600410_2004_华胜天成_华胜天成2004年年度报告_2005-03-23.pdf

北京华胜天成科技股份有限公司 600410 2004 年年度报告 北京华胜天成科技股份有限公司 600410 2004 年年度报告 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示一、重要提示.2.2 二、公司基本情况简介.3二、公司基本情况简介.3 三、会计数据和业务数据摘要.4三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.7四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.11五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.17六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.20七、股东大会情况简介.20 八、董事会报告.22八、董事会报告.22 九、监事会报告.34九、监事会报告.34 十、重要事项.36十、重要事项.36 十一、财务会计报告.39十一、财务会计报告.39 十二 备查文件目录十二 备查文件目录.71.71 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、本年度报告经公司第二届董事会第三次会议审议通过。3、北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人胡联奎先生，主管会计工作负责人林开涛先生，会计机构负责人陈朝晖先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。董事长：胡联奎 北京华胜天成科技股份有限公司 2005 年 3 月 22 日 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 3 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：北京华胜天成科技股份有限公司 公司英文名称：BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO.,LTD.公司英文名称缩写：Teamsun 2、公司法定代表人：胡联奎 3、公司董事会秘书：胡家飞 联系地址：北京市朝阳区安定路 39 号长新大厦四层 电话：01064448399 传真：01064433905 E-mail： 公司证券事务代表：刘欣 联系地址：北京市朝阳区安定路 39 号长新大厦四层 电话：01064448399 传真：01064433905 E-mail： 4、公司注册地址：北京市海淀区北四环中路 229 号 公司办公地址：北京市朝阳区安定路 39 号长新大厦四层 邮政编码：100029 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报和上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：华胜天成 公司 A 股代码：600410 7、公司首次注册登记日期：2001 年 3 月 15 日 公司首次注册登记地点：北京市海淀区北四环中路 229 号 公司变更注册登记日期：2004 年 4 月 26 日 公司变更注册登记地点：北京市海淀区北四环中路 229 号 公司法人营业执照注册号：1100001514377 公司税务登记号码：京国税字 110108633713190 号 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京建外大街 22 号赛特广场五层 公司保荐机构：渤海证券有限责任公司 公司保荐代表：常青、张群生 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 90,701,253.19 净利润 82,132,935.50 扣除非经常性损益后的净利润 81,827,804.57 主营业务利润 191,045,551.20其他业务利润 营业利润 90,354,175.07 投资收益 375,921.69 补贴收入 17,206.84 营业外收支净额 -46,050.41 经营活动产生的现金流量净额 40,643,107.68 现金及现金等价物净增加额 309,560,201.51 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 短期投资收益 375,921.69 扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-46,050.41 所得税影响数 -24,740.35 合计 305,130.93 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2002 年 主要会计数据 2004 年 2003 年 本期比上期增减(%)调整后 调整前 主营业务收入 915,132,613.73 658,692,598.31 38.93 611,478,668.50 611,478,668.50 利润总额 90,701,253.19 65,703,723.73 