600455_2007_交大博通_2007年年度报告_2008-04-17.pdf

西安交大博通资讯股份有限公司 600455 2007 年年度报告西安交大博通资讯股份有限公司 600455 2007 年年度报告 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.14 六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.22 八、董事会报告.24 九、监事会报告.34 十、重要事项.36 十一、财务会计报告.47 十二、备查文件目录.117 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-3-一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事长康军，因公务出差，委托雷厉董事出席会议并表决；董事雷锦录，因公务出差，委托雷厉董事出席会议并表决；董事韩东升，因公务出差，委托刘民董事出席会议并表决；独立董事杨乃定，因公务未参会，委托郑谦独立董事出席会议并表决。3、西安希格玛有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人康军，主管会计工作负责人王萍及会计机构负责人（会计主管人员）王长娟应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：西安交大博通资讯股份有限公司 公司法定中文名称缩写：交大博通 公司英文名称：Butone Information Corporation,Xian 公司英文名称缩写：Butone 2、公司法定代表人：康军 3、公司董事会秘书：蔡启龙 电话：029-82666819 传真：029-82666819 E-mail： 联系地址：西安市兴庆南路 6 号 公司证券事务代表：张蕙 电话：029-82666810-311 传真：029-82666819 E-mail： 联系地址：西安市兴庆南路 6 号 4、公司注册地址：西安市经济技术开发区未央路 130 号凯鑫大厦 公司办公地址：西安市兴庆南路 6 号 邮政编码：710048 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-4-5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：交大博通 公司 A 股代码：600455 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1994 年 8 月 31 日 公司首次注册登记地点：西安市高新区东区火炬路 3 号楼 10 层 公司第 1 次变更注册登记日期：2005 年 6 月 1 日 公司第 1 次变更注册登记地址：西安市经济技术开发区未央路 130 号凯鑫大厦 公司法人营业执照注册号：6101012211085 公司税务登记号码：610134294262806 公司组织结构代码：29426280-6 公司聘请的境内会计师事务所名称：西安希格玛有限责任会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：西安市高新路 15 号四层 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润-2,847,598.47利润总额 27,129,748.74归属于上市公司股东的净利润 9,295,090.07归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-733,473.69经营活动产生的现金流量净额 17,067,939.49 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-5-(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 34,361,096.69计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 565,600.00除上述各项之外的其他营业外收支净额-1,117,968.52所得税-12,191,266.07影响少数股东损益-11,588,898.34合计 10,028,563.76(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 302,535,374.88 251,268,943.02241,654,588.2220.40 143,581,254.80 78,441,903.90利润总额 27,129,748.74 313,193.25 12,875,650.168,562.30-72,859,780.01-72,859,780.01归属于上市公司股东的净利润 9,295,090.07-4,458,247.176,950,243.96 308.49-77,368,013.59-69,691,802.62归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-733,473.69-3,543,404.277,884,300.21 79.30-79,572,405.28-67,487,410.93基本每股收益 0.15-0.07 0.11 314.29-1.24-1.12 稀释每股收益 0.15-0.07 0.11 314.29-1.24-1.12 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.01-0.06 0.13 83.33-1.27-1.08 全面摊薄净资产收益率（%）4.75-2.39 3.73 增加 7.14个百分点-44.26-38.19 加权平均净资产收益率（%）4.86-2.47 3.74 增加 7.33个百分点-9.06-32.07 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-0.37-1.90 4.24 增加 1.53个百分点-45.52-36.99 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-6-扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.38-1.97 