600822_2006_上海物贸_2006年年度报告_2007-03-16.pdf

上海物资贸易股份有限公司 600822 2006 年年度报告 上海物资贸易股份有限公司 600822 2006 年年度报告 2007 年 3 月 17 日 目目 录录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介 1 三、会计数据和业务数据摘要.2 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 六、公司治理结构11 七、股东大会情况简介 13 八、董事会报告.13 九、监事会报告.20 十、重要事项.21 十一、财务会计报告.27 十二、备查文件录.27上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事周振华先生、吴梅琴女士均因公务未能出席会议，书面委托独立董事刘杰先生出席会议并代为行使表决权。3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人董事长吕勇明先生、副董事长兼总经理吴建华先生，主管会计工作负责人财务总监李伟先生，会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理童桂珍女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海物资贸易股份有限公司 公司法定中文名称缩写：上海物贸 公司英文名称：SHANGHAI MATERIAL TRADING CO.,LTD.公司英文名称缩写：SMTC 2、公司法定代表人：吕勇明 3、公司董事会秘书：李伟 联系地址：上海市南苏州路 325号 402室 电话：021-63231818-4021 传真：021-63292367 E-mail： 公司证券事务代表：徐玮 联系地址：上海市南苏州路 325号 402室 电话：021-63231818-4021 传真：021-63292367 E-mail： 4、公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴东昌路东园一村 139号 201室 公司办公地址：上海市南苏州路 325号 邮政编码：200002 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、香港商报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海市南苏州路 325号 402室董事会办公室 6、公司 A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A股简称：上海物贸 公司 A股代码：600822 公司 B股上市交易所：上海证券交易所 公司 B股简称：物贸 B股 公司 B股代码：900927 7、其他有关资料 上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 2 公司首次注册登记日期：1994年 9月 16日 公司变更注册登记日期：2005年 8月 8日 公司法人营业执照注册号：企股沪总字第 019033号 公司税务登记号码：国税沪字 310107607261928号 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61号 4楼 公司聘请的境外会计师事务所名称：香港浩华会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港湾仔港湾道 18号中环广场 20楼 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额 102,041,886.28 净利润 69,416,422.08 扣除非经常性损益后的净利润 57,526,269.84 主营业务利润 401,936,806.89 其他业务利润 27,818,491.57 营业利润 60,610,348.26 投资收益 39,691,849.03 补贴收入 335,615.00 营业外收支净额 1,404,073.99 经营活动产生的现金流量净额 75,481,135.84现金及现金等价物净增加额 -66,777,721.65（二）国内外会计准则差异 单位：人民币千元 净利润 股东权益 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计制度 69,41634,355492,347 561,972按国际准则调整项目：以前年度物业估值于资产置出时计入损益表 -26,490 负商誉的确认及摊销差异 -2,67315,316 于收益表中计入在合并公司附属公司时，高于投资成本的年度亏损 19 职工奖励及福利基金 -1,719 其他 2,002 开办费摊销-1,954-428-2,383物业估值的折旧调整 -35,457 物业估值所引起的递延税款调整 -31,144 物业估值差异 243,082 计提商誉计提减值准备-5,514 -5,514上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 3并调整摊销 负商誉的确认及摊销差异-2,744 10,169于收益表中计入在合并附属公司时高于投资成本的年度亏损-683 可供出售投资重估收益 10,688税收退回 1,879 职工奖励及福利基金-1,178 暂时性差异导致的递延税款借项 3,041 3,041调整少数股东损益-88 -49根据国际财务报告准则 62,1755,066499,752 577,924（三）非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 5,637,240.39各种形式的政府补贴 335,615扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-101,982.67以前年度已经计提各项减值准备的转回 