600508_2006_上海能源_2006年年度报告_2007-04-17.pdf

上海大屯能源股份有限公司 600508 2006 年年度报告 上海大屯能源股份有限公司 600508 2006 年年度报告 二 OO 七年四月十七日 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 1目 录 目 录 第一节 重要提示.2 第三节 会计数据和业务数据摘要.4 第四节 股本变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第六节 公司治理结构.16 第七节 股东大会情况简介.18 第八节 董事会报告.19 第九节 监事会工作报告.28 第十节 重要事项.31 第十一节 财务报告.35 第十二节 备查文件目录.76 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 2第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事王金余、杨列克、翁庆安、穆翔飞、濮洪九先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：王金余董事书面委托刘雨忠董事，杨列克董事书面委托刘雨忠董事，翁庆安董事书面委托刘雨忠董事，穆翔飞董事书面委托纪四平董事，濮洪九独立董事书面委托王立杰独立董事）。公司董事长、总经理刘雨忠先生，总会计师许之前先生、财务部部长任艳杰女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 3第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、一、公司法定名称 中文：上海大屯能源股份有限公司 英文：SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.,LTD.二、二、法定代表人：刘雨忠 三、三、董事会秘书 姓名 戚后勤 联系地址 上海浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 12 层 电话（021）68864620 传真（021）68865615 电子邮箱 四、四、公司注册地址：上海浦东新区浦东南路 256 号 公司办公地址：上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）邮政编码：200120 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、五、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报。登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：上海能源 股票代码：600508 七、七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 29 日 变更注册登记日期：2006 年 6 月 26 日 注册登记地址：上海浦东新区浦东南路 256 号 企业法人营业执照注册号：3100001006294 上海大屯能源股份有限公司税务登记号：310115631587477 公司聘请的会计师事务所：岳华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京埠外大街 1 号四川大厦东塔 23 层 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 4第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据一、本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 610,610,481.61 净利润 447,117,441.16 扣除非经常性损益后的净利润 453,542,611.47主营业务利润 1,167,968,470.93 其他业务利润 30,847,024.85 营业利润 623,348,883.08 投资收益 3,653,440.00补贴收入 6,384,000.00 营业外收支净额 -22,775,841.47 经营活动产生的现金流量净额 1,066,666,017.16现金及现金等价物净增加额 -145,092,640.35 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额见下表：非经常性项目 金额（元）处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-302,931.66各种形式的政府补贴 6,384,000.00短期投资损益 4,018,000.00营业外收支净额-22,472,909.81小计-12,373,841.47所得税的影响-5,948,671.16扣除所得税后的金额-6,425,170.31 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 5二、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 二、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 注：每股净资产及调整后的每股净资产本报告期末数，按公司 2005 年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施完毕后的总股本 722718000 股计算；以前年度期末数按原总股本401510000 股计算。