600896_2006_中海海盛_2006年年度报告_2007-03-26.pdf

1 中海（海南）海盛船务股份有限公司 中海（海南）海盛船务股份有限公司 600896 600896 2006 年年度报告 2006 年年度报告 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.13 九、监事会报告.23 十、重要事项.24 十一、财务会计报告.30 十二、备查文件目录.83 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、因工作原因，姚作芝、谈伟鑫董事未出席会议，均委托王大雄董事长出席会议并代为行使表决权；因工作原因，唐生君、董咸德董事未出席会议，均委托李伟董事出席会议并代为行使表决权；因工作原因，邵瑞庆独立董事未出席会议，委托童光明独立董事出席会议并代为行使表决权。3、公司负责人董事长王大雄先生，主管会计工作负责人总经理李明昌先生，会计机构负责人（会计主管人员）计财部经理许欲章先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：中海（海南）海盛船务股份有限公司 公司法定中文名称缩写：中海海盛 公司英文名称：CHINA SHIPPING HAISHENG CO.,LTD.2、公司法定代表人：王大雄 3、公司董事会秘书：胡小波 电话：0898-68583985 传真：0898-68581486 E-mail： 联系地址：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层公司证券部 公司证券事务代表：刘柏成 电话：0898-68526523 传真：0898-68581486 E-mail： 联系地址：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层公司证券部 4、公司注册地址：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层 公司办公地址：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层 邮政编码：570125 公司国际互联网网址：http:/www.haishengshipping com 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：中海海盛 公司 A 股代码：600896 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 4 月 2 日 公司首次注册登记地点：海南省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2006 年 5 月 31 日 公司变更注册登记地址：海南省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：4600001002067 公司税务登记号码：460100284077535 公司聘请的境内会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国上海长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 4 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 179,166,282.16净利润 145,389,151.02扣除非经常性损益后的净利润 102,997,387.55主营业务利润 141,033,888.88其他业务利润 4,486,950.86营业利润 114,700,517.17投资收益 66,000,183.63补贴收入 0营业外收支净额-1,534,418.64经营活动产生的现金流量净额 54,355,422.40现金及现金等价物净增加额 26,625,887.32(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-1,060,847.53短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）13,460,180.16扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-313,910.24以前年度已经计提各项减值准备的转回 32,043,935.60所得税影响数-1,737,594.52合计 42,391,763.47(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 600,876,088.11726,746,215.71-17.32 561,777,661.09 利润总额 179,166,282.16145,464,303.22 23.17 52,459,344.02 净利润 145,389,151.02111,526,973.46 30.36 33,551,733.02 扣除非经常性损益的净利润 102,997,387.5592,737,841.6611.06 34,277,043.06 每股收益 0.330.35-5.71 0.11 净资产收益率（%）13.5811.46增加 2.12 个百分点 3.81 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）9.629.53增加 0.09 个百分点 3.89 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）10.1210.04增加 0.08 个百分点 3.93经营活动产生的现金流量净额 54,355,422.40165,330,944.15-67.12 99,705,304.25 每股经营活动产生的现金流量净额 0.120.52-76.92 0.31 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 5 2006年末 2005年末 本年末比上年末增减(%)2004年末 总资产 1,469,524,272.341,171,488,146.8625.44 1,084,930,551.47 