000096_2006_广聚能源_2006年年度报告_2007-04-23.pdf

-1-深圳市广聚能源股份有限公司 2 0 0 6 年度报告正文 公告编号:广聚能源 2 0 0 7 -0 0 6 号 二七年四月二十四日(公告日)第一节 重要提示及目录 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司法定代表人王建彬先生、董事财务总监李洪生先生和会计机构负责人陈丽红女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本年度财务会计报告经德勤华永会计师事务所有限公司审计,并出具标准无保留意见的审计报告。目 录 公司基本情况简介 4 会计数据和业务数据摘要 5 股本变动及股东情况 7 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1 1 公司治理结构 1 8 股东大会情况简介 2 0 董事会报告 2 2 监事会报告 3 4 重要事项 3 6 财务报告 3 9 备查文件目录 3 9 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称：中文名全称：深圳市广聚能源股份有限公司 中文名简称：广聚能源 英文名全称：S H E N Z H E N G U A N G J U E N E R G Y C O.,L T D.二、公司法定代表人：王建彬 三、公司董事会秘书：嵇元弘 证券事务代表：叶启良 联系地址：深圳市蛇口新街蛇口大厦六楼 联系电话：（0 7 5 5）2 6 6 9 0 9 8 8 传 真：（0 7 5 5）2 6 6 9 0 9 9 8 电子信箱：g j n y g f 1 2 6.c o m 四、公司注册地址：深圳市蛇口新街蛇口大厦六楼 公司办公地址：深圳市蛇口新街蛇口大厦六楼 邮政编码：5 1 8 0 6 7 电子信箱：g j n y g f 1 2 6.c o m 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报 中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点：董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：广聚能源 股票代码：0 0 0 0 9 6 七、其他有关资料 1 公司首次注册日期：1 9 9 9 年 2 月 1 8 日 2.公司首次注册地点：深圳市蛇口新街蛇口大厦六楼 3.企业法人营业执照注册号：4 4 0 3 0 1 1 0 1 6 7 3 9 4.税务登记号码：4 4 0 3 0 1 7 0 8 4 8 3 2 4 5.公司聘请的会计师事务所名称:德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：上海市延安东路 2 2 2 号外滩中心 3 0 楼 八、释义 除非另有说明，以下简称在本报告中之含义如下：1.本公司、公司：深圳市广聚能源股份有限公司 2.深南石油集团：深圳市深南石油（集团）有限公司 3.科汇通：深圳市科汇通投资控股有限公司 4.南山石油：深圳市南山石油有限公司 5.深南燃气：深圳市深南燃气有限公司 6.广聚电力：深圳市广聚电力投资有限公司 7.南山热电：深圳南山热电股份有限公司 8.西部电力：深圳市西部电力有限公司 9.妈湾电力：深圳市妈湾电力有限公司 1 0.三鼎油运：深圳市三鼎油运贸易有限公司 1 1.协孚供油：深圳市协孚供油有限公司 1 2.石化二站：深圳市石化第二加油站有限公司 1 3.南山分公司：深圳市广聚能源股份有限公司南山燃气分公司 1 4.盐田分公司：深圳市广聚能源股份有限公司盐田燃气分公司 1 5.赤湾油气库：深圳市广聚能源股份有限公司赤湾油气库分公司 1 6.东海油库：东莞东海石油产品仓储有限公司 1 7.亿升公司：深圳亿升液体仓储有限公司 1 8.南油集团：深圳南油集团有限公司【注】本报告中财务数据或金额的本位币均为人民币。