000531_2006_穗恒运A_2006年年度报告_2007-04-10.pdf

广州恒运企业集团股份有限公司 广州恒运企业集团股份有限公司 二七年四月二七年四月第一节第一节 重要提示、释义及目录重要提示、释义及目录 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。广东羊城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。公司董事长黄中发先生、总经理肖晨生先生及会计机构负责人凌富华先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、释义 除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下：（一）中国证监会：指中国证券监督管理委员会（二）深交所：指深圳证券交易所（三）公司：指广州恒运企业集团股份有限公司（四）恒运 B 厂：指广州恒运热电有限公司（五）恒运 C 厂：指广州恒运热电（C）厂有限责任公司（六）恒运 D 厂：指广州恒运热电（D）厂有限责任公司（七）恒运热力公司：指广州恒运热力有限公司（八）东区热力公司：指广州恒运东区热力有限公司（九）凯得控股公司：指广州凯得控股有限公司（十）广州开发区：指广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区和广州保税区四区合一之简称。广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 2三、目 录 三、目 录 节第一 重要提示、释义1 重要提示、释义1 节第二 公司基本情况简介3公司基本情况简介3 节第三 会计数据和业务数据摘要4会计数据和业务数据摘要4 节第四 股本变动及股东情况5股本变动及股东情况5 节第五 董事、监事、高级管理人员和员工情况9董事、监事、高级管理人员和员工情况9 节第六 公司治理结构13公司治理结构13 节第七 股东大会情况简介14股东大会情况简介14 节第八 董事会报告15董事会报告15 节第九 监事会报告23监事会报告23 节第十 重要事项24重要事项24 节第十一 财务报告26财务报告26 节第十二 备查文件26备查文件26 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 3 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：广州恒运企业集团股份有限公司广州恒运企业集团股份有限公司?公司法定英文名称：Guangzhou Hengyun Enterprises Holding Ltd.（二）公司法定代表人：黄黄 中中 发发（三）公司董事会秘书：张张 晖晖?联 系 地 址：广州开发区开发大道广州开发区开发大道 728 号恒运大厦号恒运大厦 66M 层层?电 话：(020)82068252?传 真：(020)82068252?电 子 信 箱：（四）公 司 注 册 地 址：广州经济技术开发区西基路广州经济技术开发区西基路 8 号号?办 公 地 址：广州开发区开发大道广州开发区开发大道 728 号恒运大厦号恒运大厦 66M 层层?邮 政 编 码：5 1 0 7 3 0?公司国际互联网网址：http:/?电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、证券时报、中国证券报、上海证券报上海证券报?登载公司年度报告的中国 证监会指定网站的网址：http:/?公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室公司董事会秘书室（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所深圳证券交易所?股 票 简 称：穗 恒 运 穗 恒 运 A 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 4?股 票 代 码：0 0 0 5 3 1（七）其他有关资料：?公司首次注册登记日期：1992 年年 11 月月 30 日日?注 册 地 点：广州经济技术开发区西基工业区广州经济技术开发区西基工业区 西基路西基路?企业法人营业执照注册号：4401011106225?税 务 登 记 号 码：440101231215412?公司聘请的会计师事务所名称：广东羊城会计师事务所有限公司广东羊城会计师事务所有限公司?办 公 地 址：广州市东风中路广州市东风中路 410 号健力宝大厦号健力宝大厦 25 楼楼 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要（一）公司本年度利润构成及现金流量情况（一）公司本年度利润构成及现金流量情况 单位：（人民币）元 项 目 金 额 利 润 总 额 403,875,704.06 净 利 润 139,412,878.07 扣除非经常性损益后的净利润 139,036,721.48 主 营 业 务 利 润 502,532,330.73 其 他 业 务 利 润 12,906,689.69 营 业 利 润 400,789,853.10 投 资 收 益 671,512.91 补 贴 收 入 0.00营 业 外 收 支 净 额 2,414,338.05 经营活动产生的现金流量净额 555,252,684.29 现金及现金等价物净增加额-105,780,191.46 