7,378,692.81所得税影响数-441,129.46少数股东权益影响数-918,283.83合 计 11,890,152.24 （四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 27,276,939,030.9019,474,180,693.4340.07 8,575,900,785.59利润总额 102,041,886.2846,894,172.85117.60 13,595,697.57净利润 69,416,422.0834,355,325.44102.05 3,636,759.89扣除非经常性损益的净利润 57,526,269.8427,997,212.54105.47-5,312,912.12每股收益 0.2747 0.1359102.05 0.0144最新每股收益 0.2747 0.1359102.05 净资产收益率（%）12.35 6.98增加 5.37 个百分点 1.1809扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）10.24 5.69增加 4.55 个百分点-1.7252扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率(%)10.91 7增加 3.91 个百分点-1.7374经营活动产生的现金流量净额 75,481,135.84 1,740,963.764,235.59-60,692,954.57每股经营活动产生的现金流量净额 0.29870.00694,235.59-0.2402 2006 年末 2005 年末 2004 年末 总资产 2,723,547,250.722,635,761,311.453.33 1,217,817,335.99上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 4股东权益（不含少数股东权益）561,971,758.58492,347,403.19 14.14 307,955,089.55每股净资产 2.2237 1.948214.14 1.2186调整后的每股净资产 2.1985 1.931913.80 1.1788（五）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9号的要求计算的净资产收益率及每股收益 单位:人民币元 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 71.5276.251.5904 1.5904营业利润 10.7911.500.2398 0.2398净利润 12.3513.170.2747 0.2747扣除非经常性损益后的净利润 10.2410.910.2276 0.2276（六）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 252,720,298.00 189,908,257.8839,085,932.92 11,079,716.57 492,347,403.19本期增加 1,879,246.5127,593,901.34 70,499,558.18 99,479,860.67本期减少 13,652,371.43 16,203,133.85 29,855,505.28期末数 252,720,298.00 191,787,504.3953,027,462.83 65,376,140.90 561,971,758.581、资本公积变动原因：因权益法核算的被投资单位的资本公积增加，相应增加股权投资准备。2、盈余公积变动原因：净利润增加，相应计提盈余公积增加以及根据财政部财企（2006）67号文“关于公司法施行后有关财务处理问题的通知”的规定，将 2005年 12月 31日的公益金余额转入法定盈余公积。3、法定公益金变动原因：根据财政部财企（2006）67号文“关于公司法施行后有关财务处理问题的通知”的规定，将 2005年 12月 31日的公益金余额转入法定盈余公积。4、未分配利润变动原因：净利润增加和计提盈余公积。5、股东权益变动原因：净利润、股权投资准备等增加。详见附注五/（二十六）（二十九）上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 5四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 144,381,298 57.13 -3,831,673 140,549,625 55.612、国有法人持股 3、其他内资持股 28,479,000 11.27 -161,327 28,317,673 11.21其中：境内法人持股 28,479,000 11.27 -161,327 28,317,673 11.21境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 172,860,298 68.40 -3,993,000 168,867,298 66.82二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 13,310,000 5.27 +3,993,000 17,303,000 6.852、境内上市的外资股 66,550,000 26.33 66,550,000 26.333、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 79,860,000 31.60 +3,993,000 83,853,000 33.18三、股份总数 252,720,298 100 0 252,720,298 1002、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 6(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 19,588（其中 A股 8,258 户，B 股 11,330 户）前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 