000698_2006_沈阳化工_2006年年度报告_2007-03-30.pdf

沈阳化工股份有限公司 二六年年度报告 （全文）二七年三月三十一日 目录 目录 第一章 重要提示.1 第二章 公司基本情况简介.2 第三章 会计数据和业务数据摘要.4 第一节 公司 2006 年度利润总额及构成.4 第二节 公司主要会计数据和财务指标.5 第三节 加权平均净资产收益率.6 第四节 股东权益变动情况.6 第四章 股本变动及股东情况.7 第一节 股本变动情况.7 第二节 股东情况.8 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第一节 董事、监事和高级管理人员的情况.11 第二节 员工情况.15 第六章 公司治理结构.16 第一节 公司治理结构现状.16 第二节 独立董事履行职责情况.18 第三节 公司与控股股东的独立性情况.18 第四节 考评及激励机制的建立、实施情况.19 第七章 股东大会情况简介.20 第八章 董事会报告.21 第一节 报告期内经营情况的回顾.21 第二节 对公司未来的展望.25 第三节 报告期内的投资情况.27 第四节 董事会日常工作情况.27 第五节 本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案.29 第九章 监事会报告.30 第一节 监事会会议情况.30 第二节 监事会独立意见.30 第十章 重要事项.32 第一节 重大诉讼、仲裁事项.32 第二节 收购及出售资产、吸收合并事项.32 第三节 重大关联交易事项.32 第四节 重大合同情况.34 第五节 重大承诺事项.35 第六节 其他重大事项.36 第十一章 财务报告.38 第一节 审计报告.38 第二节 会计报表.40 第三节 会计附注.46 第十二章 备查文件目录.83 第一章 重要提示 1 第一章 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长王大壮、总会计师曹秀英及会计主管人员范国燕声明：保证公司 2006 年年度报告中财务报告的真实、完整。第二章 公司基本情况简介 2 第二章 公司基本情况简介 1公司的法定中文名称：沈阳化工股份有限公司 英文名称：SHENYANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.2公司法定代表人：王大壮 3公司董事会秘书：杨志国 联系地址：沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）联系电话：024-25553506 联系传真：024-25553060 电子信箱： 4公司注册地址：辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路 888 号（110141）公司办公地址：辽宁省沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 5公司选定的信息披露报刊名称：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券办公室 6公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：沈阳化工 股票代码：000698 第二章 公司基本情况简介 3 7其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：2006 年 6 月 1 日 地点：沈阳市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：2101001104307（1-1）税务登记号码；210114243490075 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8层 第三章 会计数据和业务数据摘要 4 第三章 会计数据和业务数据摘要 第一节 公司 2006 年度利润总额及构成 项目 金额（元）利润总额 153,281,736.63 净利润 85,620,070.15 扣除非经常性损益后的净利润 90,049,398.77 主营业务利润 474,900,178.63 其他业务利润 2,214,624.23 营业利润 161,859,937.28 投资收益 10,923.62 补贴收入 755,349.46 营业外收支净额-9,344,473.73 经营活动产生的现金流量净额 399,418,886.34 现金及现金等价物净增减额 28,520,984.09 扣除非经常性损益的项目、涉及金额：非经常性损益项目 2006 年 一、处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-4,115,523.75 二、各种形式的政府补贴 755,349.46 三、扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-2,907,941.39 上述项目的所得税费用影响数 1,572,123.49 非经常性损益合计-4,695,992.19 少数股东权益影响数-266,663.57 最终影响数-4,429,328.62 第三章 会计数据和业务数据摘要 5 第二节 公司主要会计数据和财务指标 项目 2006.12.31 2005.12.31 2004.12.31 总资产（元）3,982,246,662.85 