600900_2006_长江电力_2006年年度报告_2007-04-09.pdf

中国长江电力股份有限公司中国长江电力股份有限公司 2006 年年度报告年年度报告 二七年四月七日 2006 年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，董事杨清、樊启祥委托董事长李永安，董事曹广晶、林初学委托董事毕亚雄，董事贡华章委托独立董事吴敬儒，独立董事崔建民委托独立董事武广齐代为出席并代为行使表决权。公司 2006 年年度财务报告已经天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长李永安、总经理张诚、会计机构负责人白勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司将于 2007 年 4 月 15 日上午 9：3011：30 在全景网（）举行2006 年度业绩网上交流会，欢迎广大投资者参加。2006 年年度报告 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况.6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第五节 公司治理结构.17 第六节 股东大会情况简介.20 第七节 董事会报告.22 第八节 监事会报告.36 第九节 重要事项.40 第十节 社会责任.48 第十一节 财务报告.52 第十二节 备查文件目录.94 2006 年年度报告 第 1 页第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司基本信息一、公司基本信息（一）中文名称：中国长江电力股份有限公司 中文简称：长江电力 英文名称：China Yangtze Power Co.,Ltd.英文简称：CYPC（二）法定代表人：李永安 董事会秘书：傅振邦 电话：010-58688900 传真：010-58688898 电子信箱： 证券事务代表：陈 东 电话：010-58688900 传真：010-58688898 电子信箱： 联系地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 21 层（三）注册地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 邮政编码：100032 互联网网址：http:/ 电子信箱：（四）信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报和中国三峡工程报 登载年度报告的网址：http:/，http:/ 年度报告备置地点：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 21 层公司董事会办公室（五）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：长江电力 2006 年年度报告 第 2 页股票代码：600900（六）首次注册登记日期：2002 年 11 月 4 日 首次注册登记地址：北京市崇文区广渠门内大街 25 号 变更注册登记日期：2004 年 2 月 3 日 变更注册登记地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 企业法人营业执照注册号：1000001003730 税务登记号码：420501710930405 聘请的会计师事务所：天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司 聘请的会计师事务所办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 26 号朝外们写字中心 二、公司简介二、公司简介 中国长江电力股份有限公司（简称“长江电力”或“公司”）是经原国家经贸委报请国务院同意后，以关于同意设立中国长江电力股份有限公司的批复（国经贸企改2002700 号文）批准，由中国长江三峡工程开发总公司（简称“中国三峡总公司”）作为主发起人，联合华能国际电力股份有限公司、中国核工业集团公司、中国石油天然气集团公司、中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司和长江水利委员会长江勘测规划设计研究院等五家发起人以发起方式设立的股份有限公司，公司创立于 2002 年 9 月 29 日。2003 年 10 月 28 日，公司首次公开发行人民币普通股 232,600 万股，发行价为每股 4.30 元，募集资金净额为 98.26 亿元。2003 年 11 月 18 日，公司首次公开发行股票中的 127,930 万股社会公众股股票在上海证券交易所挂牌交易。截至 2005 年 5月18日，公司首次公开发行的232,600万股股票在上海证券交易所已全部上市流通。2005 年 8 月 15 日，公司实施股权分置改革方案，总股本由 785,600 万股变更为818,673.76 万股。公司是目前我国最大的水电上市公司，主要从事水力发电业务。公司拥有葛洲坝电站和三峡工程已投产的 6 台发电机组，这部分机组的装机容量为 697.7 万千瓦。公司还持有广州发展实业控股集团股份有限公司（简称“广州控股”）11.238%的股份，权益装机容量 22.9 万千瓦（含在建装机容量 6.4 万千瓦，下同）。