600519_2007_贵州茅台_2007年年度报告（修订版）_2008-03-17.pdf

贵州茅台酒股份有限公司贵州茅台酒股份有限公司 600519 2007 年年度报告年年度报告 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.14 九、监事会报告.25 十、重要事项.26 十一、财务会计报告.29 十二、备查文件目录.79 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事高国华先生以及董事季克良先生、谭绍利先生和陈新先生因工作原因、张德春先生因身体原因未能亲自出席会议，分别授权其他董事代为出席并行使表决权，其中，高国华先生授权委托孙德生先生，季克良先生、谭绍利先生、陈新先生和张德春先生授权委托董事长袁仁国先生。3、中和正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长袁仁国先生，财务总监谭定华先生及财务部主任熊顺强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：贵州茅台酒股份有限公司 公司法定中文名称缩写：贵州茅台 公司英文名称：Kweichow Moutai Co.,Ltd.2、公司法定代表人：袁仁国 3、公司董事会秘书：樊宁屏 电话：0852-2386002 传真：0852-2386005 E-mail： 联系地址：贵州省仁怀市茅台镇 公司证券事务代表：汪智明 电话：0852-2386002 传真：0852-2386005 E-mail： 联系地址：贵州省仁怀市茅台镇 4、公司注册地址：贵州省仁怀市茅台镇 公司办公地址：贵州省仁怀市茅台镇 邮政编码：564501 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司 A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A股简称：贵州茅台 公司 A股代码：600519 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 11月 20 日 公司首次注册登记地点：贵州省仁怀市茅台镇 公司最近一次变更注册登记日期：2006年 11 月 17 日 公司最近一次变更注册登记地址：贵州省仁怀市茅台镇 公司法人营业执照注册号：5200001205870 公司税务登记号码：52038271430580-X 公司组织结构代码：71430580-X 公司聘请的境内会计师事务所名称：中和正信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：贵阳市瑞金南路 134 号宏资大厦 13 楼 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 4三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 4,525,341,001.80利润总额 4,522,025,015.93归属于上市公司股东的净利润 2,830,831,594.36归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,833,053,304.89经营活动产生的现金流量净额 1,743,303,211.38(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-4,047,709.50除上述各项之外的其他营业外收支净额 731,723.63影响的所得税 1,094,275.34合计-2,221,710.53 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 7,237,430,747.12 4,903,375,765.414,896,186,901.2147.603,945,439,077.65 3,930,515,237.61利润总额 4,522,025,015.93 2,488,065,851.972,488,186,993.4381.751,920,912,446.13 1,920,246,363.64归属于上市公司股东的净利润 2,830,831,594.36 1,544,812,417.931,504,116,940.4983.251,157,738,242.19 1,118,541,629.37归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,833,053,304.89 1,538,192,617.811,497,497,140.3784.181,157,082,701.42 1,117,886,088.60基本每股收益 3.00 1.641.5982.932.45 2.37稀释每股收益 3.00 1.641.5982.932.45 2.37扣除非经常性损益后的基本每股收益 3.00 1.631.5984.052.45 2.37贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 5全面摊薄净资产收益率（%）34.38 25.4825.51增加 8.90 个百分点 22.19 21.97加权平均净资产收益率（%）39.30 27.6727.67增加 11.63 个百分点 24.28 23.55扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）34.41 25.3725.39增加 9.04 个百分点 22.18 21.95扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）39.33 27.5627.55增加 11.77 个百分点 24.26 23.54经营活动产生的现金流量净额 1,743,303,211.38 2,112,936,898.432,105,171,033.65-17.491,695,067,294.80 1,693,707,488.32每股经营活动产生的现金流量净额 1.85 2.242.23-17.413.59 3.592006 年末 2005年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 10,481,471,840.45 9,570,793,579.429,388,915,003.999.528,177,595,525.78 8,057,596,464.59所有者权益（或股东权益）8,234,105,755.93 6,063,419,006.465,897,005,453.5835.805,217,615,544.61 5,091,897,569.17归属于上市公司股东的每股净资产 8.72 6.426.2535.8311.06 10.79 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数未发生变化。