3,427,726,631.04 3,011,094,421.40 股东权益（不含少数股东权益）（元）1,405,893,878.89 1,319,396,385.85 1,286,753,293.16 每股净资产（元）3.328 3.124 3.046 调整后的每股净资产(元)3.199 2.986 2.902 项目 2006 年度 2005 年度 2004 年度 主营业务收入（元）4,144,558,973.32 3,446,026,177.73 2,960,018,599.53 净利润（元）85,620,070.15 53,786,562.73 41,293,966.17 每股收益（元/股）0.203 0.127 0.098 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.946 0.864 0.770 净资产收益率（%）6.090 4.077 3.209 第三章 会计数据和业务数据摘要 6 第三节 加权平均净资产收益率 以报告期扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率为：净资产收益率（%）每股收益(元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 33.78 34.86 1.1243 1.1243 营业利润 11.51 11.88 0.3832 0.3832 净利润 6.09 6.28 0.2027 0.2027 扣除非经常性损益后净利润 6.41 6.61 0.2132 0.2132 第四节 股东权益变动情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 其他 股东权益 期初数 422,406,560.00 558,110,658.91 189,240,663.17 183,185,944.32-33,547,440.55 1,319,396,385.85 本期增加 1,573,261.67 71,642,228.08 85,620,070.15 15,838.78 32,643,092.69 本期减少数 680,000.00 63,080,221.06 8,562,007.02 期末数 422,406,560.00 559,003,920.58 197,802,670.19 260,244,007.45-33,563,279.33 1,405,893,878.89 变动原因 股 权 投 资 准备、拨款及股改费用 本年提取及法定公益金科目调整 本 年 实 现 利润、提取盈余公积 未确认投资损失 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 7 第四章 股本变动及股东情况 第一节 股本变动情况 1股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 235,267,272 55.70%-65,498,751-65,498,751 169,768,521 40.19%1、国家持股 197,110,560 46.66%-57,693,475-57,693,475 139,417,085 33.01%2、国有法人持股 3、其他内资持股 38,156,712 9.03%-7,805,276-7,805,276 30,351,436 7.19%其中：境内法人持股 38,096,000 9.02%-7,826,525-7,826,525 30,269,475 7.17%境内自然人持股 60,712 0.01%+21,249+21,24981,961 0.02%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 187,139,288 44.30%+65,498,751+65,498,751 252,638,039 59.81%1、人民币普通股 187,139,288 44.30%+65,498,751+65,498,751 252,638,039 59.81%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 422,406,560 100.00%0 0 422,406,560 100.00%2股票发行与上市情况 到本报告期末为止的前三年，公司没有发行股票及衍生证券。在本报告期内，公司股权结构因实施股权分置改革方案而发生重大变动。除此之外，没有因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动。公司现无内部职工股。