第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现主要利润指标 单位：元 序号 主要利润指标 金 额 1 利润总额 1 3 6,4 6 0,6 9 4.2 9 2 净利润 1 3 3,4 6 7,2 9 3.5 0 3 扣除非经常性损益后的净利润 1 2 7,8 5 9,5 0 3.8 8 4 主营业务利润 1 3 8,0 5 2,5 3 0.0 3 5 其他业务利润 2,2 1 0,9 2 7.9 7 6 营业利润 3,2 3 7,0 1 2.8 5 7 投资收益 1 3 2,6 1 7,8 0 9.3 4 8 补贴收入-9 营业外收支净额 6 0 5,8 7 2.1 0 1 0 经营活动产生的现金流量净额 2 1,4 7 0,2 4 2.7 3 1 1 现金及现金等价物净增减额-4 2,1 5 0,1 1 3.5 9 【注】本公司本年度非经常性损益项目合计 5,7 7 7,9 1 4.6 4元 扣除非经常性损益后的净利润(1 2 7,8 5 9,5 0 3.8 8元)=净利润(1 3 3,4 6 7,2 9 3.5 0元)-非经常性损益项目合计(5,7 7 7,9 1 4.6 4元)+非经常性损益的所得税影响数(1 7 0,1 2 5.0 2 元)包括：1 处置固定资产产生的损益 3 6 5,8 6 5.0 6 元 2 短期投资收益 4,8 7 0,7 0 5.5 6 元 3 其他应扣除的营业外收入 4 6 6,9 6 4.7 9 元 4 其他应扣除的营业外支出 -2 2 6,9 5 7.7 5 元 5 以前年度已经计提的各项减值准备的转回 3 0 1,3 3 6.9 8 元 二、公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 指标项目/年度 2 0 0 6 年 2 0 0 5 年 增减变动（%）2 0 0 4 年 主营业务收入 2,297,876,931.39 2,061,243,007.68 11.48%1,878,370,804.52 净利润 133,467,293.50 70,481,761.27 89.36%151,544,595.65 总资产 1,651,983,776.27 1,502,156,698.26 9.97%1,505,369,255.11 股东权益（不含少数股东权益）1,348,276,990.67 1,248,100,434.50 8.03%1,249,899,623.30 每股收益（摊薄）0.2528 0.1335 89.36%0.2870 每股收益（加权）0.2528 0.1335 89.36%0.2870 扣除非经常性损益后的每股收益（摊薄）0.2422 0.1259 92.37%0.2801 扣除非经常性损益后的每股收益（加权）0.2422 0.1259 92.37%0.2801 每股净资产 2.55 2.36 8.05%2.37 调整后的每股净资产 2.54 2.35 8.09%2.35 净资产收益率（摊薄）9.90%5.65%增加 4.25 个百分点 12.12%净资产收益率（加权）10.21%5.59%增加 4.62 个百分点 12.43%扣除非经常性损益后的净资产收益率（摊薄）9.48%5.32%增加 4.16 个百分点 11.83%扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权）9.78%5.27%增加 4.51 个百分点 12.13%每股经营活动产生的现金流量净额 0.041 0.028 46.43%0.1071 三、按公开发行证券的公司信息披露编报规则（第 9号）计算的指标：净资产收益率 每股收益（元/股）本年度利润指标（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.24%10.56%0.2615 0.2615 营业利润 0.24%0.25%0.0061 0.0061 净利润 9.90%10.21%0.2528 0.2528 扣除非经常性损益后的净利润 9.48%9.78%0.2422 0.2422 四、报告期内股东权益变动情况 单位：元 目 股本（股）资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 外币报表折算差额 股东权益合计 期初数 528,000,000.00 380,410,702.85 252,334,082.42 93,093,171.94 87,853,417.94-497,768.71 1,248,100,434.50 本期增加-27,331,394.23-133,467,293.50-160,798,687.73 本期减少-741,195.05-93,093,171.94 59,011,394.23 869,542.28 60,622,131.56 期末数 528,000,000.00 379,669,507.80 279,665,476.65-162,309,317.21-1,367,310.99 1,348,276,990.67 变动原因：1 资本公积减少的原因：对亿升公司外币报表折算差额，公司按权益比例相应减少资本公积计人民币379,850.05 元；南山热电本年度资本公积减少了人民币 1,6 8 2,3 9 5.9 6 元，本公司按权益法调整相应减少资本公积人民币 3 6 1,3 4 5.0 0元。