股东权益（不含少数股东权益）1,070,445,314.95973,204,669.829.99 880,202,099.36 每股净资产 2.393.07-22.15 2.77 调整后的每股净资产 2.393.06-21.90 2.76 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 317,282,550.00 321,578,650.61148,472,410.51 51,642,739.20 185,871,058.70 973,204,669.82本期增加 129,883,429.00 0 69,713,937.060 145,389,151.02 344,986,517.08本期减少 0 133,315,336.9951,642,739.2051,642,739.20 62,787,795.76 247,745,871.95期末数 447,165,979.00 188,263,313.62166,543,608.370 268,472,413.96 1,070,445,314.95股本变动原因：股本增加是由于公司根据股权分置改革方案将资本公积金转增股本。资本公积金变动原因：资本公积金的减少是由于公司根据股权分置改革方案将资本公积金转增股本以及将股改费用冲减资本公积金。盈余公积金变动原因：盈余公积金变动是由于公司本期计提盈余公积金。法定公益金变动原因：法定公益金的减少是由于公司根据财政部财企200667 号文将法定公益金转入盈余公积金。未分配利润变动原因：未分配利润增加是由于公司本年度实现了净利润，减少是由于派发上年现金股利和提取盈余公积金。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 122,925,000 38.74 122,925,00027.493、其他内资持股 38,279,506 12.07-37-37 38,279,4698.56其中：境内法人持股注 1 38,279,506 12.07-37-37 38,279,4698.56境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 161,204,506 50.81-37-37 161,204,46936.05二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股注 2 156,078,044 49.19129,883,466129,883,466 285,961,51063.952、境内上市的外资股 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 6 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 156,078,044 49.19129,883,466129,883,466 285,961,51063.95三、股份总数 317,282,550 100.00129,883,466-37129,883,429 447,165,979100.00 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 4 月 24 日 38,279,469122,925,000324,240,979 2009 年 4 月 24 日 122,925,0000447,165,979 股份变动的批准情况 报告期内，公司完成股权分置改革。根据股权分置改革方案，以公司现有流通股本15,607.80万股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东转增股本，流通股股东每10股获得8.3217股的转增股份，相当于流通股股东每10股获得3.0股的对价，非流通股股东以此换取所持非流通股份的上市流通权。该股权分置改革方案已于2006年4月5日获得国务院国有资产监督管理委员会批准，并经2006年4月13日召开的公司2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过。股份变动的过户情况 公司于2006年4月18日收到上海证券交易所关于实施中海（海南）海盛船务股份有限公司股权分置改革方案的通知，按照通知要求，公司于2006年4月24日完成股权分置改革，对需要变动的股份进行了过户。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司股权分置改革方案实施后，总股本增加至447,165,979股。本次股份变动摊薄了公司2006年度每股收益、每股净资产，股份变动前，公司2006年度每股收益、每股净资产分别为0.46元、3.37 元，股份变动后，公司2006年度每股收益、每股净资产分别为0.33元、2.39元。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 关于调整公司股本数据的说明 因历史送、配股原因，股改前公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算系统登记的股本数为317,282,594股，与公司对外信息披露的股本数（317,282,550股）存在44股的差异。具体见下表：股份类型 在登记公司登记股本数 对外披露股本数 差异数 流通股 156,078,044 股 156,078,000 股+44 股 非流通股 161,204,550 股 161,204,550 股 0 股 合计 317,282,594 股 317,282,550 股+44 股 经与公司非流通股股东海南昌利装璜有限公司（以下简称“海南昌利”）协商沟通，决定借本次股改的契机，将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的公司股本数与对外披露的数量调整一致。为确保本次调整对股改前的流通股股东利益不受损害，对流通股股东的公积金转增按照登记公司登记的流通股实际数（156,078,044 股）实施，即本次股改向流通股股东实际转增的股份数量为 129,883,466 股。因此，公积金转增完成后，流通股股本差异将扩大为 81 股。为此，海南昌利同意从其持有的公司股份中抵扣 81 股以弥补上述差异，海南昌利原在登记公司登记持有公司股份 375,000 股，抵扣 81 股后，海南昌利现在登记公司登记持有公司股份 374,919 股。