600131_2006_岷江水电_2006年年度报告_2007-02-28.pdf

四川岷江水利电力股份有限公司 600131 2006 年年度报告 四川岷江水利电力股份有限公司 600131 2006 年年度报告 四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.16 九、监事会报告.24 十、重要事项.26 十一、财务会计报告.33 十二、备查文件目录.76 四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、北京信永中和会计师事务为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长吕道斌，主管会计工作总会计师白瑰蓉，会计机构财务部主任（会计主管人员）周兴得声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：四川岷江水利电力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：岷江水电 公司英文名称：Sichuan Minjiang Hydropower co.,Itd 公司英文名称缩写：SMHC 2、公司法定代表人：吕道斌 3、公司董事会秘书：肖劲松 电话：028-87278508 传真：028-87282893 E-mail： 联系地址：四川省都江堰市奎光路 301号 公司证券事务代表：蒲正斌 电话：028-87292621 传真：028-87292893 E-mail： 联系地址：四川省都江堰市奎光路 301号 4、公司注册地址：四川省汶川县下索桥 公司办公地址：四川省都江堰市奎光路 301号 邮政编码：611830 公司国际互联网网址： 四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 4 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司 A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A股简称：岷江水电 公司 A股代码：600131 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993年 12月 31日 公司首次注册登记地点：四川省汶川县下索桥 公司法人营业执照注册号：5132001800354 公司税务登记号码：513221211352460 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京信永中和会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座 9 层 三、主要财务数据和指标 三、主要财务数据和指标（一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 105,232,732.35净利润 96,208,465.81扣除非经常性损益后的净利润 96,430,336.99主营业务利润 135,817,831.85其他业务利润 1,159,796.64营业利润 5,125,901.79投资收益 109,670,798.83补贴收入 营业外收支净额-9,563,968.27经营活动产生的现金流量净额 145,577,110.44现金及现金等价物净增加额-30,730,827.96 四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 5（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 营业外收入 425,856.98营业外支出 9,989,825.25处置阿坝铝厂投资收益 9,363,282.41所得税影响数 21,185.32合计-221,871.18（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2004 年 主要会计数据 2006 年 2005年 本年比上年增减(%)调整后 调整前 主营业务收入 723,121,032.50632,483,486.8514.33 387,786,122.18387,786,122.18利润总额 105,232,732.3562,735,476.2267.75 28,570,931.9256,560,574.94净利润 96,208,465.8149,379,322.8094.84 16,646,785.3644,636,428.38扣除非经常性损益的净利润 96,430,336.9960,027,307.0260.64 8,498,392.8844,014,530.90每股收益 0.190.09893.88 0.0330.089最新每股收益 净资产收益率（%）11.826.74增加 5.08 个百分点 2.516.46扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）11.858.19增加 3.66 个百分点 1.286.37扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）12.358.73增加 