000921_2006_＊ST科龙_2006年年度报告_2007-04-26.pdf

广东科龙电器股份有限公司 2 0 0 6 年年度报告 2 0 0 7 年 4 月 2 6 日 1 第一节 重要提示 1、本公司第六届董事会、监事会以及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、全体董事皆出席董事会。3、深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。4、本公司董事长汤业国先生、主管会计工作负责人刘春新女士、会计机构负责人戴祖勉先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。2 目 录 一、重要提示、目录及释义 1 4 二、公司基本情况简介 5 三、会计数据和业务数据摘要 6 8 四、股本变动及股东情况 9 1 3 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1 4 2 0 六、公司治理结构 2 1 2 4 七、股东大会情况简介 2 5 八、董事会报告 2 6 4 3 九、监事会报告 4 4 4 5 十、重要事项 4 6 5 8 十一、财务报告 5 9 十二、备查文件 6 0 3 释 义 在本报告中，除非文意另有所指，下列词语或词组具有如下含义：公司、本公司 指 广东科龙电器股份有限公司 海信空调 指 青岛海信空调有限公司 海信电器 指 青岛海信电器股份有限公司 海信集团 指 海信集团有限公司 海信营销 指 青岛海信营销有限公司 顺德咨询 指 顺德市经济咨询公司 东恒发展 指 佛山市顺德区东恒发展有限公司 广东格林柯尔 指 广东格林柯尔企业发展有限公司 格林柯尔系公司 指 广东格林柯尔及其关联公司 科龙空调 指 广东科龙空调器有限公司 科龙配件 指 广东科龙配件有限公司 成都科龙 指 成都科龙冰箱有限公司 江西科龙 指 江西科龙实业发展有限公司 扬州科龙 指 扬州科龙电器有限公司 开封科龙 指 开封科龙空调有限公司 吉林科龙 指 吉林科龙电器有限公司 华意压缩 指 华意压缩机股份有限公司 江西科盛 指 江西科盛工贸有限公司 天津格林柯尔 指 格林柯尔制冷剂（中国）有限公司 海南格林柯尔 指 海南格林柯尔环保工程有限公司 济南三爱富 指 济南三爱富氟化工有限公司 深圳科龙 指 深圳市科龙采购有限公司 深圳格林柯尔 指 格林柯尔采购中心（深圳）有限公司 天津祥润 指 天津祥润工贸发展有限公司 中山东悦 指 中山市东悦电器有限公司 成都新星 指 成都新星电器股份有限公司 4 扬州格林柯尔 指 扬州格林柯尔创业投资有限公司 科达塑胶 指 江西科达塑胶科技有限公司 武汉长荣 指 武汉长荣电器有限公司 珠海隆加 指 珠海市隆加制冷设备有限公司 珠海德发 指 珠海市德发空调配件有限公司 合肥维希 指 合肥市维希电器有限公司 珠海格林柯尔 指 珠海市格林柯尔制冷工程有限公司 北京格林柯尔 指 北京格林柯尔新型制冷剂换装工程有限公司 深圳格林柯尔科技 指 格林柯尔科技发展（深圳）有限公司 深圳格林柯尔环保 指 格林柯尔环保工程（深圳）有限公司 杭萧钢构 指 浙江杭萧钢构股份有限公司 建行 指 中国建设银行股份有限公司 毕马威 指 毕马威华振会计师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 5 第二节 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：广东科龙电器股份有限公司 缩写：科龙电器 公司法定英文名称：G u a n g d o n g K e l o n E l e c t r i c a l H o l d i n g s C o.,L t d 缩写：K e l o n 2、公司法定代表人：汤业国 3、公司董事会秘书：钟亮 联系地址：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路 8 号 联系电话：（0 7 5 7）2 8 3 6 2 5 7 0 传真：（0 7 5 7）2 8 3 6 1 0 5 5 电子信箱：k e l o n s e c h i s e n s e.c o m 4、公司注册及办公地址：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路 8 号 邮政编码：5 2 8 3 0 3 公司网址：h t t p:/w w w.k e l o n.c o m 电子信箱：k e l o n s e c h i s e n s e.c o m 