000983_2005_西山煤电_G西煤2005年年度报告_2006-03-05.pdf

山西西山煤电股份有限公司 山西西山煤电股份有限公司 2005 年年度报告 2005 年年度报告 重要提示：重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事及高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事张能虎先生因公出差，委托董事夏苏萍女士出席会议并代为行使表决权。北京中天华正会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告。本公司董事长李仪先生、主管会计工作负责人李群先生、会计机构负责人黄振山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 目 录 一、公司基本情况简介-1 二、会计数据和业务数据摘要-2 三、股本变动及股东情况-3 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-6 五、公司治理结构-10 六、股东大会情况简介-11 七、董事会报告-11 八、监事会报告-18 九、重要事项-19 十、财务报告-23 十一、备查文件目录-65 1一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 （一）公司法定名称(中文)：山西西山煤电股份有限公司 (英文):Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd （二）公司法定代表人：李 仪 （三）公司董事会秘书：宁志华 联系地址：山西省太原市西矿街 319 号 联系电话：0351-6137052 联系传真：0351-6127434 电子信箱： 公司董事会证券事务代表：王晶莹 联系地址：山西省太原市西矿街 319 号 联系电话：0351-6217295 联系传真：0351-6127434 电子信箱： （四）公司注册地址：山西省太原市西矿街 319 号 公司办公地址：山西省太原市西矿街 319 号 邮政编码：030053 公司电子信箱： （五）公司指定信息披露报纸:证券时报、中国证券报、上海证券报 登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：G 西煤 证券代码：000983（七）其它有关资料：公司变更注册登记日期：2006 年 1 月 11 日 注册登记地点：山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：1400001007428(2-1)税务登记号：140116713676510 公司聘请的会计师事务所：北京中天华正会计师事务所有限公司 2办公地址：中国北京东长安街 10 号长安大厦三层 二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据和业务数据 （单位：元 合并报表）利润总额 1,422,796,729.83 净利润 974,893,169.86 扣除非经常性损益后的净利润 975,586,046.02 主营业务利润 2,127,421,255.48 其他业务利润 22,154,319.58 营业利润 1,419,895,690.12 投资收益 7,916,122.78 补贴收入 1,681,881.10 营业外收支净额-6,696,964.17 经营活动产生的现金流量净额 1,236,828,284.48 现金及现金等价物净增加额-173,977,452.92 注：扣除的非经营性损益项目和涉及金额 项 目 （1）营业外收入 599,876.60（2）营业外支出-7,296,840.77（3）以前年度计提的减值准备转回 3,965,689.83（4）所得税影响数 2,038,398.18 （二）截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标(单位:元)项目 2005 年度2004 年度 2003 年度 主营业务收入 5,617,081,446.573,759,723,516.352,848,284,561.77 净利润 974,893,169.86632,440,686.96299,559,947.37 总资产 9,357,832,474.817,744,638,769.535,395,107,814.87 股东权益（不含少数股东权益）4,610,808,024.153,839,226,195.743,312,764,646.78 每股收益 0.800.78 0.37 每股净资产 3.804.75 4.10 调整后的每股净资产 3.794.694.02 每股经营活动产生的现金流量净额 1.020.95 0.93 净资产收益率（%）21.1416.47 9.04 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）21.1616.358.89 根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编号细则（第 9 号）要求计算的利润数据如下：净资产收益率（%）每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄加权平均 主营业务利润 46.14 50.84 1.76 1.98 3营业利润 30.79 33.93 1.17 1.32 净利润 21.14 23.30 0.80 0.91 扣除非经常性损益后的净利润 21.16 23.31 0.81 0.91 （三）报告期内股东权益变动情况（单位：元）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 808,000,000.00 404,000,000.001,212,000,000.00 公积金转增股本 资本公积 1,835,467,558.03 39,255,197.30 404,166,538.751,470,556,216.58 煤矿维简费资本性支出转入资本公积及转增股本转出 盈余公积 257,572,730.34 146,233,975.48403,806,705.82 利润计提 其中：法定公益金 85,857,576.78 48,744,658.49134,602,235.27 利润计提 未分配利润 938,185,907.37 828,659,194.38 242,400,000.001,524,445,101.75 利润增加、派息 合 计 3,839,226,195.74 1,418,148,367.16 646,566,538.75 4,610,808,024.15 三、股本变动及股东持股情况 三、股本变动及股东持股情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表（数量单位：股）2、股票发行和上市情况（1）本公司截止报告期末前三年无股票发行情况。（2）本报告期内送股、转增股本、配股、增发新股、以及因其他原因引起公司股份总数及结构的变动情况。本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 股权分置改革送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 520,000,000 64.36%-120,955,758260,005,05010,100139,059,392 659,059,39254.38%1、国家持股 2、国有法人持股 509,530,000 63.06%-118,524,500254,765,000136,240,500 645,770,50053.28%3、其他内资持股 10,470,000 1.30%-2,431,2585,240,05010,1002,818,892 13,288,8921.10%其中：境内法人持股 10,470,000 1.30%-2,435,5005,235,0002,799,500 13,269,5001.10%境内自然人持股 4,2425,05010,10019,392 19,3924、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 288,000,000 35.64%120,955,758143,994,950-10,100264,940,608 552,940,60845.62%1、人民币普通股 288,000,000 35.64%120,955,758143,994,950-10,100264,940,608 552,940,60845.62%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 808,000,000 100.00%0404,000,0000404,000,000 1,212,000,000100.00%42005 年 5 月 19 日，公司实施 2004 年度资本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后公司总股本增至 121,200 万股。2005 年 10 月 28 日，公司实施股权分置改革方案，由公司非流通股股东向股权登记日登记在册的全体流通股股东每 10 股支付 2.8 股，支付对价后，公司总股本仍保持不变，所有股份均为流通股，其中：无限售条件的股份为 552,940,608 股，占公司总股本的 45.62%；有限售条件的股份为 659,059,392 股（含高管持有的19,392 股），占公司总股本的 54.38%。（3）公司无内部职工股。（二）股东情况 1、报告期末股东总数 截止 2005 年 12 月 31 日，公司股东总数 50727 户。2、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 股东总数 50727 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 山西焦煤集团有限责任公司 国有股东53.28%645,770,500 645,770,500 0 易方达策略成长证券投资基金 其他 1.63%19,721,939 0 0 易方达平稳增长证券投资基金 其他 1.41%17,033,025 0 0 科瑞证券投资基金 其他 1.38%16,760,040 0 0 易方达 50 指数证券投资基金 其他 1.34%16,181,866 0 0 普丰证券投资基金 其他 1.07%13,000,000 0 0 科汇证券投资基金 其他 1.05%12,773,964 0 0 天元证券投资基金 其他 0.89%10,828,748 0 0 海通-中行-富通银行 其他 0.87%10,519,399 0 0 华宝兴业多策略增长证券投资基金 其他 0.84%10,159,365 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 易方达策略成长证券投资基金 19,721,939 人民币普通股 易方达平稳增长证券投资基金 17,033,025 人民币普通股 科瑞证券投资基金 16,760,040 人民币普通股 易方达 50 指数证券投资基金 16,181,866 人民币普通股 普丰证券投资基金 13,000,000 人民币普通股 科汇证券投资基金 12,773,964 人民币普通股 天元证券投资基金 10,828,748 人民币普通股 海通-中行-富通银行 10,519,399 人民币普通股 华宝兴业多策略增长证券投资基金 10,159,365 人民币普通股 博时精选股票证券投资基金 8,888,157 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东及前十名无限售条件股东中，山西焦煤集团有限责任公司为本公司的发起人股东，股份尚未流通。