注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额：376,156.59 1、各种形式的政府补贴 0.002、营业外收入 2,006,944.89 3、扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外支出 -1,444,661.04 减：所得税影响 186,127.26（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 5项 目 2006 年 2005 年 2004 年 主营业务收入 1,609,566,622.591,558,730,348.73 1,420,663,063.24净利润 139,412,878.07 122,737,677.48 150,645,787.97总资产 3,805,290,764.693,332,123,300.53 3,119,439,847.65股东权益（不含少数股东权益）796,830,224.14 879,620,624.24 824,938,478.26每股收益 0.520.46 0.57每股净资产 2.993.30 3.10调整后的每股净资产 2.993.29 3.07每股经营活动产生的现金流量净额 2.081.49 1.45净资产收益率 17.50%13.95%18.26%（三）利润表附表（三）利润表附表 2006 年度 2005 年度 净资产收益率（%）每股收益（元）净资产收益率（%）每股收益（元）报 告 期 利 润 全面摊薄 加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 全面摊薄加权平均主营业务利润 63.07 64.75 1.89 1.89 50.67 52.25 1.67 1.67 营业利润 50.30 51.64 1.50 1.50 40.05 41.30 1.32 1.32 净利润 17.50 17.96 0.52 0.52 13.95 14.39 0.46 0.46 扣除非经常性损益后的净利润 17.45 17.92 0.52 0.52 14.31 14.76 0.47 0.47（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因（单位：人民币元）项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 266,521,260 219,368,810.53134,644,291.46 43,058,348.48 259,086,262.25 879,620,624.24 本期增加 1,815,960.00 56,996,685.52 125,474,541.03 184,287,186.55 本期减少 2,806,592.37 43,058,348.48 43,058,348.48 221,212,645.80 267,077,586.65 期末数 266,521,260 218,378,178.16148,582,628.50 163,348,157.48 796,830,224.14 变化原因说明：变化原因说明：未分配利润、股东权益减少是主要由于报告期内按照股东大会决议实施了 2005 年度利润分配方案和股权分置改革暨 2005 年中期利润分配方案所致。第四节、股本变动及股东情况第四节、股本变动及股东情况（一）股本变动情况（一）股本变动情况 1股份变动情况表 1股份变动情况表 单位：股 本次 变动前 本次变动增减（+、）本次 变动后 数量 比例 发行新股送股公积 金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 158,725,624 59.55%-10,806,106-10,806,106 147,919,51855.50%广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 61、国家持有股份 95,978,173 36.01%-6,520,818-6,520,818 89,457,35533.56%2、国有法人持股 49,856,053 18.71%-3,387,253-3,387,253 46,468,80017.44%3、其他内资持股 12,891,398 4.84%-898,035-898,035 11,993,3634.50%其中：境内法人持股 12,865,446 4.83%-874,087-874,087 11,991,3594.50%境内自然人持股 25,952 0.01%-23,948-23,948 2,0040.00%二、无限售条件股份 107,795,636 40.45%+10,806,106+10,806,106 118,601,74244.50%1、人民币普通股 107,795,636 40.45%+10,806,106+10,806,106 118,601,74244.50%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 266,521,260 100%00 266,521,260100%注：注：截止报告期末，公司董事、监事、高级管理人员持股共 2,004 股。经股改增持后，其中，洪汉松董事持股 134 股，杨舜贤董事持股 1870 股，依照有关规定予以锁定；原总工程师余杏文持股 7,094股、离任董事陈传实先生持股 21,221 股、离任董事郑椿华先生持股 98 股，均已依照有关规定办理高管持股解冻手续。