4.24 增加 1.59个百分点-9.37-31.06 经营活动产生的现金流量净额 17,067,939.49 21,313,883.34-6,727,332.92-19.92 5,232,666.38 5,232,666.38 每股经营活动产生的现金流量净额 0.27 0.36-0.11-25.00 0.08 0.08 2006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 777,897,918.71 606,383,049.70567,337,920.3428.28 394,187,169.69 401,863,380.65所有者权益（或股东权益）195,811,215.15 186,516,125.08186,095,715.544.98 174,791,927.11 182,468,138.07归属于上市公司股东的每股净资产 3.14 2.99 2.98 5.02 2.80 2.92 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 23,786,652 38.08 23,786,65238.083、其他内资持股 13,811,348 22.11 13,811,34822.11其中：境内法人持股 12,127,215 19.42 12,127,21519.42境内自然人持股 1,684,133 2.69 1,684,1332.694、外资持股 其中：境外法人持股 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-7-境外自然人持股 有限售条件股份合计 37,598,000 60.19 37,598,00060.19二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 24,860,000 39.81 24,860,00039.812、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 24,860,000 39.81 24,860,00039.81三、股份总数 62,458,000 100.00 62,458,000100.00 股份变动的批准情况 股份变动的批准情况 1、因股东被吸收合并而股东名称发生变化：西安经发国际实业有限公司持有公司 4,142,455 股股份（占公司总股本的 6.63），其被西安经发经贸实业有限责任公司吸收合并，西安经发经贸实业有限责任公司为存续公司，成为公司的股东，持有公司 4,142,455 股股份（占总股本的 6.63）。该变化仅是该股东名称变化，其持股数量、持股比例、持股性质均未变化。该事项已于 2007 年 2 月 13 日在上海证券报、中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）做了披露。2、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期流通股 A 股 2004年3月12日 8.2622,000,0002004年3月29日22,000,000 经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）25 号文核准，本公司 2004 年 3 月 12 日向社会公开发行人民币普通股 2200 万股，每股发行价 8.26 元，并于 2004 年 3 月 29 日在上海证券交易所挂牌交易流通。西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-8-(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司股份总数及结构没有变动。(3)现存的内部职工股情况 本公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 8,460前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 西安经发集团有限责任公司 国有法人 20.4012,740,23212,740,232 西安交通大学产业（集团）总公司 国有法人 14.459,023,5209,023,520 冻结 9,023,520上海昊太投资有限公司 境内非国有法人 12.787,984,760 7,984,760 质押 7,984,760西安经发经贸实业有限责任公司 境内非国有法人 6.634,142,4554,142,455 西安计算机软件产业推进中心 国有法人 3.242,022,9002,022,900 李台元 境内自然人 1.841,152,3191,152,319 王进芝 境内自然人 0.59366,814366,814 吴作栋 境内自然人 0.38239,596216,9960 未知 周红梅 境内自然人 0.33208,00010,0000 未知 陈云麟 境内自然人 0.29180,000180,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份股份种类 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-9-数量 吴作栋 239,596人民币普通股 周红梅 208,000人民币普通股 陈云麟 180,000人民币普通股 虞国伟 175,890人民币普通股 哈尔滨晓升广告传播集团有限公司 150,000人民币普通股 上海清林机电厂 143,900人民币普通股 叶伟雄 141,826人民币普通股 王明东 140,800人民币普通股 刘惠 121,663人民币普通股 李永波 121,401人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本公司第一股东西安经发集团有限责任公司与第四股东西安经发经贸实业有限责任公司为关联股东和一致行动人，西安经发集团有限责任公司为西安经发经贸实业有限责任公司的控股股东。有限售条件法人股东之间无其他关联关系和一致行动。公司不知晓前十名无限售条件股东之间是否有关联关系或是一致行动，也不知晓前十名无限售条件股东之间与有限售条件自然人股东之间是否有关联关系或是一致行动。