第二大股东易方达策略成长证券投资基金、第三大股东易方达平稳增长证券投资基金、第四大股东科瑞证券投资基金、第五大股东易方达 50 指数证券投资基金、第七大股东科汇证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理。未知其余股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。说明:报告期末持有公司 5（含 5%）以上股份的股东：A、山西焦煤集团有限责任公司，该公司是本公司的控股股东和主要发起人，5报告期内其持股数量因公司实施公积金转增股本方案增加 254,765,000 股，因公司实施股权分置改革方案减少 118,524,500 股，报告期末其持有有限售条件股份645,770,500 股，占公司总股本的 53.28%。其持有股份未发生质押或冻结情况。B、易方达基金管理有限公司，公司第二大股东易方达策略成长证券投资基金、第三大股东易方达平稳增长证券投资基金、第四大股东科瑞证券投资基金、第五大股东易方达 50 指数证券投资基金、第七大股东科汇证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理。报告期末，上述五股东其合计持有公司无限售条件股份82,470,834 股，占公司总股本的 6.8%。公司未知其持有股份是否发生质押或冻结情况。前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件：单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 山西焦煤集团有限责任公司 645,770,500 2010 年 12 月 31 日 645,770,500 注 1 1 太原西山劳动服务总公司 4,334,500 2006 年 10 月 28 日 2 山西庆恒建筑（集团）有限公司 2,598,100 2006 年 10 月 28 日 3 太原市杰森实业有限公司 5,906,000 2006 年 10 月 28 日 4 太原佳美彩印包装有限公司 430,900 2006 年 10 月 28 日 13,269,500 注 2 5 李群 19,392-注 1：山西焦煤集团有限责任公司所持有的非流通股股份自取得流通权之日（2005 年 10 月 28 日）起，在 12 个月内不上市交易或者转让。在前述承诺期期满后，截至 2010 年 12 月 31 日之前，所持股份均不上市交易（但不包括山西焦煤集团实施股份增持计划在二级市场购入的西山煤电股份）。注 2：太原西山劳动服务总公司、山西庆恒建筑（集团）有限公司、太原市杰森实业有限公司、太原佳美彩印包装有限公司持有的非流通股份自获得上市流通权之日（2005 年 10 月 28 日）起，十二个月内不上市交易或者转让。3、公司控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东名称：山西焦煤集团有限责任公司 法定代表人：杜复新 成立日期：2001 年 10 月 12 日 注册资本：397172 万元 公司类别：国有独资公司，授权经营 经营范围：煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、机械修造、批发零售钢材、轧制和锻造产品、化工（易燃、易爆、易腐蚀除外）、建材、公路货运、汽车修理、种植业、养殖业、煤炭技术开发与服务。本报告期内公司的控股股东未发生变更。控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 6 100%53.28%53.28%四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任 期 在控股股东单位任职情况 在控股股东单位的任期 李仪 男 57 董事长 2005.4-2008.4 山西焦煤集团有限责任公司副董事长 2001.11-至今 薛山 男 58 副董事长 2005.4-2008.4 山西焦煤集团有限责任公司副董事长 2001.11-至今 车树春 男 55 副董事长、总经理 2005.4-2008.4 山西焦煤集团有限责任公司董事 2001.11-至今 张能虎 男 43 董事 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司副总经理 2003.12-至今 刘志安 男 48 董事 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司工会主席 2003.12-至今 夏苏萍 女 43 董事 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司总会计师 2003.12-至今 宁志华 男 52 董事、董秘 2005.4-2008.4 王森 男 46 独立董事 2005.4-2008.4 张翼 男 35 独立董事 2005.4-2008.4 赵利新 男 38 独立董事 2005.4-2008.4 崔民选 男 45 独立董事 2005.4-2008.4 徐俊明 男 41 