600761_2006_安徽合力_2006年年度报告_2007-04-17.pdf

安徽合力股份有限公司 安徽合力股份有限公司 600761 600761 2006 年年度报告 2006 年年度报告 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.2 三、主要财务数据和指标.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.17 九、监事会报告.31 十、重要事项.34 十一、财务会计报告.37 十二、备查文件目录.86 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 2一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司董事邓力先生因公出差，未出席董事会，委托董事张孟青先生代为行使表决权；公司独立董事王源扩先生因公出差，未出席董事会，委托独立董事周亚娜女士代为行使表决权。3、安徽华普会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人张德进先生，主管会计工作负责人徐琳先生，会计机构负责人潘一青女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：安徽合力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：安徽合力 公司英文名称：ANHUI HELI CO.,LTD 公司英文名称缩写：AHHL 2、公司法定代表人：张德进 3、公司董事会秘书：徐琳 电话：(0551)36480056988 传真：(0551)3633431 E-mail： 联系地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 公司证券事务代表：胡彦军 电话：(0551)36480056902 传真：(0551)3633431 E-mail： 联系地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 34、公司注册地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 公司办公地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 邮政编码：230022 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：安徽省合肥市望江西路 15 号合力大厦 9 楼公司证券办 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：安徽合力 公司 A 股代码：600761 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 9 月 30 日 公司首次注册登记地点：安徽省合肥市望江路 21 号 公司最近一次变更注册登记日期：2006 年 7 月 13 日 公司最近一次变更注册登记地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 公司法人营业执照注册号：3400001300015(1/1)公司税务登记号码：340104148950117 公司聘请的境内会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100 号振信大厦 7-10 层 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 4三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项 目 金 额 利润总额 335,987,988.48净利润 246,737,209.88扣除非经常性损益后的净利润 243,519,235.48主营业务利润 658,850,964.23其他业务利润 6,198,493.82营业利润 339,348,433.24投资收益-190,829.06补贴收入 1,562,104.66营业外收支净额-4,731,720.36经营活动产生的现金流量净额 214,880,242.81现金及现金等价物净增加额 325,408,543.70(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 315,525.71各种形式的政府补贴 2,502,104.66扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-398,942.76以前年度已经计提各项减值准备的转回 1,416,244.28所得税影响数-616,957.49合 计 3,217,974.40(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年 比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 2,508,242,354.071,747,032,206.6943.57 1,367,899,402.83利润总额 335,987,988.48186,678,048.6179.98 148,816,774.98净利润 246,737,209.88144,797,605.0070.40 123,494,072.24扣除非经常性损益的净利润 243,519,235.48139,698,988.7574.32 118,172,394.78每股收益 0.690.4746.81 0.40净资产收益率（%）14.5014.79减少 0.29 个百分点 14.00扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）14.3114.27增加 0.04 个百分点 13.40扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）18.8415.06增加 3.78 个百分点 14.10经营活动产生的现金流量净额 214,880,242.81164,215,562.7230.85 168,522,969.34安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 