000543_2006_皖能电力_2006年年度报告_2007-04-12.pdf

证券代码：000543 证券简称：皖能电力 公告编号：2007-6 安徽省皖能股份有限公司 二六年年度报告 安徽省皖能股份有限公司 二六年年度报告 二七年四月十三日 二七年四月十三日 皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -1-目 录 目 录 第一节 重要提示 2 第二节 公司基本情况简介 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 4 第四节 股本变动及股东情况 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第六节 公司治理结构 15 第七节 股东大会情况简介 18 第八节 董事会报告 18 第九节 监事会报告 31 第十节 重要事项 33 第十一节 备查文件目录 39 第十二节 财务报告 40 第一部分 审计报告 40 第二部分 会计报表附注 41皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -2-第一节 重要提示 第一节 重要提示 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长方平先生、总经理吴优福先生、财务总监盛胜利先生保证公司年度报告中财务报告的真实、完整。本报告经董事会五届六次会议审议一致通过。副董事长汤大举先生因公出差，授权委托朱昭明董事参加会议并表决。安徽华普会计师事务所对本公司 2006 年度财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见审计报告（华普审字20070413 号）。释义：1、“公司”、“本公司”系指“安徽省皖能股份有限公司”；2、“国安公司”系指“中外合作淮北国安电力有限公司”；3、“万能达公司”系指“马鞍山万能达发电有限责任公司”；4、“阜阳华润”系指“阜阳华润电力有限公司”；5、“铜陵皖能公司”系指“铜陵皖能发电有限公司”。6、“合肥皖能公司”系指“合肥皖能发电有限公司”皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -3-第二节 第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司简介 一、公司简介（一）公司法定中文名称：安徽省皖能股份有限公司 公司法定英文名称：AN HUI WENERGY COMPANY，LIMITED 公司英文名称缩写：WENERGY CO.,LTD（二）公司法定代表人：方平 （三）公司董事会秘书：周庆霞 联系地址：安徽省合肥市马鞍山路 109 号华水大厦 联系电话：0551-5251506 传 真：0551-5251500 电子信箱: （四）公司注册地址：安徽省合肥市马鞍山路 99 号皖能大厦 公司办公地址：安徽省合肥市马鞍山路 109 号华水大厦 5-6 楼 邮编：230011 公司国际互联网网址:http:/ （五）公司选定的信息披露报纸：证券时报、中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址 http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：皖能电力 股票代码：000543 （七）其他有关资料：1、公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 13 日 首次注册地址：合肥市芜湖路 81 号 第二次变更注册日期：1996 年 10 月 9 日 第三次变更注册日期：1998 年 3 月 21 日 第四次变更注册日期：1999 年 8 月 26 日 注册地点：合肥市马鞍山路 99 号 2、法人营业执照注册号：3400001300153 3、税务登记号码：国税皖字 340111148949589 地税皖字 340104148949589 皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -4-4、会计师事务所：安徽华普会计师事务所 注册会计师：何本英、王静、鲍红艳 办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100 号振信大厦 邮编：230001 第三节 会计数据及业务数据摘要 第三节 会计数据及业务数据摘要 一、本年度会计数据及业务数据摘要 一、本年度会计数据及业务数据摘要 单位:元 利润总额 112,998,536.21 净利润 45,894,763.42 扣除非经常性损益后的净利润 19,102,540.34 主营业务利润 142,120,517.62 其它业务利润 868,924.37 营业利润 22,601,560.37 投资收益 94,230,239.27 补贴收入 0 营业外收支净额-3,833,263.43 经营活动产生的现金流量净额 599,768,089.91 现金及现金等价物净增减额 125,387,252.54 注：单位：元 扣除的非经常性损益项目、涉及金额:扣除资产减值准备后的营业外收支净额-3,833,263.43 以前年度已经计提各项减值准备的转回 28,706,548.95 减：所得税影响数-709,110.40 少数股东损益影响数-1,209,827.16 扣除所得税影响后非经常性损益 26,792,223.08 说明：非经常性损益按照公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号-非经常性损益的要求确定和计算。