2 盈余公积增加系本年度计提所致。3 法定公益金减少的原因：自 2 0 0 6 年 1月 1日起，公司不再提取法定公益金，并将法定公益金的年初余额转入法定盈余公积金。4 未分配利润的增加系增加本年度净利润；未分配利润的减少系利润分配和提取盈余公积所致。5 外币报表折算差额的减少系本年度人民币升值所致。第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 （一）截至 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日，公司股本结构与上年末相比，变动情况如下：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3 9 2,0 4 8,0 0 07 4.2 5%-4 8,9 4 2,7 2 03 4 3,1 0 5,2 8 06 4.9 8%1、发起人股份 3 9 2,0 0 0,0 0 07 4.2 4%-4 8,9 6 0,0 0 03 4 3,0 4 0,0 0 06 4.9 7%其中：国家及国有法人持有股份 3 7 6,0 0 0,0 0 07 1.2 1%-4 7,1 6 1,4 6 93 2 8,8 3 8,5 3 16 2.2 8%境内法人持有股份 1 6,0 0 0,0 0 03.0 3%-1,7 9 8,5 3 11 4,2 0 1,4 6 92.6 9%境外法人持有股份-其他 2、募集法人股份-3、内部职工股-4、优先股或其他-5、高管股 4 8,0 0 00.0 0 9%+1 7,2 8 06 5,2 8 00.0 1%二、无限售条件股份 1 3 5,9 5 2,0 0 02 5.7 5%+4 8,9 4 2,7 2 01 8 4,8 9 4,7 2 03 5.0 2%1、人民币普通股 1 3 5,9 5 2,0 0 02 5.7 5%+4 8,9 4 2,7 2 01 8 4,8 9 4,7 2 03 5.0 2%2、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数 5 2 8,0 0 0,0 0 01 0 0%-5 2 8,0 0 0,0 0 01 0 0%【注】报告期内，本公司实施了股权分置改革方案：公司全体非流通股股东向流通股股东每 1 0股送 3.6股，共计送 4 8,9 6 0,0 0 0 股。二、股票发行和上市情况 本公司是经深圳市政府批准，由深南石油集团等五家发起人联合发起设立的股份有限公司。2 0 0 0年 7 月 1 0日上网公开发行 8,5 0 0万人民币普通股，发行价格 6.0 0元/股，并于同年 7月 2 4日在深圳证券交易所上市，股票简称为“广聚能源”，股票发行后公司总股本为 3 3,0 0 0 万股。2 0 0 1 年度和 2 0 0 2 年度公司股本未发生变动。2 0 0 3 年 9 月 2 9 日,公司 2 0 0 3 年度第二次临时股东大会审议通过关于 2 0 0 3 年中期公积金转增股本的议案：以2 0 0 2 年1 2 月3 1 日总股本3 3,0 0 0 万股为基数，每1 0 股转增 6 股，共转增1 9,8 0 0万股。该方案于 2 0 0 3 年 1 1 月实施，转增股份交易日为 2 0 0 3 年 1 1 月 2 0 日，通过本次转增，公司总股本变更为 5 2,8 0 0 万股。2 0 0 4 年度和 2 0 0 5 年度公司股本未发生变动。2 0 0 6 年度公司股本结构因股权分置改革发生变化，详见“第四节一、股份变化情况表”。三、股东情况介绍（一）截止 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日,本公司股东总数为 2 7,1 3 5 户，较上年末增加 1,9 0 1 户。（二）截止 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日，前十大股东持股情况 （单位：万股）序号 股东名称 期初数 本期增减 期末数 占总股本比例%股份性质 1 深圳市深南石油(集团)有限公司 23,404.8000-4,341.2532 19,063.5468 36.11 发起人国有法人股 2 深圳市科汇通投资控股有限公司 11,193.6000 0 11,193.6000 21.20 发起人国家股 3 深圳市深南实业有限公司 3,001.6000-374.8937 2,626.7063 4.97 发起人国有法人股 4 上海市房屋维修资金管理中心 1,464.8400 0 1,464.8400 2.77 A股 