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报、香港商报、C h i n a D a i l y 登载公司年度报告的国际互联网网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 本次年度报告的备置地点：广东科龙电器股份有限公司证券部 6、股票上市证券交易所：深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司 A 股股票简称：*S T 科龙 A 股股票代码：0 0 0 9 2 1 H 股股票简称：广东科龙 H 股股票代码：0 9 2 1 7、其它有关资料：公司变更注册登记日期：2 0 0 6 年 9 月 1 8 日 登记机关：广东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：企股粤总字第 0 0 3 0 9 2 号 税务登记号码：4 4 0 6 8 1 1 9 0 3 4 3 5 4 8 境内会计师事务所名称：深圳大华天诚会计师事务所 境内会计师事务所办公地址：深圳市福田区滨河大道 5 0 2 2 号联合广场 B 座 1 1 楼 境外会计师事务所名称：德豪嘉信会计师事务所有限公司 境外会计师事务所办公地址：香港干诺道中 1 1 1 号永安中心 2 5 楼 6 第三节 会计数据和业务数据摘要 1、本年度利润总额及其构成 单位：人民币元 项目 金额 利润总额 3,8 0 0,4 5 9.2 7 净利润 2 4,1 2 0,7 5 3.4 8 扣除非经常性损益后的净利润(9 0,6 6 6,7 4 3.7 5)主营业务利润 8 9 8,4 7 2,6 4 2.8 5 其它业务利润(2 4,2 3 3,0 3 3.3 2)营业利润(9 3,0 9 5,3 7 0.9 6)投资收益 6,9 8 2,2 9 7.3 9 补贴收入 7 0,5 1 0,9 3 3.7 7 营业外收支净额 1 9,4 0 2,5 9 9.0 7 经营活动产生的现金流量净额 8 8 2,4 4 8,2 5 0.9 2 现金及现金等价物净增加额(4 2,0 3 7,5 2 1.3 9)注：扣除的非经常性项目和涉及金额 项目 2 0 0 6 年 营业外收支：1 9,4 0 2,5 9 9.0 7 加：计提在建工程减值准备 1,4 9 6,2 3 9.7 3 加：计提固定资产减值准备 2 3,8 8 8,6 5 8.4 3 加：计提无形资产减值准备 0.0 0 加：补贴收入-技术改造及创新补贴 7 0,0 0 0,0 0 0.0 0 非经常性损益 1 1 4,7 8 7,4 9 7.2 3 所得税的影响数 0.0 0 扣除所得税影响后非经常性损益 1 1 4,7 8 7,4 9 7.2 3 国内外会计准则差异 单位：人民币万元 国内会计准则 境外（国际）会计准则 净利润 2,4 1 2 6,9 2 2 按国际财务报告准则调整：4,5 1 0 调整固定资产重估增值及有关折旧 (7 7)调整无形资产摊销 1,6 7 1 调整股权投资差额摊销 (4 7 9)调整无需支付的应付帐款 2,7 4 8 调整递延所得税 2,1 3 9 调整联营公司股改摊薄损失(1,6 3 2)差异说明 其它 1 4 0 7 2、公司近三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 2 0 0 5 年 2 0 0 4 年 项目 2 0 0 6 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 6,5 6 5,2 4 1,6 4 4.8 3 6,9 7 8,3 7 1,7 1 6.6 3 6,9 7 8,3 7 1,7 1 6.6 3 7,9 2 3,0 0 0,7 6 8.0 0 7,9 2 3,0 0 0,7 6 8.0 0 净利润 2 4,1 2 0,7 5 3.4 8 (3,7 1 7,5 3 7,4 6 7.9 8)(3,6 9 3,6 1 5,4 3 7.6 9)(2 4 0,1 0 0,6 3 6.9 5)(2 4 5,7 9 8,1 5 1.0 0)扣除非经常性损益的净利润(9 0,6 6 6,7 4 3.7 5)(3,6 1 2,7 9 4,1 9 7.7 1)(3,5 8 8,8 7 2,1 6 7.4 2)(2 5 7,4 2 1,1 9 0.9 5)(2 6 3,1 1 8,7 0 5.0 0)总资产 4,4 8 7,9 3 7,4 8 4.8 9 5,3 6 9,7 1 2,5 9 1.9 8 5,4 2 0,3 4 3,1 7 0.9 7 1 1,1 