000510_2006_金路集团_2006年年度报告_2007-04-11.pdf

1 四川金路集团股份有限公司 2006 年年度报告正文 重要提示 本公司董事局、监事局及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司全体董事均出席了本次董事局会议。四川君和会计师事务所为本公司 2006年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长何光昶先生、总裁杨寿军先生、财务总监周淑蓉女士、财务部部长魏仁才先生、副部长曹鑫明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第一节、公司基本情况 （一）公司法定中文名称（一）公司法定中文名称：四川金路集团股份有限公司 公司法定英文名称：SICHUAN JINLU GROUP CO.,LTD.（二）公司法定代表人：（二）公司法定代表人：何光昶 （三）董事局秘书：（三）董事局秘书：彭朗 联系地址：四川金路集团股份有限公司董事局办公室 联系电话：（0838）2207936 （0838）22047108028 联系传真：（0838）2207936 电子信箱：penglang0838 （四）公司注册地址：（四）公司注册地址：四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 2 公司办公地址：四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 邮政编码：618000 公司互联网网址：http：/ 电子信箱： （五）公司信息披露报纸名称：（五）公司信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http：/ 公司年度报告备置地点：公司董事局办公室 （六）公司股票上市地：六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：金路集团 股票代码：000510 （七）其他有关资料：（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1989年 7月 27日 公司最近一次变更注册登记日期：2006年 5月 31日 注册地点：四川省德阳市岷江西路二段 57号 企业法人营业执照注册号：2051118631/1 税务登记号码：510602205111863 公司聘请的会计师事务所名称：四川君和会计师事务所有限责任公司 办公地址：四川省成都市走马街 68号锦城大厦 10楼 第二节 会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度实现的利润总额及构成（单位：人民币元）（一）公司本年度实现的利润总额及构成（单位：人民币元）项 目 金 额 利润总额 103,974,091.90净利润 69,897,977.89扣除非经常性损益后的净利润 68,333,333.25主营业务利润 419,255,561.27其他业务利润 3,587,197.75 3营业利润 125,034,978.34投资收益-5,305,804.78补贴收入 1,101,088.60营业外收支净额-16,856,170.26经营活动产生的现金流量净额 142,455,327.98现金及现金等价物净增加额-136,828,023.54注：非经常性损益项目（单位：人民币元）非经常性损益项目 2006年度 2005年度 处置长期资产损益 967,325.18处置长期股权投资收益 1,763,357.97处置固定资产净收益 1,580,667.00扣除日常计提的资产减值准备后的其他各项营业外收支净额 979,272.80-409,298.28补贴收入 506,000.003,260,000.00非金融占用资金费-1,000,000.0029,865.76所得税影响数 112,046.66-722,509.70合计 1,564,644.645,502,082.75 （二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项 目 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（%）2004 年末项 目 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（%）2004 年末 总资产 2,725,853,394.003,215,222,792.42-15.22 3,092,010,496.83股东权益(不含少数股东权益)1,135,064,647.841,070,082,382.406.07 1,015,403,417.29每股净资产 1.86331.75666.07 1.6668调整后的每股净资产 1.82721.69997.49 1.6279 2006 年度 2005 年度 2006 年度 2005 年度 本年比上年增减（%）本年比上年增减（%）2004 年度 2004 年度 主营业务收入 2,522,727,007.392,298,440,353.349.76 1,971,411,229.60利润总额 103,974,091.90115,974,650.21-10.35 145,222,904.56净利润 69,897,977.8980,232,168.28-12.88 