百联集团有限公司 国有股东 55.61 140,549,625-3,831,673140,549,625 江南重工股份有限公司 其他 2.77 7,000,000 7,000,000 上海华生化工有限公司 其他 2.51 6,338,673-161,327 6,338,673 上海中南投资管理有限公司 其他 0.84 2,130,000 2,130,000 广西玉柴机器集团有限公司 其他 0.79 1,996,500 1,996,500 上海期货交易所 其他 0.79 1,996,500 1,996,500 长江经济联合发展(集团)股份有限公司 其他 0.53 1,331,000 1,331,000 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 外资股东 0.47 1,176,820 1,176,820 上海沪北物流有限公司 其他 0.29 732,050 732,050 杭州市机电设备有限公司 其他 0.26 665,500 665,500 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT1,176,820 境内上市外资股 UBS Warburg Custody Pte Ltd.525,484 境内上市外资股 姜金宝 520,000 境内上市外资股 NIKKO CORDIAL SECURITIES INC.505,795 境内上市外资股 SHENYIN WANGUO NOMINEES(H.K.)LTD.466,100 境内上市外资股 杨莉珊 420,900 境内上市外资股 高诚证券有限公司 343,802 境内上市外资股 NAITO SECURITIES CO.,LTD.333,509 境内上市外资股 SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED 331,440 境内上市外资股 许鹏飞 323,400 境内上市外资股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 百联集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 7前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 百联集团有限公司 140,549,625 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。2 江南重工股份有限公司 7,000,000 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。3 上海华生化工有限公司 6,338,673 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。4 上海中南投资管理有限公司2,130,000 2007 年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。5 广西玉柴机器集团有限公司1,996,500 2007 年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。6 上海期货交易所 1,996,500 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。7 长江经济联合发展(集团)股份有限公司 1,331,000 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。8 上海沪北物流有限公司 732,050 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。9 杭州市机电设备有限公司 665,500 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。10 北京天一博贸易有限公司 399,300 2007年 1月 13日 其所持有的非流通股自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：百联集团有限公司 法人代表：薛全荣 注册资本：10亿元 成立日期：2003年 5月 8日 主要经营业务或管理活动：国有资产经营，资产重组，投资开发，国内贸易（除专项审批外），生产资料，企业管理（涉及许可经营的凭许可证经营）(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 8 持股 100%持股 55.61%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位：股 币种：人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(税后万元)吕勇明 董事长 男 51 2005-06-28 2007-06-29 0 0 0 吴建华 副董事长、总经理 男 51 2004-06-29 2007-06-29 0 0 28.39 浦静波 董事 男 45 2005-06-28 2007-06-29 0 0 0 徐波 董事 男 44 2005-06-28 2007-06-29 0 0 0 秦青林 董事、副总经理 男 44 2004-06-29 2007-06-29 0 0 19.32 陈伟宝 董事 男 51 2004-06-29 2007-06-29 0 0 16.23 周振华 独立董事 男 52 2004-06-29 2007-06-29 0 0 3 刘杰 独立董事 男 43 2004-06-29 2007-06-29 0 0 3 吴梅琴 独立董事 女 48 2004-06-29 2007-06-29 0 0 3 蒋乾浩 监事会主席 男 56 2004-06-29 2007-06-29 0 0 24.41 吴继康 监事 男 54 2004-06-29 2007-06-29 0 0 8.98 孟杨 监事 男 48 2006-08-22 2007-06-29 0 0 0 朱德平 副总经理 男 52 2005-06-28 2006-12-310 0 19.32 杨慈芳 副总经理 女 51 2005-06-28 2006-12-310 0 19.27 李伟 财务总监、董事会秘书 男 40 2005-06-28 2006-12-310 0 16.47 合计 /0 0 /161.39 董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：(1)吕勇明，历任上海市商业一局组织处副处长、处长、党委委员；上海友谊华侨股份有限公司党委书记、副董事长(主持董事会工作)；华联(集团)有限公司总经理、副董事长、党委副书记；上海华联商厦股份有限公司董事长。