3 3,6 4 2,6 0 1.3 0 1 1,1 6 0,3 5 1,1 5 0.0 0 股东权益（不含少数股东权益）(1,0 4 6,9 2 8,7 0 6.4 9)(1,1 0 8,0 7 6,0 5 6.0 5)(1,0 8 9,8 5 1,5 3 9.5 8)2,5 9 9,7 0 0,7 9 5.8 2 2,5 9 4,0 0 3,2 8 2.0 0 每股收益（元）（摊薄）0.0 2 4 3 (3.7 4 7 5)(3.7 2 3 4)(0.2 4 2 0)(0.2 4 7 8)每股收益（元）（加权）0.0 2 4 3 (3.7 4 7 5)(3.7 2 3 4)(0.2 4 2 0)(0.2 4 7 8)每股净资产(1.0 5 5 4)(1.1 1 7 0)(1.0 9 8 6)2.6 2 0 6 2.6 1 4 9 调整后的每股净资产(1.0 5 6 8)(1.1 2 1 1)(1.1 0 2 7)2.5 7 8 7 2.5 7 2 9 每股经营活动产生的现金流量净额 0.8 8 9 6 (1.2 7 0 0)(1.2 7 0 0)0.9 0 0 9 0.9 0 0 9 净资产收益率（）（摊薄）N/A N/A N/A -9.2 4%-9.4 8%净资产收益率（）（加权）N/A N/A N/A -9.1 5%-8.7 5%扣除非经常性损益后的净资产收益率（）N/A N/A N/A -9.9 0%-1 0.1 4%3、利润表附表 净资产收益率（）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 N/A N/A 0.9 0 5 7 0.9 0 5 7 营业利润 N/A N/A (0.0 9 3 8)(0.0 9 3 8)净利润 N/A N/A 0.0 2 4 3 0.0 2 4 3 扣除非经常性损益后的净利润 N/A N/A (0.0 9 1 4)(0.0 9 1 4)各项指标的计算方法参照公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号的规定。4、报告期内股东权益变动情况及说明 8 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 外币报表折算差额 股东权益合计 期初数 9 9 2,0 0 6,5 6 3 1,5 8 1,0 9 9,6 4 9 1 1 4,5 8 0,9 0 1 (3,8 0 0,7 1 7,4 4 4)4,9 5 4,2 7 5 (1,1 0 8,0 7 6,0 5 6)本期增加 2 7,0 0 2,4 7 8 2 4,1 2 0,7 5 3 1 0,0 2 4,1 1 8 6 1,1 4 7,3 4 9 本期减少 期末数 9 9 2,0 0 6,5 6 3 1,6 0 8,1 0 2,1 2 7 1 1 4,5 8 0,9 0 1 (3,7 7 6,5 9 6,6 9 1)1 4,9 7 8,3 9 3 (1,0 4 6,9 2 8,7 0 7)变动原因：资本公积的本期增加数中，股权投资准备的本年增加数 1 1,0 0 9,9 3 3 元为本公司之子公司资本公积增加，本公司应占有的份额以及本公司清理旧账无需支付的债务1 5,9 9 2,5 4 5 元；未分配利润本期增加数为 2 4,1 2 0,7 5 3 元为本期净利润；外币报表折算差额本期增加数 1 0,0 2 4,1 1 8 元为汇率波动.9 第四节 股本变动及股东情况 1、股本变动情况（1）报告期内公司股份变动情况如下表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 小计 数量 比例 一、未上市流通股份 3 3 7,9 1 5,7 5 53 4.0 6%3 3 7,9 1 5,7 5 53 4.0 6%1、发起人股份 3 3 7,9 1 5,7 5 53 4.0 6%3 3 7,9 1 5,7 5 53 4.0 6%其中：国家持有股份 境内法人持有股份 3 3 7,9 1 5,7 5 53 4.0 6%3 3 7,9 1 5,7 5 53 4.0 6%境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 二、已上市流通股份 6 5 4,0 9 0,8 0 86 5.9 4%6 5 4,0 9 0,8 0 86 5.9 4%1、人民币普通股 1 9 4,5 0 1,0 0 01 9.6 1%1 9 4,5 0 1,0 0 01 9.6 1%2、境内上市的外资股 4 5 9,5 8 9,8 0 84 6.3 3%4 5 9,5 8 9,8 0 84 6.3 