3.62 个百分点 1.306.60经营活动产生的现金流量净额 145,577,110.44130,327,436.4311.70 69,019,278.0969,019,278.09每股经营活动产生的现金流量净额 0.290.2611.54 0.140.142004年末 2006 年末 2005年末 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,855,593,049.111,982,704,582.37-6.41 1,769,874,275.031,797,863,918.05股东权益（不含少数股东权益）813,630,728.88732,501,017.7211.08 662,757,923.28690,747,566.30每股净资产 1.611.4511.03 1.311.37调整后的每股净资产 1.561.439.09 1.231.29 （四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 504,125,155.00 47,098,061.1446,998,256.3820,755,287.31113,524,257.89 732,501,017.72本期增加 45,000.0030,376,133.89-20,755,287.3196,208,465.81 105,874,312.39本期减少 24,744,601.23 24,744,601.23期末数 504,125,155.00 47,143,061.1477,374,390.170184,988,122.47 813,630,728.881、盈余公积变动原因：公司在本年度盈利中按法定程序及比例计提。2、法定公益金变动原因：根据新的企业会计准则转出。3、未分配利润变动原因：本年度盈利提取法定盈余公积后的盈余。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、未上市流通股份 1、发起人股份 283,417,200 56.22 283,417,20056.22其中：国家持有股份 245,213,100 48.64 245,213,10048.64境内法人持有股份 38,204,100 7.58 38,204,1007.58境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 50,792,940 10.08 50,792,94010.083、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 334,210,140 66.30 334,210,14066.30二、已上市流通股份 1、人民币普通股 169,915,015 33.70 169,915,01533.702、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 169,915,015 33.70 169,915,01533.70三、股份总数 504,125,155 100.00 504,125,155100.00 2、股票发行与上市情况（1）前三年历次股票发行情况 2003 年 6月，公司以 2002年末总股本 229654.4209万股为基数，向全体股东按每 10股送 2 股，同时以资本金每 10股转增 5股。（2）公司股份总数及结构的变动情况 报告期内公司股份总数及结构没有变动。（3）现存的内部职工股情况 公司现无内部职工股。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 7（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 38,682 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内增减 股份类别 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量 阿坝州水利电网资产经营公司 国有股东28.61144,233,100未流通 144,233,100质押 42,420,000 水利部经济局 国有股东20.03100,980,000未流通 100,980,000 阿坝州下庄水电厂 其他 8.3942,310,620未流通 42,310,620 阿坝州信托投资公司 其他 3.3416,830,000未流通 16,830,000 上海鹏信经贸发展有限公司 其他 0.743,740,000未流通 3,740,000 阿坝州甘堡水电厂 其他 0.673,366,000未流通 3,366,000 四川省电力开发公司 其他 0.673,366,000未流通 3,366,000 上海芪新贸易发展有限公司 其他 0.361,819,000未流通 1,819,000 阿坝州马尔康水电厂 其他 0.331,683,000未流通 1,683,000 四川金沙阳光房地产开发有限责任公司 其他 0.331,683,000未流通 1,683,000 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量 股份种类 孔宇峰 