第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 第二节 股东情况 1股东持股情况 股东总数 59615 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 沈阳化工集团有限公司 国有股东 33.01%139,417,085 139,417,085 139,417,085 全国社保基金一零六组合 其他 4.90%20,699,096 合正投资管理有限公司 其他 4.80%20,269,475 20,269,475 20,269,475 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 其他 2.85%12,021,465 杭州玮峰实业发展有限公司 其他 2.37%10,000,000 10,000,000 10,000,000 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 其他 0.65%2,746,434 丰和价值证券投资基金 其他 0.34%1,417,050 刘鑫婷 其他 0.25%1,045,170 陈瑾 其他 0.24%994,567 上海国际信托投资有限公司（德汇）证券投资资金信托 其他 0.18%761,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 全国社保基金一零六组合 20,699,096 人民币普通股 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 12,021,465 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 2,746,434 人民币普通股 丰和价值证券投资基金 1,417,050 人民币普通股 刘鑫婷 1,045,170 人民币普通股 陈瑾 994,567 人民币普通股 上海国际信托投资有限公司（德汇）证券投资资金信托 761,000 人民币普通股 华宝信托投资有限责任公司集合类资金信托 R2006JH024 700,000 人民币普通股 张名言 583,845 人民币普通股 李长征 510,732 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金和丰和价值证券投资基金的基金管理人，以及全国社保基金一零六组合的资产管理人同为嘉实基金管理有限公司。除此之外，公司限售股股东不存在关联关系或一致行动，其他无限售股股东未知是否存在关联关系或一致行动。第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 2公司控股股东基本情况 控股股东名称：沈阳化工集团有限公司 法定代表人：王大壮 成立日期：1995 年 12 月 7 日 注册资本：10,319 万元人民币 企业类型：国有独资 经营范围：石油化工产品、设备、压力容器、PVC 手套、人造皮革制造；石油化工产品研制、设计、开发；建筑安装工程设计、施工，客货运输，石化技术转让、咨询服务等。3公司实际控制人情况 实际控制人名称：中国蓝星（集团）总公司 法定代表人：杨兴强 注册资本：161159.7万元 企业类型：全资国有 经营范围：研究、开发化学清洗、防腐、水处理技术和精细化工产品；膜研究、膜制造、膜应用、膜设备；推广转让技术，承揽国内外各种清洗业务；中小型化工、石油、石油化工工程施工；自动化工程设计、应用、服务；润滑油的生产与销售；自营和代理各种商品及技术的进出口业务；钢材、天然橡胶进口经营等。第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 公司与实际控制人之间的产权和控制关系：第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第一节 董事、监事和高级管理人员的情况 1基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职 起始日期 任职 终止日期 年初 持股数 年末 持股数 王大壮 董事长 男 44 2006-08-14 2009-08-13 8,300 11,205 黄光璞 董事 男 58 2006-08-14 2009-08-13 6,992 9,439 张铁华 董事 男 56 2006-08-14 2009-08-13 6,992 9,439 曹秀英 董事 总会计师 女 56 2006-08-14 2009-08-13 3,640 4,914 王德田 董事 男 60 2006-08-14 2009-08-13 杨志国 董事 董事会秘书 副总经理 男 49 2006-08-14 2009-08-13 4,224 5,703 史德刚 独立董事 男 51 2006-08-14 2008-06-30 李英鹏 独立董事 男 65 2006-08-14 2009-08-07 杨光 独立董事 男 51 2006-08-14 2009-08-13 李忠臣 监事会主席 男 39 2006-08-14 2009-08-13 李忠 监事 男 38 2006-08-14 2009-08-13 王毅 监事 女 43 2006-08-14 2009-08-13 白永立 监事 男 57 2006-08-14 2009-08-13 5,000 6750 姜文凤 监事 女 41 2006-08-14 2009-08-13 梁会山 总经理 男 61 2006-08-14 2007-12-31 7,992 10,789 刘国桢 总工程师 男 44 2006-08-14 2007-12-31 孙泽胜 总经济师 男 36 2006-08-14 2007-12-31 韩柏 副总经理 男 55 2006-08-14 2007-12-31 2,800 4,914 张振阳 副总经理 男 44 2006-08-14 2007-12-31 2,980 4,023 田奇宏 副总经理 男 44 2006-08-14 2007-12-31 1,480 1,998 注：报告期内公司董事、监事及高级管理人员持股变动原因均为公司实施股权分置改革方案所致。