根据上市公司股权分置改革管理办法等法律、法规及上海证券交易所的有关规定，2007年 5月 25 日，本公司 105,612,950 股有限售条件的流通股上市。2、限售股份变动情况表 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 6单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 583,059,034 47,190,0000535,869,034股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 贵州茅台酒厂集团技术开发公司 34,788,098 34,788,09800股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 贵州宏益投资贸易中心 5,218,214 5,218,21400股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 北京九鼎房地产开发有限责任公司 5,022,715 5,022,71500股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 中国食品发酵工业研究院 3,348,482 3,348,48200股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 上海捷强烟草糖酒（集团）有限公司 3,348,482 3,348,48200股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 深圳市盈信创业投资股份有限公司 3,348,481 3,348,48100股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 北京市糖业烟酒公司 3,348,478 3,348,47800股权分置改革承诺 2007年 5月 25 日 合计 641,481,984 105,612,9500535,869,034 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 24,973前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 国家 61.78583,059,0340 535,869,034无 贵州茅台酒厂集团技术开发公司 其他 3.6934,788,0980 0无 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 其他 0.948,864,9408,864,940 0未知 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 其他 0.918,579,893192,225 0未知 广发策略优选混合型证券投资基金 其他 0.797,463,504-1,742,700 0未知 上投摩根内需动力股票型证券投资基金 其他 0.767,144,9427,144,942 0未知 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 其他 0.656,093,5330 0未知 银华核心价值优选股票型证券投资基金 其他 0.615,792,760 0未知 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 其他 0.565,277,083 0未知 易方达 50 指数证券投资基金 其他 0.494,642,2203,792,220 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 47,190,000 人民币普通股 贵州茅台酒厂集团技术开发公司 34,788,098 人民币普通股 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 8,864,940 人民币普通股 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 8,579,893 人民币普通股 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 7广发策略优选混合型证券投资基金 7,463,504 人民币普通股 上投摩根内需动力股票型证券投资基金 7,144,942 人民币普通股 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 6,093,533 人民币普通股 银华核心价值优选股票型证券投资基金 5,792,760 人民币普通股 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 5,277,083 人民币普通股 易方达 50 指数证券投资基金 4,642,220 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 在上述股东中，中国贵州茅台酒厂有限责任公司与贵州茅台酒厂集团技术开发公司之间存在关联关系；汇添富成长焦点股票型证券投资基金和汇添富均衡增长股票型证券投资基金同属汇添富基金管理有限公司管理；上投摩根内需动力股票型证券投资基金和上投摩根阿尔法股票型证券投资基金同属上投摩根基金管理有限公司管理。除此之外，本公司未知其它股东之间的关联关系、是否为一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008 年 5 月 25 日 47,190,000 1 中国贵州茅台酒厂 有限责任公司 535,869,0342009 年 5 月 25 日 488,679,034 持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例十二个月内不超过百分之五，二十四个月内不超过百分之十。