786,124人民币普通股 胡胜利 599,384人民币普通股 伍德凤 587,301人民币普通股 李文选 570,348人民币普通股 刘恩吉 536,010人民币普通股 徐桃丽 498,595人民币普通股 付忠珍 482,407人民币普通股 洋浦中大信德实业有限公司 467,650人民币普通股 李本钻 451,812人民币普通股 上海云滨贸易有限公司 425,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人简介（1）法人控股股东情况 控股股东名称：阿坝州水利电网资产经营公司 法定代表人：吕道斌 注册资本：0.9亿元 成立日期：2002年 6月 11日 主要经营业务或管理活动：供水发电、电网运营、水产养殖等 四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 8（2）法人实际控制人情况 实际控制人名称：四川省电力公司 法定代表人：朱长林 注册资本：72.4 亿元 成立日期：1993 年 2 月 1 日 主要经营业务或管理活动：输电、配电及购售电等 四川省电力公司全资拥有阿坝州水利资产经营公司,阿坝州水利资产经营公司持有我公司股份占公司总股本的 28.61%，是公司的第一大股东,四川省电力公司成为公司的实际控制人。（3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税后 吕道斌 董事长 男 49 2006 年 8 月 24 日 2009 年 5 月 30 日 叶建桥 副董事长 男 36 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 王丽辉 独立董事 女 63 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 2.4侯水平 独立董事 男 51 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 2.4陈宏 独立董事 男 50 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 乌力吉 独立董事 男 66 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 2.4尹友中 董事、总经理 男 44 2006 年 1 月 16 日 2009 年 5 月 30 日 10.57涂心畅 董事 男 43 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 周桦 董事 男 43 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 汪荣华 董事 男 42 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 郑大金 监事会主席 男 45 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 杨博 监事 男 41 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 陶润林 监事 男 53 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 10.92贺超 监事 男 39 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 6.41黄灵信 监事 男 42 2006 年 5 月 30 日 2009 年 5 月 30 日 5.96袁泉 副总经理 男 47 2006 年 1 月 16 日 11.43陈安全 副总经理 男 41 2006 年 5 月 18 日 10.86班玛 副总经理 男 54 2006 年 5 月 18 日 26,47426,474 10.99朱科清 副总经理 男 56 2006 年 5 月 30 日 26,47426,474 11.00白瑰蓉 财务负责人 女 43 2006 年 4 月 28 日 8.35肖劲松 董事会秘书 男 37 2006 年 4 月 29 日 9.18合计/52,94852,948 /102.87 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）吕道斌,曾任四川省电力局办公室秘书、秘书科科长、办公室副主任；四川省电力公司总经理工作部总经理、主任、党委办公室主任；现任四川省电力公司副总经济师，本公司董事长。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 10（2）叶建桥,曾任水利部综合事业局资产管理运营处副处长，现任水利部综合开发管理中心副主任、本公司副董事长。（3）王丽辉,曾任四川省电力工业局审计处处长、副总审计师，并兼任国家电力公司西南审计分局副局长。现任四川启明会计师事务所有限责任公司法人代表、所长。（4）侯水平,曾任四川省社会科学院科研处处长兼外事处处长、副院长。现任四川省社会科学院院长。（5）陈宏,曾任电子科技大学管理学院管理教研室主任、副教授、教授。现任电子科技大学工商管理学院系主任，博士生导师。