每股收益报告期数，按公司 2005 年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施完毕后的总股本 722718000 股计算；以前年度同期数按原总股本 401510000 股计算。三、报告期内股东权益变动情况及变化原因三、报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 401,510,000.00 1,031,015,968.31 138,493,335.0783,198,176.66431,987,883.52 2,086,205,363.56本期增加 321,208,000.00 47,986,036.00 126,398,491.48447,117,441.16 942,709,968.64本期减少 240,906,000.00 83,198,176.66284,106,314.82 608,210,491.48期末数 722,718,000.00 838,096,004.31 264,891,826.55594,999,009.86 2,420,704,840.72变动原因 资本公积及未分配利润转赠 维简费、国家专项拨款及转赠股本 根据章程提取及法定公益金转入转出到盈余公积 实现利润及利润分配 项 目 2006 年 2005 年 本年比上年增减（%）2004 年 主营业务收入 4,317,229,032.22 3,715,677,728.3516.19 2,474,901,259.90利润总额 610,610,481.61 538,176,772.6913.46 437,581,841.45净利润 447,117,441.16 404,889,515.8510.43 363,575,031.31扣除非经常性损益的净利润 453,542,611.48 404,667,252.0512.08 356,109,617.72每股收益 0.62 1.01-38.61 0.91 最新每股收益 净资产收益率（%）18.47 19.41 减少 0.94个百分点 19.35 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）18.74 19.40 减少 0.66个百分点 18.95 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）20.27 20.62 减少 0.35个百分点 20.31 经营活动产生的现金流量净额 1,066,666,017.16747,721,226.49 42.66 844,598,254.90每股经营活动产生的现金流量净额 1.48 1.86-20.43 2.10 项 目 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 5,014,333,606.49 5,006,392,221.950.16 3,439,490,507.84股东权益（不含少数股东权益）2,420,704,840.72 2,086,205,363.5616.03 1,879,420,055.71每股净资产 3.35 5.20-35.58 4.68 调整后的每股净资产 3.35 5.20-35.58 4.68 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 6第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况(截止 2006 年 12 月 31 日)(截止 2006 年 12 月 31 日)(一)股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他小计 数量 比例一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 257,357,165 64.1 51,471,433154,414,299 205,885,732 463,242,897 64.13、其他内资持股 1,152,835 0.28 230,567691,701 922,268 2,075,103 0.28其中：境内法人持股 1,152,835 0.28 230,567691,701 922,268 2,075,103 0.28 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 258,510,000 64.38 51,702,000155,106,000 206,808,000 465,318,000 64.38二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 143,000,000 35.62 28,600,00085,800,000 114,400,000 257,400,000 35.622、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 143,000,000 35.62 28,600,00085,800,000 114,400,000 257,400,000 35.62三、股份总数 401,510,000 100 80,302,000240,906,000 321,208,000 722,718,000 100注：上表中的“本次变动前”数据为公司股权分置改革实施完成后的数据。