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：中国贵州茅台酒厂有限责任公司 法人代表：季克良 注册资本：530,000,000 元 成立日期：1998年 1 月 24 日 主要经营业务或管理活动：酒类产品的生产经营；包装材料、饮料的生产销售；餐饮、住宿、旅游、运输服务；进出口贸易业务。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：贵州省人民政府国有资产监督管理委员会 法人代表：卢守祥 中国贵州茅台酒厂有限责任公司是贵州省人民政府国有资产监督管理委员会所管的国有独资公司。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 8 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴袁仁国 董事长 男 51 2000 年10 月 20日 144.42 否 季克良 董 事 男 69 1999 年11 月 20日 是 谭绍利 董事、副总经理 男 58 1999 年11 月 20日 115.54 否 吕云怀 董事、副总经理 男 52 1999 年11 月 20日 115.54 否 谭定华 董事、财务总监 男 53 1999 年11 月 20日 115.54 否 丁德杭 董 事 男 58 2000 年12月1日 是 戴传典 董 事 男 57 1999 年11 月 20日 是 胡本均 董 事 男 54 1999 年11 月 20日 1.2 是 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 9王 莉 董 事 女 35 2000 年12月1日 11.05 否 严安林 董 事 男 59 2000 年12月1日 1.2 否 张德春 董 事 男 55 1999 年11 月 20日 1.2 是 陈 新 董 事 男 40 1999 年11 月 20日 1.2 否 孙德生 独立董事 男 69 2002 年 6月 25 日 3.6 否 高国华 独立董事 男 39 2002 年 6月 25 日 3.6 否 刘和鸣 监事会主席 男 58 1999 年11 月 20日 是 张 毅 监 事 男 52 1999 年11 月 20日 1.2 是 仇国相 监 事 男 35 1999 年11 月 20日 12.84 否 李明彦 监 事 男 36 2000 年12月1日 10.48 否 潘昌枢 监 事 男 65 2000 年12月1日 1.2 是 樊宁屏 董事会秘书 女 33 1999 年11 月 20日 33 否 合计/572.81 /注：上述董事长、副总经理、财务总监的报酬为 2007 年实际领取数，包括 2007 年领取的 2006年度薪酬及 2007 年预领薪酬。董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：(1)袁仁国,2000年 9 月-2004年 8 月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理；贵州茅台酒股份有限公司董事长；2004 年 8 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委书记、副董事长、总经理；2000 年 10 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事长。(2)季克良,2000年 9 月-2004年 8 月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委书记、董事长、总工程师，贵州茅台酒股份有限公司董事；2004 年 8 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、董事长、总工程师;1999年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(3)谭绍利,2000年 8 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999 年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、副总经理。(4)吕云怀,2000年 9 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999 年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、副总经理。(5)谭定华,2000年 9 月-2004年 8 月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事；贵州茅台酒股份有限公贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 10司董事、财务总监；2004 年 8 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999年 11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、财务总监。(6)丁德杭,2000年 9 月-2002年 4 月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事、副总经理；贵州茅台酒股份有限公司董事；贵州茅台啤酒有限责任公司董事长；2002年 4 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事、副总经理；2000 年 12月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(7)戴传典,2000年 9 月-2004年 8 月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事、副总经理；贵州茅台酒股份有限公司董事；2004 年 8 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事、副总经理；1999 年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(8)胡本均,1999年 3 月至今任贵州茅台酒厂技术开发公司董事长、总经理；1999 年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(9)王 莉,2000 年 4 月至 2005年 4 月任贵州茅台酒股份有限公司技术中心分析室主任；2005 年 4月至今任贵州茅台酒股份有限公司技术中心副主任兼分析室主任；2000 