3%3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 9 9 2,0 0 6,5 6 31 0 0.0 0%9 9 2,0 0 6,5 6 31 0 0.0 0%（2）本公司股权分置改革方案于 2 0 0 7 年 3 月 2 9 日实施完后，本公司股份结构发生变化，公司股份变动具体情况如下表：单位：股 改革前 改革后 股份数量 占比 股份数量 占比 一、未上市流通股 3 3 7,9 1 5,7 5 5 3 4.0 6%一、有限售条件的流通股 3 1 4,6 5 5,1 5 5 3 1.7 2%（一）发起人股 3 3 7,9 1 5,7 5 5 3 4.0 6%（一）股权分置改革变更的有限售条件的流通股 3 1 4,5 7 5,6 3 5 3 1.7 1%1、国家股 1、国家持股 2、国有法人股 2、国有法人持股 3、境内法人股 3 3 7,9 1 5,7 5 5 3 4.0 6%3、境内一般法人持股 3 1 4,5 7 5,6 3 5 3 1.7 1%4、外资法人股 4、境内自然人持股 5、自然人股 5、境外法人持股 10 6、其他 6、境外自然人股 （二）定向法人股 7、其他 1、国家股 2、国有法人股 （二）内部职工股 3、境内法人股 4、外资法人股 （三）机构投资者配售股份 5、自然人股 6、其他 （四）高管股份 7 9,5 2 0 0.0 1%二、已上市流通股份 6 5 4,0 9 0,8 0 8 6 5.9 4%（一）有限售条件的流通股 7 1,0 0 0 0.0 1%（五）其他 1、内部职工股 二、无限售条件的流通股 6 7 7,3 5 1,4 0 8 6 8.2 8%2、机构投资者配售股份 3、高管股份 7 1,0 0 0 0.0 1%（一）人民币普通股 2 1 7,7 6 1,6 0 0 2 1.9 5%4、其他 （二）无限售条件的流通股 6 5 4,0 1 9,8 0 8 6 5.9 3%（二）境内上市外资股 1、人民币普通股 1 9 4,4 3 0,0 0 0 1 9.6 0%2、境内上市外资股 （三）境外上市外资股 4 5 9,5 8 9,8 0 8 4 6.3 3%3、境外上市外资股 4 5 9,5 8 9,8 0 8 4 6.3 3%4、其他 （四）其他 三、股份总数 9 9 2,0 0 6,5 6 3 1 0 0%三、股份总数 9 9 2,0 0 6,5 6 3 1 0 0%（3）股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年，公司没有发行新股及衍生证券的情况。公司股份总数及股份结构变动情况：报告期内，本公司股份总数及股份结构没有发生变动。2 0 0 7 年 1 月 2 9 日，本公司股权分置改革方案经本公司 A 股市场相关股东会议审议通过，并于 2 0 0 7 年 3 月 2 9 日实施。股权分置改革方案实施后，本公司股份总数未发生变化，股份结构变化具体情况如上表。11 公司现已不存在内部职工股。2、公司股东情况（截止 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日）（1）本公司前 1 0 名股东持股情况 股东总数 5 0,1 3 7 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量 海信空调 其他 2 6.4 3%2 6 2,2 1 2,1 9 4 2 6 2,2 1 2,1 9 4 0 顺德市经济咨询公司 其他 6.9 2%6 8,6 6 6,6 6 7 6 8,6 6 6,6 6 7 0 申银万国证券（香港）有限公司 外资股东 5.5 3%5 4,8 5 1,0 0 0 0 未知 香港上海汇丰银行有限公司 外资股东 5.1 7%5 1,2 9 5,9 2 5 0 未知 中国银行（香港）有限公司 外资股东 4.9 4%4 8,9 8 1,0 0 0 0 未知 国泰君安证券（香港）有限公司 外资股东 4.1 2%4 0,9 2 0,0 0 0 0 未知 香港上海汇丰银行代理人（香港）有限公司 外资股东 4.0 4%4 0,1 0 6,9 0 4 0 未知 第一上海证券有限公司 外资股东 2.6 1%2 5,8 6 8,0 0 0 0 未知 恒生证券有限公司 外资股东 2.0 4%2 0,2 3 5,0 0 0 0 未知 渣打银行（香港）有限公司 外资股东 1.0 7%1 0,6 1 4,5 0 0 0 未知 说明：以上十大股东之间除法人股股东不存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法外，本公司概不知悉其它股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（2）公司控股股东简介 本公司单一大股东是海信空调，设立于 1 9 9 5 年 1 1 月 1 7 日，注册地：青岛市高科技工业园长沙路，法定代表人：汤业国，注册资本：人民币 6 7,4 7 9 万元，经营范围为研制生产空调产品，注塑模具及产品售后维修服务。