600479_2007_千金药业_2007年年度报告_2008-02-22.pdf

株洲千金药业股份有限公司 株洲千金药业股份有限公司 600479 600479 2007 年年度报告 2007 年年度报告 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标：.1 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.14 九、监事会报告.19 十、重要事项.19 十一、财务会计报告.24 十二、备查文件目录.55 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事朱锦伟因公出差，未能出席本次董事会，特授权委托董事朱飞锦先生代为出席并行使表决。3、北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长朱飞锦先生，总经理乔志城先生，财务总监谢爱维先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：株洲千金药业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：千金药业 公司英文名称：ZhuZhou QianJin Pharmaceutical CO.,Ltd 2、公司法定代表人：朱飞锦 3、公司董事会秘书：吕芳元 电话：0733-2496088 E-mail： 联系地址：湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 公司证券事务代表：丁四海 电话：0733-2496088 传真：0733-2496088 E-mail： 联系地址：湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 4、公司注册地址：株洲高新技术开发区炎帝广场商业街 13 栋 公司办公地址：株洲市荷塘区金钩山路 15 号 邮政编码：412003 公司国际互联网网址：www.qian- 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券事务部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：千金药业 公司 A 股代码：600479 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 8 月 13 日 公司首次注册登记地点：株洲市东区金钩山路 公司第 1 次变更注册登记日期：2004 年 12 月 10 日 公司第 1 次变更注册登记地址：株洲高新技术开发区炎帝广场商业街 13 栋 公司法人营业执照注册号：430000000008763 公司税务登记号码：430202184298947 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 2单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 198,890,566.87利润总额 197,873,846.05归属于上市公司股东的净利润 173,619,322.42归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 174,613,437.88经营活动产生的现金流量净额 79,263,361.63(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 除上述各项之外的其他营业外收支净额-993,717.54所得税影响数 397.92合计-994,115.46(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 679,777,224.92 604,479,013.17604,479,013.1712.46667,273,349.47 667,273,349.47利润总额 197,873,846.05 107,663,566.8984,322,073.6983.7974,810,510.18 74,333,289.38归属于上市公司股东的净利润 173,619,322.42 90,685,262.1771,778,673.9891.4560,328,704.51 59,863,878.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 174,613,437.88 90,399,738.9649,018,959.0793.1660,408,129.15 52,238,513.34基本每股收益 1.1483 0.71970.569759.550.7182 0.7127稀释每股收益 1.1483 0.71970.569759.550.7182 0.7127扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.1549 0.71750.389060.960.7191 0.6219全面摊薄净资产收益率（%）19.85 13.7211.21增加 6.13个百分点10.41 10.35加权平均净资产收益率（%）23.19 14.6711.21增加 8.52个百分点9.38 10.35扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）19.96 13.687.65增加 6.28个百分点10.42 9.03扣除非经常性损益后的23.33 14.628.07增加 8.71个百分点9.40 8.14株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 3加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额 79,263,361.63 120,122,939.18120,122,939.18-34.0176,501,036.54 76,501,036.54每股经营活动产生的现金流量净额 0.5242 0.95340.9534-45.020.91 0.912006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,085,255,648.55 