第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 12 2个人情况 姓名 近 5 年工作经历 在股东单位任职 在其他单位 任职或兼职 王大壮 曾任沈阳化工集团有限公司常务副总经理（主持工作）等职。现任中国蓝星（集团）总公司副总经理，沈阳化工集团有限公司总经理、党委书记，本公司董事长。中国蓝星（集团）总公司副总经理，沈阳化工集团有限公司总经理、党委书记。沈阳石蜡化工有限公司董事长。黄光璞 曾任沈阳石蜡化工有限公司总经理、沈阳化工集团有限公司副总经理等职。现任沈阳化工集团有限公司同级调研员。沈阳化工集团有限公司同级调研员。张铁华 曾任本公司党委书记等职。现任沈阳石蜡化工有限公司总经理。曹秀英 现任本公司总会计师。沈阳关西涂料有限公司董事长 王德田 现任沈阳化工集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。沈阳化工集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。沈阳子午线轮胎模具有限公司董事长。杨志国 曾任本公司总经理办公室主任等职。现任本公司董事会秘书、副总经理。史德刚 曾任大连光华会计师事务所副所长、大连天华联合会计师事务所合伙人、副所长等职。现任东北财经大学会计系副教授。大商集团股份有限 公 司 独 立 董事。李英鹏 曾任辽宁省经贸委副主任、辽宁省口岸办主任等职。现任辽宁省政协常委。杨光 曾任辽宁经济管理干部学院副院长等职。现任辽宁经济管理干部学院院 航天沈阳新光集团 有 限 公 司 董事，沈阳第一运第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 13 长、教授。输 集 团 独 立 董事。李忠臣 现任沈阳化工集团有限公司党委工作部部长，本公司党委副书记、纪委书记。沈阳化工集团有限公司党委工作部部长。李忠 曾任沈阳银象橡胶制品有限责任公司财务部部长、副总会计师、总会计师等职。现任沈阳化工集团有限公司财务部部长。沈阳化工集团有限公司财务部部长。王毅 曾任沈阳化工集团有限公司财务处副处长、财务审计部部长等职。现任沈阳石蜡化工有限公司总会计师。白永立 曾任本公司党委秘书、党委办公室主任等职。现任本公司工会主席。姜文凤 曾任本公司房产处副处长、工程处副处长、预决算处副处长等职。现任本公司预决算处副处长（主持工作）。3年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员的年度报酬（包括基本工资、各项资金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）决策程序、报酬的确定是依据辽宁省人事厅和劳动厅有关工资管理的规定，按照本公司 2003年制定的公司分配制度改革实施方案，结合个人工作情况，经公司董事会绩效考评确定。独立董事津贴标准是依据公司股东大会 2002 年第 1 次临时会议审议通过的关于独立董事年度津贴标准的议案确定。第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 14 董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 姓名 报酬、津贴（万元）备注 曹秀英 21.18 杨志国 21.18 史德刚 2.50 含税 李英鹏 2.50 含税 杨 光 2.50 含税 李忠臣 6.45 白永立 12.30 姜文凤 4.47 刘国桢 21.20 孙泽胜 21.17 韩 柏 24.54 张振阳 21.18 田奇宏 20.61 合计 181.78 公司董事长王大壮，董事王德田、黄光璞，监事李忠在公司的股东单位领取报酬和津贴，公司董事张铁华、监事王毅在控股子公司领取报酬和津贴。第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 15 4在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 离任人员 聘任人员 姓名 职务 离任原因 姓名 职务 任期 梁会山 副董事长 董事会换届 杨志国 董事 至 2009 年 8 月 王玉环 监事会主席 监事会换届 白永立 监事 至 2009 年 8 月 张 能 监事 监事会换届 李 忠 监事 至 2009 年 8 月 邹恩祥 监事 监事会换届 姜文凤 监事 至 2009 年 8 月 第二节 员工情况 公司现有员工 3083 人。按专业构成分类：生产人员 2066 人，销售人员 109 人，技术人员 75 人，财务人员 37 人，行政人员 214 人，其他人员（包括内退、工伤、长病等）582 人。按教育程度分类：大学本科及以上 294 人，大专 551 人，高中及同等学历 857 人，初中及以下 1381 人。公司需承担费用的离退休职工人数 966 人。第六章 公司治理结构 16 第六章 公司治理结构 第一节 公司治理结构现状 公司董事会始终严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司章程指引，以及证券监管机构发布的上市公司治理规范性文件规范运作，结合公司实际情况，制定、完善各项内控制度，遵守信息披露法规，严格履行上市公司信息披露义务，积极改善公司信息披露质量，做好投资者关系管理工作，有效维护公司、股东等各方的合法权益，努力建立符合现代企业管理要求的公司法人治理结构。