本公司实际控制人为：青岛市人民政府国有资产监督管理委员会。公司与实际控制人之间的产权和控制关系 12 本报告期内控股股东变更情况如下：海信空调受让广东格林柯尔所持本公司 2 6.4 3%法人股的股份过户登记手续已于 2 0 0 6 年1 2 月1 3 日办理完毕，此次股份转让完成后，海信空调持有本公司股份数为2 6 2,2 1 2,1 9 4 股，占本公司已发行股份总数的 2 6.4 3。广东格林柯尔则不再持有本公司股份。相关公告详见 2 0 0 6 年 1 2 月 1 5 日公司选定的信息披露报刊。2 0 0 7 年 3 月 2 9 日，本公司股权分置改革方案实施后，海信空调持有本公司股份比例变为 2 4.0 8%。（3）公司不存在其他持股在 1 0%（含 1 0%）以上的股东。（4）前 1 0 名流通股股东持股情况（截止 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日）前 1 0 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 申银万国证券（香港）有限公司 5 4,8 5 1,0 0 0 H 股 香港上海汇丰银行有限公司 5 1,2 9 5,9 2 5 H 股 中国银行（香港）有限公司 4 8,9 8 1,0 0 0 H 股 国泰君安证券（香港）有限公司 4 0,9 2 0,0 0 0 H 股 香港上海汇丰银行代理人（香港）有限公司 4 0,1 0 6,9 0 4 H 股 第一上海证券有限公司 2 5,8 6 8,0 0 0 H 股 恒生证券有限公司 2 0,2 3 5,0 0 0 H 股 渣打银行（香港）有限公司 1 0,6 1 4,5 0 0 H 股 中银国际证券有限公司 8,0 3 4,0 0 0 H 股 新鸿基投资服务有限公司 7,8 5 9,0 0 0 H 股 13 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知前十名流通股东是否构成上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人关系。14 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 1、现任董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 现任职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的含税报酬总额（人民币万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 汤业国 董事、董事长 男 4 4 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 2 1 4.5 2 否 杨云铎 董事、副董事长 男 5 1 2 0 0 7.1.4-2 0 0 9.6.2 6 0 0 0 否 王士磊 董事、总裁 男 3 9 2 0 0 7.1.4-2 0 0 9.6.2 6 0 0 0 否 于淑珉 董事 女 5 6 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 0 是 林 澜 董事 男 4 9 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 9 6.0 0 是 肖建林 董事 男 3 9 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 1 1 2.6 7 是 张圣平 独 立 非 执行董事 男 4 2 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 2.5 9 否 路 清 独 立 非 执行董事 男 4 0 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 2.5 9 否 张睿佳 独 立 非 执行董事 男 3 9 2 0 0 6.6.2 6-2 0 0 9.6.2 6 0 0 1 0.0 0 否 郭庆存 监事 男 5 