900948_2006_伊泰Ｂ股_2006年年度报告_2007-04-23.pdf

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 2006 年年度报告 2006 年年度报告 2006 年年度报告 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.14 九、监事会报告.27 十、重要事项.28 十一、财务会计报告.33 十二、备查文件目录.92 2006 年年度报告 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、信永中和(香港)会计师事务所有限公司、北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人张东海先生，主管会计工作负责人张东海先生，会计机构负责人（会计主管人员）吕贵良先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 公司法定中文名称缩写：伊泰煤炭 公司英文名称：INNER MONGOLIA YITAI COAL COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：IMYCC 2、公司法定代表人：张东海 3、公司董事会秘书：菅青娥 电话：0477-8565735 传真：0477-8565415 E-mail： 联系地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰大厦 公司证券事务代表：刘琨 电话：0477-8565733 传真：0477-8565415 E-mail： 联系地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰大厦 4、公司注册地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路 公司办公地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰大厦 邮政编码：017000 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 2006 年年度报告 2006 年年度报告 2 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：伊泰 B 股 公司 B 股代码：900948 6、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 8 月 23 日 公司首次注册登记地点：内蒙古自治区工商行政管理局 公司第 1 次变更注册登记日期：2006 年 11 月 22 日 公司第 1 次变更注册登记地址：内蒙古自治区工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：企股蒙总第 000511 号 公司税务登记号码：152702626402490 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国北京东长安街 10 号长安大厦三层 公司聘请的境外会计师事务所名称：信永中和（香港）会计师事务所有限公司 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港湾仔港湾道 68 号瑞安中心 20 楼 200918 室 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 872,691,725.04净利润 706,477,868.99扣除非经常性损益后的净利润 725,293,250.90主营业务利润 2,400,312,978.37其他业务利润 48,283,565.52营业利润 912,866,986.37投资收益-18,475,283.30补贴收入 313,000.00营业外收支净额-22,012,978.03经营活动产生的现金流量净额 1,111,593,900.67现金及现金等价物净增加额 365,042,496.23 2006 年年度报告 2006 年年度报告 3(二)国内外会计准则差异 单位:元 币种:人民币 净利润 股东权益 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计制度 706,477,868.99705,379,755.121,651,118,052.08 2,179,116,013.72按国际会计准则调整项目：冲减预提的安全费及维简费 118,499,372.0075,862,957.00105,572,335.00 224,071,707.00冲减法定财务报表所载资产估增值及相关折旧和摊销-3,623,989.001,058,315.00-45,890,204.00-49,514,193.00递延费用确认差异 978,911.00872,023.00-566,270.00 412,641.00冲回计入资本公积的负商誉 -1,632,362.00-1,632,362.00负商誉转入期初未分配利润 1,190,347.00 1,190,347.00冲回计入资本公积的递延收入 115,754.00115,754.00-4,880,578.00-4,764,824.00按中国会计准则不确认的商誉 1,407,737.00 1,407,737.00冲回商誉摊销及计提子公司商誉减值损失 18,087,120.0016,492,870.0016,492,870.00 34,579,990.00冲销联营公司开办费 -1,161,292.00-2,670,292.00-2,670,292.00冲销子公司开办费-35,182.00-267,228.00-267,228.00-302,410.00冲回计入资本公积的债务重组收入 5,883,880.00 对未确认投资损失差异-1,080,825.00-2,936,922.00192,715.00 475,676.00按国际会计准则 845,302,910.00795,416,232.001,720,067,122.00 2,382,370,031.001.