近几年来，公司通过多次修订公司章程、制订董事会议事规则、股东大会议事规则、对外担保管理办法、投资者关系管理办法、信息披露管理办法 等内部管理制度，在股东和股东大会、控股股东和上市公司、董事和董事会、信息披露与透明度等方面已建立起较完善的基本制度框架体系，确保了所有股东特别是中小股东的平等地位，确保股东充分行使合法权力；确保了公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到完全独立，独立核算，独立承担责任和风险；确保了董事选聘程序合法合规，加强了董事诚信、勤勉地履行职责。2006 年，公司董事会在公司治理和保护中小股东利益方面主要是做了以下两方面工作：一是按照中国证监会发布的 上市公司章程指引（2006 年修订）对公司章程进行了全面修订，章程结构进行了较大调整，修订条第六章 公司治理结构 17 款占总条款的半数以上，此次修订对今后公司治理有着重要的积极意义。二是公司进行了股权分置改革。在公司的非流通股股东与流通股股东之间协商后，通过召开相关股东会议表决，公司实施了股权分置改革方案。股权分置改革解决了公司股权分置的历史遗留问题，改善了公司的股权结构，形成了公司治理的共同利益基础，为公司持续健康发展奠定了更为牢固的基础。公司董事会在股权分置改革方案的设计、表决、实施等不同阶段，采取了与流通股股东进行了细致沟通、为流通股股东提供相关股东会议网络投票平台、实施类别表决、董事会公开征集投票权等等多种措施，有效地维护了股东之间的合法权益。公司董事会认为，公司治理的实际状况与证券监管机构发布的有关规范性文件要求基本一致，但在以下方面尚需进一步规范改进：1公司在 2006 年已根据上市公司章程指引（2006 年修订）对公司章程再次进行了全面修订，但相关配套的股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则的最新修订案正在进行起草工作，尚未经过相关权力机构批准。2由于公司实施股权激励的条件尚不成熟，公司董事会尚未设立薪酬考核委员会等专门委员会。目前国资委和证券监管部门的相关配套制度已颁布，公司正在研究相关制度、起草实施方案、制订议事规则，以此通过建立专门委员会，完善激励及约束机制，强化高级管理人员勤勉尽责，提高诚信意识。第六章 公司治理结构 18 第二节 独立董事履行职责情况 2006 年，公司独立董事全年参加公司董事会会议 17 人次，对提交董事会审议的议案均进行了认真审议，除对一般议案均发表了意见外，另按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等规范文件的要求，对特别议案联合发表书面独立意见 7 份，很好地履行了法定职责，并能够积极地参与公司日常管理工作，为公司董事会的决策提供建议，对公司的规范运作起到了积极的促进作用。独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 史德刚 7 5 1 1 李英鹏 7 6 0 1 杨 光 7 5 0 2 2006 年，公司能够基本规范运营，董事会会议的召集召开符合公司章程及有关法律法规的规定，重大经营决策均履行了相关程序，合法有效，故 2006 年度公司独立董事没有行使提议召开董事会、股东大会，聘用或解聘会计师事务所等特别职权。第三节 公司与控股股东的独立性情况 公司与控股股东沈阳化工集团有限公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立于控股股东。公司的经理人员、营销负责人和董事会秘书等高级管理人员在公司领取薪酬，未在股东单位担任职务。第六章 公司治理结构 19 2资产方面：公司拥有独立完整、权属清晰的生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司拥有，采购和销售系统由公司独立拥有，公司对以上资产独立登记、建帐、核算、管理。3财务方面：公司设立了独立的财会部门，独立在银行开户，并建立了独立的、健全的财务、会计管理制度，独立核算。4机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门能够基本保证公司经营管理的独立性。5业务方面：公司业务完全独立于控股股东，有完整的供应、销售、管理等系统，具备独立的自主经营能力。控股股东及其下属的其他单位没有从事与本公司相同或相近的业务。第四节 考评及激励机制的建立、实施情况 公司先后制订了多个内部考核制度对中高级职员进行综合考核，并根据董事会制定的工作计划和发展目标，实行个人薪酬与经济效益挂钩的承包奖惩机制，年终董事会根据效益完成情况决定总经理及其他高级管理人员的薪酬和岗位安排。为了激励董事、高级管理人员及其他骨干员工更好地勤勉尽责，公司董事会拟在国家有关法律、法规许可并经股东大会批准的情况下，在公司全体高管人员和骨干员工中建立激励和约束机制，有关激励方案、考核办法在董事会设立薪酬和考核委员会后施行。目前配套工作制度、实施方案及细则等正在起草之中。第七章 股东大会情况简介 20 第七章 股东大会情况简介 本公司股东大会本年度内共召开三次会议，会议情况如下：公司股东大会 2005 年年度会议于 2006 年 5 月 18 日召开，相关会议决议刊登在 2006 年 5 月 19 日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网；公司股东大会 2006年第 1次临时会议于 2006年 8月 14日召开，相关会议决议刊登在 2006 年 8月 15 日的 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网；公司股东大会 2006 年第 2 次临时会议现场会议于 2006 年 10 月31 日召开，相关会议决议刊登在 2006 年 11 月 1 日的 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网。