现任上海市国有资产监督管理委员会 百联集团有限公司 上海物资贸易股份有限公司 上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 9百联集团有限公司副董事长、党委委员；上海百联集团股份有限公司副董事长；上海物资贸易股份有限公司董事长。(2)吴建华，历任上海新路达商业（集团）公司董事长兼党委书记；上海百联集团生产资料事业部总经理、党委副书记。现任上海物资贸易股份有限公司副董事长兼总经理。(3)浦静波，历任上海针织品总公司计划业务科科员、副科长，棉织用品部副经理；上海针纺装饰工商联营公司董事、经理；上海市第一百货商店股份有限公司经营部副部长；上海友谊华侨股份有限公司财务部经理、股份办公室主任；上海友谊（集团）有限公司投资部部长；上海友谊（集团）有限公司总经理助理。现任百联集团有限公司总裁助理、投资发展部部长。(4)徐波，历任上海立信会计高等专科学校教师、系常务副主任；上海华联商厦股份有限公司副总经理、财务总监；华联（集团）有限公司总经理助理、财务部经理；上海百联集团股份有限公司副总裁。现任上海百联集团股份有限公司副总经理、财务总监。(5)秦青林，历任上海物资贸易中心股份有限公司副董事长、总经理；百联集团生产资料事业部副总经理。现任上海物资贸易股份有限公司董事、副总经理。(6)陈伟宝，历任上海市燃料总公司总经理、党委副书记；上海物资贸易中心股份有限公司董事长、党委书记。现任上海物资贸易股份有限公司董事、党委副书记。(7)周振华，1990至今，任上海社会科学院经济研究所研究员、副所长。(8)刘杰，1997.092004.04，同济大学经济与管理学院教授、博导兼任MBA 教学管理中心主任。2004.04至今，任复旦大学管理学院信息管理与信息系统系教授、博导。(9)吴梅琴，1996.092003.04，任南方证券股份有限公司上海分公司稽核部经理、上海分公司财务部经理。2003.05-2004.06，任南方证券华德资产管理公司固定收益部总经理。2004.07至今，天安保险股份有限公司计划财务部副总经理。(10)蒋乾浩，历任华联集团资产托管有限公司董事长、党委书记；上海华联商厦股份有限公司党委书记、监事长；百联集团生产资料事业部党委书记。现任上海物资贸易股份有限公司党委书记、监事会主席。(11)吴继康，历任上海市机电设备总公司组织科副科长、组织干部处处长、党务处处长；上海市机电设备总公司办公室主任、党委书记助理；百联集团生产资料事业部党委办公室主任。现任上海物资贸易股份有限公司党委办公室主任。(12)孟杨，历任上海动力燃料有限公司总经理。现任上海燃料浦东有限责任公司董事长、总经理。(13)朱德平，历任上海物资（集团）总公司发展部副经理、审计室副主任；市场处副处长；法律顾问室主任；资产部部长；百联集团有限公司生产资料事业部副总经理。现任上海物资贸易股份有限公司副总经理。(14)杨慈芳，历任上海物资集团进出口公司总经理、董事长；百联集团生产资料事业部副总经理。现任上海物资贸易股份有限公司副总经理。上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 10(15)李伟，历任中荣国际化学品有限公司财务总监、上海物资贸易中心股份有限公司财务部经理、总经理助理、副总经理。现任上海物资贸易股份有限公司财务总监兼董事会秘书。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 吕勇明 百联集团有限公司 副董事长 2003-04-24 2006-12-31 是 浦静波 百联集团有限公司 总裁助理 2003-04-24 2006-12-31 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴吕勇明 上海百联集团股份有限公司 副董事长 2004-12-28 2007-12-28 否 徐 波 上海百联集团股份有限公司 副总经理、财务总监2004-12-28 2007-12-28 是 孟杨 上海燃料浦东有限责任公司 董事长、总经理 2005-9-1 2006-12-31 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：由公司薪酬管理小组根据董事会对薪酬管理的总体要求，对高级管理人员设定薪酬标准，明确工作目标和任务，组织实施业绩考核和薪酬管理。年末，由各有关职能部门提供实际完成的数据和资料，经汇总、分析之后拟定相应的激励分配方案。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：按照公司全面薪酬管理暂行办法和企业业绩考核暂行办法确定。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 吕勇明 是 浦静波 是 徐 波 是 孟 杨 是 （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 俞惠林 监事 工作变动 黄志荣 监事 工作变动 蔡嘉德 董事会秘书 工作变动 经本公司 2006 年 4 月 7 日召开的第四届董事会第十二次会议审议通过，聘任李伟先生为公司董事会秘书。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 2,017 人，需承担费用的离退休职工为 114人。