600860_2004_＊ST京城_北人股份2004年年度报告_2005-04-12.pdf

北人印刷机械股份有限公司 600860 2004 年年度报告 北人印刷机械股份有限公司 600860 2004 年年度报告 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况8 六、公司治理结构11 七、股东大会情况简介12 八、董事长报告13 九、管理层讨论与分析14 十、董事会报告20 十一、监事会报告22 十二、重要事项23 十三、财务报告26 十四、五年业绩摘要119 十五、备查文件目录120 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事庞连东先生因出国未能出席第四届董事会第二十二次会议，也未委托其他董事出席，并放弃表决权。3、公司董事长朱武安先生，总经理王国华先生，财务负责人白凡先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介（一）有关本公司参考资讯（一）有关本公司参考资讯 1、公司法定中文名称：北人印刷机械股份有限公司 公司英文名称：Beiren Printing Machinery Holdings Limited 公司英文名称缩写：BR 2、公司法定代表人：朱武安 3、公司董事会秘书：戎佩敏 联系地址：中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 电话：010-67802565 传真：010-67802570 E-mail： 4、公司注册地址：中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 公司办公地址：中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 邮政编码：100176 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、香港经济日报、英文虎报(英文报)登载公司年度报告的 中国证监会指定国际 互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：北人印刷机械股份有限公司董事会秘书室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：北人股份 公司 A 股代码：600860 公司 H 股上市交易所：香港联合交易所有限公司 公司 H 股简称：北人印刷 公司 H 股代码：187 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 7 月 13 日 公司首次注册登记地点：中国北京市朝阳区 公司变更注册登记日期：2003 年 12 月 24 日 公司变更注册登记地点：中国北京市 公司法人营业执照注册号：1100001501595 公司税务登记号码：京国税朝字 110105101717457 公司聘请的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所 办公地址：中国北京市东长安街 1 号东方广场 东方经贸城西二办公楼 8 层 公司聘请的境外会计师事务所名称：香港德勤关黄陈方会计师行 公司聘请的境外会计师事务所 办公地址：香港中环干诺道中 111 号永安中心 26 楼 公司聘请的境内法律顾问名称：北京市康达律师事务所 公司聘请的境内法律顾问办公地址：中国北京朝阳区建国门外大街 19 号 公司聘请的境外法律顾问名称：胡关李罗律师行 公司聘请的境外法律顾问办公地址：香港中环怡和大厦 27 楼 股东接待日：每月 10 日及 20 日（节假日顺延）(公司每星期六、星期日休息)上午 9：00-11：00 下午 2：00-4：00（二）公司基本情况 1、公司沿革 本公司是由北人集团公司独家发起设立的股份有限公司，于一九九三年七月十三日在工商行政管理局登记注册成立，并于一九九三年七月十六日经国家体改委体改生（一九九三年）118 号文件批准，转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门批准，本公司于一九九三年和一九九四年分别在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于一九九三年及一九九四年在香港联合交易所及上海证券交易所上市。二 00 二年经中国证券监督管理委员会证监发行字2002133 号文核准，本公司增发2200 万股 A 股，并于二 00 三年一月十六日在上海证券交易所上市。