截至报告期末，公司总权益装机容量 720.6 万千瓦。同时，公司受中国三峡总公司的委托，统一管理三峡工程已建成投产的其他发电机组，公司管理和拥有的总权益装机容量达 2006 年年度报告 第 3 页到 1,280.6 万千瓦。三峡电站设计总装机容量为 1,820 万千瓦，由 26 台单机容量为 70 万千瓦的水轮发电机组组成，年设计发电量为 847 亿千瓦时。全部机组投产后，三峡电站将成为世界上最大的水电站。截至 2006 年 12 月 31 日，三峡工程已投产 14 台发电机组。未来公司将持续收购三峡工程陆续投产的发电机组，三峡工程已投产但暂未进入公司的发电资产目前由公司受托管理。2006 年年度报告 第 4 页第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、2006 年度主要会计数据年度主要会计数据 （一）报告期主要财务数据 单位：元 项 目 金 额 利润总额 5,387,064,784.30 净利润 3,619,126,238.69 扣除非经常性损益后的净利润 3,049,510,424.13 主营业务利润 4,754,000,446.31 其他业务利润 16,431,370.21 营业利润 3,889,575,344.47 投资收益 866,077,159.73 补贴收入 619,805,757.55 营业外收支净额（负数为支出）11,606,522.55 经营活动产生的现金流量净额 4,990,992,652.09 现金及现金等价物净增加额 1,852,724,214.73 （二）非经常性损益项目及金额明细 单位：元 项 目 金额 处置长期资产产生的损益 817,724,999.47 短期投资损益 22,788,810.64 扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外收支 8,050,020.65 以前年度已计提的各项减值准备的转回 1,432,651.69 减：所得税影响 280,380,667.89 合计 569,615,814.56 二、公司近三年主要会计数据及财务指标二、公司近三年主要会计数据及财务指标 指标项目 2006 年 2005 年 2004 年 主营业务收入（元）6,917,829,979.99 7,259,496,951.72 6,173,985,879.98净利润（元）3,619,126,238.69 3,338,671,448.97 3,038,967,852.03总资产（元）40,763,838,637.74 39,356,806,930.20 33,134,245,966.33股东权益（元）24,298,790,966.09 22,226,958,133.80 21,904,990,684.83每股收益（加权平均）（元/股）0.442 0.408 0.387 每股收益（全面摊薄）（元/股）0.442 0.408 0.387 2006 年年度报告 第 5 页每股净资产（元/股）2.968 2.71 2.79 调整后的每股净资产（元/股）2.968 2.71 2.79 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.61 0.67 0.67 净资产收益率（%）14.89 15.02 13.87 三、利润表附表三、利润表附表 净资产收益率(%)每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 19.56 20.55 0.581 0.581 营业利润 16.01 16.81 0.475 0.475 净利润 14.89 15.64 0.442 0.442 扣除非经常性损益后的净利润 12.55 13.18 0.372 0.372 四、报告期股东权益变动及变化原因四、报告期股东权益变动及变化原因 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 8,186,737,600.00-8,186,737,600.00 资本公积 10,198,460,823.05-10,198,460,823.05 盈余公积 1,332,581,457.62 361,912,623.871,694,494,081.49 按10%提取法定盈余公积其中：法定公益金 517,821,943.91 517,821,943.910.00 将2005年12月31日法定公益金结余全部转入法定盈余公积管理使用 未分配利润 2,509,178,253.13 1,709,920,208.424,219,098,461.55 2006 年盈利，发放 2005年度现金股利 股东权益 22,226,958,133.80 2,071,832,832.2924,298,790,966.09 同上 2006 年年度报告 第 6 页第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司发行与上市情况一、公司发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准中国长江电力股份有限公司公开发行股票的通知（证监发行字2003132 号）核准，公司于 2003 年 10 月 28 日2003 年 11 月 11日，以网下向法人投资者定价配售与网上向二级市场投资者定价配售发行相结合的方式成功发行了 232,600 万股、每股面值 1.00 元的人民币普通股（A 股）股票，发行价格为每股 4.30 元，募集资金净额 98.26 亿元。