员工的结构如下：上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 111、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 销售人员 605 技术人员 140 财务人员 213 行政人员 492 生产人员 567 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 本科及以上学历 130 大专学历 411 中专学历 436 高中及以下学历 1040 六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法等法律、法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，推进公司规范化运作。报告期内，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法以及中国证监会颁发的上市公司章程指引（2006 年修订）等法规与规定，并结合公司实际情况，对公司章程及股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则总经理工作细则以及其它基本管理制度与专项管理制度作了全面的修订，形成了公司新的规章制度汇编。按照上市公司治理准则的要求，公司报告期内治理情况如下：1、关于股东与股东大会：公司保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。公司股东大会严格按照中国证监会颁布的股东大会规范意见和公司章程的要求召集、召开。公司股东大会聘请有证券资格的律师出席见证。公司关联交易严格按照有关规定实施。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，积极支持上市公司发展，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，未损害公司及其他股东的利益。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面严格分开，各自独立核算，经营活动保持独立。公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程和董事会议事规则的规定召开董事会。公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，具备合理的专业结构；公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权力、义务和责任。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司监事认真履行职责，对公司财务以及公司董事、公司总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 125、关于绩效评价与激励约束机制：公司按有关规定明确了对董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者：公司充分尊重和依法维护债权人、员工、客户、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。7、关于信息披露与透明度：公司制订了信息披露管理制度、投资者关系管理制度，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东交流，确保所有股东有平等的机会获得信息，切实维护中小股东的利益。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注周振华 8 6 2 0 刘 杰 8 8 0 0 吴梅琴 8 7 1 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)业务方面：公司拥有独立的产、供、销系统。对无法避免的关联交易，均遵循市场公正、公平的原则；股东大会对有关关联交易进行表决时，严格执行了公司章程规定的回避制度。2)人员方面：公司在劳动、人事、工资管理与控股股东之间完全独立。3)资产方面：公司拥有独立完整的经营能力，生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产均独立于控股股东。4)机构方面：公司股东大会、董事会、监事会、经理层等机构独立运作，机构设置完整。5)财务方面：公司财务部门建立了独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；独立在银行开户，未与控股股东共用一个银行帐户；依法独立纳税。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 公司于 2006 年 6 月 29 日 召开 2005 年年度股东大会，决议公告刊登在2006 年 6月 30日 的上海证券报、香港商报。八、董事会报告八、董事会报告（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司贯彻“以提升经济效益为目标，提高经济运行质量；以业务转型为重点，切实转变经济增长方式；以加强管理为基础，提高防范化解经营风险能力；以重组和股权分置改革为契机，塑造上市公司良好形象”的指导思上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 13想，在拓展经营、业务转型和创新、内部管理和整合方面都取得了进展。报告期内，公司实现主营业务收入 272.77 亿元，比上年同期增长 40.07%；实现利润总额 10204.19 万元，比上年同期增长 117.60%；实现净利润 6941.64 万元，比上年同期增长 102.05%。报告期内，公司克服国际油价上涨、国内金属材料市场波动等因素影响，加速业务转型和创新，加快企业发展，加强内部管理，加大清理整合，经营业绩逐月上升，业务转型阶段目标实现，重点项目建设按期竣工，整合改制工作取得预期效果。