2股票发行与上市情况（1）截止报告期末，公司最近三年没有发生股票发行及其上市的情况。（2）报告期内，由于股改原因导致公司的股份结构有所变动，但公司股份总数没有变动。（3）截止报告期末，公司没有内部职工股。（二）股东情况（二）股东情况 1、报告期末股东总数为1、报告期末股东总数为 35,157 户。户。2股东持股情况（截止 2006 年 12 月 31 日）：单位：股 2股东持股情况（截止 2006 年 12 月 31 日）：单位：股 前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 股东名称 股东性质持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 广州凯得控股有限公司 国有股东33.5689,457,35589,457,355 0 广州开发区工业发展集团有限公司 国有股东17.4446,468,80046,468,800 0 广州黄电投资有限公司 其他 4.50 11,991,35911,991,359 0 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 其他 1.70 4,554,649 未知 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 其他 1.07 2,841,342 未知 华泰证券有限责任公司 其他 0.67 1,776,479 未知 深圳国际信托投资有限责任其他 0.51 1,346,904 未知 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 7公司-亿龙中国证券投资集合信托 闫晓丽 其他 0.49 1,300,932 未知 吴宏 其他 0.47 1,253,578 未知 中国工商银行-诺安平衡证券投资集金 其他 0.30 790,814 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 4,554,649人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 2,841,342人民币普通股 华泰证券有限责任公司 1,776,479人民币普通股 深圳国际信托投资有限责任公司-亿龙中国证券投资集合信托 1,346,904人民币普通股 闫晓丽 1,300,932人民币普通股 吴宏 1,253,578人民币普通股 中国工商银行-诺安平衡证券投资集金 790,814人民币普通股 深圳市金瀛投资发展有限公司 760,000人民币普通股 孙新一 610,500人民币普通股 官汉洲 595,800人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 国有股东、法人股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行为人。对其他股东，公司未知其是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行为人。3、公司控股股东基本情况 3、公司控股股东基本情况 报告期内公司控股股东没有发生变更。广州凯得控股有限公司为本公司的控股股东，持有本公司 33.56%的股份。该公司成立于 1998 年 11 月 6 日，注册资本人民币 3 亿元，法定代表人为黄中发。该公司的经营范围为：经营广州开发区管理委员会授权范围内的国有资产，开展股权产权交易投资活动，实施参股控股和投资管理，参与各种形式的资本经营及相关产业的投资开发、经营管理。该公司为国有独资的有限责任公司，其实际控制人为广州开发区管理委员会。公司与实际控制人之间的产权和控制关系图：广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 8 4、其他持股在 10%以上的法人股东的基本情况 4、其他持股在 10%以上的法人股东的基本情况 广州开发区工业发展集团有限公司持有本公司 17.44%的股份。该公司是经广州市政府批准成立的全民所有制企业，成立于 1984 年 8 月 3 日，注册资本人民币 1 亿元，法定代表人为叶永泰。该公司经营范围是承办工业项目的引进、洽谈、投资、生产、技术开发及咨询，承接工业区的建设及配套服务，生产设备、建筑材料的销售及房地产业务，开发区国资委授权的国有资产经营管理等。5、有限售条件股份及股东情况 有限售条件股份数量及股份可上市时间 5、有限售条件股份及股东情况 有限售条件股份数量及股份可上市时间 单位：股 时时 间间 限售期满新增可上市交易股份数量限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额 说说 明明 2009 年 2 月 20 日 147,917,5140118,603,746 限售条件详见公司股改承诺事项 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市持有的有限售条件股份数量可上市 交易时间交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 1 广州凯得控股有限公司 89,457,3552009 年 2 月 20 日89,457,355 