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -5-二、近三年主要会计数据和财务指标二、近三年主要会计数据和财务指标 单位：元 项 目 项 目 2006 年度 2006 年度 2005 年(调整后)2005 年(调整后)注 注 2005 年（调整前）2005 年（调整前）2006 比 20052006 比 2005（调整后）增（调整后）增减（/-）减（/-）2004 年度 2004 年度 主营业务收入 2,211,870,323.65 2,281,143,483.302,281,143,483.30-3.04%2,227,963,721.61利润总额 112,998,536.21 108,934,960.68109,892,111.683.73%192,862,949.19净利润 45,894,763.42 -10,909,917.99-9,952,766.99-53,280,633.77扣除非经常性损益后的净利润 19,102,540.34-10,644,364.46-9,687,213.46-63,533,133.91每股收益(摊薄/加权平均)0.06-0.01-0.01-0.07扣除非经常性损益后每股收益(摊薄/加权平均)0.02-0.01-0.01-0.08全面摊薄净资产收益率 1.93%-0.47%-0.43增长2.4个百分点 2.20%加权平均净资产收益率 1.95%-0.46%-0.42增长2.41个百分点 2.14%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 0.81%-0.45%-0.41增长1.26个百分点 2.55%项 目 项 目 2006 年末 2006 年末 2005 年末(调整2005 年末(调整后)后)2005 年末（调整2005 年末（调整前）前）2006 比 20052006 比 2005（调整后）增（调整后）增减（/-）减（/-）2004 年末 2004 年末 总资产 5,072,994,315.22 3,991,985,987.503,991,985,987.5027.08%4,210,641,352.77股东权益 2,381,632,694.12 2,334,437,930.702,337,465,031.702.02%2,424,318,680.29每股净资产 3.08 3.023.021.99%3.14调整后每股净资产 3.08 3.023.021.99%3.14每股经营活动产生的现金流量净额 0.776 0.7560.7562.65%0.51注：2005 年度财务数据调整的原因主要系补交公司本部职工 1993 年至 2005 年的养老保险及公司所属马鞍山电厂支付一次性住房补贴所致。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -6-三、利润表附表 三、利润表附表 按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则(第9号)要求计算的净资产收益率及每股收益:2006 年度 2006 年度 2005 年度(调整后)2005 年度(调整后)净资产收益率()净资产收益率()每股收益（元）每股收益（元）净资产收益率()净资产收益率()每股收益（元）每股收益（元）项 目 项 目 全 面 摊薄 加权平均 全面摊薄 加 权 平均 全面摊薄 加 权 平均 全 面 摊薄 加 权 平均 主营业务利润 主营业务利润 5.97 6.03 0.180.1811.2311.01 0.34 0.34营业利润 营业利润 0.95 0.96 0.030.037.87.85 0.24 0.24净利润 净利润 1.93 1.95 0.060.06-0.47-0.46-0.01-0.01扣除非经常性损益后的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 0.8 0.81 0.020.02-0.46-0.45-0.01-0.01 四、股东权益变动情况 四、股东权益变动情况 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 773,008,816.0000 773,008,816.00资本公积 961,941,298.76 1,300,000.000 963,241,298.76盈余公积 608,753,031.836,587,126.030 615,340,157.86 其中:法定公益金 120,132,589.040120,132,589.04 0未分配利润 -9,265,215.8939,307,637.390 30,042,421.50股东权益合计 2,334,437,930.7047,194,763.420 2,381,632,694.12 变动原因说明：1、资本公积增加主要由于政府环保补贴所致；2、盈余公积增加系按照净利润的 10%计提盈余公积以及子公司提取储备基金所致；3、未分配利润增加由于本期实现净利润增加所致；4、盈余公积、未分配利润项目期初数与上年年末数的差异请见“会计报表附注”该项目说明。