200771_2006_杭汽轮Ｂ_2006年年度报告_2007-04-18.pdf

杭州汽轮机股份有限公司 杭州汽轮机股份有限公司 HANGZHOU STEAM TURBINE CO.,LTD 2006 年年度报告 2006 年年度报告 ANNUAL REPORT 2006 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司三届十二次董事会审议了 2006 年年度报告；与会的 X位董事一致同意本报告。公司董事长聂忠海、总经理严建华、主管会计负责人总会计师柏荣华、会计机构负责人财务处长吴国美声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。普华永道中天会计师事务所和浙江东方会计师事务所均对本公司 2006 年度财务报告出具了标准无强调事项、无保留意见的审计报告。本报告分别以中、英文两种文本编制，在中、英文的理解上发生歧义时，以中文文本为准。杭州汽轮机股份有限公司董事会 2007 年 4 月 19 日 1目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介.(03)第二节 会计数据和业务数据摘要.(04)第三节 股本变动及股东情况.(07)第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.(10)第五节 公司治理结构.(15)第六节 股东大会情况简介.(18)第七节 董事会报告.(20)第八节 监事会报告.(38)第九节 重要事项.(40)第十节 备查文件目录.(43)第十一节 财务报告.(44)2第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：杭州汽轮机股份有限公司 公司法定英文名称：HANGZHOU STEAM TURBINE CO.,LTD 英文缩写：HTC（二）公司注册及办公地址：杭州市石桥路号 邮政编码：310022 公司网址：http:/（三）法定代表人姓名：聂忠海（四）公司董事会秘书：俞昌权 联系电话：（0571）85780432 传真：（0571）85780433 电子信箱： 联系地址：杭州市石桥路号 （五）证券事务代表：周勇梅 联系电话：（0571）85780198 传真：（0571）85780433 电子信箱：联系地址：杭州市石桥路号 （六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：杭汽轮 股票代码：200771（七）公司信息披露媒体：信息披露指定网站：http:/ 信息披露指定报刊：证券时报 上海证券报 香港商报 （八）公司年报备置地点：杭州汽轮机股份有限公司 董事会办公室（九）经营范围：汽轮机、燃气轮机其他旋转类及往复类机械设备及其辅助设备、备品配件的设计、制造，销售自产的产品，并提供相关成套、售后服务、进出口贸易。（十）其他有关资料：1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点 本公司首次注册登记为 1998 年 4 月 23 日，注册登记地在浙江省工商行政管理局。后经公司 1998 年 9 月 15 日举行的“1998 年第一次临时股东大会”的授权，变更登记为“上市的中外合资股份有限公司”，第一次变更注册登记日为 1998 年 12 月 18 日；第二次变更注册登记日为 2006 年 12 月 31 日，注册登记地在浙江省工商行政管理局。2、公司企业法人营业执照注册号为：企股浙总副字第 002150 号。3、公司税务登记证号码为：330165704202620 4、公司未流通股票的托管机构名称：公司未流通股票 182,000,000 股国家股的托管机构为：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 国际会计师事务所：普华永道中天会计师事务所 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心十一楼 电 话：（021）61238888 传真：（021）61238800 国内会计师事务所：浙江东方会计师事务所有限公司 办公地址：杭州市上城区解放路 18 号铭扬大厦三、四楼 邮 编：310009 电 邮： 电 话：（0571）87178685 传 真：（0571）87188686 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 (一)2006 年度主要会计数据（单位：人民币元）序号 项 目 金 额 1 利润总额 656,824,159.84 2 净利润 431,460,904.64 3 扣除非经常性损益后的净利润 431,921,199.09 4 主营业务利润 965,918,506.77 5 其他业务利润 1,527,812.71 6 营业利润 648,746,086.47 7 投资收益 12,289,734.10 8 补贴收入 4,143,000.00 9 营业外收支净额 -8,354,660.73 10 经营活动产生的现金流量净额 140,125,814.21 11 现金及现金等价物净增减额-111,648,562.99 12 按国际会计准则计算的净利润 471,666,904.64 注 1 扣除非经常性损益的项目及所涉及的金额（单位：人民币元）序号 项 目 金 额 1 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-1,193,579.46 2 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-7,842,222.08 3 以前年度已经计提各项减值准备的转回5,056,930.96 4 各种形式的政府补贴 4,143,000.00 5 所得税影响数 1,014,137.96 6 少数股东权益影响-1,638,561.83 合计-460.294.45 注 2 其他业务利润主要是指公司销售零星材料所产生的利润。