38.05 60,603,905.13 60,603,905.13 净利润 82,132,935.50 60,644,415.97 35.43 53,332,954.90 53,332,954.90 扣除非经常性损益的净利润 81,827,804.57 50,239,940.38 62.87 53,281,988.08 53,281,988.08 2002 年末 2004 年末 2003 年末 本期比上期增减(%)调整后 调整前 总资产 1,057,384,098.02 482,119,286.88 119.32 426,438,199.57 426,438,199.57 股东权益 624,001,106.45 210,989,922.51 195.75 162,345,506.54 150,345,506.54 经营活动产生的现金流量净额 40,643,107.68 51,081,928.67-20.44 72,382,077.43 72,382,077.43 2002 年 主要财务指标 2004 年 2003 年 本期比上期增减(%)调整后 调整前 每股收益（全面摊薄）0.8738 0.8663 0.87 0.76 0.76 净资产收益率（全面摊薄）（%）13.1628.74-15.5832.85 35.47北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 5 扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（全面摊薄）（%）13.11 23.81-10.70 32.82 35.45 每股经营活动产生的现金流量净额 0.4320.730-40.821.034 1.034每股收益（加权平均）0.95500.866310.240.76 0.76扣除非经常性损益的净利润的每股收益（全面摊薄）0.87050.717721.290.76 0.76扣除非经常性损益的净利润的每股收益（加权平均）0.95150.717732.580.76 0.76净资产收益率（加权平均）（%）17.7933.38-15.5939.31 39.31扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（加权平均）（%）17.7327.65-9.9239.27 39.292002 年末 2004 年末 2003 年末 本期比上期增减(%)调整后 调整前 每股净资产 6.6383.014120.242.319 2.148调整后的每股净资产 6.6312.997121.252.305 2.134 本报告所披露 2002 年股东权益与 2002 年审计报告的差异系根据财政部关于资产负债表日后事项的有关通知进行追溯调整所致。2004 年公司总股本数为 94,000,000股，2002 年、2003 年公司总股本数为 70,000,000 股。（四）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 30.62 41.38 2.0324 2.2215 营业利润 14.48 19.57 0.9612 1.0506 净利润 13.16 17.79 0.8738 0.9550 扣除非经常性损益后的净利润 13.11 17.73 0.8705 0.9515 加权平均总股本年初总股本报告期送股和转增股本数发行新股（增减股份下一月至年末月份数）/12 加权平均净资产年初净资产报告期净收益/2报告期新增净资产(增加净资产下一月至年末月份数)/12报告期减少净资产（减少净资产下一月至年末月份数）/12 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 外币折 算差额 未分配利润 股东权益合计 期初数 70,000,000.00 0 40,637,476.66 8,202,091.25 92,150,354.60 210,989,922.51 本期增加 24,000,000.00 372,889,043.43 16,251,210.724,046,610.98-10,794.99 82,132,935.50 499,309,005.64 本期减少 86,297,821.70 86,297,821.70 期末数 94,000,000.00 372,889,043.43 56,888,687.38 12,248,702.23-10,794.99 87,985,468.40 624,001,106.45 股本变动原因：北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 6 1)根据 2004 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会证监发行字200438 号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,400 万股。2)资本公积变动原因：本公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,400 万股，截至2004 年 4 月 19 日，本公司实际收到社会公众股东认缴股款人民币 396,889,043.43 元，其中：股本 24,000,000.00 元，资本公积 372,889,043.43 元。