3 2 0 0 6.1 2.5-2 0 0 9.6.2 6 0 0 0 是 周照利 监事 男 3 8 2 0 0 6.1 2.5-2 0 0 9.6.2 6 0 0 0 是 刘展成 监事 男 2 9 2 0 0 6.6.2 3-2 0 0 9.6.2 6 0 0 2 3.5 3 否 苏玉涛 副总裁 男 4 1 2 0 0 7.3.2 3至今 0 0 1 1 1.1 7 否 张 明 副总裁 男 3 6 2 0 0 6.6.2 6至今 0 0 2 4.6 4 否 王久存 副总裁 女 5 3 2 0 0 6.6.2 6至今 1 3,8 0 0 1 3,8 0 0 4 5.1 1 否 贾少谦 副总裁 男 3 5 2 0 0 7.1.3 0至今 0 0 0 否 刘春新 副总裁 女 3 8 2 0 0 6.1 1.1 7至今 0 0 8.1 8 否 15 戴祖勉 公司秘书 男 3 0 2 0 0 6.9.7至今 0 0 1 6.9 9 否 钟 亮 董 事 会 秘书 男 2 9 2 0 0 6.9.7至今 0 0 9.0 9 否 合计 1 3,8 0 0 1 3,8 0 0 6 7 7.0 8 -注：（1）本公司现任 6 位董事不从本公司领取董事薪酬，但其中兼任本公司高级管理人员的部分执行董事，其作为本公司高级管理人员的薪酬由本公司薪酬与考核委员会以及董事会决定。其中汤业国董事、肖建林董事、林澜董事以及苏玉涛副总裁所领取的薪酬皆为其于报告期内担任本公司高级管理人员（包括董事长、总裁以及副总裁等职务）所领取的薪酬。肖建林董事、林澜董事自其辞去兼任的副总裁职务之后不再从本公司领取薪酬。现任董事、监事、高级管理人员报告期内从公司领取的含税报酬情况详见上表。（2）港币按照 1：1 换算为人民币。2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历、任职或兼职情况 董事：汤业国先生，历任海信电器副总经理、总会计师，1 9 9 9年 1 1月至 2 0 0 3年 8月任海信电器总经理，2 0 0 3 年 8 月至 2 0 0 5 年 9 月任海信集团总裁助理、副总裁、海信空调总经理、董事长，2 0 0 5 年 9 月至 2 0 0 6 年 6 月任海信空调董事长、海信电器董事、本公司总裁。2 0 0 6 年 6 月至今任海信空调董事长、本公司董事长。杨云铎先生，历任海信电器销售公司经理、副总经理，2 0 0 2 年 8 月至 2 0 0 3 年 7 月任海信空调副总经理；2 0 0 3 年 7 月至 2 0 0 4 年 1 月任海信营销总经理、党委书记；2 0 0 4 年 1月至 2 0 0 6 年 1 月任海信集团总裁助理、海信营销总经理、党委书记；2 0 0 6 年 1 月至今任海信集团副总裁。2 0 0 6 年 1 1 月至今任本公司国内营销总公司总经理。2 0 0 7 年 1 月至今任本公司副董事长。王士磊先生，历任海信空调副总经理、总经理；2 0 0 2 年1 月至2 0 0 2 年6 月任青岛海信通信有限公司常务副总经理；2 0 0 2 年7 月至2 0 0 3 年1 2 月任海信（北京）电器有限公司总经理；2 0 0 4 年1 月至2 0 0 6 年1 月任海信电器总经理；2 0 0 6 年2 月至2 0 0 6 年1 1 月青岛海信网络科技股份有限公司总经理；2 0 0 6 年4 月至今任海信集团总裁助理。2 0 0 6 年1 1 月至今任本公司总裁。2 0 0 7年1 月起任青岛海信网络科技股份有限公司董事、本公司董事。于淑珉女士，历任青岛市电子仪表工业总公司党委副书记，海信集团公司党委副书记、副总裁，海信电器总经理，海信集团执行总裁，海信电器董事长，2 0 0 1年 7月至今任海 16 信集团副董事长、总裁、海信电器董事长。2 0 0 6 年 6 月至今任本公司董事。林澜先生，1 9 9 5年至 1 9 9 8年任西门子咨询公司（现为英国 A M E C公司）动力系统软件开发部经理，曾负责动力发电系统、大型造纸厂及大型化工厂动态仿真系统的开发与管理工作。1 9 9 8年至 2 0 0 2 年 5月，任 G E动力系统公司高级项目经理、高级工程师，负责并参与了多项火力发电厂及原子能电厂设备技术更新工作。2 0 0 2 年 9 月至 2 0 0 6 年 6 月，担任本公司副总裁。2 0 0 6 年 7 月至今担任海信集团副总裁，2 0 0 6 年 6 月至今担任本公司董事。肖建林先生，历任海信集团经管中心副主任、董事、总裁助理、财务中心主任，2 0 0 2年 2 月至 2 0 0 5 年 9 月任海信集团董事、副总裁、兼计财部部长，2 0 0 5 年 9 月至今任海信集团董事、海信空调董事。