经过上述调整及公司本次股权分置改革定向转增实施后，公司总股本为 447,165,979 股。中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 7 注 1:本股份变动情况表有限售条件股份-境内法人持股本次变动前数据已根据以上说明已扣除 44 股，为 38,279,506 股；本股份变动情况表有限售条件股份-境内法人持股本次变动后数据根据以上说明扣除 37 股，为 38,279,469 股。注 2：本股份变动情况表无限售条件流通股份-人民币普通股本次变动前数据已根据以上说明已增加 44 股，为 156,078,044 股。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司完成股权分置改革。根据股权分置改革方案，以公司现有流通股本15,607.80 万股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东转增股本，流通股股东每 10 股获得 8.3217 股的转增股份，相当于流通股股东每 10 股获得 3.0 股的对价，非流通股股东以此换取所持非流通股份的上市流通权。因历史送、配股原因，股改前公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算系统登记的股本数为317,282,594 股，与公司对外信息披露的股本数（317,282,550 股）存在 44 股的差异。公司借本次股改的契机，将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的公司股本数与对外披露的数量调整一致，上述原因引起公司股份总数及结构的变动。公司股份总数变为447,165,979 股，股份结构变为有限售条件股份为 161,204,469 股，占总股本的 36.05%，无限售条件流通股份为 285,961,510 股，占总股本的 63.95%。股份总数及结构的具体变动情况详见本年度报告中股份变动情况表及相关说明。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 74496前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数年度内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 中国海运(集团)总公司 国有股东27.491229250000122925000 0海南电网公司 国有股东2.3510500000010500000 未知海口港集团公司 国有股东2.3510500000010500000 未知广州海宁海务咨询服务公司 国有股东2.03906485590648550 未知秦皇岛港务集团有限公司 国有股东1.34600000006000000 未知李惠智 其他 0.793522800未知0 未知海南八所港务有限责任公司 国有股东0.50225000002250000 未知中国光大银行股份有限公司巨田基础行业证券投资基金 其他 0.452000000未知0 未知李桂芳 其他 0.421888800未知0 未知中信证券工行CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 其他 0.421883291未知0 未知中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 8 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广州海宁海务咨询服务公司 9064855人民币普通股 李惠智 3522800人民币普通股 中国光大银行股份有限公司巨田基础行业证券投资基金 2000000人民币普通股 李桂芳 1888800人民币普通股 中信证券工行CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 1883291人民币普通股 交通银行万家公用事业行业股票型证券投资基金 1064597人民币普通股 谢 斌 1000000人民币普通股 吴文科 951816人民币普通股 刘大清 830000人民币普通股 董勇强 801400人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 1、广州海宁海务咨询服务公司是隶属于中国海运（集团）总公司的全资公司，双方有关联关系。公司未知其他“前十名股东”之间是否存在关联关系或一致行动关系。2、公司未知其他“前十名无限售条件股东”之间是否存在关联关系或一致行动关系。3、公司未知其他“前十名无限售条件股东”与其他“前十名股东”之间是否存在关联关系或一致行动关系 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国海运(集团)总公司 122,925,000 2009 年 4月 24 日 122,925,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 36 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。2 海南电网公司 10,500,000 2007 年 4月 24 日 10,500,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。3 海口港集团公司10,500,000 2007 年 4月 24 日 10,500,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。4 秦皇岛港务集团有限公司 6,000,000 2007 年 4月 24 日 6,000,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。5 海南八所港务有限责任公司 2,250,000 2007 年 4月 24 日 2,250,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。