有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2007 年 1 月 25 日 14,126,667 451,191,333 271,526,667 2009 年 10 月 19 日 451,191,333 0 722,718,000 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 7前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市持有的有限售条件股份数量可上市 交易时间交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 1 中国中煤能源股份有限公司 451,191,333 2009 年 10 月 19 日0 见注 1 2 上海宝钢国际经济贸易有限公司 11,045,936 2007 年 1 月 25 日11,045,936 自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让 3 上海煤气制气物资贸易有限公司 2,075,103 2007 年 1 月 25 日2,075,103 自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让(见注 2)4 煤炭科学研究总院 1,005,628 2007 年 1 月 25 日1,005,628 自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让 注 1:在股权分置改革方案中，公司原控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司作为唯一持有公司股份 5%以上的非流通股股东承诺：将严格遵守上市公司股权分置改革管理办法中的相关规定，自改革方案实施之日起，大屯煤电所持原非流通股股份在三十六个月内不得上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十。经批准，中国中煤能源集团公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司所持有公司国有股权无偿划转到中国中煤能源集团公司，并由其投入中国中煤能源股份有限公司。上述股权过户相关手续于 2006 年 10 月 19 日办理完毕。中国中煤能源股份有限公司持有公司股权 451,191,333 股（占总股本的 62.43%），成为控股股东,其已经书面承诺：除非经中国证监会豁免，或者向中国中煤能源股份有限公司控制之关联方转让中国中煤能源股份有限公司持有公司的股权，或者以该等股权为基础进行资产重组，在完成收购前述股份之日起 36 个月内，中国中煤能源股份有限公司将不向任何其他第三方转让本次协议收购的股份，即股权变动完成后，中国中煤能源股份有限公司仍会继续履行发起人股东的义务，继续履行股权分置改革中的相应承诺，同时相应的股改锁定期的承诺又延长了 9 个月。注 2：上海煤气制气物资贸易有限公司在限售期满后，已于 2007 年 1 月底将其所持有的公司股票 2075103 股全部售出。（二）、股票发行与上市情况（二）、股票发行与上市情况 1、前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。2、报告期公司股份总数及结构的变动（1）经国务院国有资产监督管理委员会批准及公司 A 股市场相关股东会议审议通过，2006 年 1 月 25 日，公司实施了股权分置改革方案。方案实施股权登上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 8记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股获得非流通股股东支付的 3.0 股股票,非流通股股东共计向流通股股东支付 3300 万股股票。（2）2006 年 4 月，公司实施了 2005 年度利润分配及资本公积金转增股本方案:以 2005 年底总股本 40,151 万股为基数，向全体股东按每 10 股送红股 2股(含税)，同时以资本公积金每 10 股转增 6 股。公司总股本增至 72,271.80 万股。3、报告期末公司无内部职工股。（三）股东情况（三）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数股东总数 60886 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例（持股比例（%）持股总数持股总数 持有有限售条件股份数量持有有限售条件股份数量 质押或质押或 冻结冻结 的股份的股份 数量数量 中国中煤能源股份有限公司 国有股东62.43451191333451191333 0 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有股东1.531104593611045936 0 招商银行股份有限公司上证红利交易型开放式指数证券投资基金 其他0.6949598960 未知 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 其他0.3525601690 未知 上海煤气制气物资贸易有限公司 其他0.2920751032075103 0 陈庆良 其他0.1913380670 未知 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 其他0.1711994000 未知 关越 其他0.1410200000 未知 煤炭科学研究总院 国有股东0.1410056281005628 0 王淑芳 其他0.139718000 未知 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 招商银行股份有限公司上证红利交易型开放式指数证券投资基金 4959896人民币普通股中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 2560169人民币普通股陈庆良 1338067人民币普通股中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 1199400人民币普通股关越 1020000人民币普通股王淑芳 971800人民币普通股郑晓婉 