另，公司股权分置改革相关股东会议现场会议于 2006 年 3 月 10日召开，相关会议决议刊登在 2006 年 3 月 11 日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网。第八章 董事会报告 21 第八章 董事会报告 第一节 报告期内经营情况的回顾 1公司报告期内总体经营情况 2006 年是公司谋求快速发展、提升经济实力的“十一五”规划的开局之年。在这一年，石油化工行业总体呈现了良好的发展势头，受国际原油价格持续高位的影响，石油链产品及成品油价格高位攀升，下半年有所回稳；氯碱行业开始进入景气后期，供求矛盾突出，竞争加剧，氯碱市场呈现振荡下行走势。公司围绕年初制定的工作目标，团结和带领广大干部职工克服了原油、原材料、运价及煤水电汽等能源价格上涨，化工产品价格波动，糊树脂扩产项目和丙烯酸及酯项目与现有装置对接，世园会电力改造等诸多不利因素，给公司和子公司的生产经营工作带来了前所未有的考验。公司充分利用停产时间对几套装置进行大修和维护，提高了装置运行效率；在营销方面准确把握市场脉搏，扩大销量；在管理方面针对企业的薄弱环节，实施全方位的精细化管理。在公司生产经营的运行成本不断增加的情况下，公司通过内抓管理，外拓市场，优化产品结构，加快技术改造步伐，创造性地开展工作，全面完成了生产经营计划，主要经济指标再创历史最好水平。2006 年，实现主营业务收入 414,456 万元，同比增长 20.27%；净利润 8562 万元，同比增长 59.18%。主要产品产量：糊树脂 10.3 万吨，同比增长 21%；烧碱 18.0 万吨，同比增长 5%；环氧丙烷及聚醚 3.8万吨，同比增长 11%；原油第八章 董事会报告 22 加工量 55.3 万吨，同比增长 8%；汽柴油 28.8 万吨，增长 19%；汽车漆 2789 吨；活络模具 230 套；公司控股 88.74%的沈阳石蜡化工有限公司在成品油价格倒挂的情况下，抓住四季度原油降价的有利时机，加大外购油处理量，科学组织生产，精心操作，提高收率，同时强化内部管理，深入开展降本增效活动，积极争取汽柴油自销指标，各项指标大幅提高。在弥补了前 3 季度亏损后，全年完成主营收入 25.3 亿元，实现净利润 600 万元。主要经营指标情况如下：（单位：万元）项目 2006 年度 2005 年度 同比增减 变动原因 主营业务收入 414,455.89 344,602.61 20.27%主导产品产量增加 主营业务利润 47,490.01 37,681.37 26.03%销售收入增加 净利润 8,562.00 5,378.65 59.18%子公司产品毛利率提高 2主营业务及其经营状况 公司主要经营范围为氯碱化工、石油化工及深加工产品等。报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况（单位：万元）行业 主营业务 收入 主营业务 成本 主营业务利 润率（）主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（）石油化工产品 226,425.60211,587.57 6.55%31.00%27.69%58.70%氯碱化工产品 173,599.10137,123.82 21.01%9.31%9.60%-0.98%轮胎模具产品 7,036.684,527.50 35.66%1.55%4.37%-4.64%汽车油漆产品 7,394.505,135.46 30.55%23.00%8.11%45.61%第八章 董事会报告 23 公司主要产品及其市场占有率情况（单位：万元）产品 主营业务 收入 主营业务 成本 主营业务利 润率（）主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（）糊树脂 86,573.9862,493.46 27.81%19.30%18.78%1.16%汽油 82,516.1976,226.76 7.62%52.45%45.55%134.81%柴油 51,360.2852,818.45-2.84%35.06%32.36%-42.51%环氧丙烷 35,571.7032,165.20 9.58%-0.22%-0.05%-1.56%丙烯 33,976.7030,998.07 8.77%-14.21%-10.46%-30.38%液碱 21,824.9526,102.54-19.60%-17.37%16.50%-229.14%主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商的采购金额占年度采购总额的比例为74.05%。公司前五名客户的销售金额占主营业务收入的比例为 28.09。