注 3 投资收益为按公允价值计量，联营或合营公司分来的利润 13,512,389.62 元（其中：杭州市商业银行 1,000 万、浙江天裕控股有限公司 241.2 万、浙江天杭汽轮辅机有限公司 100 万、印度 Greenesol 公司 100,389.62 元），按权益法计算承担杭州汽轮环境工程有限公司投资损失 742,456.32 元，承担下属控股子公司浙江汽轮成套技术开发有限公司股权投资差额摊销 480,199.20 元（其中：承担浙江汽轮成套技术开发有限公司 138,333.02 元、承担杭州汽轮辅机有限公司 341,866.18 元）。注 4 营业外收支净额主要是：营业外收入 1,392,841.52 元(其中:处理固定资产收 益 420,749.67 元,赔偿金收入 972,091.85 元)；营业外支出 9,747,502.25 元(其中:固定资 产处置损失 1,614,329.13 元,罚款支出 52,684.67 元,捐赠支出 330,000.00 元,赔偿费支 出 4,922,755.00 元,水利建设基金 3,263,371.66 元,固定资产减值准备-681,140.81 元,其 他支出 245,502.60 元)。注 5 国际会计准则及其他调整对除税后溢利和净资产之影响：4 净资产 净利润 2006.12.312005.12.312006.1-12 2005.1-12 人民币千元人民币千元人民币千元 人民币千元按国际会计准则编列的数额 注 1 1,234,977 873,310 471,667 367,214 -递延所得税项注 2(24,263)(15,792)(8,471)(10,807)-房屋建筑物及设备评估增/(减)值及评估后房屋建筑物及设备折旧计提及处置差异注 3(18,033)(16,588)(1,445)916-债务豁免收益注 4-(2,190)(615)-政府拨款确认递延收入注 5 7,254 7,859(27,953)(5,492)-确认联营公司投资收益注 6(2,412)(2,412)(2,412)-购入子公司所支付款项与应占权益之差额注 7 (549)-子公司递延所得税造成少数股东权益的变化注 8756901(147)578 按企业会计制度编列的数额 1,198,279847,278 431,461 348,833 (二)利润表附表：根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的规定编制：2006 年 净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 80.61 94.863.377 3.377 营业利润 54.14 63.712.268 2.268 净利润 36.01 42.371.509 1.509 扣除非经常性损益后的净利润 36.0542.421.510 1.510 （三）主要会计数据和财务指标 31 主要会计数据 单位：（人民币）元 5指 标 名 称 2006 年 2005 年 本年比上年增减（%）2004 年 主营业务收入 2,370,735,650.891,931,776,219.2722.72%977,825,970.01利润总额 656,824,159.84533,079,123.1023.21%254,621,928.02净利润 431,460,904.64348,833,046.0523.69%174,190,581.58扣除非经常性损益的净利润 431,921,199.09336,674,058.4528.29%168,628,088.41经营活动产生的现金流量净额 140,125,814.21191,436,072.72-26.80%441,511,505.85 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（）2004 年末 总资产 2,548,682,083.152,064,225,197.4323.47%1,754,500,766.93股东权益（不含少数股东权益）1,198,279,603.17847,278,626.8041.43%646,394,236.62 32 主要财务指标 单位：（人民币）元 指 标 名 称 2006 年 2005 年 本年比上年增减（%）2004 年 每股收益 1.509 1.586-4.85%0.792 每股收益（注）1.509-净资产收益率（%）36.01%41.17%-5.16%26.92%扣除非经常性损益净利润为基础计算的净资产收益率 35.46%39.74%-4.28%26.09%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.49 0.87-43.68%2.01 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（）2004 年末 每股净资产 4.19 3.85 8.83%2.94 调整后的每股净资产 4.16 3.82 8.90%2.90 注 1 主营业务收入比上年增加 43,895.95 万元，增长率为 22.72%；主要得益于近年来市场需求旺，公司扩大产能措施已经见效。