3)盈余公积变动原因：本报告期公司共计实现净利润 82,132,935.50 元，实际计提16,251,210.72 元盈余公积。4)法定公益金变动原因：本报告期公司共计实现净利润 82,132,935.50 元，实际计提 4,046,610.98 元公益金。5)未分配利润变动原因：本期实现净利润 82,132,935.50 元。本期分配现金股利66,000,000.00 元，提取法定盈余公积 8,093,221.95 元，提取法定公益金 4,046,610.98元，提取免税基金 8,157,988.77 元后剩余 87,985,468.40 元未分配利润。北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 7 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（，）期初值 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股份 70,000,000 70,000,000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 8,750,000 8,750,000 境外法人持有股份 其他 61,250,000 61,250,0002、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 70,000,000 70,000,000二、已上市流通股份 1、人民币普通股 24,000,000 24,000,000 24,000,0002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 24,000,000 24,000,000 24,000,000三、股份总数 70,000,000 24,000,000 24,000,000 94,000,000 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 A 股 2004-04-12 17.14 24,000,0002004-04-27 24,000,000 本公司前身系由北京华胜计算机有限公司（以下简称“华计公司”）和苏纲先生、王维航先生、刘燕京女士、谢璐女士、刘建柱先生共同投资组建的北京华胜天成科技有限公司，注册资本 2,000 万元。2001 年 3 月北京华胜天成科技有限公司根据 2000年末净资产以 1:1 比例折股，注册资本变更为 7,000 万元，同时经北京市人民政府经济体制改革办公室京政体改股函200118 号文件批准，由原有限公司整体改制变更为股份北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 8 有限公司。本公司股东苏纲先生、王维航先生、刘建柱先生、刘燕京女士、胡联奎先生、荆涛先生和华计公司分别持有股份 25%、19%、16%、15%、10%、2.5%、12.5%。本公司经中国证券监督管理委员会发行字200438 号文批准，于 2004 年 4 月 12日首次向社会公众公开发行每股面值 1 元之人民币普通股 2,400 万股，每股发行价格为17.14 元。本次发行共募集资金 41,136 万元，扣除发行费用 1,447.10 万元，实际募集资金净额为 39,688.90 万元，其中新增注册资本人民币 2,400 万元，资本溢价37,288.90 万元，注册资本变更为 9,400 万元。本次变更经北京京都会计师事务所有限责任公司验证并出具北京京都验字（2004）第 0010 号验资报告。经上海证券交易所关于北京华胜天成科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证上字200440 号文）批准，本公司股票于 2004 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市交易，获准上市交易数量为 2,400 万股，股票代码：600410，股票简称：华胜天成。公司不存在内部职工股。（二）股东情况 1、报告期末股东总数为 11,866 户，其中非流通股股东 7 户，流通 A 股股东 11,859 户。2、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称)年度内增减 年末持股情况 比例(%)股份类别股份类别（已流通或未流通）质押或冻结情况 股东性质（国有股东或外资股东）苏纲 017,500,000 18.62未流通 0 自然人股东 王维航 013,300,000 14.15未流通 0 自然人股东 刘建柱 011,200,000 11.91未流通 0 自然人股东 刘燕京 010,500,000 11.17未流通 0 自然人股东 华计公司 08,750,000 9.31未流通 0 法人股东 胡联奎 07,000,000 7.45未流通 0 自然人股东 荆涛 01,750,000 1.86未流通 0 自然人股东 中信经典配置证券投资基金 1,026,9321,026,932 1.09已流通 未知 社会公众股东 国联安德盛小盘精选证券投资基金 877,705877,705 0.93已流通 未知 社会公众股东 光大证券有限责任公司 500,000500,000 0.53已流通 未知 社会公众股东 前十名股东关联关系或一致行动的说明：公司前十名股东中，公司董事长胡联奎先生与法人股东华计公司间存在关联关系，公司董事长胡联奎先生现同时兼任华计公司执行董事。