截至 2005 年 5 月 18 日，公司首次公开发行的股票已全部上市流通。根据上海证券交易所 关于实施中国长江电力股份有限公司股权分置改革方案的通知（上证上字2005101 号），公司于 2005 年 8 月 15 日实施了股权分置改革方案，总股本由 785,600 万股变更为 818,673.76 万股，所有股份均为流通股，其中有限售条件的股份数为 547,193.50 万股，占公司总股本的 66.84%；无限售条件的股份数为 271,480.26万股，占公司总股本的 33.16%。2006 年 8 月 15 日，有限售条件股份中的 52,258.50 万股限售期满正式上市流通。本次变动后，有限售条件股份数为 494,935 万股，无限售条件股份数为 323,738.76 万股。经中国证券监督管理委员会 关于核准中国长江电力股份有限公司发行认股权证的通知（证监发字20064 号）核准，公司已于 2006 年 5 月 17 日向全体股东按每 10 股1.5 份的比例无偿派发认股权证，发行总额为 1,228,010,640 份，存续期为自认股权证上市之日起 12 个月。2006 年 5 月 25 日，无限售条件股份所获派的 407,220,390 份认股权证在上海证券交易所挂牌交易。2006 年年度报告 第 7 页二、股份变动情况二、股份变动情况（一）股份变动情况表 单位：万股 本次变动注前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 524,797.00 22,396.50 271,480.26 64.102.74 33.16-29,862.00-22,396.50 52,258.50-29,862.00-22,396.50 52,258.50 494,935.00 323,738.76 60.46 39.54三、股份总数三、股份总数 818,673.76 100.00 818,673.76100.00注：“本次变动”指 2006 年 8 月 15 日，有限售条件股份中的 52,258.5 万股锁定期满，正式上市流通。2006 年年度报告 第 8 页（二）有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2007 年 8 月 15 日 446,644,320 4,502,705,680 3,684,031,920 中国三峡总公司所持公司有限售条件的 44,664.432 万股股份限售期满 2015 年 12 月 31 日 4,502,705,680 0 8,186,737,600 中国三峡总公司所持公司有限售条件的 450,270.568 万股股份限售期满注：中国三峡总公司持股限售条件：长江电力股权分置改革方案实施前中国三峡总公司持有的长江电力股份自获得上市流通权之日起 24 个月内不上市交易或转让，在 2015 年之前，中国三峡总公司持有的长江电力股份占长江电力总股本的比例将不低于 55%，但在长江电力股权分置改革方案实施后增加持有的长江电力股份的上市交易或转让不受上述限制。（三）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 2007 年 8 月 15 日 446,644,320 中国长江三峡工程开发总公司 4,949,350,000 2015 年 12 月 31 日 4,502,705,680 三、股东情况三、股东情况（一）截至 2006 年 12 月 31 日公司股东数量和持股情况表 单位：股 股东总数（户）119,617 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国长江三峡工程开发总公司 国有股东 62.90%5,149,349,948 4,949,350,000 0 中国核工业集团公司 国有股东 1.86%152,000,000 0 0 华能国际电力股份有限公司 国有股东 1.82%149,310,000 0 0 中国石油天然气集团公司 国有股东 1.82%149,310,000 0 0 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 其他 0.76%61,876,996 0 0 2006 年年度报告 第 9 页中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 其他 0.73%59,873,487 0 0 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 其他 0.65%53,502,317 0 0 三峡财务有限责任公司 国有股东 0.61%49,999,974 0 0 全国社保基金五零一组合 其他 0.57%46,686,200 0 0 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 其他 0.48%39,421,368 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国核工业集团公司 152,000,000 人民币普通股 华能国际电力股份有限公司 149,310,000 人民币普通股 中国石油天然气集团公司 