注 2 净利润同比增加 8,262.79 万元，增长率为 23.69%；主要得益于产出能力大幅度提高，主导产品赢利能力强。注 3 总资产比年初增长 45,445.69 万元，增长率为 23.47%；主要公司加大技改投入力度,固定资产等实物资产增加，以及股东权益的增加所致。注 4 股东权益比上年增加 35,100.10 万元，增长率为 41.43%；主要得益于本期投资收益按公允价值计量、以及公司净利润、盈余公积、资本公积增加(技改项目财政资助资金)。(四)股东权益变化及原因 6 金额单位：（人民币）元 股东权益 股本 资本公积 盈余公积 其中：公益金未分配利润 股东权益合计期初数 220,000,000.00 173,209,379.76165,049,723.3482,274,923.05289,019,523.70 847,278,626.80本期增加 66,000,000.00 29,540,071.73132,479,568.71381,256,258.98 609,275,899.42本期减少 66,000,000.0082,274,923.0582,274,923.05110,000,000.00 258,274,923.05期末数 286,000,000.00 136,749,451.49215,254,369.000560,275,782.68 1,198,279,603.17变化原因 股东权益较期初增加的主要原因：系进行 2006 年度利润分配计提法定公积金、未分配利润增加所致；资本公积的增加系根据杭州财政局 杭财企一20051210 号和杭州市经济委员会 杭经投资2005478 号 关于下达杭州汽轮机股份有限公司技术改造项目财政资助资金的通知收到的第二批“50MW 高压双抽冷凝发电汽轮机”技改项目财政资助资金 10,360,000元，杭财企一2006946 号关于下达杭州汽轮机股份有限公司技术改造项目财政资助资金的通知收到”48000 空分配套汽轮机超临界电机水泵”技改项目财政资助资金 26,800,000元，两项合计 37,160,000 元,扣除应交所得税 9,810,240 元，余额 27,349,760 元。本期清理出无法支付的予收账款、其他应付款、应付账款 2,190,311.73 元，按企业会计制度规定计入资本公积。第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表 单位：万股 本次变动增减（+，-）期初数 期未数 数量 比例（%）发行新股 送股公积金转股 其他小计 数 量 比例（%）（一）未流通股份 1、发起人股份，其中：国家拥有股份 14,000 63,64 4,20018,200 63,64 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其 他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 （二）已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市外资股 80,000 36,36 2,40010,400 36,363、境外上市外资股 4、其他 （三）股份总数 220,000 100 6,600 28,600 100 （二）股票发行与上市情况 1、报告期为止的前三年，本公司未发行任何股票及衍生证券。2、首次股票发行情况：本公司是由杭州汽轮动力集团有限公司（以下简称：“杭汽轮集团”）独家发起，以募集境内上市外资股（B 股）方式设立的股份有限公司。“杭汽轮集团”以净资产 199,485,800 元投入本公司，换取本公司 140,000,000 股每股面值人民币 1 元的国家股。7公司于 1998 年 3 月 31 日至 4 月 6 日以私募方式首次发行境内上市外资股（B 股）80,000,000股，发行价格为 2.14 元港币/股（港币折人民币 1：1.0691，折合人民币为 2.29 元/股）。1998年 4 月 28 日公司 80,000,000 股境内上市外资股（B 股）获准在深圳证券交易所上市交易。3、报告期内公司总股本为 286,000,000 股，其中国家股 182,000,000 股占总股本的 63.64%；境内上市外资股（B 股）104,000,000 占总股本的 36.36%。4、报告期内本公司未进行股权分置改革、无配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资。但 2006 年 6 月 29 日实施的 2005 年度分配方案：以公司 2005 年末总股本 22000万股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金 5.00 元人民币（含税）；每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本，转增后公司总股本增至 28600 万股。公积金每 10 股转增 3 股后，由此引起公司股份总数变动，股份结构不变。5、截止报告期末本公司无发行或现存的内部职工股。