3报告期公司资产构成（单位：万元）项目 2006 年期末 占总资产比重 同比增减 重大变动原因 应收款项 14,861.45 3.73%-58.45%控股股东及其子公司偿还占用的资金 存货 39,785.46 9.99%49.21%丙烯酸项目投产导致产成品库存增加 长期股权投资 0.00 0.00%-100%固定资产 277,027.70 69.57%27.09%在建工程 94,063.35 23.62%269.20%丙烯酸工程增加 短期借款 54,995.15 13.81%-4.19%长期借款 72,914.55 18.31%89.10%丙烯酸项目贷款 4报告期费用构成（单位：万元）项目 2006 年度 2005 年度 同比增减 变动原因 营业费用 3435.81 3405.23 0.90%管理费用 25056.35 21748.43 15.21%财务费用 3033.31 4567.90-33.60%长期贷款和短期贷款减少，利息豁免。第八章 董事会报告 24 所得税 6162.92 3594.83 71.44%国产设备抵免较上年减少，以及收入增加 5报告期现金流量的构成（单位：万元）项目 2006 年度 2005 年度 同比增减 经营活动产生的现金流量净额 39941.88 36514.40 9.39%投资活动产生的现金流量净额-86377.93-33407.65 158.56%筹资活动产生的现金流量净额 49288.14 7143.49 589.97%6主要控股公司的经营情况 公司持有 88.74%股权的子公司沈阳石蜡化工有限公司为石油化工企业，注册资本 78,480 万元，主要产品为液蜡、丙烯、汽油、柴油、液化气等。截止 2006 年末，该公司总资产 23.41 亿元，净资产7.39 亿元。2006 年度，加工原油 55.3 万吨，完成主营业务收入 24.35亿元，实现净利润 600 万元。公司持有 66.6%股权的子公司沈阳金碧兰化工有限公司为氯碱化工企业，注册资本 5983 万元，主要产品为环氧丙烷、聚醚等，截止截止 2006 年末，该公司总资产 2.06 亿元，净资产 6955 万元。2006年度，环氧丙烷及聚醚产量 3.8万吨，完成主营业务收入 4.30 亿元，实现净利润 1503 万元。7执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 由于执行新会计准则，所得税核算由应付税款法改为资产负债表债务法，在 2007 年 1 月 1 日对资产负债表的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异，分别确认递延所得税资产 79,580,698.38 元,递延所得税负债2,020,534.04元，影响期初未分配利润77,560,164.34元，其中归属于母公司76,213,094.43元，归属于少数股东1,347,069.91元。第八章 董事会报告 25 第二节 对公司未来的展望 1行业的发展趋势对公司的影响 中央将经济发展的要求由“又快又好”转变为“又好又快”，这意味着更加重视提高经济质量和效益，国民经济也将继续保持平衡较快增长，因此今年化工行业仍有一个较好的发展环境。但是，影响企业发展的困难和矛盾仍然很突出，主要表现在：国际形势还很不稳定，原油价格走势无法预测，不能说没有持续走高的可能；国家在节约资源、环境保护、土地供应、安全生产等诸多方面出台了新政策、新办法，宏观环境趋紧；原材料及能源紧缺的矛盾更加突出，价格居高不下，增支减利因素将继续扩大；PVC 糊树脂、环氧丙烷等产品市场扩容加剧，产能持续释放，行业周期性增长速度将会出现回落，市场竞争更加激烈。2未来公司发展战略 公司董事会正是在公司产品市场外部环境竞争剧烈局面的背景下，抓住振兴东北老工业基地的有利时机，利用现有的石油资源做大化工项目，重点发展石油化工产品、氯碱化工产品和精细化工产品，形成以石油化工为原料源头，与氯碱化工相结合，进行产品深加工，不断延伸产业链，使资源利用最大化和经济效益最大化的可持续发展战略方针。在 2007 年，针对新投产的 13 万吨/年丙烯酸及酯装置操作参数调整要求高，工艺、设备和仪表等各个环节协同要求高的生产特点，做好维护与管理，确保尽快形成新的生产力。另外，公司重点建设项目 50万吨/年催化热裂解制乙烯总体改造项目要加强项目管理与总体协调，争时间，抢进度，确保项目建设顺利进行。第八章 董事会报告 26 综合考虑外部竞争环境和公司实际生产能力，公司董事会确定的2007 年的主要经济指标为主营业务收入 60 亿元，主要产品产量：烧碱 18.3 万吨、糊树脂 12.6 万吨、丙烯酸丁酯 10 万吨、原油加工量58 万吨、环氧丙烷 3.8万吨。3风险因素 在 2007 年，对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的主要风险因素主要表现在以下几方面：原油价格风险 石油价格的上涨将使子公司沈阳石蜡化工有限公司经济效益受到一定的影响，公司将采取调整产品结构等措施，降低油价波动风险。环保风险 随着城区城市化进程的不断加快，对公司环保治理提出了新的课题，公司正在采取强有力的措施进行综合治理，以达到国家环保要求。技术风险 由于公司主导产品中的氯碱生产大都为采用老的生产工艺，产品陈旧，牌号单一，公司正在采取技术创新等措施，进行更新换代。财务风险 为加快实现百亿企业的目标，公司已持续对主导产品特种聚氯乙烯进行扩产改造，同时子公司正在建设两大国债贴息项目，一部分资金由公司自筹解决，另一部分需靠银行贷款解决，这将给公司带来一定的资金压力。为此，公司将采取加强项目管理、工程招投标等措施，降低投资成本，加快建设周期，减少财务风险。第八章 董事会报告 27 第三节 报告期内的投资情况 1募集资金使用情况 公司报告期内没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。2非募集资