149,310,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 61,876,996 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 59,873,487 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 53,502,317 人民币普通股 三峡财务有限责任公司 49,999,974 人民币普通股 全国社保基金五零一组合 46,686,200 人民币普通股 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 39,421,368 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红 38,116,299 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明三峡财务有限责任公司属于公司控股股东中国三峡总公司的控股子公司。除此之外，未知其他股东是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人情况。注：1、报告期内，中国三峡总公司共增持公司 199,999,948 股，占公司总股本的 2.44%；2、华能国际电力股份有限公司、中国核工业集团公司、中国石油天然气集团公司、中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司、长江水利委员会长江勘测规划设计研究院分别持有的公司有限售条件的 14,931 万股、14,931 万股、14,931 万股、4,977 万股、2,488.5 万股股份限售期满，已于 2006 年 8 月 15 日上市流通。（二）截至本报告期末，除中国三峡总公司外，公司不存在其他持股在 10%以上（含10%）的法人股东。（三）公司控股股东和实际控制人情况简介 1、控股股东情况 控股股东名称：中国长江三峡工程开发总公司 法定代表人：李永安 成立日期：1993 年 9 月 18 日 注册资本：393,553 万元 中国三峡总公司是国家实行计划单列的特大型国有企业，是国家授权投资机构，全 2006 年年度报告 第 10 页面负责三峡工程的建设，并经国务院授权负责金沙江水电开发。报告期末，中国三峡总公司总资产 1,623 亿元，净资产 937 亿元。中国三峡总公司目前的主要业务包括：工程建设：负责三峡工程的建设，是三峡工程的业主，并负责金沙江溪洛渡、向家坝、乌东德及白鹤滩等项目的建设；电力生产：委托中国长江电力股份有限公司管理已投产的三峡发电机组，控股中国长江电力股份有限公司；其他：控股长江三峡投资发展有限责任公司、三峡国际招标有限责任公司、长江三峡技术经济发展有限公司、长江新能源开发有限公司等与工程建设和电力生产相配套的专业化公司以及控股一家非银行金融机构三峡财务有限责任公司。2、实际控制人情况 公司最终实际控制人是国务院国有资产监督管理委员会。3、控股股东和实际控制人变更情况 报告期内公司的控股股东及实际控制人未发生变更。4、公司与控股股东及实际控制人之间的产权控制关系图 0.61%57.83%中国长江电力股份有限公司 100%62.90%国务院国有资产监督管理委员会 中国长江三峡工程开发总公司 三峡财务有限责任公司 2006 年年度报告 第 11 页第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内在本公司领取的报酬总额（万元/含税）李永安 男 64 董事长 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 杨 清 男 55 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 曹广晶 男 42 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 林初学 男 47 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月毕亚雄 男 44 总经理 2005 年 9 月-2006 年 1 月0 0 0 樊启祥 男 43 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 王晓松 男 60 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 孙又奇 男 54 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 贡华章 男 60 董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 崔建民 男 74 独立董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 5 吴敬儒 男 74 独立董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 5 武广齐 男 49 独立董事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 5 杨 亚 男 44 监事会主席 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 