公司发起人股东不存在上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动。3、控股股东及实际控制人简介（1）控股股东情况 公司第一大股东为苏纲先生，45 岁，中国国籍，工程师，获中国人民解放军工程技术学院数据通信专业学士学位。曾任电子部第六研究所人教部干部、工作站部销售经理；电子部第六研究所神燕系统工程公司总经理；公司第一届董事会董事兼副总经理。现任本公司董事兼副总经理。苏纲先生持有公司 1,750 万股，占本公司股本总额的18.62%。北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 9 公司第二大股东为王维航先生，38 岁，中国国籍，获浙江大学信息电子工程系微电子学专业硕士学位，清华大学经济管理学院在读 EMBA。曾任电子部第六研究所助理工程师，工程师；华计公司项目工程师、工作站网络部销售经理、部门经理；公司第一届董事会副董事长兼总经理。现任本公司副董事长兼总经理、华胜天成科技（香港）有限公司董事（以下简称“华胜天成香港公司”）。王维航先生持有公司 1,330 万股，占本公司股本总额的 14.15%。公司第三大股东为刘建柱先生，46 岁，中国国籍，高级工程师，获南开大学计算数学专业理学学士学位。曾任电子部第六研究所工程师、销售经理，工作站网络事业部销售经理、销售总监；公司第一届董事会董事兼副总经理。现任本公司董事兼副总经理。刘建柱先生持有公司 1,120 万股，占本公司股本总额的 11.91%。公司第四大股东为刘燕京女士，42 岁，中国国籍，获北京工业大学应用数据系计算数学专业学士学位。曾任联想集团开发部软件工程师，工作站事业部销售经理、部门经理；电子部第六研究所工作站部销售经理；华计公司工作站网络事业部销售经理、上海办事处主任、事业部副经理；公司第一届董事会董事兼副总经理。现任本公司董事兼常务副总经理。刘燕京女士持有公司 1,050 万股，占本公司股本总额的 11.17%。公司第五大股东为华计公司，系中外合资企业，成立于 1993 年 1 月 28 日，注册资本 800 万美元。北京六所华胜高技术股份有限公司持有华计公司 75%的股权，为其实际控制人；新加坡富宝有限公司持有 25%的股权。华计公司董事长为李曼俊，董事为栾刚、贺海华、胡联奎、何华安、孙必胜、章立人。该公司位于北京市海淀区上地五街 16号，目前主要从事计算机显示器等外部设备的销售和教育管理软件的应用开发。华计公司持有公司 875 万股，占公司股本总额的 9.31%。公司第六大股东为胡联奎先生，54 岁，中国国籍，经济师，获清华大学管理工程专业硕士学位。曾任电子工业部第六研究所神燕系统工程公司总经理；电子部第六研究所计划部主任、经营部主任、副所长；北京六所华胜高技术股份有限公司总经理；华计公司总经理；公司第一届董事会董事长。现任本公司董事长、华计公司执行董事、北京捷泰科电子技术有限责任公司董事长、北京华胜鸣天科技有限公司董事长、深圳捷泰科电子技术有限公司董事长。胡联奎先生持有公司 700 万股，占公司股本总额的 7.45%。（2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 10 4、前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它）中信经典配置证券投资基金 1,026,932 A 股 国联安德盛小盘精选证券投资基金 877,705 A 股 光大证券有限责任公司 500,000 A 股 兴科证券投资基金 272,563 A 股 渤海证券有限责任公司 229,943 A 股 裘鸣笙 193,204 A 股 吴婉珍 160,000 A 股 高凤洁 154,700 A 股 郭芳 139,100 A 股 吴建平 119,600 A 股 备注：前十名流通股股东中，未知是否存在关联关系或一致行动。前十名流通股股东和发起人股东之间未知是否存在关联关系或一致行动。北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 11 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数股份增减数 变动原因 胡联奎 董事长 男 54 2004/03/122007/03/127,000,0007,000,0000 王维航 副董事长、总经理 男 38 2004/03/122007/03/1213,300,00013,300,0000 刘建柱 董事、副总经理 男 46 2004/03/122007/03/1211,200,00011,200,0000 刘燕京 董事、副总经理 女 42 2004/03/122007/03/1210,500,00010,500,0000 苏纲 董事、副总经理 男 45 2004/03/122007/03/1217,500,00017,500,0000 李曼俊 董事 女 62 2004/03/122007/03/12000 叶佛容 独立董事 男 65 2004/03/122007/03/12000 蓝伯雄 独立董事 男 54 2004/03/122007/03/12000 丁华庭 独立董事 