监事会主席、纪委书记 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司党委副书记、纪委书记 2003.12-至今 刘成祥 男 57 监事 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司组织部部长 2002.12-至今 陈俊昌 男 46 监事 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司财务处处长 2003.12-至今 王建祥 男 58 监事、工会副主席 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司工会副主席 1994.10-至今 王永信 男 45 监事、镇城底矿党委书记 2005.4-2008.4 2003.7-至今 闫子光 男 58 监事 2005.4-2008.4 山西焦煤集团西山煤矿总公司审计处副处长 1999.6-至今 亢龙田 男 51 监事、安监及监察处副处长 2005.4-2008.4 刘福喜 男 53 副总经理 2005.7-2008.4 山西省国资委 山西西山煤电股份有限公司山西焦煤集团有限责任公司 7闫福元 男 48 副总经理 2005.4-2008.4 王玉宝 男 43 安监局长 2005.4-2008.4 李群 男 49 总会计师 2005.4-2008.4 注：2005 年 3 月 28 日，公司召开 2004 年年度股东大会进行了董事会、监事会换届选举，选举李仪、薛山、车树春、张能虎、刘志安、夏苏萍、宁志华为公司第三届董事会董事，选举王森、赵利新、张翼、崔民选为公司第三届董事会独立董事；选举徐俊明、刘成祥、陈俊昌、闫子光为公司第三届监事会股东代表监事，与职工监事王建祥、王永信、亢龙田共同组成公司第三届监事会。2005 年 3 月 28 日，公司三届一次董事会选举李仪先生为公司董事长，选举薛山、车树春先生为公司副董事长，根据董事长提名，聘任车树春先生为公司总经理，聘任宁志华先生为公司董事会秘书；根据总经理提名，聘任胡文强、闫福元先生为公司副总经理；聘任王玉宝先生为公司安监局长；聘任李群先生为公司财务负责人。公司三届一次监事会选举徐俊明先生为公司监事会主席。2005 年 7 月 1 日，因工作调整，公司副总经理胡文强先生申请辞去副总经理职务。同时根据总经理提名，聘任刘福喜先生为公司副总经理，聘任李群先生为公司总会计师。2、报告期末，董事、监事及高管人员持有本公司股票情况 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 变动原因 李群 总会计师 019392 股二级市场购入 10100 股，公积金转增增加5050股，股权分置改革获付4242股。公司其余董事、监事和高管人员均未持有本公司股票。3、主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 主要工作经历：李仪先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司副董事长、总经理、本公司副董事长，现任山西焦煤集团有限责任公司副董事长、本公司董事长、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司董事长及山西西山热电有限责任公司董事长。薛山先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司副总经理、本公司副董事长、总经理、汾西矿业集团有限责任公司董事长，现任山西焦煤集团有限责任公司副董事长、本公司副董事长、公司控股子公司山西兴能发电有限责任公司董事长。车树春先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理、销售总公司总经理、本公司董事，现任山西焦煤集团有限责任公司董事、本公司副董事长、总经理、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司董事。刘志安先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司煤炭销售总公司华北公司党总支书记、山西焦煤集团有限责任公司组织人事部部长，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司工会主席、本公司董事、工会主席。张能虎先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司官地矿矿长、本公司副总经理兼安监局长，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司副总经理、本公司董事。夏苏萍女士，历任西山煤电（集团）有限责任公司财务部部长、山西焦煤集团有限责任公司财务部部长、本公司监事，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司总会计师、本公司董事。宁志华先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司政研室主任、企管处处长，现任本公司董事、董事会秘书。王森先生，曾以国家公派高级访问学者的身份在美国加州州立大学金融系做博 8士后研究，获省级跨世纪金融学科学术带头人，现任山西财经大学财政金融学院教授、山西财经大学中国企业与金融研究中心主任、本公司独立董事。张翼先生，先后在珠海非凡律师事务所、中国平安保险股份有限公司、广东海埠律师事务所从事专职律师及法律顾问工作，现为广州君言律师事务所合伙人、本公司独立董事。