2、经营业务范围 开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、商用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 118,507,506.15净利润 95,903,999.16扣除非经常性损益后的净利润 93,157,848.19主营业务利润 334,813,683.53 其他业务利润 3,762,382.03 营业利润 121,588,031.30 投资收益(损失)-4,644,542.86补贴收入 0 营业外收支净额 1,564,017.71 经营活动产生的现金流量净额 40,321,639.30现金及现金等价物净增加额 13,550,003.47 （二）国内外会计准则差异 单位:千元 币种:人民币 净利润 股东权益 项目 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计制度 95,904 82,048 1,265,4221,202,617按香港会计准则调整项目：北人集团投入资产估值差异 -60,198-60,198 北人集团投入资产估值差异之期后摊销 313 313 48,14547,832投入附属公司资产估值差异 31 1,390-321-352 其它资产估值之差异及期后调整 4,502 5,000-6,374-10,876递延税项确认之差异 1,052 7,740 19,90418,852收购-附属公司产生之商誉确认差异 4,4794,479 收购-附属公司产生之商誉摊销差异 -448-448-1,344-896 其它 -153 105-1,738-924按香港会计准则 101,201 96,148 1,267,975 1,200,534 于本年度，国内外会计准则差异对净利润之财务影响金额为人民币 5,297 千元，其主要之差异如下:1.北人集团投入资产估值差异之期后调整 根据香港会计实务准则，北人集团投入本公司之土地视为资本储备之增加；而根据中国会计准则，此乃新增之长期待摊费用。因此，香港会计师将今年相关之摊销费用人民币 313 千元拨回。2.投入附属公司资产估值之差异 根据香港会计实务准则，本公司投入子公司之无形资产原值人民币 4,624 千元已于该等年度注销；而根据中国会计准则，该等无形资产仍结存于本集团之资产中。因此，香港会计师将今年相关之摊销费用人民币 31 千元拨回。3.其它资产估值之差异及期后调整 根据香港会计实务准则，本公司在澳门之物业投资帐面值为人民币 32,727 千元，与相关之交易权付款人民币 24,209 千元抵销后，录得净额人民币 8,518 千元。根据罗迅测计师行于二零零五年三月二十九日发出之评估报告，该物业市值港币 14,000 千元(约人民币 14,892 千元)，因此无须作出任何减值准备。但根据中国会计准则，该等付款已于相关年度确认为收入，而于二零零三年十二月三十一日该长期债权投资之帐面净值为人民币 19,394 千元。因此，中国会计师于本年度作出人民币 4,502 千元之减值准备，而香港会计师则将今年相关之减值准备拨回。4.递延税项确认之差异 香港会计师根据香港会计实务准则第十二条(经修订)之规定，对境内外会计政策差异产生之所得税影响额作递延税项调整，由此形成的净利润差异计人民币 1,052 千元。5.收购一附属公司产生之商誉摊销差异 根据香港会计实务准则第十二条(经修订),对以前年度收购之子公司之递延税项作出调整，因此产生商誉为人民币 4,479 千元。人民币 448 千元的净利润差异为该商誉本年摊销之金额。（三）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 2,389,763.72 以前年度已经计提各项减值准备的转回 2,560,406.68 中国证监会认定的其他非经常性损益项目 -2,025,521.14 所得税影响数 -178,498.29合计 2,746,150.97 （四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2003 年 2002 年 主要会计数据 2004 年 调整后 调整前 本期比上期增减(%)调整后 调整前 主营业务收入 1,121,219,426.191,005,612,844.691,005,612,844.6911.50926,929,279.47 926,929,279.47利润总额 118,507,506.15102,280,643.48102,280,643.4815.8785,498,868.40 85,498,868.40净利润 95,903,999.1682,047,814.0382,047,814.0316.8968,940,690.64 68,940,690.64扣除非经常性损益的净利润 93,157,848.1977,236,974.9177,236,974.9120.6161,452,367.05 61,452,367.052003 年末 2002 年末 2004 年末 调整后 调整前 本期比上期增减(%)调整后 调整前 总资产 2,019,421,955.061,893,148,599.681,893,148,599.686.671,882,271,513.97 1,882,271,513.97股东权益 1,265,422,331.871,202,616,644.461,202,616,644.465.221,021,311,254.56 979,111,254.56经营活动产生的现金流量净额 40,321,639.3053,286,167.4053,286,167.40-24.33174,290,172.01 