600030_2004_中信证券_中信证券2004年年度报告_2005-04-19.pdf

中信证券股份有限公司2004年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二四年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二四年年度报告 二五年四月 二五年四月 中信证券股份有限公司2004年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示1 二、公司基本情况简介1 三、会计数据和业务数据摘要2 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事和高级管理人员和员工情况7 六、公司治理结构12 七、股东大会情况简介14 八、董事会报告14 九、监事会报告31 十、重要事项31 十一、财务会计报告36 十二、补充财务报告77 十三、备查文件目录114 一、重要提示 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届第十七次董事会会议审议通过。常振明董事、张懿宸董事未亲自出席会议，书面委托王东明董事长代行表决权；梁英奇独立董事未亲自出席会议，书面委托薄熙成独立董事代行表决权；张绪生独立董事未亲自出席会议，书面委托万寿义独立董事代行表决权；邬小蕙董事未出席会议。本公司年度财务报告已经北京天华会计师事务所和安永会计师事务所分别按国内和国际审计准则审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长王东明先生、总经理张佑君先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。二、公司基本情况简介 （一）公司名称 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：王东明（三）董事会秘书：程博明 （二）公司法定代表人：王东明（三）董事会秘书：程博明 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话：010-84864818-63682 传真：010-84865894 中信证券股份有限公司2004年年度报告 2电子信箱： 证券事务代表：郑京 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话：010-84864818-61103 传真：010-84865567 电子信箱：（四）公司地址（四）公司地址 公司注册地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦（邮政编码：518001）公司办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦（邮政编码:100004）深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 32-33 层 （邮政编码：518029）公司国际互联网网址：http:/ http:/ 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年报备置地点：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层董事会办公室（六）股票上市交易所：上海证券交易所（六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中信证券 股票代码：600030（七）其他有关资料（七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 变更注册登记的日期：2000 年 4 月 6 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2003 年 6 月 25 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 企业法人营业执照注册号：1000001001830 税务登记号码：国税深字 440301101781440 深地税登字 440303101781440 公司聘请的法定审计机构：北京天华会计师事务所 法定审计机构办公地址：北京市西城区复外 A2 号中化大厦 17 层 公司聘请的补充审计机构：安永会计师事务所 补充审计机构办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）公司年度主要会计数据情况（一）公司年度主要会计数据情况 单位：元 项目 依据国内会计准则 依据国际会计准则 依据国际会计准则 利润总额 215,815,164.75210,349,847210,349,847中信证券股份有限公司2004年年度报告 3净利润 165,685,280.91182,186,038182,186,038扣除非经常性损益后的净利润 90,505,716.94182,186,038182,186,038主营业务利润 406,833,412.81210,349,847210,349,847其他业务利润 0.000.000.00营业利润 406,833,412.81210,349,847210,349,847投资收益 