5每股经营活动产生的现金流量净额 0.600.5313.21 0.55 2006 年末 2005 年末 本年末 比上年末增减(%)2004 年末 总资产 2,339,486,500.911,468,230,390.4859.34 1,238,878,680.31股东权益（不含少数股东权益）1,701,281,828.92978,990,093.9673.78 881,815,018.05每股净资产 4.773.1949.53 2.87调整后的每股净资产 4.743.1650.00 2.84(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 306,954,477.00 242,656,698.43167,800,540.2556,183,211.44261,578,378.28 978,990,093.96本期增加 50,000,000.00 471,597,696.6383,109,186.59 246,737,209.88 851,444,093.10本期减少 56,183,211.4456,183,211.4472,969,146.70 129,152,358.14期末数 356,954,477.00 714,254,395.06194,726,515.40 435,346,441.46 1,701,281,828.921、股本变动原因：系本期公司向 10 名特定投资者非公开发行了 5,000 万 A 股股份。2、资本公积变动原因：主要系本期公司非公开发行股份产生的股本溢价。3、盈余公积变动原因：系按本期净利润计提。4、法定公益金变动原因：系根据财政部关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知(财企200667 号)，将本期法定公益金期初余额转入法定盈余公积。5、未分配利润变动原因：增加系本期实现的净利润转入，减少系提取盈余公积、分配股利。四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 128,878,076 41.99 128,878,07636.103、其他内资持股 50,000,000 50,000,000 50,000,00014.01其中：境内法人持股 50,000,000 50,000,000 50,000,00014.01境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 6境外自然人持股 有限售条件股份合计 128,878,076 41.9950,000,000 50,000,000 178,878,07650.11二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 178,076,401 58.01 178,076,40149.892、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 178,076,401 58.01 178,076,40149.89三、股份总数 306,954,477 100.0050,000,000 50,000,000 356,954,477100.00有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可 上市交易股份数量 有限售条件 股份数量余额无限售条件 股份数量余额说 明 2007-07-05 50,000,000 128,878,076228,076,4012006 年 7 月 5 日公司实施的定向增发 5,000 万股 A 股于 2007年 7 月 4 日满一年限售期 2007-10-28 6,443,904 122,434,172234,520,305详见本报告“重要事项之承诺事项履行情况”的说明 2008-10-28 12,887,808 109,546,364247,408,113同上 股份变动的批准情况(1)公司 2006 年非公开发行股票方案分别于 2006 年 5 月 11 日、5 月 30 日经公司五届三次董事会、2006 年第一次临时股东大会审议通过。(2)公司 2006 年非公开发行股票的申请于 2006 年 6 月 22 日经中国证监会核准（证监发行字200624 号）。股份变动的过户情况 2006 年 7 月 5 日，公司按照规定程序办理了此次非公开发行股票的证券变更登记工作，公司增发的 5,000 万 A 股股份自动计入 10 名特定投资者账户，公司股本由发行前的306,954,477 股变更为 356,954,477 股，其中：有限售条件股份由 128,878,076 股变更为178,878,076 股。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 人民币普通 A 股 2006 年 6 月 30 日10.6050,000,000 2007 年 7 月 5 日安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 7(2)公司股份总数及结构的变动情况 2006 年 6 月 22 日经中国证监会证监发行字200624 号文核准，公司采用非公开发行股票方式向 10 名特定投资者发行了 5,000 万 A 股股份，2006 年 7 月 3 日经安徽华普会计师事务所华普验字2006第 0569 号验资报告验证。2006 年 7 月 5 日，公司完成此次非公开发行股票的证券变更登记工作，公司总股本由发行前的 306,954,477 股变更为356,954,477 股。其中：发行前，有限售条件股份（国有法人股）128,878,076 股，占总股本 41.99，无限售条件的流通股 178,076,401 股，占总股本 58.01；发行后，有限售条件股份 178,878,076 股（含定向增发部分），占总股本 50.11，无限售条件的流通股 178,076,401 股，占总股本 49.89。