2 0 0 5 年 9 月至 2 0 0 6 年 1 1 月任本公司副总裁。2 0 0 6 年 6 月至今任本公司董事。张圣平先生，山东大学理学硕士，南开大学经济学博士，北京大学金融学博士后；1 9 8 7 年 7 月至 2 0 0 0 年 6 月任山东大学经济学院助教、讲师、副教授，2 0 0 2 年 8 月至今任北京大学光华管理学院副教授。2 0 0 6 年 6 月任本公司独立非执行董事。路清先生，金融学硕士研究生，高级会计师，中和正信会计师事务所合伙人，山东省会计学会理事。证券期货特许资格注册会计师、注册资产评估师。1 9 8 9 年至 1 9 9 4 年任山东省冶金工业总公司财务处科长，1 9 9 4 年至1 9 9 9 年任山东阳光会计师事务所副所长，1 9 9 9年至 2 0 0 1年任山东中立信会计师事务所副所长，2 0 0 1年至 2 0 0 3年任天一会计师事务所合伙人，2 0 0 3 年至今任中和正信会计师事务所合伙人。2 0 0 2 年 1 月参加中国证监会和复旦大学共同举办的上市公司独立董事培训班结业。2 0 0 6 年 6 月至今担任本公司独立非执行董事。张睿佳先生，澳洲南昆士兰大学商业学士，拥有香港会计师资格，香港永久居民，拥有超过 1 5 年之亚太区投资银行经验。历任渣打(亚洲)有限公司高级经理，渣打澳洲有限公司高级经理，荷银融资亚洲有限公司副董事，2 0 0 0 年至 2 0 0 3 年任软库金汇有限公司董事，2 0 0 3 年至 2 0 0 5 年任凯利融资有限公司董事,2 0 0 5 年至今任宝来资本(亚洲)有限公司之业务发展董事。2 0 0 3 年至今兼任美亚娱乐资讯集团有限公司独立非执行董事。2 0 0 6年 6 月至今担任本公司独立非执行董事。监事：17 郭庆存先生，1 9 8 7 年至 2 0 0 2 年任山东大学讲师、副教授、教授，1 9 9 5 年于北京大学法律系做访问学者，1 9 8 6年参加全国统考取得职业律师资格，并先后在山东省法律顾问处、文翰律师事务所任兼职律师，2 0 0 2 年至今任海信集团总裁助理、副总裁。2 0 0 6 年 1 2月 5 日起担任本公司监事。周照利先生，2 0 0 0年 6月毕业于暨南大学，工商管理硕士，经济师。曾在中国建设银行佛山市分行、光大证券有限责任公司佛山营业部工作。2 0 0 2年 3月至今在中国华融资产管理公司广州办事处工作。现任中国华融资产管理公司广州办事处业务拓展部经理，兼任广州文冲船厂有限责任公司董事、广州威达高有限责任公司监事、广东韶铸集团有限公司监事等职。2 0 0 6 年 1 2 月 5 日至今担任本公司监事。刘展成先生，1 9 9 9 年毕业于中南财经大学。毕业后加入本公司工作至今。其中 2 0 0 1年4 月至2 0 0 2 年1 1 月任本公司集团财务部管理会计科副经理、经理，2 0 0 2 年1 1 月至2 0 0 3年 9 月任广东科龙冰箱/冷柜有限公司经营管理部副部长，2 0 0 3 年 9月至 2 0 0 5年 9 月任广东科龙冰箱/冷柜有限公司物控部部长，2 0 0 5年 9月至 2 0 0 6年 5月任科龙空调供应部部长，2 0 0 6 年 5 月至今先后担任科龙空调总经理助理、副总经理兼供应部部长。2 0 0 6 年6 月至今担任本公司监事。高级管理人员：苏玉涛先生，历任海信电器有限公司物管处、供应处副处长，海信空调生产计划部、物资采购部副处长、处长，2 0 0 0年 1 0月至 2 0 0 4年 2月任海信空调总经理助理、副总经理、总经理，2 0 0 4 年 2 月至 2 0 0 5 年 9 月任海信（北京）电器有限公司总经理，2 0 0 5 年 9月至今任海信空调董事。2 0 0 5 年 9 月至 2 0 0 6 年 6 月 2 6 日任本公司副总裁。2 0 0 6 年 6 月2 6 日至 2 0 0 6 年 1 1 月 1 4 日任本公司董事及总裁。2 0 0 7 年 3 月 2 3 日起任本公司副总裁。王久存女士，历任科龙空调生产副科长、科长、副部长，营销管理部部长、售后服务部部长，2 0 0 0 年至 2 0 0 2 年 7 月任科龙空调一分厂厂长、二分厂厂长，2 0 0 2 年 8 月至 2 0 0 4年 8 月任科龙空调生产副总经理、兼生产部部长，2 0 0 4年 9 月至 2 0 0 6 年 5 月 1 7 日任科龙空调生产副总经理，2 0 0 6 年 5 月 1 8 日至今任本公司总裁助理兼科龙空调总经理，2 0 0 6年 6 月起任本公司副总裁。张明先生，历任海信电器发展规划部部长，青岛海信集团公司资本运营副部长，2 0 0 0年 2 月至 2 0 0 2年 2 月任海信集团战略研究中心副主任，2 0 0 2年 2 月至 2 0 0 4 年 2 月海信 18 集团战略发展部部长。