860103人民币普通股陈浩明 749844人民币普通股许辉 671610人民币普通股厦门创新通信技术有限公司 620000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人简介（1）控股股东及实际控制人变更情况 经国务院国有资产监督管理委员会以 关于中国中煤能源股份有限公司国有股权管理有关问题的批复（国资源产权2006944 号）、中国证券监督管理委员会以关于同意中国中煤能源集团公司、中国中煤能源股份有限公司公告上海大屯能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复（证监公司字2006 215 号）文件批准，中国中煤能源集团公司（以下简称“中煤集团”）将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）、中国上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 9煤炭进出口公司（以下简称“中煤进出口”）所持有公司国有股权无偿划转到中煤集团，并由其投入中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤能源股份”）。上述股权过户相关手续于 2006 年 10 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。大屯煤电、中煤进出口已不再持有公司股份；中煤能源股份持有公司股权 451,191,333 股（占总股本的 62.43%），成为控股股东；中煤集团为中煤能源股份的控股股东，公司的实际控制人没有发生变化，仍为中煤集团。公司控股股东变更的具体情况详见：2006 年 8 月 8 日、9 月 19 日、10 月 10日、10 月 21 日的上海证券报、证券时报。1）控股股东情况 报告期末持有公司 5%以上股份的股东是中国中煤能源股份有限公司，该公司报告期末持有公司股份 451191333 股，占公司总股本的 62.43%，是公司的控股股东，其所持股份报告期内无质押或冻结情况。中国中煤能源股份有限公司 2006 年 8 月成立，于 2006 年 12 月在香港联合交易所有限公司上市，H 股代码：1898，H 股简称：中煤能源。主要业务：生产、销售和贸易煤炭、焦炭和煤化工产品，以及制造煤矿机械装备等。注册资本800,000 万元，法定代表人为经天亮先生。2）实际控制人情况 本公司的控股股东中国中煤能源股份有限公司为中国中煤能源集团公司的控股子公司。公司的实际控制人为中国中煤能源集团公司。中国中煤能源集团公司，是国资委管理的国有重要骨干企业。前身是 1982年成立的中国煤炭进出口总公司，1997 年以中国煤炭进出口总公司为核心组建中国煤炭工业进出口集团公司，2003 年，更名为中国中煤能源集团公司。法定代表人经天亮；注册资金本 694,473.3 万元。主要经营范围：煤炭的批发经营及煤炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工，煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营、进出口业务，矿产品和机械设备的销售，煤炭制品的销售。（2）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%65%62.43%国务院国有资产监督管理委员会 中国中煤能源集团公司 中国中煤能源股份有限公司 上海大屯能源股份有限公司 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 103、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任 期 年初持股年末 持股 变动 原因 刘雨忠 男 51 董事长、总经理 2005.12.26-2008.12.26 00 李新宝 男 51 董事 2007.3.30-2008.12.26 00 王金余 男 49 副董事长 2005.12.26-2008.12.26 00 纪四平 男 50 董事 2005.12.26-2008.12.26 00 金晨钟 男 54 董事 2005.12.26-2008.12.26 00 翁庆安 男 50 董事 2005.12.26-2008.12.26 00 姚惠兴 男 45 董事 2005.12.26-2008.12.26 00 穆翔飞 男 34 董事 2005.12.26-2008.12.26 00 杨列克 男 49 董事 2005.12.26-2008.12.26 00 濮洪九 男 70 独立董事 2005.12.26-2008.12.26 00 乔春华 男 61 独立董事 2005.12.26-2008.12.26 00 王立杰 男 53 独立董事 2005.12.26-2008.12.26 00 于 嘉 男 36 独立董事 2005.12.26-2008.12.26 00 于反修 男 60 监事会主席 2005.12.26-2008.12.26 00 朱泽虎 男 43 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 李玉峰 男 56 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 徐国栋 男 47 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 许大雄 男 51 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 祁和刚 男 48 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 高丕银 男 58 