（1）西安经发国际实业有限公司持有本公司 4,142,455 股股份（占公司总股本的 6.63），其被西安经发经贸实业有限责任公司吸收合并，西安经发经贸实业有限责任公司为存续公司，成为公司的股东，持有公司 4,142,455 股股份（占总股本的 6.63）。此变化仅是该股东名称变化，其持股数量、持股比例均未变化。公司 2007 年 2 月 13 日在上海证券报、中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）做了披露。（2）西安交通大学产业(集团)总公司所持本公司的 9,023,520 股（占公司总股本的 14.45），于 2007 年 3 月 14 日、11 月 12 日、12 月 3 日、12 月 6 日、12 月 13 日分别被司法冻结和轮候冻结，公司分别于 2007 年 3 月 16 日、11 月 13 日、12 月 5 日、12 月 7 日、12 月 14 日在上海证券报、中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）做了披露。（3）上海昊太投资有限公司持有本公司的 7,984,760 股限售流通股（占本公司总股本的 12.78%）于 2007 年 6 月 15 日被股权质押，质押期限一年。该事项公司已于 2007 年 6 月 16 日在 上海证券报、中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）做了披露。西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-10-前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 西安经发集团有限责任公司 12,740,232 2009 年 7月 25 日 3,122,900自获得流通权之日起，三年内不上市流通，在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份，出售数量占交大博通股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，且减持价格不低于 10 元；出售数量占交大博通股份总数的比例在二十四个月内不得超过百分之十，且减持价格不低于 10 元。2 2010 年 7月 25 日 3,122,900 3 2011 年 7月 25 日 6,494,432 4 西安交通大学产业（集团）总公司 9,023,520 2007 年 7月 25 日 3,122,900自获得流通权之日起，一年内不上市流通，在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五；出售数量占该公司股份总数的比例在二十四个月内不得超过百分之十。5 2008 年 7月 25 日 3,122,900 6 2009 年 7月 25 日 2,777,720 7 上海昊太投资有限公司 7,984,760 2007 年 7月 25 日 3,122,900自获得流通权之日起，一年内不上市流通，在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五；出售数量占该公司股份总数的比例在二十四个月内不得超过百分之十。8 2008 年 7月 25 日 3,122,900 9 2009 年 7月 25 日 1,738,960 10 西安经发经贸实业有限责任公司 4,142,455 2007 年 7月 25 日 3,122,900自获得流通权之日起，一年内不上市流通，在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五；出售数量占该公司股份总数的比例在二十四个月内不得超过百分之十。11 2008 年 7月 25 日 1,019,555 12 西安计算机软件产业推进中心 2,022,900 2007 年 7月 25 日 2,022,900经发集团代其执行对价安排。经发集团保留按合法可行的方式向其追偿的权利，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得经发集团的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-11-13 李台元 1,152,319 2007 年 7月 25 日 1,152,319经发集团代其执行对价安排。经发集团保留按合法可行的方式向其追偿的权利，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得经发集团的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。14 王进芝 366,814 2007 年 7月 25 日 366,814经发集团代其执行对价安排。经发集团保留按合法可行的方式向其追偿的权利，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得经发集团的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。15 魏霞云 165,000 2007 年 7月 25 日 165,000经发集团代其执行对价安排。经发集团保留按合法可行的方式向其追偿的权利，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得经发集团的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：西安经发集团有限责任公司 法人代表：康军 注册资本：520,000,000 元 成立日期：2001 年 9 月 5 日 主要经营业务或管理活动：基础设施建设投资、高科技产品开发及项目投资、教育文化艺术项目投资、现代农业、房地产开发及经营、装饰装修工程施工、园林绿化及环境清洁服务、机电产品销售、自营和代理各类商品和技术的进出口。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：西安经济技术开发区管委会 法人代表：郭学民 本公司控股股东为西安经发集团有限责任公司，实际控制人为西安经济技术开发区管委会。西安经发集团有限责任公司是由西安市人民政府投资设立、并授权西安经济技术开发区管委会行使出资者资产收益和重大决策等权利的国有独资公司。