122,228,830.49每股收益 0.11470.1317-12.91 0.2006扣除非经常性损益后的每股收益 0.11220.1227-8.56 0.1985每股经营活动产生的现金流量净额 0.23380.21538.59 0.3453净资产收益率 摊薄 6.167.50降低 1.34 个百分点 12.10 4 加权 6.337.60降低 1.27 个百分点 12.92扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 6.187.08降低 0.90 个百分点 12.79（三）按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号的规定计算报告期净资产收益率和每股收益（三）按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号的规定计算报告期净资产收益率和每股收益 2006年度 2005 年度 净资产收益率%每股收益（元）净资产收益率%每股收益（元）报告期利润 全面摊簿 加权平均 全面摊簿 加权平均 全面摊簿 加权平均 全面摊簿 加权平均 主营业务利润 36.9437.940.68820.688236.78 37.29 0.64610.6461营业利润 10.9611.260.20420.20429.76 9.90 0.17150.1715净利润 6.166.330.11470.11477.50 7.60 0.13170.1317扣除非经常性损益后的净利润 6.026.180.11220.11226.98 7.08 0.12270.1227（四）报告期内公司股东权益变动情况（四）报告期内公司股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金待分配股利 未分配利润 股东权益合计期初数 609,182,254.0078,789,567.25 75,191,861.2024,214,658.220 282,704,041.73 1,070,082,382.40本期增加 6,831,540.84 31,204,456.0125,585,654.67 69,897,977.89 133,519,629.41本期减少 11,747,253.29 24,214,658.22 32,575,452.46 68,537,363.97期末数 609,182,254.0073,873,854.80 106,396,317.21025,585,654.67 320,026,567.16 1,135,064,647.84变动原因：1资本公积变动主要是由于：（1）子公司股权投资准备本年增加数 1,614,287.55 元，主要是由于本年度丰谷酒业新增对其控股子公司投资产生的股权投资差额，本公司对丰谷酒业按持股比例应享有的金额。（2）子公司股权投资准备本年减少数 5,217,253.29元，为原控股子公司丰谷酒业在纳入本公司合并范围后增加的资本公积，本公司按对丰谷酒业的持股比例应享有的金额在资本公积股权投资准备项目中核算，年末因转让持有的丰谷酒业股权，将其转入资本公积其他资本公积，作为其他资本公积的增加数反映。（3）其 5他资本公积减少数 6,530,000.00元，系根据财政部财会便200610号文将股权分置改革费用调减资本公积。2盈余公积变动是由于：（1）、法定盈余公积本年增加数为根据本公司章程规定，按当年净利润的 10%提取数。（2）、根据财企200667 号财政部关于实施后有关企业财务处理问题的通知规定，本公司将法定公益金 2005年年末数转入任意盈余公积反映，本年不再计提法定公益金。3未分配利润变动是由于：根据本公司第六届十三次董事局会议决议，2006年利润分配拟按每 10股送现金红利 0.42元(含税)进行分配，共分配现金红利 25,585,654.67元。第三节 股本变动及股东持股情况 （一）股份变动情况表（单位：股）（一）股份变动情况表（单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 221,951,22336.43%0-77,446,20600-77,446,206144,505,01723.72%1、国家持股 81,921,54913.45%0-28,585,16900-28,585,16953,336,3808.76%2、国有法人持股 13,280,0692.18%0-4,633,86000-4,633,8608,646,2091.42%3、其他内资持股 126,749,60520.81%0-44,227,17700-44,227,17782,522,42813.55%其中：境内法人持股 126,749,60520.81%0-44,227,17700-44,227,17782,522,42813.55%境内自然人持股 00.00%0000000.00%4、外资持股 00.00%0000000.00%其中：境外法人持股 00.00%0000000.00%境外自然人持股 00.00%0000000.00%二、无限售条件股份 387,231,03163.57%0 77,446,2060077,446,206464,677,23776.28%1、人民币普通股 387,231,03163.57%0 77,446,2060077,446,206464,677,23776.28%2、境内上市的外资股 00.00%0000000.00%3、境外上市的外资股 00.00%0000000.00%4、其他 00.00%0000000.00%6三、股份总数 609,182,254 100.00%00000609,182,254 100.00%（二）公司股票发行与上市情况（二）公司股票发行与上市情况 1、截止报告期末，公司前三年未发生股票发行与上市的情况。