根据中国会计准则和国家相关规定，公司按照一定的标准提取煤炭生产的安全费和维简费，此费用根据国际财务报告准则需要在实际发生时计入费用，因此调增国际财务报告准则下公司 2006 年的净利润人民币 118,499,372 元和净资产人民币 224,071,707 元。2.2004 年公司收购准东铁路时由于国际财务报告准则下确认资产的基准与国内的会计准则不同，涉及金额人民币 169,881,115 元，因此 2006 年须补计提折旧和摊销调减净利润和调减净资产人民币3,623,989 元。3.以前年度，公司的子公司伊泰药业在国内会计准则下计入的一些长期待摊费用，而在国际财务报告准下则确认为发生当期费用，由于这些费用的本年摊销造成国际财务报告准则下公司 2005 年度净利润增加人民币 50453 元(b)；同时 2004 年度公司新增投资的子公司伊泰准东铁路国内会计准则下计入的一些长期待摊费用，根据国际财务报告准则也应在当期确认为费用，由于这些费用的本年摊销造成国际财务报告准则下公司 2005 年度净利润增加人民币 928,458 元(c).综上所述，2006 年净利润调 2006 年年度报告 2006 年年度报告 4增人民币 978,911 元和净资产人民币 412,641 元。4.以前年度，由于公司的子公司无偿受让赤峰政府转让其持有的赤峰丹龙之国家优先股，故国内会计准则将这部分收益确认为资本公积，但根据国际财务报告准则，应作为负商誉。从 2005 年 1 月 1日起，2004 年 3 月 31 日前产生的负商誉未摊销的余额须转入期初未分配利润，因而调增净资产人民币 1,190,347 元。5.以前年度，原记入公司之子公司伊泰药业长期应付款的地方配套资金人民币 6,200,000 元，根据地方政府的要求公司转为资本公积。根据国际财务报告准则，应作为递延收入，由于这部分长期应付款实际是对公司土地出让金的减免，所以递延收入按照土地使用证的期限 50 年摊销，故对公司 2006年调减净利润的影响为人民币 115,754 元；调减对净资产人民币 4,764,824 元。6.由于国际财务报告准则与国内会计准则在对公司的子公司伊泰丹龙收购职工股的过程中对净资产的确认存在差异，因而国际财务报告准则产生负商誉人民币 7,939 元(d)；同时在收购公司的子公司准东铁路过程中确认的净资产存在差异，故商誉产生差额人民币 1,415,676 元(f)。综上所述，应调增 2006 年国际财务报告准则下净资产 f-d=人民币 1,407,737 元。7.国际财务报告准则要求从 2005 年 1 月 1 日起商誉不再进行摊销而须于每一资产负债表日进行减值评估,由于伊泰药业连年亏损,因此 2005 年度对伊泰药业计提商誉减值人民幤 6,463,679 元(g)。本年冲回本期商誉摊销伊泰药业人民币 1,099,008 元(h)和淮东铁路人民币 16,988,112 元(j)，综上所述，应调增 2005 年国际财务报告准则下净利润人民币 18,071,120 元。8.公司的联营公司呼准铁路在中国会计准则下计入开办费的金额将于正式生产经营的第一个月计入费用，但根据国际财务报告准则应于发生时计入费用，因此调减净资产人民币 2,670,292 元。9.公司的子公司非金属在中国会计准则下计入开办费的金额将于正式生产经营时计入费用，但根据国际财务报告准则应于发生时计入费用，因此调减 2006 年利润人民币 35,182 元和净资产人民币302,410 元。10.确认在中国会计准则下计入资本公积的债务重组收入为当期利润人民币 5,883,880 元。11.确认在中国会计准则下不予确认的长期股权投资未确认投资损失人民币 1,080,825 元。(三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-10,375,292.87计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 563,787.00短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）24,996.00扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-12,433,240.39所得税影响数 3,404,368.35合计-18,815,381.91 2006 年年度报告 2006 年年度报告 5(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 3,637,277,418.583,507,916,404.953.69 2,568,898,402.08利润总额 872,691,725.04850,781,288.602.58 409,253,031.09净利润 706,477,868.99705,379,755.120.16 348,667,495.24扣除非经常性损益的净利润 725,293,250.90727,978,146.27-0.37 410,837,146.80每股收益 1.931.930.00 0.95最新每股收益 1.93 净资产收益率（%）32.4242.72减少10.30个百分点 28.93扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）33.2844.09减少14.81个百分点 34.09扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）38.2751.69减少13.42个百分点 39.11经营活动产生的现金流量净额 1,111,593,900.671,038,281,862.977.06 651,088,416.34每股经营活动产生的现金流量净额 3.042.847.04 1.78 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 5,434,999,111.583,712,294,439.4146.41 2,952,061,973.89股东权益（不含少数股东权益）2,179,116,013.721,651,118,052.0831.98 1,205,067,932.80每股净资产 