174,290,172.012003 年 2002 年 主要财务指标 2004 年 调整后 调整前 本期比上期增减(%)调整后 调整前 每股收益（全面摊薄）0.23 0.190.1921.050.17 0.17净资产收益率（全面摊薄）(%)7.58 6.826.8211.146.75 7.04扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率(%)7.36 6.426.4214.646.02 6.28每股经营活动产生的现金流量净额 0.10 0.130.13-23.080.44 0.44每股收益（加权平均）0.23 0.200.2015.000.17 0.17扣除非经常性损益的净利润的每股收益（全面摊薄）022 01801822.22015 015扣除非经常性损益的净利润的每股收益（加权平均）0.22 0.180.1822.220.15 0.15净资产收益率（加权平均）（%）7.79 7.057.0510.506.88 7.23扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（加权平均）（%）7.57 6.646.6414.016.14 6.242003 年末 2002 年末 2004 年末 调整后 调整前 本期比上期增减(%)调整后 调整前 每股净资产 3.00 2.852.855.262.55 2.45调整后的每股净资产 2.96 2.812.815.162.39 2.29 （五）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.46 27.20 0.79 0.79 营业利润 9.61 9.88 0.29 0.29 净利润 7.587.79 0.23 0.23 扣除非经常性损益后的净利润 7.36 7.570.22 0.22 （六）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 422,000,000.00 520,217,619.27165,941,485.9157,576,538.5860,699,762.90 1,202,616,644.46本期增加 646,476.1621,658,989.549,637,429.7795,903,999.16 118.224,676.95本期减少 55,418,989.54 55,418,989.54期末数 422,000,000.00 520,864,095.43187,600,475.4567,213,968.35101,184,772.52 1,265,422,331.87 法定公益金已包含在盈余公积。资本公积增加为公司本年对子公司追加投资产生的股权投资差额贷差人民币 28,170.35 元，以及因子公司资本公积增加而形成的股权投资准备人民币 618,305.81 元。盈余公积增加主要是根据公司法第 177 条及公司章程规定，法定盈余公积按公司净利润之 10%提取。公司在合并报表时，按公司在子公司本年提取法定盈余公积中所拥有的份额提取法定盈余公积。公司之子公司北京北人富士印刷机械股份有限公司本年根据董事会决议计提储备基金和企业发展基金，公司在合并报表时，按公司在北人富士所拥有份额提取并计入法定盈余公积。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（，）期初值 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股份 250,000,000 250,000,000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 250,000,000 250,000,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 250,000,000 250,000,000二、已上市流通股份 1、人民币普通股 72,000,000 72,000,0002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 100,000,000 100,000,0004、其他 已上市流通股份合计 172,000,000 172,000,000三、股份总数 422,000,000 422,000,000 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 增发 A 股 2002-12-26 至 2003-01-07 7 元/股 22,000,0002003-01-16 22,000,000 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字2002133 号文批准，于 2002 年 12 月 26 日至 2003 年 1 月 7日，增发不超过 2,200 万股 A 股。