（三）股东情况介绍：1、公司前 10 名股东、前 10 名流通股东持股表 单位：股 股东总数 9015 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有非流通股数量 被质押或冻结的股份数 杭州汽轮动力集团有限公司 国家股 63.64182,000,000182,000,000 70,000.000SCHRODER INTL SELECTION FD-GREATER CN FD GTI 25287 外资股 2.908,299,7200 不详 SCHRODER INTERNATIONAL SELECTION FUND 外资股 1.213,467,1530 不详 PRUDENTIAL UNIT TRUSIST-DRAGON PEACOCK FUND 外资股 1.203,424,6190 不详 GOVERNMENT OF SINGAPORE INV.CORP.-A/C“C”外资股 1.123,194,6410 不详 NOREGES BANK 外资股 0.822,333,2500 不详 TOYO SECURITIES ASIA LIMITED A/C CLIENT 外资股 0.802,285,7370 不详 FORTIS BANQUE LUXEMBOURG S.A.外资股 0.702,013,4740 不详 DWS CHINA EQUITY FUND 外资股 0.661,889,7410 不详 GSIC A/C MONETRAY AUTHORITY OF SINGAPORE 外资股 0.651,882,0490 不详 8公司前 10 名流通股东持股情况 股东名称 报告期末持股数持有流通股数量 与 2006 年 9 月30 日相比持股变动增减情况（+、-）占流通 B股的比例(%)股份种类 SCHRODER INTL SELECTION FD-GREATER CN FD GTI 25287 外资股 8,299,7202.90 流通 B 股SCHRODER INTERNATIONAL SELECTION FUND 外资股 3,467,1531.21 流通 B 股PRUDENTIAL UNIT TRUSIST-DRAGON PEACOCK FUND 外资股 3,424,6191.20 流通 B 股GOVERNMENT OF SINGAPORE INV.CORP.-A/C “C”外资股 3,194,641 1.12 流通 B 股NOREGES BANK 外资股 2,333,2500.82 流通 B 股TOYO SECURITIES ASIA LIMITED A/C CLIENT 外资股 2,285,7370.80 流通 B 股FORTIS BANQUE LUXEMBOURG S.A.外资股 2,013,4740.70 流通 B 股DWS CHINA EQUITY FUND 外资股 1,889,7410.66 流通 B 股GSIC A/C MONETRAY AUTHORITY OF SINGAPORE 外资股 1,882,0490.65 流通 B 股内藤证券株式会社 外资股 1,359,977 0.48 流通 B 股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 注：(1)报告期内本公司控股股东未发生变更情况。(2)除“杭汽轮集团”以外，其他外资股东持有股份占本公司总股本均在 5%以下。（3）“杭汽轮集团”与上述其他前 9 名外资股东之间不存在关联关系;未知其他前 10 名流通股东之间是否存在关联关系，也不知其他股东是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（4）“杭汽轮集团”从 2005 年 10 月起继续作为出质人将所持有的 7000 万股“发起人国家股”（占其所持本公司股份的50%，占本公司总股本的 31.82%），质押给上海浦东发展银行杭州分行中山支行（质权人），以换取质权人向出质人连续提供最高总余额不超过人民币 1 亿元的信用贷款，质押期至 2007年 10 月底。（详见本公司刊于 2005 年 10 月 13 日证券时报上的“关于控股股东股权质押事项的公告”）。（四）控股股东“杭汽轮集团”情况简介：（1）控股股东情况 公司名称：杭州汽轮动力集团有限公司 法人代表：聂忠海 注册资本：15,685 万元人民币 成立日期：1992 年 12 月 9企业性质：杭州市政府授权经营的国有独资公司 注册地址：杭州市石桥路 357 号 经营范围：制造、加工：纺织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、变速齿轮装置、热交换器、电子管、数控数显装置及上述产品的备品备件；承包境内外机械工程及境内国际招标工程与上述工程所需的劳务人员；热电工程承包及其设备成套；为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、设备、备品配件，销售集团成员企业的产品，并为集团下属企业提供水、电、气供应及服务。