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -7-第四节 第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 1、股本结构表（2006 年 12 月 31 日）数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（、）本次变动后 数量 比例 发行新股股改送股 公积金转股 其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 468,000,000 60.54%-46,412,459-46,412,459 421,587,54154.54%3、其他内资持股 164,365,000 21.26%00 164,365,00021.26%其中：境内法人持股 164,365,000 21.26%00 164,365,00021.26%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 632,365,000 81.81%-46,412,459-46,412,459 585,952,54175.80%二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 140,643,816 18.19%46,412,45946,412,459 187,056,27524.20%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售流通股份合计 140,643,816 18.19%46,412,45946,412,459 187,056,27524.20%三、股份总数 773,008,816 100.00%773,008,816100.00%2、有限售条件股份上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 3 月 7 日 55,275,000530,677,541242,331,275 法定条件限售股份解禁 2008 年 3 月 7 日 109,090,000421,587,541351,421,275 注 1 2009 年 3 月 7 日 421,587,5410773,008,816 注 2 注 1 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。注 2 自获得上市流通权之日起，36 个月内不上市交易或转让；禁售期满后 2 年内，通过交易所皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -8-挂牌交易减持股票的最低价格不低于 4.0 元/股。3、股份变动批准情况 2006 年 2 月 20 日，公司收到安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 关于安徽省皖能股份有限公司股权分置改革有关问题的批复（皖国资产权函2006 51 号），公司的股权分置改革方案获得安徽省人民政府国有资产监督管理委员会批准。2006 年 2 月 27 日，公司召开了股权分置改革 A 股市场相关股东会议，审议通过了安徽省皖能股份有限公司股权分置改革方案的议案，股权分置改革方案为流通股股东每10股流通股股份将获得非流通股股东安徽省能源集团有限公司支付的3.3股对价股份。4、股东过户变动情况 2006 年 3 月 7 日，公司实施了股权分置改革方案。以 2006 年 3 月 6 日为方案实施股权登记日，当日在册登记的流通股股东每 10 股流通股股份将获得非流通股股东安徽省能源集团有限公司支付的 3.3 股对价股份。二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、公司最近三年内，没有发行股票及其它形式衍生证券。2、2006 年 3 月 7 日，公司实施了股权分置改革方案。方案实施后，公司总股本保持不变，股本结构变化为有限售条件的流通股份 585,952,541 股，占总股本的 75.80%，其中，国有法人股 421,587,541 股，境内法人股 164,365,000 股；无限售条件的流通股份 187,056,275 股，占总股本的 24.20%。3、至报告期末，公司董事、监事持有 32,142 股，现无结存内部职工股。三、股东情况介绍 1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表（截至 2006 年 12 月 31 日）三、股东情况介绍 1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表（截至 2006 年 12 月 31 日）单位：股 股东总数 57128户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量安徽省能源集团有限公司 国有股东 54.54%421,587,541 421,587,541 0 安徽省新能创业投资有限责任公司 国有股东 6.16%47,590,000 47,590,000 0 安徽省能源物资供销公司 国有股东 3.58%27,700,000 27,700,000 0 华宝信托投资有限责任公司 其他 3.27%25,530,000 25,530,000 0 安徽省电力公司 国有股东 1.42%11,000,000 11,000,000 0 