年 12 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(10)严安林,2000 年 9 月至 2005 年 3月任贵州省轻纺国有资产经营有限责任公司总经理、贵州省轻纺集体工业联社副主任；2005年 4 月至今任贵州省城镇集体工业联社副主任；2003 年 10 月至今任贵州钢绳股份有限公司独立董事；2000年 12 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(11)张德春,2000 年 4 月任北京市糖业烟酒公司总经济师；2006年 7 月至 2007 年 3月任北京市糖业烟酒公司副总经理；2007年 3 月起任北京市糖业烟酒公司总经理；1999年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(12)陈 新,1999 年 11 月至 2007 年 1月任深圳清华大学研究院院长助理，1999 年 11 月至今任广东恒丰投资集团有限公司副总经理；2007年 3 月至今任内蒙古浩森矿业有限公司董事、总经理；1999 年 11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。(13)孙德生,68 岁，中共党员，中专毕业，高级经济师、注册会计师。曾任贵州省财政厅组织处处长、副厅长，贵州省税务局副局长、局长，贵州省国家税务局局长。中共贵州省第七届省委委员，贵州省政协第七届、第八届委员、贵州省第八届政协经济委员会副主任，中共贵州省委党校特聘教授。现任中国税务学会理事，贵州省税务学会会长。2002 年 3 月至今担任赤天化股份有限公司独立董事；2002年 5 月至今担任中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事；2002年 7 月至今担任南方汇通股份有限公司独立董事；2005年 6 月至今担任上海永生数据科技股份有限公司独立董事；2002 年 6月至今任贵州茅台酒股份有限公司独立董事。(14)高国华,39 岁，中共党员，硕士。2006 年 5月至今任国投高科技投资有限公司副总经理；2007 年6 月至今任浙江医药股份有限公司副董事长；2002 年 6 月至今任贵州茅台酒股份有限公司独立董事。(15)刘和鸣,2000 年 9 月至 2002 年 5月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、纪委书记；贵州茅台酒股份有限公司监事会主席；2002 年 5月至 2004 年 8 月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席；贵州茅台酒股份有限公司监事会主席；2004年 8 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、工会主席；1999 年 11月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事会主席。(16)张 毅,2000 年 4 月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司副总会计师、财务处处长；1999年 11月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事。(17)仇国相,2000 年 9 月至 2002 年 8月任贵州茅台酒股份有限公司六车间干事、团总支书记；2002 年8 月至 2007年 5 月任贵州茅台酒股份有限公司制酒七车间副主任，2007 年 5 月至今任贵州茅台酒股份有限公司酒库车间党支部书记。1999 年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司第一届监事会监事 (18)李明彦,2000 年 5 月至 2001 年 3月任贵州茅台酒销售有限公司冀、蒙片区副经理；2001 年 4 月至2002 年 3 月任贵州茅台酒销售有限公司河北片区副经理；2002年 4 月至 2004 年 3月贵州茅台酒销售有限公司津冀片区副经理；2004 年 4 月至今任贵州茅台酒销售有限公司河北、天津片区经理；2000 年12 月至今贵州茅台酒股份有限公司监事。(19)潘昌枢,2000 年 4 月至今任贵州省轻纺集体工业联社主任、法人代表，2000 年 9 月至 2003年 7 月任贵州省轻纺行业管理办公室党组书记；2006年 11 月至今任贵州宏益投资贸易中心法人代表。2000贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 11年 12 月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事。(20)樊宁屏,1999 年 11 月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 党委书记 2004-08 袁仁国 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 副董事长、总经理1998-05 否 董事长、总工程师1998-08 季克良 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 党委副书记 2004-08 是 董 事 2000-08 谭绍利 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 党委委员 1998-06 否 吕云怀 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 董 事、党委委员 2000-09 否 董 事 2000-09 谭定华 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 党委委员 2004-08 否 董事 2000-09 党委委员 2004-08 戴传典 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 副总经理 1997-01 是 董事 2000-09 党委委员 1998-06 丁德杭 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 副总经理 1997-01 是 胡本均 贵州茅台酒厂技术开发公司 董事长、总经理 1999-03 是 总经济师 1999-01 张德春 北京市糖业烟酒公司 总经理 2007-03 是 党委副书记 