（2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 100%63.64%第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 1、现任董事、监事和高级管理人员持股变动和报酬情况 姓 名 性 别 年龄 职务 任职起止日期 持本公司股票情况 是否公司领取 报告期内报酬总额（万元）是否在股东单位或其它关联单位领取聂忠海 男 49董事长 2004.6-2007.60 是 108.45 否 王鸿康 男 54副董事长 2004.6-2007.60 是 103.05 否 金福娟 女 53副董事长 2004.6-2007.60 是 98.74 否 严建华 男 48董事兼总经理 2004.6-2007.60 是 103.05 否 李 烈 男 58董事兼常务 副总经理 2004.6-2007.6 是 100.90 否 叶 钟 男 38董事兼副总经理2004.6-2007.60 是 93.35 否 柏荣华 男 55董事兼总会计师2004.6-2007.60 是 93.35 否 张明光 男 68独立董事 2004.6-2007.60 是 10.00 否 邹兆学 男 68独立董事 2004.6-2007.60 是 10.00 否 华小宁 男 43独立董事 2004.6-2007.60 是 10.00 否 祁国宁 男 57独立董事 2004.6-2007.60 是 10.00 否 诸水龙 男 54监事长 2004.6-2007.60 是 98.74 否 邵琳娜 女 52监事 2004.6-2007.60 否 0.00 是 章有根 男 49监事 2004.6-2007.60 是 25.42 否 卢建华 男 45职工监事 2004.8-2007.60 是 21.83 否 杭州汽轮机股份有限公司 杭州汽轮动力集团有限公司杭州国有资产监督管理委员会 10赵 英 女 50职工监事 2004.8-2007.60 是 8.40 否 严敬和 男 52副总经理兼 总工程师 2004.6-2007.60 是 93.35 否 刘国强 男 49副总经理 2005.6-2007.60 是 93.35 否 俞昌权 男 49董事会秘书 2005.6-2007.60 是 91.19 否 合计 1,173.17 注：（1）本公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股票。2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 任职的股东单位名称 担任职务 任职期间 聂忠海 杭州汽轮动力集团有限公司 董事长 2003.8-至今 王鸿康 杭州汽轮动力集团有限公司 副董事长兼总经理 2003.8-至今 金福娟 杭州汽轮动力集团有限公司 副董事长兼工会主席 2003.8-至今 严建华 杭州汽轮动力集团有限公司 董事 2003.8-至今 叶 钟 杭州汽轮动力集团有限公司 董事 2003.8-至今 诸水龙 杭州汽轮动力集团有限公司 董事兼副总经理 2003.8-至今 邵琳娜 杭州汽轮动力集团有限公司 财务部部长 2003.8-至今 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 1、董事会成员：聂忠海先生，中共党员，大专学历，高级经济师。1997 年 4 月至 2003 年 8 月任杭州热电集团有限公司董事长、总经理。2003 年 8 月任杭州汽轮动力集团有限公司党委书记、董事长。在 2003 年 10 月当选本公司第二届董事会董事，并在公司二届十三次董事会上被选为董事长；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，再次当选公司第三届董事会董事长。王鸿康先生，中共党员，大学学历，高级工程师。2001 年 5 月起任“杭汽轮集团”副董事长、总经理。系本公司二届董事会副董事长；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会副董事长。金福娟女士，中共党员，大学学历，高级讲师。2001 年 5 月起先后任“杭汽轮集团”副董事长、党委副书记兼工会主席；系公司第一、二届董事会副董事长；在 2004 年 6 月 19日董事会换届时，连任公司第三届董事会副董事长、2006 年 12 月换届不再担任党委副书记。严建华先生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。在 2001 年 6 月 25 日董事会换届时，当选本公司第二届董事会董事兼总经理；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会董事兼总经理。李 烈先生，中共党员，中专学历，工程师。系本公司第一、二届董事会董事兼常务副总经理；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会董事兼常务副总经理。柏荣华先生，中共党员，本科学历，高级会计师。系本公司第一届、二届董事会董事兼总会计师；在 2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会董事兼总会计师。叶 钟先生，中共党员，本科学历，高级工程师。在 2001 年 6 月 25 日第二届董事会换届时，当选本公司第二届董事会董事兼总工程师；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会董事兼副总经理。张明光先生，中共党员，中专学历，工程师，专长经济管理。曾任杭州市人大副主任等职，现已退休。在 2002 年 5 月举行的公司 2001 年度股东大会上当选本公司第二届董事会独立董事；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会独立董事。邹兆学先生，中共党员，中专学历，高级会计师，专长会计、审计。曾任浙江省审计厅副厅长，现已退休。