2、报告期内，公司于 2006 年 5 月 29 日进入股权分置改革程序。2006 年 6 月 26 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了股权分置改革方案（修订稿），公司股权分置改革实施公告于 2006 年 7 月 7 日刊登于中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网站；7 月 11 日，股权分置改革方案实施完毕，公司股票恢复交易。方案实施后，公司股份总数未发生变化，原非流通股股东股份性质变为有限售条件的流通股。其中：有限售条件股份为 144,505,017 股，占公司股份总数的 23.72%，无限售条件股份为 464,677,237 股，占公司股份总数的 76.28%。3、本报告期末，公司无内部职工股。（三）股东情况（三）股东情况（截止 2006年 12月 31日）1、前、前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股表（单位：股）名无限售条件股东持股表（单位：股）股东总数 73887 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股 东 名 称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 汉龙实业发展有限公司 其他 9.4557,582,47457,582,474 57,582,474德阳市国有资产经营公司 国家股 8.7653,336,38053,336,380 0四川汉龙高新技术开发有限公司 其他 2.6616,209,99516,209,995 0深圳市特发集团有限公司 国有法人股 1.428,646,2098,646,209 0四川省化工建设总公司 其他 0.734,436,4204,436,420 0黄杰 其他 0.633,839,7280 未知周亿 其他 0.432,633,1000 未知陈前平 其他 0.342,068,2280 未知刘小光 其他 0.291,782,2800 未知赵芝虹 其他 0.281,684,9870 未知前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 黄杰 3,839,728 A股 周亿 2,633,100 A股 7陈前平 2,068,228 A股 刘小光 1,782,280 A股 赵芝虹 1,684,987 A股 孙凯 1,544,757 A股 张莉蓉 1,420,000 A股 郑楚英 1,230,076 A股 高翠兰 1,193,600 A股 王月华 1,070,000 A股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，汉龙实业发展有限公司与汉龙高新技术开发有限公司系受同一控制人控制的关联企业，汉龙实业发展有限公司的控股股东四川汉龙（集团）有限公司持有汉龙高新技术开发有限公司 55%的股份；其余有限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知无限售条件股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。股东名称 约定持股期限 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明 无 无 2、公司国家股股权转让情况、公司国家股股权转让情况 报告期内，公司于 2006 年 12 月 26 日在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报上刊登了国家股股权转让提示公告，四川省人民政府以“川府函（2006）225 号”文同意德阳市国有资产经营有限公司将其持有的本公司国家股权5289.2738 万股（占本公司股改后总股本的 8.68%）转让给四川宏达（集团）有限公司。本次股权转让完成后，德阳市国有资产经营有限公司还持有本公司股份 443642 股（占本公司股改后总股本的 0.07%）。本次股权转让尚须报经国务院国资委等部门批准后生效，目前该股权转让正按相关程序上报国家有关部门审批。3、持有本公司、持有本公司 5%（含（含 5%）以上股份的股东股权质押情况）以上股份的股东股权质押情况 报告期内，本公司第一大股东汉龙实业发展有限公司因需要经营流动资金，将其持有的本公司有限售条件股份 57,582,474 股（占本公司总股本的 9.45%）继续质押给中国光大银行成都分行申请授信业务，授信金额壹亿元（小写：100,000,000.00 元），质押期限为叁年（自 2006 年 8月 22日起至 2009年 8月 21日止）。汉龙实业发展有限公司所持本公司有限售条件股份共计 57,582,474股（占本公司总股本的 9.45%）现已被全部冻结。84、公司控股股东情况、公司控股股东情况（1）控股股东 报告期内，公司控股股东未发生变化，仍为汉龙实业发展有限公司。