2002 年 12 月 30 日为股权登记，2002 年 12 月 31 日为网上、网下申购日，此次增发方式采用向机构投资者网下发售和向原 A 股股东及其它社会公众投资者网上发售相结合的方式发行，其有效申购价等于或高于最终发行定价的股权登记日登记在册的原 A 股股东可按 1：0.2 的比例优先认购。最终发行定价为 7 元/股，发行数量为 2,200 万股，共募集资金 15,400 万元。本次增发 A 股由招商证券股份有限公司以余额包销方式承销。经上海证券交易所安排，本次增发 A 股于 2003 年 1 月 16 日上市交易。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。3、本公司报告期股票价格情况(1)2004 年 H 股股票价格：年初开盘价：2.65 港元 年末收盘价：2.375 港元 最高价：3.85 港元 最低价：1.85 港元(2)2004 年 A 股股票价格：年初开盘价：6.18 元 年末收盘价：5.40 元 最高价：7.99 元 最低价：4.12 元 （二）股东情况 1、报告期末股东总数为 37,850 户其中非流通股股东 1 户，流通 A 股股东 37,738 户，流通 H 股股东 111 户。2、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称)年度内增减 年末持股情况 比例(%)股份类别股份类别（已流通或未流通）质押或冻结情况 股东性质（国有股东或外资股东）北人集团公司 0 250,000,000 59.24未流通 无 法人股东 HKSCC NOMINEES LIMITED 308,000 97,339,199 23.07已流通 未知 外资股东 浩鸿房产 1,302,582 1,302,582 0.3已流通 未知 社会公众股东 HSBC NOMINEES(HONG KONG)LIMITED 10,000 702,000 0.2已流通 未知 外资股东 HUI KAU YU 0 400,000 0.09已流通 未知 外资股东 WONG CHUNG KING 0 298,000 0.07已流通 未知 外资股东 KWAN KAN ON 190,000 190,000 0.05已流通 未知 外资股东 苏兆利达 180,000 180,000 0.04已流通 未知 社会公众股东 张思甜 177,265 177,265 0.04已流通 未知 自然人股东施令英 160,000 160,000 0.04已流通 未知 自然人股东 前十名股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知前十名股东之间存在有关联关系或一致行动人情况。公司前十名股东中北人集团公司为本公司控股股东，所持有股份为未流通股。HKSCC NOMINEES LIMITED 为香港中央结算（代理人）有限公司所持股份是代理客户持股，本公司未接获香港中央结算（代理人）有限公司通知本公司任何单一 H 股股东持股数量有超过本公司总股本 5%情况。持有公司 5%以上（含 5%）股东所持股份无质押或冻结情况。持有公司 5%以上（含 5%）股东无变动情况。除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照证券及期货条例第 XV 部第 2 及第 3 分部之规定向本公司作出披露，或根据证券及期货条例第 336 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。购买、出售或赎回本公司上市股份 报告期内，本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票。优先购股权 根据中国有关法律及本公司之章程，并无优先购股权之条款。可换股证券、购股权、认股证券或类似权利 截至 2004 年 12 月 31 日止，本公司并无发行任何可换股证券、购股权、认股证券或类似权利。3、控股股东及实际控制人简介（1）控股股东情况 公司名称：北人集团公司 法人代表：朱武安 注册资本：人民币 20,026.6 万元 成立日期：1992 年 7 月 16 日 主要经营业务或管理活动：制造和销售印刷机械、包装机械、机床及系列产品和配件、技术开发、技术咨询、服务、经营与所属企业生产相关的进出口业务，承包境外印刷机械工程及境内国际招标工程。（2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。5、前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它）HKSCC NOMINEES LIMITED 97,339,199 H 股 浩鸿房产 1,302,582 A 股 HSBC NOMINEES(HONG KONG)LIMITED 702,000 H 股 HUI KAU YU 400,000 H 股 WONG CHUNG KING 298,000 H 股 KWAN KAN ON 190,000 H 股 苏兆利达 180,000 A 股 张思甜 177,265 A 股 施令英 160,000 A 股 张凤海 150,000 A 股 本公司未知前十名流通股股东之间存在有关联关系或一致行动人的情况.