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 7,939 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结的股份数量安徽叉车集团公司 国有股东36.10128,878,076128,878,076 无 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 其他 2.338,300,308 未知 中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 其他 2.318,230,331 未知 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 其他 2.117,542,161 未知 全国社保基金一零一组合 其他 1.967,000,000 未知 中国工商银行安信证券投资基金 其他 1.967,000,000 未知 兴华证券投资基金 其他 1.886,704,033 未知 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 其他 1.746,211,511 未知 中国建设银行上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 其他 1.585,632,824 未知 全国社保基金一零七组合 其他 1.465,200,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 7,542,161 人民币普通股 中国工商银行安信证券投资基金 7,000,000 人民币普通股 兴华证券投资基金 6,704,033 人民币普通股 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 6,211,511 人民币普通股 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 8中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 5,730,331 人民币普通股 中国建设银行上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 5,632,824 人民币普通股 中国农业银行交银施罗德成长股票证券投资基金 4,926,661 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 4,769,003 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 4,600,308 人民币普通股 UBS AG 4,302,404 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金、中国建设银行上投摩根双息平衡混合型证券投资基金同属上投摩根基金管理有限公司所管理。兴华证券投资基金和中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金同属华夏基金管理有限公司所管理。安徽叉车集团公司与上述流通股股东间不存在关联关系或构成一致行动人。除上述情形外，本公司未知上述流通股股东间是否存关联关系或构成一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数量限售条件 1 安徽叉车集团公司 128,878,0762007年10月28日6,443,904详见本报告“重要事项之承诺事项履行情况”的说明 2 安徽叉车集团公司 122,434,1722008年10月28日12,887,808同上 3 南方基金管理有限公司 7,000,0002007 年 7 月 5 日7,000,0002007 年 7 月 4 日其认购的本公司定向增发股份满一年限售期4 中国人寿资产管理有限公司 6,000,0002007 年 7 月 5 日6,000,000同上 5 泰康资产管理有限责任公司 6,000,0002007 年 7 月 5 日6,000,000同上 6 银华基金管理有限公司 6,000,0002007 年 7 月 5 日6,000,000同上 7 华夏基金管理有限公司 5,000,0002007 年 7 月 5 日5,000,000同上 8 鹏华基金管理有限公司 5,000,0002007 年 7 月 5 日5,000,000同上 9 华安基金管理有限公司 4,000,0002007 年 7 月 5 日4,000,000同上 10 大成基金管理有限公司 4,000,0002007 年 7 月 5 日4,000,000同上 11 广发基金管理有限公司 4,000,0002007 年 7 月 5 日4,000,000同上 12 泰达荷银基金管理有限公司 3,000,0002007 年 7 月 5 日3,000,000同上 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限 南方基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 中国人寿资产管理有限公司 发行完成后 12 个月 泰康资产管理有限责任公司 发行完成后 12 个月 银华基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 华夏基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 鹏华基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 华安基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 大成基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 广发基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 泰达荷银基金管理有限公司 发行完成后 12 个月 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 9经中国证监会证监发行字200624 号文核准，公司于 2006 年 6 月 30 日，采取非公开发行股票方式向以上 10 名特定投资者发行了 5,000 万 A 股股份，本次发行股份约定持股期限为自发行完成后 12 个月，该部分股票将于 2007 年 7 月 5 日上市流通。