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 高道云 男 48 监事 2005.12.26-2008.12.26 00 井玉库 男 51 职工代表监事2005.12.26-2008.12.26 00 刘冬冬 男 43 职工代表监事2005.12.26-2008.12.26 00 戚后勤 男 43 职工代表监事2005.12.26-2008.12.26 00 任正军 男 55 职工代表监事2005.12.26-2008.12.26 00 王明山 男 43 职工代表监事2005.12.26-2008.12.26 00 秦 杰 男 47 副经理、董事会秘书 2002.5-至今 00 鲁德朝 男 51 副经理、总经济师 2002.5-至今 00 孙金龙 男 58 副经理、总工程师 2002.5-至今 00 许之前 男 44 总会计师 1999.12-至今 00 上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 11 2、董事、监事在股东单位任职情况 姓 名 任职股东单位 职 务 任 期 刘雨忠 大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、党委书记 2004.3-至今 李新宝 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、总经理 2006.5 至今 纪四平 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理 2003.2-至今 金晨钟 大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理 2005.4-至今 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、总会计师 2003.2-2006.8 翁庆安 中国中煤能源股份有限公司 副总会计师、财务部经理 2006.8-至今 姚惠兴 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、工会主席 2004.8-至今 穆翔飞 上海宝钢国际经济贸易有限公司煤炭贸易部经理 2002.6-至今 中国煤炭进出口公司 总经理 1997.5-2006.8 杨列克 中国中煤能源股份有限公司 执行董事、总裁 2006.8-至今 于反修 大屯煤电（集团）有限责任公司监事会主席、党委副书记、纪委书记2003.2-至今 朱泽虎 煤炭科学研究总院 发展部部长 2002.1-至今 李玉峰 上海煤气制气物资贸易有限公司总经理 1997.10-至今 徐国栋 大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理 2004.4-至今 许大雄 大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理 2004.4-至今 大屯煤电（集团）有限责任公司总工程师 2004.4-2006.8 祁和刚 中国中煤能源股份有限公司 副总裁 2006.8-至今 注：大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司所持公司股权已于 2006 年 10月过户至中国中煤能源股份有限公司，详见前文“第四节、股本变动及股东情况”。3、主要工作经历（1）董事 刘雨忠：董事长、总经理。1955 年 10 月生，1982 年毕业于中国矿业大学，2002 年中国矿业大学硕士毕业，教授级高级工程师。曾任大屯煤电公司姚桥煤矿总工程师，大屯煤电公司副总工程师兼姚桥煤矿矿长，大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理兼总工程师、党委副书记、总经理，上海大屯能源股份有限公司第一届董事会董事及总经理、第二届董事会董事长及总经理。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、党委书记。李新宝:董事。1955 年 11 月出生，大学文化，高级工程师。曾任大屯煤电公司孔庄煤矿副矿长，姚桥煤矿副矿长、矿长，大屯煤电（集团）有限责任公司姚桥煤矿矿长，大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会董事和董事长，平朔煤炭工业公司第一届董事会副董事长、总经理、党委副书记。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、总经理、党委副书记。王金余：副董事长。1957 年 3 月生，1982 年毕业于淮南矿业学院，教授级高级工程师。曾任大屯煤电公司徐庄煤矿副矿长、矿长，大屯煤电公司副经理，大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理、副董事长、党委书记,上海大屯能源股份有限公司第一届董事会董事、第二届董事会副董事长。现任中煤第五建设公司总经理。纪四平：董事。1956 年 10 月生，1979 年毕业于淮南煤炭学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司龙东煤矿副矿长，大屯煤电公司生产处处长，大屯煤电公司副上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 12经理，大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理，上海大屯能源股份有限公司第一、二届董事会董事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理。金晨钟：董事。1953 年 1 月生，江苏广播电视大学毕业，高级经济师。曾任江苏煤炭基建公司副处长、机厂党委副书记，中煤第五建设公司副总经理、总经理、党委书记。