600723_2006_西单商场_2006年年度报告_2007-03-16.pdf

北京市西单商场股份有限公司 北京市西单商场股份有限公司 600723 600723 2006 年年度报告 2006 年年度报告 北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.2 三、主要财务数据和指标.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.16 九、监事会报告.22 十、重要事项.25 十一、财务会计报告.28 十二、备查文件目录.61 北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司董事谢卫军先生因出国在外，无法在年报披露前签署年报书面确认意见；公司高级管理人员副总经理徐德昆先生因故，无法签署年报书面确认意见。3、公司董事谢卫军先生因工作原因出国在外未出席董事会，委托董事长刘秀玲女士 代为行使表决权。4、北京京都会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人刘秀玲，主管会计工作负责人王翼龙，会计机构负责人（会计主管人员）秦秀敏声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。北京市西单商场股份有限公司 董事会 董事长（签字）：刘秀玲 北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 2二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：北京市西单商场股份有限公司 公司法定中文名称缩写：西单商场 公司英文名称：BEIJING XIDAN DEPARTMENT STORE CO.,LTD 公司英文名称缩写：xdsc 2、公司法定代表人：刘秀玲 3、公司董事会秘书：王健 电话：01066024984 传真：01066014196 E-mail： 联系地址：北京市西城区西单北大街 120 号 公司证券事务代表：金静 电话：01066024984 传真：01066014196 E-mail： 联系地址：北京市西城区西单北大街 120 号 4、公司注册地址：北京市西城区西单北大街 120 号 公司办公地址：北京市西城区西单北大街 120 号 邮政编码：100031 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：西单商场 公司 A 股代码：600723 7、其他有关资料 公司法人营业执照注册号：1100001502061（6-4）公司税务登记号码：11010210113055x 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 3三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 8,453,234.42净利润 8,102,037.24扣除非经常性损益后的净利润-11,590,522.02主营业务利润 267,858,044.73其他业务利润 139,486,550.19营业利润-7,013,367.93投资收益-4,470,109.94补贴收入 0营业外收支净额 19,936,712.29经营活动产生的现金流量净额 108,544,739.80现金及现金等价物净增加额 65,680,237.61(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 以前年度已提准备的转回 74,218.56扣除日常计提资产减值后的各项营业外收支 19,936,712.29非经常性损益对应的所得税-318,371.59合计 19,692,559.26 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 1,810,694,371.481,587,207,778.0414.08 1,153,296,092.86利润总额 8,453,234.427,057,705.7119.77 7,259,912.37净利润 8,102,037.244,929,260.6164.37 4,179,839.66扣除非经常性损益的净利润-11,590,522.02-1,949,559.45494.52-465,107.74每股收益 0.01980.012065 0.0102净资产收益率（%）0.720.44增加 0.28 个百分点 0.37扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）-1.02-0.17减少 0.85 个百分点-0.04扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）-1.02-0.17减少 0.85 个百分点-0.04经营活动产生的现金流量净额 108,544,739.80141,080,909.14-23.06 68,837,526.82北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 4每股经营活动产生的现金流量净额 0.260.34-23.53 0.17 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 1,659,836,464.691,736,414,708.99-4.41 1,708,499,687.21股东权益（不含少数股东权益）1,131,682,269.321,131,315,326.530.03 1,129,810,552.90每股净资产 2.76212.76120.03 2.7575调整后的每股净资产 2.66392.525.71 2.66 （四）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.6723.590.6538 0.6538营业利润 -0.62-0.62-0.0171-0.0171净利润 0.720.710.0198 0.0198扣除非经常性损益后的净利润 -1.02-1.02-0.0283-0.0283（五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金未分配利润 未确认的投资损失股东权益合计 期初数 409,718,038.00 754,867,490.89 112,385,577.6853,037,055.65-142,231,293.06-3,424,486.981,131,315,326.53本期增加 53,797,207.138,102,037.24-4,817,566.054,044,622.67本期减少 2,917,528.40 53,037,055.6553,037,055.65760,151.483,677,679.88期末数 409,718,038.00 751,949,962.49 113,145,729.160-134,889,407.30-8,242,053.031,131,682,269.32变动原因：1)盈余公积本期增加是因为本公司补提子公司北京谊星商业投资发展有限公司和北京法雅商贸有限责任公司的法定盈余公积金。2）未分配利润本期增加是因为本期实现净利润 8,102,037.24 元，本期减少是是因为本公司补提子公司北京谊星商业投资发展有限公司和北京法雅商贸有限责任公司的法定盈余公积金 760,151.48元。3)未确认的投资损失为河北金鹰公司和兰州西单商场超出股本的亏损额按本公司占有股权计算所得。4）资本公积金减少系本公司承担的股权分置改革的相关费用。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 5四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 192,800,657 47.06 -56,058,787-56,058,787 136,741,87033.373、其他内资持股 30,998,011 7.56 -9,012,993-9,012,993 21,985,0185.37其中：境内法人持股 30,998,011 7.56 -14,065,694-14,065,694 16,932,3174.14境内自然人持股 0 5,052,7015,052,701 5,052,7011.234、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 223,798,668 54.62 -65,071,780-65,071,780 158,726,88838.74二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 185,919,370 45.38 65,071,78065,071,780 250,991,15061.262、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 185,919,370 45.38 65,071,78065,071,780 250,991,15061.26三、股份总数 409,718,038 100.00 00 409,718,038100.00 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 8 月 2 日 26,751,888 131,975,000277,743,038 2009 年 8 月 2 日 20,485,902 111,489,098298,228,9402010 年 8 月 2 日 40,971,804 70,517,294339,200,744被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应当先北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 62011 年 8 月 2 日 70,517,294 0409,718,038向北京西单友谊集团偿还其所代为垫付的股份或征得北京西单友谊集团的同意，并由西单商场向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 公司已于 2006 年 8 月 2 日实施了 10 送 3.5 的股权分置改革方案，方案实施后公司总股本保持不变，股本结构变化为有限售条件的流通股份 158,726,888 股、占总股本的 38.74%，其中国有法人股 136,741,870 股、其他境内法人股 21,985,018 股；无限售条件的流通股份为 250,991,150 股，占总股本的 61.26%。公司股权分置改革具体方案详见 2006 年 6 月 5 日上海证券报、中国证券报、证券时报，股本结构变化公告详见 2006 年 8 月 2 日上海证券报、中国证券报，公告均同时在上海证券交易所网站：http:/ 上公告。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 82,475前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 北京西单友谊集团 国有股东 31.96130,931,780-55,147,777130,931,780 冻结 50,000,000 杨波 其他 1.235,052,701未知 5,052,701 未知 五矿发展股份有限公司 其他 1.174,794,460-1,965,5404,794,460 无 北工信托 其他 1.174,794,460-1,965,5404,794,460 无 信达投资有限公司 其他 1.174,794,459-1,965,5414,794,459 无 宋连成 其他 0.361,460,000未知 0 未知 北京道和投资管理有限公司 其他 0.23958,891-393,109958,891 无 全国华联商厦联合有限责任公司 其他 0.21845,0000845,000 质押 845,000 李杰 其他 0.15600,000未知 0 未知 中国海洋置业公司 其他 0.15599,308-245,692599,308 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 宋连成 1,460,000人民币普通股 李杰 600,000人民币普通股 北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 7华宏祥 520,000人民币普通股 李金珊 518,500人民币普通股 李赞 420,000人民币普通股 谢冬姣 400,000人民币普通股 李桂姣 370,200人民币普通股 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 364,900人民币普通股 沈海洪 300,000人民币普通股 刘起文 292,505人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本公司股东中，国有法人股东北京西单友谊集团与其他股东不存在关联关系，也不属于上述股东关联关系或一致行动关系的说明上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。