2000-09 纪委书记 1996-10 2004-08 刘和鸣 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 工会主席 2002-05 是 张 毅 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 副总会计师兼财务处处长 2000-01 是 潘昌枢 贵州宏益投资贸易中心 法人代表 2000-04 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 赤天化股份有限公司 独立董事 2002-03 是 中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事 2002-05 是 南方汇通股份有限公司 独立董事 2002-07 是 孙德生 上海永生数据科技股份有限公司 独立董事 2005-06 是 国投高科技投资有限公司 副总经理 2006-05 是 高国华 浙江医药股份有限公司 副董事长 2007-06 无 严安林 贵州钢绳股份有限公司 独立董事 2003-10 是 广东恒丰投资集团有限公司 副总经理 1999-11 是 陈新 内蒙古浩森矿业有限公司 董事、总经理2007-03 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 121、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 季克良 是 丁德杭 是 戴传典 是 刘和鸣 是 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事和监事的津贴是由公司股东大会审议决定；在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬决策程序及确定是依据贵州省政府有关部门的规定、本公司 2006 年度股东大会审议通过的董事长 2007 年度年薪方案、本公司第一届董事会2007 年度第二次会议审议通过的总经理、副总经理、财务总监 2007年度年薪方案及公司有关劳动人事工资制度执行的。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、根据 2007 年 5 月 13日召开的公司第一届董事会 2007 年度第三次会议决议，公司决定免去乔洪先生总经理的职务，在公司总经理缺位期间，由公司董事长袁仁国先生代行总经理职责。、根据 2007 年 5 月 31日召开的公司 2006 年度股东大会决议，决定免去乔洪先生公司董事职务。、由于公司第一届董事会、监事会的任期已分别届满，为确保董事会和监事会工作的正常开展，顺利完成各项工作，经公司 2002 年度股东大会审议通过，同意将本届董事会和监事会的任期均延至 2003年临时股东大会召开并选举产生新一届董事会、监事会为止。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 7,306 人,需承担费用的离退休职工为 203 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 5,902行政人员 334技术人员 286财务人员 164销售人员 232其他人员 388 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生以上学历 10本科 493专科 664中专、高中及以下学历 6,139 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 自上市以来，公司按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、上交所发布的有关公司治理的规范性文件的要求，结合公司实际情况，建立健全公司法人治理结构，制订了相关规章制度并持贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 13续进行修订和完善，各项制度得到有效执行。公司股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、运作规范，公司信息披露真实、准确、完整、及时，董事会专门委员会按照职责开展工作，独立董事在公司关联交易、财务审计、薪酬与考核、发展战略制订等方面发表了独立意见，充分发挥了作用。总体而言，公司的治理情况基本符合法律法规及有关上市公司治理规范性文件的规定和要求。报告期内，公司又以开展“上市公司治理专项活动”为契机，按照法律、法规及上市公司治理规范性文件的规定和要求，对照中国证监会下发的加强上市公司治理专项活动的自查事项，在公司内部就治理方面存在的问题和不足，进行深入的自查，分析产生问题的深层次原因，形成自查报告，提出整改方向，并将拟定的“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划上报贵州证监局审核后，认真落实各项整改措施。在整改过程中，公司根据法律法规及规范性文件的要求，在贵州证监局、上海证券交易所的指导下，进一步规范了公司治理，对信息披露管理办法等相关制度进行了重新修订，各职能部门积极配合董事会专门委员会工作，进一步发挥各专门委员会的作用。通过这次公司治理专项活动，公司的董事、监事及高管人员对公司治理的重视程度得到了提高，公司的治理结构和各项规章制度得到了进一步的改进和完善，公司的治理水平得到了进一步的提高，为今后公司更加规范的运作打下了良好的基础，得到监管部门和投资者的认可。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）孙德生 9 9 0 0 高国华 9 8 1 0 报告期内，公司两名独立董事能够按照有关法律法规的要求，以认真、负责的态度履行自己的职责，出席董事会会议及股东大会，积极参与公司的各项重大决策，提供了专业及建设性的意见，针对公司的重大事项发表专项意见，对董事会的科学、客观决策及公司的规范发展起到了积极的作用，切实有效地维护了公司及股东的合法权益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立的生产系统、销售系统、供应系统。在非经营辅助性服务方面与控股股东中国贵州茅台酒厂有限责任公司（以下简称“茅台有限公司”）存在关联交易,交易完全按市场条件进行,且通过签订综合服务协议、土地使用权租赁协议、房屋租赁协议、老酒供应协议对关联交易进行规范,因此上述关联交易对本公司经营不存在不利影响。