男 72 2004/03/122007/03/12000 卢孝威 监事会主席 男 56 2004/03/122007/03/12000 吕萍 职工代表监事 女 36 2004/03/122007/03/12000 欧阳莉辉 职工代表监事 女 32 2004/03/122007/03/12000 胡家飞 董事会秘书 男 39 2004/03/122007/03/12000 荆涛 财务总监 男 40 2004/03/12注 1 2004/10/271,750,0001,750,0000 林开涛 副总经理 财务总监 男 41 2004/03/12注 1 2004/10/272004/10/27 2007/03/12000 吕松寰 副总经理 男 42 2004/03/122007/03/12000 薛晓忠 副总经理 男 35 2004/10/27注 1 2007/03/12000 杨俏丛 副总经理 男 35 2004/10/27注 1 2007/03/12000 刘睿民 首席技术执行官 男 32 2004/10/27注 1 2007/03/12000 注 1：2004 年 10 月 27 日公司召开了 2004 年第五次临时董事会会议。董事会同意原财务总监荆涛先生因个人原因辞去公司财务总监职务，公司聘任林开涛先生为公司财务总监，同时其不再担任公司副总经理；公司聘任薛晓忠先生、杨俏丛先生为公司副总经理；聘任刘睿民先生为公司首席技术执行官。北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 12 2、现任董事、监事和高管人员的主要工作经历 1）董事会成员介绍(1)公司董事、发起人股东苏纲、王维航、刘建柱、刘燕京、胡联奎的主要工作经历见本报告四、股本变动和股东情况。四、股本变动和股东情况。(2)李曼俊 本公司董事，现年 62 岁，中共党员，高级工程师，获哈尔滨军事工程学院飞行器工程系自动控制专业学士学位。曾任四机部第六研究所技术员、工程师；电子部第六研究所室主任、科技处处长、副所长、所长、党委书记；北京日立控制系统有限公司董事长；北京六所华胜高技术股份有限公司董事长；华计公司副董事长；彩虹集团党组成员、董事、副总裁；本公司第一届董事会董事。目前担任华计公司董事长；北京六所华胜高技术股份有限公司董事；北京日立华胜信息系统有限公司董事长。(3)叶佛容 本公司独立董事，现年 65 岁，高级工程师，获成都电讯工程学院电子器件专业学士学位。现任国家开发银行专家委副主任。曾任国家机械委科技局副处长、国家计委机电局处长、国家机电轻纺投资公司计划财务部主任、国家开发银行评审四局局长；本公司第一届董事会独立董事。2000 年 6 月获国务院政府特殊津贴。曾参加“七五”计划机电工业部分的起草工作以及组织机械电子工业三十五年统计资料汇编的编撰工作。在国家开发银行工作期间，主要负责机械电子、汽车、轻工、纺织、军工等行业的贷款项目评审和信贷管理工作。具体组织评审过的 IT 行业的重大贷款项目有：海尔手机项目、厦华手机项目、中兴通信项目、联通 CDMA 项目，浦东软件园项目、河南电信项目、河北电信项目，以及其他一批 GSM 扩容项目。2001 年撰写了关于信息化带动工业化的调研及政策建议、我国电信业的市场、技术发展和信贷政策建议，对我国的信息产业和电信业作了较为系统的全面的介绍和分析，并提出政策建议。(4)蓝伯雄 本公司独立董事，现年 54 岁，教授。1993 年毕业于加拿大滑铁卢大学管理科学系，获管理科学博士学位。曾任清华大学经济管理学院副院长；本公司第一届董事会独立董事。现任清华大学经济管理学院教授；中国电子学会工业工程分会副主任委员；北京运筹学会副理事长；中国中小企业对外交流与合作协会理事；北京高校管理科学学会常务理事；美国运筹与管理科学学会会员。在运筹学、大系统优化、管理信息系统与决策支持系统研究方面建树颇多。(5)丁华庭 本公司独立董事，现年 72 岁，会计师，大专学历。曾在空军司令部通讯枢纽部空军通信总站任会计、财务助理；北京锅炉厂财务科任材料成本组组长；北京机械产品质量检测中心任财务科科长。1988 年 5 月退休后先后在北京会计师事务所国际业务部、中财经会计师事务所、北京合义会计师事务所有限责任公司担任顾问，从事执业会计师职业15 年。本公司第一届董事会独立董事。2）监事会成员介绍(1)卢孝威 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 13 本公司监事会主席，现年 56 岁，高级工程师，获武汉大学半导体物理专业学士学位。曾在电子部第六研究所任计划部副主任、经营部常务副主任；北京六所华胜高技术股份有限公司任企业管理部经理、总经理助理；北京日立华胜信息系统有限公司任董事；北京日立华胜控制系统有限公司任董事；华计公司管理本部部长、总经理助理；本公司第一届监事会主席。目前担任华计公司副总经理。(2)吕萍 本公司职工代表监事、公司人力资源总监，现年 36 岁，工程师，获宁波大学英语文学学士学位，正在读中国社会科学院 MBA 学历班。曾任东方通信股份有限公司终端产品营销总部人力资源部人事行政及 IT 总监；东方通信股份有限公司总裁秘书兼人力资源部业务经理；东方通信股份有限公司人力资源部薪酬绩效经理。(3)欧阳莉辉 本公司职工代表监事、公司信息产品事业部副总经理，现年 32 岁，获清华大学核能技术研究院系统工程专业硕士学位。曾担任本公司商务部经理，公司第一届监事会职工代表监事。