282,396,191.49247,544,719247,544,719补贴收入 0.000.000.00营业外收支净额-4,616,818.180.000.00经营活动产生的现金流量净额-643,848,337.35-1,722,705,969-1,722,705,969现金及现金等价物净增加额-508,425,305.52-1,619,136,540-1,619,136,540注 1：依据国内会计准则披露的年度主要会计数据中“扣除非经常性损益的净利润”的扣除项目和涉及金额：营业外支出净额：-4,616,818.18 元 长期股权投资转让收益：87,606,948.72 元 冲回已计提的坏帐准备：7,437,222.96 元 扣除非经常性损益对所得税的影响：-12,954,046.19 元 扣除非经常性损益对少数股东损益的影响:-2,293,743.34 元 注 2：本年报中涉及的“利润总额”为利润及利润分配表中的“六、扣除资产减值损失后的利润总额”(二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标情况(二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标情况 2003 2002 项目 单位 2004 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 元 813,904,781.14816,181,757.66816,181,757.66826,382,866.01826,382,866.01 净利润 元 165,685,280.91365,489,294.82365,489,294.82110,075,821.61110,075,821.61 总资产 元 13,213,332,886.2711,810,449,509.5011,810,449,509.5013,498,298,652.8013,498,298,652.80 股东权益（不含少数股东权益）元 5,373,923,214.26 5,481,206,713.41 5,481,206,713.41 5,115,728,759.215,208,781,425.86每股收益（摊薄）元/股 0.070.150.150.04 0.04 每股收益（加权）元/股 0.070.150.150.050.05每股净资产 元/股 2.172.212.212.062.10调整后的每股净资产 元/股 2.152.172.192.012.08每股经营活动产生的现金流量净额 元/股-0.26-0.78-0.78-1.75-1.75 净资产收益率（摊薄）%3.086.676.672.152.11净资产收益率（加权）%3.056.816.813.053.05注：根据财政部财会200332 号文“关于印发金融企业会计制度证券公司会计科目和会计报表的通知”，公司对比较会计报表所属期间涉及经营性租入固定资产的改良支出进行追溯调整。公司分别调增 2003 年 12 月 31 日固定资产 63,095,741.91 元,调减 2003 年 12 月 31 日的长期待摊费用 63,095,741.91 元。调增 2002 年 12 月 31日固定资产 86,384,937.06 元,调减 2002 年 12 月 31 日的长期待摊费用 86,384,937.06 元。此项会计政策的变更影响上表的“调整后的每股净资产”指标。以下所列往年财务数据都是调整后的数据。（三）按公开发行证券公司信息披露编报准则第 8 号证券公司年度报告内容与格式特别规定的要求计算的前三年主要财务数据与财务指标（三）按公开发行证券公司信息披露编报准则第 8 号证券公司年度报告内容与格式特别规定的要求计算的前三年主要财务数据与财务指标 单位：元 2004年 2003年 2002年 流动资产 10,588,069,067.9210,978,519,989.5011,709,286,928.38代买卖证券款 5,437,431,822.285,754,336,721.377,383,285,577.15 受托资金 909,335,460.925,447,598,546.395,141,553,386.27 流动负债 7,153,101,885.866,329,242,796.098,289,517,226.94中信证券股份有限公司2004年年度报告 4净资本 4,729,569,562.844,872,677,899.454,298,447,999.83营业收入 813,904,781.14816,181,757.66826,382,866.01 手续费收入 381,311,362.08256,467,594.43263,758,018.60 自营证券差价收入 22,932,639.17120,675,140.3532,407,065.69 证券发行收入 187,587,948.03209,515,632.53207,097,729.16 营业支出 689,467,559.82640,771,331.69682,953,338.65 净资产负债率 44.70%10.49%17.40%（四）利润表附表 （四）利润表附表 单位：元 净资产收益率（%）每股收益（元/股）项目 2004 年 全面摊薄加权平均全面摊薄 加权平均主营业务利润 406,833,412.817.577.330.160.16营业利润 406,833,412.817.577.330.160.16净利润 165,685,280.913.083.050.070.07扣除非经常性损益后的净利润 90,505,716.941.681.680.040.04 注 1：上表中指标是根据公开发行证券公司信息批露编报规则第 9 号计算。