汉龙实业发展有限公司基本情况：公司名称：汉龙实业发展有限公司；注册地：四川省绵阳市涪城路 169 号；注册资本：430960000 元；注册号：5107001801216；法定代表人：刘汉；企业类型：有限责任公司；经营范围：股权投资、项目投资（国家规定限制除外），高新技术产业投资、房地产业投资，生物技术及产品的研制、开发及其成果转让，医药、生物工程、中药现代化、医疗器械，计算机软件、硬件的设计、开发及销售，旅游资源开发等；税务登记证：510700725510534。（2）公司实际控制人情况 刘汉：男，生于 1965 年 10 月，大专，中国籍，身份证号码：510824651025005，住所，四川省广汉市雒城镇下南街 8846 号，通讯地址：成都市走马街 55#友谊广场 B 座 18楼，电话：02886677856，宏达化工股份有限公司副董事长，2002 年 10 月起至今任汉龙实业发展有限公司董事长，出资额 185230000 元，占汉龙实业发展有限公司总股本的43%。此外，刘汉持有四川汉龙（集团）有限公司 24.99%的股权，系四川汉龙（集团）有限公司第一大股东。因此，刘汉系汉龙实业发展有限公司的实际控制人。（3）公司与实际控制人之间的产权和控制关系图如下：24.99%43%57%9.45%5、其他持股在、其他持股在 5%（含（含 5%）以上的法人股东情况：）以上的法人股东情况：刘 汉 四川汉龙（集团）有限公司 汉龙实业发展有限公司四川金路集团股份有限公司刘 汉 9德阳市国有资产经营有限公司成立于 1995 年 8 月，注册资本为 1 亿元人民币，法定代表人：何绪辉；经营范围：受政府委托从事产权经营管理，国有资产和国家股权转让，闲置资产调剂等，系市属国有资本运营机构。6、有限售条件股份可上市交易时间（单位：股）、有限售条件股份可上市交易时间（单位：股）时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2007 年 7 月 10 日 33,529,379 110,918,854498,263,400除汉龙实业发展有限公司和德阳市国有资产经营有限公司所持有限售条件股份不能上市外，其他原非流通股股东所持有限售条件股份全部上市。2008 年 7 月 10 日 60,918,226 50,000,628559,181,626汉龙实业发展有限公司和德阳市国有资产经营有限公司所持占本公司股份总数 5%的有限售条件股份可上市。2009 年 7 月 10 日 50,000,628 0609,182,254汉龙实业发展有限公司和德阳市国有资产经营有限公司所持剩余有限售条件股份可全部上市。7、有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）、有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008年 7月 10 日 30,459,113 1 汉龙实业发展有限公司 57,582,474 2009年 7月 10 日 27,123,361 1、其所持有的金路集团非流通股股份自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易；2、在前项承诺期满后的十二个月内，通过深交所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例不超过 5%，二十四个月内，通过深交所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例不超过 10%，且通过深交所挂牌交易出售原所持非流通股股 10 2008年 7月 10 日 30,459,113 2 德阳市国有资产经营有限公司 53,336,380 2009年 7月 10 日 22,877,267 份的价格不低于股权分置改革说明书公告日前九十个交易日收盘价算术平均值的200%即 4.86 元/股，如金路集团在上述期间内实施资本公积金转增或股票分红方案、配股等，则出售价格限制标准做相应除权调整。若有违反前述承诺事项的卖出交易，将卖出资金划入上市公司账户归公司所有。3、在金路集团2006年和 2007 年年度股东大会上，其将依据相关规定履行程序提出如下利润分配议案：当年利润分配的比例不低于当年实现的可供股东分配的利润（非累计未分配利润）的 40%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。3 四川汉龙高新技术开发有限公司 16,209,995 2007年 7月 10 日16,209,995 4 深圳市特发集团有限公司 8,646,209 2007年 7月 10 日8,646,209 5 四川省化工建设总公司 4,436,420 2007年 7月 10 日4,436,420 6 北京屯泰财务技术咨询有限公司 1,330,926 2007年 7月 10 日1,330,926 7 德阳市金路持股联合会 843,136 2007年 7月 10 日843,136 8 深圳市蛇口旭业投资发展有限公司 1,277,640 2007年 7月 10 日1,277,640 9 德阳市茂源实业有限公司 697,693 2007年 7月 10 日697,693 10 蛇口利宝贸易公司 87,360 2007年 7月 10 日87,360 所持有的金路集团非流通股股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不上市交易或者转让。