公司金属材料、汽车服务贸易、木制品加工和能源业务对主营业务收入、利润等指标的支撑作用明显，确保了年度奋斗目标实现，市场竞争力进一步提升。报告期内，公司重点项目森大木业完成搬迁工程项目，实现了“边施工、边安装；边搬迁、边生产”和“工程预算不突破，外销订单不影响，完成指标不打折”的预定目标和原则。百联汽车广场一期工程项目试营业，百联联合二手车交易市场已于 10 月上旬试营业，形成了公司旧机动车交易南北联动、错位经营的有利格局。公司别克、北京现代等汽车品牌 4S 店建设进展顺利，为做强汽车核心业务创造了条件。能源业务探索和实施向产业链上游延伸，加工配送能力增强。公司主要业务在上海占有较大份额，有些业务在华东地区以及国际市场具有辐射影响。公司拥有一批年配送量万吨以上的金属材料用户，有色金属、旧机动车交易量约占上海市场 30%，燃料油供应量占上海市场 60%，木制品加工与出口规模在国内及欧美市场具有影响力，有助于公司保持和提高整体的经营规模优势。公司存在主要问题：（1）2006 年，公司整体取得较好业绩，但各项业务发展不平衡，所属企业之间存在较大差距，有的企业主要业务还不够突出，预算目标尚有缺口。（2）公司推进业务转型和创新还处于起步阶段，所属企业应收款、预付款、存货、负债率高，销售利润率低的状况仍然存在，抵御经营风险，市场风险、政策风险的能力还不强。（3）公司在品牌代理、分销体系和供应链建设、终端大用户的发展、提高产品的技术含量等方面推进还不快，企业综合核心竞争力还不够强，发展现代服务业在资源与设施配套保障方面需进一步努力。2、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业情况表 单位：人民币元 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（%）行业 工业 729,089,273.43 637,364,770.69 12.35 64.85 68.90 减少 2.32个百分点 商业 27,525,623,726.88 27,208,737,354.55 1.13 44.63 44.59 增加 0.03个百分点其中：鞍钢黑色金属 1,337,480,626.22 1,336,208,873.04 -68.30 -68.31 运输业 3,737,185.66 2,772,377.01 22.70 51.79 41.47 增加 5.41个百分点小计 28,258,450,185.97 27,848,874,502.25 1.43 44.30 45.04 减少 0.07个百分点 上海物资贸易股份有限公司 2006 年年度报告 14内部抵销 981,511,155.07 980,761,293.58 0.08 合计 27,276,939,030.90 26,868,113,208.67 1.47 40.07 40.10 减少 0.02 个百分点 2006 年置入企业业务量上升，致使主营业务收入及成本上升。工业主营业务利润率同比下降，主要原因为工业产品销售以出口为主，由于人民币升值，税率变化使主营业务利润率下降；商业主营业务利润率同比上升 0.03 个百分点，由于 2006 年公司通过业务转型、工贸结合、调整库存结构，较好规避价格波动风险所致。（2）主营业务分地区情况表 单位：人民币万元 地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减()国 内 2,723,321.82 44.51 国 外 102,523.20 38.95 小 计 2,825,845.02 44.30 内部抵销 98,151.12 合 计 2,727,693.90 40.07 （3）主要供应商、客户情况 单位：人民币万元 前五名供应商采购金额合计 706929.64 占采购总额比例 26%前五名销售客户销售金额合计 710,152.02 占销售总额比例 26.43%3、报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明（1）报告期内资产、负债构成同比发生重大变动的说明 单位：人民币元 项目 报告期 上年度 同比变动情况 期末数 占总资产比重%期末数 占总资产重%增减额 比期初增减率%资产总计 2,723,547,250.72 1002,635,761,311.4510087,785,939.27 3.33 其中：货币资金 456,462,416.07 16.75540,901,701.6212.65-84,439,285.55-15.61应收票据 208,576,672.60 7.65292,298,918.6111.09-83,722,246.01-28.64 其他应收款 44,119,827.87 1.6223,618,411.850.8520,501,416.02 86.8 预付账款 227,986,482.94 8.37402,042,044.104.95-174,055,561.16-43.29 存 货 835,017,669.10 30.66557,916,814.0726.37277,100,855.03 49.67 在建工程 204,596,663.80 7.51123,814,329.940.6380,782,333.86 65.24货币资金减少:主要为购货及归还银行贷款;应收票据减少:主要系收回货款及票据结算在时点上的减少;其他应收款增加系保证金、定金、预付土地费增加；预付帐款减少：系在支付时点上定货减少；存货增加：系油品库存储备；在建工程增加系木业加工及汽车 4S店项目增加。报告期 上年度 同比变动情况 项目 期末数 占总负债总额比重%期末数 占负债总比重%增减额 比期初增减率 负债总额 2,047,474,880.08 100 2,047,377,390.1310097,489.95 0.0047 其中：短期借款 699,440,870.80 34.16939,457,861.2745.89-240,016,990.47-25.55 应付票据 464,822,761.00 22.7318,545,100.0015.5614,627,7661.