6 上海裕海实业有限公司 1,050,000 2007 年 4月 24 日 1,050,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。7 海口和洽贸易有限公司 1,009,291 2007 年 4月 24 日 1,009,291承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。8 海南兴华贸易有限公司 765,600 2007 年 4月 24 日 765,600承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。9 海口华霖物资有限公司 750,000 2007 年 4月 24 日 750,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。10 海南信孚投资有限公司 750,000 2007 年 4月 24 日 750,000承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起 36 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。2、控股股东及实际控制人简介（1）法人控股股东情况 控股股东名称：中国海运（集团）总公司 法人代表：李绍德 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 9 注册资本：6,620,227,000 元人民币 成立日期：1997 年 8 月 18 日 主要经营业务或管理活动：自营和代理除国家组织统一联合经营的 16 种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务;经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；代理进出口业务；沿海、远洋、国内江海直达货物运输、集装箱运输及揽货订舱、运输报关、多式联运、船舶租赁、船舶代理、船舶物料、淡水供应、船用食品伙食供应、储运及船舶修造及拆船、通讯导航及设备、产品的制造与维修；仓储、堆场、码头的管理与经营；集装箱制造、修理、销售；船舶的销售；钢材的销售；与上述业务有关的技术培训、咨询、通讯信息服务。（2）法人实际控制人情况 实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%27.49%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税后）王大雄 董事长 男 46 2005-04-25 2008-04-25 1,950 3,5731,623 股权分置改革 0姚作芝 董事 男 60 2005-04-25 2008-04-250 0 0 0谈伟鑫 董事 男 48 2005-04-25 2008-04-25000 0李伟 董事 男 52 2005-04-25 2008-04-250 0 0 0唐生君 董事 男 45 2005-04-25 2008-04-25000 0董咸德 董事 男 59 2005-04-25 2008-04-250 0 0 0谭兵 独立董事 男 64 2005-04-25 2007-04-300 0 0 3.09童光明 独立董事 男 45 2005-04-25 2008-04-250 0 0 3.09邵瑞庆 独立董事 男 49 2005-04-25 2008-04-250 0 0 3.09杨吉贵 监事会主席 男 40 2005-04-25 2008-04-2500 0 0国务院国有资产监督管理委员会 中国海运（集团）总公司 中海（海南）海盛船务股份有限公司 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 10 屠士明 监事 男 43 2005-04-25 2008-04-250 0 0 0张治平 监事 男 44 2005-04-25 2008-04-250 0 0 0庄镇玩 监事 男 53 2005-04-25 2008-04-250 0 0 0卢志昌 职工监事 男 57 2005-04-25 2008-04-250 0 0 14.73林振弟 职工监事 男 48 2005-04-25 2008-04-250 0 0 14.73李明昌 总经理 男 49 2005-04-25 2008-04-250 0 0 23.83李改 党委书记兼副总经理 男 55 2005-04-25 2008-04-250 0 0 23.83王强 副总经理 男 45 2005-04-25 2008-04-250 0 0 20.42严喆 副总经理 男 46 2006-12-11 2008-04-250 0 0 1.70方楚南 总会计师 男 45 2005-04-25 2007-02-090 0 0 20.27胡小波 董事会秘书 男 35 2005-04-25 2008-04-250 0 0 14.73合计 /1,950 3,5731,623/143.51 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)王大雄，历任中国海运（集团）总公司总会计师、副总裁，现任中国海运（集团）总公司副总裁。(2)姚作芝，历任广州海运（集团）有限公司副董事长、党委书记、总经理。现任广州海运（集团）有限公司党委书记。(3)谈伟鑫，历任中海物流有限公司副总经理，中国海运（集团）总公司发展部副部长（主持工作）、发展部部长，现任中海发展股份有限公司副总经理。(4)李伟，历任海口港集团公司副总经理，现任海南港航控股有限公司总经济师。(5)唐生君，历任国电南方公司财务部副主任，中国南方电网公司财务部综合财务处处长，现任海南电网公司总会计师。(6)董咸德，历任秦皇岛港务局总会计师，现任秦皇岛港务集团有限公司董事、总会计师。(7)谭兵，历任海南大学法学院教授、院长、硕士生导师，现任海南大学法学院教授、名誉院长、硕士生导师。(8)童光明，历任海南中达会计师事务所所长（中国注册会计师，注册税务师），海南齐盛会计师事务所副所长，海南惠人财务顾问有限公司主任，现任海南中恒信会计师事务所主任会计师。(9)邵瑞庆，历任上海海运学院管理学院教授、副院长、院长。现任上海立信会计学院教授、副院长、博士生导师。