(3)控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称：西安经发集团有限责任公司 新实际控制人名称：西安经济技术开发区管委会 控股股东发生变更的日期：2006 年 5 月 8 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：上海证券报、中国证券报 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2006 年 5 月 9 日 （1）2006 年 2 月 22 日、3 月 6 日，西安经发集团有限责任公司分别与特变电工股份有限公司、郭俊香、谢晓签署股权转让协议，西安经发集团有限责任公司分别收购特变电工股份有限公司、郭俊香、谢晓所持有的交大博通 8,496,180 股（占总股本的 13.6%）、644,160 股（占总西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-12-股本的 1.03%）和 4,851,000 股（占总股本的 7.77%），并分别于 2006 年 2 月 24 日和 3 月 8 日披露公告了相关转让事项和西安经发集团有限责任公司的西安交大博通资讯股份有限公司收购报告书。（2）2006 年 3 月 10 日，西安交通大学产业（集团）总公司与上海昊太投资有限公司签署股权转让协议，西安交通大学产业（集团）总公司将其所持有的交大博通 5,342,634 股（占总股本的 8.55%）股份转让给上海昊太投资有限公司，3 月 11 日披露公告了相关转让事项，4 月 3日完成相关过户手续，西安交通大学产业（集团）总公司持有交大博通 9,709,920 股，占总股本的 15.55，2006 年 4 月 5 日在上海证券报、中国证券报和上海证券交易所网站做了相关披露。（3）2006 年 4 月 25 日，收到中国证券监督管理委员会关于西安经发集团有限责任公司收购西安交大博通资讯股份有限公司信息披露的意见（证监公司字（2006）63 号文），中国证券监督管理委员会对西安经发集团有限责任公司按照上市公司收购管理办法公告收购报告书全文无异议；5 月 8 日完成相关过户手续，西安经发集团有限责任公司持有交大博通 13,991,340股，占总股本的 22.4，交大博通的控股股东由西安交通大学产业（集团）总公司变更成了西安经发集团有限责任公司；2006 年 5 月 9 日上海证券报、中国证券报和上海证券交易所网站做了相关披露。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-13-3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 西安交通大学产业（集团）总公司 张汉荣 30,000,0001994年5月18 日 法律法规禁止的不得经营，应经审批的未获审批前不得经营，法律法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。上海昊太投资有限公司 王平易 30,000,0002006年1月23 日 对实业和教育等项目的投资与管理，商务咨询，电子、机电、生物及计算机专业领域的“四技”服务，建筑装饰材料、仪器仪表、五金交电、办公用品，计算机软硬件及其配件的销售。2008 年 1 月 18 日,西安交通大学产业（集团）总公司所持有的本公司 3,120,000 股股份被司法执行划转至西安交通大学产业（集团）总公司的债权人中国工商银行股份有限公司陕西省分行，该股份性质由国有法人股变更为法人股。本次股权司法划转完成后，西安交通大学产业（集团）总公司持有本公司 5,903,520 股股份，占总股本的 9.46，为第三大股东；中国工商银行股份有限公司陕西省分行持有本公司 3,120,000 股，占总股本的 4.99，为第五大股东；公司于 2008 年 1 月 22 日在上海证券报、中国证券报和证券时报做了披露。西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-14-五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）康军 董事长 男 44 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 0雷锦录 董事 男 53 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 3.00雷厉 董事、总经理 男 44 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 24.22韩东升 董事 男 43 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 3.00刘民 董事、常务副总经理 男 42 2007 年 5 月 10 日2009 年 8 月 3 日 9.78王萍 董事、副总经理、财务总监 女 33 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 14.77刘幼宁 董事、副总经理 男 35 2006 年 8 月 3 日 2007 年 4 月 10 日 4.85郑谦 独立董事 男 35 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 5.00杨乃定 独立董事 男 44 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 5.00张武 独立董事 男 38 2007 年 9 月 26 日2009 年 8 月 3 日 1.04王勇 独立董事 男 38 2006 年 8 月 3 日 2007 年 5 月 9 日 1.88乐开端 监事会召集人 男 42 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 1.00刘春明 监事 男 46 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 1.00郭俊玉 监事 女 51 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 1.00方枫 监事 男 38 