600984_2006_建设机械_2006年年度报告_2007-04-04.pdf

陕西建设机械股份有限公司 600984 2006 年年度报告 陕西建设机械股份有限公司 600984 2006 年年度报告 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.4 三、主要财务数据和指标.5 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.14 九、监事会报告.23 十、重要事项.24 十一、财务报告.28 十二、备查文件目录.58 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 3第一节 第一节 重要提示 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。副董事长李建中先生因公务原因未能出席公司第二届第十七次董事会会议，书面委托独立董事李国伟先生行使表决权。西安希格玛有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长高峰先生、财务总监谢荪强先生、资产财务部部长黄明先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。副董事长李建中先生因公务原因未能出席公司第二届第十七次董事会会议，书面委托独立董事李国伟先生行使表决权。西安希格玛有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长高峰先生、财务总监谢荪强先生、资产财务部部长黄明先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 4第二节 公司基本情况 一、公司法定中文名称：陕西建设机械股份有限公司 公司英文名称：SHAANXI CONSTRUCTION MACHINERY CO.,LTD.二、公司法定代表人：高峰 三、公司董事会秘书：白海红 电话：029-82592288 传真：029-82592287 E-mail：zqc_scmc_ 联系地址：西安市金花北路 48 号 公司证券事务代表：金增 电话：029-82592288 传真：029-82592287 E-mail：zqc_scmc_ 联系地址：西安市金花北路 48 号 四、公司注册地址：西安市金花北路 48 号 公司办公地址：西安市金花北路 48 号 邮政编码：710032 公司国际互联网网址：www.scmc- 公司电子信箱：zqc_scmc_ 五、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：本公司证券投资部 六、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：建设机械 公司 A 股代码：600984 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 12 月 8 日 公司首次注册登记地址：西安市金花北路 48 号 公司法人营业执照注册号：6100001011519 公司税务登记号码：（国税）国税新城字 610102732666297 公司聘请的境内会计师事务所名称：西安希格玛有限责任会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：西安市高新路 15 号三、四层 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 5第三节 主要财务数据和指标 一、本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额-59,674,622.33净利润-59,674,622.33扣除非经常性损益后的净利润-56,081,752.83主营业务利润 37,944,323.44其他业务利润 2,943,091.52营业利润-55,447,717.03投资收益 补贴收入 营业外收支净额-4,226,905.30经营活动产生的现金流量净额 68,468,317.78现金及现金等价物净增加额-27,745,712.45 二、扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-1,695,140.41其他非经常性损益项目-2,531,764.89所得税影响数 634,035.80合计-3,592,869.50 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 362,197,154.40401,172,430.82-9.72 568,536,515.32利润总额-59,674,622.33-49,078,709.60-21.59 25,659,654.74净利润-59,674,622.33-49,648,412.27-20.19 18,225,990.95扣除非经常性损益的净利润-56,081,752.83-49,893,067.18-12.40 17,122,679.74每股收益-0.42-0.35-20 0.13最新每股收益 净资产收益率（%）-17.33-12.29减少 5.04 个百分点 3.78扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）-16.29-12.35减少 3.94 个百分点 3.55扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）-14.99-11.32减少 3.67 个百分点 4.87经营活动产生的现金流量净额 68,468,317.78-71,243,251.39196.10-133,121,090.26每股经营活动产生的现金流量净额 0.48-0.50196.00-0.94 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 6总资产 696,443,590.31807,046,717.30-13.70 974,468,421.71股东权益（不含少数股东权益）344,284,223.03403,958,845.36-14.77 