注 2：因本年度内公司股份数额未发生变化，加权平均计算的每股收益与全面摊薄计算的相同。（五）资产减值准备明细表 （五）资产减值准备明细表 单位：元 本年减少数 项目 年初余额 本年增加数 因资产价值回升转回数其他原因转出数 合计 年末余额 一、坏帐准备合计 7,791,191.37118,182,682.216,117,335.186,117,335.18 119,856,538.40其中：应收帐款 7,791,191.37118,182,682.216,117,335.186,117,335.18 119,856,538.40其他应收款 0.000.00二、短期投资跌价准备合计 25,397,710.46152,557,810.82177,955,521.28其中：股票投资 9,806,044.57119,639,018.81129,445,063.38 债券投资 9,682,430.33 15,016,499.5024,698,929.83三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 3,603,418.77 40,452,657.9144,056,076.68其中：长期股权投资 3,603,418.77 14,318,063.8217,921,482.59长期债券投资 0.00 26,134,594.0926,134,594.09五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备合计 八、委托贷款减值准备合计 总 计 36,792,320.60311,193,150.940.006,117,335.186,117,335.18 341,868,136.36 中信证券股份有限公司2004年年度报告 5（六）报告期内股东权益变动情况 （六）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 2,481,500,000.00 2,481,500,000.00 资本公积 2,015,821,374.55 2,015,821,374.55 一般风险准备 265,984,383.03 16,568,528.09282,552,911.12 按本年净利润10%计提盈余公积 443,014,092.29 24,852,792.14467,866,884.43 按本年净利润15%计提 其中:法定公益金 177,029,709.26 8,284,264.05185,313,973.31 按本年净利润5%计提 未分配利润 274,936,272.69 165,685,280.91 314,386,320.23126,235,233.37 本年实现的净利润及利润分配 外币报表折算差额-49,409.15-3,780.06-53,189.21 期末汇率调整 股东权益合计 5,481,206,713.41 207,102,821.08 314,386,320.235,373,923,214.26 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）报告期内公司股份变动情况表 （一）报告期内公司股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（+，-）本次变动前 配股送股公积金转股增发 其他 小计 本次变动后一、未上市流通股份 1、发起人股份 2,081,500,000 2,081,500,000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 2,081,500,000 2,081,500,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 2,081,500,000 2,081,500,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 400,000,000 400,000,0002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 400,000,000 400,000,000三、股份总数 2,481,500,000 2,481,500,000 （二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、2002 年，经中国证监会证监发行字2002129 号文核准，公司分别于 2002 年 12 月 17日采用45%网上定价和2002年12月19日采用55%向二级市场投资者定价配售相结合的方式发行人民币普通股股票 40,000 万股，发行价格 4.50 元/股。本次发行实行单向回拨机制，以保证网上向二级市场投资者定价配售的申购中签率不低于定价发行的申购中签率，并趋于一致。经上海证券交易所上证上字2002196号批准,向社会公众发行的人民币普通股40,000万股股中信证券股份有限公司2004年年度报告 6票于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所上市交易。2、报告期内无送股、转增股本等原因引起公司股份总数及结构变动。3、公司目前不存在内部职工股。