2 广州开发区工业发展集团有限公司 46,468,8002009 年 2 月 20 日46,468,800 承诺自改革方案实施后首个交易日起，除按照法定的禁售期十二个月内不转让、不上市交易外，额外承诺在上述法定广州开发区管理委员会广州凯得控股有限公司广州恒运企业集团股份有限公司33.56%100%广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 93 广州黄电投资有限公司 11,991,3592009 年 2 月 20 日11,991,359 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）基本情况（一）基本情况 1、董事、监事和高级管理人员情况 姓 名 职 务 性别年龄 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 年度报酬（万元）黄中发 董事长 男 47 2006年8月至2009年8月 0 0 无 50.63 叶永泰 副董事长 男 59 2006年8月至2009年8月 0 0 无 肖晨生 董事、总经理 男 47 2006年8月至2009年8月 0 0 无 54.04 陈福华 董事 男 42 2006年8月至2009年8月 0 0 无 洪汉松 董事 男 44 2006年8月至2009年8月 122 134 实施股改方案 杨舜贤 董事、副总经理 男 40 2006年8月至2009年8月 1700 1870 实施股改方案 7.29 郭纪琼 董事 男 50 2006年8月至2009年8月 0 0 无 简小方 独立董事 男 43 2006年8月至2009年8月 0 0 无 5.00 石本仁 独立董事 男 42 2006年8月至2009年8月 0 0 无 5.00 吴三清 独立董事 男 41 2006年8月至2009年8月 0 0 无 5.00 李江涛 独立董事 男 52 2006年8月至2009年8月 0 0 无 5.00 李鸿生 监事会主席 男 44 2006年8月至2009年8月 0 0 无 林毅建 监事 男 40 2006年8月至2009年8月 0 0 无 蓝建璇 监事 女 42 2006年8月至2009年8月 0 0 无 刘红川 监事 女 36 2006年8月至2009年8月 0 0 无 黄 河 监事 男 47 2006年8月至2009年8月 0 0 无 40.58 明安金 监事 男 47 2006年8月至2009年8月 0 0 无 36.93 吴必科 副总经理 男 42 2006年10月至2009年8月0 0 无 42.01 朱晓文 副总经理 男 40 2006年10月至2009年8月0 0 无 44.58 陈长新 副总经理 男 41 2006年10月至2009年8月0 0 无 41.93 张 晖 董事会秘书 男 34 2006年8月至2009年8月 0 0 无 36.80 凌富华 财务负责人 男 38 2006年10月至2009年8月0 0 无 30.95 2、董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：1、董事 1、董事 黄中发先生，研究生毕业，副研究员。现任凯得控股公司董事长，广州科技创业投资有限公司董事长，广州数码乐华科技有限公司副董事长，兼任全国科技风险投资委员会委员，中国创业投资协会理事，亚洲资本论坛永久理事。2002 年至 2004 年，兼任南方科学城发展有限公司董事长。2006 年 2 月至今，兼任公司和恒运 B、C、D 厂董事 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 10长。叶永泰先生，大学本科学历，1998 年 9 月至 2004 年 6 月，任广州开发区永和发展总公司董事长、总经理。2004 年 6 月至今，任广州开发区工业发展集团有限公司党委书记、董事长，兼任公司和恒运 B、C、D 厂董事。肖晨生先生，研究生毕业，高级经济师。最近 5 年任公司和恒运 B、C、D 厂董事、总经理。洪汉松先生，美国加州州立大学 MPA 硕士，高级经济师。2002 年 11 月至今，任广州开发区工业发展集团有限公司党委副书记、总经理。2003 年 6 月至今任本公司董事，兼任恒运 D 厂公司董事。陈福华先生，研究生毕业，高级经济师。2001 年 1 月至 2005 年 5 月，任广州开发区工业发展集团有限公司副总经理。2005 年至今，任凯得控股公司董事、总经理兼支部书记。杨舜贤先生，硕士研究生，在读博士，高级经济师、高级政工师。最近 5 年历任凯得控股公司监事、办公室主任、副总经理，现任公司董事、副总经理兼任南方科学城发展股份有限公司董事、恒运 D 厂董事，广州市萝岗区人大财经委委员。郭纪琼先生，大专学历，经济师职称。2002 年 4 月任黄埔发电厂党委工作部部长。2003 年 12 月至今，任黄埔发电厂党委委员。2005 年 3 月至今，任广州恒达资源综合利用有限公司总经理。2005 年 11 月至今，兼任广州黄电投资有限公司总经理，兼任公司和恒运 B、C、D 厂董事。简小方先生，硕士研究生，工程师。2002 年 7 月至今，任开发区国有资产投资公司副总经理。2003 年 6 月至今任公司独立董事。石本仁先生，博士，会计学教授。2001 年 10 月至今，任广州暨南大学会计研究所副所长。2002 年 7 月至今任公司独立董事。吴三清先生，清华大学国际工商管理硕士、企业管理学博士。