赵利新先生，山西证券公司内核小组成员、山西省注册会计师协会专家咨询委员会委员，现任香港常盛投资管理公司总经理、太原财信资产管理公司副总经理、山西晋西火车轴股份公司独立董事、本公司独立董事。崔民选先生，先后在山西财经学院、国家开发银行资产局资产重组局、中国社会科学院工作，现任中国社会科学院中国经济技术研究咨询公司总经理、山西亚宝药业股份公司独立董事、本公司独立董事。徐俊明先生，历任西山煤电（集团）公司白家庄矿党委书记，山西焦煤集团西山煤矿总公司东曲矿党委书记，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司党委副书记、纪委书记，本公司监事会主席、纪委书记。刘成祥先生，历任西山煤电（集团）公司组织人事部副部长，山西焦煤集团有限责任公司组织部副部长、人事处副处长，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司组织部部长、人事处处长，本公司监事。陈俊昌先生，历任西山煤电（集团）公司财务处副处长、山西焦煤集团财务处副处长、山西焦煤集团西山煤矿总公司财务处副处长，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司财务处处长、本公司监事。闫子光先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司马兰矿副矿长、马兰矿选煤厂厂长、审计处副处长，山西焦煤集团有限责任公司审计处副处长，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司审计处副处长、本公司监事。王建祥先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司工会组宣部部长、工会副主席，现任山西焦煤集团西山煤矿总公司工会副主席、本公司监事、工会副主席。王永信先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司政研室（企管处）副处长、山西焦煤集团有限责任公司政研室（企管部）部长，现任本公司镇城底矿党委书记、本公司监事。亢龙田先生，全国人大七、八、九届代表，五一劳动奖章获得者，全国劳动模范，曾任本公司西曲矿综采一队副队长，现任本公司监事、公司安监及监察处副处长。王玉宝先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司杜儿坪矿矿长、山西焦煤集团西山煤矿总公司杜儿坪矿矿长，现任本公司安监局长。闫福元先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司煤炭销售部副部长、煤炭销售总公司副总经理兼运输部部长，现任本公司副总经理、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司副总经理。李群先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司财务处副处长，现任本公司总会计师、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司监事。刘福喜先生，历任西山煤电（集团）公司杜儿坪副矿长、党委书记，西山煤电股份有限公司西曲矿矿长、党委书记，现任本公司副总经理。（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2005 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高管人员的年度报酬依据山西省有关工资管理和等级标准的规定确定，按月发放工资；年终依据所在部门的生产、经营、安全等指标完成情况经审计考核后，计发奖金。9 下列人员在本公司领取的报酬：姓名 职务 年度报酬总额（人民币元）李仪 董事长 215339.80 薛山 副董事长 25000.00 车树春 副董事长兼总经理207596.00 张能虎 董事 183022.20 刘志安 董事 25000 夏苏萍 董事 25000 宁志华 董事兼董秘 167138.60 王 森 独立董事 45000.00 冯立新 独立董事 45000.00 张 翼 独立董事 45000.00 赵利新 独立董事 45000.00 徐俊明 监事会主席 20000 刘成祥 监事 20000 陈俊昌 监事 20000 王建祥 监事 60574.00 王永信 监事 167594.00 闫子光 监事 20000 亢龙田 监事 58459.00 刘福喜 副总经理 166772.10 闫福元 副总经理 114739.38 王玉宝 安监局长 167223.55 李 群 总会计师 122246.40 其中，在本公司领取津贴，在山西焦煤集团西山煤矿总公司领取薪金的人员如下：薛山、刘志安、夏苏萍、徐俊明、刘成祥、陈俊昌、闫子光。（三）公司员工情况 截止 2005 年 12 月 31 日,公司职工总数 21836 人，其中子公司 565 人。按职能分类为：生产人员 17060 人，占 78.11%；管理人员 2007 人，占 9.20%；技术人员 944 人，占 4.3%；销售人员 214 人，占 0.98%；财务人员 199 人，占 0.91%；其它人员 1412 人，占 6.50%其中：职工总数中具有研究生学历的 27 人；具有本科学历的 726 人；专科学历的 2656 人；中专学历的 1393 人；技校及高中学历的 5648 人；高中以下学历的 1011386 人。由公司承担费用的离退人数为 0 人。