（6）乌力吉,曾任内蒙古电力总公司总经理、董事长，内蒙古自治区人民政府主席助理，中国电力企业联合会副理事长。现任北京洁利能源股份公司董事长。（7）尹友中,曾任四川省电力公司投资部主任。现任公司总经理。（8）涂心畅,曾任四川省电力局财务处经营科科长、经营处处长。现任四川省电力公司财务部副主任。（9）周桦,曾任宜宾电业局用电处处长，宜宾电业局南溪供电局局长、书记，宜宾电业局副总经济师兼营销部主任，四川省电力公司营销部电费管理处处长。现任四川省电力公司电力营销部副主任。（10）汪荣华,曾任四川电力勘察设计院系统处副处长兼主任工程师，四川省电力局计划规划处系统规划专责，四川省电力公司计划发展部电网规划处处长。现任四川省电力公司计划发展部副主任。（11）郑大金,曾任送变电公司变电分公司党支部书记，送变电公司党委副书记、纪委书记。现任四川省电力公司纪检监察部副主任。（12）杨博,曾任内江电业局财务处副处长、处长，内江电业局总会计师。现任四川省电力公司审计部副主任。（13）陶润林,曾任下庄电厂纪委书记。现任本公司纪委书记、工会主席。（14）贺超,曾任本公司供电公司调度科副科长、科长，供电公司副经理。现任四川岷江水利电力股份有限公司调度中心主任，阿坝州电力协调服务中心副主任。（15）黄灵信,曾任都江堰市安澜化工厂车间副主任、主任、副厂长，本公司企业管理部副主任、主任，人力资源部主任，阿坝铝厂副厂长。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 11（16）袁泉,曾任省委办公厅正处级秘书；2003 年 3 月至 2005 年 5 月任青白江区委副书记；现任本公司副总经理、党委书记。（17）陈安全,曾任四川省电力公司财务部总经理助理、本公司财务总监、总经济师。现任本公司副总经理。（18）斯格达班玛,曾任本公司董事、副总经理、总经理、总工程师。现任本公司副总经理。（19）朱科清,曾任本公司董事、党委副书记、副总经理兼供电公司经理、生产经营部部长。现任本公司副总经理。（20）白瑰蓉,曾任映秀湾水力发电总厂财务经营部主任。现任公司财务负责人。（21）肖劲松,曾在成都电业局、四川电力物质公司、四川省电力公司本部工作。现任本公司董事会秘书。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 叶建桥 水利部经济局 水利部综合开发管理中心 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 吕道斌 四川省电力公司 副总经济师 是 乌力吉 北京洁利能源股份公司 董事长 是 王丽辉 四川启明会计师事务所有限责任公司 法人代表、所长 是 侯水平 四川省社会科学院 院长 是 陈宏 电子科技大学 工商管理学院系主任 是 涂心畅 四川省电力公司 财务部副主任 是 周桦 四川省电力公司 电力营销部副主任 是 汪荣华 四川省电力公司 计划发展部副主任 是 郑大金 四川省电力公司 纪检监察部副主任 是 杨博 四川省电力公司 审计部副主任 是（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司独立董事津贴由公司股东大会审议通过，公司高级管理人员的报酬由董事会审议通过。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司高级管理人员的报酬由董事会根据经营目标完成情况来确定。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 123、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 吕道斌 是 叶建桥 是 王丽辉 否 侯水平 否 陈宏 否 乌力吉 否 涂心畅 是 周桦 是 汪荣华 是 郑大金 是 杨博 是 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张康文 总经理 辞职 蒲和翔 董事会秘书 辞职 詹学康 财务总监 辞职 龙功才 董事 换届 靳发平 董事 换届 潘贤芝 董事 换届 和荣华 董事 换届 高家军 董事 换届 邹平安 监事会主席 换届 刘汉杰 监事 换届 唐德仁 监事 换届 马玉霞 监事 换届 宁祖 监事 换届 胡柏初 董事长 辞职 赵昌文 董事 辞职 1、2006年 1月 16日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了如下决议：（1）张康文先生因工作调动，提出辞去公司总经理职务，董事会同意其辞职，并对其在公司工作期间为公司作出的贡献表示感谢；（2）公司董事长胡柏初先生提名，董事会聘任尹友中先生为公司总经理；（3）公司总经理尹友中先生提名，董事会聘任袁泉先生为公司副总经理。决议公告刊登在 2006年 1月 17 日的中国证券报、上海证券报。2、2006年 4月 5日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了如下事项：由于工作等原因，同意蒲和翔先生辞去董事会秘书职务。在公司未聘任新的董事会秘书期间，由四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 13公司总经理、董事尹友中先生代行董事会秘书职责。