（三）主要股东持股情况介绍（三）主要股东持股情况介绍 1、报告期末股东总数：75,013 户。2、截止 2004 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况：股东名称（全称）报告期内增减（万股）期末持股数量（万股）比例（%）股份类别（已流通或未流通）质押或冻结的股份数量股份类型中国中信集团公司 1500 80280 32.35未流通 国有法人股雅戈尔集团股份有限公司 20000 8.06 未流通 法人股 中信国安集团公司 20000 8.06 未流通 国有法人股南京扬子石化炼化有限责任公司 12500 5.04 未流通 法人股 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 10000 4.03 未流通 国有法人股中国运载火箭技术研究院 6250 2.52 未流通 国有法人股中国石化集团新星石油有限责任公司 6000 2.42 未流通 国有法人股柳州两面针股份有限公司-4000 5500 2.22 未流通 法人股 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 5000 2.01 未流通 国有法人股上海工业投资（集团）有限公司 5000 2.01 未流通 国有法人股注 1：报告期内公司前十大股东无股份质押和冻结情况。注 2：前十大股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司。南京扬子石化炼化有限责任公司、中国石化集团新星石油有限责任公司和中国石化集团北京燕山石油化工有限公司同属中国石油化工集团公司下属企业。注3：公司招股说明书曾提及天元控股有限公司将其持有的本公司1,500万股股份转让给中国中信集团公司（详见公司2002年 12 月 13 日公告的招股说明书“第十四章 其他重要事项五、其他需要进一步说明的若干问题（五）公司股权质押情况”的第 1 点）,目前该项股份转让已于 2004 年 2 月 24 日实现过户。本次股份变动后，中国中信集团公司持有本公司股份数为 80,280 万股，占公司总股本的 32.35%。上述情况已在公司 2003 年度报告中进行了披露，中国中信集团公司所持 80280 万股中的 1500 万股目前股份类型仍为法人股。注 4：柳州两面针股份有限公司将其所持的 9500 万股中信证券股份中的 4000 万股转让给上海诗玛尔实业发展有限责任公司，上述双方已于 2004 年 12 月 21 日于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份过户登记手续。截止 2004 年 12 月 31 日，公司前十名流通股股东持股情况：股东名称（全称）年末持有流通股的数量（股）种类（A、B、H 股或其它）交通银行易方达 50 指数证券投资基金 9253131 A 股 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 7666545 A 股 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 6458200 A 股 中国银行招商先锋证券投资基金 4039385 A 股 中国民族证券有限责任公司 3856107 A 股 北方国际信托投资股份有限公司 3573367 A 股 中国建设银行博时裕富证券投资基金 2524499 A 股 招商银行股份有限公司长城久泰中信标普 300 指数证券 1456771 A 股 辽宁东方证券公司 1370000 A 股 阿布拉江 1243700 A 股 注：未知公司前十名流通股股东是否存在关联关系。也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行为人。3、公司第一大股东和实际控制人情况介绍 中国中信集团公司是本公司的第一大股东和实际控制人。中国中信集团公司是经国务院批准，于 1979 年 10 月设立的全民所有制企业，现任法人代表为王军先生，注册资本为 30 亿元，主要从事国内外投资业务、开展多种形式的合作；从事新技术的开发、推广以及风险投资；从事国际国内金融业务和对外担保业务，在国内独资或合资开办银行、财务公司；在国内外发行和代理发行证券等有价证券；经营国内外租赁业务；承办外商在华投资安全等保险业务。中信证券股份有限公司2004年年度报告 7 4、报告期内，公司无其他持股 10%以上（含 10%）的股东。五、董事、监事和高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 五、董事、监事和高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 1、基本情况 姓名 职务 性别年龄任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因王东明 董事长 男 53 2002.05.302006.6.30-常振明 董事 男 49 1999.9.262006.6.30-居伟民 董事 男 42 2002.5.30-2006.6.30-杨明辉 董事 男 41 1999.9.26-2006.6.30-张佑君 董事、总经理 男 39 1999.9.26-2006.6.30-笪新亚 董事、副总经理 男 49 1999.9.26-2006.6.30-张懿宸 董事 男 42 2003.7.7-2006.6.30-薄熙成 