五、公司治理结构 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司自成立以来，不断完善公司法人治理结构，严格依照 公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规及规范的要求，建立了以公司章程为基础，以股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、信息披露管理办法、投资者关系管理制度等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。对照上市公司治理准则，公司已建立了较为完善的法人治理结构。本报告期，公司在治理结构方面重点做了以下工作：首先，根据中国证监会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）及 深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订本）的有关规定，对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则的相关条款进行了修订，突出了对社会公众股股东利益的保护，进一步健全和完善了公司的法人治理结构。其次，公司积极参与了股权分置改革，并与 2005 年 10 月 28 日开始实施股权分置改革方案，随着股权分置的消除，公司全体股东的利益将更趋于一致，有利于改善公司的治理结构。（二）独立董事履行职责情况 公司独立董事在任职期间，能根据法律法规要求独立履行职责，积极参加董 事会和股东大会；从行业发展、法律、财务角度对董事会的议案、生产经营和投资决策发表专业性的意见，并就公司的关联交易、会计政策变更、聘任会计师事务所等事项发表独立意见，有效保证了董事会的科学决策、促进公司良性发展，切实维护了公司整体利益和广大中小投资者的利益。1、独立董事出席董事会及对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 王 森 8 7 1 0 委托赵利新赵利新 8 8 0 0 张 翼 8 8 0 0 崔民选 8 7 1 0 委托张翼 2、报告期，公司独立董事对公司本年度董事会各项议案及非董事会议案的公司其他事项没有提出异议。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面实行分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。1、在劳动人事及工资管理方面独立。董事长、总经理、副总经理、财务负责 人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬。2、在资产方面拥有独立经营、完整的资产，不存在控股股东违规占用上市公 司资金、资产的情况。3、在财务方面，公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系 和财务管理制度，在银行拥有独立帐户。114、在业务方面实行了独立经营，按照有关法律、法规的规定，实行自主经营。5、在机构方面，公司设置了独立于控股股东的组织机构，独立办公、独立行 使职能。（四）高级管理人员的考评及激励机制 公司对高级管理人员依据公司建立的生产经营业绩考核办法进行考评和奖励，考核指标包括产量、利润、安全、资本保值增值率，公司将适时建立健全高级管理人员的激励机制。六、股东大会简介 六、股东大会简介 报告期内公司召开股东大会具体情况如下：（一）2004 年年度股东大会 2005 年 3 月 28 日，公司召开 2004 年年度股东大会，此次股东大会决议公告刊登于 2005 年 3 月 29 日证券时报、中国证券报。（二）2005 年度第一次临时股东大会 2005 年 8 月 8 日，公司召开 2005 年度第一次临时股东大会，此次股东大会决议公告刊登于 2005 年 8 月 9 日证券时报、中国证券报、上海证券报。（三）股权分置改革相关股东会议 2005 年 10 月 21 日，公司召开公司股权分置改革相关股东会议，此次股东会议决议公告刊登于 2005 年 10 月 22 日证券时报、中国证券报、上海证券报。七、董事会报告 一、经营情况讨论与分析 七、董事会报告 一、经营情况讨论与分析（一）公司经营情况的回顾 1、总体经营情况 2005 年，国内煤炭市场需求增速放缓,价格高位运行，企业效益进一步提高。报告期，公司围绕做优做强的战略目标，依靠科技进步，提高生产效率，充分发挥现有生产能力，取得了良好的经营业绩。结构调整取得重要成果，项目开发进展顺利，增强了企业的综合实力。报告期原煤产量 1374 万吨，比上年增长 7.10%；煤炭销售量 1249 万吨,比上年增长 11.82%，其中洗精煤 869 万吨，比上年增长 10.42%；煤炭出口量 51 万吨，比上年增加 4.08%；综合煤价 430.81 元/吨,同比增长 28.71%；实现主营业务收入 561708.14 万元，比上年增长 49.40%；利润总额 142279.67 万元，比上年增长 57.77%。报告期，由于公司参股山西焦化，公司控股的古交电厂、西山热电 1#、2#机组陆续投产发电及晋兴公司斜沟煤矿恢复生产，使公司利润构成及利润来源均发生了变化，其中参股山西焦化实现收益 981 万元；古交电厂、西山热电分别实现净利润-1563 万元、-459 万元，亏损的主要原因是由于不能满负荷发电及列支了经审计的一次性开办费，其中古交电厂 3069 万元，西山热电 284 万元；晋兴公司实现净利润-427 万元，亏损的原因是由于一次性摊销开办费 2152.70 万元。2、公司在 2004 年年报中，披露了 2005 年度经营计划，并在 2005 年实际经营中较好的完成了该经营计划：（1）加大投入，保证了安全生产。