3）公司高级管理人员介绍(1)胡家飞 本公司董事会秘书，现年 39 岁，获哈尔滨工业大学管理工程专业硕士学位。1996年 6 月至 2000 年 9 月在北京建新伟业科技有限公司工作，任总裁助理。2000 年 9 月加盟本公司，本公司第一届董事会秘书。(2)林开涛 本公司财务总监、华胜天成香港公司董事，现年 41 岁，注册会计师，获厦门大学会计学学士学位，1994 年获得英国特许会计师协会阶段证书(ACCA)。曾任普华永道会计师事务所（北京）高级会计师；吉百利食品中国有限公司（北京）总会计师；IBM 中国有限公司英孚美软件中国有限公司（北京）财务总监；IBM 中国有限公司蓝色快车计算机工程技术有限公司（北京）首席财务官。于 2002 年 9 月加入本公司。公司第一、二届董事会任期内曾担任副总经理。(3)吕松寰 本公司副总经理兼存储事业部副总经理，现年 42 岁，获北京航空航天大学电子工程学硕士学位。曾任中国惠普公司工程师；Mentor Graphics 工程师；Senson Technology 公司总经理；朗讯公司 BCS 部门北方区销售总监；Avaya 公司语音及应用部中国区总经理。于 2002 年 10 月加入本公司。公司第一届董事会任期内担任副总经理。(3)薛晓忠 本公司副总经理兼公司信息产品事业部总经理，现年 35 岁，工程师，获天津大学光电技术专业硕士学位。1996 年 7 月至 1998 年 12 月任华计公司销售经理，曾任北京华胜天成科技股份有限公司北方区总经理、公司信息产品事业部总经理。(4)杨俏丛 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 14 本公司副总经理兼任公司电信产品与集成事业部总经理，现年 35 岁，获沈阳工业学院工业外贸专业学士学位。1997 年至 1999 年任沈阳东大阿尔派系统集成公司工作站网络部部长，1999 年至 2001 年任北京地杰共为信息系统有限公司常务副总经理。于 2001年 4 月加入公司，曾担任公司电信产品与集成事业部总经理。(5)刘睿民 本公司首席技术执行官，现年 32 岁，获美国科罗拉多大学工程及应用科学学院工程学硕士学位。1996 年 7 月毕业于长春光学精密机械学院,获工程学学士学位。1997 年 10月至 2000 年 11 月任 FormulaSystems,Inc(美国加州)Telecom 及 ERP 产品经理/资深软件架构师，2000 年 11 月至 2004 年 9 月任美国摩托罗拉公司科罗拉多分部(美国科罗拉多州)商业及政府集成系统分部副总裁，首席系统架构师。于 2004 年 9 月加盟本公司。2、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 胡联奎 华计公司 执行董事 2003.3 2006.3 否 李曼俊 华计公司 董事长 2003.3 2006.3 否 卢孝威 华计公司 副总经理 2003.3 2006.3 是 （二）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 胡联奎 北京捷泰科电子技术有限责任公司 董事长 2004.12 2007.12 否 胡联奎 北京华胜鸣天科技有限公司 董事长 2003.12 2006.12 否 胡联奎 深圳捷泰科电子技术有限公司 董事长 2004.12 2007.12 否 李曼俊 北京六所华胜高技术股份有限公司 董事 1998.11 2007.11 否 李曼俊 北京日立华胜信息系统有限责任公司 董事长 1992.1 2007.1 否 王维航 华胜天成香港公司 董事 2004.5 2007.5 否 林开涛 华胜天成香港公司 董事 2004.5 2007.5 否 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、在公司领取薪酬的董事、监事、高管的报酬决策程序：董事会对其实行基本年薪与年度业绩相结合的目标考核制度。2、在公司领取薪酬的董事、监事、高管的报酬确定依据：基本年薪由董事会根据不同岗位制定标准，按月发放；年度业绩奖励则按董事会年度经营目标分解，根据财务报表测算结果后，结合公司总体经营状况及个人业绩表现，综合评分后，按季度发放。3、不在公司领取薪酬的董事、监事未在公司领取报酬或津贴。4、根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见精神，为保证本公司独立董事有效行使职权，公司实行独立董事津贴制度。独立董事津贴按月发放，由公司按国家有关规定代扣税款。在报告期内，公司独立董事叶佛容先生、丁华庭先生、蓝伯雄先生领取津贴 4 万元（含税）/年/人。5、报酬情况 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 15 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 404.4 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额 69.47 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 170.50 万元 独立董事的津贴 4 万元/人/年(含税)独立董事的其他待遇 无 6、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 李曼俊 否 卢孝威 是 7、报酬区间 报酬数额区间 人数 15-20 万元 2 人 20-40 万元 8 人 40 万元以上 3 人 （四）公司董事、监事高级管理人员变动情况 2004 年 3 月 12 日，公司召开了 2003 年年度股东大会，以记名投票方式，选举胡联奎先生、王维航先生、李曼俊女士、刘燕京女士、刘建柱先生、苏纲先生、叶佛容先生、蓝伯雄先生、丁华庭先生为公司第二届董事会董事。