5 深圳市洋润投资有限公司 1,440.0000-179.8531 1,260.1469 2.39 发起人境内法人股 6 中山永胜置业有限公司 960.6000-79.0471 881.5529 1.67 A股 7 内蒙古日信担保投资（集团）有限公司 0 391.4480 391.4480 0.74 A 股 8 深圳市维思工贸有限公司 160.0000 0 160.00 0.30 发起人境内法人股 9 李丹羽 0 73.0000 73.0000 0.14 A 股 1 0 文丽琼 42.2283 27.5839 69.8122 0.13 A 股【注 1】深南石油集团系深圳市深南实业有限公司、深圳市洋润投资有限公司的股东；科汇通系深南石油集团股东。【注 2】报告期内，科汇通持有的本公司全部 1 1,1 9 3.6万股股份继续被司法冻结。深圳市维思工贸有限公司持有的本公司 1 6 0 万股股份亦被司法冻结。【注 3】报告期内，深南石油集团、深南实业、洋润投资所减少股份为股改支付对价所致。（三）持股 1 0%（含 1 0%）以上股份的法人股股东简介 1 深圳市深南石油(集团)有限公司 法定代表人：王建彬 成立时间：1 9 8 9 年 1 月 2 5 日 注册资本：人民币 2 2,1 2 2.6 5 万元 经营范围：主要经营国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖项目)。2 控股股东之第一大股东情况简介 广聚能源 深圳市科汇通投资控股有限公司（直接持有本公司 2 1.2 0%的股份及持有深南石油集团 4 5.9 2%的股份）法定代表人：李庆杰 成立时间：1 9 9 5 年 8 月 2 日 注册资本：人民币 2 0,0 0 0 万元 经营范围：兴办实业（具体项目另行申报）；受南山区人民政府委托，行使区属国有资产产权所有者权利；依法对所属国有资产兴办的全资企业和参股企业进行全面管理。3.报告期内，公司控股股东没有发生变更。（四）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 100%45.92%31.08%20.1%2%0.9%100%100%21.20%4.97%36.11%2.39%0.30%（五）截止 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日，前十大无限售条件流通股股东持股情况 单位：万股 股东名称 年末持有流通股 数量（万股）种 类 上海市房屋维修资金管理中心 1,992.1821 A 股 中山永胜置业有限公司 881.5529 A 股 内蒙古日信担保投资（集团）有限公司 391.4480 A 股 李丹羽 73.0000 A 股 文丽琼 69.8122 A 股 周厚武 67.8517 A 股 贾林昌 56.3200 A 股 宋光 56.1600 A 股 徐凤春 44.2000 A 股 科汇通 中远集团 市社保局 汇嘉投资 深南石油集团 维思工贸 深南实业 洋润投资 深圳市南山区国资委 深圳投资 吴兴初 42.3880 A 股 前十名流通股东关联关系的说明 本公司不能确定上述流通股东之间是否存在关联关系。（六）有限售条件的流通 A 股股东持有 A 股数量及限售条件 股东名称 所持有限售条件的股份数量（股）可开始上市流通时间 承诺的限售条件 深南石油集团 190,635,438 2 0 0 7 年 2 月 6 日 注 1、注 3 科汇通 111,936,000 2 0 0 7 年 2 月 6 日 注 1、注 2、注 3 深南实业 26,267,063 2 0 0 7 年 2 月 6 日 注 1、注 3 洋润投资 12,601,469 2 0 0 7 年 2 月 6 日 注 1、注 3 维思工贸 1,600,000 2 0 0 7 年 2 月 6 日 注 2、注 3 注 1：自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让，在前项规定期满后，持有本公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占本公司股份总数的比例十二个月内不超过百分之五，二十四个月内不超过百分之十。注 2：科汇通公司所持有的 11,193.60 万股本公司股份被司法冻结,维思工贸所持有的 160 万股本公司股份亦被司法冻结，公司第一大股东深南集团为科汇通公司和维思工贸先行代为垫付其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排。代为垫付后，科汇通公司和维思工贸持有的本公司股份如上市流通，均应当向代为垫付的深南集团偿还代为垫付的款项及相关期间利息，或者取得代为垫付的深南集团的书面同意。