853,439,215.37828,731,434.0927.16799,669,771.74 798,225,348.05所有者权益（或股东权益）874,642,324.44 660,789,514.32640,575,067.9632.36579,794,252.15 578,486,393.98归属于上市公司股东的每股净资产 5.7847 5.24445.083910.306.90 6.8867(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额基金裕阳 8,170,200.00 35,029,000.0026,858,800.009,767,430.97基金安顺 8,160,400.00 30,853,800.0022,693,400.005,382,959.85基金金泰 6,766,200.00 24,168,000.0017,401,800.004,984,078.02基金泰和 8,275,400.00 23,432,000.0015,156,600.003,605,772.87基金科瑞 0 9,162,000.009,162,000.00228,119.25其他证券投资 0 118,154.00118,154.006,552.00上海汽车分离债 0 7,249,000.007,249,000.000交通银行 0 170,448,968.91170,448,968.910合计 31,372,200.00 300,460,922.91269,088,722.9123,974,912.96对当期利润的影响金额反映的是金融资产在报告期发生的公允价值变动损益,所持有的交通银行股权有一年的限售期,其公允价值变动计入资本公积。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 24,569,475 19.50 4,913,895 29,483,37019.502、国有法人持股 3、其他内资持股 55,260,525 43.86 8,256,256-13,979,247 49,537,53432.76其中：境内法人持股 31,515,635 25.01 6,303,127 37,818,76225.01株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 4境内自然人持股 23,744,890 18.85 1,953,129-13,979,247 11,718,7727.754、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 79,830,000 63.36 13,170,151-13,979,247 79,020,90452.26二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 46,170,000 36.64 12,029,84913,979,247 72,179,09647.742、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 46,170,000 36.64 12,029,84913,979,247 72,179,09647.74三、股份总数 126,000,000 100 25,200,000 151,200,000100 股份变动的批准情况 本公司于 2004 年 2 月 26 日发行人民币普通股（A 股）股票 1800 万股，公司股份总数增加为 5600万股。本公司于 2005 年 4 月实施了每 10 股转增 5 股的利润分配方案，公司股份总数增加为 8400 万股。本公司于 2006 年 1 月实施了股权分置改革方案，其中社会公众股每 10 股获得全体非流通股股东支付 1.4 股股票对价。本公司于 2006 年 4 月实施了每 10 股转增 5 股的利润分配方案，公司股份总数增加为 12600 万股。本公司于 2007 年 5 月实施了每 10 股转增 2 股的利润分配方案,公司股份总数增加为 15120 万股。2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 合计 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 A 股 2004 年 2 月26 日 23.0518,000,0002004 年 3 月12 日 18,000,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 股本增加为根据 2006 年股东大会决议，本公司进行资本公积转增股本，每 10 股转增 2 股，共转增股本 2,520 万股。(3)现存的内部职工股情况 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 5 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 6,589前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量株洲市国有资产投资经营有限公司 国有法人 19.5029,483,37029,483,370 质押 11,870,842 湖南涌金投资（控股）有限公司 其他 17.3226,184,51426,184,514 质押 26,184,500 上海昌瑞科技有限公司 其他 5.808,775,4068,775,406 未知 同盛证券投资基金 其他 4.536,849,954 未知 嘉实策略增长混合型证券投资基金 其他 3.955,972,695 未知 信诚四季红混合型证券投资基金 其他 2.453,699,704 未知 易方达积极成长证券投资基金 其他 2.183,300,000 未知 朱飞锦 境内自然人 2.183,292,7943,281,454 未知 嘉实增长开放式证券投资基金 其他 1.932,916,036 未知 湖南省烟草公司株洲市公司 其他 1.892,858,8432,858,843 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 同盛证券投资基金 6,849,954人民币普通股 嘉实策略增长混合型证券投资基金 5,972,695人民币普通股 