本公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间存在有关联关系.五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓名 职 务 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 朱武安 董事长 男 56 2002-07-14 2005-07-13 5,7605,760 陆长安 副董事长 男 56 2002-07-14 2005-07-13 4,8004,800 王国华 执行董事、总经理 男 41 2002-07-14 2005-07-13 1,2001,200 庞连东 董事 男 55 2002-07-14 2005-07-13 4,1004,100 于宝贵 董事 男 55 2002-07-14 2005-07-13 4,2004,200 戎佩敏 执行董事、董事会秘书 女 53 2002-07-14 2005-07-13 00 齐生林 董事 男 56 2002-07-14 2005-07-13 00 武文祥 独立董事 男 70 2004-07-14 2005-07-13 00 李一经 独立董事 女 53 2002-07-14 2005-07-13 00 周小明 独立董事 男 38 2002-07-14 2005-07-13 00 胡匡佐 独立董事 男 58 2002-07-14 2005-07-13 00 肖茂林 监事长 男 55 2002-07-14 2005-07-13 00 薛克新 监事 男 39 2002-07-14 2005-07-13 00 田福仁 监事 男 56 2002-07-14 2005-07-13 4,1004,100 郭 宁 副总经理 男 50 2002-07-14 2005-07-13 00 王文元 副总经理 男 57 2002-07-14 2005-07-13 00 杨振东 总工程师 男 42 2002-07-14 2005-07-13 00 1、说明：（1）除上文所披露者外，于 2004 年 12 月 31 日，各董事、监事及高级管理人员或彼等联系人概无与本公司或任何关联公司（定义见证券（公开权益）条例之股份中拥有权益，而各董事及监事或彼等之配偶或未满十八岁子女概无认购本公司证券之权利，亦无使用该项权利。（2）在本年结算日或年内之任何时间，除下述服务合约外，本公司各董事及监事均无在本公司任何重要合约中直接或间接拥有权益（3）除上述所载各董事及监事须根据香港证券（公开权益）条例（公开权益条例）第 29 条而保存之登记册所示外，在本年内，本公司均无参与任何安排，使本公司董事或监事或任何其他法人团体之股份或债券获益，并未有任何须根据公司权益条例第 29 条予以记录之权益。（4）除上文所披露者外，于 2004 年 12 月 31 日，本公司董事、监事或高级管理人员概无于本公司或其任何相关法团（定义见证券及期货条例）之股份、相关股份或债券中拥有根据证券及期货条例第 XV 部第 7 及 8分部之规定，彼等须知会本公司或香港联合交易所有限公司（“联交所”）之任何权益或淡仓，或根据证券及期货条例第 352 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。（5）概无任何董事、监事及高级管理人员或其相关人士获公司或其附属公司授出购入公司股份或债券之权益，或在 2004 年 12 月 31 日前已行使任何此等权益。2、董事与监事服务合约 董事及监事与本公司订立书面合约，主要方面如下：除武文祥外，第四届董事、监事每份合约由 2002 年 7 月 14 日开始，至 2005 年 7 月 13 日止。武文祥之服务合约由 2004 年 7 月 14 日开始，至 2005 年 7 月 13 日止。在服务合约的合约期内董事及监事之薪酬每年可以增加 15%。各董事有权收取由董事会决定参照本公司除税后综合净盈利（不包括非常项目）授予之管理花红，惟付予董事之花红总额不得超过该盈利 1%，董事须放弃就有关彼收取之数额之决议案投票。报告期内本公司独立非执行董事认真履行了职责。董事、监事、高级管理人员主要工作经历：董事主要工作经历 (1)朱武安先生，中国国籍，56 岁，董事长，发展战略委员会主席，工商管理硕士，高级经济师。1992 年任北人集团公司副总经理；1993 年任本公司董事、副总经理；1996 年任本公司董事、董事会秘书、副总经理；现任北人集团公司董事长、本公司董事长兼首席执行官。朱先生负责本公司的整体战略性管理，具有三十余年的企业管理经验及十余年上市公司治理与运作的知识与技巧。(2)陆长安先生，中国国籍，56 岁，副董事长，发展战略委员会委员，研究生毕业，高级经济师。1992 年任北人集团公司企管处处长；1993 年任北人集团公司总经济师、北人印刷机械股份有限公司董事；1996 年任北人印刷机械股份有限公司副总经理；1998 年任北人印刷机械股份有限公司总经理；现任北人集团公司总经理。陆先生在北人集团公司任职三十余年，有三十余年的企业管理经验。(3)王国华先生，中国国籍，41 岁，执行董事、总经理，发展战略委员会委员，工商管理硕士，高级工程师。