注：因无法联系，非流通股股东深圳市蛇口旭业投资发展有限公司、蛇口利宝贸易公司和深圳合丰实业发展股份公司（为本公司第 11 名有限售条件股东，持股数为 56,784 股，占公司总股本的 0.01%）应支付的对价由汉龙实业发展有限公司先行代为垫付。代为垫付后，深圳市蛇口旭业投资发展有限公司、深圳合丰实业发展股份公司和蛇口利宝贸易公司所持原非流通股份如上市流通，应当向代为垫付方偿还其代为垫付的股份或者获得其同意。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 （一）董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股（股）年末持股（股）变动原因 报告期内从公司领取报酬总额（元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 何光昶 董事长 男 63 2005.42008.40 0 280,000否 杨寿军 董事、总裁 男 44 2005.42008.40 0 260,000否 程德明 董事、党委书记、副总裁 男 60 2005.42008.446686 56023 股改送股 200,000否 邓大俭 董事 男 52 2005.42008.40 0 20,000 否 刘 枫 董事 女 49 2005.42008.40 0 20,000 是 陈 龙 独立董事 男 38 2005.42008.40 0 30,000 否 蒋国洲 独立董事 男 41 2005.42008.40 0 30,000 否 张奉军 独立董事 男 43 2005.42008.40 0 30,000 否 陈谦益 副总裁 男 56 2005.42008.49066 10879 股改送股 185,000否 周淑蓉 财务总监 女 53 2005.42008.4 150,000否 肖 英 总裁助理 男 45 2005.42008.40 0 155,000否 彭 朗 董事局秘书 男 38 2005.42008.40 0 130,000否 陶长明 监事局主席 男 53 2005.42008.41 1 80,000 否 罗云昌 监事 男 55 2005.42008.426469 31763 股改送股 140,000否 易正隆 监事 男 51 2005.42008.40 0 100,000否 赵明发 监事 男 53 2005.42008.40 0 178,000否 陈 琪 监事 男 36 2005.42008.40 0 35,200 否 注：董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况如下：姓名 任职的股东单位名称 担任职务 任职期间 是否在股东单位领取报酬何光昶 四川汉龙（集团）有限公司 总裁 2004 年至今 否 刘枫 汉龙实业发展有限公司 副总经理 2004 年至今 是 2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及兼职情况：2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及兼职情况：何光昶，男，1944 年 2 月出生，大专学历，高级经济师，中共党员。1967 年参加工作，先后担任四川化工设备机械厂计划科长、办公室主任、经营部主任、副厂长；德阳市物资局副局长、局长、党委书记；德阳市化工局党组书记、局长；四川金路集团股份有限公司董事长；德阳化工集团董事长兼总经理等职务。四川金路集团股份有限公司第四届、12第五届董事局董事、董事长。现任四川金路集团股份有限公司第六届董事局董事、董事长，四川汉龙（集团）有限公司总裁。杨寿军，男，汉族，1963 年 4 月出生，中共党员，工商管理硕士，工商管理博士研究生，高级经济师。1981 年参加工作，曾任四川省什化股份有限公司党办副主任、团委书记、总经办主任、销售处长、经营副总、常务副总、总经理、党委书记、副董事长；四川宏达（集团）有限公司副总经理；四川金路集团股份有限公司第五届董事局董事、副总裁、财务负责人。现任四川金路集团股份有限公司第六届董事局董事、总裁。程德明，男，1947 年出生，大学文化程度，高级工程师，中共党员。1970 年参加工作，历任四川省树脂总厂副总工程师、副厂长、工会主席；四川金路集团股份有限公司第二届监事会监事、监事会主席、常务副总经理、党委副书记，第三届董事会董事，第四届、第五届董事局董事、副总裁、党委副书记、工会主席。现任四川金路集团股份有限公司第六届董事局董事、副总裁、党委书记、工会主席。邓大俭，男，1955 年出生，大学文化，工程师，中共党员。曾任四川省石油局输气处站长、技术员、纪检干事、中江氮肥厂厂长助理兼塑料厂厂长、德阳市天然气总公司生产科科长、副总经理、总经理，四川德阳天然气有限责任公司董事长兼总经理，四川金路集团股份有限公司第四届、第五届董事局董事。现任四川德阳天然气有限责任公司董事长兼总经理，四川金路集团股份有限公司第六届董事局董事。刘枫，女，1958 年 10 月出生，本科学历，中国民主建国会会员。历任四川省盐务管理局主任科员、省盐物司办公室主任；中国日出产业集团总裁办公室主任；四川现代企业形象研究会策划部主任；台湾东泰立集团四川科技公司副总经理等职务。现任汉龙实业发展有限公司副总经理，四川金路集团股份有限公司第六届董事局董事。