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：安徽叉车集团公司 法人代表：王 健 注册资本：130,000,000 元 成立日期：1992 年 8 月 12 日 主要经营业务或管理活动：叉车、工程、矿山、提升机系列产品及其配件、铸铁件制造、销售；叉车样机、叉车零部件及生产所需原辅材料，技术、设备、仪器仪表的进口；金属材料、电子电器、化工原材料（不含危险品）销售；科技咨询，信息服务；房屋租赁等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 主要经营业务或管理活动：国有资产监督管理等(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 10截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初 持股数年末 持股数 股份增减数 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前张德进 董事长 男 43 2006-04-07 2009-04-07 1,5331,533 0 59.2杨安国 董事、总经理 男 40 2006-04-07 2009-04-07 4,0324,032 0 59.4凌忠社 董事 男 65 2006-04-07 2009-04-07 7,9427,942 0 徐 琳 董事、总会计师、董秘 男 48 2006-04-07 2009-04-07 1,8901,890 0 43.2邓 力 董事、营销总监 男 43 2006-04-07 2009-04-07 00 0 56.7张孟青 董事、总助 男 43 2006-04-07 2009-04-07 1,8001,800 0 33.0王源扩 独立董事 男 51 2006-04-07 2009-04-07 00 0 3.0周亚娜 独立董事 女 52 2006-04-07 2009-04-07 00 0 3.0赵海琦 独立董事 男 59 2006-04-07 2009-04-07 00 0 3.0王 健 监事会主席 男 60 2006-04-07 2009-04-07 7,9447,944 0 刘传华 监事 男 57 2006-04-07 2009-04-07 630630 0 范群英 监事 女 49 2006-04-07 2009-04-07 300300 0 刘成求 监事 男 55 2006-04-07 2009-04-07 00 0 14.6钱洪兴 监事 男 64 2006-04-07 2009-04-07 491491 0 38.0许松柏 副总经理 男 59 2006-04-07 2009-04-07 5,2965,296 0 43.1王 亮 副总经理 男 44 2006-04-07 2009-04-07 00 0 41.2薛 白 副总经理 男 41 2006-04-07 2009-04-07 7,5607,560 0 41.2马庆丰 总工程师 男 42 2006-04-07 2009-04-07 7,5607,560 0 39.7合计/46,97846,978 0 478.3董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)张德进，2000 年至 2003 年任安徽合力股份有限公司（以下简称“本公司”）董事、总经理，2003 年起任本公司董事长、安徽叉车集团公司（以下简称“安叉集团”）副总经理；现任本公司董事长、安叉集团常务副总经理。(2)杨安国，2000 年至 2003 年历任本公司总经理助理兼副总工程师；董事、副总经理；2003 年起任本公司总经理；现任本公司董事、总经理兼合肥工厂负责人。(3)凌忠社，2000 年至 2003 年任安叉集团副总经理、总工程师、本公司董事；2003年起任安叉集团总工程师；现任本公司董事、安叉集团技术顾问。(4)徐琳，2000 年至 2005 年历任本公司董事、副总会计师兼董事会秘书；2005 年任安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 11本公司总会计师；现任本公司董事、总会计师兼董事会秘书。(5)邓力，2000 年至 2005 年历任本公司董事兼合肥铸锻厂副厂长、第一副厂长（主持工作），总经理助理兼销售总公司第一副总经理；2005 年任本公司营销总监；现任本公司董事、营销总监。(6)张孟青，2000 年至 2005 年历任本公司计划信息处副处长、处长兼计划科科长，本公司董事，安徽省制造业信息化专家委员会委员；2005 年任本公司总经理助理兼计划信息处处长；现任本公司董事、总经理助理兼信息处处长。(7)王源扩，2000 年至今历任安徽大学法学院院长、教授；安徽大学党委常委、校长助理、副校长；兼任安徽省法学会副会长、中国经济法学研究会常务理事、安徽省人民政府法律顾问组成员、安徽省人民检察院专家咨询员、合肥市中级人民法院监督员、合肥市人大常委、本公司第四届董事会独立董事；现任本公司第五届董事会独立董事。(8)周亚娜，2000 年至今历任安徽大学工商管理学院副院长、院长；安徽大学第六届纪委委员、中国会计学会理事、安徽省会计学会副会长、安徽省注册会计师协会常务理事；安徽省第二批学术技术带头人后备人选、安徽大学“211 工程”“九五”建设期间先进个人；现任本公司第五届董事会独立董事。(9)赵海琦，2000 年至今历任安徽经济管理学院培训部主任、副教授；前国家经贸委人力资源核心组成员、上海硕智企业咨询公司资深管理顾问、安徽经济学会常务理事、安徽伦理学会副会长、安徽省工商联人力资源协作网常务副主任；现任本公司第五届董事会独立董事。(10)王健，2000 年至 2003 年任安叉集团党委书记、本公司副董事长；2003 年至今任安叉集团党委书记、总经理，本公司监事会主席。(11)刘传华，2000 年至 2006 年历任安叉集团工会副主席兼政治处处长、安叉集团纪委书记兼合肥铸锻厂党委副书记、合肥铸锻厂党委书记，安叉集团党委副书记、纪委书记、工会主席，本公司监事；现任安叉集团党委副书记、纪委书记、工会主席、本公司监事。(12)范群英，2000 年至 2006 年历任安叉集团团委书记兼政工党支部书记、工会副主席兼政工党支部书记、本公司监事；现任安叉集团工会副主席兼政工党支部书记、本公司监事。(13)刘成求，2000 年起任本公司合肥铸锻厂工会副主席、本公司监事；2001 年起任安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 12合肥铸锻厂纪委书记、工会主席；现任本公司监事、合肥铸锻厂党委副书记、纪委书记、工会主席。(14)钱洪兴，2000 年起任安叉集团销售总公司总经理、本公司监事；2001 年起任本公司销售总公司总经理；现任本公司监事、销售总公司总经理。