现任暨南大学高级管理人员培训中心主任兼任中国人才评价中心网（）首席顾问。2003年 6 月至今任公司独立董事。李江涛先生，硕士研究生，研究员。最近 5 年一直在广州社会科学院任职。2005年 11 月至今，任广州市社会科学院院长。2006 年 2 月至今任公司独立董事。现兼任广州东方宾馆股份有限公司独立董事。2、监事 2、监事 李鸿生先生，MBA 工商管理硕士，财务管理与管理会计博士生，高级经济师，会计师。最近 5 年历任广州开发区建设开发集团公司计划财务部副部长；广州开发区建设开发集团纪委委员；广州开发区国有资产投资公司副总经理。现任广州开发区国有资产监督管理办公室副主任，广州市萝岗区国有资产监督管理局副局长。2006 年 8 月至今任公司监事会主席。林毅建先生，本科毕业，会计师。2002 年 3 月起在凯得控股公司工作，现任凯 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 11得控股公司总会计师，中国科协广州科技园联合发展有限公司和南方科学城发展股份有限公司董事。2003 年 6 月至今任公司监事。蓝建璇女士，硕士研究生学历，高级经济师。2003 年 8 月至 2004 年 12 月，广州开发区建设发展集团有限公司纪委书记；2004 年 12 月至 2005 年 4 月，广州开发区建设发展集团有限公司党委副书记兼纪委书记；2005 年 5 月至今，任广州开发区工业发展集团有限公司党委副书记、纪委书记。刘红川女士，大专学历，会计师职称。2005 年 7 月至今任广州恒达资源综合利用有限公司财务部经理；2005 年 11 月兼任广州黄电投资有限公司财务部经理。黄河先生，本科毕业，政工师。历任公司纪委副书记、部门经理、总经理办公室主任，2006 年 5 月任公司总经理助理兼任人事部经理、总经理办公室主任。2000 年 5月至今任公司监事，兼任恒运 D 厂监事。明安金先生，本科毕业，政工师。1999 年 3 月至 2006 年 5 月任公司运行部书记，现任公司行政部经理。2001 年 4 月至今任公司监事，兼任恒运 D 厂监事。3、高级管理人员 3、高级管理人员 肖晨生先生，任公司总经理，简历请参见前述董事部分相关内容。杨舜贤先生，任公司副总经理，简历请参见前述董事部分相关内容。吴必科先生，硕士研究生学历，电气工程师。2001 年至今，任公司副总经理。朱晓文先生，大学本科毕业，经济师。2001 年至今，任公司副总经理。陈长新先生，大学本科学历，工程师，经济师。历任公司筹建处副主任、行政部经理、人事部经理兼组织部长、总经理助理。2006 年 10 月至今任本公司副总经理。张晖先生，研究生学历，经济师。2002 年 6 月至 2004 年 11 月任上市公司南方科学城发展股份有限公司董事，2004 年兼董事会秘书。2006 年 1 月至今任本公司董事会秘书。凌富华先生，大学本科学历，会计师。2000 年 9 月先后担任长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、公司总部财务中心综合部经理以及广州营业部总经理。2006年 5 月起任本公司财务部副经理、经理。（二）年度报酬情况（二）年度报酬情况 1董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据和决策程序。在本公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的报酬，根据国家有关工资管理的各项制度，结合公司实际情况，按岗位责任及贡献大小合理划分等级，考核实施。2未在本公司领取报酬的董事、监事有 8 人，分别是叶永泰、陈福华、洪汉松、郭纪琼、林毅建、蓝建璇、刘红川、李鸿生。其中前 7 人在股东单位领取报酬。3公司董事副总经理杨舜贤先生任职公司高管前，在股东单位凯得控股公司领取薪酬。广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 12（三）董事、监事及高级管理人员离任、聘任情况（三）董事、监事及高级管理人员离任、聘任情况（1）经 2006 年 1 月 4 日公司召开的第五届董事会第十次会议和 2006 年 2 月 8 日公司召开的 2006 年第二次临时股东大会审议通过，夏藩高先生因到了法定退休年龄而不再担任公司第五届董事会董事长及董事职务，选举黄中发先生为第五届董事会董事，选举李江涛先生为第五届董事会独立董事。相关信息披露于 2006 年 1 月 5 日、2 月 9日证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网。（2）经 2006 年 2 月 8 日公司召开的第五届董事会第十一次会议审议通过，选举黄中发先生为公司董事长，同意余杏文先生因到了法定退休年龄不再担任公司总工程师职务。相关信息披露于 2006 年 2 月 9 日证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网。（3）经 2006 年 1 月 4 日公司召开的第五届董事会第十次会议审议通过，林国定先生因工作调整不再担任公司董事会秘书职务，聘任张晖先生为公司董事会秘书。相关信息披露于 2006 年 1 月 12 日证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网。