董事会对蒲和翔先生为公司所作的贡献表示感谢。决议公告刊登在 2006 年 4月 6日的中国证券报、上海证券报。3、2006年 4月 28日,公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了如下决议：（1）由公司实际控制人四川省电力公司推荐,总经理尹友中先生提名,董事长胡柏初先生提议审议；公司董事会聘任白瑰蓉女士出任公司财务负责人。公司不再续聘詹学康先生为公司财务总监。（2）通过了关于公司董事会换届选举的议案：公司第三届董事会已任期届满，根据本公司公司章程的有关规定，本公司股东阿坝州水利电网资产经营公司提出推荐胡柏初先生、尹友中先生、周桦先生、汪荣华先生、涂心畅先生为公司第四届董事会董事候选人，本公司股东水利部经济局提出推荐叶建桥先生为公司第四届董事会董事候选人，董事会提出推荐赵昌文先生为公司第四届董事会董事候选人；本公司股东阿坝州水利电网资产经营公司提出推荐王丽辉女士、侯水平先生、陈宏先生为公司第四届董事会独立董事候选人，本公司股东水利部经济局提出推荐乌力吉先生为公司第四届董事会独立董事候选人。提交公司股东大会审议。决议公告刊登在 2006年 4月 29日的中国证券报、上海证券报。4、2006年 4月 28日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了公司监事会换届选举的议案：公司第三届监事会已任期届满，根据本公司公司章程的有关规定，本公司股东阿坝州水利电网资产经营公司提出推荐郑大金先生、杨博先生为公司第四届监事会监事候选人；公司监事会提出推荐贺超先生为公司第四届监事会监事候选人。本议案提交公司股东大会审议。另外两名由职工代表出任的监事将由公司职工代表大会按法定程序选举产生。决议公告刊登在 2006年 4月 29日的中国证券报、上海证券报。5、2006年 4月 28日，公司第三届董事会第二十八次会议聘任肖劲松先生为公司董事会秘书。决议公告刊登在 2006年 4月 30日的中国证券报、上海证券报。6、2006年 5月 18日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了如下议案：（1）由股东方推荐、尹友中总经理提名，并由董事长胡柏初先生提请董事会聘任陈安全先生为公司副总经理。同时根据尹友中总经理提议，董事长胡柏初先生提请董事会免去陈安全先生总经济师职务。（2）由股东方推荐、尹友中总经理提名，并由董事长胡柏初先生提请董事会聘任斯格达班玛先生为公司副总经理。同时根据尹友中总经理提议，董事长胡柏初先生提请董事会免去斯格达班玛先生总工程师职务。决议公告刊登在 2006年 5月 19 日的中国证券报、上海证券报。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 147、2006 年 5月 30日，公司 2005年度股东大会审议通过如下决议：（1）审议通过公司董事会换届选举的议案：选举胡柏初先生、尹友中先生、周桦先生、汪荣华先生、涂心畅先生、叶建桥先生、赵昌文先生为公司第四届董事会董事；选举王丽辉女士、侯水平先生、陈宏先生、乌力吉先生为公司第四届董事会独立董事。（2）审议通过了公司监事会换届选举的议案：选举郑大金先生、杨博先生、贺超先生为公司第四届监事会监事。上述 3 名监事与职工代表出任监事陶润林先生、黄灵信先生组成公司第四届监事会。决议公告刊登在 2006年 5月 31日的中国证券报、上海证券报。8、2006 年 5月 30日，公司第四届董事会第一次会议选举胡柏初先生为公司第四届董事会董事长；选举叶建桥先生为公司第四届董事会副董事长。决议公告刊登在 2006年 5 月31 日的中国证券报、上海证券报。9、2006年 5月 30日，公司第四届监事会第一次会议选举郑大金先生为公司第四届监事会主席。决议公告刊登在 2006年 5月 31日的中国证券报、上海证券报。10、2006年 8 月 2 日，公司第四届董事会第三会议同意胡柏初先生辞去公司董事长、董事职务；推荐吕道斌先生出任公司第四届董事会董事，并提交公司股东大会审议。决议公告刊登在 2006年 8月 3日的中国证券报、上海证券报。11、2006 年 8月 24日，公司 2006年第一次临时股东大会选举吕道斌先生为公司第四届董事会董事。决议公告刊登在 2006 年 8月 25日的中国证券报、上海证券报。12、2006年 8月 24 日，公司第四届董事会第四次会议选举吕道斌先生为公司第四届董事会董事长。决议公告刊登在 2006 年 8月 25日的中国证券报、上海证券报。13、2006 年 9月 14日，赵昌文先生因工作原因，辞去公司董事职务。公告刊登在 2006年 10 月 11 日的中国证券报、上海证券报。（五）公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 855人,需承担费用的离退休职工为 141人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 559销售人员 43技术人员 117财务人员 23行政人员 113四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 15 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专及以上 334中专及以下 521六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 报告期内,公司按照公司法、证券法等法律法规以及公司章程的规定，对公司的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则进行了全面修订，完善内部控制制度，保障了公司规范运作。