信诚四季红混合型证券投资基金 3,699,704人民币普通股 易方达积极成长证券投资基金 3,300,000人民币普通股 嘉实增长开放式证券投资基金 2,916,036人民币普通股 同德证券投资基金 2,204,622人民币普通股 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2,185,310人民币普通股 银华道琼斯 88 精选证券投资基金 2,107,110人民币普通股 信诚精萃成长股票型证券投资基金 2,075,531人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 2,042,990人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中，嘉实策略混合型证券投资基金与嘉实增长开放式证券投资基金同属于嘉实基金管理公司，同盛证券投资基金与同德证券投资基金同属于长盛基金管理公司，信诚四季红混合型证券投资基金与信诚精萃成长股票型证券投资基金同属于信诚基金管理公司，公司未知其他股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 6单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 株洲市国有资产投资经营有限公司 29,483,370 持有千金药业的股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占千金药业股份总数的比例在十二个月内不超过 5，在二十四个月内不超过 10。2 湖南涌金投资（控股）有限公司 26,184,514 同上 3 上海昌瑞科技有限公司 8,775,406 同上 4 湖南省烟草公司株洲市公司 2,858,843 同上 5 朱飞锦等40 位自然人 11,718,768 股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让本人持有的该部分股份。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：株洲市国有资产投资经营有限公司 法人代表：张亚军 注册资本：231112000 元 成立日期：1998 年 9 月 22 日 主要经营业务或管理活动：国有资产投资、经营 (2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%195%株洲市人民政府国有资产监督管理委员会株洲市国有资产投资经营有限公司 株洲千金药业股份有限公司 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 73、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 湖南涌金投资（控股）有限公司 魏东 180,000,0001999年 9 月17 日 实业投资；本系统的资产管理；经销百货、五金交电、化工（不含危险品）、建筑材料、和政策允许的化工原料、金属材料、农副产品。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 朱飞锦 董事长 男 62 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 2,743,9953,292,794548,799 10 转增2股 32.3否 乔志城 董事、总经理 男 35 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 30.2否 张亚军 董事 男 44 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 1是 龙九文 董事 男 41 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 1是 魏锋 董事 男 45 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 1是 朱锦伟 董事 男 39 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 1否 王国顺 独立董事 男 45 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 3否 周季平 独立董事 男 42 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 3否 尤昭玲 独立董事 女 57 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 3否 张顺利 监事会主席 女 50 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 176,658211,99035，332 10 转增2股 7.7否 姜达仁 监事 女 60 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 00 0.6是 舒广 监事 男 29 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 00 0.6是 吕芳元 董事会秘书 男 44 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 206,751248,10141，350 10 转增2股 16.2否 刘建武 技术总监 男 43 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 208,956250,74741，791 10 转增2股 16.4否 李伏君 生产总监 男 44 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 206,751248,10141，350 10 转增2股 16.2否 陈更 营销总监 男 44 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 214,626257,55142，925 10 转增2股 23.1否 谢爱维 财务总监 男 40 2005年11月 18 日 2008年11月 18 日 16.4 合计/3，757，7374，509，284751，547/172.7/株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 8 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)朱飞锦,2000 年2004 年担任株洲千金药业股份有限公司董事长兼总经理。