其他股东之间是否存在关联关系及是否是一致行动人均未知。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 20,485,9022009 年 8 月 2 日040,971,8042010 年 8 月 2 日01 北京西单友谊集团 70,517,2942011 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，至少在三十六个月内不上市交易；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。2 杨波 5,052,7012007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。3 五矿发展股份有限公司 4,794,4602007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。4 北工信托 4,794,4602007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。5 信达投资有限公司 4,794,4592007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。6 北京道和投资管理有限公司 958,8912007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。7 中国海洋置业公司 599,3082007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。8 中国建筑第一工程局第三建筑公司 599,3082007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。9 全国华联商厦联合有限责任公司 599,3082007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应当先向北京西单友谊集团偿还其所代为垫付的股份或征得北京西单友谊集团的同意，并由西单商场向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。10 上海华联商厦股份有限公司 359,5852007 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应当先向北京西单友谊集团偿还北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 8其所代为垫付的股份或征得北京西单友谊集团的同意，并由西单商场向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：北京西单友谊集团 法人代表：刘秀玲 注册资本：254,500,000 元 成立日期：1997 年 10 月 10 日 主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：国内商业，本系统商品的进出口业务，文化娱乐服务，饮食服务，仓储，彩扩，销售字画、文房四宝，集团所辖范围内国内外广告业务等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：北京市人民政府国有资产监督管理委员会 公司原控股股东北京西单商场集团组建于 1991 年 9 月，1997 年 9 月北京西单商场集团与北京友谊商业集团实施协议合并，成立北京西单友谊集团。截至 2006 年 12 月 31 日公司控股股东北京西单友谊集团持有本公司股份 130,931,780 股，占总股本的 31.96%。报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 100%北京西单友谊集团 31.96%北京市西单商场股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 9五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前刘秀玲 董事长 女 58 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日62,15383,90721,754 股改送股郝建中 副董事长、总经理 男 55 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 15.65于学忠 董事、副总经理 男 42 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 14.25王翼龙 董事、副总经理、总会计师 男 45 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日3,9005,2651,365 股改送股14.23毛 平 董事 男 44 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 岳其徽 董事 女 53 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日29,10239,28810,186 股改送股刘社梅 董事 男 43 