(15)许松柏，2000 年起任本公司副总经理兼生产处处长；2001 年起任本公司董事、兼任合肥铸锻厂第一副厂长；2003 年起任合肥铸锻厂厂长兼生产处处长；现任本公司副总经理。(16)王亮，2000 年至 2002 年历任安叉集团市场部经理、本公司配件公司经理；2002年至 2005 年任安徽长安电子（集团）有限公司董事、副总经理；2005 年起任本公司副总经理兼合肥铸锻厂第一副厂长、党委副书记；现任本公司副总经理兼本公司重型装备工厂负责人、合肥铸锻厂第一副厂长、党委副书记。(17)薛白，2000 年至 2005 年历任本公司总经理助理兼生产处处长，蚌埠液力机械厂厂长，合肥工厂负责人；2005 年至今任本公司副总经理。(18)马庆丰，2000 至 2005 年历任本公司合肥铸锻厂副厂长兼总工程师，本公司副总工程师兼电动事业部部长；2005 年至今任本公司总工程师。(二)在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 王 健 安徽叉车集团公司 总经理、党委书记 2003 年 1 月 1 日 是 张德进 安徽叉车集团公司 常务副总经理 2003 年 1 月 1 日 否 刘传华 安徽叉车集团公司 党委副书记、纪委书记、工会主席2004 年 11 月 1 日 是 凌忠社 安徽叉车集团公司 技术顾问 2006 年 1 月 1 日 是 范群英 安徽叉车集团公司 工会副主席 2002 年 1 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 张德进 安徽合力物流科技有限公司 董事长 否 杨安国 安徽合力工业车辆进出口有限公司 董事长 否 凌忠社 安徽英科智控股份有限公司 董事长 否 徐 琳 安徽合力工业车辆进出口有限公司 董事 否 邓 力 安徽合力工业车辆进出口有限公司 总经理 否 邓 力 广州合力叉车有限公司 董事长 否 邓 力 深圳市合力叉车销售有限公司 董事长 否 安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 13钱洪兴 安徽合力叉车销售有限公司 董事长 否 钱洪兴 上海合力叉车有限公司 董事长 否 钱洪兴 南京合力叉车有限公司 董事长 否 钱洪兴 山东合力叉车销售有限公司 董事长 否 钱洪兴 上海合力工程车辆有限公司 董事长 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司独立董事的报酬由公司董事会审议通过后提交股东大会批准执行；职工代表监事按公司工资标准执行；其他董、监事、高级管理人员报酬按照公司 2005 年度股东大会审议通过的 公司管理层年度薪酬的议案决议，以及结合安徽省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“省国资委”）有关规定及公司目标任务完成考核情况，比照年薪制执行，包括基本年薪、绩效年薪、奖励年薪。2、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 凌忠社 是 王 健 是 刘传华 是 范群英 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 刘光复 独立董事 期满卸任 林钟高 独立董事 期满卸任 刘汉生 监事 期满卸任 何朝林 监事 期满卸任 张学勤 监事 期满卸任 报告期内，经公司四届十六次董事会、2005 年度股东大会审议通过，公司进行了第五届董事会换届选举，选举张德进先生、杨安国先生、凌忠社先生、徐琳先生、邓力先生、张孟青先生、王源扩先生、周亚娜女士、赵海琦先生为公司第五届董事会董事，其中王源扩先生、周亚娜女士、赵海琦先生为公司第五届董事会独立董事。报告期内，经公司四届九次监事会、2005 年度股东大会审议通过，公司进行了第五届监事会换届选举，选举王健先生、刘传华先生、范群英女士为公司第五届监事会股东代表监事，另外，钱洪兴先生、刘成求先生为公司第五届监事会职工代表监事。安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 14 公司五届一次董事会选举张德进先生为公司第五届董事会董事长；经董事长提名，选聘杨安国先生任公司总经理，选聘徐琳先生任公司董事会秘书；经总经理提名，选聘许松柏先生、王亮先生、薛白先生任公司副总经理，徐琳先生任公司总会计师，马庆丰先生任公司总工程师，邓力先生任公司营销总监，张孟青先生任公司总经理助理。公司五届一次监事会选举王健先生为公司第五届监事会主席。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 4,409 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 2,815销售人员 356技术人员 552财务人员 60行政人员 471其他 1552、教育程度情况 教育类别 人数 研究生 38本科 619大专 977中专 546高中以下 2,229 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 2006 年，公司认真对照有关法律法规要求，结合公司实际，及时、全面地修订了公司章程及“三会”议事规则等相关制度，加强内部控制，进一步完善法人治理结构、规范公司运作，积极营造良好的投资者关系。公司治理的实际情况基本符合证监会有关公司规范治理的要求。安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 15 1、股东与股东大会 公司修订了股东大会议事规则。公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，能对照有关规定召开股东大会并进行相关信息披露，公司聘请的法律顾问对全年 3 次股东大会均作了现场见证，出具了法律意见书。同时，在审议非公开发行股票等重大事项时，公司采取了网络投票与现场投票相结合的方式，保证了全体股东尤其是社会公众股股东能够充分行使自己的权利。2、控股股东与上市公司 公司控股股东能严格按照有关规定行使股东的权利并履行相应的义务，没有利用其控股地位谋取额外利益或损害本公司及其他股东合法权益的行为；公司的关联交易较为公平合理，公司对交易价格、内容等进行了相关的信息披露，独立董事对公司关联交易、资金占用等情况发表了认同的独立意见；公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构五个方面已分开并独立。