600746_2006_江苏索普_2006年年度报告_2007-04-17.pdf

江苏索普化工股份有限公司 600746 2006 年年度报告江苏索普化工股份有限公司 600746 2006 年年度报告 二 00 七年四月十八日 二 00 七年四月十八日 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.6 六、公司治理结构.9 七、股东大会情况简介.10 八、董事会报告.10 九、监事会报告.14 十、重要事项.15 十一、财务会计报告.21 十二、备查文件目录.57 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人宋勤华，主管会计工作负责人宋勤华，会计机构负责人（会计主管人员）刘艳红声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：江苏索普化工股份有限公司 公司法定中文名称缩写：江苏索普 公司英文名称：Jiangsu SOPO Chemical Co.Ltd.公司英文名称缩写：SOPO 2、公司法定代表人：宋勤华 3、公司董事会秘书：许逸中 电话：0511-3366244 传真：0511-3362036 E-mail： 联系地址：江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 公司证券事务代表：孙汉武 电话：0511-3363146 传真：0511-3362036 E-mail： 联系地址：江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 4、公司注册地址：江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 公司办公地址：江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 邮政编码：212006 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：本公司 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：江苏索普 公司 A 股代码：600746 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 9 月 13 日 公司首次注册登记地点：江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 公司法人营业执照注册号：3200001103206 公司税务登记号码：321102134790773 公司聘请的境内会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：江苏省南京市新街口正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 2三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 12,306,528.93净利润 10,693,284.47扣除非经常性损益后的净利润-3,314,336.98主营业务利润 60,739,779.37其他业务利润-680,368.24营业利润 17,704,863.91投资收益-157,160.88补贴收入-营业外收支净额-5,241,174.10经营活动产生的现金流量净额 267,478,324.11现金及现金等价物净增加额-4,841,043.33(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,624,883.11扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-4,922,157.69以前年度已经计提各项减值准备的转回 14,872,641.08其他非经常性损益项目 4,364.55所得税影响数 427,890.40合计 14,007,621.45(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 485,196,472.25475,803,721.091.97 397,004,923.24利润总额 12,306,528.9315,200,282.28-19.04 6,130,339.96净利润 10,693,284.477,908,563.0435.21 2,395,052.92扣除非经常性损益的净利润-3,314,336.981,436,264.11-330.76-3,919,022.32每股收益 0.03490.025835.21 0.0078最新每股收益 净资产收益率（%）2.752.12增加 0.63 个百分点 0.68扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）-0.850.39减少 1.24 个百分点-1.11扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）-0.870.40减少 1.27 个百分点-1.11经营活动产生的现金流量净额 267,478,324.11168,333,241.4458.9095,688,206.77每股经营活动产生的现金流量净额 0.870.550.320.31 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 583,447,448.86833,321,570.29-29.99839,151,394.11股东权益（不含少数股东权益）389,457,929.36372,565,734.454.53351,904,861.39每股净资产 1.2711.2164.521.148调整后的每股净资产 1.2571.2024.581.137 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 3变动原因：1、利润总额下降主要化工产品销售毛利大幅下降及营业费用大幅上升所致。