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日40,00054,00014,000 股改送股谢卫军 董事 男 38 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 于 帆 独立董事 男 44 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日33,80045,63011,830 股改送股5.00钱明杰 独立董事 男 43 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 5.00王成荣 独立董事 男 48 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 5.00刘洪跃 独立董事 男 44 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 5.00李春滨 监事长 男 44 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 14.15张 力 监事 男 47 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 颜廷辉 监事 女 47 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 7.27徐德昆 副总经理 男 54 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 14.30杨宗慧 副总经理 男 56 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日3,0004,0501,050 股改送股14.65尹阿奇 副总经理 男 50 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日000 31.73王 健 董事会秘书 男 42 2006 年 5 月 31 日2009 年 5 月 31 日2,6003,510910 股改送股11.66合计/174,555235,65061,095/157.89 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)刘秀玲,1948 年 8 月出生，在职研究生，高级经济师、高级政工师职称，历任北京市一商局党委办公室副主任；北京市西单商场党委书记；北京西单商场集团党委书记、总经理；北京市西单商场股份有限公司党委书记、副董事长、总经理；现任北京市西单商场股份有限公司董事长、党委书记，北京西单友谊集团总经理。(2)郝建中,1951 年 6 月出生，研究生，高级经济师，历任北京友谊公司组织科科长、党委副书记，北京友谊商业集团副总经理，北京西单友谊集团副总经理，北京市西单商场股份有限公司副总经理，现任北京市西单商场股份有限公司副董事长、总经理，北京友谊商店股份有限公司董事长。(3)于学忠,1964 年 6 月出生，研究生，历任北京市政府法制办公室法规处主任科员，北京市政府法制办公室监督处副处长，北京市委商贸工委办公室主任，北京市西单商场股份有限公司党委书记、常务副总经理，北京西单友谊集团副总经理，现任北京市西单商场股份有限公司董事、副总经理，北京市西单商场股份有限公司社购事业部总经理。(4)王翼龙,1961 年 3 月出生，在职研究生学历，会计师职称，历任北京市西单商场财会科负责人、科长，北京西单商场集团财务审计部部长，北京市西单商场股份有限公司财务部部长，现任北京市西单商场股份有限公司董事、副总经理、总会计师。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 10(5)毛 平,1962 年 3 月出生，博士，高级经济师，历任武汉人福科技股份有限公司党委书记兼副总裁、北京华联综合超市股份有限公司总经理；北京市西单商场股份有限公司总经理、党委副书记；西单商场总经理；兰州西单商场百货有限公司董事长、总经理；西宁西单商场百货有限公司总经理；成都西单商场有限责任公司总经理；现任北京首联商业集团有限公司总经理。(6)岳其徽,1953 年 10 月出生，大专学历，高级政工师，历任北京市西单商场总务科副科长，生活科科长，组织部部长，北京西单友谊集团工会主席，北京市西单商场股份有限公司副总经理，现任北京西单友谊集团工会主席，北京市西单商场股份有限公司董事、工会主席。(7)刘社梅,1963 年 5 月出生，管理学博士，高级经济师、高级工程师。历任机械工业部综合计划司主任科员、中国浦发机械工业股份有限公司房地产公司副总经理、北京扬子公司副总经理，信达投资有限公司证券业务部副总经理，现任信达投资有限公司证券业务部总经理，北京市西单商场股份有限公司董事。(8)谢卫军,1968 年 7 月出生，研究生，博士，高级国际商务师。历任中国路桥总公司驻中东代表处贸易代表，五矿总公司招标公司总经理助理、副总经理，现任五矿发展股份有限公司企划部总经理。(9)于 帆,1963 年 3 月出生，大学学历，高级经济师。1988 年 10 月至 1999 年 6 月，供职于中国信达信托投资公司，先后任办公室法律顾问，研究开发部副总经理，投资业务部副总经理、总经理，资产中介部总经理，信托贷款部总经理；中国信达资产管理公司任债权管理部高级经理；宏源证券股份有限公司董事会秘书、投资银行部总经理；现任宏源证券股份有限公司副总经理；1993 年 12 月至 2002年 5 月任北京市西单商场股份有限公司董事；自 2002 年 5 月至今任北京市西单商场股份有限公司独立董事。(10)钱明杰,1964 年 8 月出生，研究生学历，获硕士学位。历任中央财经学院会计系讲师；1993年 12 月至 2004 年 1 月在北京海问投资咨询有限责任公司从事财务顾问咨询等工作，为所在公司董事；现为北京市京大律师事务所律师。在 2002 年 5 月至今任北京市西单商场股份有限公司独立董事。(11)王成荣,1958 年 4 月出生，博士，教授。长期从事流通理论与企业管理的教学与研究，主持国家及省部级课题 22 项，发表学术论文 170 多篇。现任北京财贸职业学院商业研究中心主任、学报主编、院学术委员会副主任兼秘书长。