2 0 0 4 年至 2 0 0 6年 6 月任海信集团资本运营总监。2 0 0 6 年 6 月 2 6日至 2 0 0 6 年 1 1 月 1 3 日任本公司董事。2 0 0 6 年 6 月至今任本公司副总裁。贾少谦先生，曾任海信集团法律事务部法律顾问，2 0 0 0 年 1 月至 2 0 0 3 年 1 月任海信集团总裁办公室公关主管，2 0 0 3 年1 月至2 0 0 5 年7 月任海信集团总裁办公室副主任，2 0 0 5年 7 月至 2 0 0 7 年 1 月，任海信集团总裁办公室主任。2 0 0 6 年 6 月至今任海信电器监事会监事长。2 0 0 7 年 1 月至今任本公司副总裁。刘春新女士，注册会计师、注册税务师、经济师，先后于多家会计师事务所担任项目经理、部门经理、高级经理等职务，具有多年审计及财务管理咨询经历，曾负责过数家企业股份制改组方案的策划、企业改制、清产核资工作以及管理咨询业务。2 0 0 6 年 1 1 月至今任本公司副总裁。戴祖勉先生，经济学学士，英国特许公认会计师、中国注册会计师，曾就职于普华永道中天会计师事务所有限公司等国际知名的会计师事务所，2 0 0 6 年9 月至今担任本公司公司秘书兼合资格会计师。钟亮先生，硕士研究生，自 2 0 0 1 年加入本公司以来，一直担任证券事务代表，并历任董事会秘书室副经理、经理等职务。2 0 0 6 年 7 月至今任证券部部长，2 0 0 6 年 9 月至今任董事会秘书。二、年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。（1）本公司第五届董事会薪酬与考核委员会于 2 0 0 5 年 1 0 月 1 5 日成立，选举刘从梦先生、李振华先生、徐小鲁先生、李公民先生、陈庇昌先生为本公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，并聘请李公民先生为本公司第五届董事会薪酬与考核委员会主席。第五届董事会于2 0 0 5 年1 1 月8 日批准第五届薪酬与考核委员会提出的关于部分高管薪酬的议案。（2）本公司于 2 0 0 6 年 6 月 2 6 日召开临时股东大会，审议通过了选举本公司第六届董事会董事及其薪酬标准的议案。（3）本公司第六届董事会于 2 0 0 6 年 6 月 2 6 日在本公司总部会议室召开会议，改选本公司薪酬与考核委员会委员，选举张圣平先生、路清先生、张睿佳先生、于淑珉女士、19 汤业国先生为本公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员，并选举张圣平先生为本公司第六届董事会薪酬与考核委员会主席；第六届董事会于 2 0 0 6年 1 0 月 3 1 日、2 0 0 6年 1 2 月1 5 日批准第六届薪酬与考核委员会提出的关于部分高管薪酬的议案。（4）本公司 2 0 0 6 年 1 2 月 5 日召开的股东大会审议通过了关于本公司董事长汤业国先生薪酬标准的议案。三、董事、监事、高级管理人员变动情况 1、本公司第五届董事会独立非执行董事陈庇昌先生之辞呈于 2 0 0 6 年 1 月 2 3 日生效。自 2 0 0 6年 1月 2 3日起陈庇昌先生不再担任本公司独立非执行董事以及本公司审计委员会、薪酬与考核委员会委员职务。导致本公司第五届董事会自 2 0 0 6 年 1 月 2 3 日起出现只有两名独立非执行董事的情况，暂不符合相关证券法规及本公司章程的规定。2、本公司于 2 0 0 6 年 6 月 2 6 日召开临时股东大会，选举汤业国先生、于淑珉女士、林澜先生、苏玉涛先生、肖建林先生、张明先生为本公司第六届董事会执行董事，选举张圣平先生、路清先生、张睿佳先生为本公司第六届董事会独立非执行董事；免去严友松先生、张宏先生本公司执行董事，顾雏军先生、刘从梦先生、李振华先生、方志国先生、李公民先生、徐小鲁先生辞去本公司董事职务。本公司于 2 0 0 6 年 6 月 2 6 日召开第六届董事会第一次会议，选举汤业国先生为本公司董事长；聘任苏玉涛先生担任本公司总裁，汤业国先生不再担任本公司总裁；聘任王久存女士、张明先生为本公司副总裁，林澜先生、苏玉涛先生、罗俊先生不再担任本公司副总裁职务，肖建林先生、石永昌先生继续留任本公司副总裁；聘任汤业国先生兼任本公司董事会秘书，李志成继续留任本公司财务总监及负责香港事务之公司秘书。本公司于 2 0 0 6 年 6 月 2 3 日经职工代表大会推举刘展成先生为本公司职工监事，何斯女士不再担任本公司职工监事。3、本公司第六届董事会于 2 0 0 6 年 7 月 1 0 日以书面议