2、净利润增加主要是索普集团归还了非经营性资金占用 2.44 亿元，使得坏帐准备大量转回所致。3、经营活动产生的现金流量净额大幅增加主要是索普集团归还欠款所致。4、总资产大幅下降主要是公司归还银行借款所致。(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 306,421,452.00 50,773,462.9524,779,813.0612,389,906.53-9,408,993.56 372,565,734.45本期增加 0 6,198,910.44125,382.67010,693,284.47 17,017,577.58本期减少 0 0012,389,906.53125,382.67 125,382.67期末数 306,421,452.00 56,972,373.3924,905,195.73-1,158,908.24 389,457,929.36 变动原因：1、资本公积增加：公司按照同期银行贷款利率向控股股东索普集团收取的资金占用费只能按照同期银行存款利率计入当期利润，超过部分计入资本公积。2、法定公益金减少：系公司根据财政部财企200667 号文件,将公益金结余转作盈余公积金管理使用，并不再计提法定公益金。3、未分配利润增加主要是本期净利润转入。四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 218,394,702 71.26-28,168,560 -28,168,560 190,226,14262.083、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 218,394,702 71.26-28,168,560 -28,168,560 190,226,14262.08二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 88,026,750 28.74 28,168,560 28,168,560 116,195,31037.922、境内上市的外资股 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 43、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 88,026,750 28.74 28,168,560 28,168,560 116,195,31037.92三、股份总数 306,421,452 100 0 0 306,421,452100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 7 月 24 日 1,760,537188,465,605117,955,847限售期为 1 年 2009 年 7 月 24 日 188,465,6050306,421,452承诺的限售期为 3 年 股份变动的批准情况：本次股份变动已经江苏省国资委、上海证券交易所批准。股份变动的过户情况：已经于 2006 年 7 月 24 日完成过户手续。报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响 无 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 23,470前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江苏索普（集团）有限公司 国有股东 61.51188,465,605-23,892,977188,465,605 质押106,000,000镇江精细化工有限责任公司 国有股东 0.571,760,5371,760,537 马孟青 0.361,088,778 徐维焱 0.341,050,000 王娟 0.26805,200 黄永涛 0.20624,820 吴光南 0.16479,141 何桂英 0.15454,900 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 5王飞龙 0.14438,636 曹红辉 0.14431,300 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 马孟青 1,088,778人民币普通股徐维焱 1,050,000人民币普通股王娟 805,200人民币普通股黄永涛 624,820人民币普通股吴光南 479,141人民币普通股何桂英 454,900人民币普通股王飞龙 438,636人民币普通股曹红辉 431,300人民币普通股何丽华 429,576人民币普通股王树民 400,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司不知上述股东之间是否存在关联关系，也不知是否为一致行动人。报告期内江苏索普（集团）有限公司股份减少系实施股权分置改革向流通股东送股所致。由于镇江精细化工有限责任公司已经破产，其所持有的 1,760,537 股法人股份已经被江苏省镇江市中级人民法院以(2004)镇民破字第 38-2 号民事裁定书依法裁定给中国东方资产管理公司,中国东方资产管理公司尚未办理相关过户等手续,其应支付的 227,074 股对价由江苏索普(集团)有限公司先行代为支付。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 江苏索普（集团）有限公司 188,465,6052009 年 7 月 24 日188,465,605 限售期 3 年 2 镇江精细化工有限责任公司 1,760,5372007 年 7 月 24 日1,760,537 限售期 1 年 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：江苏索普（集团）有限公司 法人代表：宋勤华 注册资本：10,980 万元 成立日期：1997 年 12 月 5 日 主要经营业务或管理活动：化工原料及产品制造、销售等 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：江苏省镇江市人民政府国有资产监督管理委员会 法人代表：尤廉 成立日期：2004 年 12 月 1 日 主要经营业务或管理活动：国有资产的监督、管理等 2005 年 12 月 1 日，按照镇江市委、市政府的战略部署，江苏索普（集团）有限公司实施了增资扩股改革。