其中,叶佛容先生、蓝伯雄先生和丁华庭先生为公司独立董事。同时，选举卢孝威先生为监事，卢孝威先生和职工代表监事欧阳莉辉女士、吕萍女士组成公司第二届监事会。2004 年 3 月 12 日，公司召开了第二届董事会第一次会议，选举胡联奎先生为公司董事长，王维航先生为公司副董事长；聘任王维航先生为公司总经理，聘任胡家飞先生为公司董事会秘书，聘任苏纲先生、刘燕京女士、刘建柱先生、林开涛先生、吕松寰先生为公司副总经理，聘任荆涛先生为公司财务总监。2004 年 3 月 12 日，公司召开了第二届监事会第一次会议，选举卢孝威先生为公司监事会主席。2004 年 10 月 27 日公司召开了 2004 年第五次临时董事会会议。董事会同意原财务总监荆涛先生因个人原因辞去公司财务总监职务，公司聘任林开涛先生为公司财务总监，同时其不再担任公司副总经理；公司聘任薛晓忠先生、杨俏丛先生为公司副总经理；聘任刘睿民先生为公司首席技术执行官。上述事项公告刊登于 2004 年 10 月 29 日中国证券报和上海证券报。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 414 人，需承担费用的离退休职工为 0 人。北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 16 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 销售人员 128 人 技术人员 199 人 行政人员 75 人 财务人员 12 人 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 硕士 38 人 本科 291 人 大专 65 人 大专以下 20 人 北京华胜天成科技股份有限公司 2004 年年度报告 17 六、公司治理结构 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司根据公司法、证券法、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件和上海证券交易所股票上市规则等的要求，认真落实上市公司治理准则有关精神，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，维护了投资者和公司的利益。1、关于股东和股东大会：公司能确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；严格按照中国证监会颁布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并有律师出席见证。2、关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够履行董事的权利、义务和责任，按要求出席董事会和股东大会，未出席的董事均委托其他董事代为表决。公司现有独立董事 3 名，占董事会人数的三分之一，独立董事没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务。公司为了提高董事会的决策效率和决策质量，公司董事会 2004 年第五次临时董事会审议通过在董事会下设董事会薪酬与考核委员会和董事会战略委员会，并制订了董事会薪酬与考核委员会实施细则和董事会战略委员会实施细则。上述两个实施细则已在 2004 年 12 月 13 日召开的 2004 年第三次临时股东大会上审议通过。3、关于监事和监事会：公司监事的人数、人员构成符合法律法规的要求；公司监事会能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。4、关于董事会与经营管理层：报告期内，董事会对经营管理层的授权明确、管理有效。公司经营管理层为促进各项业务能更快的发展，建立了以事业部和各地分支机构交叉的矩阵式管理模式。成立了以总经理为执行长、财务总监、首席技术执行官、商务运营副总、各事业部总经理组成的执行委员会，承担经董事会批准的运营任务指标。5、关于绩效评价和激励约束机制：公司已建立了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。公司经理人员的选聘过程公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于投资者关系管理：公司十分重视上市后的投资者关系管理工作，严格按照证券监管部门和交易所的要求，参考国际国内上市公司的管理经验，建立了华胜天成投资者关系管理制度。董事长为信息披露工作的第一责任人，公司同时指定董事会秘书具体负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。公司能够严格按照法律、法规和公司章程等规定，真实、准确、完