司与控股股东产权关系明晰，拥有独立的资产，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由上市公司拥有。4、机构方面：公司机构设置独立、完整，严格按照公司法及相关法律法规的要求，建立了符合公司自身发展要求的组织机构，各部门不存在与控股股东职能部门间的从属关系，也不存在合署办公的情况。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，银行独立开户，依法纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司对经营班子实行年薪制，由基本年薪、效益年薪和奖励年薪构成，以换届时通过的“经营目标责任书”为考核标准，包括工作目标和经济目标，考核结果与年薪挂钩，并实行风险抵押。风险抵押以期初每股净资产购买一定数量的虚拟股权，虚拟股权在考核期间享有本公司股份同等分红及送红股和转增股份权利，责任期满