5.954.5131.93 3.29调整后的每股净资产 5.914.4034.32 3.18(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 366,000,000.00 412,468,660.30197,394,466.6165,798,155.52679,688,005.92 1,651,118,052.08本期增加 5,883,879.87136,445,942.42 706,477,868.99 本期减少 65,798,155.5265,798,155.52253,647,786.90 期末数 366,000,000.00 418,352,540.17268,042,253.51 1,132,518,088.01 2,179,116,013.72 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、未上市流通股份 1、发起人股份 200,000,000 54.64 200,000,00054.64其中：国家持有股份 境内法人持有股份 200,000,000 54.64 200,000,00054.64境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 2006 年年度报告 2006 年年度报告 63、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 200,000,000 54.64 200,000,00054.64二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 166,000,000 45.36 166,000,00045.363、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 166,000,000 45.36 166,000,00045.36三、股份总数 366,000,000 100 366,000,000100 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:美元 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 境内上市外资股 1997 年 7 月13 日 0.4073166,000,0001997 年 8 月8 日 166,000,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 16,852前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 股份类别 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量 内蒙古伊泰集团有限公司 其他 54.64200,000,0000未流通 200,000,000 未知 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 外资股东 5.2219,088,8864,912,948已流通 DBS VICKERS(HONG KONG)LTD A/C CLIENT 外资股东 2.509,144,2025,852,903已流通 Golden China Master Fund 外资股东 1.987,258,3854,576,612已流通 UBS Warburg Custody Pte Ltd.外资股东 1.374,999,2004,999,200已流通 SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED 外资股东 1.114,077,183-1,245,075已流通 HSBC BROKING SECURITIES(ASIA)LIMITED CLIENTS 外资股东 0.953,488,4163,177,138已流通 2006 年年度报告 2006 年年度报告 7ACCOUNT BOCI SECURITIES LIMITED 外资股东 0.903,301,523890,122已流通 FIRST SHANGHAI SECURITIES LTD.外资股东 0.833,026,4301,513,180已流通 SHENYIN WANGUO NOMINEES(H.K.)LTD.外资股东 0.602,204,600696,300已流通 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量 股份种类 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 19,088,886境内上市外资股 DBS VICKERS(HONG KONG)LTD A/C CLIENT 9,144,202境内上市外资股 Golden China Master Fund 7,258,385境内上市外资股 UBS Warburg Custody Pte Ltd.4,999,200境内上市外资股 SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED 4,077,183境内上市外资股 HSBC BROKING SECURITIES(ASIA)LIMITED CLIENTS ACCOUNT 3,488,416境内上市外资股 BOCI SECURITIES LIMITED 3,301,523境内上市外资股 FIRST SHANGHAI SECURITIES LTD.3,026,430境内上市外资股 SHENYIN WANGUO NOMINEES(H.K.)LTD.2,204,600境内上市外资股 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 2,115,630境内上市外资股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司前十名股东中境内法人股股东内蒙古伊泰集团有限公司与其它股东不存在关联关系和一致行动人关系,公司未知其它外资股股东是否存在关联关系和一致行动人关系。