张崇久 男 54 监事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 陈晓虹 男 50 监事 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 0 毕为民 女 50 职工代表监事2005 年 9 月-2006 年 2 月0 0 0 王振刚 男 45 职工代表监事2006 年 2 月-2007 年 3 月 0 22.94 陈国庆 男 42 职工代表监事2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 24.93 张 诚 男 49 总经理 2006 年 1 月-2008 年 9 月 0 42.46 张定明 男 43 副总经理 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 29.65 马振波 男 44 副总经理 2006 年 3 月-2008 年 9 月 0 29.02 傅振邦 男 32 董事会秘书 2005 年 9 月-2008 年 9 月0 0 21.10（二）最近五年的主要工作经历 1、董事长李永安，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。历任中国三峡总公司副总经理、党组副书记、党组书记、总经理，国务院三峡工程建设委员会副主任，公司总经理、副董事长、董事长。2006 年年度报告 第 12 页2、董事杨清，大学本科学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。2000年起任中国三峡总公司副总经理。3、董事曹广晶，博士，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。历任中国三峡总公司工程建设部副主任兼厂坝项目部主任、中国三峡总公司副总经理。4、董事林初学，工学学士，工商管理硕士，教授级高级工程师。历任中信证券公司董事、副总经理，中国三峡总公司副总经理，公司监事会主席。5、董事毕亚雄，管理学博士，教授级高级工程师。历任原葛洲坝水力发电厂厂长，公司副总经理、总经理、董事，中国三峡总公司党组成员、副总经理。6、董事樊启祥，工学硕士，教授级高级工程师。历任中国三峡总公司工程建设部航建项目部主任、工程建设部副主任，中国三峡总公司副总经理兼金沙江有限责任公司筹建处主任。7、董事王晓松，大学本科学历，教授级高级工程师。历任华能国际电力股份有限公司副总经理、副董事长，华能国际电力开发公司副总经理，中国华能集团公司副总经理，中国华能集团公司高级顾问。8、董事孙又奇，大学本科学历，高级会计师。历任中国核工业集团公司审计部主任，中国核工业集团公司党组成员、副总经理兼总会计师、总法律顾问。9、董事贡华章，教授级高级会计师。2000 年起任中国石油天然气集团公司党组成员、总会计师，兼任中国石油天然气股份有限公司董事、中油财务有限责任公司董事长。10、独立董事崔建民，大学本科学历，高级审计师，注册会计师。历任中国注册会计师协会会长、中国注册税务师协会顾问。11、独立董事吴敬儒，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。历任国家开发银行专家委员会常务委员、国家开发银行资深顾问、国务院三峡工程建设委员会输变电工程稽察组副组长。12、独立董事武广齐，双研究生学历，硕士学位，高级政工师。历任中海石油研究中心党委书记、纪委书记，中国海洋石油总公司直属党委书记，中国海洋石油总公司总经理助理，党组成员、纪检组长。13、监事会主席杨亚，研究生学历，高级会计师。历任中国三峡总公司财务部副主 2006 年年度报告 第 13 页任、主任，中国三峡总公司副总会计师兼资产财务部主任、总会计师。14、监事张崇久，管理学博士，高级经济师。历任中国葛洲坝集团公司副总经理兼总经济师、葛洲坝股份有限公司董事、中国葛洲坝集团公司副总经理、中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经理。15、监事陈晓虹，大学本科学历、高级会计师。历任长江水利委员会财务局财务处副处长、长江水利委员会长江勘测规划设计研究院财务处副处长、财务资产部主任。16、监事毕为民，工学博士，教授级高级工程师。历任原葛洲坝水力发电厂副厂长、公司总经济师（兼工会主席、纪委书记）、中国三峡总公司副总会计师兼资产财务部主任。17、监事王振刚，硕士研究生，高级工程师。历任三峡水力发电厂筹建处综合管理部负责人，三峡水力发电厂综合部主任、党委副书记（兼纪委书记、工会主席），公司纪委书记兼工会主席，中国三峡总公司直属党委党委书记。18、监事陈国庆，工学博士，教授级高级工程师。历任原葛洲坝水力发电厂大江分厂副厂长、三峡水力发电厂副总工程师兼生产技术部主任、三峡水力发电厂副厂长。19、总经理张诚，工学博士，教授级高级工程师。历任中国三峡总公司三峡水力发电厂筹建处副主任、三峡水力发电厂厂长、中国三峡总公司总经理助理、公司总经理。20、副总经理张定明，管理学硕士，高级工程师。历任国务院三峡工程建设委员会办公室计划资金司副司长，中国三峡总公司电力生产管理部副主任，公司副总经理兼董事会秘书、副总经理，广州发展实业控股集团股份有限公司董事。21、副总经理马振波，工程硕士，教授级高级工程师。