按照市委、市政府的改革方案，江苏索普（集团）有限公司增资扩股改革的参加对象为该公司经营层和全体中层干部。该公司经营层和全体中层干部首期出资 5005 万元，成立镇江华普投资有限公司，法定代表人为许逸中先生。镇江华普投资有限公司将 5000 万元投入江苏索普（集团）有限公司作为首期出资，剩余部分用镇江华普投资有限公司的投资收益逐年分期补入。改革的预定目标是到 2010年国有股占公司总股权的 73%，公司经营层和全体中层干部占 27%。目前非国有股所占的比例为 8.9%。此次改革不影响公司的实际控制人地位，公司仍保持国有绝对控股地位。江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 6(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 91.08%8.92%61.5%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 公司无其他持股在百分之十以上的法人股东 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 宋勤华 董事长 男 60 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日11,73415,489 3,755 股改送股 0许逸中 副董事长、总经理、董秘 男 53 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日7,5449,958 2,414 股改送股 21朱晓新 董事、副总经理 男 35 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 10胡宗贵 董事 男 35 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 0祝挹 董事 男 44 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 10尹书明 独立董事 男 62 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 1.5（税后）孔玉生 独立董男 44 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 1.5（税镇江市人民政府 国有资产管理委员会江苏索普（集团）有限公司 江苏索普化工股份有限公司 镇江华普投资有限公司江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 7事 后）许长贵 监事会主席 男 58 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日8,80011,616 2,816 股改送股 0金正玉 监事 男 41 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 0谈文红 监事 女 40 2005年9月28日2008 年 9 月 28 日 5.05孙云霞 副总经理 女 40 2003年2月20日 5.52合计/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)宋勤华,1996 年 9 月至今先后任公司第一届、第二届、第三届、第四届董事会董事长、党委书记，1996 年 9 月至 1999 年 9 月任公司总经理。(2)许逸中,1996 年 9 月至今先后任公司第一届、第二届、第三届、第四届董事会副董事长、董事会秘书；2006 年 5 月 12 日担任公司总经理。(3)朱晓新,2000 年 4 月聘任为副总经理，2002 年 9 月起至今任公司第三届、第四届董事会董事。(4)胡宗贵,2002 年 9 月至今担任公司第三届、第四届董事会董事。(5)祝挹,最近 5 年一直担任公司热电厂厂长，2005 年 9 月 28 日起任公司第四届董事会董事。(6)尹书明,1993 年 5 月起担任镇江市体改委主任,2002 年 10 月起担任镇江市体改委调研员,2004 年10 月起任镇江市发改委调研员,2005 年 3 月退休。(7)孔玉生,1994 年 4 月起任江苏大学工商管理学院会计系系主任，2004 年 8 月至 2005 年 8 月英国朴茨茅斯大学商学院学术访问。(8)许长贵,1996 年 9 月至今历任公司第一届、第二届、第三届、第四届监事会主席。(9)金正玉,1996 年 9 月至今先后担任公司第一届、第二届、第三届、第四届监事会监事。(10)谈文红,2001 年至 2005 年 5 月担任江苏索普（集团）有限公司组织科副科长、党委办公室副主任，2005 年 6 月起担任公司党委副书记、工会主席，2005 年 9 月起任公司第四届监事会监事。