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：内蒙古伊泰集团有限公司 法人代表：张双旺 注册资本：545,700,000 元 成立日期：1999 年 10 月 27 日 主要经营业务或管理活动：主营原煤生产、加工、运输、销售；铁路建设、铁路客货运输；矿山设备、零配件及技术进口业务；公路建设与经营；煤化工及产品销售。内蒙古伊泰集团有限公司(以下简称集团公司)，持有公司股份 20,000 万股,占本公司股本总额的 54.64%。内蒙古伊泰集团有限公司注册资本为 54570 万元，股东由代表集团全体员工持股的内蒙古伊泰投资有限责任公司（出资 54000 万元，占 98.96%）、内蒙古高峰企业集团有限公司（出资 200 万元，占 0.37%）、内蒙古西蒙科工贸集团有限责任公司（出资 120 万元，占 0.22%）、内蒙古满世煤炭运销有限责任公司（出资 100 万元，占 0.18%）、鄂尔多斯市通九物资有限责任公司（出资 150 万元，占 0.27%）组成。公司性质为有限责任公司。经营范围是：主营原煤生产、加工、运输、销售；铁路建设、铁路客货运输；矿山设备、零配件及技术的进口业务；公路建设与经营；煤化工、煤化工产品 2006 年年度报告 2006 年年度报告 8销售。法定代表人：张双旺；注册地址：鄂尔多斯市东胜区伊煤路南 14 号街坊区六中南。所持股份没有被质押或冻结。报告期内所持股份没有发生变动。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。2006 年年度报告 2006 年年度报告 9五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税后 张东海 董事长、总经理 男 36 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 137.23苏中友 副董事长 男 51 2004 年 8 月 16 日2007 年 5 月 25 日00 65.16祁文彬 董事 男 43 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 93.17李成才 董事 男 48 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 1.15刘春林 董事 男 40 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 107.28李文山 董事 男 44 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 53.13刘文光 独立董事 男 53 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 3.07秦 明 独立董事 男 60 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 3.07刘怀宽 独立董事 男 51 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 3.07朱爱国 监事会主席 男 53 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 0.72赵世荣 监事 男 54 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 32.69常 宏 监事 男 50 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 0.72白在良 监事 男 47 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 0.72睢国庆 监事 男 47 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 0.72张瑞莲 监事 41 2004 年 8 月 16 日2007 年 5 月 25 日00 0.72张明亮 监事 男 38 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 11.62邓育新 监事 男 46 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 3.18袁 斌 监事 男 40 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 0.72康 治 副总经理 男 48 2004 年 5 月 25 日2007 年 5 月 25 日00 52.14张新荣 副总经理 男 42 2004 年 10 月 29 日2007 年 5 月 25 日00 68.84张振金 副总经理、总工程师 男 37 2005 年 8 月 15 日2007 年 5 月 25 日00 58.42郝 瑞 副总经理 男 38 2005 年 8 月 15 日2007 年 5 月 25 日00 45.38合计/742.92 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)张东海,2001 年 3 月至今任公司总经理、2003 年 4 月至今任公司董事长。2003 年 4 月至 2004 年6 月任集团公司副总经理。2004 年 6 月至今任集团公司总经理。(2)苏中友,1998 年 1 月至 2002 年 3 月任集团公司党委副书记兼工会主席，2002 年 3 月至 2004 年 8月任集团公司党委副书记。1997 年 8 月至 2004 年 8 月任公司监事，2004 年 8 月任公司副董事长。(3)祁文彬,1999 年 7 月至 2001 年 3 月任公司副总经理，2001 年 4 月至 2003 年 4 月任公司董事长。2002 年 3 月至 2004 年 6 月任伊泰生物高科有限公司董事长。2001 年 12 月至今任集团公司副总经理。(4)李成才,1997 年 8 月至 2001 年 12 月任公司监事，1999 年 7 月至 2001 年 12 月任公司副总经理。