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 0马建强 监事 男 47 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 1.00蔺建文 监事 男 42 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 1.00张蕙 监事 女 26 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 5.02蔡启龙 监事 男 34 2006 年 8 月 3 日 2007 年 1 月 25 日 8.32杨军志 副总经理 男 42 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 14.77高昆 副总经理 男 44 2006 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 14.61蔡启龙 董事会秘书 男 34 2007 年 1 月 26 日2009 年 8 月 3 日 8.32关辉 董事会秘书 男 30 2006 年 8 月 3 日 2007 年 1 月 26 日 0合计/西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-15-董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)康军,现任西安经济技术开发区管委会副主任、西安经发集团有限责任公司董事长、总经理，西安交大博通资讯股份有限公司董事长，曾任中信实业银行西安分行行长助理。(2)雷锦录,现任西安交通大学产业(集团)总公司党委书记，西安交大博通资讯股份有限公司董事，曾任西安交通大学机械厂党支部书记、西安交通大学财务处长。(3)雷厉,现任西安交大博通资讯股份有限公司董事、总经理，曾任西安经发国际实业有限公司总经理。(4)韩东升,现任西安经发集团有限责任公司副总经理，西安交大博通资讯股份有限公司董事，曾任中国建设银行陕西省分行营业部副经理、信贷部副经理、劳动路支行行长兼党组书记，西安国际信托投资有限公司总经理。(5)刘民,现任西安交大博通资讯股份有限公司董事、常务副总经理，曾任宁夏银川对外经济贸易公司总经理、银川新华百货商店股份有限公司进出口贸易部部长和市场研发部部长、西安经发集团有限责任公司内控部部长。(6)王萍,现任西安交大博通资讯股份有限公司董事、副总经理、财务总监，曾任西安交大思源科技股份有限公司财务部长、西安交大药业（集团）有限公司财务总监。(7)刘幼宁,现任西安经发集团有限责任公司办公室主任，曾任中信银行西安分行公司业务部副总经理、西安经发集团有限责任公司投资管理部副部长、西安交大博通资讯股份有限公司董事、副总经理。(8)郑谦,现任西安开米股份有限公司财务总监，西安交大博通资讯股份有限公司独立董事，曾任西安大明会计师事务所和西安希格玛有限责任会计师事务所项目经理、陕西新兰特投资咨询有限公司投资咨询部经理。(9)杨乃定,现任西北工业大学管理学院院长、教授，西安交大博通资讯股份有限公司独立董事。(10)张武,现任西部证券股份有限公司投资银行总部总经理，西安交大博通资讯股份有限公司独立董事，曾任西安工业学院会计学教师。(11)王勇,现任北京国枫律师事务所律师、西安分所主任，兼任北京市台港澳交流促进会理事、香港银行学会北京财务执行人、股市动态分析编委会委员、西安三方股份有限公司董事，曾任西安交大博通资讯股份有限公司独立董事。(12)乐开端,现任西安交大博通资讯股份有限公司技术委员会委员、监事会召集人，西安交通大学副教授。(13)刘春明,现任西安经发集团有限责任公司资金管理部部长，西安交大博通资讯股份有限公司监事，曾任陕西租赁设备公司总经理，中国建设银行陕西省分行咸阳东郊支行副行长。(14)郭俊玉,现任西安交通大学产业（集团）总公司财务部部长，西安交大博通资讯股份有限公司监事。(15)方枫,时任西安交大博通资讯股份有限公司监事，曾任广东省惠阳市丽晶地产有限公司总经理、三江集团勤隆房地产有限公司副总经理、上海昊太投资有限公司董事长。西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-16-(16)马建强,现任西安经发经贸实业有限责任公司法定代表人、总经理，西安交大博通资讯股份有限公司监事，曾任西安高华电气实业有限公司执行董事兼总经理，西安高科实业股份有限公司董事兼总经理，西安经发国际实业有限公司总经理。(17)蔺建文,现任西安市集成电路产业发展中心主任、陕西集成电路行业协会秘书长，西安交大博通资讯股份有限公司监事，曾任西安计算机软件产业推进中心主任、法定代表人。(18)张蕙,现任西安交大博通资讯股份有限公司监事、总经理秘书、经营管理部副经理、证券事务代表。(19)蔡启龙,现任西安交大博通资讯股份有限公司董事会秘书、证券投资部经理，曾任西安交大思源投资顾问有限公司投资经理，交大昆机科技股份有限公司董事会办公室副主任,西安交大博通资讯股份有限公司经营管理部副经理、监事。(20)杨军志,时任西安交大博通资讯股份有限公司副总经理，曾任公司总经理助理、财务运控总监。(21)高昆,现任西安交大博通资讯股份有限公司副总经理，曾任公司北京分公司总经理。(22)蔡启龙,现任西安交大博通资讯股份有限公司董事会秘书、证券投资部经理，曾任西安交大思源投资顾问有限公司投资经理，交大昆机科技股份有限公司董事会办公室副主任,西安交大博通资讯股份有限公司经营管理部副经理、监事。(23)关辉,曾任西安交大博通资讯股份有限公司总经理秘书、证券事务代表、证券投资部经理、董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴康军 西安经发集团有限责任公司 董事长、总经理 是 雷锦录 西安交通大学产业（集团）总公司党委书记 是 韩东升 西安经发集团有限责任公司 副总经理 是 刘春明 西安经发集团有限责任公司 资金管理部部长 是 郭俊玉 西安交通大学产业（集团）总公司财务部部长 是 马建强 西安经发经贸实业有限责任公司 法定代表人、总经理 是 董事康军、雷锦录、韩东升，监事刘春明、郭俊玉、马建强均无明确的任职期限。