独立董事 男 54 1999.9.26-2006.6.30-李如成 董事 男 54 1999.9.26-2006.6.30 1,000 1,000-吴幼光 董事 男 44 2003.7.7-2006.6.30-周一敏 董事 男 59 1999.9.26-2006.6.30-邬小蕙 董事 女 44 1999.9.26-2006.6.30-梁英奇 独立董事 男 55 1999.9.26-2006.6.30-杜兰库 独立董事 男 49 2001.9.25-2006.6.30-边俊江 独立董事 男 61 2003.7.7-2006.6.30-王彩俊 独立董事 男 60 1999.9.26-2006.6.30-孙环葆 独立董事 男 62 2003.7.7-2006.6.30-万寿义 独立董事 男 50 2002.10.14-2006.6.30-张绪生 独立董事 男 49 2002.10.14-2006.6.30-李庚平 监事长 女 60 2002.5.30-2006.6.30-张锦卫 副监事长 男 54 1999.9.26-2006.6.30-卿 虹 监事 女 37 2002.5.30-2006.6.30-郭 昭 监事 男 48 1999.9.26-2006.6.30-秦永忠 监事 男 48 1999.9.26-2006.6.30-安国勇 监事 男 32 2003.7.7-2006.6.30-张 耀 监事、综合管理部总经理 男 52 2002.5.30-2006.6.30-雷 勇 监事、经纪业务管理部 男 37 2002.5.30-2006.6.30-门 军 监事、法律监察部律师 男 32 2002.5.30-2006.6.30-德地立人 公司副总经理 男 52 2002.8.262006.6.30-黄卫东 公司副总经理 男 37 2002.8.262006.6.30-吴玉明 公司副总经理 男 38 2002.8.262006.6.30-倪军 总会计师 女 49 1998.3.252006.6.30-程博明 公司副总经理、董事会秘书 男 43 2003.7.72006.6.30-注 1：在职务栏中有两个职务时，以第一个职务标注任期。注 2：李如成董事所持有的 1000 股中信证券为个人股东帐户自动申购中签股，已锁定。中国中信集团公司中信证券股份有限公司32.35%中信证券股份有限公司2004年年度报告 82、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否领取报酬、津贴（是或否）居伟民 中国中信集团公司 总会计师兼财务部主任 2000.8-至今 是 李如成 雅戈尔集团股份有限公司 董事长 1993.3-至今 是 吴幼光 雅戈尔集团股份有限公司 副总经理 2002.1-至今 是 邬小蕙 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 总会计师 2000.2-至今 是 周一敏 南京扬子石化炼化有限责任公司 调研员 2005.1-至今 是 梁英奇 柳州两面针股份有限公司 董事长 1999.1-至今 是 杜兰库 中国运载火箭技术研究院 总会计师 2003.1-至今 是 王彩俊 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 总会计师 2000.3-至今 是 孙环葆 上海工业投资（集团）有限公司 党委书记 2002.9-至今 是 张锦卫 文登市森鹿制革有限公司 总经理 1987.8-至今 是 郭昭 南京新港高科技股份有限公司 副总经理 2003.6-至今 是 秦永忠 中信国安信息产业股份有限公司 总经理 2000.11-至今 是 安国勇 金飞民航经济发展中心 总经理助理兼证券业务部经理 2002.1-至今 是 注 1：上表中梁英奇先生、杜兰库先生、王彩俊先生、孙环葆先生是公司的独立董事。注 2：除上表中的董事和监事外，其他董事和监事不在公司的股东单位任职。3、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 非独立董事（11 名，按姓氏笔画排序）(1)王东明先生，现年 53 岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾任北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司副经理，华夏证券有限公司国际业务部总经理，南方证券有限公司副总裁，中信公司证券部副主任，中信证券有限责任公司副总经理、总经理，中信证券股份有限公司总经理。现任本公司董事长。(2)邬小蕙女士，现年 44 岁，大学学历，高级会计师。曾任中国粮油食品进出口总公司计划财务部副处长、中国粮油食品进出口（集团）有限公司计划财务部总经理。现任本公司董事、中国粮油食品进出口（集团）有限公司总会计师。邬女士未在本公司领取薪酬。(3)张佑君先生，现年 39 岁，硕士研究生学历。曾任中信证券有限责任公司交易部总经理、中信证券有限责任公司襄理、副总经理，长盛基金管理有限公司总经理。现任本公司董事、总经理。(4)张懿宸，现年 42 岁，毕业于美国麻省理工学院，持有电脑科学工程学士学位。张先生曾工作于 Greenwich Capital Markets、Bank of Tokyo Securities(纽约办公室)、Springfield Financial Advisory Limited 及于美林证券(亚太区)担任董事总经理一职。