现任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理。翁庆安：董事。1956 年 3 月生，1998 年毕业于中国矿业大学，2000 年毕业于南京海军指挥学院，高级会计师。曾任大屯煤电公司财务处副处长、处长，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长、副总会计师、总会计师，上海大屯能源股份有限公司第一、二届监事会监事，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会董事。现任中国中煤能源股份有限公司副总会计师、财务部经理。姚惠兴：董事。1961 年 11 月生，1993 年毕业于中国矿业大学研究生班，高级工程师。曾任大屯煤电（集团）有限责任公司孔庄矿副矿长、教育处（教育卫生处）副处长、处长、党总支书记，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会董事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司工会主席。穆翔飞：董事。1972 年 5 月生，1994 年毕业于东北大学。曾任宝山钢铁股份有限公司炼铁部团委书记，上海宝钢国际经济贸易有限公司原料部业务员，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会董事。现任上海宝钢国际经济贸易有限公司煤炭贸易部部门经理。杨列克：董事。1957 年 12 月生，1982 年毕业于西安矿业学院，工程师。曾任中国煤炭进出口总公司综合计划部总经理兼任中国煤炭进出口公司副总经理、总经理，上海大屯能源股份有限公司第一、二届董事会董事。现任中国中煤能源股份有限公司执行董事、总裁。濮洪九：独立董事。1936 年生，1956 年毕业于合肥矿业学院，教授级高级工程师。曾任煤炭科学研究院建井研究所课题组组长、室主任、建井所副所长、煤炭科学研究院党委副书记，煤炭工业部干部司副司长、司长，中国统配煤矿总公司副总经理、煤炭工业部副部长，国家煤炭工业局党组成员、中纪委驻局纪检组组长、中国煤炭加工利用协会名誉会长，国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局党组成员，中央纪委驻局纪检组组长，中国煤炭学会理事长，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会独立董事。现任中国煤炭工业协会第一副会长，兖州煤业股份有限公司独立董事。乔春华：独立董事。1944 年 12 月生，1966 年毕业于中央财政金融学院，注册会计师，教授,享受国务院特殊津贴专家。曾任秦皇岛煤炭工业管理学校副校长、副教授，中国矿业大学财务处处长、会计学教授、硕士生导师，中国会计教授会第一、第二届理事，南京审计学院副院长，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会独立董事。现任南京审计学院会计学教授，硕士生导师，中国会计学会个人会员，江苏省教育会计学会会长，江苏省价格学会副会长，南京大学硕士生导师，江苏科技大学硕士生导师，上海大学、山东科技大学兼职教授，恒源煤电股份有限公司独立董事。王立杰：独立董事。1953 年 3 月生，1982 年毕业于鞍山钢铁学院，1984 年北京治金机电学院硕士毕业，1992 年中国矿业大学博士毕业，教授（博士生导师）。曾任鞍山钢铁学院教师，中国矿业大学（北京校区）讲师、副教授、教授，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会独立董事。现任中国矿业大学（北京校区）管理学院院长、教授、博士生导师，兼任中国煤炭学会经济管理专业委员会副主任、中国煤炭经济研究会理事、开滦精煤股份有限公司独立董事、鹤壁煤电上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 13股份有限公司独立董事。于嘉：独立董事。1970 年 7 月生，1995 年美国南加利弗尼亚大学硕士毕业。曾任美国 Fire king 有限公司北京办事处市场总监，北京颐合兴业投资咨询有限公司副总裁、董事，北京赢虎整合营销有限公司副总裁，北京宜众通达广告有限公司总裁，上海大屯能源股份有限公司第二届董事会独立董事。现任北京华盈融通投资有限公司董事长，为美国投资者关系协会个人会员、美国公共关系协会个人会员。（2）监事 于反修：监事会主席。1946 年 10 月生，1994 年毕业于上海财贸管理干部学院，高级政工师。曾任大屯煤电公司纪委办公室主任、副书记，大屯煤电公司纪委书记，上海大屯能源股份有限公司第一、二届监事会主席。现任大屯煤电（集团）有限责任公司监事会主席、党委副书记、纪委书记。（2006 年 12 月已退休）徐国栋：监事。1959 年 4 月生，1982 年毕业于山东矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司综机租赁站副站长,徐庄煤矿副矿长、矿长，上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理。许大雄：监事。1955 年 4 月生，1982 年毕业于淮南矿业学院，教授级高级工程师。曾任大屯煤电公司龙东煤矿副矿长，矿建公司副经理、经理，大屯煤电公司劳资处处长，建安公司经理，大屯煤电（集团）有限责任公司副总工程师兼基建处处长，上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理。祁和刚：监事。1958 年 1 月生，中国矿业大学研究生毕业，高级工程师。曾任大屯煤电公司姚桥煤矿副总工程师、副矿长、矿长，大屯煤电（集团）有限责任公司总工程师，上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事。