2005 年至今担任株洲千金药业股份有限公司董事长。(2)乔志城,2000 年起历任北京涌金财经顾问有限公司总经理，涌金集团副总裁。2004 年担任株洲千金药业股份有限公司投资总监。2005 年至今担任株洲千金药业股份有限公司总经理。(3)张亚军,2000 年担任地矿局局长，2001 年担任株洲市委副秘书长，2003 年至今现任株洲市国有资产投资经营有限公司党组书记、董事长。(4)龙九文,2000 年担任株洲市国有投资经营有限公司经营部主任，2002 年至今现任株洲市国有资产投资经营有限公司副总经理。(5)魏锋,2000 年至今担任长沙九芝堂集团有限公司董事长、北京知金科技投资有限公司董事长。(6)朱锦伟,2000 年起历任湖南涌金投资（控股）有限公司总经理，九芝堂股份有限公司总经理。(7)王国顺,2000 年至今担任中南大学管理学教授、博士生导师，商学院副院长。(8)周季平,2000 年至今担任湖南建业会计师事务所有限公司董事长、主任会计师。(9)尤昭玲,2000 年至今担任湖南中医药大学校长。(10)张顺利,2000 年担任株洲千金药业股份有限公司任财务总监助理。2001 年担任株洲千金药业股份有限公司财务部经理。2003 年至今担任株洲千金药业股份有限公司审计部经理。(11)姜达仁,2000 年至今担任株洲市国有资产投资经营有限公司副总经理。(12)舒广,2003 年担任涌金实业（集团）有限公司法律部经理。现任云南国际信托有限公司总裁办公室主任兼合规工作部总经理，株洲千金药业股份有限公司监事、湖北广济药业股份有限公司董事，国金证券股份有限公司监事，九芝堂股份有限公司监事。(13)吕芳元,2000 年担任株洲千金药业股份有限公司办公室主任。2002 年担任公司党委副书记、工会主席兼办公室主任。2005 年 8 月至今担任株洲千金药业股份有限公司董事会秘书、党委副书记兼工会主席。(14)刘建武,刘建武,2000 年至今担任株洲千金药业股份有限公司株洲千金药业股份有限公司技术总监兼质量部经理。(15)李伏君,李伏君,2000 年至今担任株洲千金药业股份有限公司生产总监兼生产中心经理。(16)陈更,2000 年至今担任株洲千金药业股份有限公司营销总监兼市场部经理。(17)谢爱维,2000 年担任株洲市金龙大酒店总经理，2003 年担任株洲千金药业股份有限公司财务总监助理，2004 年至今担任株洲千金药业股份有限公司财务总监兼财务中心经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 张亚军 株洲市国有资产投资经营有限公司 董事长 2003 年 4 月 1日 是 龙九文 株洲市国有资产投资经营有限公司 副总经理 2002 年 3 月 1日 是 姜达仁 株洲市国有资产投资经营有限公司 副总经理 1998 年 5 月 1日 是 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 9 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴 湖南千金湘江药业股份有限公司 董事长 否 株洲千金文化广场有限公司 董事长 否 湖南千金医药股份有限公司 董事 否 湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 董事 否 株洲钻石切削刀具股份有限公司 董事 否 朱飞锦 九芝堂股份有限公司 董事 否 湖南千金医药股份有限公司 董事 否 乔志城 湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 董事 否 长沙九芝堂集团有限公司 董事长 否 魏锋 北京知金科技投资有限公司 董事长 是 王国顺 中南大学商学院 副院长 是 周季平 湖南建业会计师事务所有限公司 董事长、主任会计师 是 尤昭玲 湖南中医药大学 校长 是 舒广 涌金实业（集团）有限公司 法律部经理 是 湖南千金医药股份有限公司 董事 否 刘建武 湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 董事 否 陈更 湖南千金湘江药业股份有限公司 董事 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事长、高级管理人员薪酬采用与企业整体经营业绩挂钩的年薪制，并由董事会薪酬考核委员会组织对上述人员的年度考核工作 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据株洲千金药业股份有限公司高级管理人员薪酬方案及株洲千金药业股份有限公司董事、监事津贴方案执行 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,084 人,需承担费用的离退休职工为 44 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 辅助人员 139管理人员 111财务人员 13株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 10技术人员 35生产人员 486营销人员 300 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士以上 3本科、大专 596高中、中专 331高中以下程度 154 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则及中国证监会有关法律法规的要求，逐步建立了较为完善的公司法人治理结构运作框架和较为健全的企业内部管理制度。报告期内，公司进一步规范公司运作，加强信息披露。公司法人治理结构的实际情况基本符合上市公司治理准则的要求。