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注王丽辉 1414 侯水平 1414 乌力吉 1414 陈宏 77 公司独立董事能够参加公司的董事会和股东大会，认真地参与各项议案的审议和决策，并对公司的重大事项发表独立意见。认真履行诚信与勤勉义务，维护公司利益，关注中小股东的合法权益，独立履行职责。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在业务方面独立于控制人，具有独立完整的业务及自主经营能力。2、人员方面：公司与控制人在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，并设立了独立的劳动人事职能部门。3、资产方面：公司和控制人的产权关系明晰，公司拥有独立于控制人的完整的业务体系、土地使用权等，公司对资产拥有完整的所有权，并完全独立运营。4、机构方面：公司的生产经营和行政管理完全独立于控制人，办公机构和生产经营场所与控制人分开，不存在“两块牌子，一套人马”。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 165、财务方面：公司具有独立的财务会计部门，公司及子公司已建立独立的会计核算体系和财务管理制度；公司有独立的银行帐户，不存在与控制人共用银行帐户的情况；公司依法独立纳税；公司的资金使用由公司董事会和经理层按规定作出决策，不存在控制人干预公司资金使用的情况 （四）高级管理人员的考评及激励情况 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 公司于 2006年 5月 30日召开 2005年度股东大会。决议公告刊登在 2006年 5月 31 日的中国证券报、上海证券报。（二）临时股东大会情况 公司于 2006年 8月 24日召开 2006年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 8月 25 日的中国证券报、上海证券报。八、董事会报告八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 一）报告期经营情况回顾 报告期内,公司以“规范公司运营、优化资产结构、提高经营绩效”为中心目标，强化电力生产和经营，加强内部管理，严格控制成本；积极拓展市场，加快电源项目的开发和建设，发展优质用电负荷，合理调度管理，加快了公司主营业务能力的提升。报告期内，公司直属电厂完成发电量 80,601万千瓦时，较 2005年减少 9679万千瓦时，减少 10.7%；完成购电量 161,837万千瓦时，较 2005年增加 37,720万千瓦时，增长 30.4%；完成销售电量 223,513万千瓦时，较 2005年增加 29,740万千瓦时，增长 15.3%。2006 年 19月，阿坝铝厂共生产铝锭 11,054吨、生产铝母排 6.5吨，销售铝锭 10,878吨、销售铝母排 6.5吨。2006 年，岷江电子材料厂共生产化成箔 58万平方米，销售 58万平方米。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 17报告期内公司直属电厂发电量较上年同期减少的原因主要是：1、受自然气候的影响，公司所属电厂所在各条河流水量少，水质差，使公司所属各发电厂发电量较上年同期均有不同程度的下降；2、公司的草坡和沙牌电厂遭受7.22泥石流灾害的影响，发电量较上年同期有所下降。2006 年公司实现主营业务收入 72,312 万元，较上年同期增加 9,064 万元，增长 14.3。其中：电力销售收入 56,744万元，比上年同期增加 14,061万元，增长 32.9；化成箔销售 1,261 万元，比上同期减少 176万元，减少 12.3；铝锭销售 14,307万元。本期主营业务收入较上年同期增加 9,064万元，主要原因是电力销售增加 14,090万元。电力销售增加的原因主要是销售电量较上年同期增加 29,740万千瓦时，导致报告期电力销售收入较上年同期增加 6,378 万元，电费电价的增加导致报告期电力销售较上年同期增加 7,712 万元；其他收入减少主要原因是本期合并范围变化导致阿坝铝厂 1-9 月份的销售收入较 2005年度减少 4,820万元。由于电解铝及化成箔生产电力供应全部由公司提供，因此，在合并会计报表时将此部分电力销售收入均按内部交易进行了抵销。本期主营业务成本较上年同期增加 10,718万元，主要原因是电力销售成本较上年同期增加 14,597万元，其他销售成本较上年同期减少 3,878万元。