(11)孙云霞,2003 年 2 月至今任公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴宋勤华 江苏索普（集团）有限公司 董事长、总经理、党委书记 1997 年 12 月 5 日 是 许逸中 江苏索普（集团）有限公司 董事 1997 年 12 月 5 日 否 胡宗贵 江苏索普（集团）有限公司 董事、副总经理 2003 年 2 月 10 日 是 许长贵 江苏索普（集团）有限公司 董事、工会主席、纪委书记 1997 年 12 月 5 日 是 金正玉 江苏索普（集团）有限公司 财务处科长 2003 年 4 月 10 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 宋勤华 镇江索普醋酸有限公司 董事长、总经理2004 年 5 月 28 日 否 许逸中 镇江索普醋酸有限公司 董事 2004 年 5 月 28 日 否 胡宗贵 镇江索普醋酸有限公司 董事、副总经理2004 年 5 月 28 日 否 许长贵 镇江索普醋酸有限公司 监事 2004 年 5 月 28 日 否 金正玉 镇江索普醋酸有限公司 财务科长 2004 年 5 月 28 日 否 宋勤华 镇江市华达物资总公司 董事长 2000 年12 月28 日 否 宋勤华 镇江振邦化工有限公司 董事长 1998 年 5 月 20 日 否 许逸中 镇江华普投资有限公司 董事长 2005 年 12 月 1 日 否 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 8 镇江索普醋酸有限公司、镇江市华达物资总公司和镇江振邦化工有限公司均为江苏索普（集团）有限公司的控股子公司，与我公司为同一法定代表人。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司对独立董事实施年度津贴制，对董事、监事和高级管理人员采用年薪制，具体由基本工资、职务津贴、奖金、绩效工资等部分组成，除基本工资外，其余部分与月度及全年经营业绩挂钩，按照公司经济责任制考核规定进行考核，按月发放，年末总核算。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 宋勤华 是 胡宗贵 是 许长贵 是 金正玉 是 报告期内，公司全体董事、监事、高级管理人员的报酬总额为 127.88 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 许逸中 副董事长、总经理、董事会秘书 报告期内，公司董事会于 2006 年 5 月 12 日聘任许逸中先生担任公司总经理。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为1,101人,需承担费用的离退休职工为0人,离退休职工全部进入社区，纳入社会统筹管理，公司不需要承担费用。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 技术人员 37管理人员 50营销人员 20生产人员 984行政人员 10 2、教育程度情况 教育类别 人数 大学本科以上 52大专 112中专 76中专以下 861江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 9六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则和中国证监会其它有关法律法规的要求，继续完善公司法人治理结构，强化内部管理，规范公司运做。1、关于股东大会：报告期内，公司修改了股东大会议事规则，并严格按照股东大会规则的要求，召集、召开年度股东大会和临时股东大会，依法审议表决各项议案，并在股权分置改革专项股东大会召开时为广大股东提供了网络投票方式，充分保证所有股东特别是中小股东享有平等地位并行使自己的合法权力。2、关于控股股东与上市公司之间的关系：控股股东在报告期内行为规范，没有超越股东大会直接或者间接干预公司日常经营活动的行为；报告期内，公司按照有关规定修改并与关联方重新签订了关联交易协议，对关联交易价格、支付结算方式等有关条款的内容进行了修改，确保关联交易公平合理，定价依据充分，决策程序规范，无损害公司利益和侵害中小股东利益的行为发生；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了五独立，但由于报告期初控股股东非经营性占用公司资金数额较大，公司在资金运作上独立性不够。3、关于董事与董事会：报告期内，公司按照上海证券交易所发布的上市公司董事会议事规则指引修改了公司的董事会议事规则；各位董事能够认真履行诚信、勤勉义务，按时出席董事会和股东大会；董事会议严格按照规定的召集、召开程序进行，并有完整、真实的会议记录。4、关于监事与监事会：报告期内，公司按照上海证券交易所发布的上市公司监事会议事规则指引修改了公司的监事会议事规则；各位监事能够认真履行工作职责，能够依法对公司的财务以及公司的董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督；监事会议严格按照规定召集、召开程序进行，并有真实、完整的会议记录。5、关于绩效评估和激励约束机制：公司严格按照经济责任制考核办法对董事、监事、高级管理人员进行业绩评价和考核。6、关于信息披露和透明度：报告期内，公司严格按照有关法律法规的要求和规定以及公司信息披露管理制度的要求认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整和及时；认真做好投资者、股东来访接待与信息咨询，确保所有股东享有平等的信息知情权。在股权分置改革沟通过程中通过多种途径与流通股东进行沟通，确保信息公开。7、关于相关利益者：公司积极做好投资者关系管理，不断完善投资者关系管理相关制度，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极创造条件，实现股东、员工、社会等各方面利益的统一协调，促进共同发展；报告期内，公司按照中国证监会的有关规定，重新制定了清欠方案，并在 2006 年底前彻底解决控股股东的非经营性资金占用问题；报告期内，公司按照中国证监会的要求完成了股权分置改革工作。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注尹书明 66 孔玉生 66 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司两名独立董事认真履行独立董事职责，积极参加每次董事会议，对审议事项积极发表独立意见，并对公司生产经营提出相关建议，很好地完成了工作职责。江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 10 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：独立性较高，公司拥有自己的采购与销售系统和营销人员，拥有较强的自主经营能力，而且与控股股东及关联方之间无同业竞争。