现任中国中煤能源股份有限公司副总裁。高丕银：监事。1948 年 5 月生，1992 年毕业于中国矿业大学，政工师。曾任煤炭部三公司二处纪委副书记，大屯煤电公司纪委副处级纪检员、监察处副处长、法律顾问处副主任、政策法律处处长，上海大屯能源股份有限公司第一、二届监事会监事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司政策法律处处长。朱泽虎：监事。1963 年 10 月生，博士研究生，研究员。1986 年 7 月毕业于中国矿业大学，1986年7月至1989年7月在大屯煤电公司张双楼煤矿工作；1989年 9 月至 1994 年 10 月攻读硕士、博士研究生；获工学博士学位后，留煤炭科学研究总院北京开采研究所从事专业研究；曾任煤炭科学研究总院经营管理部副主任。现任煤炭科学研究总院企业发展部主任。李玉峰：监事。1950 年 12 月生，1992 年毕业于复旦大学，高级经济师。曾任上海市煤气公司杨树浦煤气厂团委书记，上海市煤气公司综合计划科科长，上海大屯能源股份有限公司第一、二届监事会监事。现任上海煤气制气物资贸易有限公司总经理。高道云：监事。1958 年 7 月生，1982 年毕业于山东矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司计划处任主任工程师、处长，上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事、发展计划部副部长、部长。现任上海大屯能源股份有限公司经营管理部部长。井玉库：职工代表监事。1955 年 12 月生，1982 年毕业于阜新矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司驻青岛办事处主任，大屯煤电(集团)有限责任公司徐庄煤矿副矿长，上海大屯能源股份有限公司人事部部长，上海大屯能源股份有上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 14限公司第二届监事会监事。现任上海大屯能源股份有限公司煤炭贸易部副经理、党总支书记。刘冬冬：职工代表监事。1963 年 12 月生，2003 年毕业于中国矿业大学，高级会计师。曾任金陵审计事务所敬业分所所长，大屯煤电(集团)有限责任公司监事、审计部副部长、部长、资产经营部部长，上海大屯能源股份有限公司第一、二届监事会监事。现任上海大屯能源股份有限公司法律事务部部长。戚后勤：职工代表监事。1963 年 4 月生，1992 年毕业于上海工业大学，高级会计师，曾任大屯煤电(集团)有限责任公司财务处副处长、股改办副主任，上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事。现任上海大屯能源股份有限公司证券部部长。任正军：职工代表监事。1951 年 7 月生，1982 年毕业于徐州煤校，1993 年淮南矿业学院毕业，高级政工师，曾任大屯煤矿工程指挥部徐庄煤矿副矿长、矿长、党委书记，大屯煤电集团公司工会副主席、上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事。现任上海大屯能源股份有限公司工会副主席。王明山：职工代表监事。1963 年 8 月生，1998 年毕业于南京大学，高级会计师，曾任大屯煤电（集团）有限责任公司会计中心主任、财务处副处长、资产经营部副部长、部长、审计部部长，上海大屯能源股份有限公司第二届监事会监事。现任上海大屯能源股份有限公司培训中心主任。（3）高级管理人员 孙金龙：副总经理、总工程师。1948 年 11 月生，1975 年毕业于淮南煤炭学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司生产技术处主任工程师、处长，徐庄煤矿矿长，上海大屯能源股份有限公司徐庄煤矿矿长。鲁德朝：副总经理、总经济师。1955 年 8 月生，1977 年毕业于南京铁路运校，2000 年毕业于南京海军指挥学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司铁路管理处副处长、处长，上海大屯能源股份有限公司徐沛铁路管理处长。秦杰：副总经理、董事会秘书。1959 年 3 月生，1985 年毕业于复旦大学，2000 年毕业于南京海军指挥学院，高级经济师。曾任大屯煤电公司铁路管理处工会主席、副处长，大屯煤电公司销售公司副经理、大屯煤电公司运销处处长、销售分公司经理，上海大屯能源股份有限公司运销部经理。许之前：总会计师。1962 年 1 月生，1983 年毕业于大同煤校，1992 年南京大学毕业，2003 年毕业于中国矿业大学，高级会计师。曾任大屯煤电公司驻青岛办事处会计师，大屯煤电公司铁路管理处总会计师，大屯煤电（集团）公司铁路管理处总会计师、副处长。4、年度报酬情况 公司现任董事李新宝、纪四平、金晨钟、翁庆安、穆翔飞、杨列克，现任监事徐国栋、许大雄、祁和刚、朱泽虎、李玉峰不在公司领取报酬，均在股东单位领取报酬。在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共 15 名，年度报酬总额为2760079 元（不含独立董事），具体明细见下表。独立董事津贴为每人每年 4 万元（税后）。董事长 刘雨忠 424400副董事长 王金余 345650监事会主席 于反修 314700上海大屯能源股份有限公司 2006 年年度报告 15董事 姚惠兴 314700副总经理 孙金龙 150048总会计师 许之前 142884副总经理、董事会秘书 秦杰 140615副总经理 鲁德朝 130572监事 高道云 127000职工监事 任正军 110884职工监事 刘冬冬 103412监事 高丕银 100477职工监事 井玉库 145696职工监事 王明山 104965职工监事 戚后勤 1