公司没有为控股股东及其他关联单位提供担保。3、董事与董事会 公司修订了董事会议事规则。公司董事会能认真履行有关法律法规和公司章程所规定的权利和义务；董事能根据公司和全体股东的最大利益勤勉尽责。2006 年公司第五届董事会完成了换届选举，9 名董事中有独立董事 3 名，包含一名会计专业人士。公司董事会战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会成员的配置，符合证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和上市公司治理准则的要求。董事会会议程序合规，会议记录完整、真实。4、监事与监事会 公司修订了监事会议事规则。报告期内，公司完成了第五届监事会换届选举，5名监事中有职工代表监事 2 名。公司监事会以向全体股东负责为出发点，对公司董事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行了监督，对公司财务报告、资产状况及其他重大事项进行了检查，保证了公司资产安全，降低了公司的财务和经营风险，维护了公司及股东的合法权益。安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 165、关于绩效评价与激励约束机制 公司根据 2005 年度股东大会审议通过的公司管理层年度薪酬的议案中的考核办法，参照省国资委业绩考核的有关规定，对董事、监事、高管人员进行绩效评价和激励约束。6、公司与利益相关者 公司一如既往地尊重并维护相关利益者的合法权益，完善沟通渠道，注重投资者关系管理，深入贯彻保护流通股股东权益、提高上市公司质量等有关规则，特别是对照上海证券交易所上市公司内部控制指引的要求，注重加紧公司有关内控制度的修订和完善，本着互惠互利、诚实守信的原则，与相关利益者共同推动公司持续、健康、和谐发展。7、信息披露与透明度 公司依照公司信息披露制度和投资者关系管理制度，指定董事会秘书、证券办负责公司对外信息披露、接待股东来访和咨询等工作；真实、准确、及时、完整地披露了公司重大事项及其他有关信息，公司透明度进一步提高。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注王源扩 77 周亚娜 77 赵海琦 77 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事都没有对公司有关审议事项提出异议。报告期内，公司三位独立董事勤勉尽责，对公司的定向增发、关联交易、关联方资金往来和担保以及其他规范运作等均发表了独立意见，为公司规范运作和稳健发展作出了积极贡献，切实维护了公司的整体利益和股东的合法权益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司拥有独立完整的业务及自主经营的能力，拥有自己的研发、采购、制造和销售系统。安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 17 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司高级管理人员均在本公司专职工作并领取薪酬。3、资产方面：公司拥有独立于控股股东的土地使用权、工业产权、专利、专有技术。公司资产独立完整，权属清晰。4、机构方面：公司具有健全的法人治理结构,设立了股东大会、董事会、监事会，聘任了经理层，并设置了相关职能部门。5、财务方面：公司设有独立的财务会计机构，建立了独立的会计核算体系，财务管理制度及财务决策体系健全，公司设有独立的银行账号，并依法独立纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司根据 2005 年度股东大会审议通过的公司管理层年度薪酬的议案决议和企业目标责任考核体系，实行对高级管理人员年度工作绩效和目标任务完成情况的动态考核、量化评价，并与薪酬挂钩。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 7 日召开 2005 年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 8 日的中国证券报、上海证券报上。(二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况：公司于 2006 年 5 月 30 日召开 2006 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006年 5 月 31 日的中国证券报、上海证券报上。2、第二次临时股东大会情况：公司于 2006 年 9 月 8 日召开 2006 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年9 月 9 日的中国证券报、上海证券报上。安徽合力股份有限公司 2006 年年度报告 18八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况的回顾 2006 年，作为“十一五”开局之年，国民经济继续保持了平稳较快的发展态势。国家关于促进中部崛起、振兴装备制造业的实施意见相继出台，科学发展观指导下的新型工业化进程为公司所处行业提供了良好的发展机遇。作为行业龙头企业，公司秉承“求实、创新、团结、高效”的企业精神，以振兴和发展民族叉车工业为己任，内抓基础管理、技术改造、自主创新和企业文化建设，外抓营销网络、品牌宣传。2006 年是公司“大建设、大搬迁、大发展”取得卓著成效的一年，是公司把握新机遇、迎接新挑战、实现新跨越的一年，是公司“十一五”开好局、起好步的一年。报告期内，公司主导产品产销两旺，内外销继续保持高速增长，主要经济指标再创历史新高，全年实现主营业务收入 25.08 亿元、主营业务利润 6.59 亿元、净利润 2.47亿元，分别较上年增长 43.57、56.44、70.40。回顾一年来的工作，主要有以下几方面：(1)注重自主创新，培育企业核心竞争能力。自主创新是推动公司可持续发展的源动力、核心力。公司注重技术创新，深入开展基础工艺研究，技术创新能力继续保持国内行业领先地位。其中，新一代 G 系列小吨位内燃叉车已通过国家质检中心、美国 EPA 和欧盟CE 认证；18T、25T 重装叉车成功开发并投放市