中国东方资产管理公司 国有股东 1.25%9,625,000 9,625,000 0 深圳市鸿基（集团）股份有其他 0.65%5,000,000 5,000,000 5,000,000皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -9-限公司 安徽国祯集团股份有限公司 其他 0.44%3,360,000 3,360,000 0 国信证券有限责任公司 其他 0.43%3,300,000 3,300,000 0 深圳农村商业银行宝安支行 其他 0.39%3,000,000 3,000,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 国泰君安-花旗-DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 1,054,797 人民币普通股 古思君 954,603 人民币普通股 廖志成 688,330 人民币普通股 候雪洁 636,000 人民币普通股 余文海 570,300 人民币普通股 肖秉雄 526,500 人民币普通股 李伯平 450,000 人民币普通股 林永勇 414,000 人民币普通股 袁德龙 400,000 人民币普通股 黄文俊 396,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽省新能创业投资有限责任公司系安徽省能源集团有限公司控股子公司；安徽省能源物资供销公司系安徽省能源集团有限公司全资子公司；其他公司之间是否具有关联关系或一致行动不详。2、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 2、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 安徽省能源集团有限公司 421,587,5412009年3月7日421,587,541自获得上市流通权之日起，36 个月内不上市交易或转让；禁售期满后2 年内，通过交易所挂牌交易减持股票的最低价格不低于4.0 元/股。2 安徽省新能创业投资有限责任公司 47,590,0002008年3月7日47,590,000 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。3 安徽省能源物资供销公司 27,700,0002008年3月7日27,700,000 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。4 华宝信托投资有限责任公司 25,530,0002007年3月7日25,530,000 法定条件 5 安徽省电力公司 11,000,0002008年3月7日11,000,000 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。6 中国东方资产管理公司9,625,000 2007年3月7日9,625,000 法定条件 7 深圳市鸿基（集团）股份有限公司 5,000,000 2008年3月7日5,000,000 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。8 安徽国祯集团股份有限公司 3,360,000 2007年3月7日3,360,000 法定条件 9 国信证券有限责任公司3,300,000 2008年3月7日3,300,000 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -10-10 深圳农村商业银行宝安支行 3,000,000 2008年3月7日3,000,000 自获得上市流通权之日起，24 个月内不上市交易或转让。3、公司控股股东及持股 10以上股东介绍 3、公司控股股东及持股 10以上股东介绍(1)公司持股 10以上股东仅公司控股股东一家，报告期内没有变更，仍为安徽省能源集团有限公司。该公司于 1990 年 4 月 9 日成立，注册资本 423,200 万元，法定代表人方平。主营业务：从事全资子公司和参股控股公司以及所属单位的国有资产的运营；电力、煤炭及其他能源投资、建设、生产、经营、管理，与投资项目相关原材料开发；参与房地产经营，高新技术项目和出口创汇项目开发投资、经营及其他项目投资、经营。该公司为国有独资公司，实际控制人为安徽省国有资产监督管理委员会。(2)实际控制人与公司之间的控制关系：第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 安徽省新能创业投资有限责任公司 安徽省能源物资供销公司 安徽省国有资产监督管理委员会 安徽省能源集团有限公司安徽省皖能股份有限公司 99 10054.5386.156 3.583 100皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -11-（一）基本情况 （一）基本情况 姓 名 姓 名 职 务 职 务 性别性别年龄 年龄 任 期 任 期 年末持股年末持股数(股)数(股)年内持股增年内持股增减变动（股）减变动（股）方平 董事长 男 53 2006.6-2009.60 0 汤大举 副董事长 男 51 2006.6-2009.60 0 王卫生 监事会主席 男 52 2006.6-2009.60 0 吴优福 董事、总经理 男 41 2006.6-2009.60 0 夏维东 董事 男 47 