2001 年 12 月至今任集团公司副总经理。2001 年 12 月至 2004 年 7 月任内蒙古伊泰准东铁路有限责任 2006 年年度报告 2006 年年度报告 10公司总经理。(5)刘春林,1999 年 7 月至 2002 年 10 月任公司财务总监，2004 年 5 月至 2004 年 10 月任公司副总经理。2002 年 10 月至 2004 年 6 月任集团公司副总会计师，2004 年 6 月至今任集团公司总会计师。(6)李文山,2002 年 1 月至 2004 年 5 月任公司副总经理。2003 年 12 月至 2004 年 7 月任内蒙古伊泰准东铁路有限责任公司副总经理，2004 年 7 月至 2005 年 8 月任内蒙古伊泰准东铁路公司总经理。2005年 8 月至今任公司副总经理。(7)刘文光,1993 年至 2005 年 4 月任内蒙古煤矿设计研究院副院长、1998 年至 2005 年 4 月任内蒙古煤矿设计工程公司总经理。2005 年 4 月至今任内蒙古自治区煤炭供销总公司总经理。2001 年至今任公司独立董事。(8)秦 明,1983 年至 2000 年 12 月在内蒙古伊盟审计局工作。2001 年 1 月至今任内蒙古东审会计师事务所所长、公司独立董事。(9)刘怀宽,1991 年 7 月至今在内蒙古建中律师事务所工作,现任内蒙古建中律师事务所副主任、包头仲裁委员会仲裁员、公司独立董事。(10)朱爱国,1997 年 8 月至 2002 年 4 月任公司监事，1999 年 7 月至 2001 年 12 月任公司总经理助理。2001 年 12 月至今任集团公司监事会主席，2004 年 5 月至今任集团公司纪检副书记。2004 年 5 月任至今任本公司监事、监事会主席。(11)赵世荣,1999 年 7 月至今任公司监事。1999 年 7 月至 2002 年 1 月任集团公司审计处处长，2002年 1 月至 2005 年 6 月 6 日任集团公司副总会计师，从 2002 年 1 月至 2004 年 2 月其间曾兼任集团公司财务处处长。(12)常 宏,1999 年 7 月至 2002 年 10 月任公司总经理办公室主任，2001 年 3 月至今任公司监事，2002 年 10 月至 2006 年 10 月任公司人力资源部部长。(13)白在良,2001 年 2 月至 2002 年 2 月任公司呼调中心主任，2002 年 2 月至 2003 年 6 月任总调室副主任，2003 年 6 月至 2005 年 7 月任公司总调室主任，2001 年 3 月至今任公司监事。现任集团公司总调室主任。(14)睢国庆,1998 年 6 月至 2001 年 4 月任经营公司包神线发运站副主任，2001 年 4 月至 2002 年 2月任包神线集装站副主任，2002 年 2 月至 2004 年 7 月任公司丰镇发运站主任，2004 年 7 月至 2005年 7 月任公司总调室副主任，2002 年 4 月至今任公司监事。现任集团公司总调室副主任。(15)张瑞莲,1999 年 4 月至 2000 年 12 月任集团公司财务处财务科副科长，2000 年 2 月至 2002 年11 月任集团公司审计处审计主管，2004 年 8 月至今任公司监事，现任集团公司审计处副处长。(16)张明亮,1999 年 3 月至 1999 年 12 月任公司纳林庙煤矿副矿长，1999 年 12 月至 2002 年 3 月任公司纳林庙煤矿矿长，2002 年 4 月至今任公司监事，2002 年 3 月至 2006 年 3 月公司经营部副部长，2006 年 3 月至今任公司纳林庙二号井副矿长。2006 年年度报告 2006 年年度报告 11 (17)邓育新,2000 年 11 月至 2002 年 2 月任公司经营部西营子货装科科长，2003 年 2 月至 2003 年 9月任公司经营部西营子运调科科长，2003 年 9 月至 2004 年 4 月任公司经营部考核办主任，2002 年 4月至今任公司监事，2004 年 4 月至 2006 年 3 月任公司东兴集装站办公室主任。(18)袁 斌,1998 年 3 月至 2001 年 3 月任集团公司监察科科长。2001 年 3 月至 2004 年 7 月任集团公司纪检委副处级检查员，2002 年 4 月至今任公司监事。现任集团公司纪检委正处级检查员。(19)康 治,1997 年 12 月至 2002 年 2 月任公司上海办事处主任，2002 年 2 月至今任公司副总经理。(20)张新荣,2002 年 10 月至 2004 年 10 月在内蒙古伊泰生物高科有限责任公司任总经理助理，常务副总经理，2004 年 10 月至今任公司副总经理。(21)张振金,1997 年 7 月至 1999 年 7 月任本公司监事，1999 年 7 月至 2001 年 3 月任公司副总经理，2001 年至今任公司总工程师，2005 年 8 月至今任公司副总经理。(22)郝 瑞,2000 年 10 月至 2002 年 1 月任公司运输部副经理，2002 年 1 月至 2005 年 8 月任公司运输部经理，2005 年 8 月至今任公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴张东海 内蒙古伊泰集团有限公司 总经理 2004 年 6 月 15 日 否 李成才 内蒙古伊泰集团有限公司 副总经理 2001 年 12 月 14 日 是 祁文彬 内蒙古伊泰集团有限公司 副总经理 2001 年 12 月 14 日 否 刘春林 内蒙古伊泰集团有限公司 总会计师 2004 年 6 月 15 日 否 苏中友 内蒙古伊泰集团有限公司 党委成员 2004 年 8 月 16 日 是 朱爱国 内蒙古伊泰集团有限公司 监事会主席 2004 年 2 月 23 日 是 袁 斌 内蒙古伊泰集团有限公司 正处纪检检查员2004 年 7 月 12 日 是 张瑞莲 内蒙古伊泰集团有限公司 审计部副部长 2002 年 11 月 20 日 是 白在良 内蒙古伊泰集团有限公司 总调室主任 2005 年 7 月 4 日 是 睢国庆 内蒙古伊泰集团有限公司 总调室副主任 2005 年 7 月 4 日 是 在其他单位任职情况:截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其它单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:股东大会审批 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司关于董事及高级管理人员年薪报酬的方案具体计算办法是，年薪报酬由基础年薪和效益年薪组成，基础年薪由职务级别系数*公司总资产规模系数*（1+净资产增长率）*10000 组成，效益年薪由职务级别系数*净资产报酬率系数*（1+报告期利润增长率）*10000 组成，基础年薪按月全部发放，效益年薪先按 50%发放，其余年底考核发放。