2003 年 6 月至今任北京西单商场股份有限公司独立董事。兼任中国企业文化研究会副理事长、中国企业联合会高级管理咨询顾问、中国商业联合会专家委员、北京市企业文化建设协会副会长等社会职务。(12)刘洪跃,1963 年 2 月出生，研究生学历，中国科学技术大学管理工程硕士，注册会计师。曾供职于中国环境保护公司；中国科理集团公司、北京市新技术产业开发实验区；1993 年 6 月至今在北京金晨会计师事务所任主任会计师；2004 年 6 月至今任北京市西单商场股份有限公司独立董事。(13)李春滨,1962 年 2 月出生，在职研究生，高级政工师职称，历任北京市糕点公司职工学校校长助理，北京市糕点四厂党支部书记，北京市糕点食品工业公司团委书记、办公室主任，北京市委商贸工委干部处副处级调研员，北京市委商贸工委干部处副处长，现任北京市西单商场股份有限公司监事长、党委副书记、纪委书记。(14)张 力,1959 年 9 月出生，大专文化，历任北京市西单商场股份有限公司财务部副部长、部长，现任北京西单友谊集团财务部部长。(15)颜廷辉,1959 年 4 月出生，大专文化，政工师职称，历任北京西单商场鞋帽部团支部书记、分会主席，现任北京市西单商场股份有限公司监事、工会副主席。(16)徐德昆,1952 年出生，大专文化，经济师。历任北京市西单商场组织部副部长、经理办公室主任、公司董事会秘书兼经理办公室主任、公司总经济师、董事、副总经理；现任公司副总经理。(17)杨宗慧,1950 年 8 月出生，大专文化，经济师。历任西单商场电讯部副经理、经理、业务科科长、副总经理。现任北京首联商业集团有限公司副总经理、北京市西单商场股份有限公司副总经理。(18)尹阿奇,1956 年 7 月出生，大专文化，助理经济师。历任西单商场鞋帽部副经理、经理，北京市西单商场股份有限公司西单专卖本部部长，现任北京法雅商贸有限责任公司总经理，北京市西单商场股份有限公司副总经理。(19)王 健,1964 年出生，大学学历，经济师职称。历任北京市西单商场股份有限公司证券办公室副主任、主任，现任北京市西单商场股份有限公司董事会秘书。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 11(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴刘秀玲 北京西单友谊集团 总经理 1997 年 9 月 1 日 是 岳其徽 北京西单友谊集团 工会主席 1997 年 9 月 1 日 是 张力 北京西单友谊集团 财务审计部部长 2001 年 3 月 1 日 是 谢卫军 五矿发展股份有限公司 企划部副总经理 2003 年 3 月 1 日 是 刘社梅 信达投资有限公司 证券业务部总经理 2002 年 4 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴毛平 北京首联商业集团有限公司 总经理 2006 年 6 月 1 日 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司领取报酬的董事、监事的薪酬由股东大会决定，高级管理人员的薪酬由董事会制定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据公司主营业务收入、利润完成情况。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 刘秀玲 是 毛 平 是 岳其徽 是 刘社梅 是 谢卫军 是 张 力 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 毛 平 副董事长、总经理 工作原因 张元荣 董事 工作原因 蔡玉龙 监事 工作原因 1、公司 2005 年年度股东大会于 2006 年 5 月 30 日召开，会议审议并通过了关于公司董事会换届选举的议案，选举刘秀玲女士、毛平先生、郝建中先生、于学忠先生、王翼龙先生、岳其徽女士、刘社梅先生、谢卫军先生、于帆先生、钱明杰先生、王成荣先生、刘洪跃先生为第五届董事会董事，其中于帆先生、钱明杰先生、王成荣先生、刘洪跃先生为公司第五届董事会独立董事；审议并通过关于监事会换届选举的议案，李春滨先生、张力先生当选第五届监事会监事，另经公司职工代表大会选举产生颜廷辉女士为职工代表监事。2、2006 年 5 月 30 日经公司第五届董事会第一次会议审议通过，选举刘秀玲女士为公司董事长，郝建中先生为副董事长；根据公司董事长提名，聘任郝建中先生为公司总经理；根据总经理提名，聘任于学忠先生、王翼龙先生、杨宗慧先生、徐德昆先生、尹阿奇先生为公司副总经理，聘任王翼龙先生为北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 12公司总会计师；聘任王健先生为公司董事会秘书。3、2006 年 5 月 30 日经公司第五届监事会第一次会议审议通过，选举李春滨先生为公司监事会主席。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 2,785 人，需承担费用的离退休职工为 1,367 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 销售人员 954技术人员 38财务人员 82行政人员 323其他人员 1,3882、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 大专以下 1,972大本、大专 785研究生以上 28 北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 13六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司认真按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司在报告期内完成了股权分置改革，为公司治理的完善奠定了制度基础。根据中国证监会关于对治理商业贿赂专项工作开展监督检查的通知（证监办发200666 号）文件的有关规定，公司对治理商业贿赂专项工作开展了监督检查工作。