1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；建立能够确保所有股东充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利的公司治理结构；股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务；确保股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权，并建立和股东沟通的有效渠道。公司严格按照股东大会规范意见和公司制订的股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和股东的合法权益，并由律师出席见证。2、董事与董事会 公司严格按照法律和公司章程中规定的董事选聘程序选举董事，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。公司董事保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责；本着对全体股东负责，维护公司和全体股东的最大利益，诚实、勤勉的履行职责；能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，并积极行使相关的权利并履行相关义务。3、监事和监事会 公司监事会依据公司章程、监事会议事规则的有关要求，本着对股东负责的精神，认真履行其职责，独立有效地对公司董事、高级管理人员及公司财务履行职责的合法、合规性进行监督和检查。4、信息披露与投资者关系 公司在充分履行上市公司信息披露的义务同时，积极维护公司和投资者的合法权益，严格按照有关法律、法规、公司章程、信息披露制度、投资者关系管理制度等的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，切实履行作为上市公司的信息披露义务，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。公司指定董事会秘书负责信息披露及投资者关系事项，接待投资者来访和咨询，向投资者提供公司公开披露的资料等。5、绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制，相关人员的收入与企业的经营业绩相挂钩，高级管理人员的选聘公开、公正、透明，符合法律、法规的规定。6、公司治理专项活动情况 根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知、湖南省监管局关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的通知及上海证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知的要求，公司于 2007 年 4 月启动了公司治理专项活动，成立了以董事长为第一负株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 11责人的专项工作小组,对照公司治理有关规定及自查事项，结合本公司自身情况，进行了全面自查。公司的自查报告及整改计划经五届十次董事会审议通过，对于自查报告中发现的公司治理方面存在问题,公司董事会高度重视,逐条进行了整改。2007 年 7 月，公司接受了湖南省监管局的现场检查。按照湖南省证监局的有关整改通知，公司及时落实了整改措施，并最终形成了整改报告，经公司五届十三次会议审议通过。整改过程中，针对所存在的问题，公司结合自身情况，制定了一系列规章制度，并切实落实执行，具体如下：（1）、完善了董事会专门委员会的人员组成，加强独立董事对公司治理的责任感和使命感,充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益；（2）、制定了公司投资者关系管理制度及公司接待和推广制度，加强了投资者关系管理；（3）、完善并加强了三会会议记录工作，切实做到三会会议记录清晰、完整；（4）、制定了信息披露管理制度及重大信息内部报告制度，加强了信息披露工作，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、及时；（5）、制定了监事工作制度，强化了监事履职意识；（6）、修改和完善了公司章程及募集资金管理办法，进一步规范了募集资金的使用和管理。公司以此次治理专项活动为契机，进一步规范了公司运作、完善了公司治理结构，提升了公司治理水平。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况 公司 2007 年 5 月 15 日召开的 2006 年度股东大会审议批准了关于 2006 年度利润分配及资本公积金转增股本方案及 2007 年度利润分配政策的议案。2006 年度利润分配方案为：以公司 2006 年末总股本 126，000，000 股为基数，每 10 股派现金 2.6元（含税）方案进行分配。2006 年度资本公积金转增股本方案：以公司 2006 年末总股本 126，000，000 股为基数，每 10 股转增 2 股。公司于 2007 年 5 月份实施了上述分配方案，并于 5 月 22 日在中国证券报、上海证券报上刊登了2006 年度利润分配及转增股本实施公告。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注周季平 761 0 王国顺 770 0 尤昭玲 770 0 本公司独立董事涵盖了会计、管理、医药方面的专家，人员结构和专业结构合理。独立董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉尽职，积极并认真参加公司股东大会和董事会，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实地维护了广大中小股东的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司具有独立完整的业务，不存在与控股股东同业竞争的业务 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理方面完全独立 3、资产方面：公司为独立法人，对自身资产拥有独立完整的产权 4、机构方面：公司建立了完整的产、供、销及资产管理体系，具有独立、完整的自主经营能力 株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 125、财务方面：公司建立了独立的财务核算体系，取得了独立的银行帐号和税务登记号，独立经营税 (四)高级管理人员的考评及激励情况 高级管理人员的年薪收入与其经营责任、经营风险和经营业绩挂钩，薪酬与考核委员会依据株洲千金药业股份有限公司 2007 年度高级管理人员薪酬方案 对高管人员进行考核，确定每位高级管理人员的年薪收入 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司已建立健全了与现有的经营环境及业务特点相适应的内部控制体系。