（4）经 2006 年 8 月 31 日公司召开的 2006 年第三次临时股东大会审议通过，选举黄中发先生、叶永泰先生、肖晨生先生、陈福华先生、洪汉松先生、杨舜贤先生、郭纪琼先生等七人为公司第六届董事，选举简小方先生、石本仁先生、吴三清先生、李江涛先生等四人为公司第六届独立董事，选举李鸿生先生、林毅建先生、蓝建璇女士、刘红川女士等四人作为股东代表监事，加上职工民主推选的职工代表监事黄河、明安金二人，共同组成公司第六届监事会。相关信息披露于 2006 年 9 月 1 日证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网。（5）经 2006 年 8 月 31 日公司召开的第六届董事会第一次会议审议通过，选举黄中发先生为公司第六届董事会董事长、叶永泰先生为公司第六届董事会副董事长、聘任张晖先生为公司第六届董事会董事会秘书。第六届监事会第一次会议审议通过，选举李鸿生先生为公司第六届监事会主席。相关信息披露于 2006 年 9 月 1 日证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网。（6）经 2006 年 10 月 23 日公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过，决定聘任肖晨生先生为公司总经理；由肖晨生总经理提名，决定聘任吴必科先生、朱晓文先生、杨舜贤先生、陈长新先生为公司副总经理，聘任凌富华先生为公司财务负责人。相关信息披露于 2006 年 10 月 24 日证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网。（四）员工情况（四）员工情况 截止报告期末，公司共有在职员工 729 人，按职能分类为：生产人员 398 人，占 55%；技术人员 170 人，占 23%；广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 13财务人员 20 人，占 3%；行政后勤人员 141 人，占 19%。其中，大学本科学历以上占 21%，大专学历占 30%，中专学历占 30%，其他占 19%。第六节第六节 公司治理结构公司治理结构（一）公司治理情况（一）公司治理情况 1.公司遵循维护投资者根本利益的原则，按照新颁布的公司法、证券法和中国证监会有关法规的要求，根据相关指引修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。上述制度的修订，使公司和投资者的合法权益得到更好保护，公司法人治理结构得到进一步完善。保证公司各项经营管理活动合法、规范、高效地进行。2.2006 年 2 月，公司按照监管部门要求和部署，顺利完成公司股权分置改革工作。3报告期内，公司董事会认真学习中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法，并积极贯彻落实关于深入学习、贯彻落实精神的通知和关于开展不正当交易行为的商业贿赂调查研究的通知，对公司的治理结构进行了严格自查。通过认真的自查，公司认为公司内部制度基本健全，各项制度得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会和经理层按照有关法律、法规和规定履行了职责。（二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况 报告期内公司四位独立董事按照中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 和公司章程的有关规定，勤勉尽责，认真履行其职责，维护中小股东的权益，按时出席了报告期内公司召开的董事会和股东大会，对公司的重大事项参与讨论，仔细审阅相关资料，深入了解公司的各项运作情况，并就公司一些重大事项发表了独立意见，有效保证了董事会的科学决策，切实维护了公司整体利益和广大中小投资者的利益。1、独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注简小方 8 7 1 0 石本仁 8 8 0 0 吴三清 8 8 0 0 李江涛 6 5 1 0 2、独立董事对公司有关事项是否提出异议的情况 报告期内，公司未有独立董事对公司董事会的各项议案和公司其他重要事项提出异议。广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 14（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 公司与控股股东凯得控股公司在人员、资产、机构、财务、业务等方面做到了完全分开。1、人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，公司高级管理人员均在公司领取薪酬。2、资产方面：公司资产完整独立，与控制人产权关系明确，拥有独立的采购、生产、销售系统。3、财务方面：公司设立了独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户。4、机构方面：公司按照公司法、证券法等有关法律、法规和规章制度的规定，建立股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，公司控股股东依照法定程序参与公司决策，公司拥有完整的组织机构，与控股股东机构完全分开。5、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务管理系统及自主经营能力，做到了自主经营，独立核算，自负盈亏。