注 3：有限售条件流通股股东在本报告日前，尚未减持本公司股票。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任职期间 年初持股 数 年内增减 量 年末持股 数 变动原因 王建彬 董事长 男 4 3 2005.01.262008.01.26 0 0 0 马智宏 副董事长 男 4 9 2005.01.262008.01.26 0 0 0 仲澄溧 董事总经理 男 5 9 2005.01.262008.01.26 0 0 0 王 刚 董事 男 4 9 2005.01.262008.01.26 0 0 0 李洪生 董事财务总监 男 4 3 2005.01.262008.01.26 0 0 0 道明照 执行董事 男 5 7 2005.01.262008.01.26 0 0 0 熊 华 董事副总经理 女 4 5 2005.01.262008.01.26 0 0 0 叶见青 董事副总经理 男 4 4 2006.11.132008.01.26 0 0 0 贺红岗 董事 男 4 0 2005.01.262008.01.26 0 0 0 肖 微 独立董事 男 4 6 2005.01.262008.01.26 0 0 0 冼国明 独立董事 男 5 2 2005.01.262008.01.26 0 0 0 邵瑞庆 独立董事 男 5 1 2005.01.262008.01.26 0 0 0 马鸿翔 独立董事 男 5 1 2006.07.172008.01.26 0 0 0 方齐云 独立董事 男 4 6 2006.07.172008.01.26 0 0 0 苏仲武 监事会召集人 男 5 7 2005.01.262008.01.26 48,000 17,280 65,280 股改送股 林达荣 监事 男 4 4 2005.01.262008.01.26 0 0 0 刘光伟 职工监事 男 4 2 2005.01.262008.01.26 0 0 0 张华锋 副总经理、工会主席 男 5 0 2005.01.262008.01.26 0 0 0 陈丽红 副总经理 女 4 3 2005.01.262008.01.26 0 0 0 嵇元弘 董事会秘书 女 3 9 2005.01.262008.01.26 0 0 0 【注 1】上述董事、监事在股东单位的任职情况：姓 名 股东单位名称 所任职务 任职期限 王建彬 深圳市深南石油（集团）有限公司 董事长 2 0 0 4.0 9-2 0 0 7.0 9 马智宏 深圳市深南石油（集团）有限公司 副董事长 2 0 0 4.0 9-2 0 0 7.0 9 深圳市深南石油（集团）有限公司 董事总经理 2 0 0 4.0 9-2 0 0 7.0 9 王 刚 深圳市深南实业有限公司 董事长 2 0 0 4.0 9 至今 深圳市深南石油（集团）有限公司 董事 2 0 0 4.0 9-2 0 0 7.0 9 李洪生 深圳市洋润投资有限公司 董事长 2 0 0 4.0 9 至今 贺红岗 深圳市科汇通投资控股有限公司 董事副总经理 2 0 0 2.0 7 至今（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1.董事：王建彬：男，1963 年出生。毕业于中国科学技术大学，工商管理硕士研究生。1989 年起在深南石油集团先后担任总经理助理、副总经理、副董事长和董事长等职务。现任深南石油集团董事长、本公司董事长及南山热电副董事长。马智宏:男，1 9 5 7年出生。澳大利亚国立南澳大学工商管理硕士，大连海事大学博士。1 9 7 9年进入上海远洋运输公司；1 9 9 3 年任中远（集团）总公司集装箱运输总部机务总监；1 9 9 5 年任中远散货运输有限公司副总经理；1 9 9 7 年 1 0 月出任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理兼中远澳大利亚公司董事长，2 0 0 1年 2月任中远香港（集团）总工程师、中远（香港）航运有限公司副总经理。现任中远香港集团副总裁并兼任中远（香港）工贸控股有限公司董事总经理、中国远洋网络有限公司董事总经理深南石油集团副董事长及本公司副董事长。仲澄溧：男，1947 年出生，中共党员，大专，工程师。1992 年起在深南石油集团总经理助理、董事副总经理、党委副书记等职务。1999 年 2 月起在本公司工作，现任本公司下属企业广聚电力董事长、南山热电董事和本公司董事总经理。王 刚:男，1957 年出生，中共党员，研究生，经济师。曾先后在邮电部候马电缆厂光缆分厂、山西省太原市社会科学研究院、深圳市南山区投资管理公司任研究员、部长等职。