在 2002 年 5 月举行的公司 2001 年度股东大会上当选本公司第二届董事会独立董事；2004 年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会独立董事。华小宁先生，硕士，注册会计师。曾任深圳蛇口中华会计师事务所副主任会计师，安达信华强会计师事务所高级经理。在 2003 年 10 月当选本公司第二届董事会独立董事；2004 11年 6 月 19 日董事会换届时，连任公司第三届董事会独立董事。祁国宁先生，工学博士，教授，博士生导师。现任浙江大学机械制造与自动化系教授，博士生导师，国家“863 计划”先进制造与自动化专家委员会委员，浙江省政府专家咨询委员会委员，杭州市政协常委。在 2004 年 6 月 19 日董事会换届时，当选公司第三届董事会独立董事。2、监事会成员：诸水龙先生，中共党员，本科学历，高级经济师。系“杭汽轮集团”董事、副总经理；2006 年 12 月任党委副书记兼纪委书记；本公司第一、二届监事会监事长；在 2004 年 6 月19 日监事会换届时，连任公司第三届监事会监事长。章有根先生，中共党员，本科学历，政工师。系公司第一、二届监事会监事；2004 年 6月 19 日监事会换届时，连任公司第三届监事会监事；现任公司党政办主任。邵琳娜女士，民革党员，大专学历，会计师。现任“杭汽轮集团”财务部部长，系本公司第一、二届监事会监事；在 2004 年 6 月 19 日监事会换届时，连任公司第三届监事会监事。卢建华先生，中共党员，大学学历。曾任工会干事、办公室主任，在 2004 年 7 月 23日举行的本公司一届一次职工代表大会上，当选工会副主席，并被选为职工监事。在 2004年 8 月 15 日举行的公司三届二次监事会上，当选公司第三届监事会职工监事。赵 英女士，中共党员，大学学历，会计师。现任公司财务处会计，“杭汽轮集团”工会委员、本公司工会委员。系公司第二届监事会职工监事；2004 年 8 月 15 日公司三届二次监事会上，再次当选本公司第三届监事会职工监事。3、高级管理人员：各位董事见前述董事介绍。严敬和先生,中共党员，本科学历,工程师，副总经理兼总工程师。从 2000 年 1 月起被聘为公司副总经理，2004 年 6 月 19 日经理层换届时，续聘为副总经理。2005 年 6 月 23 日公司三届六次董事会被聘为总工程师（兼）。刘国强先生，中共党员，本科学历，工程师，副总经理。自 1977 年进“杭汽轮”，历任工人、工段长、车间副主任、主任兼书记。2005 年 6 月 23 日公司三届六次董事会，被聘为副总经理。俞昌权先生，中共党员，本科学历，高级经济师，董事会秘书。从 2000 年 1 月起被聘为公司副总经理；2004 年 6 月 19 日经理层换届时，续聘为副总经理。2005 年 6 月 23 日公司三届六次董事会被聘为公司董事会秘书。4、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况。姓名及本公司职务 任职/兼职单位名称 与本公司关系 任职情况 杭州热联进出口有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州东风船舶制造有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州杭发君悦投资有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 聂忠海董事长 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 董事 杭州汽轮诸暨中德置业有限公司 母公司之控股子公司 董事 浙江天裕控股有限公司 本公司之参股公司 董事 杭州商业银行股份有限公司 本公司之参股公司 董事 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮诸暨中德置业有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州东风船舶制造有限公司 母公司之控股子公司 董事 杭州热联进出口有限公司 母公司之控股子公司 董事 王鸿康副董事长 杭州汽轮环境工程有限公司 母公司控股、本公司参股子公司 董事 12 杭州南方通达齿轮有限公司 母公司之控股子公司 董事 金福娟副董事长 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 监事 浙江汽轮成套技术开发有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮机械设备有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮辅机有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 董事 严建华董事、总经理 杭州汽轮铸锻有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮铸锻有限公司 本公司之控股子公司 董事 李烈董事、常务副总经理（印 度）GREENESOL POWER SYSTEMS PVT LTD 本公司之参股公司 董事 杭州汽轮铸锻有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮环境工程有限公司 母公司控股、本公司参股子公司 董事 浙江汽轮成套技术开发有限公司 本公司之控股子公司 监事 柏荣华董事、总会计师 浙江天裕控股有限公司 