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 李增润 副总经理 工作调整 2006 年年度报告 2006 年年度报告 12公司于 2006 年 8 月 4 日上午召开三届十二次董事会,同意因工作调整原因免去李增润先生副总经理职务。本次会议决议公告刊登在 2006 年 8 月 8 日的上海证券报、香港文汇报上。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 2,451 人,需承担费用的离退休职工为 51 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 754销售人员 630技术人员 527财务人员 182行政人员 358 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生毕业 25大学文化 402大中专文化 1,032中专以下 992 六、公司治理结构 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法和监管有关法律法规的规定，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度,加强制度建设,规范公司运作,提高风险管理水平。报告期内严格按照法人治理结构的最新要求规范“三会”的运作，完善各项规章制度，根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则、章程指引等有关规定修订了公司章程、公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则、公司总经理工作细则以及公司信息披露管理办法，并在实际运作中得到切实执行。组织公司董事、监事及高级管理人员学习修改后的公司法、证券法，进一步提高董事的理论水平和执业水平。认真贯彻证监会关于上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保文件精神，充分发挥监事会、独立董事的监督检查作用，加强自律与监督，降低市场风险，从源头上杜绝了关联方占用资金现象的发生。公司完善了信息披露管理制度及投资者关系管理制度，明确信息披露责任人的范围、职责、权限，在指定网站及时、准确地披露定期报告和临时报告，同时在公司网站上披露所有对外公布的信息，通过网站回复、电话回复、邮件回复等方式，进行与投资者的充分沟通与交流，及时采纳投资者良好的意见 2006 年年度报告 2006 年年度报告 13和建议，通过制度安排保证公众投资者参与决策。在关联交易方面，公司与控股股东本着公平、公正、合理的市场定价原则进行交易，确保了公司的利益不受损害。公司监事会依法对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，充分维护公司和广大股东的合法权益。公司通过完善“三会”各项规章制度及提高实际运作水平，形成了职权明确、各负其责、互相监督、互相制约的法人治理结构。公司在今后的运作中将不断进行治理创新，进一步完善内控制度，建立内部约束机制和风险防犯机制，提高法人治理整体运作水平。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 秦 明 5 5 刘文光 5 5 刘怀宽 5 41 委托秦明先生 报告期内，公司独立董事认真履行诚信、勤勉义务，按时出席董事会和股东大会；从行业发展、法律、财务角度对董事会有关生产经营和投资决策的事项发表专业性的意见，并就公司的关联交易、对外担保、人事任免等事项发表独立意见，有效保证了董事会的科学决策，促进了公司的良性发展，切实维护了公司整体利益和广大中小投资者的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：目前公司已拥有独立完整的产、运、销生产经营体系，独立开展业务并承担相应责任和风险，主要材料的采购和产品销售不依赖于控股股东。生产经营活动均由公司自主决策。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理方面完全独立，独立决定公司各层次职员的聘用和解聘，独立决定职工工资和奖金的分配办法。3、资产方面：公司拥有独立的资产管理体系，具备完整、独立的采购系统、生产系统、销售系统以及必要的辅助配套设施。4、机构方面：公司的董事会、监事会、经理层及其它内部机构独立运作。5、财务方面：公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立健全了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立作出财务决策，独立核算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行帐号，并独立依法纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司对高管人员的业绩考核通过每年核定全年生产量、发运量、销售量、利润指标等方式进行。奖励措施通过对全年任务的完成情况确定。公司的激励机制是通过公司关于董事及高级管理人员年薪报酬的方案来实施。随着上市公司股权激励管理办法的出台，公司将按照相关的办法，建立完善的考评与激励制度，以利于公司的长远发展。2006 年年度报告 2006 年年度报告 14七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 4 月 8 日召开