西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-17-在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴郑谦 西安开米股份有限公司 财务总监 是 杨乃定 西北工业大学 管理学院院长 是 张武 西部证券股份有限公司 投资银行总部总经理 是 王勇 北京国枫律师事务所 律师 是 蔺建文 西安市集成电路产业发展中心 主任 是 独立董事郑谦、杨乃定、张武，曾任独立董事王勇，监事蔺建文均无明确的任职期限。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:经公司第二届董事会第十次会议审议提交、2004 年度股东大会审议批准,修订公司董事、监事和高级管理人员薪酬标准。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事和高级管理人员按股东大会批准的董事、监事和高级管理人员薪酬标准执行：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按照公司员工手册薪资标准执行；不在公司任职的董事、监事不在公司领取报酬，领取董事、监事津贴。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 康军 是 方枫 否 董事、监事津贴标准为：董事长 5 万元/人年、独立董事 5 万元/人年、非独立董事 3 万元/人年、监事会召集人 3 万元/人年、监事 1 万元/人年；公司承担其参加相关会议的差旅费。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 刘幼宁 董事、副总经理 工作变动 王勇 独立董事 工作变动 蔡启龙 监事 工作变动 关辉 董事会秘书 工作变动 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-18-（1）2007 年 1 月 25 日，公司第三届监事会同意监事蔡启龙因工作变动辞去监事职务；同日公司第三届董事会第五次会议同意公司董事会秘书关辉因个人原因辞去董事会秘书职务，并聘任蔡启龙为董事会秘书。（2）2007 年 4 月 10 日，公司第三届董事会第七次会议同意公司董事、副总经理刘幼宁因工作变动辞去董事、副总经理职务，聘任刘民为常务副总经理，并同意提名刘民为公司董事候选人；2007 年 5 月10 日，公司 2007 年第二次临时股东大会选举刘民为第三届董事会董事，任期为 2007 年 5 月 10 日至2009 年 8 月 3 日。（3）2007 年 5 月 9 日，公司独立董事王勇因工作原因辞去独立董事职务；2007 年 9 月 26 日，公司第三届董事会第十二次会议同意提名张武为第三届董事会独立董事，2007 年 10 月 12 日，公司 2007 年第三次临时股东大会选举张武为第三届董事会独立董事，任期为 2007 年 10 月 12 日至 2009 年 8 月 3日。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 207 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 技术人员 125销售人员 24管理人员 18文职人员 29特殊人员 11 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士及以上 19本科 124大专 44其他 20 西安交大博通资讯股份有限公司 2007 年年度报告-19-六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 1、报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，健全相关制度，完善制定了信息披露事务管理制度、投资者关系管理制度、独立董事工作制度、董事会战略委员会工作规则、董事会提名委员会工作规则、董事会审计委员会工作规则、董事会薪酬与考核委员会工作规则等治理制度性文件，并强化执行，规范了公司法人治理结构和经营运作行为。2、报告期内，公司按照中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知要求，对照公司实际情况，成立了以董事长为组长的治理专项活动领导小组，就开展加强上市公司治理专项活动制订了详细的工作计划，并安排专人负责落实相关工作，以进一步完善公司内部控制制度和提升公司法人治理结构及规范运作的水平。本次治理专项活动分为自查、公众评议和整改提高三个阶段。3、报告期内，按照公司治理专项活动的具体计划和安排，公司经董事会审议通过后，并经证券监管部门审核后披露了关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划和关于加强上市公司治理专项活动的整改报告，分别于 2007 年 7 月 26 和 11 月 1 日在上海证券报、中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站（）上公告。4、公司 7 月 26 日披露了关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划，根据公司自查、公众评议、和中国证监会陕西监管局的检查意见，公司在规范运作、独立性、透明度等方面，还存在问题，具体如下：（1）公司董事、监事、高管人员及主要股东的自律意识和工作规范性有待提高，相应的培训工作需要进一步加强；（2）公司董事会未成立专门委员会，董事会的工作职能需要进一步加强；（3）独立董事工作制度建设不够完善，未制定独立董事工作制度；（4）公司与投资者沟通方式单一，投资者关系管理需要加强，以增进与投资者的广泛联系和沟通；（5）信息披露工作存在一定的疏漏，有待进一步加强，主动信息披露的意识需要不断提升。5、根据公司自查、公众评议和中国证监会陕西监管局的检查，针对所存在的问题，公司制定了整改计划并做了相应整改，11 月 1 日披露了关于加强上市公司治理专项活动的整改报告，具体整改情况报告如下：（1）加强培训，不断提高公司董事、监事、高管人员及主要股东的自律意识和工作规范性。公司采取了多种形式，组织董事、监事、高管人员，主要股东及主要负责人，不断开展证券法律法规的专题学习，根据证券法和中国证监会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则以及公司章程等相关规定要求，要求公司的董事、监事、高管人员展开证券账户自查，明确强调其必须遵守上述文