2006.6-2009.60 0 邱先浩 董事 男 50 2006.6-2009.60 0 朱昭明 董事 男 53 2006.6-2009.619780 4908 赵惠芳 独立董事 女 55 2006.6-2009.60 0 韦伟 独立董事 男 51 2006.6-2009.60 0 许昌明 独立董事 男 59 2006.6-2009.60 0 施大福 副总经理 男 43 2006.6-2009.60 0 李 波 监事 男 48 2006.6-2009.612362 3067 史建伟 监事 男 48 2006.6-2009.60 0 杨治成（注：1）杨治成（注：1）财务负责人 男 51 2006.62007.10 0 周庆霞 董事会秘书 女 36 2006.6-2009.60 0 注：1、2007年1月8日公司五届四次董事会临时会议，聘任盛胜利先生担任公司财务总监；杨治成先生任公司财务部主任，不再兼任公司财务负责人。2、上述高管人员持股变动，系因公司股权分置改革，全体流通股股东每持有10股流通股获得由公司非流通股股东做出的3.3股股份的对价安排所致。（二）董事、监事和高级管理人员近五年主要工作经历及兼职情况 方 平（二）董事、监事和高级管理人员近五年主要工作经历及兼职情况 方 平：大学本科，高级经济师。现任安徽省能源集团有限公司党委书记、总经理，本公司董事长，安庆皖江发电有限责任公司董事长、马鞍山万能达发电有限责任公司董事长、淮北国安电力有限公司董事长、安徽省天然气开发有限责任公司董事长、兴安控股有限公司董事。历任合九铁路公司总经理、党委副书记，安徽省计划委员会副主任、党组副书记，蚌埠市市长、市委书记、市人大常委会主任。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -12-汤大举：汤大举：硕士研究生，高级经济师。1998 年至今任安徽省能源集团有限公司党委委员、副总经理，本公司副董事长。现兼任合肥皖能发电有限公司董事长、淮北国安电力有限公司副董事长、阜阳华润电力有限公司副董事长、淮南洛能发电有限责任公司副董事长、国电铜陵发电有限责任公司副董事长、华东琅琊山抽水蓄能有限责任公司副董事长、国电蚌埠发电有限公司副董事长、临涣中利发电有限公司副董事长、兴安控股有限公司董事、马鞍山万能达发电有限责任公司董事等职务。王卫生：王卫生：大学本科，高级政工师。1998 年至今任安徽省能源集团有限公司党委委员、副总经理，2003 年6 月至今任本公司监事会主席，现兼任安徽电力燃料有限责任公司董事长、核电秦山联营有限公司董事、兴安控股有限公司董事等职务。夏维东夏维东：中国科技大学教授，博士生导师。现任本公司董事，兼任安徽省天然气开发有限责任公司副董事长、深圳桑夏皖能高科技有限公司副董事长。2003 年至 2006 年挂职担任安徽省能源集团有限公司副总经理、本公司董事。吴优福：吴优福：硕士研究生，高级工程师。现任本公司董事、总经理，兼任安徽省能源集团有限公司党委委员、副总经理，淮北兴力发电有限公司董事长、铜陵皖能发电有限公司董事长、安庆皖江发电有限责任公司副董事长、池州九华发电有限责任公司副董事长、合肥联合发电有限公司副董事长等职务。历任合肥发电厂厂长、党委书记。邱先浩：邱先浩：硕士研究生，高级经济师。现任安徽省能源集团有限公司党委委员、总经济师，本公司董事；现兼任安徽省天然气开发有限责任公司副董事长、国元证券有限责任公司董事、华安证券有限责任公司董事、国元农业保险股份有限公司董事。历任本公司副总经理，安徽省天然气开发有限责任公司总经理、安徽省能源集团有限公司党委委员、总经济师等职务。朱昭明：朱昭明：大学本科，高级工程师。现任安徽省能源集团有限公司总工程师，本公司董事，现兼任响洪甸抽水蓄能发电有限责任公司副董事长、安徽铜陵深能发电有限责任公司副董事长、安徽电力燃料有限责任公司董事、安庆皖江发电有限责任公司董事、淮南洛能发电有限责任公司董事、铜陵皖能发电有限公司董事、马鞍山万能达发电有限责任公司董事、淮北国安电力有限公司董事和安徽电力股份有限公司董事等职务。历任本公司董事、总经理助理、副总经理，安徽省能源集团有限公司总工程师。赵惠芳：赵惠芳：合肥工业大学管理学院教授，硕士生导师。现任合肥工业大学管理学院院长、MBA、MPA 管理中心主任，2003 年至今任本公司独立董事，兼任皖维高新股份有限公司、安徽巢东水泥股份有限公司独立董事，中国会计学会高等工科院校教学专业委员会理事长、安徽省会计学会副理事长。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -13-韦伟：韦伟：经济学博士，教授，博士生导师，国务院特殊津贴获得者，中国人民大学兼职教授。现任安徽省社会科学院院长、本公司独立董事，兼任合肥美菱股份有限公司、铜峰电子股份有限公司独立董事、安徽省社会科学联合会副主席、安徽省经济学会会长。历任安徽大学经济学院院长、安徽大学副校长、校党委常委，长期从事经济学教学与科研。许昌明：许昌明：硕士研究生。现任本公司独立董事。历任安徽省计委经济研究所所长、副研究员、研究员，中国建设银行安徽省分行投资研究所研究员、所长，中国建设银行安徽省分行项目审查处处长、信贷管理委员会办公室主任。施大福：施大福：硕士研究生，高级经济师、高级工程师。现任本公司副总经理，兼任安徽电力燃料有限责任公司董事。历任马鞍山发电厂副厂长兼马鞍山隆达公司总经理、党委书记兼厂长，安徽省能源集团有限公司生产技术部主任、总经理助理，安庆皖江发电有限责任公司总经理。李波李波：大学本科，高级工程师。