481,918,457.63每股净资产 2.432.85-14.74 3.4调整后的每股净资产 2.432.85-14.74 3.4(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 141,556,000.00 257,869,780.3216,498,535.468,249,267.73-11,965,470.42 403,958,845.36本期增加 0.00 0.000.000.00-59,674,622.33-59,674,622.33本期减少 0.00 0.000.008,249,267.730.00 0.00期末数 141,556,000.00 257,869,780.3216,498,535.460.00-71,640,092.75 344,284,223.03公司报告期内法定公益金的减少是根据新修订的公司法、财政部财企200667 号文件和公司章程规定，将原提取的法定公益金转入法定盈余公积金；未分配利润及股东权益减少系公司本年亏损所致。第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况(一)、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 58,532,500 41.34 -8,760,625 -8,760,625 49,771,87535.152、国有法人持股 41,528,500 29.34 -6,215,617 -6,215,617 35,312,88324.953、其他内资持股 其中：境内法人持股 325,000 0.23 -48,643 -48,643 276,3570.20境内自然人持股 1,170,000 0.83 -175,115 -175,115 994,8850.704、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 101,556,000 71.74 -15,200,000 -15,200,000 86,356,00061.00二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 40,000,000 28.26 15,200,000 15,200,000 55,200,00039.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 74、其他 无限售条件流通股份合计 40,000,000 28.26 15,200,000 55,200,00039.00三、股份总数 141,556,000 100 0 0 141,556,000100有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 8 月 1 日 22,504,64263,851,35877,704,642 2008 年 8 月 1 日 21,233,40042,617,95898,938,042 2009 年 8 月 1 日 42,617,9580141,556,000 (二)、股票发行与上市情况 1、前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期人民币普通股 2004 年 6 月 22 日 6.40 40,000,000 2004 年 7 月 7 日 40,000,000 经中国证券监督管理委员会证监发行字200490 号文核准，本公司于 2004 年 6 月 22 日，通过上海证券交易所和深圳证券交易所的交易系统，采用全部向二级市场投资者定价配售方式首次公开发行人民币普通股 4,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 6.40 元/股，并于 2004 年 7 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市。2、公司股份总数及结构的变动情况(1)、本公司系由集团公司实施债转股后改制设立的股份有限公司。公司原注册资本为101,556,000.00 元，由深圳同人会计师事务所为本公司的设立出具了“深同证验字2001第 023 号”验资报告。2004 年 6 月,经中国证券监督管理委员会证监发200490 号文核准，本公司向社会公众发行了面值为 1 元的社会公众股 4,000.00 万股，每股发行价格 6.40 元。截止 2004 年 6 月 29 日，本公司已经收到社会公众股东认缴股款 256,000,000.00 元，扣除发行费用 13,326,000.00 元,实际收到股款 242,674,000.00 元，其中股本 40,000,000.00 元,资本公积 202,674,000.00 元。变更后的注册资本已经西安希格玛有限责任会计师事务所希会验字（2004）第 158 号验资报告验证确认。(2)、2006 年 7 月，本公司完成了股权分置改革，非流通股股东为获得其非流通股的流通权向流通股股东以股票安排对价，流通股股东每 10 股获得 3.8 股的股票对价，非流通股股东安排的对价总数为 15,200,000.00 股，本公司原非流通股股东获得上市流通权。(3)、2006 年 9 月，陕西建设机械(集团)有限责任公司以其持有的本公司 1380 万的法人股股权为质押，为本公司 2500 万元的借款提供担保。3、现存的内部职工股情况 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 8本报告期末公司无内部职工股。