2、人员方面：公司员工在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬，除公司董事长在控股股东单位兼任党委书记、副董事长、总经理职务，其它人员在控股股东单位均未担任除董事及党委委员以外的其他职务。3、资产方面：公司经营业务活动相关的资产完整独立,并拥有完整的工业产权和非专利技术。通过与茅台有限公司签订的商标许可使用协议及补充协议等相关协议,公司在存续期内有权永久使用茅台有限公司注册和拥有的“茅台”、“贵州茅台”、“贵州”、“茅台女王”、“汉帝茅台酒”、“MOUTAI”、茅台“MOUTAI”、“茅台王子酒”、“茅台不老”、“飞天”等商标及与许可商标相同或相似的文字。4、机构方面：公司涉及生产、管理和营销的机构基本上独立于控股股东，各部门职责明确，分工合理，均具有独立完整的业务和自主管理能力。根据业务发展需要，按照公司第一届董事会 2007 年度第四次会议决议，公司增设了生活服务部、机电维修部、环境保护部、原料基地管理办公室、知识产权保护贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 14部（打假办）等机构，由于部分机构的工作交接问题，与大股东还存在合署办公现象。对此，公司正在与大股东一起努力，全面梳理相关业务，力争今年上半年与大股东完全实现“三分开”。5、财务方面：公司财务完全独立。设有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系；独立在银行开户、独立纳税，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。(四)高级管理人员的考评及激励情况 根据公司 2006 年度股东大会审议通过的董事长 2007 年度年薪方案和公司第一届董事会 2007 年度第二次会议、第一届监事会 2007 年度第二次会议审议通过的总经理、副总经理、财务总监 2007 年度年薪方案，同时遵照中纪委关于国有企业领导干部廉洁自律的规定等有关制度，分别按照规定的权限对高级管理人员进行考核后向高级管理人员发放年薪。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司按照公司法、证券法及相关法律法规规定，结合公司实际情况，建立了较为完善的内部管理和控制制度，涵盖公司治理结构、信息披露、生产、销售、采购、质量管理、投资、人力资源等方面，在公司实际运用中得到了较好的贯彻和执行，确保了公司发展战略和各项经营目标的实现。从目前看，公司内部管理制度对公司的生产经营起到了管理、控制和监督作用，但随着修订后的公司法、证券法、企业会计准则等法律法规和规范性文件的实施、公司现状和市场情况的变化，公司部分制度须进一步完善。为此，公司将积极完成原有制度的进一步修订和完善。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 5 月 31日召开 2006年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 6 月 1 日的上海证券报。(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2007年 12 月 10 日召开 2007 年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 12 月 11日的上海证券报。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司紧紧围绕年度董事会工作目标，在董事会的领导下，经营层坚定不移地落实科学发展观，全体员工抢抓机遇，加快发展，团结拼搏，开拓进取，精心组织生产，充分发挥贵州茅台酒“有机茅台、绿色茅台、人文茅台、科技茅台，世界最好的蒸馏酒”的独特优势，认真搞好市场建设和管理，各方面取得了较好的成绩和较大的突破。企业综合实力和影响力进一步扩大，茅台品牌价值、公司市值大幅提升，企业和产品的信誉度、美誉度、忠诚度得到了进一步巩固和提高，保持了健康和持续发展的良好态势，实现了公司连续九年跨越式发展。2007 年，公司共生产茅台酒及系列产品 20,214.40 吨，同比增长 18.24%；实现营业收入 723,743.07万元，同比增长 47.60%；营业利润 452,534.10 万元，同比增长 81.95%；实现净利润 283,083.16 万元，同比增长 83.25%。2、公司主营业务的范围及其经营情况 贵州茅台酒股份有限公司 2007 年年度报告 15公司主营业务范围：贵州茅台酒系列产品的生产与销售；饮料、食品、包装材料的生产与销售；防伪技术开发；信息产业相关产品的研制、开发。公司生产的贵州茅台酒是我国酱香型白酒的典型代表,驰名中外。独特的风格、上乘的品质及国酒的地位，拥有“著名的品牌、卓越的品质、悠久的历史、独有的环境、独特的工艺”构成的具有自主知识产权的核心竞争力，使茅台在多年的市场竞争中树立了良好的品牌形象和确立了良好的消费基础，在市场上享有很高的信誉度、美誉度。作为国内白酒市场唯一集“绿色食品”、“有机食品”和“原产地域产品”称号于一身的天然优质白酒产品，深受国内外消费者喜爱。3、在经营中出现的问题与困难及解决方案 目前，国内白酒市场无序竞争激烈，面对竞争，尽管公司有许多优势，但也面临一定的问题与困难，主要包括：目前白酒市场整体上供大于求的矛盾仍比较突出,限制性产业政策以及酒类产品消费结构的变化,将使得白酒总产量提升有限；由于低档产品的市场空间被压缩,企业间产品竞争的焦点将集中到中高档产品尤其是高档产品的细分市场上,因此，高端产品的市场竞争将更为激烈；地方保护主义与地区封锁依然严重，行业准入门槛较低、伪劣以及假冒产品的屡禁不止，可能会给公司产品造成一定的负面影响；由于工艺原因，茅台酒供求较紧张的状况在短期内难以缓解。针对上述问题，公司将采取以下解决办法：一是继续坚持以市场和顾客为中心，加强管理，搞好“八个营销”；二是更加着力整合市场资源，增强产品市场调控能力；三是继续坚持把知识产权保护作为茅台酒营销战略的一部分，加强与执法部门及各地整规办的沟通、配合，充实打假队伍，加大打假力度，同时引进先进的防伪技术，增强防伪水平。四是加强营销队伍建设，强化服务意识，提升服务质量，搞好服务工作。4、对公司未来发展的展望 （1）公司所处行业发展趋势及面临的市场竞争格局 公司所处行业为食品饮料制造业。2007 年，在中国宏观经济持续向好的形势下，白酒行业经营形势良好。2008 年,国家支持农产品加工业发展的政策和措施的实施，国家食品安全监督监察力度的加大以及相关法律法规的出台，将有助于整个行业的健康发展；国民收入水平的不断提高、人民生活的进一步改善、消费者可支配收入的增长、新的企业所得税法的实行，将有助于名优