陈龙，男，汉族，1969 年 6 月出生，经济学研究生，高级律师，中共党员。历任第二重型机器厂技工学校教师；德阳市涉外律师事务所律师、事务所副主任；德阳市山和律师事务所主任；德阳市司法局外商投诉处处长等职务。现任四川致中和律师事务所（四川省司法厅直属）主任，四川金路集团股份有限公司第六届董事局独立董事。13蒋国洲，男，汉族，1966 年 2 月出生，中共党员。经济学博士，副教授。曾任海南省港澳研究会秘书长，四川金路集团股份有限公司第五届董事局独立董事。现任海南大学研究生处处长，海南大学金融证券研究所副所长，四川金路集团股份有限公司第六届董事局独立董事。张奉军，男，1964 年 11 月出生，四川眉山人，大学会计学专业毕业，中国注册会计师、注册税务师执业会员。从事财务会计工作 20多年，其中从事管理工作 12年。历任四川省彭山县供销社主办会计；四川山龙塑料制品有限公司财务主管；广西北海市奔海房地产有限公司财务部经理，主持公司财务工作；北海市审计师事务所从事社会审计；北海中华会计师事务所注册会计师；柳州中阳联合会计师事务所注册会计师、总审计师；四川金路集团股份有限公司第五届董事局独立董事。现任广西众益会计师事务所注册会计师，四川金路集团股份有限公司第六届董事局独立董事。陈谦益，男，1951 年出生，大专文化程度，中共党员。从事企业管理 19 年，曾任四川金路集团股份有限公司副总经理，四川金路集团股份有限公司第四届董事局董事、副总裁。现任四川金路集团股份有限公司副总裁，四川省金路树脂有限公司董事长兼总经理。周淑蓉，女，1954 年 9 月出生，大专学历，高级会计师，高级注册咨询师，四川省总会计师协会会员，1996 年获得四川省“先进会计工作者”称号。历任四川省金河磷矿财务处负责成本会计、基建财务科长、财务处长；德阳市大化工集团资产财务部负责人；四川省什邡化肥总厂总会计师兼财务处长；青海唐古拉药业有限公司总会计师兼财务经理。现任四川金路集团股份有限公司财务总监。肖英，男，汉族，1962 年 4 月出生，中共党员，高级工程师。1983 年 7 月毕业于四川大学高分子材料系，历任四川省树脂厂车间副主任、四川金路股份有限公司发展部科长、德阳市东方装饰材料厂副厂长、德阳市化工设计院院长、四川省树脂厂副厂长、罗江县副县长。现任四川金路集团股份有限公司总裁助理，四川省金路树脂有限公司副总经理。彭朗，男，1969 年 2 月 6 日出生，工商管理硕士，高级经济师，中共党员，1990 年参加工作，历任德阳市农药厂劳资教育科副科长、科长。金路集团公司宣传科干事、团委委员、总经理办公室秘书、董事会办公室秘书、董事会秘书处副主任、公司授权代表、董事 14局办公室主任等，公司第四届、第五届董事局秘书兼董事局办公室主任。1999 年经深交所董秘培训班学习考核取得董秘任职资格。现任公司第六届董事局秘书兼董事局办公室主任。陶长明，男，1954 年出生，本科学历，高级政工师，中共党员。从事企业管理 19 年，历任四川美侬纺织科技有限责任公司董事长，四川金路集团股份有限公司第四届、第五届监事局监事、监事局主席。现任四川金路新材料有限公司总经理，四川金路集团股份有限公司第六届监事局监事、监事局主席。易正隆，男，1956 年出生，大专文化，中共党员。从事企业管理 15 年，历任四川金路集团股份有限公司第四届、第五届监事局监事。现任金路集团德阳东马塑胶有限公司董事长兼总经理，四川金路集团股份有限公司第六届监事局监事。赵明发，男，1954 年出生，大专文化，中共党员。从事企业管理 15 年，曾任四川省树脂厂副厂长、党委副书记，四川金路集团股份有限公司第四届董事局董事、第五届监事局监事。现任四川省金路树脂有限公司常务副总经理、党委书记，四川金路集团股份有限公司第六届监事局监事。罗云昌，男，1952 年出生，大专学历，高级政工师，中共党员。历任德阳市金刚石厂厂长、四川省树脂总厂劳资科长、四川省树脂厂代理副厂长、四川金路集团股份有限公司办公室主任、纪委副书记、公司历届监事局监事。现任四川金路集团股份有限公司纪委书记、人力资源部部长，第六届监事局监事。陈琪，男，汉族，1971 年 11 月出生，本科学历，工程师与经济师职称，中共党员。1992 年参加工作，历任四川省什邡发电厂钢厂副厂长、厂长；德阳市电化有限责任公司电石厂副厂长、厂长；四川省金路树脂有限公司能调处副处长；四川金路集团股份有限公司经营管理部副部长。现任四川金路集团股份有限公司第六届监事局监事、经营管理部部长。3、年度报酬情况 3、年度报酬情况（1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、确定依据：15 报告期内，董事长和高级管理人员薪酬实行年薪制，年初由公司确定当年的目标责任制并与其薪酬挂钩，高管人员薪酬标准由公司董事局审定，董事长薪酬报请公司股东大会批准。报告期内，公司董事、监事实行津贴制，其标准由公司股东大会确定。（2）在公司领取报酬的 17 名现任董事、监事和高级管理人员年度报酬总额共计2,023,200 元。（3）金额最高的前三名董事的报酬总额为 740,000 元，金额最高的前三名高管人员的报酬总额为 645,000 元。（4）公司独立董事津贴为 30,000 元/年。独立董事出席公司股东大会、董事局会议往返差旅费据实报销。