二、股东情况(一)、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 13,797前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量陕西建设机械（集团）有限责任公司 国有股东 24.9535,312,883-6,215,61735,312,883 质押13,800,000中国华融资产管理公司 国有股东 17.9625,424,833-4,475,16725,424,833 未知 中国信达资产管理公司 国有股东 17.2024,347,042-4,285,45824,347,042 未知 翁楚娟 其他 0.801,137,0561,137,056 未知 阮大伟 其他 0.61861,000861,000 未知 王永 其他 0.39552,714-97,286552,714 未知 乌克学 其他 0.33470,856470,856 未知 王志强 其他 0.31442,171-77,829442,171 未知 晁坚 其他 0.25353,6164,889 未知 许磊 其他 0.24342,000150,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 翁楚娟 1,137,056人民币普通股 阮大伟 861,000人民币普通股 乌克学 470,856人民币普通股 晁坚 353,616人民币普通股 许磊 342,000人民币普通股 李铭 337,134人民币普通股 张宏 290,072人民币普通股 胡菊芳 256,680人民币普通股 蒋明刚 240,284人民币普通股 黄林云 225,420人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本公司前十名股东中，发起人股东相互之间及与其他股东无关联关系，亦不存在一致行动的情况。公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2007 年 8 月 1 日 7,077,8002008 年 8 月 1 日 7,077,8001 陕西建设机械(集团)有限责任公司 35,312,8832009 年 8 月 1 日 21,157,283全体非流通股股东承诺履行 上市公司股权分置改革管理办法 规定的股份限售义务 2007 年 8 月 1 日 7,077,8002008 年 8 月 1 日 7,077,8002 中国华融资产管理公司 25,424,8332009 年 8 月 1 日 11,269,233全体非流通股股东承诺履行 上市公司股权分置改革管理办法 规定的股份限售义务 2007 年 8 月 1 日 7,077,8002008 年 8 月 1 日 7,077,8003 中国信达资产管理公司 24,347,0422009 年 8 月 1 日 10,191,442全体非流通股股东承诺履行 上市公司股权分置改革管理办法 规定的股份限售义务 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 94 王 永 552,7142007 年 8 月 1 日 552,714全体非流通股股东承诺履行 上市公司股权分置改革管理办法 规定的股份限售义务 5 王志强 442,1712007 年 8 月 1 日 442,171全体非流通股股东承诺履行 上市公司股权分置改革管理办法 规定的股份限售义务 6 北京新建设机械设备有限责任公司 276,3572007 年 8 月 1 日 276,357全体非流通股股东承诺履行 上市公司股权分置改革管理办法 规定的股份限售义务 (二)、控股股东及实际控制人简介 1、控股股东情况 陕西建设机械（集团）有限责任公司为本公司控股股东，持有公司股份 3,531.28 万股，占公司总股本的 24.95%。该公司前身建筑工程部西北金属结构工厂创建于 1954 年，1996 年 11 月经陕西省人民政府批准，改制为陕西建设机械（集团）有限责任公司。目前公司注册资本为 13,920 万元，法定代表人程震，注册地为西安市长缨西路四合窑 55 号，经济性质为国有独资有限责任公司，主要业务为汽车运输、机械租赁、物业管理等。2、实际控制人情况 陕西建工集团总公司为本公司实际控制人，本公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司为其全资子公司。陕西建工集团总公司为全民所有制企业，前身为西北建筑公司，创建于 1950 年，目前公司注册资本 86,364.5 万元，法定代表人黄怀宝，公司住所为陕西省西安市北大街 171 号，主要业务为承担国内外各类建设工程勘察、设计、施工与安装，商品砼配送和路桥、环保、深基础等工程施工，建筑装饰、建设监理、房地产开发等。3、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 (三)、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 股东名称 法人 代表 注册 资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 中国华融资产管理公司 丁仲篪 100 1999 年 10 月 19 日 收购并经营中国工商银行剥离的不良资产；债权转股权及阶段性持股，资产证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销等。中国信达资产管理公司 田国立 100 1999 年 4 月 19 日 收购并经营中国建设银行剥离的不良资产；债权转股权及阶段性持股，资产证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销等。陕西省国资委 陕西建设机械（集团）有限责任公司 陕西建工集团 总 公 司陕西建设机械股份有限公司100%24.95%100%陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 10 第五节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)高 峰 董事长 男 56 2004-10-21 2007-10-21 9.36李建中 副董事长 男 54 2004-10-21 2007-10-21 金敬涛 董事 男 59 2004-10-21 2007-10-21 5.58孟昭彬 董事 男 51 2004-10-21 2007-10-21 4.92侯梦春 董事 女 39 2004-10-21 2007-10-21 黄 明 董事 男 37 2004-10-21 2007-10-21 4.86张晓明 独立董事 女 52 2004-10-21 2007-10-21 2周永亮 独立董事 男 44 2004-10-21 