历任原葛洲坝水力发电厂总工程师、副厂长，葛洲坝水力发电厂厂长兼党委书记、三峡水力发电厂厂长兼党委书记、公司党委委员、公司副总经理，长江三峡旅游发展有限责任公司董事。22、董事会秘书傅振邦，工学双学士，工商管理硕士，高级工程师。历任中国三峡总公司办公室秘书、工程建设部厂坝项目部工程师、改制办方案组负责人，公司资本运营部经理、董办主任、董事会秘书。2006 年年度报告 第 14 页（三）在股东单位任职情况 姓 名 公司任职 股东单位任职 任职期间 李永安 董事长 中国三峡总公司总经理 2003 年 11 月至今 杨 清 董事 中国三峡总公司副总经理 2000 年 1 月至今 曹广晶 董事 中国三峡总公司副总经理 2002 年 2 月至今 林初学 董事 中国三峡总公司副总经理 2002 年 2 月至今 毕亚雄 董事 中国三峡总公司副总经理 2003 年 12 月至今 樊启祥 董事 中国三峡总公司副总经理 2003 年 12 月至今 王晓松 董事 华能国际电力股份有限公司副董事长 1999 年 12 月至今 孙又奇 董事 中国核工业集团公司副总经理兼总会计师、总法律顾问 2001 年 6 月至今 贡华章 董事 中国石油天然气集团公司党组成员、总会计师 2000 年 8 月至今 杨 亚 监事会主席 中国三峡总公司总会计师 2006 年 2 月至今 张崇久 监事 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经理 2001 年 10 月至今 陈晓虹 监事 长江水利委员会长江勘测规划设计研究院财务资产部主任 2004 年 7 月至今 毕为民 职工代表监事 中国三峡总公司副总会计师兼资产财务部主任 2006 年 1 月至今 王振刚 职工代表监事 中国三峡总公司直属党委党委书记 2006 年 12 月至今 张 诚 总经理 中国三峡总公司总经理助理 2004 年 9 月-2006 年 3 月（四）在其他单位任职情况 姓 名 公司任职 除股东单位以外的其他单位任职 任职期间 李永安 董事长 国务院三峡工程建设委员会副主任 2003 年 11 月至今 杨 清 董事 三峡国际招标有限公司董事长 中国水利学会副理事长 2003 年至今 曹广晶 董事 中华全国青年联合会第九届、第十届常委 2003 年至今 三峡财务有限责任公司董事长 林初学 董事 招商银行股份有限公司独立董事 毕亚雄 董事 长江新能源开发有限公司执行董事 2006 年 3 月至今 樊启祥 董事 中国电力建设企业协会副会长 2005 年 3 月至今 中国华能集团公司副总经理 1999 年 12 月至今 华能国际电力开发公司副总经理 1996 年 3 月至今 浙江东南发电股份有限公司副董事长 2003 年 6 月至今 王晓松 董事 中国华能集团公司高级顾问 2007 年 3 月至今 中核财务有限责任公司董事长 2003 年 7 月至今 中国广东核电集团公司董事 2002 年 10 月至今 孙又奇 董事 中国广东核电集团公司副董事长 2004 年 10 月至今 中国石油天然气股份有限公司董事 1999 年至今 中油财务有限责任公司董事长 1999 年至今 财政部会计准则委员会委员 2003 年至今 中国会计学会副会长 2002 年至今 中国总会计师协会副会长 2002 年至今 中国国际税收理事会副理事长 2004 年至今 中国价格协会顾问 2000 年至今 贡华章 董事 中国石油学会副理事长 1999 年至今 2006 年年度报告 第 15 页中银国际证券有限责任公司高级顾问 2003 年至今 国家会计学院教授 2001 年至今 崔建民 独立董事 中国建设银行股份有限公司独立监事 2005 年 3 月至今 国家开发银行专家委员会常委 2004 年至今 华润电力控股公司独立董事 2003 年 8 月至今 国务院三峡工程建设委员会输变电工程稽察组副组长 2002 年至今 吴敬儒 独立董事 国家电网公司特高压工程顾问小组成员 2005 年 1 月至今 中国海洋石油总公司党组成员、纪检组长 2004 年 9 月至今 中国海洋石油有限公司法规主任 2005 年 6 月至今 武广齐 独立董事 中国海洋石油有限公司执行董事 2005 年 5 月至今 中国会计学会电力分会副会长 2004 年 3 月至今 财政部会计准则委员会会计准则咨询专家组专家 2005 年 3 月至今 杨 亚 监事会主席 中国资产评估协会常务理事 2005 年 6 月至今 葛洲坝股份有限公司董事 1997 年至今 中国施工企业管理协会企业管理咨询顾问、工程建设管理咨询顾问 2004 年 5 月-2007 年 12 月湖北省信誉促进会副会长 2003 年至今 张崇久 监事 中国水利发电工程学会合同专业委员会副主任委员 2002 年至今 广州发展实业控股集团股份有限公司董事 2006 年 11 月至今 北京上市公司协会副理事长 2004 年 4 月至今 张定明 副总经理 长江三峡技术经济发展有限公司董事 马振波 副总经理 长江三峡旅游发展有限责任公司董事 2006 年 1 月至今（五）年度报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和确定依据 除独立董事外，其他董事未在公司领取报酬，独立董事的报酬按照股东大会确定的标准执行；除职工代表监事外，其他监事不在公司领取报酬，职工代表监事按其在公司任职及工作岗位考核领取报酬；高管人员的报酬按照高级管理人员薪酬管理暂行规定，根据公司的生产经营业绩确定。