节节第七 股东大会情况简介第七 股东大会情况简介 报告期内公司共召开四次股东大会，其中年度股东大会一次，临时股东大会三次。各次股东大会的会议届次、召开日期、会议决议刊登的信息披露报纸及披露日期情况如下：1、2006 年第一次临时股东大会（股权分置改革相关股东会议）2006 年第一次临时股东大会于 2006 年 1 月 23 日召开。公司 2006 年第一次临时股东大会的决议公告于 2006 年 1 月 24 日刊登于证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网上。2、2006 年第二次临时股东大会 2006 年第二次临时股东大会于 2006 年 2 月 8 日召开。公司 2006 年第二次临时股东大会的决议公告于 2006 年 2 月 9 日刊登于证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网上。3、2005 年年度股东大会 2005 年年度股东大会于 2006 年 5 月 23 日召开。公司 2005 年年度股东大会的决议公告于 2006 年 5 月 24 日刊登于证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网上。4、2006 年第三次临时股东大会 2006 年第三次临时股东大会于 2006 年 8 月 31 日召开。公司 2006 年第三次临时股东大会的决议公告于 2006 年 9 月 1 日刊登于证券时报、中国证券报、上海 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 15证券报和巨潮资讯网上。第八节第八节 董事会工作报告董事会工作报告 一、报告期内公司经营情况的讨论与分析一、报告期内公司经营情况的讨论与分析（一）报告期经营情况回顾（一）报告期经营情况回顾 2006 年公司董事会带领经营班子和全体员工，紧紧围绕“生产、建设、改革、发展”四大中心任务开展工作，取得了稳定良好的业绩，推动了公司持续发展。新机组建设方面，2006 年 4 月取得了国家发改委对新机组项目的核准批文，克服了重重困难，使得新机组建设进度取得了突破性的进展，#8 机组于 2007 年 1 月 31 日实现整组启动并网试运行；生产经营方面，通过高效的电力生产和有效的电力营销及精细化的企业管理，节能降耗，增收节支，公司的产值、税收、利润、人均利税再创佳绩，并顺利拓展了环保和供热产业；深化改革方面，首先，公司依法顺利完成了上市公司股权分置改革和公司董事会、监事会的换届工作，其次，为适应电力生产新形势，积极稳妥地推动生产部门及管理部门的机构改革，为公司实现可持续发展奠定了坚实的基础；公司发展研究方面，在做大做强热电主业的基础上，加强对污水处理、水电等行业的可行性研究分析，为公司下一步发展提供了扎实的研究基础。1、精心管理，把握机遇，全力以赴抓好发电主业生产。2006 年广东省及广州地区的用电供求基本平衡。公司面临电量较上年压缩且竞争加剧、安全形势严峻等压力。公司董事会、经营班子准确把握形势，狠抓落实各项安全管理措施，充分挖掘机组潜力，确保燃煤正常供应和设备检修使机组连续运行，确保发电生产稳定正常。通过全体员工的共同努力，公司机组的发电小时数居广东省统调电厂前列，2006 年实现上网电量达到 40 亿千瓦时（含投资企业），超额完成了发电计划，公司 2006 年实现的主营业务收入为 160,957 万元，同比增长 3.26%，为公司取得稳定良好的经济效益奠定了基础。2、以公司为投资主体的恒运 D 厂 2300MW 热电扩建工程项目直接关系到公司壮大电力主业、增强竞争力和发展后劲的宏伟目标。过去的一年，在董事会的正确领导和省、市、区各级政府的大力支持下，于四月份取得国家发改委对工程项目核准批文。筹建指挥部付出巨大努力，克服重重困难，经顽强拼搏，于 2007 年 1 月 31 日#8 机组实现整组启动和并网试运行。3、加强生产系统安全管理，确保机组正常稳定运行。一是针对机组负荷较满、设备长期服役、人员连续作战等情况进行总结反思，扎实抓好各项安全基础工作。以“安全生产责任制”和“两票三制”为中心，强化运行人员安全责任意识；单独成立了安全监督与环保部，完善了三级安全员网络管理制度，以适应日益提高的安全生产及环保要求；通过开展安全大检查、“安全生产月活动”落实各项安全措施，查找隐患；严格执行安全生产问责制。二是把握发电有利时机，合理安排机组运行方式，提高机组运行的经济性分析，设立电力营销部负责发电市场营销工作的归口管理，努力争取更多的发电量。三是进一步抓好节能降耗，尽量减少燃料、物料的耗用，同时狠抓技改、检修和消 广州恒运企业集团股份有限公司 20062006年度报告年度报告 16缺工作，提高设备可靠性和机组效率。4、抓好燃煤采购，做好成本控制。公司与煤炭供应商签订长期供应协议，保证了生产发电所需燃煤，并确保煤炭质量。同时注重燃煤采购价格的合理性，努力做到优质优价，最大限度地控制煤价对成本的影响。5、适应电力竞争新形势的需要，推行精简高效的生产管理机制。公司按照“精简高效、一专多能”的思路，在 210MW 机组推行全能值班模式的培训。与此同时，对设备检修管理进行“点检定修”制度。每周对设备状况进行分析，加强对重要设备及重点部位的消缺，较好地提高了设备的健康状况，保证了设备安全和机组稳定出力。6、拓展直供热用户，努力扩大集中供热业务，形成利润增长亮点。报告期内，公司控