1992 年曾任北人集团公司印机研究所副所长；1995 年任北人集团公司总工程师；1996 年任北人印刷机械股份有限公司董事、总工程师；1997 年任北京印刷机械研究所所长；现任北人印刷机械股份有限公司董事、总经理。王先生多年从事产品设计及技术管理工作。(4)庞连东先生，中国国籍，55 岁，董事，发展战略委员会委员，研究生毕业，高级经济师。1992 年任北人集团公司三分厂副厂长；1993 年任北人印刷机械股份有限公司董事、总经理助理兼单双色机厂厂长；1995年任北人集团公司常务副总经理至今。庞先生在北人集团公司任职三十余年，有三十余年的企业管理经验。(5)于宝贵先生，中国国籍，55 岁，董事，提名委员会委员，大专毕业，政工师。1993 年任北人集团公司工会主席；1996 年任北人印刷机械股份有限公司董事；现任公司工会主席。于先生在生产管理劳工关系方面有十多年的经验。(6)戎佩敏女士，中国国籍，53 岁，执行董事，董事会秘书，薪酬与考核委员会委员，研究生毕业，高级经济师。于 1988 年加入北人集团公司；加入前，在北京市印刷中等专业学校任职任教；1995 年任本公司驻香港办事处主任，1997 年任本公司董事会秘书室主任。1999 任本公司董事会秘书至今，戎女士有多年的公司管理经验及境内外上市公司法律法规的掌握与运用经验。(7)齐生林先生，中国国籍，56 岁，董事，审计委员会会员，大学毕业，高级会计师。曾任北人集团公司财务处处长、副总会计师。1998 年任本公司总会计师，现任北人集团公司总会计师，齐先生从事财会工作二十多年，具有丰富的财务管理经验。(8)武文祥先生，中国国籍，男，70 岁，中国人民大学工业统计系专科毕业，高级经济师。武先生曾任中国印刷总公司总经理、董事长；国家经委印刷技术装备协调小组成员；中国印刷及设备器材工业协会秘书长、副会长；中国印刷博物馆监事顾问委员会常务副会长；现任中国印刷技术协会理事长；中国出版工作者协会副主席；中国包装技术协会副会长。1992 年被评为国家有突出贡献专家，获国务院颁发的政府特殊津贴。武先生1995 年主持研制宣纸胶印国画获国家专利。1997 年获中国印刷界最高奖-毕升奖。(9)胡匡佐先生，香港特别行政区，58 岁，独立非执行董事，提名委员会主席，薪酬与考核委员会委员，香港大学法律系毕业，执业律师。曾任职香港政府律政处及司法部从事法律及劳工事务工作，1988 年至 2001年为执业律师。从事集团财务，收购合并等法律事务。1991 年开始先后加入北海集团有限公司（香港上市公司），Capital Citybus Limited（英国之公共巴士公司）等担任执行董事职位，对企业融资，项目策划，集团管理等拥有十多年经验。现时业务投资管理事务，任新海环保能源有限公司（香港上市公司）及 Prime CCIF Capital Limited 执行董事，并为深圳市中外企业家协会执行委员。(10)李一经女士，中国国籍，53 岁，独立非执行董事，审计委员会主席，提名委员会委员，研究生毕业，注册会计师。曾任北京建材局党校财会教师，北京机械局党校教研室主任、副校长，北京中平建会计师事务所副主任会计师，1998 年至现在任北京市第十届人民代表大会代表，1997 年至现在任中国民主建国会第七届北京市市委委员。(11)周小明先生，中国国籍，38 岁，独立非执行董事，薪酬与考核委员会主席，审计委员会委员，法学博士，高级经济师。1990 年任职于浙江大学，讲授民法、商法、金融法、工商行政管理等课程。1995 年任职于中国人民银行非银行金融机构监管司，从事信托投资公司、证券公司等非银行金融机构的监管工作。现任职北京市君泽君律师事务所，为高级合伙人。监事主要工作经历(1)肖茂林先生，中国国籍，55 岁，监事长，研究生毕业，经济师。1991 年任北人集团公司党委办公室主任兼党委书记助理；1998 年任北人集团公司纪委书记、北人印刷机械股份有限公司监事长；现任北人集团公司党委副书记兼纪委书记。肖先生在北人集团公司任职三十余年，具有二十多年的企业管理经验。(2)薛克新先生，中国国籍，39 岁，监事，研究生毕业,经济师。薛先生曾任本公司生产技安处处长助理，多色机分厂厂长助理，现任本公司综合管理部经理。薛先生长期从事公司生产管理工作和战略管理及财务分析工作，具有较为丰富的企业管理经验及财务分析能力。(3)田福仁先生，中国国籍，56 岁，监事，中专毕业，高级技工师。在北人工作三十余年。田先生为公司之模范员工，长期担任员工代表，在处理、维护员工利益方面有丰富的经验。高级管理人员主要工作经历(1)郭宁先生，中国国籍，50 岁，副总经理，大学毕业，工程师。1993 年任北人印刷机械股份有限公司单双色机厂常务副厂长、厂长；1998 年至今任北人印刷机械股份有限公司副总经理。(2)王文元先生，中国国籍，57 岁，副总经理，大学毕业，经济师。曾任北人集团公司生产总调度、生产计划处处长；1994 年任北人印刷机械股份有限公司多色机厂常务副厂长；1998 年至今任北人印刷机械股份有限公司副总经理。(3)杨振东先生，中国国籍，42 岁，总工程师，硕士研究生，高级工程师。1992 年任北人集团公司研究所设计科副科长；1998 年任北人印刷机械股份有限公司研究所副所长；2000 年至今任北人印刷机械股份有限公司总工程师。