电力销售成本增加主要原因是外购电量增加 39,090万千瓦时，导致报告期电力销售成本较上年同期增加增加 7,565万元，外购电单价增加导致报告期电力销售成本 5372万元，自产电成本增加 1162万元和过网费增加 497万元；其他成本减少的主要原因是本期合并范围变化导致阿坝铝厂 1-9 月份的销售成本较 2005年度减少 3,875万元。2006 年度，公司发生营业费用 351万元，较 2005年减少 268万元，减少 43.3%，减少的主要原因是公司加强了内部管理和费用控制。2006 年度，公司发生管理费用 8,124万元，较 2005年减少 2,684万元，减少 24.8%，减少的主要原因：本年计提坏账准备较上年减少 4,907万元，其他减少 35万元，工资、工资附加费和社保费用较上年增加 1,840万元，诉讼费及中介费等增加 418万元。2006 年度，公司发生财务费用 4,710万元，较 2005年减少 482万元，减少的主要原因：由于公司加强了资金管理而减少银行贷款利息支出 461万元，同时存款利息收入增加 21 万元。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 18公司 2006年度实现投资收益 10,967万元，较 2005年增加 2,462万元，增加 28.9%，其中：1、持有四川福堂水电有限公司 40股权取得的投资收益较 2005年增加 1,585万元，经信永中和会计师事务所审计，福堂公司 2006年度实现利润 27,567万元，按照权益法核算，公司持股 40在报告期内确认投资收益 10,209万元，进行股权投资差额摊销后，投资福堂公司期内实际获得收益 9,578万元。2、本公司持有黑水冰川水电开发公司 41%股权,本期转让 6.265的股份给四川大渡河硅业公司、转让 3.735的股份给德昌县鸿星电力有限责任公司,实现转让收益为 38万元，转让后本公司实际持有黑水冰川水电开发公司 31%股权。目前该公司所建竹格多水电站已投入运行，本报告期内确认投资收益 353万元。3、2006年经第四届董事会第五次会议审议通过，本公司与重庆市博赛矿业(集团)有限公司（下称“重庆博赛”）签订的阿坝铝厂企业产权转让合同,本公司向重庆博赛转让阿坝铝厂的企业产权所对应的资产范围,经双方协商，以 2006年 6月 30日为评估基准日及有关资产评估报告书确认的阿坝铝厂净资产评估值 8,032.19万元为基数，扣除非转让资产评估值 423.75万元后作为本次转让的价款,即 7608.44万元。2006年 9月 25日，本公司将阿坝铝厂移交重庆博赛，截止 2006年 12月 31日，本公司已收到该转让款 3,979万元，占应收价款的 52.3%。阿坝铝厂转让实现转让收益 936万元。2006 年度，公司营业外收入 41万元，比上年减少 60万元，主要是取得的零星收入。2006 年度，公司发生营业外支出 999万元，主要是处置资产损失 633万元，计提羌威宾馆水及上公园在建工程减值准备 283万元，计提抵债车辆减值准备 58万元，滞纳金、罚款 13 万元。2006 年度，公司实现利润总额 10,523万元，较 2005年增加 4,250万元，增加 67.8%。实现净利润 9,621万元。2006 年末，公司总资产为 185,559万元，比 2005年末减少 12,711万元，减少 6.4%，资产变动情况如下：1、流动资产：2006年末余额为 32,759万元，比 2005年末减少 6,918万元，减少 17%，其中：（1）转让阿坝铝厂减少流动资产 6,500万元。（2）应收票据余额 17,523万元，较 2005年度增加 2,803万元,增加的主要原因为本公司 2006 年加大了应收电费的催收力度，使本期应收销货款回笼速度加快。四川岷江水利电力股份有限公司 2006 年年度报告 19（3）应收帐款余额 10,820万元，较 2005年减少 8,856万元，减少的主要原因是本公司 2006 年加大电费催收力度，以及根据董事会决议核销有确凿证据表明无法收回的账龄在5 年以上并已经全额计提坏帐准备的应收电费 1,740万元。（4）其他应收款余额 13,604万元，较 2005年增加 5,466万元，增加的主要原因：经公司第四届五次董事会会议审议通过本公司与重庆市博赛矿业(集团)有限公司签订的 阿坝铝厂企业产权转让合同，转让价款为 7,608.44万元，截止 2006年末，该应收款余额为 3,629万元，以及应收农网改造资金利息 481万元等。2、长期投资：2006年末余额为 45,619万元，比 2005年末增加 3,304万元，增加主要原因：公司按权益法核算福堂水电公司 40股权及报告期投资收益增加长期投资帐面价值3,258 万元等。3、固定资产：2006年末原值为 130,493万元，比 2005年末减少 12,684万元。减少主要原因：转让阿坝铝厂减少所属固定资产 15,374万元，处置职工住房减少 3,118万元，本期在建工程转固资产增加 4,649万元，以及零星采购增加固定资产 1,451万元，出售固定资产减少 292万元等。4、在建工程：2006年末为 3,389万元，比 2005年末减少 624万元，减少主要原因是部分在建工程完工转固。5、无形资产：2006年末为 872万元，是公司拥有的土地使用权，比 2005年末减少 338万元。主要是转让阿坝铝厂减少土地使用权等。2006 年末公司负债总额为 104,195万元，比 2005年末减少 20,812万元，减少 17%，其中：1、流动负债