公司内部控制制度涵盖了公司所有营运环节，包括财务管理、人力资源管理、销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、投资管理、成本和费用控制、信息披露和信息系统管理等,公司各项内部控制制度在实际中均能得到较好的贯彻执行。实践结果证明：公司的内部控制制度从总体上是完整、合理和有效的。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 5 月 15 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 5 月 16 日的中国证券报、上海证券报。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 2007 年，公司进一步加大了对于市场和研发的投入，积极整合内外资源，实现了工业规模的快速扩张，并在产品结构调整方面有所突破，公司在细分行业的领先地位得到进一步强化。报告期内，公司业绩继续保持稳定增长的良好态势，全年公司实现营业收入 67,977.72 万元，同比增长 12.46%；实现了利润总额 19,787.38 万元，同比增长 83.79%；归属于上市公司股东的净利润 17,361.93 万元，同比增长 91.45%。2007 年,公司以“改进我们的增长方式”作为经营管理工作的主题,公司主要在加强布局和资源整合工作方面下功夫，进一步提升了企业的竞争力。报告期内,公司在以下方面取得突出成绩:（1）、营销管理方面：公司继续加大市场投入,打造了一只专业化的营销队伍，进一步优化了营销网络建设，加强了终端市场的拓展力度，与合作伙伴形成了互利双赢模式。2007 年公司主导产品销售呈良性发展，新产品销售继续保持高速发展势头,产品结构调整方面实现了有效突破。（2）、产品研发方面：2007 年公司有 16 个品种完成了前期研究工作,并向国家药监局提出了申报,全年还完成申报国家专利 30 项，注册商标 4 项。未来一段时间新品的陆续上市将壮大公司妇科药产品系列，使公司的产品结构呈体系化发展。（3）、内部管理方面：2007 年公司在人力资源管理方面进一步创新薪酬和福利制度，加大激励力度，注重员工个人评价，提升员工工作激情。公司在财务管理方面继续推行零基预算和滚动预算的管理创新，加强了预算管理的过程管理控制，费用支出控制成效明显。资金管理方面突出强调现金流管理，切实保障资金安全高效运营。采购方面比价、招标采购工作成效明显 （4）、控股子公司管理方面：2007 年三家控股子公司盈利能力得到进一步提升。湖南千金大药房零售连锁股份有限公司在 2006 年并购长沙金沙大药房的基础上，积极致力拓展连锁，增点扩网，努力在长株潭地区建立强势的药品零售商地位；湖南千金湘江药业股份有限公司继续主攻农村市场的普药株洲千金药业股份有限公司 2007 年年度报告 13销售，坚持开发适合农村和社区的普药品种，坚持普而特、多而精的产品定位思路，销售规模快速增长。株洲千金文化广场有限公司优化公司经营结构，适时布局，以电影为特色带动主业增长，进一步抢占电影市场，不断加强电影的“龙头优势”。2、报告期资产构成情况、财务情况、现金流情况说明（1）资产构成 项目 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 金额 占总资产比重%金额 占总资产比重%所占比重同比增减百分点总资产 1,085,255,648.55 100 853,439,215.37 100 货币资金 397,361,116.90 36.61 400,789,699.04 46.96-10.35 应收账款 22,053,767.17 2.03 36,544,998.35 4.28-2.25 存货 82,893,659.04 7.64 87,310,376.05 10.23-2.59 可供出售金融资产 170,448,968.91 15.71 -015.71 固定资产 151,324,773.70 13.94 154,401,059.85 18.09-4.15报告期货币资金同比减少主要是增加短期投资与营销支出所致 报告期应收账款同比减少主要是加强风险控制与回款的力度所致 报告期存货同比减少主要是子公司千金大药房压缩药品库存所致 报告期可供出售金融资产同比增加主要是购买的交通银行股权以及期末估值增加所致 报告期固定资产同比减少主要是计提折旧所致（2）财务数据变化 项目 2007 年 2006 年 同比增减%销售费用 221,324,662.76 173,988,209.94 27.21 财务费用 724,107.09 -1,215,964.13 -159.55 资产减值损失 7,343,257.01 -416,298.69 -1,863.94 投资收益 108,408,614.41 26,382,280.40 310.91 营业外支出 2,310,081.19 781,541.05 195.58 净利润 173，619，322.42 90，685，262.17 91.45 报告期销售费用同比增加主要是加大广告费等营销投入所致 报告期财务费用同比增加主要是为了补充流动资金的临时不足对票据进行贴现增加利息支出所致 报告期资产减值损失同比增加主要是子公司千金大药房下属千金医药核销坏帐所致 报告期投资收益同比增加主要是利用自有资金申购新股及购买封闭式基金所产生的收益增加所致 报告期营业外支出同比增加主要是拆除生产区内旧厂房新建车间所致 报告期净利润同比增加主要是主营收益及短期投资收益增加所致 （3）现金流构成变化 项目 2007 年 2006 年 同比增减%与净利润存在重大差异的原因 经营活动产生的现金流量净额 79,263,361.63 120,122,939.18 -34.01适用 投资活动产生的现金流量净额 -45,284,820.12 -26,346,75