(10)杨吉贵，历任中国海运（集团）总公司计财部副部长、副部长（主持工作），现任中国海运（集团）总公司计财部部长。(11)屠士明，历任中国海运（集团）总公司监审部审计处副处长，处长。现任中国海运（集团）总公司监审部副部长。(12)张治平，历任广州海员医院党委副书记，广州海运（集团）有限公司、中海发展股份有限公司货轮公司党委组织部部长兼机关党委副书记。现任广州海运（集团）有限公司纪委书记兼工会主席。(13)庄镇玩，历任八所港务总公司党委书记兼副总经理，现任八所港务有限责任公司总经理。(14)卢志昌，历任中海供贸公司党委副书记、副总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司组织人事部主任。(15)林振弟，历任中海（海南）海盛船务股份有限公司人事部副经理、船舶管理部副经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司总经理办公室主任。(16)李明昌，历任大连海运（集团）公司副总经理，中海（海南）海盛船务股份有限公司副总经理、副总经理（代行总经理职权），现任中海（海南）海盛船务股份有限公司总经理。(17)李改，历任广州海运（集团）总公司、中海发展货轮公司副总经理、中海海员技术服务有限公司总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司党委书记兼副总经理。(18)王强，历任上海时代航运有限公司董事、总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司副总经理。中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 11(19)严喆，历任中海集团运输部安监处主任科员，上海海运服务有限公司副总经理，上海中海船舶管理有限公司（上海海运实业有限公司）副总经理，中海国际船舶管理有限公司上海分公司副总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司副总经理。(20)方楚南，任中海（海南）海盛船务股份有限公司总会计师。(21)胡小波，历任中海（海南）海盛船务股份有限公司证券部副主任、董事会秘书，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司董事会秘书兼证券部主任。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 王大雄 中国海运（集团）总公司 副总裁 2001 年至今 是 姚作芝 中国海运（集团）总公司全资子公司广州海运公司 党委书记 2007年1月至今是 李伟 海南港航控股有限公司（控制海口港集团公司）总经济师 2005 年至今 是 唐生君 海南电网公司 总会计师 2005 年至今 是 董咸德 秦皇岛港务集团有限公司 董事、总会计师 2002 年至今 是 杨吉贵 中国海运（集团）总公司 计财部部长 2005 年至今 是 屠士明 中国海运（集团）总公司 监审部副部长 2005 年至今 是 张治平 中国海运（集团）总公司子公司广州海运公司 纪委书记兼工会主席 2005 年至今 是 庄镇玩 八所港务有限责任公司 总经理 2005 年至今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 王大雄 中海发展股份有限公司 董事 姚作芝 中海发展股份有限公司 董事 谈伟鑫 中海发展股份有限公司 副总经理 海南海大平飞律师事务所 律师 中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员 谭兵 海口仲裁委员会 仲裁员 中国交通会计学会 副会长 港航会计专业委员会 副主任 上海市交通会计学会 副会长 邵瑞庆 上海市会计学会高校工作委员会 主任委员 庄镇玩 中国外轮代理公司八所分公司 副董事长 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事报酬由公司股东大会决定。公司高级管理人员及职工监事报酬由公司董事会决定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：2006 年度，公司董事、监事依据公司2001 年度股东大会和 2005 年度股东大会通过的董事、监事津贴分配方案的规定，按年领取津贴。公司 2006 年五届六次董事会审议通过了 2006 年公司经理人员薪酬分配方案，规定公司 2006 年度以年初董事会制定的公司合并利润总额指标为考核标准，确定公司薪酬总额，当利润总额增减时，相应增减公司薪酬总额，公司薪酬总额确定后，公司高级管理人员及职工监事的年度报酬依据公司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 王大雄董事长、姚作芝董事、谈伟鑫董事、李伟董事、唐生君董事、董咸德董事、杨吉贵监事会主席、屠士明监事、张治平监事、庄镇玩监事 是 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 12 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、报告期内，根据董事长提名，公司董事会聘李明昌先生任公司总经理。李明昌先生不再担任公司副总经理职务（代行总经理职权）；根据总经理提名，公司董事会聘严喆先生任公司副总经理。2、公司董事、监事、高级管理人员离任情况 姓名 担任的职务 离任原因 李明昌 副总经理（代行总经理职权）被聘任为总经理 （五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 136 人，需承担费用的离退休职工为 6 人.员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 44技术人员 51财务人员 20行政人员 212、教育程度情况 教育类别 人数 大专以上学历（含大专）88大专以下学历 48 六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 2006 年，公司严格按照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求规范运作，公司法人治理的实际状况符合该文件的要求。