公司煤炭以控股股东名义（即以索普集团名义）统一采购，按照实际采购价格、使用数量由索普集团开具发票结算。2、人员方面：公司所有人员在社会保障、工薪报酬等方面实行独立管理，与控股股东之间没有任何关系。3、资产方面：因控股股东非经营性占用公司资金数额较大，公司在资金运作方面独立性不够；除此之外，公司对所有的资产具有完全的控制支配权。控股股东非经营性占用公司资金问题已经在报告期内彻底解决。4、机构方面：公司内部组织机构健全，董事会、监事会和内部机构均独立运作，不受控股股东影响。5、财务方面：公司设有独立的财务部门和专职的财务人员，独立核算、独立财务决策、单独纳税，有独立会计核算体系和独立银行帐户。(四)高级管理人员的考评及激励情况 高级管理人员的业绩考评及激励按照公司的经济责任制考核办法及相关规定执行。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 12 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 13日的上海证券报。(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年7 月 3日召开 2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 7 月 4 日的上海证券报。本次会议采取现场投票、委托董事会投票和网络投票相结合的方式，审议通过股权分置改革相关议案。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况的回顾（1）报告期内总体经营情况1、报告期内经营情况的回顾（1）报告期内总体经营情况 2006 年，公司克服了主导化工产品市场价格持续走低的困难，以强化管理为基础，稳定生产经营，努力降本增效；加速项目建设，增强发展后劲；实施股改清欠，提升发展质量。通过努力，公司基本上实现了各项预定目标，为后续发展打下了较好的基础。一、主要指标完成较好。全年共完成工业总产值 4.15 亿元，完成年计划的 103.74%；主营业务收入 4.85亿元，同比增长 1.97%，实现主营业务利润 6073.98 万元；实现净利润 1069.33 万元，同比增长 35.21%，实现了公司股改时业绩同比增长不低于 30%的承诺。二、生产装置运行稳定。全年共生产 ADC 30018 吨，完成年计划的 107.21%，首次突破 3 万吨大关，同比增长 19.12%；烧碱 7.7 万吨，漂粉精 7711 吨，同比基本持平。江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 11三、项目建设全面推进。报告期内，3.5 万吨 ADC 扩产改造项目第一阶段目标顺利完成；年产 1 万吨ADC 超细复配项目建成投产；4 万吨/年离子膜烧碱项目顺利建成，并于 2007 年 1 月底试车投产。（2）报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明（2）报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明 总资产与总负债：报告期末公司资产总额 583,447,448.86 元，比期初减少了 249,874,121.43 元，负债总额 191,299,876.94 元，较期初减少了 266,588,566.55 元，主要原因系公司归还银行贷款所致。其他应收款：报告期末，其他应收款余额 1,200,295.64 元，比年初数下降 99.51%，主要系本期收回控股股东索普集团占用资金 24,423.16 万元。索普集团对公司的非经营性资金占用问题已彻底解决。（3）主要财务数据变动情况分析（3）主要财务数据变动情况分析 资本公积：报告期末，资本公积余额 56,972,373.39 元，较年初数增长 12.21%，主要原因是索普集团非经营性占用公司资金，公司按银行同期贷款利率收取资金占用费，2006 年度共收取资金占用费9,723,709.55 元，其中：按照银行存款利率计算部分冲减财务费用 3,624,883.11 元，剩余部分计入资本公积关联交易价差 6,098,826.44 元。法定公益金：报告期末，公司法定公益金为 0，较期初减少 12,389,906.53 元，系公司根据财政部财企200667 号文件，将公益金结余转作盈余公积金管理使用，并不再计提法定公益金。营业费用：2006 年度营业费用 15,647,317.75 元，上年度营业费用 9,401,292.81 元，本年度比上年增长 66.44%，主要原因系本年度直接出口销售收入增加，出口海运费相应增加。（4）主要控股和参股公司的经营情况及业绩分析（4）主要控股和参股公司的经营情况及业绩分析 公司控股子公司金坛索普基础原料有限公司 2006 年度实现主营业务收入 662 万元，净利润-85 万元，亏损的原因主要是成本较高，超过了当期收入。2、公司未来发展的展望（1）所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局2、公司未来发展的展望（1）所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 公司所处行业为氯碱行业，目前的主要产品为氯碱及其衍生产品 ADC 发泡剂、漂粉精等。目前的竞争比较激烈。发展先进技术工艺、提高产品技术含量、节能降耗减排、降低产品成本已经成为今后的发展趋势。（2）公司未来发展机遇、发展战略和新年度的经营计划（2）公司未来发展机遇、发展战略和新年度的经营计划 未来几年，公司将围绕发展壮大氯碱产业链，加大项目投入，加快新技术开发，加强新产品研制，提高公司竞争力，逐步增强公司的赢利能力，努力回报投资者。一是择机建设离子膜烧碱二期项目，将公司的烧碱产能扩大到 17.5 万吨，满足下游产品的需要。二是努力壮大 ADC 发泡剂产品规模，将产能扩大到 5 万吨。三是积极寻求漂粉精产品的新工艺或者是替代产品，增加新的利润增长来源。2007 年，公司将重点抓好以下几项工作：一、保持稳定生产。