目前，公司所有矿井全部安装了瓦斯监测监控系统，并实现了全公司和全省安全监测系统的联网，所有矿井做到了通风、供 12电、运输各大系统能力满足，系统可靠、设施完善。（2）提高生产装备技术含量，建设高产高效矿井。2006 年公司加大投入用于技术改造，进一步装备了大采高、智能化、全自动工作面，应用了薄煤层开采成套设备，在山西省首家使用了充气式浮选机洗煤工艺。（3）完成了山西焦化国有法人股的受让工作，2005 年下半年，随着古交电厂、西山热电项目 1#、2#机组的陆续投产，使公司在做强煤炭主业的同时，取得了产业结构调整的阶段性成果。（4）完成了 2005 年度信息披露工作，公司投资者关系管理工作的成效也在股权分置改革工作中充分体现，公司经营管理和治理结构进一步完善。3、主营业务及经营状况 本公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工、销售及发供电，在国内冶炼精煤供给方面具有重要地位，属采掘业。（1）报告期内，由于公司参股的山西焦化及控股的古交电厂、西山热电1#、2#机组投产发电，公司产品、主营业务及其结构发生了一定的变动、主营业务盈利能力、产品市场情况等较前一报告期未发生较大变化。主营业务收入、主营业务利润构成情况见下表：主营业务分行业和产品情况表：单位：元 分行业和分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利 润 率（）主 营 业 务收 入 比 上年增减（）主 营 业 务成 本 比 上年增减（）主营业务利润率比上年增减(%)煤炭采选业 538,105.02 323,178.8539.94%43.95%39.10%2.10%电力、蒸汽、热水的生产和供应业 23,603.12 20,420.2913.48%988.50%965.79%1.84%主营业务分产品情况 洗精煤 466,574.60 292,465.3637.32%42.06%37.67%2.00%其中：出口 42,540.93 24,532.3342.33%36.20%23.56%5.90%国内 424,033.67 267,933.0336.81%42.67%39.12%1.61%洗混煤 19,642.00 100.00%57.78%-100.00%12.85%原煤 51,428.17 30,713.4940.28%58.21%68.51%-3.65%煤泥 460.25 100.00%14.24%-100.00%19.20%电力 23,603.12 20,420.2913.48%988.50%965.79%1.84%主营业务分地区情况表：单位：元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（）出口 42,540.9349.76%华北地区 347,020.8050.31%东北地区 77,616.1562.96%南方地区 94,530.2636.87%（2）主要供应商、客户情况：公司前五名供应商的情况：公司前五名供应商采购金额合计149,605,030.12万元，占公司年度采购总额的比例为26.16%。单位：元 供应商名称 本期采购总额 占本期材采购的比例 鞍钢集团新钢铁有限公司 68,351,893.96 11.95%13鞍钢新钢铁股份有限公司 22,248,532.36 3.89%中国石化山西太原石油分公司 21,591,453.75 3.78%太原华夏旺盛物资有限公司 20,544,250.10 3.59%上海盛华电缆（集团）有限公司 16,868,899.95 2.95%公司前五名的客户的情况：公司前五名客户销售额合计为1,836,029,437.53万元，占公司销售总额的比例为32.69%。单位：元 客户名称 本期销售总额 占本期销售收入的比例 鞍山集团新钢铁有限责任公司 482,797,545.30 8.60%上海宝钢国际经济贸易有限公司 469,041,944.38 8.35%中煤进出口总公司青岛分公司 354,094,703.43 6.30%北京首钢股份有限公司 350,648,426.78 6.24%沈阳利铁贸易公司 179,446,817.64 3.19%（3）公司资产构成情况 单位：元 项 目 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日增减幅度（%）资产总额 9,357,832,474.817,744,638,769.5320.83%货币资金及应收票据2,632,494,325.932,550,755,494.003.20%应收款项净额 398,309,575.53350,189,663.8913.74%存货净额 325,664,066.43291,461,923.0811.73%长期投资净额 297,909,820.6630,000,000.00893.03%固定资产净值 4,946,102,410.231,837,135,145.42169.23%长期负债 2,193,111,635.071,964,162,156.8411.66%股东权益 4,610,808,024.153,839,226,195.7420.10%注：公司资产总额增加的主要原因：一是控股子公司固定资产增加；二是经营过程中应收票据、存货等增加。货币资金及应收票据增加的主要原因是公司经营过程中货款回收情况好。应收款项增加的主要原因公司子公司投产后应收电力公司电费增加。存货增加的主要原因是子公司投产后库存燃料煤及备品备件储存增加 长期负债增加的主要原因是控股子公司长期借款增加。股东权益增加的主要原因是公司经营利润增加和维简费资本性支出转入资本公积。（4）营业费用、管理费用、财务费用及所得税情况 单位：元 项 目 2005 年度 2004 年度 增减幅度（%）营业费用 205,794,983.75181,399,474