2、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 朱武安 北人集团公司 董事长、党委书记 2000-03-21 是 陆长安 北人集团公司 总经理 2000-03-21 是 庞连东 北人集团公司 常务副总经理 2000-03-21 是 于宝贵 北人集团公司 工会主席 2000-03-21 是 齐生林 北人集团公司 总会计师 2002-09-13 是 肖茂林 北人集团公司 纪委书记、党委副书记 2000-03-21 是 （二）在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：由董事会薪酬与考核委员会提出方案,通过董事会报请股东大会审议通过.2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据同行业与其相应的董事、监事和高管人员高、中、低三个档次年平均收入和境外上市公司的年薪制标准并结合本公司相关人员为公司承担的责任、工作时间、工作任务和突出贡献来确定的。3、报酬情况 单位:万元 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 193.74 金额最高的前三名董事的报酬总额 69.53 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 95.36 独立董事的津贴 14 独立董事的其他待遇 0 4、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 朱武安 在股东单位领取报酬 陆长安 在股东单位领取报酬 5、报酬区间 报酬数额区间 人数 1-5 万元 8 5-15 万元 2 15-30 万元 4 30 万元以上 1（四）公司董事监事高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 3,080 人，需承担费用的离退休职工为 2,013 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 1,177 销售人员 132 技术人员 329 财务人员 58 管理人员 305 其他人员 1,0792、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 硕士 17 本科 359 大专 398 中专 389 高中及以下 1,917 六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法以及中国证监会有关法律法规的要求，规范公司运作，严格进行信息披露工作，努力建立现代企业制度，保护广大投资者权益，公司法人治理结构的实际情况基本符合上市公司治理准则的要求，内容如下。1、关于股东与股东大会 公司能根据股东大会规范意见的要求和公司制定的股东大会议事规则以及公司章程的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，保证每位股东参加会议并充分行使咨询权和表决。2、关于控股股东与上市公司 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司和控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面严格实行“五分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司的董事会、监事会和内部管理机构均独立运作。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程的规定程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，认真出席董事会会议，履行了诚信和勤勉的职责。4、关于监事和监事会 公司监事会能够依据监事会议事规则等制度，定期召开监事会会议，并以认真负责的态度列席董事会会议，履行对董事、高级管理人员的履职情况及公司财务的监督与检查责任，并发表独立意见。5、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康发展。6、关于信息披露和透明度 公司制订了信息披露内控制度、投资者关系管理制度，董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询。公司按照有关规定，真实、完整、准确、及时地披露有关信息，切实保证投资者能平等地获得有关信息。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 武文祥 5 5 04 年新增补的独立董事李一经 8 71 周小明 8 8 胡匡佐 8 8 本公司独立董事在工作中严格按照有关法律、法规的规定履行职责,均出席了报告期的董事会和股东大会。在董事会日常工作中尽职责，对公司的关联交易等发表了独立意见，维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股