张先生于 2000 年3 月加盟在香港上市公司之中信泰富有限公司，为执行董事及担任 CITIC Pacific Communications Limited 总裁。现任本公司董事、中信资本副行政总裁。张先生未在本公司领取薪酬。(5)李如成先生，现年 54 岁，大专学历，高级经济师。曾任宁波青春发展公司总经理，雅戈尔集团股份有限公司总经理。现任本公司董事、雅戈尔集团股份有限公司董事长。李先生于1998 年当选第九届全国人大代表。李先生未在本公司领取薪酬。(6)吴幼光先生，现年 44 岁，大学文化，助理会计师。曾任宁波雅戈尔制衣有限公司财务部副经理、经理，雅戈尔集团股份有限公司财务部经理。现任本公司董事、雅戈尔集团股份有中信证券股份有限公司2004年年度报告 9限公司副总经理兼财务部经理。吴先生未在本公司领取薪酬。(7)周一敏先生，现年 59 岁，大学学历，工程师。曾任甘肃省石油化工厅供销公司副经理，扬子石油化工公司供销公司副经理，中国东联石化集团市场处处长、南京扬子石化实业总公司总经济师、南京扬子石化炼化有限责任公司总经理。现任本公司董事。周先生未在本公司领取薪酬。(8)居伟民先生，现年 42 岁，硕士研究生学历。曾任中国国际经济咨询公司副主任科员，中信钢铁公司副主任科员，中信公司财务部主任助理、副主任。现任本公司董事、中信公司总会计师兼财务部总监。居先生未在本公司领取薪酬。(9)杨明辉先生，现年 41 岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾任中信证券有限责任公司上海管理总部总经理、中信证券有限责任公司襄理、中信证券有限责任公司深圳管理总部总经理、中信证券有限责任公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经理。现任本公司董事、中信控股公司常务副总裁。杨先生未在本公司领取薪酬。(10)常振明先生，现年 49 岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾任中信实业银行行长助理、副行长，中信公司协理，中信证券有限责任公司董事长，中信嘉华银行有限公司行政总裁，中信公司常务董事、副总经理，中信控股公司总裁，中信国际金融控股有限公司行政总裁。现任本公司董事，中国人民建设银行行长。常先生未在本公司领取薪酬。(11)笪新亚先生，现年 49 岁，硕士研究生学历。曾任北京标准国际股份咨询公司副总经理，中信证券有限责任公司投资银行部总经理，中信证券有限责任公司副总经理。现任本公司董事、副总经理。独立董事（8 名，按姓氏笔画排序）(1)万寿义先生，现年 50 岁，博士研究生学历，东北财经大学会计学院教授，中国注册会计师。曾任东北财经大学企业会计教研室主任，现任本公司独立董事、东北财经大学会计学院副院长、大连友谊（集团）股份有限公司独立董事、大连渤海（集团）股份有限公司独立董事。万寿义先生于 2002 年 5 月参加上海国家会计学院主办的独立董事培训班，获得担任独立董事的任职资格。万先生未在本公司领取薪酬。(2)王彩俊先生，现年 60 岁，大学学历，教授级高级会计师。曾任北京燕山石化公司胜利化工厂副总会计师，北京燕山石化公司橡胶厂总会计师，北京燕山石化有限公司副总会计师。现任本公司独立董事、中国石化集团北京燕山石油化工有限公司总会计师。王先生未在本公司领取薪酬。(3)边俊江先生，现年 61 岁，大专学历，高级会计师。曾任地矿部西南石油地质局计财处处长，地矿部西南石油地质局副总经济师兼计财处长、总经济师，中国新星石油公司总会计师兼财务部经理。现任本公司独立董事、中国石化集团新星石油有限责任公司总会计师。边先生未在本公司领取薪酬。(4)孙环葆先生，现年 62 岁，大专学历，经济师。曾任上海市工业党委老干部处副处长、处长，上海市经委办公室主任，上海市经委秘书长。现任本公司独立董事、上海工业投资（集团）有限公司党委书记。孙先生未在本公司领取薪酬。(5)杜兰库先生，现年 49 岁，硕士研究生学历，研究员。曾任中国运载火箭技术研究院军品部部长、财务部部长、中国运载火箭技术研究院副院长。现任本公司独立董事、中国运载火箭技术研究院总会计师。杜先生未在本公司领取薪酬。中信证券股份有限公司2004年年度报告 10(6)张绪生先生，现年 49 岁，硕士研究生学历，律师。曾任中国民用航空管理总局法律顾问、广东科龙电器股份有限公司董事、安徽海螺水泥股份有限公司董事、北京东方电子股份有限公司董事。现任本公司独立董事、竞天公诚律师事务所合伙人、主任，本公司独立董事。张先生未在本公司领取薪酬。(7)梁英奇先生，现年 55 岁，在职研究生，高级经济师。曾任柳州市牙膏厂党委副书记、副厂长，柳州两面针股份有限公司董事兼副总经理。现任本公司独立董事、柳州两面针股份有限公司董事长、党委书记。梁先生还担任柳州市人大常委会委员、中国牙膏工业协会理事长、中国牙病防治基金会副理事长、广西壮族自治区企业家协会常务理事等社会职务。梁先生未在本公司领取薪酬。(8)薄熙成先生，现年 54 岁，大专学历，高级经济师。曾任北京市景泰兰厂厂长、党总支书记，北京市工艺美术品总公司总经理、党委副书记，北京市旅游事业管理局局长、党组书记。现任本公司独立董事、北京六合兴科贸有限公司董事长、北京六合兴饭店管理有限公司董事长、北京六合安消防科技有限公司董事长、天津海泰控股集团有限公司独立董事。薄先生未在本公司领取薪酬。监事会成员（9 名，按姓氏笔画排序）(1)门军先生，现年 32 岁，大学学历。曾就职于林业部法规司。现任本公司监事，就职于本公司法律监察部。