1993 年至今任本公司监事、安徽省能源集团有限公司投资部副主任、主任，现兼任马鞍山万能达发电有限责任公司、淮北国安电力有限公司、阜阳华润电力有限公司、国电铜陵发电有限责任公司、临涣中利发电有限公司、国电蚌埠发电有限公司、合肥皖能发电有限公司董事等职务。史建伟：史建伟：大学本科，高级政工师。现任安徽省能源集团有限公司总经理办公室主任，本公司监事。历任安徽省能源集团有限公司人事部副主任、工会副主席。杨治成：杨治成：大专学历，会计师。至本报告期末，任本公司财务负责人、财务部主任。历任本公司财务部副主任、主任、副总会计师，兼任阜阳华润电力有限公司董事、马鞍山万能达发电有限责任公司监事、合肥皖能发电有限公司监事、铜陵皖能发电有限公司监事。周庆霞周庆霞：硕士研究生，高级经济师。1998 年 8 月至今任本公司董事会秘书，现兼任本公司董事会办公室主任、国元证券有限责任公司监事、安徽上市公司协会副秘书长。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事及高管人员年度报酬情况 本年度，安徽省国资委对公司实行工效挂钩和工资总额管理，在工资总额范围内，公司各级管理人员及全体员工按照公司工资奖金制度领取工资和奖金。公司现任独立董事、监事、高级管理人员共 11 人在公司领取报酬；除独立董事外的公司其他董事不领取董事工作津贴。具体报酬情况如下表：皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -14-姓名 姓名 职务 职务 在本公司领取的年在本公司领取的年度报酬（万元）度报酬（万元）备注 备注 方平 董事长 在大股东单位领取 汤大举 副董事长 在大股东单位领取 王卫生 监事会主席 在大股东单位领取 吴优福 董事、总经理 0.57 06年1-11月份在大股东单位领取 夏维东 董事 在中国科学技术大学领取 邱先浩 董事 8.37 06 年下半年度在大股东单位领取 朱昭明 董事 8.49 06 年下半年度在大股东单位领取 赵惠芳 独立董事 2.5（含税）2006 年全年 韦伟 独立董事 1.25（含税）2006 年下半年度 许昌明 独立董事 1.25（含税）2006 年下半年度 郑忠勋 独立董事 1.25（含税）2006 年上半年度 李晓玲 独立董事 1.25（含税）2006 年上半年度 施大福 副总经理 7.21 06 年上半年度在大股东单位领取 李波 监事 在大股东单位领取 史建伟 监事 在大股东单位领取 杨治成 财务负责人 22.15 周庆霞 董事会秘书 16.52 年度报酬合计 70.81 2、独立董事工作津贴 根据公司 2003 年度和 2005 年度股东大会通过的公司独立董事工作津贴标准，2006年度公司支付给每位独立董事年度工作津贴 25,000 元/每人（含税），半年度工作津贴12,500 元/人，此外未支付独立董事其他任何报酬。（四）报告期内聘任、离任董事、监事、高级管理人员情况（四）报告期内聘任、离任董事、监事、高级管理人员情况 1、2006 年 4 月 10 日，张绍仓先生向本公司董事会提出辞呈，辞去了公司董事长、董事及总经理的职务。皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -15-2、2006 年 6 月 30 日，公司 2005 年度（第十四次）股东大会选举方平先生、汤大举先生、夏维东先生、吴优福先生、邱先浩先生、朱昭明先生为公司第五届董事会董事，选举赵惠芳女士、韦伟先生、许昌明先生三人为公司第五届董事会独立董事；选举王卫生先生、史建伟先生为公司第五届监事会监事，加上职工民主推选代表李波先生共同组成公司第五届监事会。3、2006 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第一次会议选举方平先生任公司第五届董事会董事长；选举汤大举先生任公司第五届董事会副董事长；聘任吴优福先生任公司总经理，施大福先生任公司副总经理，杨治成先生任公司财务负责人，周庆霞女士任公司董事会秘书。二、公司员工数量及专业构成情况 公司员工数量及专业构成情况 截至报告期末，公司在职员工总数达 2858 人，公司离退休职工总数 1056 人。1、专业构成情况 专业类别 人数 所占比例 生产人员 2071 72.46%管理人员 440 15.4%财务人员 36 1.26%行政人员 311 10.88%2、教育程度情况 教育类别 人数 大学及大学以上 345 大专 861 中专及中专以下 1652 第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关规范性文件要求不断完善公司法人治理结构，健全内部管理，强化信息披露，规范公司运作行为，尊重股东权利，平等对待所有股东，尤其注意保护中小股东的合法权益，重视投资者回报。1、报告期内，公司董事会认真学习新颁布实施的公司法、证券法等有关法律、法规，以及中国证监会关于印发(2006年修订)的通知、关于发布等文件，按照要求全面修订了公司章程、皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -16-公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则，进一步规范了公司股东大会、董事会、监事会召集、召开的程序，修改了董事会关于公司发生的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、关联交易等事项的决策权限，严格了公司对外担保决策程序。