本公司之参股子公司 监事 叶钟董事 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 董事 深圳友联时骏企业管理顾问有限公司无 总裁 深圳天马微电子股份有限公司 无 独立董事 深圳飞亚达（集团）股份有限公司 无 独立董事 杭州热联进出口有限公司 母公司之控股子公司 监事 杭州杭发君悦投资有限公司 母公司之控股子公司 董事 杭州汽轮环境工程有限公司 母公司控股、本公司参股子公司 董事 诸水龙监事长 杭州万东电子管有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 监事 杭州汽轮环境工程有限公司 母公司控股、本公司参股子公司 监事 邵琳娜监事 杭州南方通达齿轮有限公司 母公司之控股子公司 监事 严敬和副总经理 杭州汽轮辅机有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州汽轮辅机有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 俞昌权董秘 杭州汽轮环境工程有限公司 母公司控股、本公司参股子公司 监事 （三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 本公司董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员报酬按公司高管人员薪酬考核办法（2005 年修订稿），经公司三届四次董事会批准确定的考核对象、考核原则、薪酬标准、考核程序实施 。（详见刊于 2005 年 3 月 1 日证券时报上公司临 2005-03 号公告），并由董事会薪酬与考核委员会具体组织考核。2、2006 年度，公司董事、监事和高级管理人员报酬总额为 1,173.17 万元（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等），含税。3、独立董事的津贴及其他待遇 报告期内，本公司独立董事津贴按照经 2005 年 5 月 18 日举行的公司 2004 年年度股东大会审议通过的标准，以人均 10 万元人民币（含税）领取。（四）报告期内没有新选举的或离任的董事、监事。13二、公司员工情况 本公司 2006 年末员工总数为 2580 人；其中生产人员 1693 人；营销人员 176 人；各类专业技术人员 736 人（工程技术人员 484 人）；财务人员 27 人；行政人员 124 人。有大专以上学历者 770 人，占员工总数的 30%；中级职称以上专业技术人员 308 人，占员工总数的12%；高级专业技术职称 95 人，占各类专业技术人员总数的 13%。2006 年末，公司员工总数比 2005 年末增加 181 人，原因系：随着生产能力的扩大和技术水平的提升，公司招收录用了一批大、专院校及技工学校毕业生。报告期内，公司退休员工 61 人，自 1998 年公司上市至 2005 年底共退休 404 人。根据杭州市委20046 号关于进一步推进我市企业退休人员社会化管理服务工作的意见文件精神，公司退休员工已全部纳入其户口所在地的社区进行管理。第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，检查公司治理的实际状况：1、公司能认真按照 2006 年 1 月 1 日施行的修订后的公司法 证券法及深圳证券交易所颁发的上市公司章程指引（2006 年修订）上市公司与投资者关系工作指引等有关上市公司法人治理的规范性法律、法规文件设置公司法人治理架构；并能围绕公司法人治理的完善制、修订有关规章制度；率先在辖区内引入独立董事制度并能发挥作用。对照有关规定自查，并未发现公司治理方面重大差异情况。2、公司法人治理结构健全：股东大会、董事会、监事会“三会”制度和董事会专业委员会设置合理；各层次机构权责分明，人员配备符合规定要求，工作能协调开展；初步建立了公司内审、内控机构和制度。3、报告期内公司决策层为全力打造争当先进制造业基地排头兵企业，提高上市公司质量，提升企业盈利能力和管理水平做了卓有成效的努力和实践。近几年企业销售收入的大幅增长和盈利能力的改善，连年刷新历史纪录。4、随着政策引导和制度约束的深化，公司董事会回报股东的意识不断增强，实施了积极的利润分配办法。报告期内，除现金分红派发幅度较大外首次实施了用公司公积金转增股本的方案，使投资者切实分享了近年来公司经济快速增长和发展的成果。5、为一步完善公司治理，规范公司决策及经营行为，报告期内董事会根据有关规定全面修订了公司章程及股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则，并经公司第一次临时股东大会审议通过后实施（详见刊于 2006 年 11 月 30 日证券时报 上海证券报 香港商报上的公司临 2006-17 号公告。6、报告期内，公司根据中国证监会浙江监管局的统一部署，开展了“上市公司对外担保调查”、“关于做好股权分置改革的通知”、“上市公司资金占用清理工作”、“对上市公司与投资者关系的调查”及“全年公司治理商业贿赂每月自查和年度总结”等专项工作和检查，结果表明，公司在上述方面不存在任何违规情况。7、报告期内，公司切实履行了作为公众公司的信息披露义务，受到监管部门和投资者的好评。信息披露工作再次受到深圳证券交易所的褒奖，被评为 2006 年度信息披露优秀上市公司。二、独立董事履行职责情况 公司独立董事本着为全体股东负责的精神，严格依照深交所股票上市规则（20