1、关于股东与股东大会：公司严格按照股东大会议事规则办事，公司股东大会的召开及表决程序合法，能保证所有股东，特别是中小股东，享有平等权利，承担相应义务，对法律、法规和公司章程规定的公司重大事件享有知情权和参与权，确保全体股东的利益。2、关于控股股东和上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有利用其特殊地位超越股东大会干预公司的决策和经营活动，公司的重大决策在股东大会的授权范围内由董事会依法作出，其余由股东大会依法作出；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面做到“五分开”，关联交易公平合理；公司具有独立的业务及自主经营能力，董事会、监事会、内部机构能独立运作，建立了比较完善的内部控制制度。3、关于董事与董事会：公司按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，实行了累计投票制度；董事会人数及人员构成符合有关法律法规的要求；公司按照董事会议事规则、总经理工作细则的要求规范运作，建立了独立董事制度，确保董事会高效运作和科学决策。公司董事能够按照法律、法规、公司章程的规定忠实、诚信、勤勉地履行自己的职责。4、关于监事与监事会：公司监事会人数及人员构成符合有关法律法规的要求；公司按照监事会议事规则的要求规范运作；公司监事能够按照公司法和公司章程赋予的职责，认真履行自己的职责，本着向全体股东负责的精神对公司关联交易、经营决策及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价和激励约束机制：公司已制订了董事、监事津贴分配方案、公司经理人员薪酬分配方案，以健全公司激励与约束相结合的运行机制，落实经营者责任，中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 13 提高经营者积极性及公司效益。公司经理人员的聘任符合有关法律法规及公司章程的有关规定。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展 7、关于信息披露和透明度：公司能够按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访与咨询，加强与股东联系；公司已制定了投资者关系管理工作规程、投资者关系管理人员行为规范和投资者关系管理组织体系及职责，以信息沟通为核心，通过多种形式，密切与投资者、证券分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介和监管部门等政府机构的沟通，增强了投资者对公司的了解。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注谭兵 1091 0 童光明 10100 0 邵瑞庆 1082 0 公司独立董事在任职期间勤勉尽职，能积极出席公司董事会、股东大会，认真参与公司重大事项的决策，并对关联交易等决策发表了独立意见，依法有效的行使职权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司董事会有关议案及其他有关事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力；与控股股东分开经营；2、人员方面：公司在劳动、人员及工资管理等方面实行单独管理。公司高级管理人员均在公司领取报酬，与控股股东在人员方面分开；3、资产方面：公司拥有独立的资产，与控股股东在资产方面分开；4、机构方面：公司设置独立的办事机构，独立运作，无与控股股东合署办公的情况；5、财务方面：公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算系统和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。（四）高级管理人员的考评及激励情况 2006 年，公司五届六次董事会通过了2006 年公司经理人员薪酬分配方案，确定了对公司高级管理人员的考评及激励方法。公司五届十六次董事会根据年初确定的经营计划的完成情况对公司高级管理人员进行了考评。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 28 日召开 2005 年年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 29日的中国证券报、上海证券报上。(二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况：公司于 2006 年 4 月 13 日召开 2006 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4月 14 日的中国证券报、上海证券报上。2、第二次临时股东大会情况 中海（海南）海盛船务股份有限公司 2006 年年度报告 14 公司于 2006 年 6 月 30 日召开 2006 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 7月 1 日的中国证券报、上海证券报上。3、第三次临时股东大会情况 公司于 2006 年 12 月 29 日召开 2006 年第三次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年12 月 30 日的中国证券报、上海证券报上。八、董事会报告 八、董事会报告(一)报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内整体经营情况的讨论与分析（1）报告期内整体经营情况概述 报告期内,公司董事会领导经营班子坚持“确保安全，稳定效益，大力发展航运主业”的工作方针，规范管理，稳健经营，落实各项工作措施，营运生产正常，安全形势稳定。2006年，沥青运输方面：公司采取措施，狠抓旺季运输、平稳度过淡季，沥青运输取得较好的效益；化学品运输效益保持稳定；散货运输方面：公司采取措施，狠抓货源组织和运输效率，虽然国内沿海，包括海南地区散货运输市场继续保持良好势头，散货运输价格略有上升，但是由于出岛矿石减少引起船舶北上空放次数增加及国内北方港口压港严