公司股东大会、董事会、监事会和经理层严格按照有关法律、法规和规定履行了职责，符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。2、完善了公司法人治理结构。公司董事长与总经理实现了分设，聘任了新一届公司经营班子，基本解决了长期以来公司高级管理人员与控股股东相互交叉任职的问题。今后，公司将严格遵照公司法、证券法、公司章程及中国证监会有关要求，不断完善公司治理结构，规范运作行为。3、为提高公司的整体市场竞争能力和管理水平，明晰公司发展定位和发展方向，报告期内，公司聘请了专业管理咨询公司对公司进行了管理咨询工作，通过竞聘上岗配备了各部门人员，明确了各部门、各岗位的工作职责，制订和完善了内部控制制度。二、独立董事履行职责情况二、独立董事履行职责情况 1、履行职责情况 2006 年 1 月 1 日至 2006 年 6 月 30 日，郑忠勋先生、李晓玲女士、赵惠芳女士担任公司第四届董事会独立董事，按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求，积极履行职责，出席或授权委托其他独立董事出席了年内历次董事会会议，年内，三位独立董事分别就关于北方证券风险控制及诉讼案进展的议案、关于 2005 年度公司关联交易和对外担保情况、关于公司补提资产减值准备及以前年度损益调整、关于预计公司2006年日常关联交易议案、关于为两控股子公司银行贷款担保的议案、关于2005年度补提长期投资减值准备及重大会计差错更正的议案 等事项发表了独立意见。本年度，三位独立董事均没有对上述及其他公司有关事项提出异议。2006 年 6 月 30 日至 2006 年 12 月 31 日，赵惠芳女士、韦伟先生、许昌明先生三位独立董事在第五届董事会任职期间，按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求，积极履行职责，认真了解和熟悉公司发展的历史、行业特点及现行经营、投资等各方面业务情况，出席或授权委托其他独立董事出席了年内历次董事会会议，并对关于提名公司董事、聘任公司高级管理人员等事项发表了独立意见。本年度，三位独立董事没有对上述及其他公司有关事项提出异议。总体上，独立董事能够认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，关心公司生产经营和规范化运作情况，在公司规范运作和完善法人治理方面，尤其是保护公司广大中小投资者利益方面发挥了积极的作用。（2）出席会议情况：皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -17-独立董事姓名 本年应参加董事会、股东会会议次数（第四届）担任期间 亲自出席委托出席 缺席 备注 郑忠勋 7 2006.12006.65 2 0 李晓玲 7 2006.12006.67 0 0 赵惠芳 7 2006.12006.66 1 0 独立董事姓名 本年应参加董事会、股东会会议次数（第五届）担任期间 亲自出席委托出席 缺席 备注 赵惠芳 3 2006.72006.123 0 0 韦伟 3 2006.72006.123 0 0 许昌明 3 2006.72006.123 0 0 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开情况三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开情况 公司独立于控股股东，双方不存在从属关系；公司控股股东通过股东大会行使股东权力，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立完整的业务和自主的经营能力。1、资产方面 1、资产方面 公司所属发电机组和控股公司，拥有独立的生产系统、辅助生产系统、配套设施和土地等无形资产产权，不存在控股股东占用公司资金、资产及其他资源的情况。2、人员方面 2、人员方面 公司股东会、董事会、监事会运作完全独立于控股股东；公司所属电厂人员、本部管理人员及劳动、人事、工资管理制度等均独立于控股股东；公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。公司控股股东推荐董事和高级管理人员的程序合法有效，不存在干预公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。3、机构方面 3、机构方面 公司已实现了业务机构独立。公司办公机构和经营场所与控股股东不存在混合经营的情况。4、财务方面 4、财务方面 皖能电力 2006 年年度报告皖能电力 2006 年年度报告 -18-公司自上市以来，财务完整、明晰、独立，财务机构和财务人员与控股股东分设；拥有独立的银行账户，建立了独立的会计核算体系、财务管理制度以及完善的内部控制制度。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。5、业务方面5、业务方面 公司的电力生产、原材料的采购均由公司自主进行；公司电力产品直接销售到安徽省电力公司，均独立于控股股东。在煤炭采购方面，鉴于近几年煤炭供应和铁路运输紧张，为发挥煤炭集中大宗采购的优势，提高煤炭量、价、质、运输等方面的组织协调能力，公司直属电厂生产主要用燃煤委托安徽电力燃料有限责任公司采购和供应，并适当支付该公司服务费。遵照公司股东大会决议，双