现任深南石油集团董事总经理、深圳市深南实业有限公司董事长及本公司董事。李洪生:男，1963 年出生，中共党员。1983 年毕业于大连海事大学，2003 年取得天津大学工程硕士学位。曾任天津远洋置业物业管理有限公司总经理、中远（香港）置业有限公司副总经理、中远（香港）工贸控股有限公司副总经理。现任深南石油集团董事、本公司董事财务总监、亿升公司董事长及洋润投资董事长。道明照:男，1949 年出生，经济学硕士，曾在江苏省扬州市政府、新华社香港分社国际经济研究中心工作。曾任深圳石化集团有限公司副董事长、深南石油集团副董事长、董事，现任本公司执行董事。熊 华:女，1961 年出生，毕业于上海交通大学，获学士学位，工程师。2003 年毕业于中欧国际工商学院 EMBA。1989 起任职于深南石油集团，1999 年 2 月起在本公司工作，现任本公司下属企业南山石油董事长，三鼎油运副董事长及本公司董事副总经理。叶见青：男，1962 年出生。首都经济贸易大学企业管理系（中国逻辑与语言函授大学）大专毕业。1989 年起在深南石油集团任职。1999 年 2 月起在本公司工作，现任本公司下属企业深南燃气董事长及本公司董事副总经理。贺红岗:男，1966 年出生，中共党员，1984 年至 1988 年在长沙交通学院财经系学习，获学士学位，高级会计师，注册会计师资格。1991 年起在深圳市南山区投资管理公司计财部工作，曾担任计划财务部副部长、部长职务，现任科汇通副总经理。2.独立董事：肖 微:男，中共党员,1 9 6 0 年出生。1 9 8 4 年毕业于北京大学法律系首届经济法专业，获得法学学士学位。1 9 8 7 年毕业于中国社会科学院研究生院法学系国际经济法专业，并获得法学硕士学位。1 9 8 7 年至 1 9 8 9 年在中国法律事务中心从事律师工作。1 9 8 9 年，作为创始人之一创办了君合律师事务所。1 9 9 1 年，赴英国和香港一年，先后于伦敦大学东方与非洲学院及司力达等律师事务所学习英国法律和进修律师业务。1 9 9 5 年，赴美国哥伦比亚大学法学院一年，学习美国公司和商业方面的法律并取得硕士学位。1 9 8 9 年起在君合律师事务所工作。冼国明:男，中共党员，1 9 5 4年生于山东济南。南开大学经济学博士，1 9 9 3年晋升教授。曾任南开大学国际经济研究所副所长、所长、研究生院副院长。现任南开大学教授，博士生导师，教育部人文社会科学重点研究基地南开大学跨国公司研究中心主任，南开大学泰达学院院长，国务院学位办学科评议组理论经济学组委员、中国世界经济学常务理事兼副秘书长。具有独立董事资格证书，目前除本公司外担任独立董事的企业有：东泰控股股份有限公司、亿城股份有限公司、南开戈德股份有限公司、天歌科技股份有限公司、兴安证券股份有限公司。邵瑞庆:男，1 9 5 7 年出生于浙江湖洲，上海海运学院经济学学士、上海财经大学管理学硕士。曾任上海海运学院管理学院副院长、上海海运学院经济管理学院院长。现任上海立信会计学院副院长、上海海运学院教授、博士生导师。兼任中国交通会计学会副会长、中国会计教授会理事、上海市交通会计学会副会长、上海市会计学会高校工作委员会主任委员。具有独立董事资格证书，目前除本公司外担任独立董事的企业有:南京水运实业股份有限公司、中疏浚股份有限公司、中海（海南）海盛船务股份有限公司。马鸿翔:男，1 9 5 5 年出生，中共党员。毕业于华中科技大学英语专业，获学士学位，后获取深圳大学法律系研究生资格，1 9 9 1 年在华东政法学院获法学硕士学位。曾任华中科技大学外语系教师、深圳大学外语系讲师；1 9 9 2 年 5 月至今一直担任深圳大学法学院副教授，具有独立董事资格，现任广东众城律师事务所兼职律师、深圳仲裁委员会仲裁员。方齐云:男，1 9 6 3年出生，中共党员。武汉大学经济学博士，英国女王大学农业经济学访问学者。曾任华中工学院助教，孝感广播电视大学讲师，华中理工大学经济学院讲师、副教授，武汉市仲裁委员会委员。具有独立董事资格，现任华中科技大学教授、博士生导师，武汉市内部审计师协会副会长。3.监事:苏仲武：男，1949 年出生。大学，中共党员。先后在沈阳铁路局四平医院、吉林省公主岭市政府办公室、吉林省农业科学院、吉林省财政厅投资管理局、深圳市南山区投资管理公司、深南石油集团等单位工作。现任本公司党委书记及监事会召集人。林达荣：男，1962 年出生。大专，1992 年起在深南石油集团工作，1999 年 2 月起任公司人力资源部经理及本公司监事。刘光伟：男，1964 年出生。大专，1987 年 10 月任职于深南燃气公司，现任深南燃气总经理及本公司监事。4.高管人员：（董事兼任高管人员情况见上述 1）张华锋：男，1956 年出生，中共党员，大专。1989 年起在深南石油集团工作，先后担任总经理助理、董事副总经理、党委副书记等职务。