(2)安国勇先生，现年 32 岁，硕士学历，金融经济师（中级）。曾任金飞民航经济发展中心办公室总经理秘书、资金部经理助理（主持工作）。现任本公司监事、金飞民航经济发展有限公司总经理助理兼证券业务部经理。安先生未在本公司领取薪酬。(3)李庚平女士，现年 60 岁，大学学历。曾任北京燕山石化公司供销公司铁运部副主任，中信公司人事教育部干部管理处处长、证券部副主任，中信证券有限责任公司襄理、副总经理，中信证券股份有限公司副总经理。现任本公司监事长。(4)张锦卫先生，现年 54 岁，大专学历，高级政工师、高级会计师。现任本公司副监事长、文登市制革厂厂长、文登市皮革工业总公司总经理、党委书记。曾获全国“五一”劳动奖章、山东省劳动模范等荣誉称号。张先生还担任第八届山东省政协委员、国际皮业贸易协会亚洲委员会委员、中国皮革工业协会副理事长等社会职务。张先生未在本公司领取薪酬。(5)张耀先生，现年 52 岁，大学学历。曾任北京军区组织部秘书、党委正团职干部，中信公司直属机关党委组织宣传处处长、组织处处长，中信证券有限责任公司党委办公室主任、人力资源部副总经理。现任本公司监事、综合管理部总经理、纪委副书记。(6)秦永忠先生，现年 48 岁，大专学历，会计师。曾任北京国安国际足球集团财务部经理，中信国安总公司财务部经理、综合计划部经理。现任本公司监事，中信国安信息产业股份有限公司董事、总经理。秦先生未在本公司领取薪酬。(7)卿虹女士，现年 37 岁，大学学历。曾任中国技术进出口总公司金融部总经理助理、副总经理、总经理，中技贸易股份有限公司副总经理。现任本公司监事、中国通用技术（集团）控股有限责任公司金融事业部部长。卿女士未在本公司领取薪酬。(8)郭昭先生，现年 48 岁，大专学历，会计师。曾任南京国际集装箱装卸有限公司副总会计师。现任本公司监事，南京新港高科技股份有限公司副总经理，南京臣功制药有限公司董事、总经理。郭先生未在本公司领取薪酬。中信证券股份有限公司2004年年度报告 11(9)雷勇先生，现年 37 岁，大学学历。曾任中信证券有限责任公司交易部副总经理、北京北三环中路证券营业部总经理。现任本公司监事,就职于本公司经纪业务管理部。其他高级管理人员（5 名，按姓氏笔画排序）(1)吴玉明先生，现年 38 岁,经济学硕士。曾任君安证券天津营业部副总经理,中信证券公司：天津管理总部常务副总经理、天津管理总部总经理、公司襄理。现任公司副总经理。(2)倪军女士，现年 49 岁,货币金融学研究生,高级会计师。曾任中信兴业公司财务处副处长、中信证券股份有限公司计划财务部总经理。现任公司总会计师。(3)黄卫东先生，现年 37 岁,硕士研究生学历。曾任中信证券公司：债券部总经理、资产管理部总经理、资金运营部总经理、金融产品开发小组组长、公司襄理。现任公司副总经理。(4)程博明先生，现年 43 岁,经济学博士。曾任金融时报社理论部负责人、北京证券登记有限公司总经理、兼任长城资信评估有限公司董事长、中信证券股份有限公司总经理助理、兼任中信证券股份有限公司研究咨询部总经理。现任公司副总经理、董事会秘书。(5)德地立人先生，现年 52 岁,日本国籍,美国斯坦福大学东亚研究中心硕士(主攻中国经济)。曾任日本大和证券公司：国际金融部中国业务负责人、美国公司投资银行部副总裁、香港公司执行副总裁、北京代表处首席代表、新加坡分公司总裁、投资银行总部部长；兼任新加坡投资银行协会副会长、印尼投资基金董事会主席、马来西亚投资基金董事、期货公司董事长等。现任公司副总经理兼任企业融资委员会主任。（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬决策程序:董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据:由公司薪酬体系决定，与岗位和绩效挂钩。3、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬 在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共 33 人，情况如下：单位：元 年度报酬总额 6,466,668.50 金额最高的前三名董事的报酬总额 1,251,104.00 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 3,208,630.90 独立董事津贴（总额）320,000.00 独立董事其他待遇 报销参加公司会议的费用 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事 无 报酬区间 人数 20 万元以下 22 20 万元40 万元 8 40 万元60 万元 2 60 万元以上 1 独立董事津贴按年计算，按月发放。（三）报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况（三）报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况 报告期内，董事、监事、高级管理人员情况未发生变更。中信证券股份有限公司2004年年度报告 12（四）公司员工情况（四）公司员工情况 1、截止 2004 年 12 月 31 日，本公司共有正式员工 1003 人（构成情况见下表）。项目 人数 比例（%）会计 156 15.55%法律 21 2.09%计算机 112 11.17%财经 436 43.47%其他 278 27.72%专业 合计 1003 10