2、报酬情况 报告期末在任董事、监事和高级管理人员于报告期内从公司领取的报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）合计约 185.10 万元（含税），其中独立董事的工作津贴为每人每年 5 万元（含税）。2006 年年度报告 第 16 页3、未在公司领取报酬的董事、监事情况 公司职务 姓 名 领取报酬单位 董事 李永安、杨清、曹广晶、林初学、毕亚雄、樊启祥中国三峡总公司 董事 王晓松 中国华能集团公司 董事 孙又奇 中国核工业集团公司 董事 贡华章 中国石油天然气集团公司 监事 杨 亚 中国三峡总公司 监事 张崇久 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 监事 陈晓虹 长江水利委员会长江勘测规划设计研究院（六）变动情况 1、2006 年 1 月 12 日，经公司第二届董事会第四次会议审议通过，同意毕亚雄董事不再兼任公司总经理，聘任张诚担任公司总经理。2、2006 年 2 月 17 日，公司召开职工代表大会选举王振刚为公司第二届监事会职工代表监事，毕为民不再担任公司职工代表监事。3、2006 年 3 月 24 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，同意马振波担任公司副总经理。4、2007 年 3 月 12 日，公司召开职工代表大会选举艾友忠为公司第二届监事会职工代表监事，王振刚不再担任公司职工代表监事。二、公司员工情况二、公司员工情况 截至 2006 年 12 月 31 日，公司员工总数 1,777 人，构成情况如下表：员工构成 人数 比例 专业构成 生产人员 1,371 77.2%销售人员 11 0.6%技术人员 125 7.0%管理人员 237 13.3%财务人员 33 1.9%教育程度 博士 5 0.3%硕士 122 6.8%本科学历 711 40.0%大专学历 362 20.4%中专及以下学历 577 32.5%职称情况 高级职称 245 13.8%中级职称 521 29.3%初级职称 371 20.9%其他 640 36.0%此外，公司需承担支付 288 名退岗退养人员的工资及保险福利，需支付 778 名离退休人员的企业养老补贴，需支付短期和临时劳务用工的劳务费。2006 年年度报告 第 17 页第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 2006 年，公司围绕“打造一流上市公司，创建国际一流水电厂”的战略目标，坚持“诚信经营、规范治理、信息透明、业绩优良”的经营理念，严格按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件和现代企业法人治理结构的要求规范运作，完善了以股东大会为最高决策机构的公司治理体系，公司治理水平进一步提高。（一）基本管理制度的建设情况 根据公司法、证券法、中国证监会上市公司章程指引（2006 年修订）、上市公司股东大会规则和上海证券交易所股票上市规则等法律法规、证券监管机构要求和公司运作实际情况，2006 年公司审议修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作规则和投资、担保、借贷管理制度等 6 项管理制度，并对其它管理制度进行了初步修订，以公司章程为核心的基本管理制度体系得到进一步完善。（二）股东大会、董事会和监事会运作情况 近年来，公司基本形成了层级分明、制衡有效、运转协调、管控有力的决策执行体系。报告期内，公司严格遵守公司章程和各项议事规则等规章制度，召集召开会议，审议决策事项。2006 年，公司共召开了 2 次股东大会，6 次董事会会议，4 次监事会会议，董事会战略与环境委员会和审计委员会会议各 1 次，累计审议通过 59 项议案，完成了认股权证发行、广州控股股权收购、公司 20062010 年发展规划等重要事项。（三）投资者关系管理情况 公司将投资者关系管理作为对接资本市场的重要举措。报告期内，公司加大了对机构投资者的跟踪研究和媒体的监测工作，强化了投资者热线管理，增强了信息沟通的主动性，投资者关系管理工作逐步走向制度化、标准化、流程化。2006 年，公司通过年度业绩说明会、投资者交流会、投资者来访、投资者热线和网站留言等 2006 年年度报告 第 18 页多种形式的交流活动，逐步建立起与投资者之间畅通的沟通渠道。（四）信息披露情况 公司根据中国证监会、上海交易所和北京证监局等监管机构的要求，定期编制日报、周报和月报，为公司董事和监事的履责提供充分的信息支持，信息披露管理体系运行情况良好。2006 年公司共发布临时公告 38 次，编制并披露了 2005 年年度报告、2006 年中期报告和 2006 年第一、三季度报告，信息披露做到了真实、准确、完整、及时。二、独立董事履行职责情况二、独立董事履行职责情况 公司独立董事出席了 2006 年召开的全部董事会会议，依照有关法律法规和 公司章程勤勉尽责地履行职责和义务，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极作用，切实维护了公司及广大投资者的利益。报告期内，公司独立董事对高级管理人员调整与聘任、2006 年度经常性关联交易、公司在三峡财务有限责任公司存款和公司对外担保情况等事项进行了审查，发表了独立意见，并在 2005 年度股东大会上就其履责情况向股东大会作了述职报告。报告期内独立董事出席董事会的情况如下：独立董事姓名 本年应参加董事会的