2007-10-21 2李国伟 独立董事 男 52 2004-10-21 2007-10-21 2刘建华 监事会主席 女 52 2004-10-21 2007-10-21 宁光高 监事 男 44 2004-10-21 2007-10-21 王子敬 监事 男 57 2004-10-21 2007-10-21 4.86丁国平 监事 男 53 2004-10-21 2007-10-21 4.86高殿林 监事 男 60 2004-10-21 2007-10-21 4.16申占东 副总经理兼经营部部长 男 44 2004-11-24 2007-11-24 5.24谢荪强 财务总监 男 58 2004-11-24 2007-11-24 4.86白海红 公司董事会秘书、企业发展部部长 男 43 2004-11-24 2007-11-24 4.86贺照东 总经理助理兼办公室主任 男 47 2004-11-24 2007-11-24 4.86合计/64.42 二、董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历(一)、董事 高 峰,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司董事长、党委副书记兼总经理。现任本公司董事长，兼任陕西建工集团总公司董事。李建中,2001 年至今，历任中国信达资产管理公司西安办事处资产管理部、投资银行一部负责人、中国信达资产管理公司西安办事处副主任，现任公司副董事长、中国信达资产管理公司审核委员会主任。金敬涛,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司副总经理，现任本公司总经理、公司董事。陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 11孟昭彬,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司副总经理，现任本公司副总经理、总工程师、公司董事。侯梦春,2001 年至今，任中国华融资产管理公司西安办事处项目经理、公司董事。黄 明,2001 年至今，任本公司资产财务部部长、公司董事。张晓明,2001 年至今，任西北大学经济管理学院会计系主任，兼任中国会计学会理事、陕西会计学会常务理事、公司独立董事。周永亮,2001 年至今，任北京国富经济研究院执行院长、公司独立董事。李国伟,2001 年至今，历任建行陕西省分行行长秘书、陕西省投资银行副行长、国泰证券公司陕西省分公司总经理。现任国泰君安证券股份有限公司成都分公司副总经理、公司独立董事。(二)、监事 刘建华,2001 年至今，任公司监事会主席、中国华融资产管理公司西安办事处高级经理。宁光高,2001 年至今，历任中国信达资产管理公司西安办事处业务部门项目经理、高级副经理，现任中国信达资产管理公司西安办事处高级经理、公司监事。王子敬,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司纪委书记，现任本公司纪委书记、公司监事。丁国平,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司工会主席，现任本公司工会主席、职工监事。高殿林,2001 年至今，任本公司资产财务部物资处处长、职工监事。(三)、高级管理人员 申占东,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司副经理，现任公司副总经理。谢荪强,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司总会计师，现任公司财务总监。白海红,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司副总经济师，现任公司董事会秘书、企业发展部部长。贺照东,2001 年至今，历任陕西建设机械（集团）有限责任公司副总经济师，现任公司总经理助理兼办公室主任。三、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任职时间 是否领取报酬津贴副董事长 李建中 中国信达资产管理公司 中国信达资产管理公司审核委员会主任 2006.3 至今 是 董事 侯梦春 中国华融资产管理公司 中国华融资产管理公司西安办事处项目经理 2000.4 至今 是 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 12监事会主席 刘建华 中国华融资产管理公司 中国华融资产管理公司西安办事处高级经理 2000.4 至今 是 监事 宁光高 中国信达资产管理公司 中国信达资产管理公司西安办事处高级经理 1999.9 至今 是 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 根据公司 2004 年第一次临时股东大会审议通过的关于调整独立董事津贴的议案，2006 年度公司 3 名独立董事的津贴为每人 2 万元（含税），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按照公司章程行使职权所需费用在公司据实报销。公司内部董监事及高级管理人员的薪酬 2006 年暂按照“公司绩效改革方案”采取预支方式执行，2007 年该方案将按照正常薪酬批准程序提交董事会审议。五、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。六、公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,461 人,无需承担费用的离退休职工。