1999 年 2 月至 2006 年 10 月任本公司董事副总经理，2006 年 10 月起任本公司副总经理兼工会主席。陈丽红：女，1963 年出生，中共党员，大专，会计师。1988 年起在深南石油集团有限公司任职。1999 年 2 月起在本公司工作，现任本公司副总经理及南山热电监事。嵇元弘：女，1967 年出生。毕业于华东理工大学，学士学位，经济师。1989 年 7 月至 1999年就职于深圳市飞亚达（集团）股份有限公司，1999 年 8 月起一直在本公司任董事会秘书。（三）现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 姓 名 任职/兼职单位 与本公司关系 职 务 中远香港集团 与本公司无直接联系 副总裁 中远（香港）工贸控股有限公司 与本公司无直接联系 董事总经理 副董事长马智宏 中国远洋网络有限公司 与本公司无直接联系 董事总经理 广聚电力 本公司之子公司 董事长 董事总经理仲澄溧 南山热电 本公司参股公司 董事 南山石油 本公司之子公司 董事长 董事副总经理熊华 三鼎油运 本公司参股公司 副董事长 董事副总经理叶见青 深南燃气 本公司之子公司 董事长 副总经理陈丽红 南山热电 本公司参股公司 监事 南开大学 与本公司无直接联系 教授，博士生导师 教育部人文社会科学重点研究基地南开大学跨国公司研究中心 与本公司无直接联系 主任 南开大学泰达学院 与本公司无直接联系 院长 国务院学位办学科评议组理论经济学组 与本公司无直接联系 委员 中国世界经济学会 与本公司无直接联系 理事兼副秘书长 南开戈德股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 东泰控股股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 天歌科技股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 亿城股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 独立董事冼国明 兴安证券股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 上海立信会计学院 与本公司无直接联系 副院长 上海海运学院 与本公司无直接联系 教授、博士生导师 中国交通会计学会 与本公司无直接联系 副会长 中国会计教授会 与本公司无直接联系 理事 上海市交通会计学会 与本公司无直接联系 副会长 上海市会计学会高校工作委员会 与本公司无直接联系 主任委员 南京水运实业股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 中疏浚股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 独立董事邵瑞庆 中海（海南）海盛船务股份有限公司 与本公司无直接联系 独立董事 独立董事肖微 君合律师事务所 与本公司无直接联系 合伙人 深圳大学法学院 副教授 广东众城律师事务所 兼职律师 独立董事马鸿翔 深圳仲裁委员会 与本公司无直接联系 仲裁员 华中科技大学经济学院 与本公司无直接联系 教授、博士生导师 独立董事方齐云 武汉市内部审计师协会 与本公司无直接联系 副会长（四）年度报酬情况 本公司确定高级管理人员的报酬主要是根据公司业绩的完成情况，同时参考同行业、地域有可比性企业的报酬情况，依据董事会审议通过的公司工资管理制度执行。根据股东大会决议，公司每月按下列标准给董事会、监事会成员发放津贴：董事长 6,0 0 0元、副董事长 5,0 0 0元、董事 4,0 0 0元、监事长 4,0 0 0元、监事 2,5 0 0元、董事会秘书 2,5 0 0 元。公司每年向每位独立董事支付津贴 8 万元（含税），独立董事行使职权时所需的费用由公司承担；独立董事津贴列支公司管理费用。2006 年度公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬情况表：姓 名 职 务 报酬总额（万元）王建彬 董事长 76 马智宏 副董事长 6 仲澄溧 董事总经理 59.4 王 刚 董事 4.8 李洪生 董事财务总监 58.4 道明照 执行董事 58.4 熊 华 董事副总经理 51.9 贺红岗 董事 4.8 叶见青 董事副总经理 51.9 肖 微 独立董事 6.48 冼国明 独立董事 6.48 邵瑞庆 独立董事 6.48 马鸿翔 独立董事 3.24 方齐云 独立董事 3.24 苏仲武 监事会召集人 58.4 林达荣 监事 25.4 刘光伟 职工监事 34 张华锋 副总经理、工会主席 41.9 陈丽红 副总经理 49.9 嵇元弘 董事会秘书 37.3（五）公司董事、监事和高级管理人员变更的情况 2 0 0 6 年 6 月 3 0 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，独立董事王珏、吴晓蕾因任期届满辞去独立董事职务，经董事会提名并经 2 0 0 6 年度第一次临时股东大会选举，马鸿翔先生、方齐云先生当选公司第三届董事会独立董事。