公司根据新颁布公司法、证券法的相关规定，修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，目前，公司治理的实际情况与有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程、上市公司股东大会规范意见、股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，能够平等对待所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利；公司建有投资者关系网站、与股东联络的邮箱、电话等，保持与股东有效的沟通渠道；公司的关联交易公平合理，实行关联股东回避表决制度，以充分保护非关联股东的利益。2、关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范，通过股东大会依法行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务做到了“五分开”。3、关于董事与董事会 公司按照公司法、公司章程的规定，严格董事的选聘工作，确保公司董事选聘公开、公平、公正、独立。公司能够按照董事会议事规则的要求召集、召开董事会，报告期内，召开董事会会议共计 7 次，确保了董事会对公司重大决策的指导。4、关于监事和监事会 监事会的人数和结构符合法律、法规的要求。报告期内，召开监事会会议共计 6 次，确保了监事会对公司财务以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法利益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司高级管理人员的聘任公正、透明，符合法律法规的规定。公司将继续健全高管人员的激励与约束机制，充实和完善薪酬管理制度。6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会、客户等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康、稳定的发展。7、关于信息披露与透明度 公司指定上海证券报为公司信息披露的报纸。公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。(二)独立董事履行职责情况 报告期内，公司四位独立董事按照公司章程的规定和上市公司治理准则的要求，恪尽职守，通过公司董事会及四个专门委员会积极履行职责，对各项议案发表自己的意见，对董事会的科学、客观决策及公司的经营和发展起到积极作用，切实维护了公司和广大中小投资者的利益。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 14 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注于 帆 770 0 钱明杰 770 0 王成荣 770 0 刘洪跃 770 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司全部业务都由公司自主经营，独立运作，第一大股东北京西单友谊集团行使投资者的管理职能，无干涉公司经营的行为。2、人员方面：公司建立了完全独立的劳动、人事和工资制度，与全体员工签订了劳动合同，并在劳动部门备案，独立为员工缴纳社会保险；公司董事会成员、监事会成员依据合法程序产生；公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位担任职务、领取报酬。3、资产方面：公司拥有独立完整的公司财产，没有为股东提供担保的情况，也不存在第一大股东占用、支配公司资金、其他资产或资源的行为。4、机构方面：公司具有健全的组织机构，公司董事会和监事会独立运作。各机构独立于控股股东，依法行使各自职权。5、财务方面：公司设立独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐户并独立依法纳税，对各部门及子公司实行有效的监督与控制。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员由董事会及人力资源部考核，年薪与公司当年的利润总额及当年的重点工作目标任务挂钩来发放。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 15七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 5 月 30 日召开 2005 年年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 31 日的 上海证券报。(二)临时股东大会情况 1、召开股权分置改革相关股东会情况：公司于 2006 年 7 月 3 日召开股权分置改革相关股东会。决议公告刊登在 2006 年 7 月 4 日的上海证券报、中国证券报、证券时报。2、第一次临时股东大会情况：公司于 2006 年 8 月 24 日召开 2006 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 8 月 25 日的上海证券报。北京市西单商场股份有限公司 2006 年年度报告 16八、董事会报告八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 1、报告期公司经营情况回顾 公司的主营业务范围及经营情况 主营业务范围：零售、批发、代购、代销、针织、百货、五金、花卉、食品、饮料、美容美发、首饰改样、验光配镜、摄影彩扩、承办展览展示等。2006 年是我国商业零售企业快速发展的一年，是市场进一步细分，百货零售业竞争更加激烈的一年。公司全体员工统一思想、振奋精神，扎扎实实抓管理，精耕细作谋经营，公司全年实现销售总额 18.11 亿元，增长 14.08%，净利润 810.2 万元，增长 64.37%。2006 年公司重点做了以下几方面工作：一、百货业态经营能力稳步提升，专营专卖持续快速发展 2006 年，公司按照年初制定的战略部署，集中人力、物力、财力，全力做好百货店的提升和发展，百货业态成为公司战略布局中的主力业态。作为公司核心企业-西单商场通过春、秋两季两次大规模的商品结构和品牌调整，品牌结构发生可喜变化，商品竞争力