公司截至 2006 年 12 月 31日的员工构成情况如下：(一)、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 503销售人员 145技术开发人员 148行政管理及其他人员 665(二)、教育程度情况 教育类别 人数 大学专科及以上学历 442大学专科以下学历 1,019 第六节 公司治理结构 一、公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上海证券交易所股票上市规则、交易规则等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立了独立董事制度，独立董事人数占董事总数的三分之一，公司先后制定并实施了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 13工作细则、董事会战略委员会工作细则、董事会审计委员会工作细则、董事会提名委员会工作细则、董事会薪酬与考核委员会工作细则、股份公司财务管理制度、资产减值准备计提制度、信息披露管理制度等一系列制度，公司股东大会、董事会、监事会、经理层之间依据公司章程及各自的议事规则规范运作，初步建立起符合上市公司要求的公司治理结构。今后，公司将依据相关法律、法规的要求继续完善公司的治理结构，切实维护中小股东的利益。二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）张晓明 770 0周永亮 752 0李国伟 770 02、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司拥有独立的产供销系统，独立开展业务，在业务上与股东之间不存在竞争关系。2、人员方面：本公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法与公司章程的有关规定产生，不存在法律法规禁止的双重任职情况。本公司的高级管理人员、财务人员、技术人员和销售人员全部为公司正式员工，均未在股东单位及其他关联企业兼职，与股东单位之间不存在人员与业务的重叠。公司制定并执行独立的人力资源管理制度，包括人事与工资管理制度，从员工的聘用、考核到薪酬管理完全独立于股东单位。本公司对员工实行劳动合同制，并根据国家规定为员工办理了有关保险。3、资产方面：本公司拥有独立、完整的资产结构，具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施。4、机构方面：本公司的生产经营和办公机构与股东单位之间完全独立，不存在混合经营、合署办公的情况。公司与股东单位的职能部门之间不存在上下级关系，股东单位也不存在干预公司正常生产经营的情况。5、财务方面：本公司拥有完全独立的财务部门与财务人员，建立了独立的财务管理制度与会计核算体系，独立在银行开立账户，依法独立纳税。本公司没有以其资产、权益或信誉为各股东的债务提供过担保，公司对其所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被其控股股东占用而损害公司利益的情况。陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 14四、高级管理人员的考评及激励情况 在激励与约束机制方面，公司根据经营业绩的完成情况、个人职责的履行情况进行考评后兑现高管人员年度薪酬。公司将根据建立现代企业制度的要求，进一步完善对高管人员的激励机制。第七节 股东大会情况简介 一、年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 19 日在公司一楼会议室召开 2005 年年度股东大会。会议决议公告刊登在 2006年 4 月 20 日的中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上。二、股权分置改革相关股东会情况 公司于 2006 年 7 月 21 日在公司一楼会议室召开股权分置改革相关股东会议。会议决议公告刊登在 2006 年 7 月 24 日的中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上。三、临时股东大会情况 公司于 2006 年 9 月 19 日在公司一楼会议室召开 2006 年度第一次临时股东大会。会议决议公告刊登在 2006 年 9 月 20 日的中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上。第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 2006 年，就本公司的几项主导产品而言，由于受产品总体市场需求降低的影响，本公司 2006 年度摊铺机及稳拌机的销售量分别较 2005 年下降了 24.32%和 52.43%，销售收入大幅下降。公司钢结构产品中的桥梁机械产品业务增长较快，这是公司近年来所重点开拓的业务，今年取得了显著的效果，但由于处于生产初期，生产组织及加工工艺处于磨合阶段，因此生产效率不高，损耗成本较大，毛利率较低，同时受其他钢结构产品亏损的影响，导致公司钢结构产品总体亏损。受上述因素影响，2006年度，公司实现主营业务收入 36,219.72 万元，较上年同期下降了 9.72%；主营业务利润 3,794.43 万元，较上年下降 29.84%，报告期内公司实现净利润为-5,967.46 万元。公司 2006 年出现经营巨大亏损，除主导产品市场需求下降因素外，公司在经营管理上也有存在许多亟待改进的方面，包括：1、生产组织模式导致经营风险较大 公司摊铺机系列产品主要配件为进口，采购周期较长，采购数量、价格及付款进度均呈钢性，需提前较长周期确定，确定后变更难度较大。一旦公司对产品总体市场需求的变化预测不准确，使经营计划制定过于乐观，则可能由于国外进口配套件采购数量过大，形成了大量的资金占用，使公司现金流情况迅速恶化，增加公司持续经营的难度。2、产品销售的内控制度尚待进一步强化 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 15公司产品销售目前采用代理销售与直销并行方式，但代理销售比例较高，使公司对终级用户的掌握力度下降，市场信息反馈不准确，对代理商的依赖性较大，增加了公司的经营风险；在使用代理商进行销售与公司销售网点分布上尚需进一步科学化，以减小代理费与销售费用的重复发生；公司在产品销售政策方面，尤其是在对代理商销售折让政策的制定与执行方面仍然存在一定问题，内控制度尚需进一步强化；在销售合同的执行方面，尤其是对销售回款条款的制定和执行方面不够有力。