（5）在公司领取报酬的 17 名董事、监事、高级管理人员，年度报酬数额区间如下表：年度报酬 200000 元以上 100000 元200000 元 20000 元30000 元 20000 元及 以下 2 人 6 人 3 人 6 人 人数及类别 董事 2 人 董事 1 人，监事 1人，高级管理人员 4人 董事 3 人 董事 2 人，监事 4 人4、董事、监事、高级管理人员离任及聘任原因 4、董事、监事、高级管理人员离任及聘任原因 2006 年 9月 1日，公司董事局召开第六届第九次会议，审议通过了关于孙万章先生辞去公司董事、总裁的议案和关于聘任公司总裁的议案。因工作变动原因，同意孙万章先生辞去公司第六届董事局董事、总裁职务；因工作需要，经公司董事长何光昶先生提名，聘杨寿军先生任公司总裁（任期自 2006 年 9 月 1 日起至 2008 年 4 月 18 日止）。以上离任及聘任情况详见 2006年 9月 2日的中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网。（二）公司员工情况（二）公司员工情况 截止 2006年 12月 31日，公司在岗员工人数为 3747人，公司离退休职工人数为 881人。1、员工专业结构：、员工专业结构：职 能 人数（人）占总人数比例（%）16管理人员 321 8.6 财务人员 82 2.2 技术人员 258 6.9 销售人员 106 2.8 生产人员 2853 76.1 后勤人员 127 3.4 合计 3747 100 2、员工文化结构：、员工文化结构：受教育程度 人数（人）占总人数比例（%）大专及大专以上 382 10.2 中专、高中学历（含技校）2246 59.9 高中及以下 1119 29.9 合计 3747 100 第五节 公司治理结构（一）公司治理的实际状况（一）公司治理的实际状况 公司按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和中国证监会有关规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，努力建立现代企业制度，规范公司运作。报告期内，公司进一步修改和完善了公司章程，强化了投资者关系管理工作，建立健全了投资者关系管理机构，制定了投资者关系管理制度。对照上市公司治理准则，公司法人治理实际情况如下：1、关于公司股东与股东大会：公司的治理结构能够确保所有股东特别是中小股东的平等地位，确保股东充分行使合法权利；公司制订了股东大会议事规则，报告期内公司召开了 2005 年度股东大会、股权分置改革相关股东会议及 2006 年第一次临时股东大会，会议召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程序都符合公司法、上市公司股东大会规范意见和公司章程的规定。2、公司按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，董事均忠实、诚信、勤勉地履行职责；董事局的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求；公司制订了董事局议事规则，董事局会议按照规定的程序进行；公司建立了独立董事制度，报告期内共有 3 名独立董事，独立董事人数已符合相关规定。董事局专门委员会尚未正式设立，但公司正积极筹备，制订相关专门委员会设立的时间表。173、公司股东监事和职工监事的选举符合有关法律、法规的规定；公司监事局的人员和结构能确保监事局独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督和检查；公司制订了监事局议事规则，监事局会议按照规定的程序进行。4、公司尊重银行及其他债权人，职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，并积极合作共同推动公司持续、健康地发展。5、公司按照有关规定，认真履行信息披露义务；公司设立了董事局办公室，在董事局的领导下负责信息披露工作。公司董事局专门下发了关于加强信息披露工作的通知，制订了公司信息披露管理制度以及投资者关系管理制度，明确了公司信息披露的责任人，以确保公司完整、准确、及时地开展信息披露工作。公司董事局认为，公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求基本一致，今后公司将根据中国证监会的要求和国家有关规定，积极探索公开征集股东大会投票权、为高管人员购买责任保险、建立绩效评价与激励约束机制等问题，做好上市公司治理检查，进一步加大对董事、监事和高级管理人员的培训力度。（二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况 根据中国证监会和四川证监局的要求，公司聘请了我国法律、经济管理和财务会计等领域的三名专家担任独立董事，公司章程明确了独立董事的权利、义务和责任，进一步完善了公司的法人治理结构，改善了董事局的结构，提高了董事局的决策水平。报告期内，公司独立董事按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和公司章程的要求独立履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用：公司独立董事在报告期内参加了六次董事局会议和三次股东大会，审议了公司2005 年年度报告正文及其摘要、2005 年度财务决算报告、2005 年度利润分配预案及资本公积金转增股本的预案、关于 2006 年度担保计划和新增贷款计划的议案、关于修改公司章程的议案、公