确保生产烧碱 11.2 万吨，力争 11.7 万吨；ADC 3.5 万吨，力争 3.8 万吨；漂粉精 1 万吨。二、开发先进工艺，降低生产成本。重点实施双氧水氧化工艺改造和水合肼增浓提纯改造。三、加快新品开发，提高产品附加值。重点开发复配和超细产品，计划 2007 年开发新品种 2 个；并将已开发出的品种进行批量化生产，使之达到 200 吨/月的销售。随着国家环保政策的日益严格，我公司的规模和技术优势将日益明显。四、狠抓清洁生产，深入节能降耗。进一步优化生产工艺，做好节能降耗和环保达标工作，为公司争创更大的效益。（3）公司面临的风险因素分析（3）公司面临的风险因素分析 1、煤炭价格持续上涨，将会引起公司发电和蒸汽生产成本的提高；2、国家正在逐步淘汰高耗能的、落后的烧碱工艺，同时对氯碱企业的用电价格进行控制，将引起生产江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 12成本的提高；3、国家环保要求日益严格，公司环保投入将进一步加大，从而增加产品成本；4、市场竞争进一步加剧，产品市场价格存在较大的不确定性；而且产品出口可能存在技术壁垒，有可能对国外市场的进一步扩大产生影响。针对政策方面存在的不利因素，公司将加速新项目建设，加快技术改进和创新，加强新产品开发，降低成本，提高市场竞争力，将政策影响降至最低。（4）执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况（4）执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 1、长期股权投资 根据企业会计准则第 2 号长期股权投资的规定，公司对子公司的投资将由采用权益法核算改为采用成本法核算，并在编制合并报表时用权益法进行调整。此项政策变化将减少子公司经营业绩对公司投资收益的影响，但不影响合并报表。2、职工薪酬 根据企业会计准则第 9 号职工薪酬的规定，公司原来计入管理费用的生产工人的保险费、住房公积金将全部转入生产成本。此项变动将影响到公司的利润和所有者权益。3、所得税 根据企业会计准则第 18 号所得税的规定，公司将由现行的应付税款法改为资产负债表债务法。此项政策变化将影响公司当期会计所得税费用，进而影响到公司的利润和所有者权益。4、少数股东权益 根据企业会计准则第 33 号合并会计报表的规定，公司将现行会计准则下合并财务报表中的少数股东权益单独列示，新会计准则下将变更计入股东权益，将对股东权益的计算口径产生影响。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 化工产品销售 407,903,848.44 370,777,375.029.10-1.244.13 减少 4.68 个百分点 蒸汽、电销售 77,292,623.81 49,079,178.6336.5023.09-3.68 增加 17.65 个百分点 合 计 485,196,472.25 419,856,553.6513.471.973.15 减少 0.98 个百分点 分产品 ADC 发泡剂 347,918,195.90 312,096,159.7010.307.4513.41 减少 4.71 个百分点 蒸汽 72,167,757.55 45,269,710.3637.2728.88-3.19 增加 20.78 个百分点 江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 132、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）镇江地区 196,923,328.62-26.91江苏其他地区 37,083,631.4146.96上海市 5,817,950.50-84.42浙江、安徽 50,831,736.5023.31华南地区 61,678,977.8813.07其他地区 132,860,847.34176.52合 计 485,196,472.251.97 其他地区主要指产品出口到国外。报告期内公司主营业务构成没有发生重大变化。(三)公司投资情况 报告期内公司投资额为 13,641.45 万元，比上年增加 7,121.91 万元，增加的比例为 109.24%。报告期内投资额大幅上升的主要原因是本期“离子膜烧碱”、“改性 ADC 扩产改造”和“ADC 粉碎产品改造”等工程增加投入所致。1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况 1)、ADC 粉碎产品改造 公司出资 2,893,917.68 元投资该项目，完成 2)、改性 ADC 扩产改造 公司出资 46,364,104.25 元投资该项目，第一阶段完成，产能达到 3 万吨/年 3)、离子膜碱 公司出资 85,383,958.26 元投资该项目，已于 2007 年 1 月 29 日试车投产 4)、AC 环保综合治理 公司出资 625,013.90 元投资该项目，正在实施 5)、热电厂 2 号机技改 公司出资 210,000.00 元投资该项目，正在实施 6)、其他项目 公司出资 937,461.05 元投资该项目 (四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。(五)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容（1）、公司于 2006 年 3 月 29 日召开四届三次董事会议董事会会议，审议通过：1、公司 2005 年度董事会工作报告；2、公司 2005 年度监事会工作报告；3、公司 2005 年度财务决算报告；4、公司 2005 年度利润分配预案；5、关于续聘公司 2006 年度审计机构的预案；6、关于修订、续签的预案；7、关于 2006 年度日常关联交易的预案；8、关于为江苏索普(集团)有限公司提供担保的预案；9、关于增加经营范围的预案；10、关于修改公司章程的江苏索普化工股份有限公司 2006 年年度报告 14预案；11、关于修改的预案；12、关于修改的预案；。决议公告刊登在 2006 年 3 月