3、新产品开发和成熟情况不理想，延缓了公司的产品结构调整 公司在新产品开发的决策程序方面尚需进一步科学化，目前也还存在产品开发周期和技术成熟周期过长的问题，由于翻斗车产品和稳拌机产品受施工工艺限制，市场迅速萎缩，因此，只有强化新产品开发，才能实现公司的产品结构调整，改善公司的经营情况。4、尚需进一步强化内部管理 公司管理仍较为粗放，损耗高、效率低，导致钢结构产品成本过高，虽然此类产品销售收入大幅增长，但销售利润呈亏损状态。公司在材料采购、库存管理、工艺设计、生产现场管理等方面仍需进一步强化，以降低生产成本，提高经营效益。二、公司主营业务及其经营状况（一）公司所处行业 本公司为省级高新技术企业，所处行业为道路工程机械行业。（二）公司的主营业务范围及经营状况 1、公司主营业务 公司的主营业务为建设机械成套设备、筑路机械成套设备、金属结构产品及相关配件的生产、销售；金属结构安装工程；工程机械设备的租赁。2、主营业务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 工程机械行业 23,055.38 19,367.8315.99-27.41-29.15 增加 2.06 个百分点 桥梁结构产品 11,290.38 11,522.53-2.06 92.59 101.66 减少 4.59 个百分点 分产品 摊铺机 20,082.10 17,034.2715.18-24.32-27.03 增加 3.15 个百分点 钢结构产品 11,290.38 11,522.53-2.06 92.59 101.66 减少 4.59 个百分点 3、报告期内利润构成、主营业务及其构成、主营业务盈利能力的变化情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务收入 毛利率 产品名称 2006 年度 2005 年度 变化幅度（%）2006 年度 2005 年度 变化幅度摊铺机系列 20,082 26,537-24.32 15.18 12.033.15 稳拌机系列 787 1,654-52.43 16.12 25.42-9.30 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 16翻斗车系列 376 1,065-64.74 3.57 1.242.33 租赁业务 1,498 1,428 4.93 42.49 67.66-25.17 钢结构产品 11,290 5,86292.60-2.06 2.53-4.59 其他产品 2,187 3,571-38.77 23.46 22.670.79 合 计 36,220 40,117-9.71 11.33 13.84-2.51 2006 年公司摊铺机系列产品收入 20,082 万元，稳定土拌和机系列产品收入 787 万元，翻斗车系列产品收入 376 万元，钢结构产品收入 11,290 万元，租赁业务收入 1,498 万元，其它产品收入 2,187万元，合计主营业务收入 36,220 万元，较上年下降 9.71%。4、主营业务分地区情况 单位:万元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）东北区 991-63.56华北区 6,727-47.58华东区 12,82526.92华中区 8,715626.05华南区 2,395-41.92西北区 3,959-32.69西南区 608-81.32合 计 36,220-9.71 报告期内，公司主导产品为摊铺机系列产品及钢结构产品，摊铺机系列产品因总体市场需求下降，因此销售收入较上年有较大下降，加强销售管理后，毛利率较上年略有上升。公司钢结构产品中的桥梁机械产品业务增长较快，这是公司近年来所重点开拓的业务，今年取得了显著的效果，但由于处于生产初期，生产组织及加工工艺处于磨合阶段，因此生产效率不高，损耗成本较大，同时受其他钢结构产品亏损的影响，导致公司钢结构产品总体亏损。（三）、报告期内，公司无参股或控股公司（四）、主要供应商、客户情况 1、公司向前五名主要供应商采购金额合计为 10790.52 万元，占公司年度采购总额的 47.64%；2、报告期公司向前五名客户销售产品的收入总额为 17987.68 万元，占公司当年全部销售收入的49.66%。三、公司财务状况分析 单位：万元 指标名称 2006 年 2005 年 增减额 增减幅度（%）总资产 69,644.36 80,704.67-11,060.31-13.70 股东权益 34,428.42 40,395.88-5,967.46-14.77 陕西建设机械股份有限公司 2006 年年度报告 17应收账款 16,882.80 19,699.33-2,816.53-14.30 存货 21,409.28 26,984.37-5,575.08-20.66 主营业务收入 36,219.72 40,117.24-3,897.53-9.72 主营业务利润 3,794.43 5,408.31-1,613.88-29.84 净利润-5,967.46-4,964.84-1,002.62-20.19 现金及现金等价物净增加额-2,774.57-20,671.66 17,897.09 86.58 1、公司 2006 年末总资产为 69,644.36 万元，较 2005 年末减少了 13.7%，其原因是公司 2006 年度出现了较大亏损所致。2、公司 2006 年末应收账款余额为 16,882.80 万元，较 2005 年末减少 14.3%，减少原因主要是公司加大了货款回收的力度。3、公司 2006 年末存货余额为 21,409.28 万元，较 2005 年末减少 20.66%，减少原因主要为公司加大了库存产品的销售力度。4、公司 2006 年末股东权益为 34,428.4 万元，较 2005 年减少了 14.77%，主要是由于公司 2006年度出现了较大亏损所致。5、公司 2006 年度由于加强了内部管理，管理费用发生额为 3,989.28 万元,较 2005 年降低了21.61%。6、公司 2006 年度主营业务利润为 3,794.43 万元，较 2005 年下降了 29.84%，下降原因是主营业务收入减少及销售毛利下降。7、公司 2006 年度净利润为-5,967.46 万元，导致公司亏损的主要原因包括：（1）、受主营业务收入下降的影响，公司主营业务利润较上年下降 1,613.88 万元