2 0 0 6年 1 0 月 2 5日，公司召开第三届董事会第十三次会议，董事张华锋先生因工作变动辞去董事职务。经公司股东深南石油集团提名并经 2 0 0 6 年度第二次临时股东大会选举，叶见青先生当选公司第三届董事会董事。二、员工情况 目前公司及全资子公司共有在册员工 8 3 2 人，其中包括管理人员 2 6 人；财务人员 1 0 1 人；购销人员 2 0 2人；操作人员 4 2 9人；技术人员 5 5人及其它人员 1 9人。公司员工中大专、本科及硕士以上学历的 1 8 9 人；具有中、高级技术职称 2 0 人。本公司及控股子公司执行深圳市社会保险制度，无需承担离退休职工的费用。第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 由于公司法和证券法的重新修订，中国证监会于 2 0 0 6年 3月 1 6日发布了新上市公司章程指引，本公司根据新章程指引内容及公司实际情况，对公司章程进行了重新修订，同时修订了董事会、监事会议事规则和股东大会议事规则。年中，公司两名独立董事任期届满，向董事会提交了辞呈，根据公司章程和中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，2 0 0 6年第一次年度临时股东大会选举了马鸿翔、方齐云为公司第三届董事会独立董事。1 1月，董事张华锋由于工作变动辞去董事职务，2 0 0 6年第二次年度临时股东大会选举了叶见青为新任董事，及时完成了董事的更换。年内新任独立董事参加了资格培训；其他董事、监事均参加了深圳证监局的后续培训；财务总监参加了深圳证券交易所的培训；证券事务人员及财务人员参加了深圳证券交易及各大会计师事务所组织的有关新会计准则的培训，提高了董事、监事及相关工作人员的素质及专业水平。二、独立董事履行职责情况 2006 年，公司 5 名独立董事依据相关法规，认真履行职责，积极参加董事会，对公司发生的凡需要独立董事发表独立意见的重大事项进行了仔细审核，并出具了书面的独立董事意见函。本年度，独立董事对历次董事会会议审议的议案和其他事项未提出异议。独立董事出席董事会会议的情况 姓名 本年度应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）王 珏 5 5 0 0 吴晓蕾 5 5 0 0 肖 微 7 6 1 0 冼国明 7 5 2 0 邵瑞庆 7 6 1 0 马鸿翔 2 2 0 0 方齐云 2 2 0 0 三、公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面分开的情况 公司继续保持与大股东深南石油集团及其关联企业在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全分开，保证公司具有独立完整及自主经营能力。四、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 考评机制：目前公司根据年度整体管理计划及经营目标，对高级管理人员进行考评，并考虑同行业、地域有可比性企业的收入水平，确定高级管理人员的薪酬。公司正积极研究国家有关政策，并选择适当时机制定对公司管理层的股权激励方案。五、报告期内，本公司及相关信息知情人员无向大股东或实际控制人提供未公开信息的行为。六、投资者关系 公司切实做好社会公众股股东权益保护工作，建立了投资者网上沟通平台，并责成专人负责，热情耐心接待了来电来访的大小股东，进一步加强了投资者关系管理工作。第七节 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开和相关决议及公告情况 报告期内公司共召开了三次股东大会，情况如下：（一）股权分置改革相关股东会议情况 公司于 2 0 0 5 年 1 2 月 2 9 日在中国证券报刊登了召开股权分置改革相关股东会议的通知，并于 2 0 0 6年 1月 2 0日在深圳召开了会议。会议由董事长王建彬先生主持，出席会议的股东及股东代表 2 0 名，通过网络投票的股东 8 0 8 人，董事会通过征集投票权方式接受 3 6 名股东委托投票，共占公司股份总数的 8 1.6 0